公司代码：600909 公司简称：华安证券
华安证券股份有限公司
2018年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人章宏韬、主管会计工作负责人龚胜昔及会计机构负责人（会计主管人员）许琼声
明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司2018年度利润分配预案：以2018年末总股本3,621,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.6元（含税），共计派发现金红利217,260,000元，占2018年度合并口径归属于母公司股东净利润的39.23%，占母公司当年可供分配利润的78.82% 。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并理解计划、预测与承诺之间的差异。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 重大风险提示
公司的经营业绩与证券市场表现存在较强的相关性,而证券市场受到国民经济发展情况、宏观经济政策、市场发展程度、国际经济形势和境外金融市场波动以及投资者行为等诸多因素的影响，存在较强的周期性、波动性。当前中国经济发展进入了新时代，由高速增长阶段转向高质量发展阶段，正处在转变发展方式、优化经济结构、转换增长动力的攻关期，这对金融服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革提出了许多更新、更高的要求。证券市场呈现各种积极因素和风险因子相互交织的局面，走势存在不确定性，这将给公司的经营和收益带来直接影响，并且这种影响还可能产生叠加效应，从而放大公司的经营风险；除此之外，公司经营中面临的其他主要风险包括政策性风险、信用风险、操作风险、流动性风险等。
公司不断建立完善内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监控体系，促使公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。
有关公司经营面临的风险，请投资者认真阅读本年度报告第四节“经营情况讨论与分析”的相关内容。
十、 其他□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ...... 5
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6
第三节 公司业务概要 ...... 21
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 25
第五节 重要事项 ...... 52
第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 74
第七节 优先股相关情况 ...... 80
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 81
第九节 公司治理 ...... 93
第十节 公司债券相关情况 ...... 108
第十一节 财务报告 ...... 112
第十二节 备查文件目录 ...... 243
第十三节 证券公司信息披露 ...... 244
第一节 释义
一、 释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 华安证券/公司/本公司 | 指 | 华安证券股份有限公司 |
| 安徽国控集团 | 指 | 安徽省国有资本运营控股集团有限公司，系公司控股股东 |
| 华安新兴 | 指 | 安徽华安新兴证券投资咨询有限责任公司，系公司全资子公司 |
| 华安期货 | 指 | 华安期货有限责任公司，系公司控股子公司 |
| 华安资本 | 指 | 安徽华安资本管理有限责任公司，系华安期货全资子公司 |
| 华富基金 | 指 | 华富基金管理有限公司，系公司联营企业 |
| 华富利得 | 指 | 上海华富利得资产管理有限公司，系华富基金控股子公司 |
| 华富嘉业 | 指 | 华富嘉业投资管理有限公司，系公司全资子公司 |
| 臻诚创投 | 指 | 安徽臻诚创业投资有限公司，系华富嘉业全资子公司 |
| 安华基金 | 指 | 安徽安华基金投资有限公司 ，系华富嘉业控股子公司 |
| 华富瑞兴 | 指 | 华富瑞兴投资管理有限公司，系公司全资子公司 |
| 华安小贷 | 指 | 安徽华安小额贷款有限公司，系华富瑞兴参股公司 |
| 华安鑫源 | 指 | 安徽华安鑫源金融信息服务有限公司，系华富瑞兴参股公司 |
| 安华风险投资基金 | 指 | 安徽安华创新风险投资基金有限公司 |
| 安元基金 | 指 | 安徽安元创新风险投资基金有限公司 |
| 徽元基金 | 指 | 安徽徽元新兴产业投资基金合伙企业 |
| 金砖丝路 | 指 | 金砖丝路（银川）股权投资合伙企业（有限合伙） |
| 安徽省股权服务集团 | 指 | 安徽省股权服务集团有限责任公司，系公司参股公司 |
| 报价系统公司 | 指 | 中证机构间报价系统股份有限公司，系公司参股公司 |
| 安徽出版集团 | 指 | 安徽出版集团有限责任公司，系公司持股5%以上股东 |
| 东方创业 | 指 | 东方国际创业股份有限公司，系公司持股5%以上股东 |
| 皖能电力 | 指 | 安徽省皖能股份有限公司，系公司持股5%以上股东 |
| 安徽省能源集团 | 指 | 安徽省能源集团有限公司，系本公司参股股东 |
| 江苏舜天 | 指 | 江苏舜天股份有限公司，系公司参股股东 |
| 安徽省投资集团 | 指 | 安徽省投资集团控股有限公司 |
| 安振产业 | 指 | 安徽安振产业投资集团有限公司 |
| 马鞍山农商行 | 指 | 安徽马鞍山农村商业银行股份有限公司 |
| 中国证监会/证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 安徽证监局 | 指 | 中国证券监督管理委员会安徽监管局 |
| 安徽省国资委 | 指 | 安徽省人民政府国有资产监督管理委员会 |
| IPO | 指 | “Initial Public Offering”的简称，指股份公司首次向社会公众公开募集股份的发行方式 |
| 新三板/股转系统 | 指 | “全国中小企业股份转让系统”的简称 |
| 元、万元、亿元 | 指 | 人民币元、万元、亿元 |
| 报告期 | 指 | 2018年1-12月 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 公司的中文名称 | 华安证券股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 华安证券 |
| 公司的外文名称 | HUAAN SECURITIES CO., LTD. |
| 公司的外文名称缩写 | HUAAN SECURITIES |
| 公司的法定代表人 | 章宏韬 |
| 公司总经理 | 杨爱民 |
公司注册资本和净资本√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | |
| 注册资本 | 3,621,000,000 | 3,621,000,000 |
| 净资本 | 10,569,689,129.90 | 9,101,288,456.62 |
公司的各单项业务资格情况√适用 □不适用
公司母公司持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》（流水号：000000000960），持有《上海证券交易所会员资格证书》（会员编号：0011）、《深圳证券交易所会员资格证书》（会员编号：000247）、《中国证券业协会会员证》（编号：0066）及上海证券交易所《大宗交易系统合格投资者资格证书》（编号：A00031）。各单项业务资格如下：
1、2001年5月8日，中国证监会以证监信息字〔2001〕5号核准公司开展网上证券委托业务资格。
2、2002年5月11日，中国证监会以证监机构字〔2002〕119号核准公司从事受托投资管理业务的资格。
3、2004年8月6日，中国证监会以证监基金字〔2004〕118号核准公司开办开放式证券投资基金代销业务资格。
4、2004年12月21日，上海证券交易所作出《关于华安证券有限责任公司符合国债买断式回购交易参与标准的回函》，同意公司参与上海证券交易所国债买断式回购业务。
5、2008年8月13日，中国证监会以证监许可〔2008〕1038号核准公司为华安期货提供中间介绍业务资格。
6、2008年12月30日，安徽证监局以皖证监函字〔2008〕342号对公司开展集合资产管理业务无异议。
7、2008年12月30日，安徽证监局以皖证监函字〔2008〕343号对公司开展定向资产管理业务无异议。
8、2010年9月9日，国家外汇管理局向公司颁发《证券业务外汇经营许可证》（编号：SC201029）。
9、2010年12月17日，中国证监会以证监许可〔2010〕1854号核准公司的保荐机构资格。
10、2011年5月11日，安徽证监局以皖证监函字〔2011〕123号对公司自营业务参与股指期货交易业务无异议。
11、2011年8月11日，安徽证监局以皖证监函字〔2011〕248号对公司设立直投子公司的申请无异议。
12、2011年9月6日，中国证券业协会向公司颁发《代办系统主办券商业务资格证书》（编号：Z-055）。
13、2012年5月10日，中国证监会以证监许可〔2012〕636号核准公司融资融券业务资格。
14、2012年7月17日，中国证券业协会以中证协函〔2012〕479号同意公司开展中小企业私募债承销业务。
15、2012年10月26日，上海证券交易所以上证会字〔2012〕207号确认公司的约定购回式证券交易权限，试点期间业务规模为4亿元。
16、2012年11月6日，中国证监会以机构部部函〔2012〕585号对公司开展债券质押式报价回购业务试点无异议。
17、2012年11月26日，安徽证监局以皖证监函字〔2012〕322号对公司资产管理业务参与股指期货交易业务无异议。
18、2013年1月11日，安徽证监局以皖证监函字〔2013〕10号核准公司代销金融产品业务的资格。
19、2013年1月18日，中国证券金融股份有限公司以中证金函〔2013〕16号同意公司作为转融通业务借入人参与转融资业务。
20、2013年2月2日，深圳证券交易所以深证会〔2013〕21号同意开通公司约定购回式证券交易权限。
21、2013年3月21日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司以股转系统函〔2013〕65号同意公司作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事推荐业务和经纪业务。
22、2013年6月4日，中国保险监督管理委员会安徽监管局以皖保监许可〔2013〕114号核准公司的保险兼业代理资格。2013年6月19日，中国保险监督管理委员会安徽监管局向公司颁发《保险兼业代理业务许可证》（机构编码：340103704920454000），公司可开展保险代理业务，可代理的险种为：健康保险、人寿保险、意外伤害保险、机动车辆保险、家庭财产保险、企业财产保险。
23、2013年8月2日，上海证券交易所以上证会字〔2013〕130号确认公司的股票质押式回购业务交易权限。
24、2013年8月9日，深圳证券交易所以深证会〔2013〕73号同意公司开通股票质押式回购交易权限。
25、2014年3月7日，中国证券业协会出具中证协函〔2014〕110号，对公司以入股形式参与安徽省股权服务集团予以备案确认。
26、2014年6月20日，中国证券金融股份有限公司在其网站发布《关于新增转融券业务试点证券公司的公告》，同意公司参与转融券业务试点。同日，深圳证券交易所出具《关于扩大转融通证券出借交易业务试点范围有关事项的通知》（深证会〔2014〕59号），公司取得深圳证券交易所转融通证券出借交易业务试点资格，可以向深圳证券交易所申请转融通证券出借交易权限。2014年7月30日，上海证券交易所出具《关于确认华安证券股份有限公司转融通证券出借交易权限的通知》（上证函〔2014〕384号），确认公司的转融通证券出借交易权限。
27、2014年8月13日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具《主办券商业务备案函》（股份转让系统函〔2014〕1191号），同意公司作为做市商在全国中小企业股份转让系统从事做市业务。
28、2014年10月10日，上海证券交易所出具《关于同意开通华安证券股份有限公司港股通业务交易权限的通知》（上证函〔2014〕601号），同意开通公司A股交易单元的港股通业务交易权限。
29、2014年11月27日，中国证券投资者保护基金公司出具《关于华安证券股份有限公司开展私募基金综合托管业务的无异议函》（证保函〔2014〕284号），对公司开展私募基金综合托管业务无异议。
30、2015年1月16日，中国证券登记结算公司出具《关于期权结算业务资格有关事宜的复函》（中国结算函字〔2015〕25号），同意公司期权结算业务资格申请。
31、2015年1月20日，上海证券交易所出具《关于华安证券股份有限公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人的通知》（上证函〔2015〕106号），同意公司成为上海证券交易所股票期权交易参与人，并开通股票期权经纪业务交易权限。
32、2015年1月28日，上海证券交易所出具《关于开通股票期权自营交易权限的通知》（上证函〔2015〕197号），同意公司在上海证券交易所开通股票期权自营业务交易权限。
33、2015年3月3日，中国证券业协会向公司出具了《关于同意开展互联网证券业务试点的函》（中证协函〔2015〕115号），同意公司开展互联网证券业务试点。
34、公司现持有中国证券投资基金业协会颁发的《中国证券投资基金业协会会员证书》（会员代码P0311599，证书编号00011599），有效期限自2017年10月20日至2019年10月19日。
35、2015年6月24日，中国投资者保护基金公司出具《关于华安证券股份有限公司开展客户资金消费支付服务的无异议函》（证保函〔2015〕210号），同意公司开展客户资金消费支付
服务。
36、2016年11月4日，深圳证券交易所出具《关于同意开通财达证券等会员单位深港通下港股通业务交易权限的通知》（深证会〔2016〕330号），同意开通公司相关交易单元的深港通下港股通业务交易权限。
37、2017年12月11日，中证机构间报价系统股份有限公司出具《关于同意华安证券成为机构间私募产品报价与服务系统做市商的复函》（中证报价函〔2017〕373号），同意公司作为机构间私募产品报价与服务系统做市商，在报价系统开展做市业务。
38、2018年9月25日，中国证券业协会出具《关于同意场外期权业务二级交易商备案的函》（中证协函〔2018〕502号），同意公司备案为场外期权业务二级交易商。
公司控股子公司华安期货的主要业务资格、许可：
1、华安期货现持有中国证监会2017年2月21日换发的《经营证券期货业务许可证》（许可证号：91340000710926713X），以及上海期货交易所颁发的《会员证书》（编号：2170811102991）、大连商品交易所颁发的《会员证书》（编号：DCE00089）、郑州商品交易所颁发的《会员证书》（编号：0209）。
2、2008年1月8日，中国证监会以证监许可〔2008〕44号核准华安期货的金融期货经纪业务资格，以证监许可〔2008〕45号核准华安期货的金融期货交易结算业务资格。
3、2008年2月1日，华安期货取得中国金融期货交易所股份有限公司颁发的《交易结算会员证书》。
4、2011年11月7日，中国证监会以证监许可〔2011〕1776号核准华安期货的期货投资咨询业务资格。
5、2014年12月29日，中国期货业协会出具《关于华安期货有限公司资产管理业务予以登记的通知》（中期协备字〔2014〕8号），对华安期货开展资产管理业务予以登记。
6、2017年4月6日，中国期货业协会出具《关于华安期货有限责任公司设立风险管理公司予以备案的通知》（中期协备字〔2017〕37号），对华安期货设立风险管理公司开展以风险管理服务为主的业务试点予以备案。
7、截至报告期末，华安期货下属2家分公司及12家期货营业部均持有中国证监会颁发的《期货公司营业部营业许可证》。
公司全资子公司华安新兴主要业务资格、许可：
华安新兴现持有中国证监会颁发的《证券投资咨询业务资格证书》（编号：ZX0002）。
公司全资子公司华富嘉业主要业务资格、许可：
2015年7月16日，华富嘉业取得中国证券投资基金业协会颁发的《私募投资基金管理人登
记证明》（登记编号：P1018000）。根据中国证券业协会《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的要求，华富嘉业对原有业务进行整改，并通过了中国证监会机构部、基金业协会、证券业协会联合会商审查，于2018年1月11日作为“证券公司及其私募基金子公司等规范平台名单（第五批）”在证券业协会网站公示。华富嘉业根据公示情况对原私募基金管理人登记信息进行了更新，并于2018年1月30日通过基金业协会审查，办结私募基金管理人信息更新手续。
华富嘉业为中国证券业协会会员（会员代码：850003）、中国证券投资基金业协会会员（会员代码：G0311638）。
公司全资子公司华富瑞兴主要业务资格、许可：
根据中国证券业协会发布的《私募投资基金子公司、另类投资子公司会员名单（第五批）》，华富瑞兴为中国证券业协会会员。
二、 联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 赵万利 | 储军 |
| 联系地址 | 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 | 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 |
| 电话 | 0551-65161691 | 0551-65161851 |
| 传真 | 0551-65161600 | 0551-65161600 |
| 电子信箱 | zhaowl@hazq.com | chujun@hazq.com |
三、 基本情况简介
| 公司注册地址 | 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 |
| 公司注册地址的邮政编码 | 230081 |
| 公司办公地址 | 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 230081 |
| 公司网址 | http://www.hazq.com |
| 电子信箱 | bgs@hazq.com |
| 客户服务热线 | 95318 |
| 股东联络电话 | 0551-65161691 |
四、 信息披露及备置地点
| 公司选定的信息披露媒体名称 | 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | http://www.sse.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心A座29层 |
五、 公司股票简况
| 公司股票简况 | |||
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 |
| A股 | 上海证券交易所 | 华安证券 | 600909 |
六、 公司其他情况
（一） 公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况√适用 □不适用
公司的前身是安徽省证券公司。安徽省证券公司是经中国人民银行《关于成立安徽省证券公司的批复》（银复〔1991〕9号）批准，由中国人民银行安徽省分行出资于1991年4月18日设立。按照1996年7月2日中国人民银行《关于中国人民银行各级分行与其投资入股的证券公司脱钩问题的通知》（银传〔1996〕49号）要求，安徽省证券公司从中国人民银行安徽省分行脱钩，产权划归安徽省财政厅持有。1999年9月7日，安徽省人民政府出具《关于安徽省证券公司资产管理有关问题的批复》（秘函〔1999〕69号），批准将安徽省证券公司产权由安徽省财政厅划转至安徽省国有资产运营有限公司（现更名为“安徽省国有资本运营控股集团有限公司”）。
2000年9月15日，安徽省人民政府以《关于华安证券有限责任公司（筹）调整部分股东及注册资本金的函》（秘函〔2000〕72号），批准安徽省国有资产运营有限公司 以其持有的安徽省证券公司、安徽证券交易中心净资产作为出资，联合其他股东以货币方式出资共同设立华安证券有限责任公司。2000年12月8日，中国证监会以《关于同意华安证券有限责任公司调整筹建方案的批复》（证监机构字〔2000〕275号）批准上述筹建方案的调整。2000年12月28日，中国证监会出具《关于核准华安证券有限责任公司增资扩股并核准为综合类证券公司的批复》（证监机构字〔2000〕299号），核准安徽省国有资产运营有限公司等11名股东共同出资17.05亿元设立华安证券有限责任公司。2001年1月8日，安徽省工商局颁发注册号为3400001003083的《企业法人营业执照》，华安证券有限责任公司正式成立。
2006年11月29日，中国证监会《关于同意华安证券有限责任公司增资扩股的批复》（证监机构字〔2006〕299号）核准华安证券增资5亿元。2006年12月14日，华安证券完成本次增资的工商变更登记手续，注册资本变更为22.05亿元。
2009年6月26日，安徽省国资委出具《关于华安证券有限责任公司拟实施减资并增资方案的批复》（皖国资产权函〔2009〕303号），中国证监会出具《关于核准华安证券有限责任公司变更注册资本的批复》（证监许可〔2009〕1266号），同意华安证券注册资本由22.05亿元变更为24.05亿元。2009年12月24日，华安证券完成本次注册资本变更及工商变更登记手续，注册
资本变更为24.05亿元。
2012年5月16日，安徽省国资委出具《关于华安证券有限责任公司增资扩股有关事项的批复》（皖国资产权函〔2012〕285号），2012年7月13日，安徽证监局出具《关于核准华安证券有限责任公司变更注册资本的批复》（皖证监函字〔2012〕168号），同意华安证券注册资本由24.05亿元变更为28.21亿元。公司于2012年7月30日办理了工商变更登记。
2012年9月26日，安徽省国资委出具《关于华安证券有限责任公司整体变更为股份有限公司的批复》（皖国资改革函〔2012〕618号），2012年10月29日，中国证监会出具《关于核准华安证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》（证监许可〔2012〕1409号），同意华安证券整体变更为股份有限公司。公司16家股东作为发起人，以截至2012年7月31日经审计的净资产4,048,642,779.14元按1：0.6968的比例折股28.21亿股，折股后注册资本为28.21亿元。2012年12月26日，公司完成整体变更为股份有限公司的工商变更登记。
2016年12月6日，经中国证监会《关于核准华安证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2016〕2630号）批准，公司首次公开发行股票80,000万股并在上海证券交易所上市。发行完成后，公司总股本由28.21亿股增加至36.21亿股。公司于2017年1月4日完成工商变更登记手续，注册资本变更为36.21亿元。
（二） 公司组织机构情况
√适用 □不适用
| 股东大会 | 董事会 |
经营管理层
战略发展委员会
战略发展委员会
风险控制委员会
风险控制委员会
薪酬与考核委员会
薪酬与考核委员会
提名委员会
提名委员会
审计委员会
审计委员会
监事会
监事会
金融产品部
金融产品部
网络经纪部
网络经纪部
财富管理中心
财富管理中心
机构管理部
机构管理部
证券投资部
证券投资部
信用交易部
信用交易部
资产托管部
资产托管部
资产管理总部
资产管理总部研究所
研究所
金融科技部
金融科技部运营管理部
运营管理部
信息技术部
信息技术部
计划财务部
计划财务部
人力资源部
人力资源部综合管理(保卫)部
综合管理(保卫)部
党群工作部
党群工作部
纪检监察室
纪检监察室
总经理办公室
总经理办公室稽核部
稽核部
风险管理部
风险管理部
合规管理部
合规管理部董事会办公室（党办）
董事会办公室（党办）
华安期货
华安期货
华富嘉业
华富嘉业
华富瑞兴
华富瑞兴
华安新兴
华安新兴
华富基金
华富基金
安徽省股权服务集团
安徽省股权服务集团
报价系统公司
报价系统公司
141家营业部
141家营业部15家分公司
15家分公司子公司
子公司
参股公司
参股公司
分支机构
分支机构
党委会
党委会
投行综合管理（质控）部
投行综合管理（质控）部债券业务总部
债券业务总部场外业务总部
场外业务总部投资银行各区域分部
投资银行各区域分部金融市场部
金融市场部
固定收益部
（三） 公司证券营业部的数量和分布情况
√适用 □不适用截至报告期末，公司共有已开业证券营业部141家，具体分布情况如下：
| 地区 | 营业部家数 | 地区 | 营业部家数 | 地区 | 营业部家数 |
| 安徽省 | 74 | 湖南省 | 3 | 云南省 | 1 |
| 广东省 | 12 | 甘肃省 | 3 | 江西省 | 1 |
| 河南省 | 7 | 山东省 | 3 | 内蒙古 | 1 |
| 浙江省 | 7 | 湖北省 | 3 | 辽宁省 | 1 |
| 北京市 | 5 | 江苏省 | 2 | 陕西省 | 1 |
| 上海市 | 4 | 四川省 | 2 | 天津市 | 1 |
| 福建省 | 5 | 山西省 | 1 | ||
| 重庆市 | 3 | 河北省 | 1 |
总体上看，公司营业部在安徽省内和省外的布局较为均衡，形成了“扎根安徽、面向全国”的格局。省外营业部主要分布在江浙沪、京津冀以及广东、福建等经济发达省份，能够凭借区域内的优势金融资源实现更好发展。
（四） 其他分支机构数量与分布情况
√适用 □不适用
截至报告期末，公司共有已开业分公司15家，情况如下：
| 序号 | 名称 | 注册地址 | 设立时间 | 负责人 | 联系电话 |
| 1 | 上海分公司 | 上海市虹口区吴淞路218号27楼01、02单元 | 2011-07 | 吴阳 | 021-60958386 |
| 2 | 北京分公司 | 北京市朝阳区东三环中路20号楼27层（23）层 | 2015-03 | 张应时 | 010-56683566 |
| 3 | 深圳分公司 | 深圳市福田区沙头街道深南西 | 2015-04 | 卢荀 | 0755-88300199 |
| 路天安数码时代大厦A座二层201-205 | |||||
| 4 | 六安分公司 | 安徽省六安市梅山路58号 | 2016-05 | 江坤 | 0564-3315686 |
| 5 | 蚌埠分公司 | 安徽省蚌埠市胜利中路111号 | 2016-05 | 卢晓明 | 0552-2041920 |
| 6 | 宿州分公司 | 安徽省宿州市汴河路（育才巷口） | 2016-05 | 陈全 | 0557-3031586 |
| 7 | 黄山分公司 | 安徽省黄山市屯溪区前南新村18号 | 2016-05 | 何雄辉 | 0559-2311501 |
| 8 | 芜湖分公司 | 安徽省芜湖市新芜路100号 | 2016-10 | 贺晓 | 0553-3815002 |
| 9 | 阜阳分公司 | 安徽省阜阳市颍泉区颍河西路181号 | 2016-10 | 毛海军 | 0558-2785688 |
| 10 | 淮南分公司 | 安徽省淮南市朝阳中路4号 | 2016-10 | 张海峰 | 0554-2679922 |
| 11 | 马鞍山分公司 | 安徽省马鞍山市花雨路306号 | 2016-10 | 赵立新 | 0555-2476449 |
| 12 | 河南分公司 | 河南省郑州市郑东新区商都路31号天翼楼北大门东侧二楼 | 2017-02 | 朱毅 | 0371-55619800 |
| 13 | 四川分公司 | 四川省成都高新区天府大道北段1199号3栋10楼1005号 | 2017-02 | 安源 | 028-85505626 |
| 14 | 重庆分公司 | 重庆市渝北区东湖南路333号1幢5-1至5-20 | 2017-03 | 李会 | 023-67961696 |
| 15 | 苏南分公司 | 江苏省苏州高新区邓尉路107号2幢101室 | 2017-03 | 王中东 | 0512-66320768 |
截至报告期末，子公司华安期货已开业期货营业部12家，其中安徽5家，浙江2家，上海、山东、河南、辽宁、吉林各1家。已开业分公司两家，分别为上海分公司和深圳分公司。
（五）公司控股子公司及重要参股公司
| 子公司名称 | 设立时间 | 注册资本 （万元） | 股权比例(%) | 办公地 | 负责人 | 联系电话 |
| 华安期货 | 1995.5.15 | 27,000 | 92.04 | 安徽省合肥市庐阳区长江中路419号 | 汪泓 | 0551-62839099 |
| 华富嘉业 | 2012.10.29 | 50,000 | 100 | 安徽省合肥市天鹅湖路198号 | 方立彬 | 0551-65161576 |
| 华富瑞兴 | 2017.4.26 | 100,000 | 100 | 合肥市庐阳区阜南路166号润安大厦A座26层 | 陈松 | 0551-62809939 |
| 华安新兴 | 1997.12.28 | 5,000 | 100 | 安徽省合肥市天鹅湖路198号 | 张广宏 | 0551-65161558 |
| 华富基金 | 2004.4.19 | 25,000 | 49 | 上海市自由贸易试验区陆家嘴环路1000号31层 | 章宏韬 | 021-68886226 |
七、 其他相关资料
| 公司聘请的会计师事务所（境内） | 名称 | 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 办公地址 | 北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦9层922-926 | |
| 签字会计师姓名 | 褚诗炜、许亚俊 | |
| 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 | 名称 | 华泰联合证券有限责任公司 |
| 办公地址 | 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A | |
| 签字的保荐代表人姓名 | 张东、石芳 | |
| 持续督导的期间 | 2016年12月6日至2018年12月31日 |
八、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
| 主要会计数据 | 2018年 | 2017年 | 本期比上年同期增减(%) | 2016年 | |
| 调整后 | 调整前 | ||||
| 营业收入 | 1,761,325,423.29 | 1,917,696,780.54 | -8.15 | 1,733,047,755.13 | 1,734,359,810.13 |
| 归属于母公司股东的净利润 | 553,744,956.32 | 649,726,827.62 | -14.77 | 602,013,378.58 | 602,013,378.58 |
| 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 549,676,731.96 | 651,021,926.29 | -15.57 | 599,018,427.05 | 599,018,427.05 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 613,934,962.39 | -4,096,152,555.65 | 不适用 | -7,854,148,162.92 | -7,854,148,162.92 |
| 其他综合收益 | -117,883,526.85 | 3,713,403.79 | -3,274.54 | -24,757,430.69 | -24,757,430.69 |
| 2018年末 | 2017年末 | 本期末比上年同期末增减（%） | 2016年末 | ||
| 调整后 | 调整前 | ||||
| 资产总额 | 44,411,587,307.07 | 39,908,058,594.15 | 11.28 | 34,588,015,823.82 | 34,588,015,823.82 |
| 负债总额 | 31,581,963,417.49 | 27,334,508,729.39 | 15.54 | 22,518,831,026.05 | 22,518,831,026.05 |
| 归属于母公司股东的权益 | 12,524,640,680.07 | 12,262,974,596.39 | 2.13 | 11,843,037,414.89 | 11,843,037,414.89 |
| 所有者权益总额 | 12,829,623,889.58 | 12,573,549,864.76 | 2.04 | 12,069,184,797.77 | 12,069,184,797.77 |
(二) 主要财务指标
| 主要财务指标 | 2018年 | 2017年 | 本期比上年同期增减(%) | 2016年 | |
| 调整后 | 调整前 | ||||
| 基本每股收益（元／股） | 0.15 | 0.18 | -16.67 | 0.21 | 0.21 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.15 | 0.18 | -16.67 | 0.21 | 0.21 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.15 | 0.18 | -16.67 | 0.21 | 0.21 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 4.47 | 5.39 | 减少0.92个百分点 | 8.49 | 8.49 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 4.44 | 5.40 | 减少0.96个百分点 | 8.45 | 8.45 |
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明□适用 √不适用
(三) 母公司的净资本及风险控制指标
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本报告期末 | 上年度末 |
| 净资本 | 10,569,689,129.90 | 9,101,288,456.62 |
| 净资产 | 12,212,049,884.49 | 12,083,742,872.52 |
| 净资本/各项风险准备之和(%) | 345.22 | 311.87 |
| 净资本/净资产(%) | 86.55 | 75.32 |
| 净资本/负债(%) | 53.83 | 65.40 |
| 净资产/负债(%) | 62.19 | 86.84 |
| 自营权益类证券及证券衍生品/净资本(%) | 8.25 | 7.71 |
| 自营固定收益类证券/净资本(%) | 166.49 | 77.31 |
| 资本杠杆率(%) | 28.51 | 34.59 |
| 流动性覆盖率(%) | 407.29 | 516.29 |
| 净稳定资金率(%) | 170.21 | 128.69 |
| 各项风险准备之和 | 3,061,755,919.89 | 2,918,303,849.49 |
九、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司
股东的净资产差异情况□适用 √不适用(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司
股东的净资产差异情况□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
十、 2018年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 第一季度 （1-3月份） | 第二季度 （4-6月份） | 第三季度 （7-9月份） | 第四季度 （10-12月份） | |
| 营业收入 | 415,032,595.42 | 395,089,055.76 | 408,966,545.75 | 542,237,226.36 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 158,678,898.03 | 86,290,547.76 | 112,607,971.29 | 196,167,539.24 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | 157,529,982.36 | 78,294,837.43 | 112,397,408.16 | 201,454,504.01 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,895,707,106.22 | -1,857,443,873.05 | -1,241,816,403.72 | 1,817,488,132.94 |
季度数据与已披露定期报告数据差异说明□适用 √不适用
十一、 非经常性损益项目和金额√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 非经常性损益项目 | 2018年金额 | 附注（如适用） | 2017年金额 | 2016年金额 |
| 非流动资产处置损益 | -165,543.53 | -601,926.22 | -1,312,055.00 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 8,415,252.27 | 主要为公司收到的政府补助，详见附注七、82、政府补助 | 1,711,644.98 | 1,372,461.78 |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | 4,900,000.00 | / | / | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -9,299,457.45 | 主要为本期对外捐赠支出 | -2,835,501.28 | 3,973,629.53 |
| 少数股东权益影响额 | -44,464.11 | -761.77 | -30,575.70 | |
| 所得税影响额 | 262,437.18 | 431,445.62 | -1,008,509.08 | |
| 合计 | 4,068,224.36 | -1,295,098.67 | 2,994,951.53 |
十二、 采用公允价值计量的项目√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的影响金额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 9,479,840,481.42 | 17,170,074,708.14 | 7,690,234,226.72 | 673,968,131.83 |
| 可供出售金融资产 | 2,406,845,685.35 | 4,464,751,973.86 | 2,057,906,288.51 | 226,059,367.00 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 3,885,297,004.76 | 4,238,108,591.97 | 352,811,587.21 | -209,696,411.06 |
| 合计 | 15,771,983,171.53 | 25,872,935,273.97 | 10,100,952,102.44 | 690,331,087.77 |
注：1、“对当期利润的影响金额”包括：持有和处置上述项目取得的投资收益；除可供出售金融资产外的其他项目发生的公允价值变动损益；可供出售金融资产发生的减值损失。
2、上述对当期利润的影响金额均为企业所得税前发生额。
十三、 其他√适用 □不适用
（一）合并财务报表主要项目
| 项目 | 2018年12月31日 | 2017年12月31日 | 增减幅度（%） |
| 融出资金 | 4,921,959,873.30 | 8,890,689,939.58 | -44.64 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 17,170,074,708.14 | 9,479,840,481.42 | 81.12 |
| 应收款项 | 215,696,846.80 | 339,430,434.68 | -36.45 |
| 应收利息 | 541,543,368.84 | 381,322,446.37 | 42.02 |
| 可供出售金融资产 | 4,858,244,957.86 | 3,009,218,685.35 | 61.45 |
| 长期股权投资 | 1,069,677,770.77 | 501,626,679.29 | 113.24 |
| 投资性房地产 | 12,729,093.48 | 23,481,761.28 | -45.79 |
| 资产总计 | 44,411,587,307.07 | 39,908,058,594.15 | 11.28 |
| 应付短期融资款 | 687,073,000.00 | 2,929,163,000.00 | -76.54 |
| 衍生金融负债 | 130,010.86 | 92,170.00 | 41.06 |
| 卖出回购金融资产款 | 13,235,362,644.04 | 6,657,587,134.24 | 98.80 |
| 应交税费 | 51,928,395.43 | 143,579,436.37 | -63.83 |
| 应付债券 | 4,574,380,263.16 | 3,497,987,563.09 | 30.77 |
| 递延所得税负债 | 93,478,315.07 | 67,124,815.73 | 39.26 |
| 负债合计 | 31,581,963,417.49 | 27,334,508,729.39 | 15.54 |
| 其他综合收益 | -62,301,848.94 | 13,385,048.31 | -565.46 |
| 所有者权益合计 | 12,829,623,889.58 | 12,573,549,864.76 | 2.04 |
| 项目 | 2018年度 | 2017年度 | 增减幅度（%） |
| 营业收入 | 1,761,325,423.29 | 1,917,696,780.54 | -8.15 |
| 利息净收入 | 167,294,599.47 | 568,573,552.48 | -70.58 |
| 投资收益 | 983,208,828.86 | 656,377,630.33 | 49.79 |
| 汇兑收益 | 1,180,250.22 | -1,434,132.52 | 不适用 |
| 其他收益 | 7,825,252.27 | 1,711,644.98 | 357.18 |
| 其他业务收入 | 41,951,962.13 | 9,657,328.48 | 334.41 |
| 资产减值损失 | 68,167,245.61 | 27,233,911.58 | 150.30 |
| 其他业务成本 | 38,888,664.26 | 4,796,150.56 | 710.83 |
| 营业外收入 | 775,456.75 | 4,359,889.39 | -82.21 |
| 营业外支出 | 9,484,914.20 | 7,195,390.67 | 31.82 |
| 净利润 | 577,849,527.06 | 652,215,848.87 | -11.40 |
| 少数股东损益 | 24,104,570.74 | 2,489,021.25 | 868.44 |
| 其他综合收益的税后净额 | -117,883,526.85 | 3,713,403.79 | -3274.54 |
（二）母公司财务报表主要项目
| 项目 | 2018年12月31日 | 2017年12月31日 | 增减幅度（%） |
| 融出资金 | 4,921,959,873.30 | 8,890,689,939.58 | -44.64 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 13,728,365,095.00 | 5,468,531,262.50 | 151.04 |
| 应收款项 | 76,388,897.07 | 332,052,252.29 | -76.99 |
| 应收利息 | 490,824,914.66 | 312,116,518.40 | 57.26 |
| 可供出售金融资产 | 4,708,195,405.43 | 2,251,485,168.38 | 109.12 |
| 投资性房地产 | 12,729,093.48 | 23,481,761.28 | -45.79 |
| 资产总计 | 37,974,811,196.47 | 33,550,187,514.00 | 13.19 |
| 应付短期融资款 | 687,073,000.00 | 2,929,163,000.00 | -76.54 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 490,693,340.00 | 99,525,300.00 | 393.03 |
| 衍生金融负债 | 130,010.86 | 92,170.00 | 41.06 |
| 卖出回购金融资产款 | 13,164,367,694.04 | 6,572,595,634.24 | 100.29 |
| 应交税费 | 44,321,952.91 | 136,992,026.32 | -67.65 |
| 应付债券 | 4,574,380,263.16 | 3,497,987,563.09 | 30.77 |
| 递延所得税负债 | 92,263,735.62 | 65,507,557.08 | 40.84 |
| 其他负债 | 3,945,006.96 | 15,346,135.77 | -74.29 |
| 负债合计 | 25,762,761,311.98 | 21,466,444,641.48 | 20.01 |
| 其他综合收益 | -70,872,637.22 | -2,886,355.58 | 不适用 |
| 所有者权益合计 | 12,212,049,884.49 | 12,083,742,872.52 | 1.06 |
| 项目 | 2018年度 | 2017年度 | 增减幅度（%） |
| 营业收入 | 1,402,991,787.14 | 1,784,579,979.51 | -21.38 |
| 利息净收入 | 58,985,431.33 | 453,594,159.32 | -87.00 |
| 投资收益 | 663,377,384.54 | 459,810,354.12 | 44.27 |
| 其他收益 | 7,334,716.95 | 1,638,443.98 | 347.66 |
| 公允价值变动收益 | -16,281,520.13 | -50,302,769.67 | 不适用 |
| 汇兑收益 | 1,180,250.22 | -1,434,132.52 | 不适用 |
| 资产处置收益 | -162,295.82 | -601,926.22 | 不适用 |
| 资产减值损失 | 38,854,792.47 | 12,996,882.38 | 198.95 |
| 营业外收入 | 120,316.95 | 4,320,311.44 | -97.22 |
| 净利润 | 413,553,293.61 | 639,650,591.82 | -35.35 |
第三节 公司业务概要
一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
（一）报告期内公司从事的主要业务及经营模式
公司及子公司主要向个人、机构、企业客户提供多元化、全方位的证券金融产品和服务，以获取手续费及佣金收入，以及通过自有资金投资获取投资收益等。
报告期内，公司主要从事证券经纪、证券投资咨询、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、融资融券、代销金融产品、证券投资基金代销、为期货公司提供中间介绍等业务。全资子公司华安新兴主要为母公司提供证券投资咨询服务，全资子公司华富嘉业主要从事私募股权投资基金管理业务，全资子公司华富瑞兴主要从事金融产品投资和股权投资业务，控股子公司华安期货主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理等业务，主要参股公司华富基金从事基金募集、基金销售、资产管理等业务。
根据收入性质与资本使用方式的不同，公司主要业务可分为一般中介型业务、资本中介型业务及资本型业务三大模式。其中，一般中介型业务主要包括经纪、投资银行和资产管理等业务；资本中介型业务主要包括融资融券、股票约定购回、股票质押式回购、做市商等业务；资本型业务主要包括证券自营、股权投资、另类投资等业务。
| 业务模式 | 业务类型 | 主要经营模式 |
| 一般中介型 | 经纪业务 投资银行业务 资产管理业务 私募基金管理业务等 | 通过代理个人和机构客户在证券市场进行证券交易，收取手续费、利差和投资咨询费及销售提成；保荐或承销企业发行股票或债券等有价证券，收取承销费、保荐费、财务顾问费；作为资产管理人，对客户资产进行经营运作，收取管理费或一定比例的业绩提成等 |
| 资本中介型 | 融资融券 股票约定购回 股票质押式回购 做市商业务等 | 向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，收取利息费；以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格购回该标的证券，收取价差；资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押，收取利息费等；撮合客户交易，收取撮合费或利差等 |
| 资本型 | 证券自营业务 直接投资业务 另类投资业务等 | 运用自有资金买卖有价证券、金融衍生品、大宗商品等，赚取交易差价；通过投资和出售被投资公司股权，获取资本增值收益等 |
（二）报告期内公司所属行业的发展阶段、周期性特点以及公司所处的行业地位
证券市场是金融市场的重要组成部分，具有融通资本、资本定价与资源配置等功能。证券市场与实体经济紧密依存，对于引导储蓄转化为社会投资、促进实体经济发展具有不可替代的重要作用。
十八届三中全会以来，伴随着我国经济转型升级和结构调整，我国证券行业开启了全面创新转型发展之路，确立证券公司由以往规模扩张转向深层次基础功能发挥、由简单证券通道服务转向综合金融服务的发展方向。党的十九大报告提出，要深化金融体制改革，增强金融服务实体经济能力，提高直接融资比重，促进多层次资本市场健康发展。在这一思想引领下，资本市场将进一步明确回归服务实体经济本源的定位，资本市场在资源配置中的作用将越来越重要。未来几年，随着经济供给侧结构性改革与创新驱动发展战略的深入推进、金融市场化改革的深化提速、多层次资本市场体系的不断完善、政策法规制度体系的更趋健全以及证券监管转型的成效显现，我国证券行业将迎来更有质量、更可持续的发展新阶段，证券行业服务实体经济发展的重要地位将得到巩固和提升。在依法全面从严监管主基调下，各项业务发展更加规范有序，总体上处于快速发
展的战略机遇期和变革转型期。
与此同时，当前国际国内复杂因素影响也不可低估。主要经济体增长态势、通胀水平和货币政策分化明显，美联储持续加息，新兴经济体资本流出加剧，“逆全球化”形势日益加深，全球金融市场持续震荡。我国经济处于由高速发展向高质量发展的过渡期，还有不少困难和挑战。受宏观经济进入新常态、证券行业监管全面从严、投资者风险偏好变化等因素的影响，证券行业呈现明显的螺旋式发展特征，周期性特征较为显著。证券公司经纪、自营、信用交易等主要业务对证券市场波动的敏感性较高，证券市场交投活跃、股指走高，则证券公司业绩增长，反之则下滑。
2012年以来A股市场指数波动和证券公司经营情况
数据来源：wind资讯、中国证券业协会
根据中国证券业协会统计的未经审计的2018年证券公司经营数据，公司总资产、净资产、营业收入、净利润等主要财务指标均排名位于行业中位数之上，公司2018年行业分类评级继续保持A类A级。
报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明√适用 □不适用
详见本报告第四节、二、（三）资产、负债情况分析。
其中：境外资产0（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为0%。
二、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
（一）区域内经纪业务竞争优势带动其他各业务快速发展
公司作为总部设在安徽合肥的综合性证券公司，牢牢扎根于本区域，借助区域经济和资本市
场快速发展带来的机遇，不断强化自身实力。公司在安徽省内区县市场渗入的深度和广度方面远超其他证券公司，近年来省内股票、基金成交总金额的市场占有率保持在30%左右。公司利用区域内经纪业务竞争优势积累了庞大的客户群体，为公司发展其他业务奠定了基础。
（二）综合业务服务平台为实现“一站式”服务奠定基础
公司先后投资设立华富基金、华富嘉业、华富瑞兴，收购华安新兴、华安期货，参股安徽省股权服务集团和报价系统公司，综合证券和期货经纪、资产管理、投资咨询、融资融券、股权投资、产业基金等多方面专业能力，逐步搭建集团化、综合化的证券金融服务平台。公司以客户需求为导向，为其提供整体、长期、个性化的资产配置解决方案，对客户进行全生命周期的价值管理。
（三）良好的盈利能力和股东回报
2015年至2017年，母公司净资本收益率分别为41.00%、8.53%和6.75%。根据中国证券业协会的统计数据，行业排名分别为第4、第36和第34位。公司在不断致力于提升自身盈利能力的同时，十分注重股东回报，持续通过现金分红回馈股东，2015-2017年，公司各年分红比例占母公司当年可供分配利润的34.41%、50.36%和49.95%；2018年公司利润分配预案为每10股现金分红0.6元，占母公司当年可供分配利润的78.82%。
（四）完善的风险管理制度和内控体系
公司建立了由基本管理制度、具体规章、部门内部制度三个层级构成的风险管理制度体系，制定了以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系。
公司以风险为导向，建立了系统的风险管理组织架构，建立了“三个层面、三道防线”的风险管理体系。三个层面即风险管理决策层、监督检查监控层和业务执行层；三道防线即重要一线岗位风险管理自我控制防线、相关部门相关岗位相互制衡监督防线和独立监督检查部门的监控检查防线。公司全面风险管理的组织体系由董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司构成，各自履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。
通过完整有效的分级管理、相互制衡的组织体系，公司实现了风险管理的制度化、程序化，做到业务操作风险的及时监控、及时揭示、及时处置和及时反馈。
（五）稳定的管理团队和稳健的经营风格
公司拥有稳定的中高层核心管理团队，中高层核心管理人员3/4以上在公司任职超过10年，拥有丰富的证券行业管理经验。公司中高层核心管理人员在多年的证券从业过程中，秉持“诚信、稳健、专业、和谐”的经营理念，为公司持续健康发展提供了充足的人才资 源和管理经验。2018
年公司完成了职业经理人改革，进一步强化了市场化竞争性的意识。
（六）较强的成本控制能力
公司在经营过程中坚持利润导向和全成本管理，努力提升业务收入，优化费用结构，严控成本费用支出，提高经营效率。根据中国证券业协会公布的证券公司会员经营业绩排名，2015-2017年，公司成本管理能力（成本管理能力=（营业收入-投资收益-公允价值变动收益）/营业支出）分别为2.39、1.77和1.44，行业排名分别为第3、第8和第21位。
第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
（一）行业经营性信息分析
2018年，世界经济复苏不及预期，逆全球化和保护主义思潮加剧。国内经济面临结构调整，由高速增长向高质量增长转换，积极因素逐渐增多和困难问题短期难以排解的矛盾相互交织。2018年A股主要指数震荡下跌，日均交易量创近五年来新低，证券行业经历了近年来经营最困难的一年。根据wind数据统计，2018年上证综指下跌24.59%，深证成指下降34.42%。两市日均股票成交额3,688.72亿元，较上年同期减少19.49%。债券市场违约率大幅上行，全年新增42家违约主体，涉及债券118只，违约金额达1154.5亿元，比上年同期增长242.07%。去杠杆、控风险、强监管成为政策主线，证券行业承受市场下行、监管从严、竞争加剧、风险多发等多重压力。
中国证券业协会发布的证券公司未经审计财务报表显示，2018年行业131家证券公司当期实现营业收入2,662.87亿元，净利润666.20亿元，同比分别下降14.47%和41.04%。其中，受交易量下降影响，行业代理买卖证券业务净收入（含席位租赁）623.42亿元，同比下降24.06%；证券公司股票承销业务规模大幅收缩，实现证券承销保荐和财务顾问业务净收入369.96亿元，同比下降27.40%；资产管理业务通道类管理规模持续收缩，行业资产管理业务全年业务净收入275.00亿元，同比下降11.35%；股票、债券市场涨跌分化，行业实现证券投资收益（含公允价值变动）800.27亿元，同比下降7.05%；受融资结构及成本提升影响，行业利息支出增幅较快，利息净收入214.85亿元，同比下降38.28%。从收入结构看，传统中介业务占比持续下滑，其中经纪业务收入占比降至不到四分之一，投行业务收入占比不到10%；投资业务收入占比继续提升，首次超过30%。行业转型步伐加快。
2015-2018年证券公司营业收入构成（单位：亿元）
数据来源：中国证券业协会根据中国证券业协会数据，2018年末证券公司总资产为6.26万亿元，较2017年末增加1.86%。剔除客户资金（含信用交易、代理承销款）后，证券公司自有资产总额为5.32万亿元，较2017年末增长2,408.04亿元，增幅为4.74%。与上年末相比，证券公司2018年相关业务规模下滑明显。其中，客户资金规模下降11.69%，融资融券余额及股票质押业务总规模分别较上年末下降26.70%、24.61%。2018年末证券公司总负债为4.37万亿元，较2017年末上升1.70%，其中证券公司自有负债总额为3.43万亿元，较2017年末增长6.10%。2018年证券公司自有资产负债率为64.46%，平均财务杠杆倍数由2017年末的2.75上升至2.81，维持较低水平。2018年末，证券公司净资产为1.89万亿元，较2017年末增加411.39亿元。
近年来，随着资本市场持续发展和深化改革的推进，证券行业全业务链监管体系逐步完善，券商的资本实力、市场声誉、风控能力和治理水平继续得到提升，服务的深度和广度进一步拓展，业务结构更加均衡、收入来源更加多元。但从整体上看，中国证券市场尚处于成长期，证券公司的经营业绩对二级市场波动较为敏感。证券公司除了在财富管理业务积极探索经纪业务转型新模式外，还要努力在投资银行、资产管理等核心主业上保持行业优势，进一步挖掘业务潜力，在并购重组、盘活存量方面充分发挥好资源配置的作用，积极落实党的十九大和中央金融工作会议关于提高服务实体经济能力、防控金融风险的任务要求。
（二）公司总体经营管理工作情况
报告期内，面对复杂严峻的外部形势，公司上下严格执行“固长补短、合规风控、管理支持、
党的建设”等工作要求，凝心聚力、迎难而上，在艰难的市场环境下守住了前沿阵地。
1、经营情况总体平稳，收入结构持续改观。受总体市场环境影响，2018年行业各经营指标均产生了不同程度的下降。全年公司实现营业收入17.61亿元，归属母公司股东净利润5.54亿元，同比分别下降8.15%和14.77%，净利润和净资产等主要经营指标排名得到一定提升，分类评级连续第五年保持A类A级。在经营业绩平稳发展的同时，公司收入结构进一步改观，母公司经纪业务的收入占比由上年的40.0%进一步降至34.4%；证券投资业务收入占比提升至44.65%；资产管理、投资银行两项业务收入占比13.3%，较上年提升3.3个百分点，资本和资本中介业务的收入占比有较大幅度的提升，收入分布更加均衡，收入结构由通道为主向“买卖并重”转变。
2、主营业务平稳发展，业务布局渐次展开。证券经纪业务在激烈的市场竞争中净收入的行业排名基本稳定；自营投资业务把握住了主要的行情机会，投资收益同比大幅提升；投资银行业务继续贯彻“股债并举、长短结合、大小兼顾”的多元化策略，抢抓债券市场的发展机会；资产管理业务收入排名稳步上升，收入增速超行业平均水平；信用交易业务经受住了市场持续震荡下行的爆仓风险，利息收入小幅增长；稳妥开展新三板做市和自营业务，积极拓展机构经纪业务，继续跟进公募基金托管业务资格申报，通过组织架构调整进一步完善了公司柜台业务和机构服务链条。
3、各子公司稳中向好，经营业绩持续改善。华安期货公司客户权益稳步增长，网上开户数继续保持行业领先，仓单业务及交割业务大幅度增长，全年实现营业收入1.96亿元，较上年增长了44.46%，实现净利润4,261万元，同比增长14.88%，创历史新高。华富嘉业公司扎实推进存量基金投资与管理，安华创新投资基金全年投资金额近3亿元，年末私募基金管理总规模超过100亿元；华富瑞兴公司参与发起设立安元基金、徽元基金，积极探索推进非标金融产品投资业务；华富基金公司重点打造工具类产品创新，扩大固定收益产品管理优势，积极推进机构客户布局。
4、内部管理平稳扎实，改革措施有序推进。建立健全上市公司管理的各项基础制度和工作机制，扎实做好投资者关系、信息披露、机构调研等工作，加强品牌宣传工作，塑造和展示良好的上市公司形象；完成职业经理人制度试点，强化了市场化激励约束机制；遵循精简高效、客户导向、发挥协同的原则，完成公司新一轮组织架构调整的有关工作，完善了相关运作机制和议事规则；强化人力资源开发与管理，建立完善各项人力资源管理制度，深化选人用人和激励约束机制改革；扎实推进投资者适当性管理、反洗钱等重点难点工作，加强合规监督员队伍建设；持续完善全面风险管理的制度建设、队伍建设、系统建设，完善子公司的合规风控体系。
二、报告期内主要经营情况
截至2018年12月末，公司总资产444.12亿元，较期初增长11.3%；归属上市公司股东权益
125.25亿元，较期初增长2.13%。2018年，公司实现营业收入17.61亿元、实现归属上市公司股东的净利润5.54亿元，同比分别下降8.15%、14.77%；加权平均净资产收益率4.47%，较上年度下降0.92个百分点。
(一) 主营业务分析
利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 1,761,325,423.29 | 1,917,696,780.54 | -8.15 |
| 营业成本 | 1,082,916,955.40 | 1,058,038,545.86 | 2.35 |
| 管理费用 | 952,228,467.84 | 1,004,529,726.62 | -5.21 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 613,934,962.39 | -4,096,152,555.65 | 不适用 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -169,445,340.56 | -720,436,025.61 | 不适用 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -1,711,117,502.65 | 2,546,712,900.55 | -167.19 |
1. 收入和成本分析√适用 □不适用
报告期内公司实现营业收入17.61亿元，同比下降8.15%。营业收入下降的主要原因为：受股票市场成交量和交易佣金率下降影响，经纪业务手续费净收入同比下降；受市场资金成本上升、业务规模扩张影响公司利息支出较上年同期上升较大。
报告期内公司营业支出10.83亿元，同比上升2.35%。其中资产减值损失同比增加0.41亿，增幅为150.30%，主要系公司本期计提的逾期未兑付债券应收款及融出资金应收款坏账准备金额较大所致；其他业务成本同比增加0.34亿，增幅为710.83%，主要是孙公司华安资本开展现货销售业务成本金额较大所致。
合并利润表中变动超30%的项目：
| 项目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） | 变动原因 |
| 利息净收入 | 167,294,599.47 | 568,573,552.48 | -70.58 | 主要系卖出回购金融资产以及债券、收益凭证等融资利息支出增长较大所致 |
| 投资收益 | 983,208,828.86 | 656,377,630.33 | 49.79 | 主要系受证券行情影响、公司本期金融工具投资收益增长较大，以及权益法确认的投资收益金额增长较大所致 |
| 汇兑收益 | 1,180,250.22 | -1,434,132.52 | 不适用 | 汇率变动影响 |
| 其他收益 | 7,825,252.27 | 1,711,644.98 | 357.18 | 主要系本期收到的与日常活动有关的政府补助增加所致 |
| 其他业务收入 | 41,951,962.13 | 9,657,328.48 | 334.41 | 主要系孙公司华安资本开展现货销售业务，现货销售收入金额较大所致。 |
| 资产减值损失 | 68,167,245.61 | 27,233,911.58 | 150.30 | 主要系公司本期计提的逾期未兑付债券应收款及融出资金应收款坏账准备金额较大所致。 |
| 其他业务成本 | 38,888,664.26 | 4,796,150.56 | 710.83 | 主要系孙公司华安资本开展现货销售业务，现货销售成本金额较大所致。 |
| 营业外收入 | 775,456.75 | 4,359,889.39 | -82.21 | 主要系公司本期收到的印花税及手续费返还调整至“其他收益”列示所致。 |
| 营业外支出 | 9,484,914.20 | 7,195,390.67 | 31.82 | 公司本期捐赠支出金额较大 |
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元 币种:人民币
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 证券经纪业务 | 613,554,564.75 | 513,277,444.70 | 16.34 | -30.13 | 0.60 | 减少25.56个百分点 |
| 期货经纪业务 | 193,963,732.07 | 139,908,754.79 | 27.87 | 43.15 | 61.58 | 减少8.23个百分点 |
| 证券自营业务 | 191,656,319.57 | 17,845,616.43 | 90.69 | 40.54 | -24.63 | 增加8.05个百分点 |
| 投资银行业务 | 79,382,011.55 | 60,648,515.70 | 23.60 | -12.56 | -40.13 | 增加35.19个百分点 |
| 资产管理业务 | 94,212,813.75 | 48,248,457.28 | 48.79 | 59.57 | 25.97 | 增加13.66个百分点 |
| 信用交易业务 | 619,233,750.85 | 21,180,029.27 | 96.58 | -4.62 | -14.58 | 增加0.40个百分点 |
| 主营业务分地区情况 | ||||||
| 分地区 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 安徽 | 437,354,898.35 | 190,250,567.18 | 56.5 | -30.18 | 5.74 | 减少14.78个百分点 |
| 北京 | 32,726,200.10 | 59,415,763.11 | -81.55 | -37.47 | -5.89 | 减少60.92个百分点 |
| 福建 | 8,431,732.98 | 13,070,262.40 | -55.01 | -27.65 | -0.1 | 减少42.75个百分点 |
| 甘肃 | 2,838,268.36 | 5,647,454.77 | -98.98 | -28.46 | -8.01 | 减少44.23个百分点 |
| 广东 | 14,421,860.15 | 39,776,793.04 | -175.81 | -47.94 | 4.46 | 减少138.35个百分点 |
| 河北 | 2,455,575.65 | 3,095,175.53 | -26.05 | -41.45 | -16.75 | 减少37.41个百分点 |
| 河南 | 20,788,874.20 | 28,208,435.07 | -35.69 | -20.6 | 6.07 | 减少34.12个百分点 |
| 湖北 | 7,501,304.35 | 9,240,751.44 | -23.19 | -12.23 | 3.31 | 减少18.52个百分点 |
| 湖南 | 5,406,186.65 | 7,782,689.55 | -43.96 | -23.65 | -4.37 | 减少29.03个百分点 |
| 江苏 | 2,794,343.23 | 7,551,375.18 | -170.24 | 24.87 | -4.94 | 增加84.74个百分点 |
| 江西 | 2,774,149.32 | 2,679,412.78 | 3.41 | -27.66 | -15.96 | 减少13.46个百分点 |
| 辽宁 | 1,882,208.05 | 3,253,574.80 | -72.86 | -59.34 | -17.9 | 减少87.26个百分点 |
| 内蒙 | 498,253.72 | 2,326,594.61 | -366.95 | 80.61 | 6.15 | 增加327.57个百分点 |
| 山东 | 5,507,204.43 | 7,269,474.49 | -32 | -17.2 | 5.55 | 减少28.45个百分点 |
| 山西 | 1,190,097.86 | 2,946,069.43 | -147.55 | -19.95 | 17.21 | 减少78.49个百分点 |
| 陕西 | 4,728,021.85 | 3,528,095.66 | 25.38 | -27.73 | 1.69 | 减少21.59个百分点 |
| 上海 | 13,000,577.73 | 46,798,802.03 | -259.97 | -47.24 | 1.83 | 减少173.45个百分点 |
| 四川 | 4,557,097.98 | 14,011,852.15 | -207.47 | -13.66 | 18.64 | 减少83.71个百分点 |
| 天津 | 2,055,159.30 | 1,671,229.15 | 18.68 | -56.66 | -26.57 | 减少33.32个百分点 |
| 云南 | 1,291,866.35 | 1,820,179.90 | -40.9 | 71.73 | 2.46 | 增加95.26个百分点 |
| 浙江 | 9,162,241.56 | 14,551,534.74 | -58.82 | -27.59 | -2.17 | 减少41.26个百分点 |
| 重庆 | 6,889,303.36 | 10,165,431.39 | -47.55 | -49.08 | 10.26 | 减少79.4个百分点 |
| 总部及子公司 | 1,173,069,997.76 | 607,855,437.00 | 48.18 | 10.42 | 2.29 | 增加4.11个百分点 |
| 合计 | 1,761,325,423.29 | 1,082,916,955.40 | 38.52 | -8.15 | 2.35 | 减少6.31个 |
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明√适用 □不适用
① 证券经纪业务根据证券业协会和wind资讯统计数据，2018年沪深两市股票日均成交额3,688.72亿元，同比下滑19.49%；全行业实现代理买卖证券业务净收入（含席位租赁收入）623.42亿元，同比减少24.06%；行业净佣金率（证券公司代理买卖证券业务净收入/代理股票基金交易总额）万分之3.76，较去年万分之3.78的较低水平基本维持稳定。
报告期内，公司证券经纪业务在夯实交易通道业务的同时，大力发展财富管理、机构经纪，努力开拓新的业务空间。股基债交易量份额及托管证券市值排名较上年有所回升。徽赢APP推进投资智能化、财富管理业务线上化和完善交易理财、强化营销服务等功能建设，APP月活用户、交易量占比、新开有效客户使用率均大幅上升；不断推进后台业务集中化和网点轻型化改造，强化金融科技运用，打造“轻重并举”的经营模式；实现了柜台业务集中运营和客户档案无纸化的全面上线，基本覆盖分支机构日常办理的各项柜台业务，进一步提升集约化经营能力。
报告期内，公司证券经纪业务收入61,355万元，同比下降30.13%，其中手续费及佣金净收入49,579万元，同比下降32.59%。公司代理销售金融产品的销售总金额及代理销售总收入等情况如下表所示：
百分点
代销金融产品业务
| 代销金融产品业务 | 2018年 | 2017年 | ||
| 销售总金额 （万元） | 销售总收入（万元） | 销售总金额 （万元） | 销售总收入（万元） | |
| 基金 | 88,286 | 325 | 80,152 | 507 |
| 银行理财产品 | 10,627 | 15 | 58,161 | 20 |
| 私募基金 | 26,842 | 403 | 36,341 | 380 |
| 保险 | / | / | 4 | 0 |
| 合计 | 125,756 | 744 | 174,658 | 907 |
② 期货经纪业务
根据中国期货业协会数据，报告期内中国期货市场累计成交量60.58亿手（双边），同比下降1.53%。累计成交金额421.64万亿元（双边），同比增长12.20%。
华安期货公司客户权益稳步增长，网上开户数继续保持行业领先，仓单业务及交割业务大幅度增长，交易情况较为平稳。华安期货全年实现营业收入19,602万元，较上年增长了44.46%；实现净利润4,261万元，较上年增长14.88%，创历史新高；截至报告期末，日均客户权益为24.13
亿元，同比增长33.06%；成交量10,401万手，同比增长33.0%；市场份额1.27%。分类评级保持B类BBB级。
| 项目 | 2018年 | 2017年 | 同比 |
| 成交金额（亿元） | 64,061 | 37,753 | 69.7% |
| 成交数量（万手） | 10,401 | 7,823 | 33.0% |
| 期末客户权益（万元） | 216,828 | 200,191 | 8.3% |
| 手续费及佣金净收入（万元） | 19,004 | 11,746 | 61.79% |
③ 证券自营业务报告期内，股债市场分化较为明显。国内股票市场受国际形势、金融环境、投资者结构等因素的影响，A股主要指数震荡下跌。根据wind资讯统计，2018年上证综指下跌24.59%，深圳成指下跌34.42%，创业板指数下跌28.7%；债券市场呈现温和牛市行情，中证全债指数上涨4.47%。
报告期内，公司自营业务实现营业收入19,166万元，较上年同期增长40.54%。其中：
固定收益业务兼顾配置性投资和交易性投资，提升模型化、策略性投资能力，不断夯实业务持续发展基础；权益投资贯彻绝对收益导向和价值投资理念，推进定增、新股、信托、转债、量化的多元化布局，并以量化投资、套利交易等为重点提升非方向性交易能力。2018年，固定收益业务实现投资收益和公允价值变动75,460万元，扣除卖出回购等利息支出及其他支出35,324万元后实现收益40,136万元，期末持仓总规模（市值）154.83亿元；权益投资业务受行情影响，实现投资收益和公允价值变动-15,975万元，期末持仓规模（市值）6.05亿元。
新三板做市业务方面，公司成为中证报价系统做市商，做市领域进一步扩大；取得场外期权二级交易商资格并已开展一笔场外期权业务，实现了场外衍生品业务零的突破。报告期内实现投资收益及公允价值变动合计-6,298万元，期末公司新三板做市业务库存股市值合计2.39亿元。
④ 投资银行业务
报告期内，A股IPO家数和融资规模大幅下降，分别为105家和1,378亿元，同比分别减少76.1%和40.1%；再融资家数和融资规模同比下降，分别为366家和10,173亿元，分别下降35.9%和25.6%。债券市场受外部环境和内部政策影响总体回暖，公司债券发行总额16,576亿元，同比增长50.4%；企业债券发行总额2,418亿元，同比下降35.2%。并购重组市场热度有所下降，全年经证监会审核的并购重组123家，同比下降23.1%，交易金额为4,905亿元，同比增长42.3%。2018年全行业证券承销与保荐业务净收入258.46亿元，同比下降32.7%；财务顾问业务净收入258.46亿元，同比下降11.1%。（数据来源：wind资讯、中国证券业协会）
报告期内，公司投行业务继续贯彻“股债并举、长短结合、大小兼顾”多元化策略，抢抓债
券市场大发展的机会，全年累计承销债券10只，融资金额68.95亿元，同比增长63.4%；并购重组业务实现较大突破，完成跨境要约收购1单，交易额40.63亿元；受保荐业务监管从严影响，IPO业务仍处在培育期；完成新三板推荐挂牌项目7个，新三板累计定向发行11次，融资1.64亿元。报告期内，公司实现 投资银行业务收入7,938万元，同比下降12.6%。
⑤ 资产管理业务报告期内，受“资管新规”正式出台影响，行业通道类资管规模持续收缩。根据中国证券业协会数据，截至2018年末全行业受托资金降至14.11万亿元，较2017年末下降18.25%。2018年资产管理业务净收入275亿元，同比下降35.21亿元，降幅为11.35%，在营业收入中占比达到10.33%。其中：定向资产管理业务净收入106.53亿元，占比38.74%；公募基金管理业务净收入101.77亿元，占比37.01%；集合资产管理业务净收入53.51亿元，占比19.46%；专项资产管理业务净收入12.75亿元，占比4.64%。专项资产管理业务保持较快增长，各类资产给管理业务收入贡献进一步均衡。
报告期内，公司以“稳固管理规模，优化产品结构，完善运作模式”为重点，继续巩固固收产品管理优势，逐步提升权益产品投研能力。月均受托资金规模1,173.76亿元，较上年增长45.03%。报告期内实现营业收入9,421万元，同比增长59.57%，其中母公司资产管理业务收入10,935万元，同比增长17.84%，纳入合并报表范围的资产管理计划收入及合并抵消收入合计-1,514万元。
| 项目 | 2018年 | 2017年 | 同比变动 |
| 期末受托资金合计（亿元） | 1,006 | 1,093 | -8.0% |
| 其中：集合资产管理业务 | 55 | 58 | -5.2% |
| 定向资产管理业务 | 951 | 1,035 | -8.1% |
| 业务净收入合计（万元） | 10,804 | 8,817 | 22.5% |
| 其中：集合资产管理业务 | 5,700 | 5,514 | 3.4% |
| 定向资产管理业务 | 5,104 | 3,303 | 54.5% |
⑥ 信用交易业务
融资融券业务方面，2018年市场融资融券日均余额9131.02亿元，同比下降2.5%；2018年末融出资金余额为7,500.93亿元，较2017年末下降26.7%。证券公司共实现融资融券利息收入672.12亿元，同比下降5.3%。因证券公司对股票质押式回购业务风险重视程度逐渐提高，业务规模呈现收缩趋势，2018年末待回购金额11,659.13亿元，较2017年末下降25.27%，其中证券公司自有资金融出规模为6,181.07亿元，较2017年末下降24.61%，实现利息收入463.42亿元，同比增长25.42%。（数据来源：中国证券业协会）
报告期内，公司加强对融资融券业务的逆周期管理，做好业务指标的动态调整；积极稳健地拓展股票质押业务资源，做好信用风险和市场风险的动态管理，业务总体保持稳健向好的发展态势。截至报告期末，公司融资融券余额49.22亿元，市场占有率0.66%；股票质押式回购融出资金40.16亿元，市场占有率0.65%（表内业务规模）。公司信用交易业务实现营业收入61,923万元，同比下降4.62%。
| 项目 | 2018年 | 2017年 | 同比变动 |
| 期末规模合计（万元） | 893,772 | 1,356,477 | -34.1% |
| 其中：融资融券业务 | 492,196 | 889,069 | -44.6% |
| 股票质押式回购 | 401,576 | 467,408 | -14.1% |
| 利息收入合计（万元） | 76,308 | 72,561 | 5.2% |
| 其中：融资融券业务 | 48,564 | 54,951 | -11.6% |
| 股票质押式回购 | 27,744 | 17,611 | 57.5% |
(2). 产销量情况分析表
□适用 √不适用
(3). 成本分析表
单位：元
| 分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) |
| 证券经纪业务 | 业务及管理费、税金及附加、资产减值损失 | 513,277,444.70 | 47.40 | 510,220,462.12 | 48.22 | 0.60 |
| 期货经纪业务 | 业务及管理费、税金及附加、资产减值损失 | 139,908,754.79 | 12.92 | 86,588,058.69 | 8.18 | 61.58 |
| 证券自营业务 | 业务及管理费、税金及附加、资产减值损失 | 17,845,616.43 | 1.65 | 23,677,248.45 | 2.24 | -24.63 |
| 投资银行业务 | 业务及管理费、税金及附加、资产减值损失 | 60,648,515.70 | 5.60 | 101,305,628.10 | 9.57 | -40.13 |
| 资产管理业务 | 业务及管理费、税金及附加、资产减值损失 | 48,248,457.28 | 4.46 | 38,302,700.68 | 3.62 | 25.97 |
| 信用交易业务 | 业务及管理费、税金及附加、资产减值损失 | 21,180,029.27 | 1.96 | 24,794,517.94 | 2.34 | -14.58 |
成本分析其他情况说明
□适用 √不适用
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
□适用 √不适用
2. 费用√适用 □不适用
| 项目名称 | 2018年 | 2017年 | 增减百分比（%） | 情况说明 |
| 税金及附加 | 23,632,577.69 | 21,478,757.10 | 10.03 | |
| 业务及管理费 | 952,228,467.84 | 1,004,529,726.62 | -5.21 | |
| 资产减值损失 | 68,167,245.61 | 27,233,911.58 | 150.30 | 主要系公司本期计提的逾期未兑付债券应收款及融出资金应收款坏账准备金额较大所致。 |
| 其他业务成本 | 38,888,664.26 | 4,796,150.56 | 710.83 | 主要系孙公司华安资本开展现货销售业务，现货销售成本金额较大所致。 |
3. 研发投入研发投入情况表□适用 √不适用
情况说明□适用 √不适用
4. 现金流√适用 □不适用报告期内，公司现金及等价物净增加额为-12.67亿元。具体分析如下：
| 项目 | 本期数 | 上年同期数 | 增减比例 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 613,934,962.39 | -4,096,152,555.65 | 不适用 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -169,445,340.56 | -720,436,025.61 | 不适用 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -1,711,117,502.65 | 2,546,712,900.55 | -167.19% |
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：
经营活动产生的现金流量净额为6.14亿元。其中主要现金流入项目为：收取利息、手续费及佣金收到的现金22.80亿元，根据资金需求和证券市场情况调增卖出回购业务规模增加现金70.01亿元，融出资金净减少额增加现金39.56亿元，收到其他与经营活动相关的现金0.15亿元。主要
现金流出项目为：根据市场情况增加债券、股票等金融产品投资支付现金91.20亿元，支付利息、手续费及佣金的现金8.22亿元，因市场行情下降代理买卖证券业务收到的现金减少14.46亿元，支付给职工及为职工支付的现金流出6.15亿元，支付的各项税费3.25亿元，支付其他与经营活动有关的现金3.09亿元。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:投资活动产生的现金流量净额为-1.69亿元。其中：现金流入项目主要为取得投资收益收到的现金0.14亿元，收回投资收到的现金0.02亿元。现金流出项目主要为投资支付的现金0.89亿元，购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金0.98亿。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:筹资活动产生的现金流量净额为-17.11亿元。其中：现金流入项目主要为发行债券募集的资金94.60亿元，子公司吸收少数股东投资收到的现金0.12亿元。现金流出项目主要为：偿还债务支付现金106.13亿元，支付债务利息及股利5.71亿元。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用1. 资产及负债状况
单位：元
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上期期末数 | 上期期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上期期末变动比例（%） |
| 货币资金 | 7,158,794,869.30 | 16.12 | 8,480,764,657.31 | 21.25 | -15.59 |
| 结算备付金 | 2,756,851,645.29 | 6.21 | 2,700,329,487.88 | 6.77 | 2.09 |
| 融出资金 | 4,921,959,873.30 | 11.08 | 8,890,689,939.58 | 22.28 | -44.64 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 17,170,074,708.14 | 38.66 | 9,479,840,481.42 | 23.75 | 81.12 |
| 衍生金融资产 | 746,925.00 | 0.00 | - | - | 不适用 |
| 买入返售金融资产 | 4,752,564,570.89 | 10.70 | 5,199,432,861.64 | 13.03 | -8.59 |
| 应收款项 | 215,696,846.80 | 0.49 | 339,430,434.68 | 0.85 | -36.45 |
| 应收利息 | 541,543,368.84 | 1.22 | 381,322,446.37 | 0.96 | 42.02 |
| 存出保证金 | 17,890,412.48 | 0.04 | 16,840,704.85 | 0.04 | 6.23 |
| 可供出售金融资产 | 4,858,244,957.86 | 10.94 | 3,009,218,685.35 | 7.54 | 61.45 |
| 长期股权投资 | 1,069,677,770.77 | 2.41 | 501,626,679.29 | 1.26 | 113.24 |
| 投资性房地产 | 12,729,093.48 | 0.03 | 23,481,761.28 | 0.06 | -45.79 |
| 固定资产 | 569,036,567.04 | 1.28 | 540,253,708.70 | 1.35 | 5.33 |
| 在建工程 | 18,871,672.31 | 0.04 | 20,035,041.94 | 0.05 | -5.81 |
| 无形资产 | 59,774,204.04 | 0.13 | 57,836,672.65 | 0.14 | 3.35 |
| 商誉 | 3,829,390.10 | 0.01 | 3,829,390.10 | 0.01 | / |
| 递延所得税资产 | 192,299,053.65 | 0.43 | 174,441,194.37 | 0.44 | 10.24 |
| 其他资产 | 91,001,377.78 | 0.20 | 88,684,446.74 | 0.22 | 2.61 |
| 应付短期融资款 | 687,073,000.00 | 1.55 | 2,929,163,000.00 | 7.34 | -76.54 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 4,238,108,591.97 | 9.54 | 3,885,297,004.76 | 9.74 | 9.08 |
| 衍生金融负债 | 130,010.86 | 0.00 | 92,170.00 | 0.00 | 41.06 |
| 卖出回购金融资产款 | 13,235,362,644.04 | 29.80 | 6,657,587,134.24 | 16.68 | 98.80 |
| 代理买卖证券款 | 8,035,267,817.59 | 18.09 | 9,481,329,176.18 | 23.76 | -15.25 |
| 应付职工薪酬 | 432,594,450.21 | 0.97 | 447,552,464.18 | 1.12 | -3.34 |
| 应交税费 | 51,928,395.43 | 0.12 | 143,579,436.37 | 0.36 | -63.83 |
| 应付款项 | 68,731,148.14 | 0.15 | 57,772,133.41 | 0.14 | 18.97 |
| 应付利息 | 112,632,130.93 | 0.25 | 112,780,817.16 | 0.28 | -0.13 |
| 应付债券 | 4,574,380,263.16 | 10.30 | 3,497,987,563.09 | 8.77 | 30.77 |
| 递延所得税负债 | 93,478,315.07 | 0.21 | 67,124,815.73 | 0.17 | 39.26 |
| 其他负债 | 52,276,650.09 | 0.12 | 54,243,014.27 | 0.14 | -3.63 |
其他说明
（1）资产情况截至报告期末，公司总资产444.12亿元，较年初增加45.04亿元，上升11.28%。公司资产中，货币资金、结算备付金及存出保证金99.34亿元，较年初减少12.64亿元，占总资产的22.37%，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、可供出售金融资产、持有至到期及应收款项类金融资产227.86亿元，较年初增加95.76亿元，占总资产的51.31%；融出资金、买入返售金融资产96.75亿元，较年初减少44.16亿元，占总资产的21.78%；长期股权投资、固定资产等长期资产20.17亿元，较年初增加6.07亿元，占总资产的4.54%。
（2）负债情况截至报告期末，公司总负债315.82亿元，较年初增加42.47亿元，上升15.54%。其中，短期
借款、应付短期融资款、拆入资金及卖出回购金融资产款139.22亿元，较年初增加43.36亿元，占总负债44.08%；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、衍生金融负债42.38亿元，较年初增加3.53亿元，占总负债13.42%；代理买卖证券款80.35亿元，较年初减少14.46亿元，占总负债25.44%；长期借款、应付债券45.74亿元，较年初增加10.76亿元，占总负债的14.48%；应付职工薪酬、税金及其他负债8.12亿元，较年初减少0.71亿元，占总负债的2.57%。
扣除代理买卖证券款后，资产负债率为64.73%，较期初上升6.05个百分点。
（3）长短期负债结构
截至报告期末，公司总负债315.82亿元，扣除代理买卖证券款80.35亿元后，自有负债235.47亿元。其中：长期借款和次级债、公司债等长期负债47.20亿元，占自有负债的比例为20.05%。流动性负债188.27亿元，主要为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、卖出回购金融资产款、应付短期融资款，占自有负债的比例为79.95%。公司长期负债占比与上年基本持平。
（4）融资渠道
从融资方式来看，公司的融资渠道包括股权融资和债务融资；从融资期限来看，公司可以通过同业拆借、债券回购和发行短期融资券、发行短期收益凭证、短期公司债券、转融通融入资金、借入短期两融收益权转让借款等方式解决短期的资金需求，通过发行或借入长期两融收益权转让借款、长期次级债、发行公司债券、发行长期收益凭证、进行股权融资等方式解决中长期的资金需求。
公司规范经营，信誉良好，具备较强的融资能力和偿付能力，与各大金融机构保持良好的合作关系。报告期内，公司进行了多种形式的融资，包括借入两融收益权转让借款、同业拆借、债券回购、发行收益凭证、公司债券及次级债等。
（5）流动性管理
流动性管理是证券公司全面风险管理的重要内容。公司建立了流动性风险管理制度体系，明确了各部门职责及协同机制，严格执行流动性风险识别、计量、监测、控制等管理措施，防范和管理公司流动性风险。具体措施包括：①统一资金管理，计划财务部是资金管理部门，资金管理遵循集中管理、统一调度、合理计划、合规使用的原则；②统一融资管理，积极拓展融资工具和渠道，加强渠道维护，提高融资来源的多元化和稳定性；③建立现金流测算和分析框架，开展现金流预测，实施日间管理，合理安排资金需求，确保公司具备充足的流动性头寸和相关融资安排；④在公司制定的包括流动性风险偏好在内的风险偏好框架下，建立分层级的优质流动性资产管理体系，并对优质流动性资产进行监控；⑤基于流动性风险监管及内部流动性风险管理要求，建立
流动性风险限额体系，并在流动性风险管理过程中实施监测与控制；⑥在满足公司流动性需求、资金高流动性、高安全性的前提下，进行流动性组合投资；⑦定期开展流动性压力测试，并制定相应流动性管理策略；⑧针对内外部流动性风险事件，制定公司流动性风险应急计划及时进行相应处置。
2. 截至报告期末主要资产受限情况√适用 □不适用
详见附注“七、合并财务报表项目注释79.所有权或使用权受到限制的资产”。
3. 其他说明□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
参看本报告第四节之“一、经营情况讨论与分析”。
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
公司长期股权投资情况参看 本报告第十一节之“七、 17.长期股权投资”。
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
单位：元
| 会计科目 | 投资成本 | 年末账面余额 | 报告期内购入或出售净额 | 报告期投资收益 | 报告期公允价值变动 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 17,294,341,442.93 | 17,170,074,708.14 | 7,696,506,469.68 | 680,240,374.79 | -6,272,242.96 |
| 可供出售金融资产 | 4,563,073,750.36 | 4,464,761,432.10 | 2,183,853,202.62 | 226,062,497.68 | -129,808,353.68 |
(六) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
1、华安新兴华安新兴是公司全资子公司，注册资本5,000万元，经营范围为：证券投资咨询，企业财务顾问；商务信息咨询；与投资咨询相关软件产品开发。
截至报告期末，华安新兴总资产4,982万元，净资产4,904万元；2018年实现营业收入579万元，净利润1万元。
2、华富嘉业
华富嘉业是公司全资子公司，注册资本50,000万元，主营业务是以非公开方式向投资者募集资金设立投资基金、为客户提供股权投资的财务顾问服务等。
截至报告期末，华富嘉业总资产83,624万元，净资产83,346万元；2018年实现营业收入6,926万元，净利润5,696万元。
3、华富瑞兴
华富瑞兴是公司全资子公司，注册资本100,000万元。华富瑞兴主营业务是金融产品投资、股权投资。
截至报告期末，华富瑞兴总资产111,959万元，净资产111,951万元；2018年实现营业收入11,225万元，净利润10,848万元。
4、华安期货
华安期货是公司控股子公司，注册资本27,000万元，公司持有其92.04%股权。华安期货主营业务是商品期货经纪，金融期货经纪，期货投资咨询，资产管理。
截至报告期末，华安期货总资产267,329万元，净资产44,732万元；2018年实现营业收入19,602万元，净利润4,261万元。
5、华富基金
华富基金是公司参股子公司，注册资本25,000万元，公司持有其49%股权。华富基金主营业务是基金募集、基金销售、资产管理。
截至报告期末，华富基金总资产65,043万元，净资产52,151万元；2018年实现营业收入25,364万元，净利润5,100万元。
(八) 公司控制的结构化主体情况
√适用 □不适用
公司根据《企业会计准则第33号—合并财务报表（2014年修订）》的相关规定，在综合考虑所有相关事实和情况的基础上对是否控制资产管理计划进行评估，将公司作为管理人的、自有资金参与的、承担一定风险的、能够控制的集合资产管理计划和私募投资基金纳入公司控制的结构化主体。具体详见财务报表附注“十、在其他主体中的权益1、（2）纳入合并范围的结构化主体”。
(九) 分支机构设立及变更情况
报告期内，公司共设立2家证券营业部：
| 序号 | 营业部名称 | 核准文件 | 获批时间 | 许可证取得时间 |
| 1 | 普宁御景城证券营业部 | 皖证监函字〔2017〕175号，皖证监函字〔2018〕3号（延期） | 2017-6-19 2018-1-4 | 2018-2-6 |
| 2 | 开平东兴大道证券营业部 | 皖证监函字〔2017〕175号，皖证监函字〔2018〕3号（延期） | 2017-6-19 2018-1-4 | 2018-2-6 |
报告期内，公司完成8家营业部的迁址工作：
| 序号 | 营业部名称 | 原地址 | 现地址 |
| 1 | 平顶山凌云路证券营业部 | 河南省平顶山市新华区建设路277号新华区政府东临 | 河南省平顶山市新华区凌云路北段东金石九天城藏珑15号楼一号二号商铺 |
| 2 | 深圳海岸城证券营业部 | 深圳市南山区粤海街道海德三道19号海岸大厦西座二十楼2003、2005室 | 深圳市南山区粤海街道海德三道19号海岸大厦西座二十楼2003室 |
| 3 | 成都星狮路证券营业部 | 成都市武侯区高升桥路9号 | 成都市武侯区星狮路818号4栋2单元2楼201号 |
| 4 | 歙县鸿基商城证券营业部 | 安徽省黄山市歙县徽城镇鸿基商贸城17B幢三楼 | 安徽省黄山市歙县徽城镇鸿基商贸城19幢103、104、105号 |
| 5 | 合肥马鞍山路证券营业部 | 合肥市长丰县北城世纪城（B2区）国徽苑S10幢101/201/102 | 合肥市包河区马鞍山南路399号柏林春天21幢商业101-201 |
| 6 | 泾县泾川大道证券营业部 | 安徽省宣城市泾县云岭路商贸城C栋 | 安徽省宣城市泾县泾川大道308号 |
| 7 | 亳州希夷大道证券营业部 | 安徽省亳州市三曹路11号 | 安徽省亳州市希夷大道丽阳春都5号楼102铺、103铺 |
| 8 | 兰州金昌路证券营业部 | 甘肃省兰州市城关区金昌路31号 | 甘肃省兰州市城关区酒泉路街道金昌南路213号第1-2层003室 |
营业部迁址，有利于改善经营环境，便利服务客户。
(十) 新金融工具准则对公司的影响分析
2017 年，财政部修订发布了《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号—金融资产转移》、《企业会计准则第24号—套期会计》、《企业会计准则第37号—金融工具列报》。（以下简称“新金融工具准则”）
新金融工具准则的主要变化有：以持有金融资产的“业务模式”和“金融资产合同现金流量特征”作为金融资产分类的判断依据，将金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产以及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产三类；金融资产减值改为“预期损失法”，并且扩大了计提范围；套期会计方面拓宽了符合条件的套期工具和被套期项目的范围，取消了有效性测试的定量标准和回顾性测试要求。
根据财政部的要求，公司于2019年1月1日开始施行新金融工具准则。根据衔接规定，企业无需重述前期可比数，但应当对期初留存收益和其他综合收益进行追溯调整。因此，本公司将于2019年初变更会计政策，自2019年一季报起按新准则要求进行会计报表披露，不重述2018年比较期间数据，新旧准则转换数据影响将调整2019年期初留存收益和其他综合收益。上述新准则实施预计将对本公司财务报告产生较广泛影响，但对公司的总资产和净资产未产生重大影响。
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用 □不适用
从宏观经济环境看，世界经济形势错综复杂，全球金融市场不确定性增大。我国经济体制改革步入深水区，推进建立现代化经济体系的过程中不可避免遇到一些困难和挑战。但是我国经济长期稳中向好的基本面和韧性好、潜力足、回旋余地大的基本面没有改变，我国发展仍将长期处于重要战略期。
从资本市场看，资本市场在金融运行中具有牵一发而动全身的作用，在加快建设现代化经济体系中的枢纽地位将得到提升。企业和居民的金融服务需求不断升级，实体经济对资本市场服务需求有望快速增长，相关制度改革创新红利加快释放，资本市场有望迎来重要战略发展机遇。
从证券行业看，一是行业改革提速要求券商加快转型升级。作为资本市场重大基础性制度变
革，设立科创板并试点注册制，为券商投行和买方业务带来新机遇的同时，对券商的新型产业研究定价、销售交易、投融资等重要能力提出了更高要求，加速券商从传统中介金融服务商向现代综合金融服务商转型升级。二是金融科技重要性日益显著。证券业科技创新已经完成了券商服务移动化的初级阶段，进入运用技术手段持续打造核心竞争力的第二个阶段，随着大数据、云计算、区块链、人工智能等金融核心技术的崛起，金融行业的各个领域各个环节各个角落都会受到深刻的影响而发生变革。三是行业分化加剧。监管层更重视促进行业在守住底线前提下的高质量发展，加快推动系统性证券经营机构建设，监管政策和行业资源向“头部”聚集的倾向越来越明显，行业分化进将一步加剧，中小券商在细分市场做精做细做出特色是现实而无奈的选择。四是金融行业加速双向开放，沪港通、深港通、债券通“北向通”相继落地，人民币正式纳入SDR、A股纳入MSCI指数。资本市场开放拓宽了我们的业务空间和视野，也带来了新的竞争对手和竞争手段。证券行业的牌照放开已无悬念，未来国内证券公司将在专业人才、市场拓展和金融创新等方面面临国际投行更为激烈的竞争。境内外各类金融机构加速涌入证券业，中高端财富管理、金融衍生
品、跨境投融资并购等领域竞争更加激烈。
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
在行业转型的背景下，未来三年公司将继续以党的十九大以及习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，深入推进“12345战略”，即紧紧围绕服务实体经济这“1个中心”，积极推进盈利模式、服务模式“2大转型”，不断打牢资本、人才、技术“3项基础”，着重聚焦规范化、专业化、综合化、国际化“4条发展脉络”，全面拓展交易、托管结算、支付、融资和投资“5大基础功能”。
(三) 经营计划√适用 □不适用
1、巩固经纪业务相对优势地位。加快推进分类发展、分层管理的分支机构管理模式，将所有的卖方业务都下沉到分公司，对分公司实行条线为主、条块并重的矩阵化管理。加快重塑客户分类分级体系。尽快建立客户分类分级框架，推进产品与服务的供给侧改革。构建O2O协同模式，线上聚焦标准化、智能化服务满足客户共性需求，线下集中精力从事客户开发与高端客户的个性服务，实现服务资源的最优配置。
2、促进投资银行业务全面突破。继续贯彻“股债并举、长短结合、大小兼顾”多元化策略，紧盯行业最新发展动向，抓住新经济发展和产业并购兴起的机遇，尽快由“项目投行”向“新经
济投行”转变、由审核通道向通道与非通道并重转变。把握设立科创板并试行注册制的政策机会，加快ECM 团队建设，建立完善市场化定价机制，整合销售资源、扩大销售渠道。
3、提高资产管理业务主动管理水平。找准资产管理者和产品供给方双重定位，提升投资水平，丰富公司产品线。强化与银行、信托等各类机构的交流，深化与投行、投资、经纪等业务线合作，积极寻找优质资产和稳定资金来源。巩固固收产品管理优势，加快新型净值型固收私募产品发行，促进单一资管计划从被动通道向主动管理型转化。
4、提升投资业务专业能力。权益自营投资业务围绕“多元化”投研能力的建设，坚定“绝对收益”的发展定位，打造以研究为基础、以投资为核心、以财富管理为外延的专业性投资结构。固收类投资以投资策略为核心，建立模型化和策略化的投研决策体系，持续提高资源配置能力和融资管理能力，合理控制杠杆和久期，建立动态的规模调整机制。
5、全面提升内部控制水平。推进合规与风险管理职责前移，嵌入业务流程，健全风险监控、报告、处理与追责机制，提高风险管理的主动性、专业性、权威性和及时性。不断提高风险管理技术和风险识别、评估、控制能力，深化对子公司风险管理工作的垂直管理，加快实现风险评估方法数量化、工具系统化、人员专业化。
6、继续深化内部管理改革。根据职业经理人的目标考核办法，启动新一轮目标管理工作，稳步推进竞争上岗、双向选择的机制逐层向下延伸，建立与战略目标相适应、符合证券行业特点、符合不同业务特点、有利于调动多方面积极性的绩效考核和激励约束机制，重点在市场化的薪酬形成机制和长期激励约束机制上取得突破，建立员工与公司之间更加紧密的利益共享、风险共担机制。
(四) 可能面对的风险（包括落实全面风险管理以及合规风控、信息技术投入情况）√适用 □不适用
为促进公司规范经营，完善内部控制机制，有效防范和化解经营风险，保证公司各项业务和公司整体经营的持续、稳定、健康发展，公司根据相关法律法规及公司章程，建立了风险导向型的全面风险管理体系，针对公司面临的各类风险进行识别和控制。
1、风险管理概况
（1）风险管理组织架构
公司以风险为导向，建立了系统的风险管理组织架构，公司建立了“三个层面、三道防线”的风险管理体系，三个层面即风险管理决策层、监督检查监控层和业务执行层；三道防线即重要一线岗位风险管理自我控制防线、相关部门相关岗位相互制衡监督防线和独立监督检查部门的监
控检查防线。
公司全面风险管理的组织体系由董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司构成，各自履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。
公司董事会是风险管理的最高决策机构，对公司全面风险管理的有效性承担最终责任；审议批准公司全面风险管理的基本制度；根据公司发展战略，审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额，以实现对公司风险的总量控制；审议公司定期风险评估报告，提出风险管理意见；建立与首席风险官的直接沟通机制。董事会下设风险控制委员会，负责提出公司经营管理过程中防范风险的指导意见；审阅公司风险管理制度及策略；定期对公司风险管理状况、政策和程序进行评价，确保其与公司的资本实力、管理水平相一致。
公司监事会对公司董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况进行监督检查并督促整改。
公司经理层负责经营管理中的风险管理，负责组织制定风险管理制度；建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确各部门在风险管理中的职责分工，并督促各部门的履职；组织制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，并确保其有效落实；组织评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，并积极解决风险管理中存在的问题；组织建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；组织推进风险管理方面信息技术系统和数据质量控制机制的建设。
公司风险管理部在首席风险官的领导下推动全面风险管理工作，履行具体的风险管理职责。稽核部负责协助审计和评价重大风险问题。计划财务部负责流动性风险管理工作。合规管理部负责合规风险和洗钱风险管理工作。办公室负责声誉风险管理工作。
公司各部门、分支机构及子公司对各自所对接的业务或所管理的领域履行相应的风险管理职能。各单位负责人为本单位风险管理工作的第一责任人，承担风险管理的直接责任。
（2）风险管理制度体系
公司制定了《全面风险管理制度》、《全面风险管理实施细则》、《流动性风险管理办法》、《流动性风险应急计划》、《合规管理办法》、《风险控制指标管理办法》、《董事会授权规定》、《法定代表人授权委托管理办法》、《子公司风险管理暂行办法》等风险管理具体制度，建立了涵盖各类风险的风险管理制度体系，同时针对各部门、各项业务建立了相应的风险管理制度。
（3）风险管理主要工作
公司制定了年度风险偏好、风险容忍度及风险限额等的风险控制指标体系。风险偏好是公司经理层在分析公司面对的各类风险因素后，做出的对风险和收益平衡关系的基本态度。风险容忍度是根据风险偏好，对各风险类型做出的具体描述和设置。公司经理层根据监管要求、市场及经
营情况，设置了各部门、各项业务、各子公司的风险限额，并要求各单位做好落实工作。
公司建立了压力测试机制，成立了各部门参与的压力测试工作小组，根据市场变化、业务规模和风险水平情况，定期或不定期开展压力测试，测算压力情景下净资本和流动性等风险控制指标、财务指标、公司内部风险限额及业务指标的变化情况，评估风险承受能力，并采取必要应对措施。公司建立了风险评估机制，定期或不定期根据业务和市场情况对业务的风险情况进行评估，同时积极开展新业务的风险评估工作。
公司积极推进风险管理信息技术系统的建设。建立了内控系统，系统实现了对公司各业务条线、各业务部门及分支机构的覆盖。建立了全面风险管理系统、净资本监管报表系统、信用评级系统等，对公司各类风险情况、净资本监管报表等进行监控，同时通过系统开展信用评级等工作。
公司建立了风险管理信息报告机制，定期编制全面风险管理日报、月报、半年报、年报等报告，并及时报送公司经理层。公司建立了风险应急机制以应对流动性危机、交易系统事故等重大风险和突发事件，明确应急触发条件、风险处置的组织体系、措施、方法和程序，并通过应急演练等机制进行持续改进。
2、市场风险及其控制措施
市场风险是指因市场价格、利率、汇率以及其他市场因素变动而引起金融工具的价值变化，进而对公司造成损失的风险。公司对市场风险的容忍度中等偏低。公司面临的市场风险主要包括两类：一是股票价格波动风险，主要指权益类证券的市场价格发生变化致使公司遭受损失的风险，公司的权益类证券投资业务、新三板做市业务等受股票价格波动风险的影响；二是利率风险，指因市场利率变动而导致损失的风险，公司的货币资金存款、债券投资和债券型基金投资等受利率风险的影响。公司对市场风险的主要控制措施如下：
（1）风险限额管理、风险对冲。各业务部门对市场风险进行识别和评估，并进行定性或定量分析，根据实际情况设立市场风险限额并进行持续评估和监控，风险限额包括（但不限于）敞口限额、集中度限额等，各业务部门在风险限额内开展业务。对于不同的业务类型，公司设定了相应的投资决策限额授权标准，投资决策需在授权范围内执行。财务部门对各项业务资金进行调配，并对资金规模进行监控。公司从事衍生品交易和对冲的部门建立适当的风险对冲策略。
（2）证券池制度。公司证券投资实行证券池制度，证券品种必须从证券池中选择。证券的出入池必须有详尽的研究资料支持，并经过相应的决策审批程序。
（3）风险报告和处置。风险管理部门对风险限额、市值损益及限额执行情况等进行监测和报告。发现任何超限情况时，风险管理部门启动相关处置程序，并根据超限的性质和严重程度，向
首席风险官、经理层或董事会报告。
（4）相关业务市场风险具体控制措施。权益类投资业务方面，2018年，在宏观经济下行压力较大和外部贸易摩擦升级双因素驱动下，A股市场表现低迷。为控制风险，公司权益类投资业务确立了“降低风险偏好，适度多元资产配置”的经营思路，继续降低二级市场直接投资业务占比，加快开拓量化衍生品业务，积极探索类固定收益投资等低风险业务。通过有效地降低主动投资业务规模、合理控制仓位、积极开拓新的收入来源，权益投资的市场风险总体符合公司预期。
固定收益类投资业务方面，2018年债券市场在全球货币收缩周期中经历一轮非典型牛市，债券收益率在国内、国际各项因素的交互作用下逆势下行。2018年公司债券配置仓位增仓品种以AA+及以上的高等级信用债和地方政府债券为主，并对原有持仓结构进行优化，在获得可观的票息和资本利得收入的同时有效防范了信用风险。
新三板做市业务方面，2018年新三板做市指数保持单边下跌态势，做市家数持续保持负增长，市场流动性匮乏加剧，做市商纷纷主动退出做市。面对这种不利局面，公司着力提高新三板做市定价能力，防范做市业务风险，分析面临的市场环境，及时调整做市策略，加强日常做市交易管理，注重跟踪回访等投后管理工作，加强经营和管理。
3、信用风险及其控制措施
信用风险是指交易对手方未能履约、投资品种资信水平下降或不能兑付本息从而给公司带来损失的风险。公司对信用风险的容忍度中等偏低。公司面临的信用风险主要来自两个方面：信用交易业务，如果客户到期未能支付信贷本息且提供的保证金余额不足，可能造成公司损失的风险；债券投资，如果债券发行人、交易对手方违约，到期拒绝支付本金，可能导致损失的风险。公司对信用风险的主要控制措施如下：
（1）设定风险限额。信用风险限额指公司对特定的交易对手、客户或证券发行人所愿意接受的信用敞口的最大值。公司对交易对手或客户的信用风险敞口设定限额，以控制风险。
（2）监测信用风险。信用风险监测包括以下主要内容：信用风险敞口状况、限额突破情况、交易对手集中度、大额敞口情况等。公司积极做好信用风险监测工作，及时进行风险处置。
（3）信用审查、信用审批和信用强化机制。公司对存在信用风险敞口的交易对手或客户进行信用审查和评级，要求交易对手或客户提供适当的材料和信息，并考虑信用担保的情况及其他外部支持。公司建立信用审批授权体系，统一授信管理，对交易对手或客户的授信进行事前审批。公司业务部门根据交易对手、客户或交易产品的特点，采用信用强化的机制作为额外保障，包括要求交易对手或客户提供母公司的信用担保、价值相当的保证金或担保品、购买信用风险缓释工
具等。
（4）相关业务信用风险具体控制措施。信用交易业务方面，2018年，公司信用交易业务承受了多只股票大幅波动的压力，基本实现系统风险的缓释和业务的稳健运行。同时也有部分项目风险急剧释放，对公司信用交易业务经营管理带来一定困扰。公司加强融入方资格审查、贷后管理和资金用途管理工作，持续压实业务各环节的责任，明确分支机构承办项目的客户管理、贷后管理主体责任和业务部门的盯市管理和监督责任。严密关注行业风险，加强客户交易行为监控，加强阈值管理，在合规的前提下，对出现风险信号的客户主动介入，按照监管规定和合同约定进行预警和风险处置，确保业务风险可控。固定收益类投资业务方面，公司将信用风险管理嵌入投资决策流程，将内部信用评价作为信用债券投资交易的前置环节，建立债券产品库制度，采取“自上而下”和“自下而上”相结合，从宏观经济运行、政策导向、融资环境等宏观层面，到行业景气度、区域研究等中观层面，再到微观企业的实际经营情况，分层次进行风险评估，统筹管理债券持仓的整体信用风险暴露水平。重视投后管理，对持仓债券进行实时舆情监控，联合外部信用研究机构，定期进行信用风险排查。公司持仓债券整体信用风险较低。资产管理业务方面，公司主动管理类资产管理产品的债券投资规模较大。2018年，债券主体的负面信息、违约事件频发，部分民营主体信用债遭遇信用风险和流动性风险。面对极端的市场环境，公司一方面加强债券出入库管理工作，细化入库管理流程、优化指标，回避经营策略激进、关联交易过多、负债管理期限错配、信息披露有瑕疵的企业，并调整部分债券入池和投资审批流程；另一方面，专门组织投资人员和研究员，对持仓债券进行系统性摸排，加强投后管理，及时发现风险。同时，公司做好违约债券后续外部沟通和维权工作，每只债券责任落实到人，做好极端情况下的应急预案，争取尽早化解违约风险，最大限度降低投资损失，确保不发生风险外溢，保证产品稳健运行。
4、流动性风险及其控制措施
流动性风险指公司由于资金不足无法满足资金需求或无法按时足额履行支付义务的风险。流动性风险主要是资产负债结构不匹配造成的，受宏观经济政策变动、市场变化、信用水平等因素的影响，公司可能发生长期资产比重大幅增加，自营业务、信用交易业务规模过大，流动资产无法正常变现，承销项目大比例包销等情况，如果公司融资渠道不畅，可能导致流动性风险。公司对流动性风险的容忍度较低。
报告期内，公司积极开展资产负债管理，规划各项业务发展规模和负债规模，并通过设定风险限额加以控制，避免了由于资产负债规模失控导致的流动性紧张。公司持续维护与各融资渠道的良好关系，综合授信总额和同业拆借额度均保持在较高水平。与银行重新签订结算账户透支业
务合同，提高了透支额度，用于弥补公司自有资金临时头寸不足，建立了临时流动性补给机制。通过发行公募公司债券、次级债券，优化了公司债务结构，进一步提升了公司资金的稳定性，支撑各项业务的发展。日常工作中，通过监测现金流，预测融资需求，开展大额资金预约使用，提高了流动性管理的科学性、计划性；审慎确定优质流动性资产的构成，适度持有优质流动性资产，制定流动性应急计划，采取同业拆借等措施，应对临时性流动性缺口。
5、操作风险及其控制措施
操作风险是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。公司对于操作风险的容忍度较低。操作风险分布于公司各项业务和管理活动中，规模快速增长的业务和新业务更是操作风险易发领域。公司的操作风险主要包括以下几类：人员风险，指由于人员胜任能力、越权操作或内部欺诈等不道德行为所导致的风险；流程风险，指由于业务流程不完善、执行不严格或缺少业务流程等所导致的风险；技术风险，指由于信息系统问题而导致的系统故障、失败或信息安全事故的风险；外部风险，指由于第三方原因或除上述三种风险外的原因引起的风险。公司通过完善内部控制制度和业务操作流程、加强人员业务培训和改进信息技术系统等措施，及时防范操作风险的发生。
公司对操作风险的主要控制措施如下：
（1）完善制度。根据监管要求和业务开展的实际需要，积极开展制度修订、补充工作，完善制度体系，以制度来规范业务操作。
（2）业务流程控制。公司在各部门均设立了明确的岗位分工，并通过业务细则和具体业务流程规则的形式对主要业务建立了标准化操作流程。对重要业务操作实行复核制，并对单人单岗业务操作加强监控。公司通过完善信息化建设对业务流程逐步实现自动化运营控制，使操作过程准
确、安全、高效，防止人为操作失误。
（3）权限管理。公司通过授权文件、系统控制等方式进行权限审批，对业务操作、资金使用、信息系统等实施权限管理，通过适当授权实现权责合理分配、不相容岗位分离和信息隔离，避免因越权导致的业务操作风险。
（4）技术保障。加强信息系统建设，优化和扩展信息系统功能，完善信息基础设施建设，防范因系统缺陷和外部事件而导致的操作风险。精细化信息技术管理，进一步规范信息系统运维操作，完善系统事件、问题、变更处理流程。加强信息系统风险主动监控，利用金融科技实施智能监控项目建设，及时发现潜在系统缺陷，有效控制信息系统风险。加强信息技术安全建设，定期开展外部和内部安全渗透测试，构建安全防护体系，严防信息技术安全风险。
（5）做好机器和系统的检查工作。相关部门定期或不定期检查各机器及应用系统的状态，排查故障，保障其正常运行。
（6）加强人员培训。为了更好的开展各项业务，避免发生因操作错误造成的风险，除了积极组织员工参加各类机构举办的培训外，公司内部组织员工参加各类学习和培训，涵盖范围广泛，使员工较好地掌握了各类业务知识，同时提高了风险防范意识。
6、合规风险及其控制措施
合规风险是指公司及其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。公司对合规风险的容忍度较低。
报告期内，为适应新的监管环境，加强新形势下业务管理能力，公司通过加强合规队伍、系统和制度建设，提升人员专业化能力，不断提高合规管理水平，秉持“业务发展与合规风控并行不悖”的原则，通过监管政策解读、制度审核把关、执行指导落实等方式促进业务合法、合规开展。具体包括：推进落实投资者适当性管理和反洗钱工作；开展多种形式的检查和自查工作，培养自觉的合规意识；推进合规系统与反洗钱系统的升级；做好客户纠纷维稳工作；稳步推进合规管理新规落实；推进合规关口前移，积极加强业务前期合规管理工作，组织协调好项目的实施；加强业务自查工作，促进各项业务规范发展；提高政策敏感性，及时堵塞漏洞、防范合规风险；编纂印刷《2017年度监管案例汇编》并要求分支机构认真学习；加强组织内外部员工合规培训；加强合规审查和检查工作，促进各项业务规范发展。
7、声誉风险及其控制措施
声誉风险是指由于公司经营和管理、员工个人违法违规行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险。公司对声誉风险的容忍度较低。声誉风险管理的目标是通过建立与自身业务性质、规模和复杂程度相适应的声誉风险管理体系，防范、化解声誉风险对公司利益的损害。公司对声誉风险的主要控制措施如下：
（1）坚持预防为主，加强事前管理。将声誉风险管理植入公司重大决策和业务经营活动的关键环节，及时准确的识别、评估现有和潜在的各种声誉风险因素，从源头上控制和缓释声誉风险。
（2）加强声誉风险管理的联动和协作。建立由总部各部门、各分支机构、子公司参与的工作群组，完善专职管理部门、业务部门、中后台职能部门以及各分支机构间的工作协调和信息传递机制；加强与外部审计机构的工作沟通，积极控制审计中揭示出来的声誉风险因素。
（3）加强企业文化建设和品牌管理，维护良好、正面的企业形象，切实履行社会责任，遵守社会公德和商业道德。做好公司品牌宣传内部制度建设工作；筛选优质合作媒体，创新公司品牌
宣传渠道；坚持公司品牌宣传工作植根企业文化定位；积极参加展会等外宣活动；升级优化公司品牌识别管理系统（VIS），完善品牌行为规范。
（4）优化官方网站，形成有效的影响力。日常运营中，利用官方网站进行工作信息的宣传和推广，努力建立良好的形象。在公司官方网站开辟投资者关系专栏，作为对投资者传递信息的重要渠道，加强与投资者的交流沟通。
（5）建立健全公司官网、手机客户端、官方微信等网络平台的信息管理和发布流程，明确各信息发布主管部门或分支机构的职责，加强内部信息发布流程审核以及内容合规性管理。涉及到重大业务或产品信息的资讯，信息发布部门应报请相关部门协助审核，审核通过后再予以发布。
8、公司在风控合规和信息技术方面的投入情况
公司高度重视风险控制与合规管理，持续健全风险控制管理体系、提高风控合规管理水平，确保公司风险控制、合规管理经营有效，2018年公司在风控合规方面投入2749.8万元，占公司上一年度营业收入的比重为1.56%；公司高度重视对科技的战略性投入，持续推进科技创新，金融科技应用成效明显，2018年公司在信息技术方面投入8,235.3万元，占公司上一年度营业收入的比重为4.68%。
(五) 其他√适用 □不适用
1、动态的风险控制指标监控和补足机制建设情况
根据中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》等有关规定，公司完善动态风险控制指标监控制度，明确风险控制指标动态监控机制、压力测试机制和补足机制等。
公司对与净资本相关的风险控制指标进行动态监控，及时掌握指标的变动情况，定期核对净资本监控系统数据，不断完善风险控制指标动态监控系统。公司对重大业务及可能影响风险控制指标的情况进行压力测试，评估风险承受能力，提出控制措施。公司加强对净资本和流动性风险控制指标的管理，积极实施资本补充，开拓资金来源，尤其是长期资金来源；优化资产负债结构，适度控制相关业务的规模；优化资产配置，稳步提高优质流动性资产比重，提升优质流动性资产日常管理水平；科学安排债务期限，做好偿债计划，保障债务偿付；积极完善净资本和流动性风险控制指标补足机制。
公司每月按规定完成净资本计算表、风险资本准备计算表、表内外资产总额计算表、流动性覆盖率计算表、净稳定资金率计算表和风险控制指标监管报表的编制工作并及时向监管机构报送。每半年向公司董事会提交公司风险控制指标的执行情况报告。
报告期内公司各项业务发展稳健，净资本等各项风险控制指标持续符合监管要求，整体风险控制指标运行情况良好。
2、账户规范情况
2018年，为贯彻落实中国结算公司账户实名制管理相关规定，组织所有分支机构对证券账户开户环节、使用环节的实名制情况和账户信息、账户关联关系确认、账户资料保管等其他业务情况进行自查并提交自查反馈报告。根据中国结算对证券违法案件中违反账户实名制行为的管理要求，对10名违法账户实名制客户通过查看开户资料、调取交易信息和电话回访等方式完成实名制调查；对5名客户涉案客户账户完成账户注销工作。为落实中国结算加强私募投资基金等产品账户管理要求，2018年完成资管产品信息批量报送，涉及账户212户，并于每季度前十个工作日报送存量产品账户净值。
2018年，公司共受理了1户中止交易账户规范业务，137户沪市休眠证券账户激活业务，98户深市休眠证券账户激活业务，37笔证券账户注册资料双项变更业务。截至2018年12月31日，公司不合格资金账户274户；不合格证券账户285户；纯资金账户11.57万户。
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明□适用 √不适用
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
公司实施积极的利润分配政策，公司除遵守公司章程规定的利润分配政策以外，还应当遵守中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发〔2012〕37号）、《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》等要求。公司利润分配政策为：
利润分配原则：公司的利润分配应兼顾对投资者的合理投资回报以及公司的可持续发展，利润分配政策应保持连续性和稳定性；利润分配不得超过公司累计可分配利润的范围。
利润分配形式及间隔期：公司可以采取现金、股票或二者相结合的方式进行年度利润分配。具备现金分红条件的，优先采取现金分红的方式进行利润分配。在有条件的情况下，公司可以进行中期现金分红。
现金分红比例及条件：公司在年度报告期内盈利且累计未分配利润为正时，在满足公司正常经营的资金需求情况下，公司每年以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的30%。公司以现金为对价，采用要约方式、集中竞价方式回购股份的，纳入现金分红的相关比例计算。
未进行现金分红的信息披露：公司当年盈利且累计未分配利润为正时，但董事会未做出现金分红预案的，应当在定期报告中披露未做出现金分红预案的原因及未用于分红的资金留存公司的用途，独立董事对此应发表并公开披露独立意见。
股票股利分配条件：公司以给予股东合理现金分红回报和维持适当股本规模为前提，并综合考虑公司成长性、每股净资产的摊薄等因素，在满足最低现金股利分配之余，可以进行股票股利分配。
利润分配的决策机制及保障独立董事、中小股东关于利润分配意见的具体措施：公司有关利润分配的议案，需取得全体独立董事过半数同意并由董事会审议通过后提交公司股东大会批准；独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。公司在特殊情况下无法按照既定的现金分红政策或最低现金分红比例确定当年利润分配方案的，应当在年度报告中披露具体原因以及独立董事的明确意见，且公司当年利润分配方案应当经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过，同时公司应当安排网络投票方式为社会公众股东提供表决渠道。
利润分配政策调整的决策机制及保障独立董事、中小股东关于利润分配政策调整意见的具体措施：公司由于外部经营环境或自身经营状况发生较大变化，确需调整公司章程规定的利润分配政策的，调整后的利润分配政策不得违反相关法律法规以及中国证监会、证券交易所的有关规定。公司相关调整利润分配政策的议案，需取得全体独立董事过半数同意并经公司董事会审议通过后提交公司股东大会审议，并由出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。调整利润分配政策议案中如减少公司章程已规定的最低现金分红比例时，除履行前述审议程序以外，该议案在提交股东大会批准时，公司应当安排网络投票方式为社会公众股东提供表决渠道。
与中小股东沟通措施：公司董事会应当就股东回报事宜进行专项研究论证，详细说明规划安排的理由等情况。公司股东大会对现金分红具体方案进行审议时，充分听取中小股东的意见和诉求，除安排在股东大会上听取股东的意见外，还通过股东热线电话、投资者关系互动平台等方式主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，及时答复中小股东关心的问题。
股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。公司近三年利润分配政策执行如下：
2016年度：2017年6月14日，公司2016年度股东大会审议通过《关于公司2016年度利润
分配的议案》，以2016年末总股本3,621,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.6元（含税），共计派发现金红利217,260,000元。现金分红金额占当年归属于上市公司股东净利润的比例为36.09%，占当年可供分配利润的50.36%。截至2017年7月，2016年度分配的现金红利已全部分配完毕；
2017年度：2018年6月6日，公司2017年度股东大会审议通过《关于公司2017年度利润分配的议案》，以2017年末总股本3,621,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.6元（含税），共计派发现金红利217,260,000元。现金分红金额占当年归属于上市公司股东净利润的比例为33.44%，占当年可供分配利润的49.95%。截至2018年7月，2017年度分配的现金红利已全部分配完毕；
2018年度利润分配预案：以2018年末总股本3,621,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.6元（含税），共计派发现金红利217,260,000元。现金分红金额占当年归属于上市公司股东净利润的比例为39.23%，占当年可供分配利润的78.82%。公司2018年度利润分配预案已经公司第二届董事会第三十七次会议审议通过，并由公司独立董事发表了独立意见，尚需公司股东大会审议通过。
公司各年度利润分配方案（预案），符合公司章程规定，听取了股东的意见建议，分红标准和比例明确和清晰，决策程序完备，充分维护了股东的权益。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预
案
单位：元 币种：人民币
| 分红 年度 | 每10股送红股数（股） | 每10股派息数(元)（含税） | 每10股转增数（股） | 现金分红的数额 （含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%) |
| 2018年 | 0 | 0.6 | 0 | 217,260,000.00 | 553,744,956.32 | 39.23 |
| 2017年 | 0 | 0.6 | 0 | 217,260,000.00 | 649,726,827.62 | 33.44 |
| 2016年 | 0 | 0.6 | 0 | 217,260,000.00 | 602,013,378.58 | 36.09 |
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方
案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
期内的承诺事项√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 股份限售 | 安徽国控集团 | 所持有公司股票自公司股票上市之日起锁定36个月。公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，锁定期限自动延长12个月 | 自公司上市之日起36个月或48个月 | 是 | 是 | / | / |
| 其他 | 安徽国控集团 | 锁定期满后2年内无减持计划 | 锁定期满后2年内 | 是 | 是 | / | / | |
| 解决同业竞争 | 安徽国控集团 | 不以任何形式直接或间接投资、经营与发行人相同或相似的业务；不会以任何形式直接或间接参与或从事与发行人构成同业竞争的业务；不会以任何形式支持他人从事与发行人构成同业竞争的业务；不会利用在发行人的控股股东（主要股东）地位，损害发 | 长期有效 | 否 | 是 | / | / |
| 行人及其他发行人股东的利益。 | |||||||
| 解决关联交易 | 安徽国控集团 | 规范并减少与发行人的关联交易，不通过关联交易取得任何不正当的利益或使发行人承担任何不正当的义务 | 长期有效 | 否 | 是 | / | / |
| 其他 | 安徽国控集团 | 如出现公司股票连续20个交易日收盘价均低于公司最近一期经审计每股净资产情形时，本控股股东将采取增持公司股份的稳定股价措施 | 公司上市后3年内 | 是 | 是 | / | / |
| 其他 | 安徽出版集团 | 锁定期满后2年内若进行股份减持的，减持价格不低于发行价，每年减持数量不超过公司总股本的5% | 锁定期满后2年内 | 是 | 是 | / | / |
| 其他 | 东方创业 | 锁定期满后2年内若进行股份减持的，减持价格不低于发行价，每年减持数量不超过公司总股本的5% | 锁定期满后2年内 | 是 | 是 | / | / |
| 其他 | 皖能电力 | 锁定期满后2年内若进行股份减持的，减持价格不低于发行价，每年减持数量不超过公司总股本的5% | 锁定期满后2年内 | 是 | 是 | / | / |
| 其他 | 上市公司 | 公司上市后3年内，如出现公司股票连续20个交易日收盘价均低于公司最近一期经审计每股净资产，将采取包括但不限于公司回购股份、要求控股股东履行增持股份承诺、要求非 | 公司上市后3年内 | 是 | 是 | / | / |
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明□已达到 □未达到 √不适用
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
2017年6月财政部发布了《企业会计准则解释第9号—关于权益法下投资净损失的会计处理》、《企业会计准则解释第10号—关于以使用固定资产产生的收入为基础的折旧方法》、《企业会计准则解释第11号—关于以使用无形资产产生的收入为基础的摊销方法》及《企业会计准则解释第12号—关于关键管理人员服务的提供方与接受方是否为关联方》等四项解释，本公司于2018年1月1起执行上述解释。
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四） 其他说明□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元 币种：人民币
| 现聘任 | |
| 境内会计师事务所名称 | 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬 | 70 |
| 境内会计师事务所审计年限 | 8 |
| 名称 | 报酬 | |
| 内部控制审计会计师事务所 | 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙） | 20 |
聘任、解聘会计师事务所的情况说明√适用 □不适用
报告期内，公司续聘华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度审计机构，对公司财务状况和内部控制进行审计。华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）已连续8年为公司提供年度财务报表审计服务。报告期内支付华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）年度财务报告审计费用70万元，内部控制审计费用20万元。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一) 导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
(二) 公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
√本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
√适用 □不适用
| 事项概述及类型 | 查询索引 |
| 2017年5月24日，华安证券与赫连剑茹签订《股票质押式回购交易业务协议》，2017年6月8日签订《股票质押式回购交易协议》，约定赫连剑茹以刚泰控股股票（证券代码600687）向华安证券质押融资人民币2.22亿元。2017年6月8日，双方进行初始交易，华安证券向赫连剑茹账户划入2.22亿元。待购回期间，标的证券刚泰控股股价持续下跌，赫连剑茹该笔业务履约保障比例跌破最低履约保障比例（即平仓线）140%。2018年4月12日至4月19日期间，在华安证券多次依约通知赫连剑茹提前购回或采取相关措施提高履约保障比例的情况下，赫连剑茹未采取任何实质性的履约保障措施。为此，2018年8月23日，华安证券向安徽省高级人民法院提起诉讼并申请诉讼保全，主张赫连剑茹清偿融资本金2.22亿元、融资利息、违约金，华安证券对赫连剑茹质押的刚泰控股股票、红利、以及后续产生的无需支付对价的送股、转增股份和现金红利在公司主张的本金、利息、违约金、律师费等诉请范围内享有优先受偿权。2018年8月24日，安徽省高级人民法院立案受理本案。2018年9月6日，安徽省高级人民法院作出民事裁定书，查封、冻结赫连剑茹质押的刚泰控股股票、孳息，在天使之翼（北京）影视投资有限公司、北京富瑞阳国际文化发展有限公司、北京心燃灵动科技有限公司所拥有的股权，以及银行账户。 | 《华安证券股份有限公司2018年第三季度报告》 |
| 2018年1月19日，公司根据《华安理财安兴23号定向资产管理合同》约定，按照“华安理财安兴23号定向资产管理计划”（以下简称“安兴23号”）委托人指令，作为管理人代表“安兴23号”，向安徽省高级人民法院提起诉讼，起诉被告蒋九明违反《华安证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》。安徽省高级人民法院于2018年7月27日出具（2018）皖民初8号《安徽省高级人民法院民事判决书》，作出一审判决，判决蒋九明于判决生效之日起十五日内偿还公司融资本金8.35亿元，支付利息5,990,661.11元以及相应的违约金（违约金以840,990,661.11元为基数，自2017年8月4日起按照日违约金率0.05%支付到款项结清之日止），并支付律师代理费及相应的案件受理费、财产保全费。 蒋九明不服判决，上诉至最高人民法院。最高人民法院于2018年12月26日出具（2018）最高法民终1207号《最高人民法院民事判决书》，驳回上诉，维持原判。 | 《关于公司（代资产管理计划）涉及诉讼的公告》（公告编号：临2018-002）； 《关于公司（代资产管理计划）涉及诉讼的进展公告》（公告编号：临2018-036）； 《关于公司（代资产管理计划）涉及诉讼的进展公告》（公告编号：2018-064）； 《关于公司（代资产管理计划）涉及诉讼的进展公告》（公告编号：2019-007）； |
(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
| 报告期内: | |||||||||
| 起诉(申请)方 | 应诉(被申请)方 | 承担连带责任方 | 诉讼仲裁类型 | 诉讼(仲裁)基本情况 | 诉讼(仲裁)涉及金额 | 诉讼(仲裁)是否形成预计负债及金额 | 诉讼(仲裁)进展情况 | 诉讼(仲裁)审理结果及影响 | 诉讼(仲裁)判决执行情况 |
| 华富嘉业 | 安徽骐骥生物质能科技有限公司（简称“骐骥生物”） | 郑某、冯某、安徽国风生物能源有限公司 | 民间借贷纠纷 | 2013年4月16日，华富嘉业与骐骥生物股东郑忠勋、冯平签订了《投资合作协议》，约定华富嘉业拟向骐骥生物增资3,000万元，同时对其他拟增资股东的增资方案进行了约定。协议签订后，除华富嘉业拟增资款已到位外，其他拟增资股东未能如期履行合同义务，华富嘉业拟增资款项形成了骐骥生物对华富嘉业事实上的欠款。因骐骥生物未能按照约定还款，担保人也未能按照约定承担担保责任，华富嘉业依法提起诉讼。 | 3,000 | 诉讼不形成预计负债 | 合肥中级人民法院于2017年2月做出生效判决 | 判令骐骥生物向华富嘉业支付欠款本金以及相应资金成本，郑某、冯某承担连带清偿责任 | 2017年5月26日，公司向合肥市中级人民法院申请强制执行，2018年1月18日申请对查封财产进行拍卖、变卖处置，后法院查封现金129,669.84元扣至执行账户。2018年9月13日合肥市中级人民法院向华富嘉业送达《执行裁定书》（2017皖01执279号之四），裁定终结本次执行程序。目前华富嘉业仍在多方查找可执行财产信息，努力维护公司利益。 |
| 公司（代资产管理计划） | 蒋九明 | 无 | 质押式证券回购纠纷 | 2018年3月26日，公司作为“华安理财安兴31号定向资产管理计划”（以下简称“安兴31号”）的管理人，根据委托人指令，因蒋九明违约，向安徽省高级人民法院提起诉讼，要求判令解除公司与蒋九明签署的《华安证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》，判令蒋九明清偿融资本金、利息、违约金等 | 28,830 | 诉讼不形成预计负债 | 安徽省高级人民法院于2018年12月作出生效判决 | 判决蒋九明于本判决生效之日起十五日内偿还公司融资本金2.75亿，支付利息11,828,436.57元以及相应违约金；公司对蒋九明质押的4500万股顺威股份股票、3.75万元现金红利、以及后续产生的无需支付对价的送股、转增股份和现金红利享有优先受偿权。 公司作为“安兴31号”管理人，按照协议约定，仅严格遵照委托人的指令处理“安兴31号”事务，该资产管理计划对债务人蒋九明的债权权益实际归属于委托人所有，故本案件的最终诉讼结果由委托人实际承受。 | 无 |
(三) 公司本年度被处罚和公开谴责的情况
□适用 √不适用
(四) 其他说明□适用 √不适用
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
况√适用 □不适用
报告期内，公司未发生被处罚和公开谴责的情况。除此之外，董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东不存在被有权机关调查，被司法机关或纪检部门采取强制措施，被移送司法机关或追究刑事责任，被中国证监会立案调查或行政处罚、被采取市场禁入措施、被认定为不适当人选，被环保、安监、税务等其他行政管理部门给予重大行政处罚，以及被证券交易所公开谴责的情形。
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明√适用 □不适用
报告期内，公司、公司控股股东安徽 国控集团、实际控制人安徽省国资委均不存在未履行法院生效判决、不存在所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况□适用 √不适用其他说明□适用 √不适用
员工持股计划情况□适用 √不适用
其他激励措施□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
| 事项概述 | 查询索引 |
| 2018年6月19日，公司第二届董事会第二十八次会议审议通过了《关于全资子公司华富瑞兴参与设立安徽安元创新风险投资基金有限公司暨关联交易的议案》，同意公司全资子公司华富瑞兴出资2.7亿元与国元创新投资有限公司、安徽安元投资基金有限公司、安徽省能源集团有限公司、合肥高新建设投资集团公司、阜阳市颍科创新投资有限公司、安徽建安投资基金有限公司、安徽皖维高新材料股份有限公司、安徽省粮油进出口（集团）公司、六安市产业投资发展有限公司共同发起设立安徽安元创新风险投资基金有限公司。公司关联法人安徽安元投资基金有限公司出资0.85亿元参与设立安徽安元创新风险投资基金有限公司。 | 《关于全资子公司华富瑞兴参与设立安徽安元创新风险投资基金有限公司暨关联交易的公告》（公告编号：临2018-026） |
| 2018年12月27日，公司第二届董事会第三十四次会议审议通过了《关于全资子公司华富瑞兴参与设立安徽徽元新兴产业投资基金（有限合伙）暨关联交易的议案》，同意公司全资子公司华富瑞兴出资1亿元与国元股权投资有限公司、国元农业保险股份有限公 | 《关于全资子公司华富瑞兴参与设立安徽徽元新兴产业投资基金（有限合伙）暨关联交易的公告》（公 |
| 司、安徽国元信托有限责任公司、安徽富煌建设有限公司、合肥市蜀山区金创投资引导基金有限公司、扬中市金融控股集团有限公司等出资人共同发起设立安徽徽元新兴产业投资基金合伙企业（暂定名，最终名称以工商登记为准）。公司关联法人国元农业保险股份有限公司出资1亿元参与设立安徽徽元新兴产业投资基金（有限合伙）。 | 告编号：2018-075） |
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用(五) 其他□适用 √不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况□适用 √不适用
2、 承包情况□适用 √不适用
3、 租赁情况□适用 √不适用
(二) 担保情况□适用 √不适用
(三) 其他重大合同
□适用 √不适用
十六、其他重大事项的说明√适用 □不适用
（一）单项业务资格变化情况
报告期内公司各单项业务资格的变化详见本报告“第二节公司简介和主要财务指标”之“公司各单项业务资格情况”的相关内容。
（二）对外捐赠事项
2017年5月，公司发起设立了安徽华安证券公益基金会（以下简称“公益基金会”），注册资本500万元。公司每年向公益基金会例行捐赠100万元、额外捐赠100万元。报告期内，为响应国家号召，进一步履行上市公司社会责任，公司加大了精准扶贫工作力度，在例行捐赠和授权捐赠额度外，向公益基金会追加捐赠600万元，即本报告期内公司累计向公益基金会捐赠800万元。详见公司《2018年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2018-070）。
（三）董事、监事、高级管理人员等变动情况
董事任职。2018年8月27日，公司召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于选举陈蓓女士为公司董事的议案》。后公司收到安徽证监局《关于核准陈蓓证券公司董事任职资格的批复》（皖证监函〔2018〕345号），据此陈蓓女士正式履行公司第二届董事会董事职责，任期至公司第二届董事会届满之日止。详见公司于2018年9月27日披露的《关于陈蓓女士董事任职资格获批的公告》（公告编号：2018-056）。
监事及监事会主席变动。2018年3月28日，公司监事会于收到监事魏李翔先生递交的书面辞职报告。因工作变动原因，魏李翔先生申请辞去第二届监事会监事职务。魏李翔先生辞职后，将不在公司担任任何职务。详见公司于2018年3月29日披露的《关于公司监事辞职的公告》（公告编号：临2018-007）。
2018年8月3日，公司监事会收到监事会主席杨军先生递交的书面辞职报告。因工作变动原因，杨军先生申请辞去第二届监事会监事会主席、监事职务。杨军先生辞职后，仍在公司担任其他职务。详见公司2018年8月4日披露的《关于公司监事会主席辞职的公告》（公告编号：临2018-029）。
2018年6月6日，公司2017年年度股东大会审议通过了《关于选举姚卫东先生为公司监事的议案》，2018年8月15日安徽证监局正式核准了姚卫东证券公司监事任职资格，姚卫东先生自2018年8月15日起正式任职公司第二届监事会监事。详见公司2018年8月18日披露的《关于公司监事任职事项的公告》（公告编号：临2018-041）。
2018年8月3日，公司董事会收到公司副总经理徐强先生递交的书面辞职报告。因工作变动原因，徐强先生申请辞去公司副总经理职务。2018年8月27日，公司2018年第一次临时股东大会审议通过《关于选举徐强先生为公司监事的议案》，同意选举徐强先生担任公司第二届监事会监事，自审议通过之日起履职。2018年8月30日，公司第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于选举徐强先生为公司监事会主席的议案》，同意选举徐强先生担任公司第二届监事会主席，任期自本次会议审议通过之日起至第二届监事会届满之日止。详见公司2018年8月4日披露的《关于公司副总经理辞职的公告》（公告编号：临2018-030），2018年8月31日披露的《关于选举监事会主席的公告》（公告编号：临2018-048）。
合规总监、首席风险官辞职及聘任。2018年3月8日，公司董事会收到公司首席风险官王军先生递交的书面辞职报告。因个人原因，王军先生申请辞去公司首席风险官职务。王军先生辞职后，将不在公司担任任何职务。2018年3月16日，公司召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于聘任公司首席风险官的议案》，同意聘任公司合规总监张建群先生兼任首席风险官，任期自本次会议审议通过之日起至第二届董事会任期届满。详见公司分别于2018年3月9日、2018年3月17日披露的《关于公司首席风险官辞职的公告》（公告编号：临2018-004）、《关于聘任公司首席风险官的公告》（公告编号：临2018-006）。
2018年7月1日，公司董事会收到公司合规总监、首席风险官张建群先生递交的书面辞职报告，张建群先生因工作变动原因分别辞去公司合规总监、首席风险官职务。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定，张建群先生申请辞去公司合规总监职务已获得安徽证监局无异议回复。2018年8月16日，公司召开第二届董事会第三十次会议，审议通过了《关于同意张建群先生辞去公司合规总监、首席风险官职务的议案》，同意张建群先生辞去公司合规总监、首席风险官职务，由公司董事长章宏韬先生代为履行合规总监、首席风险官职务，代行职务时间不超过6个月。张建群先生辞职后仍在公司担任其他职务。详见公司2018年8月17日披露的《关于公司合规总监、首席风险官离任的公告》（公告编号：临2018-039）。
聘任职业经理人。2018年6月3日，公司召开第二届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》，同意聘任杨爱民先生担任公司总经理职务，任期自本次会议审议通过之日起至第二届董事会任期届满。董事长章宏韬先生自本次会议审议通过之日起不再代行总经理职务。
2018年8月16日，公司召开第二届董事会第三十次会议，审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，同意聘任赵万利先生担任公司副总经理职务，并继续担任董事会秘书职务；
聘任龚胜昔女士担任公司副总经理职务，并继续担任财务总监职务；聘任张建群先生担任公司副总经理职务；上述聘任人员任期自本次会议审议通过之日起至第二届董事会任期届满。同意聘任唐泳先生担任公司总经理助理职务，参与公司经营管理分工决策，任期自本次会议审议通过并且取得证券监管部门核准的证券公司经理层高级管理人员任职资格之日起，至第二届董事会任期届满。同意徐峰先生、方立彬先生按照公司职业经理人实施方案继续担任副总经理职务，任期与第二届董事会任期一致。详见公司2018年8月17日披露的《关于聘任公司高级管理人员的公告》（公告编号：临2018-040）。
（四）修改公司章程2018年6月6日，公司召开2017年年度股东大会审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》。2018年8月7日，公司收到安徽证监局《关于核准华安证券股份有限公司变更公司章程重要条款的批复》（皖证监函[2018]296号），核准公司变更《公司章程》相关重要条款。详见公司于2018年4月12日披露的《关于修改<公司章程>的公告》（公告编号：临2018-011）、2018年8月14日披露的《关于变更公司章程重要条款获批的公告》（公告编号：临2018-035）。
2018年12月5日，公司召开2018年第二次临时股东大会审议通过了《关于修改<华安证券股份有限公司章程>的议案》。详见公司于2018年11月20日披露的《关于修改<公司章程>的公告》（公告编号：2018-066）。
（五）子公司重要事项
（1）有关华富瑞兴参与设立安徽安元创新风险投资基金有限公司暨关联交易事项，参见本报告“第五节、十四、（三）、1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项”。
（2）有关华富瑞兴参与设立安徽徽元新兴产业投资基金（有限合伙）暨关联交易事项，参见本报告“第五节、十四、（三）、1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项”。
（六）重大资产负债表日后事项
1、公司年度利润分配预案
以2018年末总股本3,621,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.6元（含税），共计派发现金红利217,260,000元。现金分红金额占当年归属于上市公司股东净利润的比例为39.23%，占当年可供分配利润的78.82%。公司2018年度利润分配预案已经公司第二届董事会第三十七次会议审议通过，并由公司独立董事发表了独立意见，尚需公司股东大会审议通过。
2、公开发行可转换公司债券事宜
2019年3月11日，公司召开第二届董事会第三十六次会议，审议通过了公司发行可转换公
司债券的系列议案，公司拟公开发行总额不超过人民币28亿元（含28亿元）可转换公司债券。详见公司2019年3月13日披露的《第二届董事会第三十六次会议决议公告》（公告编号：2019-011）、《关于公开发行可转换公司债券预案的公告》（公告编号：2019-012）。
3、聘任合规总监、首席风险官
2019年1月28日，公司召开第二届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于聘任刘晓东先生为公司合规总监、首席风险官的议案》，同意聘任刘晓东先生担任公司总监、首席风险官职务，任期自本次会议审议通过并经证券监管部门认可之日起，至第二届董事会任期届满之日止。后公司收到安徽证监局《关于华安证券股份有限公司聘任合规总监的无异议函》，安徽证监局对刘晓东先生担任公司合规总监无异议。刘晓东先生自2019年2月11日起正式履行公司合规总监职责，章宏韬先生不再代行合规总监职务。详见公司分别于2019年1月29日、2019年2月13日披露的《关于聘任公司合规总监、首席风险官的公告》（公告编号：2019-004）、《关于合规总监任职的公告》（公告编号：2019-006）。
4、行政许可事项
（1）2019年2月，公司收到深圳证监局《关于华安证券股份有限公司在深圳撤销1家分支机构的批复》（深证局许可字﹝2019﹞8号），核准我公司撤销深圳桃园路营业部。详见公司2019年2月26日披露的《关于获准撤销1家分支机构的公告》（编号：2019-008）。
（2）公司收到安徽证监局《关于核准华安证券股份有限公司变更公司章程重要条款的批复》（皖证监函〔2019〕32号），核准公司变更《公司章程》相关重要条款。详见公司2019年2月2日披露的《关于变更公司章程重要条款获批的公告》（编号：2019-005）。
5、董事、监事换届事宜
公司第二届董事会和监事职业经理人会任期届满后，公司积极推动提名、选举等换届事宜。2019年1月12日在总部召开职工代表大会，选举丁峰先生、张海峰先生、陈宏女士为公司第三届监事会职工代表监事。详见公司2019年1月12日发布的《华安证券股份有限公司关于公司董事会、监事会换届选举的提示性公告》（公告编号：2019-001），2019年1月14日发布的《关于选举职工代表监事的公告》（公告编号：2019-002）。
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
√适用 □不适用
1. 精准扶贫规划
公司认真贯彻落实党中央、国务院、省委省政府以及行业监管部门的有关部署，积极履行国企责任，服务国家脱贫攻坚战略，立足服务实体经济的根本宗旨，坚持把握精准方向，发挥专业优势，突出带动作用，以不断深化、精准的帮扶举措为脱贫攻坚注入新动能，发挥证券市场对精准扶贫工作的推动作用。
一是坚持精准扶贫，深入了解帮扶需求。公司主要负责人坚持到联系帮扶村走访调研，深入了解联系贫困村致贫原因，撰写调研报告，探索脱贫致富之道。驻村工作队实地把脉问诊，坚定围绕“脱贫工作务实，脱贫过程扎实，脱贫结果真实”目标要求，立足帮扶村实际，切实了解联系村帮扶需求，制定针对性的帮扶计划，力争联系村贫困户脱贫不返贫，确保扶真贫、真扶贫。
二是突出专业引导，不断加大帮扶力度。公司持续加大“一司一县”结对帮扶、定点联系帮扶村的投入力度。聚焦脱贫攻坚的重点难点，创新扶贫模式，不断将公司扶贫帮扶工作引向深入。发挥专业优势，加强力量投入，促进安徽省宿松县、霍邱县、临泉县、亳州市谯城区等帮扶联系贫困县（区）多层次资本市场发展，拓展当地重点企业直接融资渠道，增强当地自我发展的能力。
三是注重统筹安排，发挥好华安证券公益基金会的带动作用。安徽华安证券公益基金会作为公司扶贫捐赠工作的平台，将产业扶贫和传统扶贫相结合，统筹安排公司扶贫帮扶资金的投向。对已设立的宿松县小额贷款风险补偿基金、棉花“保险+期货”扶贫项目，切实推动产业扶贫的落地生效，发挥综合带动作用。推动 公益基金会在投资者教育与保护等方面公益活动的开展，根据贫困地区经济发展的实际需求量身定制现场讲座、业务宣讲等常态化金融业务培训。2. 年度精准扶贫概要
2018年，公司继续加大扶贫投入力度，强化扶贫工作成效，累计向安徽华安证券公益基金会捐赠800万元，充实帮扶力量。在“2018中国证券期货业扶贫工作交流表彰大会”上，公司荣获“2018中国证券期货业优秀定点扶贫奖”。
一年来，公司在精准扶贫工作中始终坚持组织到位、资金到位、措施到位，重点做好金融扶贫、产业扶贫、知识扶贫、民生扶贫“四篇文章”，创新开展“小额信贷风险补偿基金”、“保险+期货”等扶贫模式，与国家级贫困县霍邱县建立新的结对帮扶关系，为打赢脱贫攻坚战、全面建成小康社会添砖加瓦。
（一）积极发挥专业优势，做好金融扶贫文章。公司积极支持贫困县区重点产业和龙头企业发展，为贫困县区企业建档立卡，建立由“总部专业团队+分支机构”组成的工作组，并设置“一对一”项目负责人，了解企业金融服务需求，为企业上市提供指导。先后帮助亳州市谯城区20家中药企业成功挂牌省股交中心中医药及健康产业专板，帮助谯城区企业易元堂公司新三板挂牌
上市，对宿松县企业酷米智能科技公司首发上市、乡园禽业公司新三板挂牌上市进行前期辅导，提升了企业治理水平、拓宽了融资渠道。公司积极探索“保险+期货”的金融扶贫模式，出资23万元，与上海证券交易所、华安期货公司共同在宿松县开展了棉花“保险+期货”扶贫项目，承担了棉农的全额保费，让棉农零成本参保，使参保农户获得保险赔付265万元，切实保障了棉农种植收益。先后为国家级贫困县贵州水城县当地企业发行企业债券，累计募资15.5亿元，促进当地产业发展提供了有力支持，也为公司服务国家脱贫攻坚战略拓展了实施路径。
（二）强化造血能力，做好产业扶贫文章。公司通过安徽华安证券公益基金会统筹公司扶贫捐赠工作，2018年累计向安徽华安证券公益基金会捐赠800万元，致力于精准扶贫工作。投入10万元认领“赵桥乡卢张庄村扶贫驿站”项目，致力于通过“企业+扶贫驿站+贫困户”的形式，帮助一批贫困户就近在扶贫驿站工作，发挥卢张庄村中药材等资源优势，努力开创“输血变造血、驿站促就业”的精准扶贫新局面。先后投入3.75万元为卢张庄村贫困户购买化肥、农产品保险，帮助解决卢张庄村扶贫藕销售难题，保障卢张庄村贫困户增产增收，提高集体收入。积极协助宿松县当地政府发挥1000万元的上证华安扶贫小额信贷补偿基金作用，推动产业扶贫的落地生效，发挥综合带动作用。
（三）发挥驻村工作队作用，做好知识扶贫文章。“扶贫先扶智”，公司主要负责人坚持到卢张庄村走访调研，深入了解致贫原因，撰写调研报告，探索脱贫致富之道。公司党委书记、董事长章宏韬，公司党委副书记、总裁杨爱民等领导班子成员先后带领有关职能部门负责人、阜阳分公司和宿州分公司负责人到卢张庄村走访调研，探讨脱贫攻坚的实际举措，慰问贫困户，看望并勉励扶贫工作队员。公司3名扶贫帮扶干部扑下身子，坚守岗位，吃住在村，牢固树立服务意识，积极做好扶贫政策的宣导和落实，确保各项扶贫帮扶举措落地执行。深入全村200户贫困户，走访核实建档立卡贫困户信息，做好贫困户识别工作，健全完善贫困信息档案；配合村两委全力做好秸秆禁烧督查工作，推动农村环境治理；狠抓基层党组织建设，协助做好村两委换届选举工作，增强基层党组织战斗力。
（四）解决群众难点问题，做好民生扶贫文章。公司积极开展各类赈灾、济困、助残、敬老、抚幼、助学等民生领域扶贫活动，帮助贫困户解决就业、就学、就医、交通、危房等困难。在春节、“七一”等期间，公司领导带队先后五次开展慰问联系村卢张庄村困难农户和老党员活动，累计投入6.07万元，先后为88户贫困农户和老党员送去慰问金和慰问品，着力解决贫困农户和老党员现实生活困难，提振他们增强脱贫致富的信心和勇气。投入6.67万元为卢张庄村购买了560个垃圾桶和15辆电动垃圾车，进一步改善卢张庄村人居环境；投入2万元为卢张庄村购买四台电
脑和配套打印机，改善联系村办公条件。坚持开展爱心助学活动；投入7.08万元向卢张庄村卢天庙小学捐赠193套安全书包和安全图书，为贫困大学生捐赠电脑。公司组织人员赴扶贫帮扶联系县霍邱县偏远乡镇冯瓴乡，投入30万元慰问冯瓴乡422名贫困人口和80名敬老院孤寡老人，为他们送去棉被、四件套、电饭煲等生活用品，为冯瓴乡中心学校等751名小学生送去冬季棉校服。3. 精准扶贫成效
单位：万元 币种：人民币
| 指 标 | 数量及开展情况 |
| 一、总体情况 | 930.91 |
| 其中：1.资金 | 930.91 |
| 二、分项投入 | |
| 1.产业发展脱贫 | 35.88 |
| 其中：1.1产业扶贫项目类型 | √ 农林产业扶贫 □ 旅游扶贫 □ 电商扶贫 □ 资产收益扶贫 □ 科技扶贫 □ 其他 |
| 1.2产业扶贫项目个数（个） | 5 |
| 1.3产业扶贫项目投入金额 | 35.88 |
| 4.教育脱贫 | 21.13 |
| 其中：4.1资助贫困学生投入金额 | 19.1 |
| 4.2资助贫困学生人数（人） | 944 |
| 4.3改善贫困地区教育资源投入金额 | 2.03 |
| 7.兜底保障 | 24 |
| 其中：7.1帮助“三留守”人员投入金额 | 24 |
| 7.2帮助“三留守”人员数（人） | 588 |
| 8.社会扶贫 | 811.25 |
| 8.2定点扶贫工作投入金额 | 11.25 |
| 8.3扶贫公益基金 | 800 |
| 9.其他项目 | 38.65 |
| 其中：9.1项目个数（个） | 5 |
| 9.2投入金额 | 38.65 |
| 三、所获奖项（内容、级别） | |
| 在“2018中国证券期货业扶贫工作交流表彰大会”上，公司荣获“2018中国证券期货业优秀定点扶贫奖”。 | |
4. 后续精准扶贫计划
按照省委组织部、省政府扶贫开发领导小组的统一部署，2019年，公司将继续加大对安徽省亳州市谯城区、宿松县、霍邱县、临泉县等联系帮扶贫困地区的人力财力投入，加快推进当地企业进入多层次资本市场的步伐，增强当地企业的资本实力和发展能力，促进当地优势产业的发展。将继续通过支持基础设施建设、精准帮扶贫困农户、开展爱心助学等传统帮扶形式帮助贫困县（区）贫困户脱贫脱困，不断探索创新扶贫帮扶方式，进一步巩固扶贫帮扶工作成果，为全面建成小康社会、打赢脱贫攻坚战贡献更多的力量。
(二) 社会责任工作情况
√适用 □不适用
公司履行社会责任的工作情况请详见公司于上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《华安证券股份有限公司2018年度社会责任报告》。
(三) 环境信息情况
1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明□适用 √不适用(1) 排污信息□适用 √不适用
(2) 防治污染设施的建设和运行情况
□适用 √不适用
(3) 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
□适用 √不适用
(4) 突发环境事件应急预案
□适用 √不适用
(5) 环境自行监测方案
□适用 √不适用
(6) 其他应当公开的环境信息
□适用 √不适用
2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明√适用 □不适用
公司及控股子公司不属于环保部门公布的重点排污单位。
公司始终贯彻落实国家关于环保与绿色发展的各项要求，认真执行国家《环境保护法》等环保方面的法律法规。公司弘扬崇尚节俭的传统文化，倡导绿色办公，低碳生活和绿色出行，引导广大员工从自身做起，从小事做起，做文明华安人。此外，公司在有关业务经营中，自觉落实国家产业政策要求，将不符合国家产业政策的项目列入投资与投行项目负面清单。
3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明□适用 √不适用
4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明□适用 √不适用
(四) 其他说明□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用 √不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用报告期转债累计转股情况□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排□适用 √不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用 √不适用
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、 普通股股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一) 截至报告期内证券发行情况
√适用 □不适用
单位：亿股 币种：人民币
| 股票及其衍生 证券的种类 | 发行日期 | 发行价格（或利率） | 发行数量 | 上市日期 | 获准上市交易数量 | 交易终止日期 |
| 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 | ||||||
| 2018年非公开发行次级债券（第一期） | 2018-8-23 | 5.40% | 20 | 2018-9-4 | 20 | 2021-8-27 |
| 2018年公开发行公司债券（第一期） | 2018-10-29 | 4.40% | 15 | 2018-11-16 | 15 | 2021-10-30 |
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
√适用 □不适用
报告期内，公司根据2017年年度股东大会决议以及上海证券交易所《关于对华安证券股份有限公司非公开发行次级债券挂牌转让无异议的函》（上证函〔2018〕778号），于2018年8月23日非公开发行一期次级债券，发行规模20亿元，发行利率5.40%。
报告期内，公司根据2017年年度股东大会决议以及中国证监会《关于核准华安证券股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可〔2018〕1461号），于2018年10月29日公开发行一期公司债券，发行规模15亿元，发行利率4.40%。
(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况√适用 □不适用
报告期内，公司普通股股份总数及股东结构均未发生变化。
公司资产和负债结构变化情况，详见本报告第四节、二、（三）、1.资产及负债状况。
(三) 现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 157,073 |
| 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) | 158,652 |
| 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 不适用 |
| 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 不适用 |
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东 性质 | |
| 股份 状态 | 数量 | ||||||
| 安徽省国有资本运营控股集团有限公司 | 22,000,000 | 909,020,879 | 25.10 | 887,020,879 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 安徽出版集团有限责任公司 | 82,174 | 349,683,305 | 9.66 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 东方国际创业股份有限公司 | 0 | 238,825,020 | 6.60 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 安徽省皖能股份有限公司 | 0 | 200,000,000 | 5.52 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 安徽出版集团有限责任公司-安徽出版集团有限责任公司非公开发行2017年可交换公司债券质押专户 | 55,000,000 | 170,000,000 | 4.69 | 0 | 无 | 0 | 其他 | ||
| 安徽交控资本投资管理有限公司 | 0 | 135,128,317 | 3.73 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | ||
| 江苏舜天股份有限公司 | 0 | 100,000,000 | 2.76 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | ||
| 安徽古井集团有限责任公司 | 0 | 100,000,000 | 2.76 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | ||
| 安徽省能源集团有限公司 | 0 | 96,520,226 | 2.67 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | ||
| 浙江东方金融控股集团有限公司 | 0 | 72,000,000 | 1.99 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | ||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |||||||
| 种类 | 数量 | ||||||||
| 安徽出版集团有限责任公司 | 349,683,305 | 人民币普通股 | 349,683,305 | ||||||
| 东方国际创业股份有限公司 | 238,825,020 | 人民币普通股 | 238,825,020 | ||||||
| 安徽省皖能股份有限公司 | 200,000,000 | 人民币普通股 | 200,000,000 | ||||||
| 安徽出版集团有限责任公司-安徽出版集团有限责任公司非公开发行2017年可交换公司债券质押专户 | 170,000,000 | 人民币普通股 | 170,000,000 | ||||||
| 安徽交控资本投资管理有限公司 | 135,128,317 | 人民币普通股 | 135,128,317 | ||||||
| 江苏舜天股份有限公司 | 100,000,000 | 人民币普通股 | 100,000,000 | ||||||
| 安徽古井集团有限责任公司 | 100,000,000 | 人民币普通股 | 100,000,000 | ||||||
| 安徽省能源集团有限公司 | 96,520,226 | 人民币普通股 | 96,520,226 | ||||||
| 浙江东方金融控股集团有限公司 | 72,000,000 | 人民币普通股 | 72,000,000 | ||||||
| 华芳集团有限公司 | 60,000,000 | 人民币普通股 | 60,000,000 | ||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 1、安徽出版集团因非公开发行2017年可交换公司债券，将其所持本公司限售流通股220,000,000 股过户至“安徽出版集团有限责任公司-安徽出版集团有限责任公司非公开发行2017 年可交换公司债券质押专户”，后于2017年12月27日办理了105,000,000 股的解除质押登记手续，2018年7月11日和2018年10月26日又分别办理了15,000,000股和40,000,000股的补充质押登记手续； 2、安徽省能源集团有限公司是安徽省皖能股份有限公司第一大股东； 3、公司未知其他上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 |
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 不适用 |
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件√适用 □不适用
单位：股
| 序号 | 有限售条件股东名称 | 持有的有限售条件股份数量 | 有限售条件股份可上市交易情况 | 限售条件 | |
| 可上市交易时间 | 新增可上市交易股份数量 | ||||
| 1 | 安徽省国有资本运营控股集团有限公司 | 887,020,879 | 2019-12-6 | 0 | 自公司上市之日起满36个月 |
| 2 | 全国社会保障基金理事会转持一户 | 31,979,121 | 2019-12-6 | 0 | 自公司上市之日起满36个月 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | / | ||||
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1 法人√适用 □不适用
| 名称 | 安徽省国有资本运营控股集团有限公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 张国元 |
| 成立日期 | 1999年9月21日 |
| 主要经营业务 | 负责国有资本投资、运营及相关业务；国有股权持有、投资及运营；资产管理及债权债务重组；企业重组及产业并购组合；企业及资产(债权、债务)托管、收购、处置；重大经济建设项目投融资；产业、金融、资本运作等研究咨询；财富管理;建筑设计与施工；财务顾问；企业重组兼并顾问及代理;经审批的非银行金融服 |
| 务业项目运作；经批准的国家法律法规禁止以外的其他资产投资与运营活动等。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动） | |
| 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 截至报告期末持有九华旅游（603199.SH）2.36%股份、中钢天源（002057.SZ）0.26%股份、中电鑫龙（002298.SZ）1.09%股份 |
| 其他情况说明 | 无 |
2 自然人□适用 √不适用
3 公司不存在控股股东情况的特别说明□适用 √不适用
4 报告期内控股股东变更情况索引及日期□适用 √不适用
5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
1 法人√适用 □不适用
| 名称 | 安徽省国有资产监督管理委员会 |
| 单位负责人或法定代表人 | 何树山 |
| 成立日期 | 2004-05 |
| 主要经营业务 | / |
| 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 不适用 |
| 其他情况说明 | 无 |
2 自然人□适用 √不适用3 公司不存在实际控制人情况的特别说明□适用 √不适用
4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期□适用 √不适用
5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图√适用 □不适用
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 法人股东名称 | 单位负责人或法定代表人 | 成立日期 | 组织机构 代码 | 注册资本 | 主要经营业务或管理活动等情况 |
| 安徽出版集团有限责任公司 | 王民 | 2005-10-26 | 781077982 | 100,000 | 根据国家有关规定从事资产管理、资本运营和投资业务以及对所属全资及控股子公司依法实行资产或股权管理，融资咨询服务；对所属企业国（境）内外图书、期刊、报纸、电子出版物、音像制品、网络出版物的出版及销售、物流配送、连锁经营进行管理，图书租型造货咨询服务。 |
| 情况说明 | 截至报告期末，安徽出版集团有限责任公司共计持有公司无限售流通股519,683,305股，占公司总股本的14.35%；其中通过“安徽出版集团有限责任公司-安徽出版集团有限责任公司非公开发行2017 年可交换公司债券质押专户”持有公司无限售流通股170,000,000 股，约占其所持公司股份总数的32.71%，占公司总股本的4.69%。 | ||||
六、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用
第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况√适用 □不适用
单位：股
| 姓名 | 职务(注) | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 年度内股份增减变动量 | 增减变动原因 | 报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元） | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 章宏韬 | 董事长 | 男 | 52 | 2017-12-4 | 至届满 | 0 | 0 | 0 | - | 45.84 | 否 |
| 总经理（离任） | 2015-6-18 | 2018-6-4 | |||||||||
| 代行合规总监、首席风险官职务 | 2018-8-17 | 2019-2-11 | |||||||||
| 陈蓓 | 董事 | 女 | 53 | 2018-9-27 | 至届满 | 0 | 0 | 0 | - | 9.32 | 否 |
| 刘金宇 | 董事 | 男 | 56 | 2012-12-18 | 至届满 | 0 | 0 | 0 | - | 0 | 是 |
| 瞿元庆 | 董事 | 男 | 51 | 2012-12-18 | 至届满 | 0 | 0 | 0 | - | 0 | 是 |
| 周庆霞 | 董事 | 女 | 48 | 2017-3-24 | 至届满 | 0 | 0 | 0 | - | 0 | 是 |
| 梁冰 | 董事 | 女 | 51 | 2014-7-2 | 至届满 | 0 | 0 | 0 | - | 0 | 是 |
| 易宪容 | 独立董事 | 男 | 60 | 2013-1-28 | 至届满 | 0 | 0 | 0 | - | 10.00 | 否 |
| 金雪军 | 独立董事 | 男 | 60 | 2013-1-28 | 至届满 | 0 | 0 | 0 | - | 10.00 | 是 |
| 赵惠芳 | 独立董事 | 女 | 67 | 2013-1-28 | 至届满 | 0 | 0 | 0 | - | 10.00 | 是 |
| 王烨 | 独立董事 | 男 | 48 | 2015-12-25 | 至届满 | 0 | 0 | 0 | - | 10.00 | 是 |
| 徐强 | 监事会主席 | 男 | 56 | 2018-8-31 | 至届满 | 0 | 0 | 0 | - | 92.87 | 否 |
| 副总经理（离任） | 2012-12-18 | 2018-8-4 |
| 金国钧 | 监事 | 男 | 59 | 2012-12-18 | 至届满 | 0 | 0 | 0 | - | 0 | 是 |
| 姚卫东 | 监事 | 男 | 50 | 2018-8-15 | 至届满 | 0 | 0 | 0 | - | 0 | 是 |
| 许祥 | 监事 | 男 | 46 | 2015-12-25 | 至届满 | 0 | 0 | 0 | - | 0 | 否 |
| 赵春森 | 职工监事 | 男 | 58 | 2015-9-10 | 至届满 | 0 | 0 | 0 | - | 63.66 | 否 |
| 张海峰 | 职工监事 | 男 | 46 | 2012-12-18 | 至届满 | 0 | 0 | 0 | - | 62.55 | 否 |
| 陈宏 | 职工监事 | 女 | 39 | 2017-2-15 | 至届满 | 0 | 0 | 0 | 36.40 | 否 | |
| 杨爱民 | 总经理 | 男 | 50 | 2018-6-4 | 至届满 | 0 | 0 | 0 | 127.8 | 否 | |
| 总经理助理（离任） | 2013-2-7 | 2018-6-4 | |||||||||
| 徐峰 | 副总经理 | 男 | 51 | 2012-12-18 | 至届满 | 0 | 0 | 0 | - | 92.87 | 否 |
| 方立彬 | 副总经理 | 男 | 54 | 2015-4-7 | 至届满 | 0 | 0 | 0 | - | 92.87 | 否 |
| 赵万利 | 副总经理 | 男 | 43 | 2018-8-17 | 至届满 | 0 | 0 | 0 | - | 116.83 | 否 |
| 董事会秘书 | 2013-2-7 | 至届满 | |||||||||
| 龚胜昔 | 副总经理 | 女 | 49 | 2018-8-17 | 至届满 | 0 | 0 | 0 | - | 118.03 | 否 |
| 财务总监 | 2012-12-18 | 至届满 | |||||||||
| 张建群 | 副总经理 | 男 | 46 | 2018-8-17 | 至届满 | 0 | 0 | 0 | - | 103.04 | 否 |
| 合规总监、首席风险官（离任） | 2013-5-15 | 2018-8-17 | |||||||||
| 张敞 | 信息技术总监 | 男 | 53 | 2015-9-23 | 至届满 | 0 | 0 | 0 | - | 85.03 | 否 |
| 唐泳 | 总经理助理 | 男 | 46 | 2018-9-27 | 至届满 | 0 | 0 | 0 | - | 18.05 | 否 |
| 杨军 | 监事会主席（离任） | 男 | 59 | 2012-12-18 | 2018-8-4 | 0 | 0 | 0 | - | 75.39 | 否 |
| 魏李翔 | 监事（离职） | 男 | 48 | 2012-12-18 | 2018-3-28 | 0 | 0 | 0 | - | 0 | 是 |
| 王军 | 首席风险官（离职） | 男 | 49 | 2016-7-25 | 2018-3-8 | 0 | 0 | 0 | - | 30.85 | 否 |
| 合计 | / | / | / | / | / | 0 | 0 | 0 | / | 1,211.40 | / |
注：1、“年龄”按截至报告出具日的周岁年龄计算；
2、董事、监事、高级管理人员连任的，“任职起始日期”从首次履职日起算；3、报告期内，公司董事、监事和高级管理人员均未持有本公司股份、期权，公司未实施股权激励计划，公司董事、监事及高级管理人员不存在非现金薪酬的情况；
4、公司董事、监事、高级管理人员变动情况见本报告第五节、十六、其他重大事项的说明：
5、董事、监事和高级管理人员报告期内薪酬统计口径为其担任董事、监事、高级管理人员职务期间领取的薪酬，在公司内担任非董事、监事、高级管理人员职务期间领取的薪酬未统计在内。
6、公司董事长薪酬，未计算 其返还的之前年度薪酬核定数与实发数的差额部分。
| 姓名 | 主要工作经历 |
| 章宏韬 | 中国国籍，无永久境外居留权，出生于1966年10月，大学本科，工商管理硕士，经济师。历任安徽省农村经济管理干部学院政治处职员，安徽省农村经济委员会调查研究处秘书、副科秘书，安徽证券交易中心综合部（办公室）经理助理、副经理（副主任），安徽省证券公司合肥蒙城路营业部总经理，公司办公室副主任、总裁助理兼办公室主任、副总裁、公司董事、总裁。现任公司党委书记、董事长，兼任华富基金董事长、华安期货董事、中国证券业协会托管结算委员会副主任委员、安徽省证券期货业协会会长。 |
| 陈蓓 | 中国国籍，无永久境外居留权，出生于1965年12月，大学本科。历任安徽省体委文史办公室工作人员、安徽省体委办公室副主任科员、安徽省直团工委组织部副部长、安徽省直团工委组织部部长、安徽团省委组织部干部科科长、安徽团省委学校部副部长、安徽团省委组织部副部长、安徽团省委联络部副部长、安徽团省委联络部部长、安徽省纪委信访室正处级干部、安徽省委巡视工作办公室副主任、安徽省纪委机关党委专职副书记、安徽省纪委纪检监察干部监督室主任，华安证券股份有限公司党委委员、纪委书记。现任公司党委副书记、纪委书记、董事。 |
| 刘金宇 | 中国国籍，无永久境外居留权，出生于1962年8月，大学本科。历任安徽省新闻出版局计财处会计，安徽省新闻出版局机关党委秘书、团委书记，安徽省新闻出版局计财处副处长，安徽出版集团有限责任公司计财部主任、财务总监。现任安徽出版集团副总经理，兼任华安证券董事、安徽省医药（集团）股份有限公司董事长。 |
| 瞿元庆 | 中国国籍，无永久境外居留权，出生于1967年11月，大学本科。历任东方国际集团上海市纺织品进出口有限公司常务副总经理、执行董事、总经理、党委副书记、党委书记。现任东方国际创业股份有限公司董事、总经理，兼任华安证券董事、东方国际集团上海市针织品进出口有限公司执行董事、东方国际集团上海家纺有限公司董事长、上海东松医疗科技股份有限公司董事。 |
| 周庆霞 | 中国国籍，无永久境外居留权，1970年9月出生，中共党员，经济学硕士，高级经济师。历任安徽省皖能股份有限公司董事会秘书、董事会办公室主任、总经理办公室主任，安徽省能源集团有限公司金融管理公司总经理，金融管理部主任，兼任国元证券股份有限公司董事；现任安徽省皖能股份有限公司董事会秘书、董事会办公室主任，兼任华安证券董事、安徽马鞍山农村商业银行股份有限公司董事、国元农业保险股份有限公司董事、安徽省能源集团财务有限公司董事、安徽安元创新风险投资基金有限公司董事。 |
| 梁冰 | 中国国籍，无永久境外居留权，出生于1967年12月，硕士研究生，高级会计师。历任安徽省铜陵市交通局会计，安徽省高等级公路管-理局主办会计，安徽皖通高速公路股份有限公司主办会计、董事会秘书室副主任，安徽省高速公路总公司营运管理处计划财务科科长，安徽皖通高速公路股份有限公司财务部经理、副总经理，安徽高速公路控股集团有限公司财务处处长。现任安徽省交通控股集团有限公司财务部部长，兼任安徽省蚌明高速公路开发有限公司副董事长、华安证券董事、安徽宁宣杭高速公路投资有限公司董事、安徽省交通控股集团（香港）公司董事、安徽省扬绩高速公路有限公司董事、安徽省马巢高速公路有限公司监事、安徽安联高速公路有限公司监事会主席。 |
| 易宪容 | 中国国籍，无永久境外居留权，出生于1958年10月，博士研究生，教授级研究员。历任湖南师范大学学报编辑部编辑，中国人民大学工商管理学院博士后，香港大学经济金融学院合作研究研究员；2008年至2010年兼任万家基金管理公司独立董事。2000年1月至2015年12月任中国社会科学院金融研究所研究员。现任青岛大学经济学院教授，兼任华安证券独立董事，当代东方投资股份有限公司独立董事。 |
| 金雪军 | 中国国籍，无永久境外居留权，出生于1958年6月，硕士研究生，教授、博士生导师。自1984年至今在浙江大学工作，历任浙江大学经济学院副院长。现任浙江省公共政策研究院执行院长、浙江大学公共政策研究院执行院长、浙江省国际金融学会会长、浙江省企业社会责任促进会会长，兼任华安证券独立董事、浙江伟星实业发展股份有限公司独立董事、新湖中宝股份有限公司监事会主席。 |
| 赵惠芳 | 中国国籍，无永久境外居留权，出生于1952年2月，大学本科，会计学教授、硕士生导师。历任合肥工业大学管理学院副院长、院长、党委书记、合肥工业大学MBA/MPA中心主任。现任合肥工业大学管理学院教授，兼任华安证券独立董事、时代出版传媒股份有限公司独立董事、安徽安凯汽车股份有限公司独立董事、科大讯飞股份有限公司独立董事、安徽省交通规划设计研究总院股份有限公司独立董事。 |
| 王烨 | 中国国籍，无永久境外居留权，出生于1970年11月，会计学博士，教授。历任安徽财贸学院助教、讲师、安徽财经大学副教授、教授、系主任。现任南京审计大学教授，兼任华安证券独立董事、安徽德力日用玻璃股份有限公司独立董事。 |
| 徐强 | 中国国籍，无永久境外居留权，出生于1962年12月，大学本科，工商管理硕士。历任宣州市教师进修学校教师（兼职宣州市教委系统团委副书记），中国人民银行马鞍山分行调研信息科副科长、稽核科正科级稽核员，安徽省证券公司马鞍山营业部（分公司）副总经理、总经理，公司马鞍山营业部总经理（期间曾任华安证券北京营业部筹备负责人、公司董事长特别助理），总裁助理兼马鞍山营业部总经理、副总裁。现任公司监事会主席，兼任华安期货监事长，中国证券业协会资产管理业务专业委员会委员。 |
| 金国钧 | 中国国籍，无永久境外居留权，出生于1959年3月，管理学硕士，统计师、高级商务师。历任江苏省服装进出口（集团）公司财会科、计划科、经理办公室职员，香港钟山有限公司财务部经理，江苏舜天股份有限公司总经理办公室副主任、主任，副总经理，党委书记、总经理、董事。现任江苏舜天股份有限公司党委书记、董事，兼任华安证券监事。 |
| 姚卫东 | 中国国籍，无永久境外居留权，出生于1968年9月，硕士研究生，高级经济师、国有企业一级法律顾问。历任安徽省建设投资公司经营开发部办事员、派驻宿县 贝斯特化工有限责任公司物价合同审查办公室主任、总经理助理，安徽省投资集团有限责任公司（现更名为“安徽省投资集团控股有限公司”）审计法规部、资产管理公司办事员、综合部副主任、法律审计部副主任（主持工作）、法规审计部主任，安徽省投资集团控股有限公司总法律顾问、副总经理。现任安徽省投资集团控股有限公司副总经理、董事会秘书，兼任华安证券监事，安徽省铁路发展基金股份有限公司董事长，深圳同安资本管理有限公司董事长，安徽投资控股股份有限公司董事，国元农业保险股份有限公司董事，安徽省高新技术产业投资有限公司董事。 |
| 许祥 | 中国国籍，无永久境外居留权，出生于1972年8月，大学本科。历任武警宿州市支队副中队长，武警安徽省委警卫中队中队长，武警安徽省广电厅警卫中队中队长，武警第四支队作训股参谋，武警合肥骆岗机场警卫队大队长、党委书记，武警合肥市支队作训科参谋，武警合肥市支队作战训练科科长，安徽省国资委副处级专职监事。现任安徽省审计厅副处级调研员，兼任华安证券监事。 |
| 赵春森 | 中国国籍，无永久境外居留权，出生于1960年9月，大学本科。历任铁道部铁道战备舟桥处科长、支部书记，安徽省证券公司办公室副主任，公司人力资源部副总经理、党群工作部主任、综合管理部总经理。现任公司职工监事、工会主席。 |
| 张海峰 | 中国国籍，无永久境外居留权，出生于1972年12月，大学本科。历任安徽省证券公司淮南营业部交易部负责人，安徽省证券公司淮南营业部财务部经理、总经理助理、副总经理，公司淮南朝阳路证券营业部总经理。现任公司职工监事、淮南分公司总经理。 |
| 陈宏 | 中国国籍，无永久境外居留权，出生于1979年6月，硕士研究生，高级会计师。历任公司计划财务部员工、计划财务部总经理助理。现任公司职工监事、计划财务部副总经理。 |
| 杨爱民 | 中国国籍，无永久境外居留权，出生于1968年9月，大学本科，工商管理硕士，工程师。历任安徽省水利厅东关水泥厂员工，中国人民银行巢湖分行员工，公司 清算中心副主任、计划财务部副总经理、巢湖营业部总经理、武汉营业部总经理、经纪业务部副总经理、营销服务管理总部总经理、总裁助理。现任公司总裁。 |
| 徐峰 | 中国国籍，无永久境外居留权，出生于1967年5月，工学博士，正高级工程师。历任安徽证券交易中心电讯工程部经理助理、副经理，安徽大学计算机系辅导员、团总支副书记，公司信息技术部副总经理、总裁助理兼登记结算部总经理、总裁助理兼经纪业务部总经理。现任公司副总裁，兼任华富 基金董事，安徽省股权服务集团监事长。 |
| 方立彬 | 中国国籍，无永久境外居留权，出生于1965年3月，大学本科，工商管理硕士，高级会计师。历任安徽第二棉纺织厂财务处会计、副处长、处长；安徽华源发展有限公司财务部副总会计师兼财务部部长、副总经理兼总会计师、党委副书记、总经理；华安期货计财部负责人、公司财务负责人；安徽安振投资有限公司董事长。现任公司副总裁、华富嘉业董事长、华富瑞兴董事、华安小贷董事长、安华基金董事长，安华创新投资基金董事长，兼任安徽财经大学硕士研究生导师。 |
| 赵万利 | 中国国籍，无永久境外居留权，出生于1975年7月，大学本科，公共管理硕士。历任安徽省证券公司深圳证券营业部和资产管理部员工，公司经纪业务总部经理、风险管理部副总经理、办公室副主任、办公室主任、总裁助理兼办公室主任。现任公司副总裁兼董事会秘书，兼任华富嘉业董事、华富瑞兴董事。 |
| 龚胜昔 | 中国国籍，无永久境外居留权，出生于1969年11月，工商管理硕士，高级会计师。历任合肥市茶叶公司财务科会计，合肥市供销工业品公司财务会计科会计，安徽中华会计师事务所项目经理，安徽华普会计师事务所审计三部经理，公司计划财务部总经理助理、副总经理、总经理、财务总监兼计划财务部总经理。现任公司副总裁兼财务总监，兼任华富嘉业董事、华富瑞兴董事。 |
| 张建群 | 中国国籍，无永久境外居留权，出生于1972年10月，工商管理硕士，注册会计师、中级会计师。历任中国建设银行安徽省分行营业部会计处会计主管，安徽证监局机构处五级助手、副主任科员、主任科员、副处长，安徽证监局期货处副处长、处长，公司合规总监、首席风险官兼合规管理部总经理。现任公司副总裁，兼任华安期货董事，中国证券业协会合规管理专业委员会委员。 |
| 张敞 | 中国国籍，无永久境外居留权，出生于1965年4月，硕士研究生。历任合肥工业大学预测与发展研究所职员，安徽省证券公司信息技术部总经理，公司信息技术部总经理、信息技术总监，公司信用交易部总经理，公司信息技术部总经理。现任公司信息技术总监、资产托管部总经理。 |
| 唐泳 | 中国国籍，无永久境外居留权，出生于1972年7月，法学硕士。历任马鞍山钢铁股份有限公司H型钢厂工艺筹备组成员、生产科计划员、生产科调度长、生产科副科长，公司经纪业务部员工、业务拓展部经理助理、业务拓展部副经理（主持工作）、经纪业务部副总经理、公司资产管理总部副总经理（主持工作）。现任公司总裁助理、资产管理总部总经理。 |
其它情况说明□适用 √不适用
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 刘金宇 | 安徽出版集团有限责任公司 | 副总经理 | 2013-07 | |
| 瞿元庆 | 东方国际创业股份有限公司 | 董事、总经理 | 2006-06 | |
| 周庆霞 | 安徽省皖能股份有限公司 | 董事会秘书、董事会办公室主任 | 2016-08 | |
| 金国钧 | 江苏舜天股份有限公司 | 党委书记、董事 | 1997-06 | 2019-04 |
| 在股东单位任职情况的说明 | 职务栏中有多个职务的，仅标注第一个职务的任期 | |||
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 |
| 章宏韬 | 华富基金 | 董事长 |
| 华安期货 | 董事 | |
| 中国证券业协会托管结算委员会 | 副主任委员 | |
| 安徽省证券期货业协会 | 会长 | |
| 刘金宇 | 安徽省医药（集团）股份有限公司 | 董事长 |
| 瞿元庆 | 东方国际集团上海市针织品进出口有限公司 | 执行董事 |
| 东方国际集团上海家纺有限公司 | 董事长 | |
| 上海东松医疗科技股份有限公司 | 董事 | |
| 周庆霞 | 安徽马鞍山农村商业银行股份有限公司 | 董事 |
| 国元农业保险股份有限公司 | 董事 | |
| 安徽省能源集团财务有限公司 | 董事 | |
| 安徽安元创新风险投资基金有限公司 | 董事 | |
| 梁冰 | 安徽省交通控股集团有限公司财务部 | 部长 |
| 安徽省蚌明高速公路开发有限公司 | 副董事长 | |
| 安徽宁宣杭高速公路投资有限公司 | 董事 | |
| 安徽省交通控股集团（香港）公司 | 董事 | |
| 安徽省扬绩高速公路有限公司 | 董事 | |
| 安徽省马巢高速公路有限公司 | 监事 | |
| 安徽安联高速公路有限公司 | 监事会主席 | |
| 易宪容 | 青岛大学经济学院 | 教授 |
| 当代东方投资股份有限公司 | 独立董事 | |
| 金雪军 | 浙江省公共政策研究院 | 执行院长 |
| 浙江大学公共政策研究院 | 执行院长 | |
| 浙江省国际金融学会 | 会长 | |
| 浙江省企业社会责任促进会 | 会长 | |
| 浙江伟星实业发展股份有限公司 | 独立董事 | |
| 新湖中宝股份有限公司 | 监事会主席 | |
| 赵惠芳 | 合肥工业大学管理学院 | 教授 |
| 时代出版传媒股份有限公司 | 独立董事 | |
| 安徽安凯汽车股份有限公司 | 独立董事 | |
| 科大讯飞股份有限公司 | 独立董事 | |
| 安徽省交通规划设计研究总院股份有限公司 | 独立董事 | |
| 王烨 | 南京审计大学 | 教授 |
| 安徽德力日用玻璃股份有限公司 | 独立董事 | |
| 徐强 | 华安期货 | 监事长 |
| 中国证券业协会资产管理业务专业委员会 | 委员 | |
| 姚卫东 | 安徽省投资集团控股有限公司 | 副总经理、董事会秘书 |
| 安徽省铁路发展基金股份有限公司 | 董事长 | |
| 深圳同安资本管理有限公司 | 董事长 | |
| 安徽投资控股股份有限公司 | 董事 | |
| 国元农业保险股份有限公司 | 董事 | |
| 安徽省高新技术产业投资有限公司 | 董事 | |
| 许祥 | 安徽省审计厅 | 副处级调研员 |
| 徐峰 | 华富基金 | 董事 |
| 安徽省股权服务集团 | 监事长 | |
| 方立彬 | 华富嘉业 | 董事长 |
| 华富瑞兴 | 董事 | |
| 华安小贷 | 董事长 | |
| 安华基金 | 董事长 | |
| 安华创新投资基金 | 董事长 | |
| 安徽财经大学 | 硕士研究生导师 | |
| 赵万利 | 华富嘉业 | 董事 |
| 华富瑞兴 | 董事 | |
| 龚胜昔 | 华富嘉业 | 董事 |
| 华富瑞兴 | 董事 | |
| 张建群 | 华安期货 | 董事 |
| 中国证券业协会合规管理专业委员会 | 委员 | |
| 在其他单位任职情况的说明 | / | |
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
| 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 | 董事会薪酬与考核委员会负责就公司董事及高级管理人员的薪酬架构、薪酬政策，向董事会提出建议。董事会按照相关政策决定高级管理人员的薪酬和奖惩事项，股东大会决定董事、监事的报酬事项。 |
| 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 | 本公司外部董事、外部监事不在公司领取薪酬；独立董事薪酬标准参照同行业上市公司水平以及公司实际情况确定；高级管理人员、内部董事、职工监事薪酬根据董事会审议和股东大会通过的《华安证券股份有限公司薪酬总额及管理层薪酬计提办法》、《华安证券股份有限公司董事、监事薪酬管理办法》、《华安证券股份有限公司职业经理人制度实施方案》以及公司薪酬考核制度确定，与职级、岗位和绩效挂钩。 |
| 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 | 公司高级管理人员绩效奖金40%以上采取延期支付的方式，延期支付期限为3年，延期支付薪酬的发放遵循等分原则。报告期内实际支付金额详见本报告本节“一、(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”。 |
| 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 | 1211.4万元 |
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 | 变动原因 |
| 王军 | 首席风险官 | 离任 | 因个人原因申请辞去公司首席风险官职务 |
| 张建群 | 首席风险官 | 聘任 | 公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于聘任公司首席风险官的议案》，同意聘任公司合规总监张建群先生兼任首席风险官，任期自本次会议审议通过之日起至第二届董事会任期届满 |
| 魏李翔 | 监事 | 离任 | 因工作变动原因申请辞去第二届监事会监事职务 |
| 杨爱民 | 总经理 | 聘任 | 公司第二届董事会第二十七次会议审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》，同意聘任杨爱民先生担任公司总经理职务，任期自本次会议审议通过之日起至第二届董事会任期届满 |
| 杨军 | 监事会主席 | 离任 | 因工作变动原因申请辞去第二届监事会监事会主席、监事职务 |
| 徐强 | 副总经理 | 离任 | 因工作变动原因申请辞去公司副总经理职务 |
| 张建群 | 合规总监、首席风险官 | 离任 | 因工作变动原因分别辞去公司合规总监、首席风险官职务，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定已获得安徽证监局无异议回复。公司第二届董事会第三十次会议审议通过了《关于同意张建群先生辞去公司合规总监、首席风险官职务的议案》，同意张建群先生辞去公司合规总监、首席风险官职务。 |
| 赵万利 | 副总经理 | 聘任 | 公司第二届董事会第三十次会议审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，同意聘任赵万利先生担任公司副总经理职务，任期自本次会议审议通过之日起至第二届董事会任期届满 |
| 龚胜昔 | 副总经理 | 聘任 | 公司第二届董事会第三十次会议审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，同意聘任龚胜昔女士担任公司副总经理职务，任期自本次会议审议通过之日起至第二届董事会任期届满 |
| 张建群 | 副总经理 | 聘任 | 公司第二届董事会第三十次会议审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，同意聘任张建群先生担任公司副总经理职务，任期自本次会议审议通过之日起至第二届董事会任期届满 |
| 唐泳 | 总经理助理 | 聘任 | 公司第二届董事会第三十次会议审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，同意聘任唐泳先生担任公司总经理助理职务，参与公司经营 管理分工决策，任期自本次会议审议通过并且取得证券监管部门核准的证券公司经理层高级管理人员任职资格之日起，至第二届董事会任期届满 |
| 姚卫东 | 监事 | 选举 | 公司2017年年度股东大会审议通过了《关于选举姚卫东先生为公司监事的议案》，选举姚卫东先生为公司第二届监事会监事，自其取得证券监管部门核准证券公司监事任职资格之日起履职，任期至第二届监事会届满之日止 |
| 徐强 | 监事会主席 | 选举 | 公司第二届监事会第十五次会议审议通过了《关于选举徐强先生为公司监事会主席的议案》，同意选举徐强先生担任公司第二届监事会主席，任期自本次会议审议通过之日起至第二届监事会任期届满 |
| 陈蓓 | 董事 | 选举 | 公司2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于选举陈蓓女士为公司董事的议案》，同意选举陈蓓女士为公司第二届董事会董事，自股东大会审议通过并且取得证券监管部门核准的证券公司董事任职资格之日起开始履职，至第二届董事会任期届满 |
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
六、公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
| 母公司在职员工的数量 | 2,401 |
| 主要子公司在职员工的数量 | 352 |
| 在职员工的数量合计 | 2,753 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 | 143 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数 |
| 证券经纪业务人员 | 1,373 |
| 投资银行业务人员 | 182 |
| 资产管理业务人员 | 54 |
| 投资管理人员（含直接投资） | 71 |
| 期货业务人员 | 159 |
| 信息技术人员 | 174 |
| 财务人员 | 123 |
| 研究人员 | 20 |
| 合规、风控与稽核 | 182 |
| 行政管理及其他人员 | 415 |
| 合计 | 2,753 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 博士 | 9 |
| 硕士 | 578 |
| 本科 | 1,700 |
| 其他 | 466 |
| 合计 | 2,753 |
| 按专业类别 | 按教育程度 | |
(二) 薪酬政策√适用 □不适用
公司根据行业特点、发展战略、机构设置、员工能力结构等因素，结合劳动力市场价格，制定员工薪酬制度。公司按照保障、公平、激励、效益的原则分配工资，在保障员工基本生活的同时，与公司、部门和分支机构的经济效益挂钩，与员工的工作业绩和实际贡献挂钩，充分体现岗位价值和员工工作业绩。员工薪酬由固定工资（包括基本工资、岗位工资和浮动工资）和绩效工资组成。
公司每年按行业平均水平以及公司业绩在行业所处位次确定固定工资总额。公司年度经营亏损，当年不提取绩效工资；公司年度经营盈利，依据当年完成公司净资产收益率完成情况，计算提取绩效工资。公司按照国家有关法规为员工提供社会保险、住房公积金等福利，同时为提高员工的福利水平，公司还为员工提供企业年金等福利。
(三) 培训计划√适用 □不适用
公司致力于全体员工的培训开发，通过建立系统化、常态化的培训机制，完善员工技能培训和员工素质培训，激发员工学习知识技能、提高素质能力，实现员工发展与公司发展的有机统一。2018年公司坚持“围绕经营、贴近业务”的原则，完善多维度、多层次的员工培训体系，通过新员工入职培训、日常业务培训、专项培训、同业业务交流和外派学习培训等多种形式和手段，强化员工基础能力培养，支持和帮助员工获取职业生涯阶段所需的知识和技能；围绕上市公司规范管理要求，加强与专业培训机构合作，对董事、监事、高级管理人员和其他关键管理岗位组织针对性的培训，提高其战略素养、规范意识和管理技能。
(四) 劳务外包情况
√适用 □不适用
| 劳务外包的工时总数 | 453,975.94 |
| 劳务外包支付的报酬总额 | 8,171,566.87 |
七、其他√适用 □不适用
截至报告期末，公司共有122家营业部开展经纪营销活动，营销人员共1744人，其中证券经纪人927人，员工制营销人员817人。
经纪人制度对公司经纪业务发展起到了良好的助力作用。公司对营销人员及其执业行为实施集中统一管理，确保营销人员具备基本的职业道德和业务素质，防止营销人员在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。报告期内，公司严格按照监管要求做好营销人员执业行为的风险监控工作，内部风险监控系统进一步升级，增加多个预警指标，优化预警阈值，有效控制营销人员风险。
第九节 公司治理
一、 公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
公司按照《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司治理准则》、《上市公司治理准则》等有关法律法规的规定，不断加强和完善公司治理。公司建立了由股东大会、党组织、董事会、监事会和经营管理层组成的公司治理架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和经理层之间权责明确、运作规范的相互协调和相互制衡机制，均衡有效的公司治理结构确保了公司的规范运作。
（一）股东和股东大会
股东大会是公司的最高权力机构，公司依据《公司章程》、《上市公司股东大会规则》、《证券公司治理准则》及相关法律法规制订了《股东大会议事规则》，确保了股东大会的召集、提案与通知、召开等程序合法合规，确保公司股东大会的规范运作。公司股东能够按照法律、法规及
《公司章程》的规定行使权利，未超越股东大会干预公司的经营管理活动，在人员、资产、财务、机构和业务方面与公司明确分离。报告期内，公司严格按照相关规定召集、召开股东大会，确保包括中小股东在内的全体股东能够充分行使自己的权利，享受公司章程规定的合法权益。
（二）党组织党组织是公司的领导核心和政治核心，发挥把方向、管大局、保落实的作用。公司成立党委，各分支机构、子公司成立相应党组织。公司党委职数按照上级党组织批复设置，设书记1人，副书记2人。公司党委由党的代表大会选举产生，每届任期5年。党委议事通过召开党委会的方式，坚持集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定，实行科学决策、民主决策、依法决策。党委研究讨论重大问题决策的主要内容包括：公司贯彻执行党的路线方针政策、国家法律法规和上级重要决定的重大举措；公司发展战略、中长期发展规划、生产经营方针、年度计划；公司资产重组、产权转让、资本运作、大额投资和重大项目建设中的原则性方向性问题；公司重要改革方案和重要管理制度的制定、修改；公司合并、分立、变更、解散以及内部管理机构的设置和调整，下属企业的设立和撤销；公司中高层经营管理人员的选聘、考核、薪酬、管理和监督；涉及职工群众切身利益的重大事项；公司在特别重大安全生产、维护稳定等涉及公司政治责任和社会责任方面采取的重要措施；公司人力资源管理重要事项；其他需要公司党委研究讨论的重大问题。
（三）董事与董事会董事会是公司的常设决策机构，向股东大会负责并报告工作。公司严格依据《公司章程》及相关法律法规的规定制订了《董事会议事规则》，对董事会会议提案、召集、召开、董事出席、审议程序、表决、决议的执行等均进行了明确、详细的规定，确保董事会的规范运作。
公司董事会下设五个专门委员会，包括：战略发展委员会、风险控制委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。各委员会分工明确，权责分明，有效运作，对董事会决策功能的强化、确保董事会对经理层的有效监督、完善公司治理结构起到了重要的作用。
公司董事会由11名董事组成，现有董事10名，人数和构成符合法律法规的要求，其中独立董事4名，所有董事均具有担任证券公司和上市公司董事的任职资格。公司董事尽职勤勉，认真履行董事的职责，对董事会的各项议案充分审议和表决，维护了公司和全体股东的权益。
（四）监事与监事会
公司设监事会，为公司经营活动的监督机构，对公司董事、高级管理人员及公司财务进行监督和检查，对股东大会负责。公司监事会会议的召集、召开、议事方式和表决程序严格按照《监事会议事规则》执行，确保监事会运作规范。公司监事会由7名监事组成，其中职工监事3名，通过职工代表大会选举产生。公司各监事均具有担任证券公司和上市公司监事的任职资格，在职期间，勤勉尽责，维护了公司和全体股东的权益。
（五）经营管理层
公司经营管理层负责公司日常经营工作。公司经营管理层人员由董事会聘任，对董事会负责。公司制定了《总经理工作细则》，明确规定了公司经理层的职责和权力。截至报告期末，公司有
高级管理人员8名，均具有担任上市公司和证券公司高级管理人员的任职资格。公司经营管理层严格执行董事会制定的经营方针，诚信、谨慎、勤勉地行使职权，努力实现公司效益和社会效益的最大化。
报告期内，公司共召开股东大会3次，董事会会议12次，监事会会议8次。历次会议的召集、提案、召开、表决、决议及会议记录均符合法律法规、规范性文件以及《公司章程》及相关议事规则的规定，各位董事、监事依照法律法规和《公司章程》勤勉尽职地履行职责和义务。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因□适用 √不适用
二、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 |
| 2018年年度股东大会 | 2018年6月6日 | http://www.sse.com.cn | 2018年6月7日 |
| 2018年第一次临时股东大会 | 2018年8月27日 | http://www.sse.com.cn | 2018年8月28日 |
| 2018年第二次临时股东大会 | 2018年12月5日 | http://www.sse.com.cn | 2018年12月6日 |
股东大会情况说明√适用 □不适用
公司报告期内共召开三次股东大会，均采用现场投票和网络投票相结合的表决方式。
2018年6月6日，公司2017年年度股东大会审议通过了《公司2017年年度报告》、《公司2017年度董事会工作报告》、《公司2017年度监事会工作报告》、《关于公司2017年度利润分配的议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于预计公司2018年度日常关联交易的议案》、《关于预计2018年度自营投资额度的议案》、《关于公司发行债务融资工具一般性授权的议案》、《关于选举姚卫东先生为公司监事的议案》、《关于修改<公司章程>的议案》。
2018年8月27日，公司2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于选举陈蓓女士为公司董事的议案》、《关于选举徐强先生为公司监事的议案》。
2018年12月5日，公司2018年第二次临时股东大会审议通过了《关于修改<华安证券股份有限公司章程>的议案》、《关于修改<华安证券股份有限公司关联交易管理制度>的议案》、《关于向安徽华安证券公益基金会捐赠的议案》。
三、 董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
| 董事 姓名 | 是否独立董事 | 参加董事会情况 | 参加股东大会情况 | |||||
| 本年应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺席 次数 | 是否连续两次未亲自参加会议 | 出席股东大会的次数 | ||
| 章宏韬 | 否 | 12 | 12 | 10 | 0 | 0 | 否 | 3 |
| 陈蓓 | 否 | 3 | 3 | 3 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 刘金宇 | 否 | 12 | 12 | 11 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 瞿元庆 | 否 | 12 | 12 | 11 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 周庆霞 | 否 | 12 | 12 | 10 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 梁冰 | 否 | 12 | 12 | 10 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 易宪容 | 是 | 12 | 12 | 11 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 金雪军 | 是 | 12 | 12 | 10 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 赵惠芳 | 是 | 12 | 12 | 11 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 王烨 | 是 | 12 | 12 | 10 | 0 | 0 | 否 | 2 |
连续两次未亲自出席董事会会议的说明□适用 √不适用
| 年内召开董事会会议次数 | 12 |
| 其中：现场会议次数 | 1 |
| 通讯方式召开会议次数 | 10 |
| 现场结合通讯方式召开会议次数 | 1 |
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
报告期内，全体独立董事勤勉尽责地履行独立董事职责，对公司关联交易、对外担保、董事及高级管理人员提名以及薪酬、内部控制评价报告、聘任会计师事务所、利润分配等事项，独立客观地发表专业意见和建议。保持与董事会、监事会、经理层之间的良好沟通，为优化公司治理结构、推动公司发展、维护公司及全体股东的整体利益做出了积极努力。
报告期内，公司独立董事未对公司董事会议案或其他议案提出异议。有关公司独立董事履职情况，参见与本报告同步披露的“独立董事2018年度述职报告”。
(三) 其他√适用 □不适用
报告期内，公司共召开12次董事会，情况如下：
| 序号 | 会议时间 | 会议名称 | 出席情况 | 议题及决议情况 |
| 1 | 2018-03-16 | 第二届董事会第二十三次会议 | 通讯表决，应出席董事9人，实际出席董事9人 | 审议通过《关于聘任公司首席风险官的议案》 |
| 2 | 2018-04-02 | 第二届董事会第二十四次会议 | 通讯表决，应出席董事9人，实际出席董事9人 | 审议通过《华安证券股份有限公司职业经理人制度实施方案》。 |
| 3 | 2018-04-10 | 第二届董事会第二十五次 | 现场会议。应出席董事9人，实际出席董事9人 | 审议通过《公司2017年年度报告》、《公司2017年度董事会工作报告》、《公司2017年度总经理工作报告》、《关于公司2017年度利润分配的预案》、《关于续聘会计师事务所的预案》、《关于预计2018年度自营投资额度的预案》、《关于预计公司2018年度日常关联交易的预案》、《公司2017年度内部控制评价报告》、《公司2017年度合规报告》、《公司2017年度合规管理有效性评估报告》、《公司2017年度全面风险管理工作情况报告》、《关于公司2018年度风险偏好和风险限额的议案》、《公司2017年度独立董事述职报告》、《董事会审计委员会2017年度履职情况报告》、《公司2017年度社会责任报告》、《关于公司会计政策变更的议案》、《关于公司发行债务融资工具一般性授权的预案》、《关于修改〈公司章程〉的议案》、《关于修改〈华安证券股份有限公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及变动管理办法〉的议案》、《关于修改〈华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法〉的议案》、《关于修改〈华安证券股份有限公司融资融券管理办法〉的议案》、《关于制订〈华安证券股份有限公司合规总监考核及薪酬管理办法（试行）〉的议案》、《公司董事2017年度薪酬及考核情况专项说明》、《公司2017年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明》、《关于召开2017年度股东大会的议案》等25项议案 |
| 4 | 2018-04-26 | 第二届董事会第二十六次会议 | 通讯表决，应出席董事9人，实际出席董事9人 | 审议通过了《公司2018年第一季度报告》 |
| 5 | 2018-06-03 | 第二届董事会第二十七次会议 | 通讯表决，应出席董事9人，实际出席董事9人 | 审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》 |
| 6 | 2018-06-19 | 第二届董事会第二十八次会议 | 通讯表决，应出席董事9人，实际出席董事9人 | 审议通过了《关于全资子公司华富瑞兴参与设立安徽安元创新风险投资基金有限公司暨关联交易的议案》 |
| 7 | 2018-08-07 | 第二届董事会第二十九次会议 | 通讯表决，应出席董事9人，实际出席董事9人 | 审议通过了《关于提名陈蓓女士为公司董事候选人的议案》、《关于选举董事会专门委员会委员的议案》、《关于召开2018年第一次临时股东大会的议案》等3项议案 |
| 8 | 2018-08-16 | 第二届董事会第三十次会议 | 通讯表决，应出席董事9人，实际出席董事9人 | 审议通过了《关于同意张建群先生辞去公司合规总监、首席风险官职务的议案》、《关于聘任公司高级管理人员的议案》、《关于调整公司内部组织架构的议案》等3项议案 |
| 9 | 2018-08-23 | 第二届董事会第三十一次会议 | 现场结合电话会议方式。应出席董事9人，实际出席董事9人 | 审议通过了《公司2018年半年度报告》、《公司2018年上半年全面风险管理工作情况报告》、《关于修改<华安证券股份有限公司关联交易管理制度>的议案》等3项议案 |
| 10 | 2018-10-29 | 第二届董事会第三十二次会议 | 通讯表决，应出席董事10人，实际出席董事10人 | 审议通过了《公司2018年第三季度报告》 |
| 11 | 2018-11-19 | 第二届董事会第三十三次会议 | 通讯表决，应出席董事10人，实际出席董事10人 | 审议通过《关于修改<华安证券股份有限公司章程>的议案》、《关于向安徽华安证券公益基金会捐赠的议案》、《关于设立福建投行部的议案》、《关于召开2018年第二次临时股东大会的议案》等4项议案 |
| 12 | 2018-12-27 | 第二届董事会第三十四次会议 | 通讯表决，应出席董事10人，实际出席董事10人 | 审议通过了《关于全资子公司华富瑞兴参与安徽徽元新兴产业投资基金（有限合伙）暨关联交易的议案》 |
四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
应当披露具体情况√适用 □不适用
公司董事会设战略发展委员会、风险控制委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会等专门委员会，并制定了各专门委员会的工作细则，明确了其权责范围和工作程序。专门委员会对董事会负责，向董事会提交工作报告。各专门委员会认真履行职责，对公司规范运作发挥了应有作用。报告期内未对公司有关事项提出异议。
（一）战略发展委员会
战略发展委员会由4名董事组成，成员包括董事长章宏韬，董事瞿元庆、董事周庆霞、独立董事易宪容，其中章宏韬担任主任委员。
战略发展委员会的主要职责是：对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议；对公司章程规定的须经董事会批准的重大融资方案进行研究并提出建议；对公司章程规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议；对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议；对以上事项实施情况进行检查；董事会授权的其他事项。
报告期内，董事会战略发展委员会共召开1次会议，具体如下：
| 序号 | 会议时间 | 届次 | 审议事项和意见建议 |
| 1 | 2018-04-10 | 2018年第一次会议 | 预审《关于公司发行债务融资工具一般性授权的预案》， 同意将该议案提交第二届董事会第二十五次会议审议。 |
（二）风险控制委员会
风险控制委员会由3-5名董事组成，截至报告期末成员包括董事长章宏韬、董事陈蓓、董事周庆霞、董事刘金宇、独立董事赵惠芳，其中章宏韬担任主任委员。
2018年8月7日，公司第二届董事会第二十九次会议审议通过《关于选举董事会专门委员会委员的议案》，同意选举陈蓓女士为公司第二届董事会风险控制委员会委员和董事会提名委员会委员。
风险控制委员会的主要职责是：对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见；对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见；对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见；对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见；董事会授权的其他事项。
报告期内，董事会风险控制委员会共召开2次会议，具体如下：
| 序号 | 会议时间 | 届次 | 审议事项和意见建议 |
| 1 | 2018-04-10 | 2018年第一次会议 | 预审《公司2017年度合规管理有效性评估报告》、《公司2017年度合规报告》、《公司2017年度全面风险管理工作情况报告》、《关于公司2018年度风险偏好和风险限额的议案》、《关于预计2018年度自营投资额度的议案》，同意将前述议案提交第二届董事会第二十五次会议审议。 |
| 2 | 2018-08-23 | 2018年第二次会议 | 预审《公司2018年上半年全面风险管理工作情况报告》，同意将该议案提交第二届董事会第三十一次会议审议。 |
（三）审计委员会
审计委员会由3-5名董事组成，成员包括独立董事赵惠芳、独立董事王烨、董事梁冰，其中赵惠芳担任主任委员。
审计委员会的主要职责是：监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议；监督及评估外部审计机构工作，提议聘请或者更换外部审计机构；监督及评估内部审计工作，负责内部审计与外部审计的协调；审核公司的财务信息及其披露；监督及评估公司的内部控制；负责法律法规和董事会授权的其他事项。
报告期内，董事会审计委员会共召开7次会议，具体如下：
| 序号 | 会议时间 | 届次 | 审议事项和意见建议 |
| 1 | 2018-01-25 | 2018年第一次会议 | 审阅《华安证券股份有限公司2017年度审计计划》，认真研究论证华普天健会计师事务所关于公司2017年审计计划，同意华普天健会计师事务所提出的公司2017年度审计计划。 |
| 2 | 2018-04-10 | 2018年第二次会议 | 一、预审《公司2017年年度报告》，认为公司年度报告的内容与形式，符合有关证券公司和上市公司的年报编制规范，真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果等重要信息。二、预审通过《关于公司变更会计政策的议案》，认为公司本次变更会计政策并对相关财务信息进行调整，主要依据财政部的有关规定和要求，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及股东利益的情形。公司本次变更会计政策并对相关财务信息进行调整的决策程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定。三、预审《关于预计公司2018年度日常关联交易的预案》，认为公司2018年度预计的日常关联交易，均因公司日常业务经营所产生，将有助于公司业务的正常开展，并将为公司带来一定的收益，不影响公司的独立性。此次预计日常关联交易定价公平、合理，不存在损害公司及非关联方股东利益的情况。此次预计日常关联交易的程序安排符合相关法律法规、部门规章及规范性文件和公司章程等的规定。四、预审《公司2017年度内部控制评价报告》。会议认为截止2017年12月31日（内部控制评价报告基准日），公司不存在财务报告及非财务报告内部控制重大和重要缺陷，已按照企业内部控制规范体系相关规定保持了有效的内部控制。五、预审通过《关于续聘会计师事务所的预案》。会议认为华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）在2017年度审计过程中，遵循审计准则等法律法规，遵守职业道德，认真履行审计职责，独立、客观、公正地完成了审计工作。对公司续聘华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度会计报表和内部控制审计机构无异议。六、预审《董事会审计委员会2017年度履职情况报告》。会议同意将前述议案提交第二届董事会第二十五次会议审议。 会议审阅《关于公司2017年稽核工作情况和2018年稽核工作计划的报告》，认为公司2017年稽核工作坚持客观、公正、实事求是的原则，紧紧围绕年度稽核工作计划及监管部门、公司要求，认真履行审计监督职能，有序开展各项审计活动，发挥了稽核工作的监督、保障和服务作用；2018年的稽核工作计划科学详尽，应有效落实，为公司的规范运营提供出色的保障和有效的服务。会议还听取华普天健会计师事务所关于公司2017年度财务报表审计情况汇报，对华普天健会计师事务所关于2017年度财务报表的审计工作予以认可。 |
| 3 | 2018-04-26 | 2018年第三次会议 | 预审《公司2018第一季度报告》，认为公司2018第一季度报告的内容与形式，符合有关证券公司和上市公司的季报编制规范，真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果等重要信息，同意将该议案提交第二届董事会第二十六次会议审议。 |
| 4 | 2018-06-19 | 2018年第四次会议 | 预审《关于全资子公司华富瑞兴参与设立安徽安元创新风险投资基金有限公司暨关联交易的议案》，认为公司全资子公司华富瑞兴与关联人共同出资设立公司，所有出资方均全部以现金出资，且按照出资额比例确定各方在所设立公司的股权比例，没有损害中小股东的利益。本次关联交易价格公平、公允，不存在损害公司及其他股东利益的情况；相关交易的开展有利于拓宽公司收入来源，符合公司发展需求。同意将该议案提交第二届董事会第二十八次会议审议。 |
| 5 | 2018-08-23 | 2018年第五次会议 | 一、预审《公司2018年半年度报告》，认为公司2018年半年度报告的内容与形式，符合有关证券公司和上市公司的半年度报告编制规范，真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果等重要信息。二、预审通《关于修改<华安证券股份有限公司关联交易管理制度>的议案》，认为公司此次关联交易管理制度的修改内容及程序符合相关法律法规及监管规定，有利于保障公司关联交易在合法合规的前提下进行。会议同意将前述议案提交第二届董事会第三十一次会议审议。 |
| 6 | 2018-10-29 | 2018年第六次会议 | 预审《公司2018第三季度报告》，认为公司2018第三季度报告的内容与形式，符合有关证券公司和上市公司的季报编制规范，真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果等重要信息，同意将该议案提交第二届董事会第三十二次会议审议。 |
| 7 | 2018-12-27 | 2018年第七次会议 | 预审《关于全资子公司华富瑞兴参与安徽徽元新兴产业投资基金（有限合伙）暨关联交易的议案》，认为公司全资子公司华富瑞兴与关联人共同出资发起设立基金合伙企业，所有出资方均全部以现金出资，且按照出资额比例确定各方在所设立合伙企业的股权比例，没有损害中小股东的利益。本次关联交易价格公平、公允，不存在损害公司及其他股东利益的情况；相关交易的开展有利于拓宽公司收入来源，符合公司发展需求。同意将该议案提交第二届董事会第三十四次会议审议。 |
（四）薪酬与考核委员会
薪酬与考核委员会由3-5名董事组成，成员包括独立董事金雪军、独立董事王烨、董事瞿元庆，其中金雪军担任主任委员。
薪酬与考核委员会的主要职责是：研究董事与高级管理人员考核的标准，进行考核并提出建议；研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案；董事会授权的其他事项。
报告期内，董事会薪酬与考核委员会共召开2次会议，具体如下：
| 序号 | 会议时间 | 届次 | 审议事项和意见建议 |
| 1 | 2018-04-02 | 2018年第一次会议 | 预审了《华安证券股份有限公司职业经理人制度实施方案》, 认为该实施方案进一步完善了法人治理结构，有利于公司的长远发展，同意该实施方案提交第二届董事会第二十四次会议审议。 |
| 2 | 2018-04-10 | 2018年第二次会议 | 预审了《公司2017年度总经理工作报告》、《公司2017年度董事薪酬及考核情况专项说明》、《公司2017年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明》、《关于制订<华安证券股份有限公司合规总监考核及薪酬管理办法（试行）>的议案》。与会委员认为，《公司2017年度总经理工作报告》反映了公司2017年度的经营情况，对公司经理层工作予以肯定。公司的薪酬执行情况符合相关制度规定。会议同意将前述议案提交第二届董事会第二十五次会议审议。 |
（五）提名委员会
提名委员会由3-5名董事组成，截至报告期末成员包括独立董事易宪容、独立董事金雪军、董事刘金宇，董事陈蓓，其中易宪容担任主任委员。2018年8月7日，公司第二届董事会第二十九次会议审议通过《关于选举董事会专门委员会委员的议案》，同意选举陈蓓女士为公司第二届董事会风险控制委员会委员和董事会提名委员会委员。
提名委员会的主要职责是：研究董事、高级管理人员的选择标准和程序并提出建议；遴选合格的董事和高级管理人员的人选；对董事候选人和高级管理人员人选进行审核并提出建议；董事会授权的其他事项。
报告期内，董事会提名委员会共召开5次会议，具体如下：
| 序号 | 会议时间 | 届次 | 审议事项和意见建议 |
| 1 | 2018-03-12 | 2018年第一次会议 | 预审了《关于聘任公司首席风险官的议案》，同意该实施方案提交第二届董事会第二十三次会议审议 |
| 2 | 2018-04-02 | 2018年第二次会议 | 预审了《华安证券股份有限公司职业经理人制度实施方案》，同意该实施方案提交第二届董事会第二十四次会议审议 |
| 3 | 2018-06-03 | 2018年第三次会议 | 预审了《关于聘任公司总经理的议案》，同意将该议案提交第二届董事会第二十七次会议审议。 |
| 4 | 2018-08-07 | 2018年第四次会议 | 预审了《关于提名陈蓓女士为公司董事候选人的议案》，同意将该议案提交第二届董事会第二十九次会议审议。 |
| 5 | 2018-08-16 | 2018年第五次会议 | 预审了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，同意将该议案提交第二届董事会第三十次会议审议。 |
五、 监事会发现公司存在风险的说明
√适用 □不适用
报告期内，公司召开了8次监事会会议。具体情况如下：
| 会议届次 | 召开日期 | 议案及决议情况 |
| 第二届监事会 第十次会议 | 2018-04-10 | 审议通过了《公司2017年年度报告》、《公司2017年度监事会工作报告》、《关于预计公司2018年度日常关联交易的预案》、《公司2017年度内部控制评价报告》、《公司2017年度合规报告》、《公司2017年度合规管理有效性评估报告》、《公司2017年度全面风险管理工作情况报告》、《公司董事2017年度薪酬及考核情况专项说明》、《公司2017年度监事薪酬及考核情况专项说明》、《公司2017年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明》、《关于公司会计政策变更的议案》、《关于提名姚卫东先生为公司监事候选人的议案》等12项议案。 |
| 第二届监事会第十一次会议 | 2018-04-26 | 审议通过了《公司2018年第一季度报告》。 |
| 第二届监事会第十二次会议 | 2018-06-19 | 审议通过了《关于全资子公司华富瑞兴参与设立安徽安元创新风险投资基金有限公司暨关联交易的议案》。 |
| 第二届监事会第十三次会议 | 2018-08-07 | 审议通过了《关于提名徐强先生为公司监事候选人的议案》。 |
| 第二届监事会第十四次会议 | 2018-08-23 | 审议通过了《公司2018年半年度报告》、《关于公司2018年上半年全面风险管理工作情况报告》等2项议案。 |
| 第二届监事会第十五次会议 | 2018-08-30 | 审议通过了《关于选举徐强先生为公司监事会主席的议案》。 |
| 第二届监事会第十六次会议 | 2018-10-29 | 审议通过了《公司2018年第三季度报告》。 |
| 第二届监事会第十七次会议 | 2018-12-27 | 审议通过了《关于全资子公司华富瑞兴参与安徽徽元新兴产业投资基金（有限合伙）暨关联交易的议案》。 |
2018年，公司监事认真履职，积极参加监事会会议，具体情况如下：
| 姓名 | 职务 | 应参加次数 | 亲自出席次数 | 委托出席次数 | 缺席 次数 | 投票表决情况 |
| 杨军 | 监事会主席（已离任） | 3 | 3 | 0 | 0 | 同意全部应表决议案 |
| 徐强 | 监事会主席 | 3 | 3 | 0 | 0 | 同意全部应表决议案 |
| 金国钧 | 监事 | 8 | 8 | 0 | 0 | 同意全部应表决议案 |
| 姚卫东 | 监事 | 4 | 4 | 0 | 0 | 同意全部应表决议案 |
| 许 祥 | 监事 | 8 | 8 | 0 | 0 | 同意全部应表决议案 |
| 赵春森 | 职工监事 | 8 | 8 | 0 | 0 | 同意全部应表决议案 |
| 张海峰 | 职工监事 | 8 | 8 | 0 | 0 | 同意全部应表决议案 |
| 陈 宏 | 职工监事 | 8 | 8 | 0 | 0 | 同意全部应表决议案 |
2018年，公司监事依法出席了公司2017年年度股东大会、2018年第一次临时股东大会和第二次临时股东大会；列席了公司召开的第二届董事会第二十三次至第三十四次会议，监督公司重大会议召集、召开及表决程序的合法合规性，了解公司重大经营决策的贯彻落实情况，有效履行监督职能。
六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
保持自主经营能力的情况说明□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划□适用 √不适用
七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况√适用 □不适用
公司制定并执行《人力资源管理办法》，建立公正透明的绩效考核制度和流程。报告期内，公司董事会审议通过了《华安证券股份有限公司职业经理人制度实施方案》，进一步完善了公司法人治理结构，发挥市场化选人用人激励机制作用，建立“市场化选聘、契约化管理、差异化薪酬”管理机制。
公司还制定了《华安证券股份有限公司合规总监考核及薪酬管理办法（试行）》，融入原有的高级管理人员薪酬考核体系，对高级管理人员明确职责和经营目标，年终进行评价，除重点关注其各自分管工作领域的财务表现、重点工作的完成情况外，其绩效考核结果还与公司业绩紧密挂钩，体现考核业绩与激励分配相结合、激励与约束相结合，发挥考核的正面导向作用。
报告期内，公司高级管理人员认真落实年度经营计划和董事会各项决策，带领广大员工齐心协力，克服困难，公司经营业绩稳中有进，业务布局不断完善，管理改革有序进行，行业竞争力得到提升，分类评级继续保持A类A级。基于公司2018年度整体的业绩表现及高级管理人员的履职情况，2018年公司高级管理人员考核结果均为良好以上等次。
八、 是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
公司内部控制自我评价报告同日披露于上交所网站（http://www.sse.com.cn）。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明□适用 √不适用
九、 内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）根据企业内部控制审计指引的有关规定，出具了无保留意见的内部控制审计报告。详情请参阅与本报告同时在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《华安证券股份有限公司2018年度内部控制审计报告》。
是否披露内部控制审计报告：是
十、 其他√适用 □不适用
（一）内部控制责任声明及内部控制制度建设情况
1、内部控制责任声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，于内部控制评价报告基准日（2018年12月31日），公司未发现财务报告及非财务报告内部控制重大缺陷。
2、建立财务报告内部控制的依据
报告期内，公司按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《证券公司内部控制指引》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等法律、法规和规则的要求，建立健全财务报告内部控制体系。
公司根据对财务报告重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定标准，结合日常监督和专项监督情况，报告期内，公司内部控制制度、机制健全，在实际工作中有效执行，未发现公司存在财务报告内部控制缺陷。
3、内部控制制度建设情况
为了加强公司内部控制制度建设，健全自我约束机制，强化对各项业务的控制，公司以相关的法律法规为依据，先后制定了一系列内部控制制度，并根据业务发展和加强风险管理的要求，不断补充、修订和完善内部控制制度体系。内控制度体系涵盖了公司经营管理的各个层级、各个方面和各项业务环节，并得到有效执行。公司把内部控制建设贯穿于公司的经营发展之中，不断完善，强化执行，落实监督，确保公司健康、稳健发展。
（二）履行对外信息披露义务情况
公司严格按照法律、法规和上海证券交易所有关信息披露的规定，进一步完善信息披露方面
的工作流程，建立和完善基础资料数据库，认真履行信息披露义务，真实、准确、完整、及时和公平地做好信息披露工作。对于重大信披事项建立法理分析、案例解析和专家咨询等多角度论证机制，完善董事、监事、高级管理人员常态化信息沟通机制，为其履职提供充分信息保障。报告期内，公司依法完成2017年年度报告、2018年第一季度报告、2018年半年度报告、2018年第三季度报告等定期报告编制和披露，发布临时公告76个，披露财务数据简报12个，确保全体股东能够平等获取公司相关公开信息。
（三）投资者关系管理工作情况
公司以高度负责的精神策划、安排和组织各类投资者关系管理活动，积极协调来访接待，保持与监管机构、投资者、中介机构及新闻媒体的有效沟通。报告期内，及时维护公司官网的“投资者关系”栏目，及时更新公司基本情况，发布定期报告和临时公告、投资者活动记录等信息。报告期内公司共接待券商调研员、投资者现场调研15人次，回复上海证券交易所网站E互动平台投资者的咨询问题17个，参与全景网与安徽上市公司协会举办的“2018年安徽上市公司投资者网上集体接待日活动”。开设投资者专线，客观回答投资者的咨询及问题，并将其作为经营决策的考量因素，有效提高了公司透明度，提升了公司品牌影响力。
（四）合规管理体系建设情况
公司高度重视合规管理工作，按照“横到边、纵到底”的要求建立了董事会、合规管理部、部门（分支机构）合规监督员三个层次的合规管理组织架构，将合规管理覆盖公司全业务链。
根据《证券公司监督管理条例》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法 》、《证券公司合规管理有效性评估指引》等法律、法规的要求，结合公司自身情况，公司已建立起一套较为完善的合规管理制度体系，包括公司章程、合规管理基本制度、各部门经营管理制度、业务规程、合规管理有效性评估制度等多层次的合规管理制度框架。
1、合规管理基本制度
根据合规管理工作的要求，公司在章程中明确规定合规总监的地位、职责、任免条件和程序等，将合规管理工作纳入公司基本制度。公司制定了以《华安证券合规管理办法》为基础，涉及合规咨询、审查、报告、考核、检查、问责、合规管理投诉举报、合规培训、合规档案管理、信息隔离、反洗钱等各管理环节的规章制度，为合规管理的执行提供了制度依据。
2、合规管理部门执行情况
公司合规总监下辖独立的合规管理团队，负责执行日常的合规检查和合规报告，对公司新产品开发、重大决策、重要业务活动及规章制度进行合规审查，并向公司员工提供合规咨询和合规教育，接受合规投诉。公司实施合规监督员制度，通过在公司各部门、各分支机构设立的专职或兼职从事合规管理工作的人员，负责对所在机构及其员工执行合规政策和程序的情况进行及时有效的监督、检查、评价和报告。公司通过《合规监督员管理办法》指导合规监督员工作，督促各部门、各分支机构的合规管理落到实处。
2018年，围绕“切实推动合规管理在组织上下沉到最前线、在业务上覆盖到全流程”的目标，
公司合规管理工作以合规监督员体系建设作为有力抓手。一是重新梳理合规监督员体系，想方设法保证各部门、分支机构人员配备到位，夯实人力资源基础，完善组织架构；二是通过“每日一查”、“月度互查”等创新检查方式压实合规监督员责任；三是通过“知识竞赛”、“以岗代训”等培训方式提升合规监督员专业能力；四是通过“合规考核”、“合规通报”等评价方式督导合规监督员履职。
3、合规系统建设和合规文化管理
公司积极构建合规管理网络系统，恒生合规管理系统 、金仕达合规管理系统已经投入使用，实现了信息隔离、合规监测、合规报告、法规跟踪、合规投诉、合规建议、考试培训等在统一平台进行，使公司的合规管理覆盖面更广，更加专业化、系统化。
公司积极加强员工合规教育，推动合规文化建设。通过开展合规风控知识竞赛、编纂案例汇编、打造合规传播自媒体等方式宣导合规文化；通过“每日一查”、“月度互查”等创新检查手段，日积月累，潜移默化，在全体员工中牢牢树立合规自觉意识。
4、合规管理的监督和评价
公司根据中国证券业协会《证券公司合规管理有效性评估指引》的要求，建立了跨部门评估小组，定期对合规管理的有效性进行评估，并出具评估报告，使合规管理工作得到有效监督，促进了合规管理制度的进一步完善。
（五）信息隔离墙制度体系的建设和实施情况
为进一步完善公司各类业务之间的信息隔离工作，控制敏感信息的不当流动，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突，公司制定了《信息隔离墙管理办法》和《信息隔离墙实施细则》，对人员设置、跨墙活动管理、观察名单与限制名单管理等事项进行了规范。
公司的信息隔离墙包括业务隔离、物理隔离、人员隔离、信息系统隔离和资金账户隔离。在业务上，公司投资银行业务、经纪业务、自营业务、资产管理业务、研究业务由不同部门负责，分别使用独立账户，资金分开管理、分离运作。公司各业务部门办公场所、办公设备相互独立。对于存在利益冲突的部门，原则上由不同管理人员分管，如果同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门的，管理人员不参与具体投资决策，其他员工不同时履行可能导致利益冲突的职责。在信息隔离方面，公司各业务部门的信息系统相对封闭、独立运行。公司通过建立完善的授权机制，对信息系统实行分类、分级管理。信息系统权限的审批、设置、变动及密码的使用、修改有严格的控制措施并进行留痕。在资金与账户隔离方面，公司自有资金与客户资金分开管理，自营业务、资产管理业务、经纪业务的证券账户相互分开。
公司建立跨墙管理制度，对因合理的业务需求需要了解敏感信息的人员实行跨墙审批和回墙核准机制，防止敏感信息跨墙流动，避免利益冲突和内幕交易。跨墙人员在跨墙活动结束且获取的敏感信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。
公司信息隔离墙制度健全，有效地提高了公司防范内幕交易和管理利益冲突的能力。公司将根据业务发展情况持续更新完善相关制度，积极维护证券市场公平交易秩序。
（六）报告期内完成的合规检查情况
1、联合检查整合检查力量、提高检查效率。根据公司业务发展对检查底稿进行动态调整。一是各检查大项子项目根据最新监管规定及分支机构实际情况进行补充完善，如代销金融产品、客户基础服务、私募基金业务、港股通业务、信用交易业务、投资顾问业务、账户管理业务均根据适当性新规修订检查内容；细化分支机构公示、CISP报表报送、印章管理等检查内容。二是新增投资者适当性管理、投资者保护和防非打非、合规监测、档案管理检查大项。
2、“拉网式”每日一查，检查内容全覆盖。2018年，为压实合规责任，切实落实投资者适当性管理、反洗钱业务管理、合规开展业务等相关要求，公司坚持问题导向，结合监管处罚案例，组织各分支机构、相关业务部门及子公司开展“每日一查”工作。通过“每日一查”工作，各部门、各分支机构合规监督员能够及时发现业务中存在的不足，及时整改和完善检查中发现的问题，有效促进业务合规稳健的开展。
3、开展分支机构“每月互查”、锻炼检查队伍、提高检查覆盖率。2018年，公司以问题为导向，组织开展分支机构“每月互查”工作，“每月互查”以分支机构之间交叉现场检查为检查方式，时间更灵活，人员更机动、范围更广泛。初步搭建起以总部联合检查为中心，每月互查、每日一查多种检查形式互相结合、互为补充的三位一体多层次检查体系，丰富合规检查手段、锻炼合规检查队伍、发挥合规检查效果。
（七）稽核检查工作开展情况
报告期内，公司稽核部完成了分支机构及总部部门的常规稽核44项；总部部门、分支机构、子公司负责人离任稽核25项；先后完成公司2017年度内部控制自我评价、合规管理有效性评估、全面风险管理有效性评估等专项稽核15项。
第十节 公司债券相关情况
√适用 □不适用
一、 公司债券基本情况
单位:万元 币种:人民币
| 债券名称 | 简称 | 代码 | 发行日 | 到期日 | 债券余额 | 利率（%） | 还本付息方式 | 交易场所 |
| 2015年华安证券股份有限公司债券（五年期） | 15华安02 | 136020 | 2015-11-2 | 2020-11-2 | 48,923 | 4.7 | 到期还本，按年付息 | 上海证券交易所 |
| 2018年公开发行公司债券（第一期） | 18华证01 | 143889 | 2018-10-29 | 2021-10-30 | 150,000 | 4.40 | 到期还本，按年付息 | 上海证券交易所 |
| 2018年非公开发行次级债券（第一期） | 18华安C1 | 150644 | 2018-8-23 | 2021-8-27 | 200,000 | 5.40 | 到期还本付息 | 上海证券交易所 |
公司债券付息兑付情况√适用 □不适用
公司于2018年11月2日对15华安02进行了付息。
公司债券其他情况的说明√适用 □不适用
15华安02附第3年末上调票面利率选择权及投资者回售选择权，2018年11月2日票面利率由3.80%调整为4.70%，投资者回售了部分债券。
15华安02、18华证01和18华安C1投资者适当性安排为面向合格投资者发行。
二、 公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式
| 债券受托管理人 | 名称 | 华泰联合证券有限责任公司 |
| 办公地址 | 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座3层 | |
| 联系人 | 李想、张丹蕊 | |
| 联系电话 | 010-56839393、010-56839368 | |
| 资信评级机构 | 名称 | 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 |
| 办公地址 | 上海汉口路398号华盛大厦14楼 |
其他说明：
√适用 □不适用
上表系15华安02的债券受托管理人、资信评级机构。
18华证01的受托管理人为南京证券股份有限公司，办公地址：江苏省南京市江东中路389号，联系人：卞林山，联系电话：025-58519350；18华证01的资信评级机构为上海新世纪资信评估投资服务有限公司，办公地址：上海汉口路398号华盛大厦14楼。
18华安C1的受托管理人为国元证券股份有限公司，办公地址：安徽省合肥市梅山路18号国元大厦，联系人：刘梦，联系电话：0551-68167181。18华安C1未指定资信评级机构。
三、 公司债券募集资金使用情况
√适用 □不适用
15华安02、18华证01和18华安C1募集资金已全部投入使用，无余额。募集资金使用情况与募集说明书承诺的用途、使用计划一致。
四、 公司债券评级情况
√适用 □不适用
2018年6月8日上海新世纪资信评估投资服务有限公司出具了15华安02跟踪评级报告，跟踪评级报告于6月9日在上海证券交易所网站披露。评级报告维持公司主体信用等级为AA+级，评级展望为“稳定”，“15 华安 02”的信用等级为 AA+级，评级结果的含义为“偿还债务的能力很强，受不利经济环境的影响不大，违约风险很低”。评级结果内容详见上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）公告。
2018年6月25日上海新世纪资信评估投资服务有限公司出具了18华证01评级报告，评级报告于10月25日在上海证券交易所网站披露。公司主体信用等级为AA+级，评级展望为“稳定”，“18华证 01”的信用等级为 AA+级，评级结果的含义为“偿还债务的能力很强，受不利经济环境的影响不大，违约风险很低”。评级结果内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公告。
上海新世纪资信评估投资服务有限公司将对15华安02和18华证01在存续期内进行跟踪评级，根据上交所对跟踪评级报告披露时间的要求，预计上述债券的跟踪评级报告将于2019年6月30日前披露，提请投资者关注。
无不定期跟踪评级。
报告期内评级无变化，对投资者适当性无影响。
因公司在中国境内发行其他债券、债务融资工具，报告期内资信评级机构对公司进行的主体评级不存在评级差异。
五、 报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
√适用 □不适用
15华安02的增信机制是采用无担保的发行方式，偿债计划是在债券存续期内每年付息一次，最后一期利息随本金的兑付一起支付。报告期内公司按照约定提前5个工作日将付息资金归集至专项偿债账户，债券按时付息。根据本公司的承诺，2018年公司提取1%的任意盈余公积金、11%的一般风险准备金。
18华证01和18华安C1的增信机制是采用无担保的发行方式，偿债计划为存续期内每年付息一次，最后一期利息随本金的兑付一起支付，暂未到还本付息期，偿债保障措施包括：制定债券持有人会议规则、充分发挥债券受托管理人的作用、严格信息披露等。
报告期内，公司各项债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施未发生变更，公司严格履行募集说明书中的有关约定，及时披露公司相关信息，以保障投资者的合法权益。
六、 公司债券持有人会议召开情况
□适用 √不适用
七、 公司债券受托管理人履职情况
√适用 □不适用
15华安02聘请华泰联合证券有限责任公司为受托管理人，并签订受托管理协议，报告期内，受托管理人按约定履行职责，并于2018年6月6日在上海证券交易所网站披露受托管理事务报告。相关报告内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）公告。
18华证01聘请南京证券股份有限公司为受托管理人，并签订受托管理协议，报告期内，受托管理人按照受托管理协议履行相应职责。
18华安C1聘请国元证券股份有限公司为受托管理人，并签订受托管理协议，报告期内，受托管理人按照受托管理协议履行相应职责。
各受托管理人在履行职责时不存在利益冲突情形。2018年债券受托管理事务报告预计在2019年6月30日前披露，提请投资者关注。
八、 截至报告期末公司近2年的会计数据和财务指标
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 主要指标 | 2018年 | 2017年 | 本期比上年同期增减（%） | 变动原因 |
| 息税折旧摊销前利润 | 1,642,980,243.57 | 1,453,759,996.89 | 13.02 | |
| 流动比率 | 1.57 | 1.83 | -14.24 | |
| 速动比率 | 1.57 | 1.83 | -14.24 | |
| 资产负债率（%） | 64.73 | 58.68 | 10.32 | |
| EBITDA全部债务比 | 0.09 | 0.11 | -21.53 | |
| 利息保障倍数 | 1.76 | 2.66 | -33.92 | 主要是利润总额下降、利息支出上升。 |
| 现金利息保障倍数 | 1.89 | -7.30 | -125.85 | 经营活动产生的现金流量净额由上年为负变为正数。 |
| EBITDA利息保障倍数 | 1.86 | 2.82 | -33.99 | 主要是利息支出上升。 |
| 贷款偿还率（%） | 100 | 100 | 0.00 | |
| 利息偿付率（%） | 100 | 100 | 0.00 |
九、 公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
√适用 □不适用
公司各项债务融资工具均按期偿还本息，未发行逾期违约的情况。
十、 公司报告期内的银行授信情况
√适用 □不适用
报告期内，公司加强了授信管理工作，截至报告期末，公司获得商业银行的授信总额度为432.6亿元，使用授信额度61.07亿元，有效满足了公司各项业务的发展需求。公司信誉良好，2018年度公司按时偿还银行贷款，未发生贷款展期、减免情形。
十一、 公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况□适用 √不适用
十二、 公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响□适用 √不适用
第十一节 财务报告
一、 审计报告√适用 □不适用
会审字〔2019〕1130号华安证券股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了华安证券股份有限公司（以下简称“华安证券”）财务报表，包括2018年12月31日的合并及母公司资产负债表，2018年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了华安证券2018年12月31日的合并及母公司财务状况以及2018年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于华安证券，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
（一）结构化主体合并范围的确定
1、事项描述华安证券及其子公司在开展业务的过程中管理和投资各类结构化主体，例如证券投资基金、资产管理计划等。根据华安证券的会计政策，对于能够实施控制的结构化主体，华安证券将其纳入合并财务报表的合并范围；对于无法实施控制的结构化主体，未将其纳入合并财务报表的合并范围。如财务报表附注一、2 及附注七、1（2）、4 所述，截至2018年12月31日，纳入合并财务报表合并范围的结构化主体的净值为4,405,103,681.49元，华安证券发起设立并持有财务权益的未纳入合并财务报表合并范围的结构化主体的净值为1,304,944,920.52元。在确定结构化主体是否纳入合并财务报表的合并范围时，华安证券管理层（以下简称“管理层”）根据相关合同条款，按照企业会计准则关于“控制”的定义，对华安证券是否控制结构化主体作出判断。上述判断具有一定的复杂性和主观性，且结果与财务报表广泛相关，因此我们认为该事项属于合并财务报表审计的关键审计事项。
2、审计应对
针对华安证券结构化主体合并范围确定的事项，我们实施了以下主要审计程序予以应对：
（1）测试华安证券在确定结构化主体是否纳入合并财务报表的合并范围时建立的相关内部控制是否得到有效实施；
（2）抽取并查阅结构化主体相关合同，并从华安证券对结构化产品拥有的权力、从结构化主体享有的可变回报以及运用权力影响回报金额的能力等方面评价管理层做出的判断是否合理。
（二）融出资金、股票质押业务金融资产减值准备的计提
1、事项描述
华安证券从事融资融券业务。如财务报表附注五、3 与五、6所述，截至2018年12月31日，华安证券融出资金、股票质押式回购业务金融资产账面余额分别为4,936,770,183.86元、4,015,763,652.00元。华安证券于资产负债表日对融资类业务的客户进行甄别和认定，对于有充分客观证据、可识别具体损失的融资类业务项目，根据客户状况和可能损失金额，分析交易对手的信用等级、偿债能力、抵押品流动状况、担保比例等因素，单独进行减值测试，单项计提减值准备；对于未单项计提减值准备的融资类业务，根据融资类业务期末余额的0.3%计提减值准备。由于该等金融资产金额重大，且减值准备的计提需要管理层作出重大判断和估计，因此我们将其确定为关键审计事项。
2、审计应对
针对华安证券融出资金、股票质押业务金融资产减值准备计提的事项，我们实施了以下主要审计程序予以应对：
（1）了解华安证券与融出资金、股票质押式回购业务金融资产减值准备相关的内部控制，并对其进行测试，评价是否有效执行；
（2）了解华安证券计提融出资金、股票质押式回购业务金融资产减值准备的比例是否合理，关注此类业务在历史上的损失率，并与同行业公司计提的减值准备进行比较，同时测试减值准备计算的正确性。
四、其他信息
管理层对其他信息负责。其他信息包括华安证券2018年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估华安证券的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项，并运用持续经营假设，除非管理层计划清算华安证券、终止运营或别无其他现实的选择。
华安证券治理层（以下简称“治理层”）负责监督华安证券的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对华安证券持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致华安证券不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（6）就华安证券中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少
数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
华普天健会计师事务所 中国注册会计师：褚诗炜（特殊普通合伙） （项目合伙人）
中国·北京 中国注册会计师：许亚俊
2019年3月25日
二、 财务报表
合并资产负债表2018年12月31日编制单位: 华安证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 期初余额 |
| 资产： | |||
| 货币资金 | 七、1 | 7,158,794,869.30 | 8,480,764,657.31 |
| 其中：客户存款 | 七、1 | 6,005,358,848.45 | 7,137,242,636.46 |
| 结算备付金 | 七、2 | 2,756,851,645.29 | 2,700,329,487.88 |
| 其中：客户备付金 | 七、2 | 2,029,945,793.82 | 2,348,379,465.25 |
| 融出资金 | 七、3 | 4,921,959,873.30 | 8,890,689,939.58 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 七、5 | 17,170,074,708.14 | 9,479,840,481.42 |
| 衍生金融资产 | 七、7 | 746,925.00 | / |
| 存出保证金 | 七、11 | 17,890,412.48 | 16,840,704.85 |
| 应收款项 | 七、9 | 215,696,846.80 | 339,430,434.68 |
| 应收利息 | 七、10 | 541,543,368.84 | 381,322,446.37 |
| 买入返售金融资产 | 七、8 | 4,752,564,570.89 | 5,199,432,861.64 |
| 可供出售金融资产 | 七、14 | 4,858,244,957.86 | 3,009,218,685.35 |
| 长期股权投资 | 七、17 | 1,069,677,770.77 | 501,626,679.29 |
| 投资性房地产 | 七、18 | 12,729,093.48 | 23,481,761.28 |
| 固定资产 | 七、19 | 569,036,567.04 | 540,253,708.70 |
| 在建工程 | 七、20 | 18,871,672.31 | 20,035,041.94 |
| 无形资产 | 七、21 | 59,774,204.04 | 57,836,672.65 |
| 递延所得税资产 | 七、25 | 192,299,053.65 | 174,441,194.37 |
| 商誉 | 七、23 | 3,829,390.10 | 3,829,390.10 |
| 其他资产 | 七、26 | 91,001,377.78 | 88,684,446.74 |
| 资产总计 | 44,411,587,307.07 | 39,908,058,594.15 | |
| 负债： | |||
| 应付短期融资款 | 七、29 | 687,073,000.00 | 2,929,163,000.00 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 七、31 | 4,238,108,591.97 | 3,885,297,004.76 |
| 衍生金融负债 | 七、36 | 130,010.86 | 92,170.00 |
| 卖出回购金融资产款 | 七、32 | 13,235,362,644.04 | 6,657,587,134.24 |
| 代理买卖证券款 | 七、33 | 8,035,267,817.59 | 9,481,329,176.18 |
| 应付职工薪酬 | 七、38 | 432,594,450.21 | 447,552,464.18 |
| 应交税费 | 七、39 | 51,928,395.43 | 143,579,436.37 |
| 应付款项 | 七、37 | 68,731,148.14 | 57,772,133.41 |
| 应付利息 | 七、40 | 112,632,130.93 | 112,780,817.16 |
| 应付债券 | 七、43 | 4,574,380,263.16 | 3,497,987,563.09 |
| 递延所得税负债 | 七、25 | 93,478,315.07 | 67,124,815.73 |
| 其他负债 | 七、49 | 52,276,650.09 | 54,243,014.27 |
| 负债合计 | 31,581,963,417.49 | 27,334,508,729.39 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 七、51 | 3,621,000,000.00 | 3,621,000,000.00 |
| 资本公积 | 七、53 | 5,110,494,105.58 | 5,110,494,105.58 |
| 其他综合收益 | 七、55 | -62,301,848.94 | 13,385,048.31 |
| 盈余公积 | 七、57 | 467,985,772.83 | 422,494,910.53 |
| 一般风险准备 | 七、58 | 630,178,340.85 | 575,361,702.82 |
| 交易风险准备 | 七、59 | 585,890,675.58 | 544,535,346.22 |
| 未分配利润 | 七、60 | 2,171,393,634.17 | 1,975,703,482.93 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 12,524,640,680.07 | 12,262,974,596.39 | |
| 少数股东权益 | 304,983,209.51 | 310,575,268.37 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 12,829,623,889.58 | 12,573,549,864.76 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 44,411,587,307.07 | 39,908,058,594.15 |
法定代表人：章宏韬 主管会计工作负责人：龚胜昔 会计机构负责人：许琼
母公司资产负债表2018年12月31日编制单位:华安证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 期末余额 | 期初余额 |
| 资产： |
| 货币资金 | 5,327,281,918.99 | 6,867,904,802.13 | |
| 其中：客户存款 | 4,796,015,615.37 | 6,034,724,521.52 | |
| 结算备付金 | 1,694,969,900.17 | 1,669,433,398.74 | |
| 其中：客户备付金 | 1,330,743,454.41 | 1,520,559,400.50 | |
| 融出资金 | 4,921,959,873.30 | 8,890,689,939.58 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 13,728,365,095.00 | 5,468,531,262.50 | |
| 衍生金融资产 | 746,925.00 | / | |
| 存出保证金 | 43,631,406.06 | 37,292,684.00 | |
| 应收款项 | 二十、1 | 76,388,897.07 | 332,052,252.29 |
| 应收利息 | 490,824,914.66 | 312,116,518.40 | |
| 买入返售金融资产 | 4,025,664,029.42 | 4,809,351,355.20 | |
| 可供出售金融资产 | 4,708,195,405.43 | 2,251,485,168.38 | |
| 长期股权投资 | 二十、2 | 2,049,246,329.24 | 2,040,198,892.33 |
| 投资性房地产 | 12,729,093.48 | 23,481,761.28 | |
| 固定资产 | 562,457,302.06 | 534,551,226.32 | |
| 在建工程 | 18,165,475.73 | 17,285,037.67 | |
| 无形资产 | 56,043,749.92 | 54,847,993.24 | |
| 递延所得税资产 | 192,893,225.48 | 166,319,533.43 | |
| 其他资产 | 65,247,655.46 | 74,645,688.51 | |
| 资产总计 | 37,974,811,196.47 | 33,550,187,514.00 | |
| 负债： | |||
| 应付短期融资款 | 687,073,000.00 | 2,929,163,000.00 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 490,693,340.00 | 99,525,300.00 | |
| 衍生金融负债 | 130,010.86 | 92,170.00 | |
| 卖出回购金融资产款 | 13,164,367,694.04 | 6,572,595,634.24 | |
| 代理买卖证券款 | 6,126,722,245.10 | 7,550,990,996.49 | |
| 应付职工薪酬 | 414,581,569.12 | 433,271,011.49 | |
| 应交税费 | 44,321,952.91 | 136,992,026.32 | |
| 应付款项 | 51,714,105.04 | 52,203,276.78 | |
| 应付利息 | 112,568,389.17 | 112,769,970.22 | |
| 应付债券 | 4,574,380,263.16 | 3,497,987,563.09 | |
| 递延所得税负债 | 92,263,735.62 | 65,507,557.08 | |
| 其他负债 | 3,945,006.96 | 15,346,135.77 | |
| 负债合计 | 25,762,761,311.98 | 21,466,444,641.48 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 3,621,000,000.00 | 3,621,000,000.00 |
| 资本公积 | 5,106,479,104.25 | 5,106,479,104.25 | |
| 其他综合收益 | -70,872,637.22 | -2,886,355.58 | |
| 盈余公积 | 467,985,772.83 | 422,494,910.53 | |
| 一般风险准备 | 626,425,329.31 | 575,361,702.82 | |
| 交易风险准备 | 585,890,675.58 | 544,535,346.22 | |
| 未分配利润 | 1,875,141,639.74 | 1,816,758,164.28 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 12,212,049,884.49 | 12,083,742,872.52 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 37,974,811,196.47 | 33,550,187,514.00 |
法定代表人：章宏韬 主管会计工作负责人：龚胜昔 会计机构负责人：许琼
合并利润表2018年1/12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 1,761,325,423.29 | 1,917,696,780.54 | |
| 手续费及佣金净收入 | 七、61 | 768,367,928.06 | 963,620,655.01 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 七、61 | 560,645,163.85 | 777,464,073.04 |
| 投资银行业务手续费净收入 | 七、61 | 78,718,847.90 | 90,242,195.86 |
| 资产管理业务手续费净收入 | 七、61 | 93,496,868.73 | 67,891,848.98 |
| 利息净收入 | 七、62 | 167,294,599.47 | 568,573,552.48 |
| 其中：利息收入 | 1,051,117,660.39 | 1,084,768,443.77 | |
| 利息支出 | 883,823,060.92 | 516,194,891.29 | |
| 投资收益（损失以“-”号填列） | 七、63 | 983,208,828.86 | 656,377,630.33 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 七、63 | 154,688,120.08 | 37,782,549.51 |
| 其他收益 | 七、66 | 7,825,252.27 | 1,711,644.98 |
| 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | 七、65 | -208,335,884.41 | -280,207,972.00 |
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | 1,180,250.22 | -1,434,132.52 | |
| 其他业务收入 | 七、67 | 41,951,962.13 | 9,657,328.48 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 七、64 | -167,513.31 | -601,926.22 |
| 二、营业支出 | 1,082,916,955.40 | 1,058,038,545.86 | |
| 税金及附加 | 七、68 | 23,632,577.69 | 21,478,757.10 |
| 业务及管理费 | 七、69 | 952,228,467.84 | 1,004,529,726.62 |
| 资产减值损失 | 七、70 | 68,167,245.61 | 27,233,911.58 |
| 其他业务成本 | 七、71 | 38,888,664.26 | 4,796,150.56 |
| 三、营业利润（亏损以“-”号填列） | 678,408,467.89 | 859,658,234.68 | |
| 加：营业外收入 | 七、72 | 775,456.75 | 4,359,889.39 |
| 减：营业外支出 | 七、73 | 9,484,914.20 | 7,195,390.67 |
| 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） | 669,699,010.44 | 856,822,733.40 | |
| 减：所得税费用 | 七、74 | 91,849,483.38 | 204,606,884.53 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 577,849,527.06 | 652,215,848.87 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 577,849,527.06 | 652,215,848.87 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | / | / | |
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润 | 553,744,956.32 | 649,726,827.62 | |
| 2.少数股东损益 | 24,104,570.74 | 2,489,021.25 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 七、75 | -117,883,526.85 | 3,713,403.79 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -75,686,897.25 | -10,725,460.45 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | / | / | |
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -75,686,897.25 | -10,725,460.45 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | -2,541,758.15 | -641,547.46 | |
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | -73,145,139.10 | -10,083,912.99 | |
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | -42,196,629.60 | 14,438,864.24 | |
| 七、综合收益总额 | 459,966,000.21 | 655,929,252.66 | |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 478,058,059.07 | 639,001,367.17 | |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -18,092,058.86 | 16,927,885.49 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.15 | 0.18 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.15 | 0.18 |
法定代表人：章宏韬 主管会计工作负责人：龚胜昔 会计机构负责人：许琼
母公司利润表2018年1/12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业收入 | 1,402,991,787.14 | 1,784,579,979.51 | |
| 手续费及佣金净收入 | 二十、3 | 682,554,477.34 | 915,402,334.31 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 二十、3 | 482,430,845.38 | 713,253,237.51 |
| 投资银行业务手续费净收入 | 二十、3 | 78,718,847.90 | 90,242,195.86 |
| 资产管理业务手续费净收入 | 二十、3 | 108,041,722.05 | 88,172,623.05 |
| 利息净收入 | 58,985,431.33 | 453,594,159.32 | |
| 其中：利息收入 | 941,506,776.73 | 966,813,532.82 |
| 利息支出 | 882,521,345.40 | 513,219,373.50 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 二十、4 | 663,377,384.54 | 459,810,354.12 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 二十、4 | 20,635,659.12 | 29,055,608.35 |
| 其他收益 | 7,334,716.95 | 1,638,443.98 | |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -16,281,520.13 | -50,302,769.67 | |
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | 1,180,250.22 | -1,434,132.52 | |
| 其他业务收入 | 6,003,342.71 | 6,473,516.19 | |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | -162,295.82 | -601,926.22 | |
| 二、营业支出 | 905,013,077.92 | 951,296,548.14 | |
| 税金及附加 | 21,530,263.19 | 19,584,705.28 | |
| 业务及管理费 | 842,480,006.63 | 916,308,368.76 | |
| 资产减值损失 | 38,854,792.47 | 12,996,882.38 | |
| 其他业务成本 | 2,148,015.63 | 2,406,591.72 | |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 497,978,709.22 | 833,283,431.37 | |
| 加：营业外收入 | 120,316.95 | 4,320,311.44 | |
| 减：营业外支出 | 9,309,136.58 | 7,187,878.85 | |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 488,789,889.59 | 830,415,863.96 | |
| 减：所得税费用 | 75,236,595.98 | 190,765,272.14 | |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 413,553,293.61 | 639,650,591.82 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 413,553,293.61 | 639,650,591.82 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | / | / | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -67,986,281.64 | -55,652,544.89 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | / | / | |
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -67,986,281.64 | -55,652,544.89 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | -5,708,222.21 | -641,547.46 | |
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | -62,278,059.43 | -55,010,997.43 | |
| 七、综合收益总额 | 345,567,011.97 | 583,998,046.93 |
法定代表人：章宏韬 主管会计工作负责人：龚胜昔 会计机构负责人：许琼
合并现金流量表2018年1/12月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 处置以公允价值计量且变动计入当期损 | / | / |
| 益的金融资产净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 2,280,215,083.25 | 2,527,748,505.43 | |
| 回购业务资金净增加额 | 7,000,566,422.77 | 1,267,377,414.68 | |
| 融出资金净减少额 | 3,955,597,831.16 | / | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 七、76 | 14,964,272.60 | 15,728,862.85 |
| 经营活动现金流入小计 | 13,251,343,609.78 | 3,810,854,782.96 | |
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净减少额 | 9,119,781,185.77 | 2,908,325,481.05 | |
| 融出资金净增加额 | / | 1,727,869,938.44 | |
| 代理买卖证券支付的现金净额 | 1,446,061,358.59 | 1,337,977,347.26 | |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 822,481,022.45 | 611,042,100.31 | |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 615,276,075.72 | 538,743,867.11 | |
| 支付的各项税费 | 325,188,778.14 | 425,136,428.22 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 七、76 | 308,620,226.72 | 357,912,176.22 |
| 经营活动现金流出小计 | 12,637,408,647.39 | 7,907,007,338.61 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 613,934,962.39 | -4,096,152,555.65 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 1,804,514.94 | 5,000,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 14,295,911.22 | 19,455,906.45 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 七、76 | 733,260.91 | 489,596.41 |
| 投资活动现金流入小计 | 16,833,687.07 | 24,945,502.86 | |
| 投资支付的现金 | 88,744,808.86 | 683,015,815.91 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 97,534,218.77 | 62,365,712.56 | |
| 投资活动现金流出小计 | 186,279,027.63 | 745,381,528.47 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -169,445,340.56 | -720,436,025.61 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 12,500,000.00 | 67,500,000.00 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 12,500,000.00 | 67,500,000.00 | |
| 发行债券收到的现金 | 9,460,140,000.00 | 5,238,045,000.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 9,472,640,000.00 | 5,305,545,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 10,613,000,000.00 | 2,410,705,852.10 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 570,757,502.65 | 346,426,247.35 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 七、76 | / | 1,700,000.00 |
| 筹资活动现金流出小计 | 11,183,757,502.65 | 2,758,832,099.45 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -1,711,117,502.65 | 2,546,712,900.55 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 1,180,250.22 | -1,434,132.52 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -1,265,447,630.60 | -2,271,309,813.23 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 11,181,094,145.19 | 13,452,403,958.42 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 9,915,646,514.59 | 11,181,094,145.19 |
法定代表人：章宏韬 主管会计工作负责人：龚胜昔 会计机构负责人：许琼
母公司现金流量表
2018年1/12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 处置以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产净增加额 | / | / | |
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 1,934,589,573.67 | 2,269,838,388.95 | |
| 回购业务资金净增加额 | 7,351,382,007.80 | 1,048,972,634.24 | |
| 融出资金净减少额 | 3,955,597,831.16 | / | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 7,453,246.50 | 39,378,493.52 | |
| 经营活动现金流入小计 | 13,249,022,659.13 | 3,358,189,516.71 | |
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净减少额 | 9,721,886,909.66 | 2,445,352,232.41 | |
| 融出资金净增加额 | / | 1,727,869,938.44 | |
| 代理买卖证券支付的现金净额 | 1,424,268,751.39 | 1,955,896,397.26 | |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 697,860,828.15 | 536,871,998.89 | |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 542,376,607.58 | 488,676,778.46 | |
| 支付的各项税费 | 290,969,389.88 | 404,175,547.18 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 274,840,410.90 | 306,727,192.49 | |
| 经营活动现金流出小计 | 12,952,202,897.56 | 7,865,570,085.13 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 296,819,761.57 | -4,507,380,568.42 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 取得投资收益收到的现金 | 5,880,000.00 | 5,880,000.00 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 554,631.05 | 486,679.51 | |
| 投资活动现金流入小计 | 6,434,631.05 | 6,366,679.51 | |
| 投资支付的现金 | / | 1,024,500,000.00 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 95,903,521.90 | 57,453,629.44 | |
| 投资活动现金流出小计 | 95,903,521.90 | 1,081,953,629.44 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -89,468,890.85 | -1,075,586,949.93 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 发行债券收到的现金 | 9,460,140,000.00 | 5,238,045,000.00 |
| 筹资活动现金流入小计 | 9,460,140,000.00 | 5,238,045,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 10,613,000,000.00 | 2,410,705,852.10 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 570,757,502.65 | 346,426,247.35 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | / | 1,700,000.00 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 11,183,757,502.65 | 2,758,832,099.45 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -1,723,617,502.65 | 2,479,212,900.55 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 1,180,250.22 | -1,434,132.52 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -1,515,086,381.71 | -3,105,188,750.32 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 8,537,338,200.87 | 11,642,526,951.19 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 7,022,251,819.16 | 8,537,338,200.87 |
法定代表人：章宏韬 主管会计工作负责人：龚胜昔 会计机构负责人：许琼
合并所有者权益变动表
2018年1/12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 本期 | ||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||
| 股本 | 资本公积 | 其他综合收益 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 交易风险准备 | 未分配利润 | |||
| 一、上年期末余额 | 3,621,000,000.00 | 5,110,494,105.58 | 13,385,048.31 | 422,494,910.53 | 575,361,702.82 | 544,535,346.22 | 1,975,703,482.93 | 310,575,268.37 | 12,573,549,864.76 |
| 二、本年期初余额 | 3,621,000,000.00 | 5,110,494,105.58 | 13,385,048.31 | 422,494,910.53 | 575,361,702.82 | 544,535,346.22 | 1,975,703,482.93 | 310,575,268.37 | 12,573,549,864.76 |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -75,686,897.25 | 45,490,862.30 | 54,816,638.03 | 41,355,329.36 | 195,690,151.24 | -5,592,058.86 | 256,074,024.82 | ||
| （一）综合收益总额 | -75,686,897.25 | 553,744,956.32 | -18,092,058.86 | 459,966,000.21 | |||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 12,500,000.00 | 12,500,000.00 | |||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 12,500,000.00 | 12,500,000.00 | |||||||
| （三）利润分配 | 45,490,862.30 | 54,816,638.03 | 41,355,329.36 | -358,054,805.08 | -216,391,975.39 | ||||
| 1．提取盈余公积 | 45,490,862.30 | -45,490,862.30 | |||||||
| 2．提取一般风险准备 | 54,816,638.03 | -54,816,638.03 | |||||||
| 3．提取交易风险准备 | 41,355,329.36 | -41,355,329.36 | |||||||
| 4．对所有者（或股东）的分配 | -217,260,000.00 | -217,260,000.00 | |||||||
| 5．其他 | 868,024.61 | 868,024.61 | |||||||
| 四、本期期末余额 | 3,621,000,000.00 | 5,110,494,105.58 | -62,301,848.94 | 467,985,772.83 | 630,178,340.85 | 585,890,675.58 | 2,171,393,634.17 | 304,983,209.51 | 12,829,623,889.58 |
| 项目 | 上期 | ||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||
| 股本 | 资本公积 | 其他综合收益 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 交易风险准备 | 未分配利润 | |||
| 一、上年期末余额 | 3,621,000,000.00 | 5,110,494,105.58 | 24,110,508.76 | 352,133,345.43 | 505,000,137.72 | 480,570,287.04 | 1,749,729,030.36 | 226,147,382.88 | 12,069,184,797.77 |
| 二、本年期初余额 | 3,621,000,000.00 | 5,110,494,105.58 | 24,110,508.76 | 352,133,345.43 | 505,000,137.72 | 480,570,287.04 | 1,749,729,030.36 | 226,147,382.88 | 12,069,184,797.77 |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | -10,725,460.45 | 70,361,565.10 | 70,361,565.10 | 63,965,059.18 | 225,974,452.57 | 84,427,885.49 | 504,365,066.99 | ||
| （一）综合收益总额 | -10,725,460.45 | 649,726,827.62 | 16,927,885.49 | 655,929,252.66 | |||||
| （二）所有者投入和减少资本 | -606,515.38 | 67,500,000.00 | 66,893,484.62 | ||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 67,500,000.00 | 67,500,000.00 | |||||||
| 4．其他 | -606,515.38 | -606,515.38 | |||||||
| （三）利润分配 | 70,361,565.10 | 70,361,565.10 | 63,965,059.18 | -423,145,859.67 | -218,457,670.29 | ||||
| 1．提取盈余公积 | 70,361,565.10 | -70,361,565.10 | |||||||
| 2．提取一般风险准备 | 70,361,565.10 | -70,361,565.10 | |||||||
| 3．提取交易风险准备 | 63,965,059.18 | -63,965,059.18 | |||||||
| 4．对所有者（或股东）的分配 | -217,260,000.00 | -217,260,000.00 | |||||||
| 5．其他 | -1,197,670.29 | -1,197,670.29 | |||||||
| 四、本期期末余额 | 3,621,000,000.00 | 5,110,494,105.58 | 13,385,048.31 | 422,494,910.53 | 575,361,702.82 | 544,535,346.22 | 1,975,703,482.93 | 310,575,268.37 | 12,573,549,864.76 |
法定代表人：章宏韬 主管会计工作负责人：龚胜昔 会计机构负责人：许琼
母公司所有者权益变动表
2018年1/12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 本期 | |||||||
| 股本 | 资本公积 | 其他综合收益 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 交易风险准备 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |
| 一、上年期末余额 | 3,621,000,000.00 | 5,106,479,104.25 | -2,886,355.58 | 422,494,910.53 | 575,361,702.82 | 544,535,346.22 | 1,816,758,164.28 | 12,083,742,872.52 |
| 二、本年期初余额 | 3,621,000,000.00 | 5,106,479,104.25 | -2,886,355.58 | 422,494,910.53 | 575,361,702.82 | 544,535,346.22 | 1,816,758,164.28 | 12,083,742,872.52 |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | / | / | -67,986,281.64 | 45,490,862.30 | 51,063,626.49 | 41,355,329.36 | 58,383,475.46 | 128,307,011.97 |
| （一）综合收益总额 | -67,986,281.64 | 413,553,293.61 | 345,567,011.97 | |||||
| （三）利润分配 | / | / | / | 45,490,862.30 | 51,063,626.49 | 41,355,329.36 | -355,169,818.15 | -217,260,000.00 |
| 1．提取盈余公积 | 45,490,862.30 | -45,490,862.30 | / | |||||
| 2．提取一般风险准备 | 51,063,626.49 | -51,063,626.49 | / | |||||
| 3．提取交易风险准备 | 41,355,329.36 | -41,355,329.36 | / | |||||
| 4．对所有者（或股东）的分配 | -217,260,000.00 | -217,260,000.00 | ||||||
| 四、本期期末余额 | 3,621,000,000.00 | 5,106,479,104.25 | -70,872,637.22 | 467,985,772.83 | 626,425,329.31 | 585,890,675.58 | 1,875,141,639.74 | 12,212,049,884.49 |
| 项目 | 上期 | |||||||
| 股本 | 资本公积 | 其他综合收益 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 交易风险准备 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |
| 一、上年期末余额 | 3,621,000,000.00 | 5,106,479,104.25 | 52,766,189.31 | 352,133,345.43 | 505,000,137.72 | 480,570,287.04 | 1,599,055,761.84 | 11,717,004,825.59 |
| 二、本年期初余额 | 3,621,000,000.00 | 5,106,479,104.25 | 52,766,189.31 | 352,133,345.43 | 505,000,137.72 | 480,570,287.04 | 1,599,055,761.84 | 11,717,004,825.59 |
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | / | / | -55,652,544.89 | 70,361,565.10 | 70,361,565.10 | 63,965,059.18 | 217,702,402.44 | 366,738,046.93 |
| （一）综合收益总额 | -55,652,544.89 | 639,650,591.82 | 583,998,046.93 | |||||
| （三）利润分配 | / | / | / | 70,361,565.10 | 70,361,565.10 | 63,965,059.18 | -421,948,189.38 | -217,260,000.00 |
| 1．提取盈余公积 | 70,361,565.10 | -70,361,565.10 | / | |||||
| 2．提取一般风险准备 | 70,361,565.10 | -70,361,565.10 | / | |||||
| 3．提取交易风险准备 | 63,965,059.18 | -63,965,059.18 | / | |||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -217,260,000.00 | -217,260,000.00 | ||||||
| 四、本期期末余额 | 3,621,000,000.00 | 5,106,479,104.25 | -2,886,355.58 | 422,494,910.53 | 575,361,702.82 | 544,535,346.22 | 1,816,758,164.28 | 12,083,742,872.52 |
法定代表人：章宏韬 主管会计工作负责人：龚胜昔 会计机构负责人：许琼
三、 公司基本情况
1. 公司概况√适用 □不适用
公司住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号，法定代表人：章宏韬。本公司在全国各地设有141家证券营业部、15家证券分公司，建立了集中交易系统。按照专业分工、明确职责、风险隔离的原则，本公司设置了业务经营部门、支持部门和管理部门等职能部门，对本公司经营实行管理和风险控制。
本公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；代销金融产品；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。
财务报告批准报出日：本财务报表业经本公司董事会于2019年3月25日决议批准报出。
2. 合并财务报表范围√适用 □不适用
（1）本期末纳入合并范围的子公司
| 序号 | 子公司全称 | 子公司简称 | 持股比例（%） | |
| 直接 | 间接 | |||
| 1 | 华安期货有限责任公司 | 华安期货 | 92.04 | / |
| 1-1 | 安徽华安资本管理有限责任公司 | 华安资本 | / | 100.00 |
| 2 | 安徽华安新兴证券投资咨询有限责任公司 | 华安新兴 | 100.00 | / |
| 3 | 华富嘉业投资管理有限公司 | 华富嘉业 | 100.00 | / |
| 3-1 | 安徽臻诚创业投资有限公司 | 臻诚创投 | / | 100.00 |
| 3-2 | 安徽安华基金投资有限公司 | 安华基金 | / | 50.00 |
| 4 | 华富瑞兴投资管理有限公司 | 华富瑞兴 | 100.00 | / |
注：①安徽华安资本管理有限责任公司为子公司华安期货的子公司；安徽臻诚创业投资有限公司、安徽安华基金投资有限公司为子公司华富嘉业的子公司。
上述子公司具体情况详见本附注十、在其他主体中的权益。
（2）本期末纳入合并范围的结构化主体
| 序号 | 结构化主体全称 | 结构化主体简称 | 自有资金期末份额比例(%) | 产品期末净值 |
| 1 | 华安理财现金管理月月红集合资产管理计划 | 华安理财月月红 | 0.31 | 1,618,248,000.00 |
| 2 | 华安理财安赢套利1号限额特定集合资产管理计划 | 华安理财安赢套利1号 | 10.87 | 6,935,140.51 |
| 3 | 华安理财合赢1号债券分级集合管理计划 | 华安理财合赢1号 | 18.37 | 127,871,262.45 |
| 4 | 华安理财合赢5号债券分级集合管理计划 | 华安理财合赢5号 | 18.99 | 193,693,605.62 |
| 5 | 华安理财合赢8号债券分级集合管理计划 | 华安理财合赢8号 | 10.31 | 590,958,800.99 |
| 6 | 华安理财合赢9号债券分级集合管理计划 | 华安理财合赢9号 | 11.80 | 783,024,556.08 |
| 7 | 华安理财合赢12号债券分级集合管理计划 | 华安理财合赢12号 | 15.06 | 471,484,206.25 |
| 8 | 华安理财富赢1号债券分级限额特定资产管理计划 | 华安理财富赢1号 | 16.54 | 236,922,890.86 |
| 9 | 华安证券2号单一资产管理计划 | 华安证券2号 | 100.00 | 230,560,508.05 |
| 10 | 安华定增1号私募投资基金 | 安华定增1号 | 50.00 | 145,404,710.68 |
注：安华定增1号私募投资基金为华富嘉业发起设立的契约型私募基金。上述结构化主体具体情况详见本附注十、在其他主体中的权益。
（3）本期内合并财务报表范围变化
①本期减少子公司：
| 序号 | 子公司全称 | 子公司简称 | 合并报表 期间 | 本期未纳入合并范围原因 |
| 1 | 安徽华安融资租赁有限公司 | 华安融资租赁 | 2018年1月 | 注销 |
| 2 | 安徽华安互联网科技有限公司 | 华安互联网 | 2018年11月 | 注销 |
②本期新增结构化主体
| 序号 | 结构化主体全称 | 结构化主体简称 | 设立时间 | 报告期间 | 纳入合并范围原因 |
| 1 | 华安证券2号单一资产管理计划 | 华安证券2号 | 2018年12月 | 2018年12月 | 控制 |
③本期减少结构化主体
| 序号 | 结构化主体全称 | 结构化主体简称 | 清算时间 | 报告期间 | 未纳入合并范围原因 |
| 1 | 华安理财安赢套利2号集合资产管理计划 | 华安理财安赢套利2号 | 2018年7月 | 2018年1-7月 | 清算 |
四、 财务报表的编制基础
1. 编制基础本公司财务报表以持续经营为编制基础。
2. 持续经营√适用 □不适用
本公司对自报告期末起12个月的持续经营能力进行了评估，未发现影响本公司持续经营能力的事项，本公司以持续经营为基础编制财务报表是合理的。
五、 重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
本公司下列重要会计政策、会计估计根据企业会计准则制定。未提及的业务按企业会计准则中相关会计政策执行。1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期√适用 □不适用本公司正常营业周期为一年。
4. 记账本位币本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法√适用 □不适用
（1）同一控制下的企业合并
本公司在企业合并中取得的资产和负债，在合并日按取得被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。其中，对于被合并方与本公司在企业合并前采用的会计政策不同的，基于重要性原则统一会计政策，即按照本公司的会计政策对被合并方资产、负债的账面价值进行调整。本公司在企业合并中取得的净资产账面价值与所支付对价的账面价值之间存在差额的，首先调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积（资本溢价或股本溢价）的余额不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。
（2）非同一控制下的企业合并
本公司在企业合并中取得的被购买方各项可辨认资产和负债，在购买日按其公允价值计量。其中，对于被购买方与本公司在企业合并前采用的会计政策不同的，基于重要性原则统一会计政策，即按照本公司的会计政策对被购买方资产、负债的账面价值进行调整。本公司在购买日的合并成本大于企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债公允价值的差额，确认为商誉；如果合并成本小于企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债公允价值的差额，首先对合并成本以及在企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债的公允价值进行复核，经复核后合并成本仍小于取得的被购买方可辨认资产、负债公允价值的，其差额确认为合并当期损益。
6. 合并财务报表的编制方法√适用 □不适用
（1）合并范围的确定
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定，不仅包括根据表决权（或类似表决权）本身或者结合其他安排确定的子公司，也包括基于一项或多项合同安排决定的结构化主体。
控制是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。子公司是指被本公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部分，以及企业所控制的结构化主体等），结构化主体是指在确定其控制方时没有将表决权或类似权利作为决定性因素而设计的主体（注：有时也称为特殊目的主体）。
（2）合并财务报表的编制方法
本公司以自身和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。
本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
①合并母公司与子公司的资产、负债、所有者权益、收入、费用和现金流等项目。
②抵销母公司对子公司的长期股权投资与母公司在子公司所有者权益中所享有的份额。
③抵销母公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易的影响。内部交易表明相关资产发生减值损失的，应当全额确认该部分损失。
④站在企业集团角度对特殊交易事项予以调整。
（3）报告期内增减子公司的处理
①增加子公司或业务
A、同一控制下企业合并增加的子公司或业务
（a）编制合并资产负债表时，调整合并资产负债表的期初数，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
（b）编制合并利润表时，将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
（c）编制合并现金流量表时，将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
B、非同一控制下企业合并增加的子公司或业务
（a）编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数。
（b）编制合并利润表时，将该子公司以及业务购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表。
（c）编制合并现金流量表时，将该子公司购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
②处置子公司或业务
A、编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数。
B、编制合并利润表时，将该子公司以及业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表。
C、编制合并现金流量表时将该子公司以及业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
（4）合并抵销中的特殊考虑
①子公司持有本公司的长期股权投资，应当视为本公司的库存股，作为所有者权益的减项，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“减：库存股”项目列示。
子公司相互之间持有的长期股权投资，比照本公司对子公司的股权投资的抵销方法，将长期股权投资与其对应的子公司所有者权益中所享有的份额相互抵销。
②“专项储备”和“一般风险准备”项目由于既不属于实收资本（或股本）、资本公积，也与留存收益、未分配利润不同，在长期股权投资与子公司所有者权益相互抵销后，按归属于母公司所有者的份额予以恢复。
③因抵销未实现内部销售损益导致合并资产负债表中资产、负债的账面价值与其在所属纳税主体的计税基础之间产生暂时性差异的，在合并资产负债表中确认递延所得税资产或递延所得税负债，同时调整合并利润表中的所得税费用，但与直接计入所有者权益的交易或事项及企业合并相关的递延所得税除外。
④本公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，应当全额抵销“归属于母公司所有者的净利润”。子公司向本公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，应当按照本公司对该子公司的分配比例在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。子公司之间出售资产所发生的未实现内部交易损益，应当按照本公司对出售方子公司的分配比例在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。
⑤子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额仍应当冲减少数股东权益。
（5）特殊交易的会计处理
①购买少数股东股权
本公司购买子公司少数股东拥有的子公司股权，在个别财务报表中，购买少数股权新取得的长期股权投资的投资成本按照所支付对价的公允价值计量。在合并财务报表中，因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，应当调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。
②通过多次交易分步取得子公司控制权的
A、通过多次交易分步实现同一控制下企业合并
属于“一揽子交易”的，本公司将各项交易作为一项取得子公司控制权的交易进行处理。在个别财务报表中，在合并日之前的每次交易中，股权投资均确认为长期股权投资且其初始投资成
本按照所对应的持股比例计算的对被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额确定，长期股权投资的初始成本与支付对价的账面价值的差额调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积（资本溢价或股本溢价）不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。在后续计量时，长期股权投资按照成本法核算，但不涉及合并财务报表编制问题。在合并日，本公司对子公司的长期股权投资初始成本按照对子公司累计持股比例计算的对被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额确定，初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日取得进一步股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积（资本溢价或股本溢价）不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。同时编制合并日的合并财务报表，并且本公司在合并财务报表中，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。
各项交易的条款、条件以及经济影响符合下列一种或多种情况的，通常将多次交易作为“一揽子交易”进行会计处理：
（a）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的。
（b）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果。
（c）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生。
（d）一项交易单独考虑时是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
不属于“一揽子交易”的，在合并日之前的每次交易中，本公司所发生的每次交易按照所支付对价的公允价值确认为金融资产（以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或可供出售金融资产）或按照权益法核算的长期股权投资。在合并日，本公司在个别财务报表中，根据合并后应享有的子公司净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。
本公司在合并财务报表中，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整，在编制合并财务报表时，以不早于合并方和被合并方处于最终控制方的控制之下的时点为限，将被合并方的有关资产、负债并入合并方合并财务报表的比较报表中，并将合并增加的净资产在比较报表中调整所有者权益项下的相关项目。因合并方的资本公积（资本溢价或股本溢价）余额不足，被合并方在合并前实现的留存收益中归属于合并方的部分在合并财务报表中未予以全额恢复的，本公司在报表附注中对这一情况进行说明，包括被合并方在合并前实现的留存收益金额、归属于本公司的金额及因资本公积余额不足在合并资产负债表中未转入留存收益的金额等。
合并方在取得被合并方控制权之前持有的股权投资且按权益法核算的，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他所有者权益变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益。
B、通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并属于“一揽子交易”的，本公司将各项交易作为一项取得子公司控制权的交易进行处理。在个别财务报表中，在合并日之前的每次交易中，股权投资均确认为长期股权投资且其初始投资成本按照所支付对价的公允价值确定。在后续计量时，长期股权投资按照成本法核算，但不涉及合并财务报表编制问题。在合并日，在个别财务报表中，按照原持有的长期股权投资的账面价值加上新增投资成本（进一步取得股份所支付对价的公允价值）之和，作为合并日长期股权投资的初始投资成本。在合并财务报表中，初始投资成本与对子公司可辨认净资产公允价值所享有的份额进行抵销，差额确认为商誉或计入合并当期损益。
不属于“一揽子交易”的，在合并日之前的每次交易中，投资方所发生的每次交易按照所支付对价的公允价值确认为金融资产（以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或可供出售金融资产）或按照权益法核算的长期股权投资。在合并日，在个别财务报表中，按照原持有的股权投资（金融资产或按照权益法核算的长期股权投资）的账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算长期股权投资的初始成本。在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益，但由于被合并方重新计量设定受益计划净资产或净负债变动而产生的其他综合收益除外。本公司在附注中披露其在购买日之前持有的被购买方的股权在购买日的公允价值、按照公允价值重新计量产生的相关利得或损失的金额。
③本公司处置对子公司长期股权投资但未丧失控制权
母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。
④本公司处置对子公司长期股权投资且丧失控制权
A、一次交易处置
本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉（注：如果原企业合并为非同一控制下的且存在商誉的）。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资收益。
此外，与原子公司的股权投资相关的其他综合收益、其他所有者权益变动，在丧失控制权时转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
B、多次交易分步处置
在合并财务报表中，应首先判断分步交易是否属于“一揽子交易”。如果分步交易不属于“一揽子交易”的，则在丧失对子公司控制权之前的各项交易，应按照“母公司处置对子公司长期股权投资但未丧失控制权”的有关规定处理。
如果分步交易属于“一揽子交易”的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；其中，对于丧失控制权之前每一次交易，处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中应当确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
⑤因子公司的少数股东增资而稀释母公司拥有的股权比例
子公司的其他股东（少数股东）对子公司进行增资，由此稀释了母公司对子公司的股权比例。在合并财务报表中，按照增资前的母公司股权比例计算其在增资前子公司账面净资产中的份额，该份额与增资后按照母公司持股比例计算的在增资后子公司账面净资产份额之间的差额调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积（资本溢价或股本溢价）不足冲减的，调整留存收益。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法□适用 √不适用
8. 现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算√适用 □不适用
（1）外币交易时折算汇率的确定方法
本公司外币交易初始确认时采用交易发生日的即期汇率或即期汇率的近似汇率折算为记账本位币。
（2）资产负债表日外币货币性项目的折算方法
在资产负债表日，对于外币货币性项目，采用资产负债表日的即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益。
（3）外币报表折算方法
对企业境外经营财务报表进行折算前先调整境外经营的会计期间和会计政策，使之与企业会计期间和会计政策相一致，再根据调整后会计政策及会计期间编制相应货币（记账本位币以外的货币）的财务报表，再按照以下方法对境外经营财务报表进行折算：
①资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。
②利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率或即期汇率的近似汇率折算。
③产生的外币财务报表折算差额，在编制合并财务报表时，在合并资产负债表中所有者权益项目下单独列示“其他综合收益”。
④外币现金流量以及境外子公司的现金流量，采用现金流量发生日的即期汇率或即期汇率的近似汇率折算。汇率变动对现金的影响额应当作为调节项目，在现金流量表中单独列报。
10. 金融工具√适用 □不适用
（1）金融资产的分类
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
包括交易性金融资产和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，前者主要是指本公司为了近期内出售而持有的股票、债券、基金以及不作为有效套期工具的衍生工具投资。这类资产在初始计量时按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入当期损益。支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息但尚未领取的债券利息，单独确认为应收项目。在持有期间取得利息或现金股利，确认为投资收益。资产负债表日，本公司将这类金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益。这类金融资产在处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
②持有至到期投资
主要是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司具有明确意图和能力持有至到期的国债、公司债券等。这类金融资产按照取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付价款中包含的已到付息期但尚未发放的债券利息，单独确认为应收项目。持有至到期投资在持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。处置持有至到期投资时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
③应收款项
应收款项主要包括应收账款和其他应收款等。应收账款是指本公司销售商品或提供劳务形成的应收款项。应收账款按从购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额。
④可供出售金融资产
主要是指本公司没有划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项的金融资产。可供出售金融资产按照取得该金融资产的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息或已宣告但尚未发放的现金股利，单独确认为应收项目。可供出售金融资产持有期间取得的利息或现金股利计入投资收益。
可供出售金融资产是外币货币性金融资产的，其形成的汇兑损益应当计入当期损益。采用实际利率法计算的可供出售债务工具投资的利息，计入当期损益；可供出售权益工具投资的现金股利，在被投资单位宣告发放股利时计入当期损益。资产负债表日，可供出售金融资产以公允价值计量，且其变动计入其他综合收益。处置可供出售金融资产时，将取得的价款与该金融资产账面
价值之间差额计入投资收益；同时，将原计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资收益。
（2）金融负债的分类
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；这类金融负债初始确认时以公允价值计量，相关交易费用直接计入当期损益，资产负债表日将公允价值变动计入当期损益。
②其他金融负债，是指以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的金融负债。
（3）金融资产的重分类
因持有意图或能力发生改变，使某项投资不再适合划分为持有至到期投资的，本公司将其重分类为可供出售金融资产，并以公允价值进行后续计量。持有至到期投资部分出售或重分类的金额较大，且不属于《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》第十六条所指的例外情况，使该投资的剩余部分不再适合划分为持有至到期投资的，本公司应当将该投资的剩余部分重分类为可供出售金融资产，并以公允价值进行后续计量，但在本会计年度及以后两个完整的会计年度内不再将该金融资产划分为持有至到期投资。
重分类日，该投资的账面价值与公允价值之间的差额计入其他综合收益，在该可供出售金融资产发生减值或终止确认时转出，计入当期损益。
（4）金融负债与权益工具的区分
除特殊情况外，金融负债与权益工具按照下列原则进行区分：
①如果本公司不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务，则该合同义务符合金融负债的定义。有些金融工具虽然没有明确地包含交付现金或其他金融资产义务的条款和条件，但有可能通过其他条款和条件间接地形成合同义务。
②如果一项金融工具须用或可用本公司自身权益工具进行结算，需要考虑用于结算该工具的本公司自身权益工具，是作为现金或其他金融资产的替代品，还是为了使该工具持有方享有在发行方扣除所有负债后的资产中的剩余权益。如果是前者，该工具是发行方的金融负债；如果是后者，该工具是发行方的权益工具。在某些情况下，一项金融工具合同规定本公司须用或可用自身权益工具结算该金融工具，其中合同权利或合同义务的金额等于可获取或需交付的自身权益工具的数量乘以其结算时的公允价值，则无论该合同权利或合同义务的金额是固定的，还是完全或部分地基于除本公司自身权益工具的市场价格以外变量（例如利率、某种商品的价格或某项金融工具的价格）的变动而变动，该合同分类为金融负债。
（5）金融资产转移
金融资产转移是指下列两种情形：
A、将收取金融资产现金流量的合同权利转移给另一方；
B、将金融资产整体或部分转移给另一方，但保留收取金融资产现金流量的合同权利，并承担将收取的现金流量支付给一个或多个收款方的合同义务。
①终止确认所转移的金融资产已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，或既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，但放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产。
在判断是否已放弃对所转移金融资产的控制时，注重转入方出售该金融资产的实际能力。转入方能够单独将转入的金融资产整体出售给与其不存在关联方关系的第三方，且没有额外条件对此项出售加以限制的，表明企业已放弃对该金融资产的控制。
本公司在判断金融资产转移是否满足金融资产终止确认条件时，注重金融资产转移的实质。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
A、所转移金融资产的账面价值；
B、因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分（在此种情况下，所保留的服务资产视同未终止确认金融资产的一部分）之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
A、终止确认部分的账面价值；
B、终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
②继续涉入所转移的金融资产
既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，且未放弃对该金融资产控制的，应当按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。
③继续确认所转移的金融资产
仍保留与所转移金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，应当继续确认所转移金融资产整体，并将收到的对价确认为一项金融负债。
该金融资产与确认的相关金融负债不得相互抵销。在随后的会计期间，企业应当继续确认该金融资产产生的收入和该金融负债产生的费用。所转移的金融资产以摊余成本计量的，确认的相关负债不得指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
（6）金融负债终止确认
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。
将用于偿付金融负债的资产转入某个机构或设立信托，偿付债务的现时义务仍存在的，不终止确认该金融负债，也不终止确认转出的资产。
与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
对现存金融负债全部或部分的合同条款作出实质性修改的，终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
（7）金融资产和金融负债的抵销
金融资产和金融负债应当在资产负债表内分别列示，不得相互抵销。但同时满足下列条件的，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：
本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；
本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
不满足终止确认条件的金融资产转移，转出方不得将已转移的金融资产和相关负债进行抵销。
（8）金融资产减值测试方法及减值准备计提方法
①金融资产发生减值的客观证据：
A、发行方或债务人发生严重财务困难；
B、债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等；
C、债权人出于经济或法律等方面的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；
D、债务人可能倒闭或进行其他财务重组；
E、因发行方发生重大财务困难，该金融资产无法在活跃市场继续交易；
F、无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量；
G、债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能无法收回投资成本；
H、权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌；
I、其他表明金融资产发生减值的客观证据。
②金融资产的减值测试（不包括应收款项）
A、持有至到期投资减值测试
持有至到期投资发生减值时，将该持有至到期投资的账面价值减记至预计未来现金流量（不包括尚未发生的未来信用损失）现值，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益。
预计未来现金流量现值，按照该持有至到期投资的原实际利率折现确定，并考虑相关担保物的价值（取得和出售该担保物发生的费用予以扣除）。原实际利率是初始确认该持有至到期投资时计算确定的实际利率。对于浮动利率的持有至到期投资，在计算未来现金流量现值时可采用合同规定的现行实际利率作为折现率。
即使合同条款因债务方或金融资产发行方发生财务困难而重新商定或修改，在确认减值损失时，仍用条款修改前所计算的该金融资产的原实际利率计算。
对持有至到期投资确认减值损失后，如有客观证据表明该持有至到期投资价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关（如债务人的信用评级已提高等），原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
持有至到期投资发生减值后，利息收入按照确定减值损失时对未来现金流量进行折现采用的折现率作为利率计算确认。
B、可供出售金融资产减值测试
在资产负债表日本公司对可供出售金融资产的减值情况进行分析，判断该项金融资产公允价值是否持续下降。通常情况下，如果单项可供出售金融资产的期末公允价值相对于成本的下跌幅度已达到或超过50%，或者持续下跌时间已达到或超过12个月，在综合考虑各种相关因素后， 预期这种下降趋势属于非暂时性的，可以认定该可供出售金融资产已发生减值，确认减值损失。可供出售金融资产发生减值的，在确认减值损失时，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，计入资产减值损失。
可供出售债务工具金融资产是否发生减值，可参照上述可供出售权益工具投资进行分析判断。
可供出售权益工具投资发生的减值损失，不得通过损益转回。
可供出售债务工具金融资产发生减值后，利息收入按照确定减值损失时对未来现金流量进行折现采用的折现率作为利率计算确认。
对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
（9）金融资产和金融负债公允价值的确定方法
本公司以主要市场的价格计量相关资产或负债的公允价值，不存在主要市场的，本公司以最有利市场的价格计量相关资产或负债的公允价值。
主要市场，是指相关资产或负债交易量最大和交易活跃程度最高的市场；最有利市场，是指在考虑交易费用和运输费用后，能够以最高金额出售相关资产或者以最低金额转移相关负债的市场。本公司采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
①估值技术
本公司采用在当期情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，使用的估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。本公司使用与其中一种或多种估值技术相一致的方法计量公允价值 ，使用多种估值技术计量公允价值的，考虑各估值结果的合理性，选取在当期情况下最能代表公允价值的金额作为公允价值。
本公司在估值技术的应用中，优先使用相关可观察输入值，只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。可观察输入值，是指能够从市场数据中取得的输入值。该输入值反映了市场参与者在对相关资产或负债定价时所使用的假设。不可观察输入值，是指不能从市场数据中取得的输入值。该输入值根据可获得的市场参与者在对相关资产或负债定价时所使用假设的最佳信息取得。
②公允价值层次本公司将公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次，并首先使用第一层次输入值，其次使用第二层次输入值，最后使用第三层次输入值。第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。
11. 应收款项
(1). 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
| 单项金额重大的判断依据或金额标准 | 本公司将500万元（含500万元）以上应收款项确定为单项金额重大。 |
| 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 | 对于单项金额重大的应收款项，单独进行减值测试。有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，并据此计提相应的坏账准备。短期应收款项的预计未来现金流量与其现值相差很小的，在确定相关减值损失时，可不对其预计未来现金流量进行折现。 |
(2). 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法） | |
| 账龄组合 | 对除单项计提坏账准备之外的应收款项，本公司以账龄作为信用风险特征组合。 |
| 特定款项组合 | 本公司在证券交易结算中形成的应收证券清算款、拟投资款等信用风险较低的应收款项。 |
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的√适用 □不适用
| 账龄 | 应收账款计提比例(%) | 其他应收款计提比例(%) |
| 1年以内（含1年） | 6 | |
| 1－2年 | 30 | |
| 2－3年 | 50 | |
| 3年以上 | 100 |
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的□适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的□适用 √不适用
(3). 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
| 单项计提坏账准备的理由 | 对单项金额不重大但已有客观证据表明其发生了减值的应收款项，按账龄分析法计提的坏账准备不能反映实际情况，本公司单独进行减值测试。 |
| 坏账准备的计提方法 | 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，并据此计提相应的坏账准备。 |
12. 长期股权投资√适用 □不适用
本公司长期股权投资包括对被投资单位实施控制、重大影响的权益性投资，以及对合营企业的权益性投资。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，为本公司的联营企业。
（1）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时，首先判断所有参与方或参与方组合是否集体控制该安排，如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安排的相关活动，则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排。其次再判断该安排相关活动的决策是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某项安排的，不构成共同控制。判断是否存在共同控制时，不考虑享有的保护性权利。
重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，考虑投资方直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其他方持有的当期可执行潜在表决权在假定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响，包括被投资单位发行的当期可转换的认股权
证、股份期权及可转换公司债券等的影响。
当本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位20%（含20%）以上但低于50%的表决权股份时，一般认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下不能参与被投资单位的生产经营决策，不形成重大影响。
（2）初始投资成本确定
① 企业合并形成的长期股权投资，按照下列规定确定其投资成本：
A、同一控制下的企业合并，合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益；
B、同一控制下的企业合并，合并方以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益；
C、非同一控制下的企业合并，以购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值确定为合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。合并方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。
② 除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其投资成本：
A、以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出；
B、以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本；
C、通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，如果该项交换具有商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能可靠计量，则以换出资产的公允价值和相关税费作为初始投资成本，换出资产的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益；若非货币资产交换不同时具备上述两个条件，则按换出资产的账面价值和相关税费作为初始投资成本。
D、通过债务重组取得的长期股权投资，按取得的股权的公允价值作为初始投资成本，初始投资成本与债权账面价值之间的差额计入当期损益。
（3）后续计量及损益确认方法
本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算。
①成本法
采用成本法核算的长期股权投资，追加或收回投资时调整长期股权投资的成本；被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。
②权益法
按照权益法核算的长期股权投资，一般会计处理为：
本公司长期股权投资的投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
本公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；本公司按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，应按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益等。本公司与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失属于资产减值损失的，应全额确认。
因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，按照原持有的股权投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应当转入改按权益法核算的当期损益。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按公允价值计量，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
13. 投资性房地产
(1). 如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
本公司对投资性房地产成本减累计减值及净残值后按直线法计算折旧或摊销，投资性房地产的类别、估计的经济使用年限和预计的净残值率分别确定折旧年限和年折旧率如下：
| 类 别 | 折旧年限（年） | 净残值率（%） | 年折旧率（%） |
| 房屋及建筑物 | 7-40 | 3 | 13.86-2.43 |
14. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
固定资产在同时满足下列条件时，按取得时的实际成本予以确认：①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业。②该固定资产的成本能够可靠地计量。
固定资产发生的后续支出，符合固定资产确认条件的计入固定资产成本；不符合固定资产确认条件的在发生时计入当期损益。
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 7-40 | 3% | 13.86%-2.43% |
| 机械设备 | 年限平均法 | 12 | 3% | 8.08% |
| 动力设备 | 年限平均法 | 14 | 3% | 6.93% |
| 通讯电子设备 | 年限平均法 | 3-7 | 3% | 32.33% -13.86% |
| 电器设备 | 年限平均法 | 7 | 3% | 13.86% |
| 安全防卫设备 | 年限平均法 | 7 | 3% | 13.86% |
| 办公设备 | 年限平均法 | 5 | 3% | 19.40% |
| 运输设备 | 年限平均法 | 6-8 | 3% | 16.17% -12.13% |
(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
本公司在租入的固定资产实质上转移了与资产有关的全部风险和报酬时确认该项固定资产的租赁为融资租赁。融资租赁取得的固定资产的成本，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者确定。融资租入的固定资产采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
15. 在建工程√适用 □不适用
（1）在建工程以立项项目分类核算。
（2）在建工程结转为固定资产的标准和时点
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入账价值。包括建筑费用、机器设备原价、其他为使在建工程达到预定可使用状态所发生的必要支出以及在资产达到预定可使用状态之前为该项目专门借款所发生的借款费用及占用的一般借款发生的借款费用。本公司在工程安装或建设完成达到预定可使用状态时将在建工程转入固定资产。所建造的已达到预定可使用状态、但尚未办理竣工决算的固定资产，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
16. 借款费用√适用 □不适用
（1）借款费用资本化的确认原则和资本化期间
本公司发生的可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或生产的借款费用在同时满足下列条件时予以资本化计入相关资产成本：
①资产支出已经发生；
②借款费用已经发生；
③为使资产达到预定可使用状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
其他的借款利息、折价或溢价和汇兑差额，计入发生当期的损益。
符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，停止其借款费用的资本化；以后发生的借款费用于发生当期确认为费用。
（2）借款费用资本化率以及资本化金额的计算方法
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定为专门借款利息费用的资本化金额。
购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，一般借款应予资本化的利息金额按累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
17. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
（1）无形资产的计价方法
无形资产按取得时的实际成本入账。
（2）无形资产使用寿命及摊销
①使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：
| 项 目 | 预计使用寿命 | 依 据 |
| 土地使用权 | 50年 | 法定使用权 |
| 交易席位费 | 10年 | 参考能为公司带来经济利益的期限确定使用寿命 |
| 软件 | 3-10年 | 参考能为公司带来经济利益的期限确定使用寿命 |
每年年度终了，公司对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。经复核，本期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
②无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。对于使用寿命不确定的无形资产，本公司在每年年度终了对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果重新复核后仍为不确定的，在资产负债表日进行减值测试。
③无形资产的摊销
对于使用寿命有限的无形资产，本公司在取得时判定其使用寿命，在使用寿命内采用直线法摊销，摊销金额按受益项目计入当期损益。具体应摊销金额为其成本扣除预计残值后的金额。已计提减值准备的无形资产，还应扣除已计提的无形资产减值准备累计金额，残值为零。但下列情况除外：有第三方承诺在无形资产使用寿命结束时购买该无形资产或可以根据活跃市场得到预计残值信息，并且该市场在无形资产使用寿命结束时很可能存在。
对使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。每年年度终了对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明无形资产的使用寿命是有限的，估计其使用寿命并在预计使用年限内系统合理摊销。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
（1）划分内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准
①本公司将为进一步开发活动进行的资料及相关方面的准备活动作为研究阶段，无形资产研究阶段的支出在发生时计入当期损益。
②在本公司已完成研究阶段的工作后再进行的开发活动作为开发阶段。
（2）开发阶段支出资本化的具体条件
开阶段的支出同时满足下列条件时，才能确认为无形资产：
① 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
18. 长期资产减值√适用 □不适用
（1）长期股权投资减值测试方法及会计处理方法
本公司在资产负债表日对长期股权投资进行逐项检查，根据被投资单位经营政策、法律环境、市场需求、行业及盈利能力等的各种变化判断长期股权投资是否存在减值迹象。当长期股权投资可收回金额低于账面价值时，将可收回金额低于长期股权投资账面价值的差额作为长期股权投资减值准备予以计提。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
（2）投资性房地产减值测试方法及会计处理方法
资产负债表日按投资性房产的成本与可收回金额孰低计价，可收回金额低于成本的，按两者的差额计提减值准备。如果已经计提减值准备的投资性房地产的价值又得以恢复，前期已计提的减值准备不得转回。
（3）固定资产的减值测试方法及会计处理方法
本公司在资产负债表日对各项固定资产进行判断，当存在减值迹象，估计可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。当存在下列迹象的，按固定资产单项项目全额计提减值准备：
①长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，且已无转让价值的固定资产；
②由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产；
③虽然固定资产尚可使用，但使用后产生大量不合格品的固定资产；
④已遭毁损，以至于不再具有使用价值和转让价值的固定资产；
⑤其他实质上已经不能再给公司带来经济利益的固定资产。
（4）在建工程减值测试方法及会计处理方法
本公司于资产负债表日对在建工程进行全面检查，如果有证据表明在建工程已经发生了减值，估计可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。存在下列一项或若干项情况的，对在建工程进行减值测试：
①长期停建并且预计在未来3年内不会重新开工的在建工程；
②所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性；
③其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。
（5）无形资产减值测试方法及会计处理方法
当无形资产的可收回金额低于其账面价值时，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的无形资产减值准备。无形资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。存在下列一项或多项以下情况的，对无形资产进行减值测试：
①该无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响；
②该无形资产的市价在当期大幅下跌，并在剩余年限内可能不会回升；
③其他足以表明该无形资产的账面价值已超过可收回金额的情况。
（6）商誉减值测试
企业合并形成的商誉，至少在每年年度终了进行减值测试。本公司在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，按以下步骤处理：
首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关资产账面价值比较，确认相应的减值损失；然后再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，就其差额确认减值损失。减值损失金额首先抵减分摊至资产组或者资产组组合中商誉的账面价值；再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。
19. 长期待摊费用√适用 □不适用
长期待摊费用核算本公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。
长期待摊费用按形成时发生的实际成本入账，在受益期内平均摊销，其中经营租赁方式租入的固定资产改良支出，按最佳预期经济利益实现方式合理摊销。
20. 附回购条件的资产转让□适用 √不适用
21. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
①职工基本薪酬（工资、奖金、津贴、补贴）本公司在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益，其他会计准则要求或允许计入资产成本的除外。
②职工福利费本公司发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。
③医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，以及工会经费和职工教育经费
本公司为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为其提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额，并确认相应负债，计入当期损益或相关资产成本。
④短期带薪缺勤
本公司在职工提供服务从而增加了其未来享有的带薪缺勤权利时，确认与累积带薪缺勤相关的职工薪酬，并以累积未行使权利而增加的预期支付金额计量。本公司在职工实际发生缺勤的会计期间确认与非累积带薪缺勤相关的职工薪酬。
⑤短期利润分享计划
利润分享计划同时满足下列条件的，本公司确认相关的应付职工薪酬：
A、本公司因过去事项导致现在具有支付职工薪酬的法定义务或推定义务；
B、因利润分享计划所产生的应付职工薪酬义务金额能够可靠估计。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
①设定提存计划
本公司在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
根据设定提存计划，预期不会在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内支付全部应缴存金额的，本公司参照相应的折现率（根据资产负债表日与设定提存计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率确定），将全部应缴存金额以折现后的金额计量应付职工薪酬。
②设定受益计划
A、确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等做出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的归属期间。本公司按照相应的折现率（根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率确定）将设定受益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本。
B、确认设定受益计划净负债或净资产设定受益计划存在资产的，本公司将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。
设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。
C、确定应计入资产成本或当期损益的金额
服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。其中，除了其他会计准则要求或允许计入资产成本的当期服务成本之外，其他服务成本均计入当期损益。
设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利息费用以及资产上限影响的利息，均计入当期损益。
D、确定应计入其他综合收益的金额
重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动，包括：
（a）精算利得或损失，即由于精算假设和经验调整导致之前所计量的设定受益计划义务现值的增加或减少；
（b）计划资产回报，扣除包括在设定受益计划净负债或净资产的利息净额中的金额；
（c）资产上限影响的变动，扣除包括在设定受益计划净负债或净资产的利息净额中的金额。
上述重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动直接计入其他综合收益， 并且在后续会计期间不允许转回至损益，但本公司可以在权益范围内转移这些在其他综合收益中确认的金额。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：
①企业不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；
②企业确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月内不能完全支付的，参照相应的折现率（根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率确定）将辞退福利金额予以折现，以折现后的金额计量应付职工薪酬。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
①符合设定提存计划条件的本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，将全部应缴存金额以折现后的金额计量应付职工薪酬。
②符合设定受益计划条件的在报告期末，本公司将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：
A、服务成本；B、其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额；C、重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。为简化相关会计处理，上述项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。
22. 预计负债√适用 □不适用
（1）预计负债的的确认标准如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，本公司将其确认为预计负债：①该义务是本公司承担的现时义务； ②该义务的履行很可能导致经济利益流出本公司；③该义务的金额能够可靠地计量。（2）预计负债的计量方法预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。有确凿证据表明该账面价值不能反映当前最佳估计数的，按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。
23. 股份支付□适用 √不适用
24. 优先股、永续债等其他金融工具□适用 √不适用
25. 回购本公司股份□适用 √不适用
26. 收入√适用 □不适用
（1）手续费及佣金收入
代理客户买卖证券的手续费收入，在代理买卖证券交易日确认收入。期货经纪业务，按照与客户签订的期货经纪合同中有关手续费收取标准向客户收取的相关手续费，扣除上缴给交易所的手续费后，在代理交易发生时，按其净额确认手续费收入。代兑付证券的手续费收入，于代兑付证券业务完成，与委托方结算时确认收入。
证券承销收入，以全额包销方式进行承销业务的，在将证券转售给投资者时，按承销价格确认为证券承销收入；以余额包销或代销方式进行承销业务的，于发行结束后，与发行人结算发行价款时确认收入。
保荐业务收入、财务顾问收入，在各项业务的相关服务已经提供且收取的金额能够可靠计量时按协议约定的金额或比例确认收入。在各项业务的相关服务提供前一次性收取的款项，先作为预收款项处理，待相关服务完成时按上述规定确认收入。
受托客户资产管理业务收入，于受托管理合同到期或按合同中规定期限，与委托单位结算时，按照合同规定的比例计算应由公司享受的收益或承担的损失，确认为当期的收益或损失。如合同规定按固定比例收取管理费的，则分期确认管理费收益。
投资咨询业务收入，公司在与交易相关的经济利益能够流入企业、收入的金额能够可靠地计量时，按合同或协议规定确认为收入。
（2）利息收入
在相关的收入能够可靠计量，相关的经济利益能够收到时，按资金使用时间和约定的利率确认利息收入。融资融券业务根据与客户合约的约定，按出借资金或证券的时间和约定利率确认收入；买入返售金融资产在当期到期返售的，按返售价格与买入价格的差额确认为当期收入，在当期没有到期的，期末按权责发生制原则计提利息，确认为当期收入。
（3）投资收益
公司持有交易性金融资产和可供出售金融资产期间取得的红息或现金股利确认为当期收益；处置交易性金融资产时其公允价值与初始入账金额之间的差额，确认为投资收益，同时调整公允价值变动收益。处置可供出售金融资产时，取得的价款与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额的和与该金融资产账面价值的差额，计入投资收益。
采用成本法核算的长期股权投资，被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益；采用权益法核算的长期股权投资，根据被投资单位实现的净利润或经调整的净利润计算应享有的份额确认投资收益。
（4）其他业务收入
其他业务收入主要是除主营业务活动以外的其他经营活动实现的收入，在提供的相关服务已经完成，收到价款或取得收取款项的凭据时确认收入。
27. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助确认为递延收益，在相关资产使用期限内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，分情况按照以下规定进行会计处理：
用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益；
用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益。
对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。
与本公司日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益。与本公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
①政策性优惠贷款贴息
财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。
财政将贴息资金直接拨付给本公司，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。
②政府补助退回
已确认的政府补助需要返还时，初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值；存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；属于其他情况的，直接计入当期损益。
28. 递延所得税资产/递延所得税负债√适用 □不适用
本公司通常根据资产与负债在资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，采用资产负债表债务法将应纳税暂时性差异或可抵扣暂时性差异对所得税的影响额确认和计量递延所得税负债或递延所得税资产。本公司不对递延所得税资产和递延所得税负债进行折现。
（1）递延所得税资产的确认
对于可抵扣暂时性差异，其对所得税的影响额按预计转回期间的所得税税率计算，并将该影响额确认为递延所得税资产，但是以本公司很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限。
同时具有下列特征的交易或事项中因资产或负债的初始确认所产生的可抵扣暂时性差异对所得税的影响额不确认为递延所得税资产：
A、该项交易不是企业合并；
B、交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）。
本公司对与子公司、联营公司及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列两项条件的，其对所得税的影响额（才能）确认为递延所得税资产：
A、暂时性差异在可预见的未来很可能转回；
B、未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额；
资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前期间未确认的递延所得税资产。
在资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
（2）递延所得税负债的确认
本公司所有应纳税暂时性差异均按预计转回期间的所得税税率计量对所得税的影响，并将该影响额确认为递延所得税负债，但下列情况的除外：
①因下列交易或事项中产生的应纳税暂时性差异对所得税的影响不确认为递延所得税负债：
A、商誉的初始确认；
B、具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。
②本公司对与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，其对所得税的影响额一般确认为递延所得税负债，但同时满足以下两项条件的除外：
A、本公司能够控制暂时性差异转回的时间；
B、该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
（3）特定交易或事项所涉及的递延所得税负债或资产的确认
①与企业合并相关的递延所得税负债或资产
非同一控制下企业合并产生的应纳税暂时性差异或可抵扣暂时性差异，在确认递延所得税负债或递延所得税资产的同时，相关的递延所得税费用（或收益），通常调整企业合并中所确认的商誉。
②直接计入所有者权益的项目
与直接计入所有者权益的交易或者事项相关的当期所得税和递延所得税，计入所有者权益。暂时性差异对所得税的影响计入所有者权益的交易或事项包括：可供出售金融资产公允价值变动等形成的其他综合收益、会计政策变更采用追溯调整法或对前期（重要）会计差错更正差异追溯重述法调整期初留存收益、同时包含负债成份及权益成份的混合金融工具在初始确认时计入所有者权益等。
③可弥补亏损和税款抵减
A、本公司自身经营产生的可弥补亏损以及税款抵减
可抵扣亏损是指按照税法规定计算确定的准予用以后年度的应纳税所得额弥补的亏损。 对于按照税法规定可以结转以后年度的未弥补亏损（可抵扣亏损）和税款抵减，视同可抵扣暂时性差异处理。在预计可利用可弥补亏损或税款抵减的未来期间内很可能取得足够的应纳税所得额时，以很可能取得的应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产，同时减少当期利润表中的所得税费用。
B、因企业合并而形成的可弥补的被合并企业的未弥补亏损
在企业合并中，本公司取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日不符合递延所得税资产确认条件的，不予以确认。购买日后12个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产，计入当期损益。
④合并抵销形成的暂时性差异
本公司在编制合并财务报表时，因抵销未实现内部销售损益导致合并资产负债表中资产、负债的账面价值与其在所属纳税主体的计税基础之间产生暂时性差异的，在合并资产负债表中确认递延所得税资产或递延所得税负债，同时调整合并利润表中的所得税费用，但与直接计入所有者权益的交易或事项及企业合并相关的递延所得税除外。
⑤以权益结算的股份支付
如果税法规定与股份支付相关的支出允许税前扣除，在按照会计准则规定确认成本费用的期间内，本公司根据会计期末取得信息估计可税前扣除的金额计算确定其计税基础及由此产生的暂时性差异，符合确认条件的情况下确认相关的递延所得税。其中预计未来期间可税前扣除的金额超过按照会计准则规定确认的与股份支付相关的成本费用，超过部分的所得税影响应直接计入所有者权益。
29. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
①本公司作为经营租赁承租人时，将经营租赁的租金支出，在租赁期内各个期间按照直线法或根据租赁资产的使用量计入当期损益。出租人提供免租期的，本公司将租金总额在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法或其他合理的方法进行分摊，免租期内确认租金费用及相应的负债。出租人承担了承租人某些费用的，本公司按该费用从租金费用总额中扣除后的租金费用余额在租赁期内进行分摊。
初始直接费用，计入当期损益。如协议约定或有租金的在实际发生时计入当期损益。
②本公司作为经营租赁出租人时，采用直线法将收到的租金在租赁期内确认为收益。出租人提供免租期的，出租人将租金总额在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法或其他合理的方法
进行分配，免租期内出租人也确认租金收入。承担了承租人某些费用的，本公司按该费用自租金收入总额中扣除后的租金收入余额在租赁期内进行分配。
初始直接费用，计入当期损益。金额较大的予以资本化，在整个经营租赁期内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益。如协议约定或有租金的在实际发生时计入当期收益。
(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
①本公司作为融资租赁承租人时，在租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊，确认为当期融资费用，计入财务费用。
发生的初始直接费用，计入租入资产价值。
在计提融资租赁资产折旧时，本公司采用与自有应折旧资产相一致的折旧政策，折旧期间以租赁合同而定。如果能够合理确定租赁期届满时本公司将会取得租赁资产所有权，以租赁期开始日租赁资产的寿命作为折旧期间；如果无法合理确定租赁期届满后本公司是否能够取得租赁资产的所有权，以租赁期与租赁资产寿命两者中较短者作为折旧期间。
②本公司作为融资租赁出租人时，于租赁期开始日将租赁开始日最低租赁应收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，计入资产负债表的长期应收款，同时记录未担保余值；将最低租赁应收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额作为未实现融资收益，在租赁期内各个期间采用实际利率法确认为租赁收入，计入其他业务收入。
30. 融资融券业务√适用 □不适用
融资融券业务，是指本公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动，分为融资业务和融券业务。
本公司对于融资业务，按照《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》有关规定进行会计处理，公司融出的资金，形成一项应收客户的债权确认为融出资金，并确认相应利息收入。对于融券业务，公司融出的证券，按照《企业会计准则第23号—金融资产转移》有关规定，不应终止确认该证券，但应确认相应利息收入。本公司对客户融资融券并代客户买卖证券时，作为证券经纪业务进行会计处理。
资产负债表日对融资类业务的客户进行甄别和认定，对于有充分客观证据、可识别具体损失的融资类业务项目，根据客户状况和可能损失金额，分析交易对手的信用等级、偿债能力、抵押品流动状况、担保比例等因素，单独进行减值测试，单项计提减值准备；对于未单项计提减值准备的融资类业务，根据融资类业务期末余额的0.3%计提减值准备。
融资融券业务平仓后尚未收回的款项转入应收融资融券款，全额计提减值准备。
31. 持有待售资产√适用 □不适用
（1）持有待售的非流动资产或处置组的分类
本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：
①根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；②出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准。
本公司专为转售而取得的非流动资产或处置组，在取得日满足“预计出售将在一年内完成”的规定条件，且短期（通常为3个月）内很可能满足持有待售类别的其他划分条件的，本公司在取得日将其划分为持有待售类别。
本公司因出售对子公司的投资等原因导致其丧失对子公司控制权的，无论出售后本公司是否保留部分权益性投资，在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。
（2）持有待售的非流动资产或处置组的计量
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产、采用公允价值减去出售费用后的净额计量的生物资产、职工薪酬形成的资产、递延所得税资产、由金融工具相关会计准则规范的金融资产及由保险合同相关会计准则规范的保险合同所产生的权利的计量分别适用于其他相关会计准则。
初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。
非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件而不再继续划分为持有待售类别或非流动资产从持有待售的处置组中移除时，按照以下两者孰低计量：
①划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折
旧、摊销或减值等进行调整后的金额；
②可收回金额。
（3）列报
本公司在资产负债表中区别于其他资产单独列示持有待售的非流动资产或持有待售的处置组中的资产，区别于其他负债单独列示持有待售的处置组中的负债。持有待售的非流动资产或持有待售的处置组中的资产与持有待售的处置组中的负债不予相互抵销，分别作为流动资产和流动负债列示。
32. 资产证券化业务□适用 √不适用
33. 套期会计√适用 □不适用
（1）套期的分类本公司将套期分为公允价值套期、现金流量套期和境外经营净投资套期。①公允价值套期，是指对已确认资产或负债、尚未确认的确定承诺，或该资产或负债、尚未确认的确定承诺中可辨认部分的公允价值变动风险进行的套期。该类价值变动源于某类特定风险，且将影响企业的损益。
②现金流量套期，是指对现金流量变动风险进行的套期。该类现金流量变动源于与已确认资产或负债、很可能发生的预期交易有关的某类特定风险，且将影响企业的损益。
③境外经营净投资套期，是指对境外经营净投资外汇风险进行的套期。境外经营净投资，是指企业在境外经营净资产中的权益份额。
（2）套期工具的指定
本公司通常可将单项衍生工具指定为对一种风险进行套期，但同时满足下列条件的，可以指定单项衍生工具对一种以上的风险进行套期：
①各项被套期风险可以清晰辨认；
②套期有效性可以证明；
③可以确保该衍生工具与不同风险头寸之间存在具体指定关系。
套期有效性，是指套期工具的公允价值或现金流量变动能够抵销被套期风险引起的被套期项目公允价值或现金流量变动的程度。
（3）被套期项目的指定
本公司将下列项目指定为被套期项目：
①单项已确认资产、负债、确定承诺、很可能发生的预期交易，或境外经营净投资；
②一组具有类似风险特征的已确认资产、负债、确定承诺、很可能发生的预期交易，或境外经营净投资。
（4）运用套期会计的条件
同时满足下列条件的，才能运用套期会计方法进行处理：
①在套期开始时，对套期关系（即套期工具和被套期项目之间的关系）有正式指定，并准备了关于套期关系、风险管理目标和套期策略的正式书面文件。该文件至少载明了套期工具、被套期项目、被套期风险的性质以及套期有效性评价方法等内容。
套期必须与具体可辨认并被指定的风险有关，且最终影响本公司的损益。
②该套期预期高度有效，且符合本公司最初为该套期关系所确定的风险管理策略。
③对预期交易的现金流量套期，预期交易应当很可能发生，且必须使本公司面临最终将影响损益的现金流量变动风险。
④套期有效性能够可靠地计量。
⑤本公司持续地对套期有效性进行评价，并确保该套期在套期关系被指定的会计期间内高度有效。
套期同时满足下列条件的，本公司认定其为高度有效：
①在套期开始及以后期间，该套期预期会高度有效地抵销套期指定期间被套期风险引起的公允价值或现金流量变动；
②该套期的实际抵销结果在80%至125%的范围内。
（5）公允价值套期的确认和计量
公允价值套期满足运用套期会计方法条件的，按照下列规定处理：
①套期工具为衍生工具的，套期工具公允价值变动形成的利得或损失计入当期损益；
②被套期项目因被套期风险形成的利得或损失计入当期损益，同时调整被套期项目的账面价值。
（6）现金流量套期确认和计量
现金流量套期满足运用套期会计方法条件的，按照下列规定处理：
①套期工具利得或损失中属于有效套期的部分，直接确认为其他综合收益。该有效套期部分的金额，按照下列两项的绝对额中较低者确定：
A、套期工具自套期开始的累计利得或损失；
B、被套期项目自套期开始的预计未来现金流量现值的累计变动额。
②套期工具利得或损失中属于无效套期的部分（即扣除直接确认为其他综合收益后的其他利得或损失），计入当期损益。
③被套期项目为预期交易，且该预期交易使企业随后确认一项金融资产或一项金融负债的，原直接确认为其他综合收益的相关利得或损失，在该金融资产或金融负债影响企业损益的相同期间转出，计入当期损益。
④被套期项目为预期交易，且该预期交易使企业随后确认一项非金融资产或一项非金融负债的，企业可以选择下列方法处理：
A、原直接在其他综合收益中确认的相关利得或损失，在该非金融资产或非金融负债影响企业损益的相同期间转出，计入当期损益。
B、将原直接在其他综合收益中确认的相关利得或损失转出，计入该非金融资产或非金融负债的初始确认金额。
⑤不属于上述③和④涉及的现金流量套期，原直接计入其他综合收益中的套期工具利得或损失，在被套期预期交易影响损益的相同期间转出，计入当期损益。
（7）境外经营净投资套期的确认和计量
对境外经营净投资的套期，按照类似于现金流量套期会计的规定处理：
①套期工具形成的利得或损失中属于有效套期的部分，直接确认为其他综合收益。处置境外经营时，上述在其他综合收益中反映的套期工具利得或损失转出，计入当期损益。②套期工具形成的利得或损失中属于无效套期的部分，计入当期损益。
34. 其他重要的会计政策和会计估计□适用 √不适用
35. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
√适用 □不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) |
| 2017年6月财政部发布了《企业会计准则解释第9号—关于权益法下投资净损失的会计处理》、《企业会计准则解释第10号—关于以使用固定资产产生的收入为基础的折旧方法》、《企业会计准则解释第11号—关于以使用无形资产产生的收入为基础的摊销方法》及《企业会计准则解释第12号—关于关键管理人员服务的提供方与接受方是否为关联方》等四项解释，本公司于2018年1月1起执行上述解释。 | 经第二届董事会审议批准 | 对公司2018年财务报表项目没有影响。 |
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
36. 其他□适用 √不适用
六、 税项1. 主要税种及税率主要税种及税率情况√适用 □不适用
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 应税增值额 | 6%、5%、3% |
| 城市维护建设税 | 应缴流转税 | 7%、5% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 25% |
| 教育费附加 | 应缴流转税 | 3% |
| 地方教育费附加 | 应缴流转税 | 2% |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明□适用 √不适用2. 税收优惠√适用 □不适用
根据财政部、国家税务总局财税〔2008〕1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》，公司纳入合并范围的集合资产管理计划从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税；对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收企业所得税。
3. 其他√适用 □不适用
①增值税
根据财政部和国家税务总局《关于资管产品增值税有关问题的通知》（财税〔2017〕56号） ，自2018年1月1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
②企业所得税
根据中华人民共和国主席令第63号颁布的《中华人民共和国企业所得税法》，以及国家税务总局公告2012年第57号《跨地区经营汇总纳税企业所得税征收管理办法》，本公司采用“统一计算、分级管理、就地预缴、汇总清算”的企业所得税征收管理办法计缴企业所得税。本公司总部及各分支机构2018年度企业所得税执行25%税率。
本公司子公司华富嘉业、华富瑞兴、华安期货、华安新兴、臻诚创投、安华基金、华安互联网、华安资本2017年度、2018年度企业所得税执行25%税率。
七、 合并财务报表项目注释
1、 货币资金
单位：元
| 项目 | 期末 | 期初 | ||||
| 外币金额 | 折算率 | 折人民币 金额 | 外币金额 | 折算率 | 折人民币 金额 | |
| 现金： | / | / | 244,455.25 | / | / | 233,320.26 |
| 人民币 | / | / | 244,443.45 | / | / | 233,309.02 |
| 美元 | 1.72 | 6.8632 | 11.80 | 1.72 | 6.5342 | 11.24 |
| 银行存款： | / | / | 7,158,054,457.84 | / | / | 8,479,284,000.85 |
| 其中：自有资金 | / | / | 1,152,695,609.39 | / | / | 1,342,041,364.39 |
| 人民币 | / | / | 1,128,633,810.94 | / | / | 1,319,993,406.75 |
| 美元 | 2,846,242.33 | 6.8632 | 19,534,330.36 | 2,730,371.21 | 6.5342 | 17,840,791.60 |
| 港元 | 5,167,162.81 | 0.8762 | 4,527,468.09 | 5,033,097.31 | 0.8359 | 4,207,166.04 |
| 客户资金 | / | / | 6,005,358,848.45 | / | / | 7,137,242,636.46 |
| 人民币 | / | / | 5,916,876,781.08 | / | / | 7,042,454,072.44 |
| 美元 | 11,229,305.50 | 6.8632 | 77,068,969.48 | 12,597,047.64 | 6.5342 | 82,311,628.69 |
| 港元 | 13,025,676.68 | 0.8762 | 11,413,097.89 | 14,926,349.25 | 0.8359 | 12,476,935.33 |
| 其他货币资金： | / | / | 495,956.21 | / | / | 1,247,336.20 |
| 人民币 | / | / | 495,956.21 | / | / | 1,247,336.20 |
| 合计 | / | / | 7,158,794,869.30 | / | / | 8,480,764,657.31 |
其中，融资融券业务：
√适用 □不适用
单位:元
| 项目 | 期末 | 期初 | ||||
| 外币金额 | 折算率 | 折人民币 金额 | 外币金额 | 折算率 | 折人民币 金额 | |
| 自有信用资金 | / | / | / | / | ||
| 人民币 | / | / | / | / | ||
| 客户信用资金 | / | / | 587,657,052.48 | / | / | 813,992,463.42 |
| 人民币 | / | / | 587,657,052.48 | / | / | 813,992,463.42 |
货币资金的说明：
√适用 □不适用
期末货币资金中无因抵押、质押或冻结等对使用有限制、有潜在回收风险的款项。
2、 结算备付金√适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 期末 | 期初 | ||||
| 外币金额 | 折算率 | 折人民币金额 | 外币金额 | 折算率 | 折人民币金额 | |
| 自有备付金： | / | / | 726,905,851.47 | / | / | 351,950,022.63 |
| 人民币 | / | / | 726,905,851.47 | / | / | 351,950,022.63 |
| 客户备付金： | / | / | 2,029,945,793.82 | / | / | 2,348,379,465.25 |
| 人民币 | / | / | 2,015,093,745.85 | / | / | 2,338,307,153.86 |
| 美元 | 1,075,684.65 | 6.8632 | 7,382,638.89 | 1,231,676.39 | 6.5342 | 8,048,019.87 |
| 港元 | 8,524,776.40 | 0.8762 | 7,469,409.08 | 2,421,691.02 | 0.8359 | 2,024,291.52 |
| 合计 | / | / | 2,756,851,645.29 | / | / | 2,700,329,487.88 |
3、 融出资金√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 个人 | 4,775,531,481.56 | 8,641,919,142.92 |
| 机构 | 146,428,391.74 | 248,770,796.66 |
| 合计 | 4,921,959,873.30 | 8,890,689,939.58 |
客户因融资融券业务向公司提供的担保物公允价值情况：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 担保物类别 | 期末公允价值 | 期初公允价值 |
| 资金 | 408,545,734.85 | 835,341,305.79 |
| 债券 | 4,999,369.90 | 4,349,277.35 |
| 股票 | 10,970,323,187.41 | 20,081,159,595.41 |
| 基金 | 42,883,470.26 | 188,284,658.78 |
| 配股权证 | 2,066,900.00 | / |
| 合计 | 11,428,818,662.42 | 21,109,134,837.33 |
融出资金的说明√适用 □不适用
（1）按账龄列示
| 账 龄 | 期末余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 计提比例（%） | ||
| 1个月以内 | 778,131,182.14 | 15.76 | 2,334,393.55 | 0.30 | 775,796,788.59 |
| 1—3个月 | 843,848,006.81 | 17.09 | 2,531,544.02 | 0.30 | 841,316,462.79 |
| 3—6个月 | 673,341,159.60 | 13.64 | 2,020,023.48 | 0.30 | 671,321,136.12 |
| 6个月—1年 | 1,137,808,655.45 | 23.05 | 3,413,425.97 | 0.30 | 1,134,395,229.48 |
| 1年以上 | 1,503,641,179.86 | 30.46 | 4,510,923.54 | 0.30 | 1,499,130,256.32 |
| 合 计 | 4,936,770,183.86 | 100.00 | 14,810,310.56 | 0.30 | 4,921,959,873.30 |
（续上表）
| 账 龄 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |||
| 金 额 | 比例（%） | 金 额 | 计提比例（%） | ||
| 1个月以内 | 1,800,141,579.27 | 20.19 | 5,400,424.74 | 0.30 | 1,794,741,154.53 |
| 1—3个月 | 2,627,345,118.58 | 29.46 | 7,882,035.36 | 0.30 | 2,619,463,083.22 |
| 3—6个月 | 1,394,587,231.59 | 15.64 | 4,183,761.69 | 0.30 | 1,390,403,469.90 |
| 6个月—1年 | 1,901,852,956.01 | 21.33 | 5,705,558.87 | 0.30 | 1,896,147,397.14 |
| 1年以上 | 1,193,515,380.93 | 13.38 | 3,580,546.14 | 0.30 | 1,189,934,834.79 |
| 合 计 | 8,917,442,266.38 | 100.00 | 26,752,326.80 | 0.30 | 8,890,689,939.58 |
（2）公司因融入资金转让融资业务债权收益权对应的融出资金情况
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 个 人 | 1,554,070,169.01 | 2,856,634,490.21 |
| 机 构 | 74,903,317.27 | 39,665,379.56 |
| 合 计 | 1,628,973,486.28 | 2,896,299,869.77 |
（3）融出资金账面余额期末较期初下降44.64%，主要系证券市场行情变化、融出资金规模相应下降所致。
4、 拆出资金□适用 √不适用
5、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期末余额 | ||||
| 项目 | 公允价值 | 初始投资成本 | ||
| 为交易目的而持有的金融资产 | 公允价值合计 | 为交易目的而持有的金融资产 | 初始投资成本合计 | |
| 债券 | 13,302,188,194.30 | 13,302,188,194.30 | 13,351,094,955.98 | 13,351,094,955.98 |
| 基金 | 3,239,487,893.77 | 3,239,487,893.77 | 3,291,197,113.06 | 3,291,197,113.06 |
| 股票 | 527,837,768.54 | 527,837,768.54 | 551,488,522.36 | 551,488,522.36 |
| 其他 | 100,560,851.53 | 100,560,851.53 | 100,560,851.53 | 100,560,851.53 |
| 合计 | 17,170,074,708.14 | 17,170,074,708.14 | 17,294,341,442.93 | 17,294,341,442.93 |
| 期初余额 | ||||
| 项目 | 公允价值 | 初始投资成本 | ||
| 为交易目的而持有的金融资产 | 公允价值合计 | 为交易目的而持有的金融资产 | 初始投资成本合计 | |
| 债券 | 6,962,123,363.05 | 6,962,123,363.05 | 7,124,324,191.50 | 7,124,324,191.50 |
| 基金 | 1,698,992,133.31 | 1,698,992,133.31 | 1,699,554,802.24 | 1,699,554,802.24 |
| 股票 | 547,160,389.44 | 547,160,389.44 | 502,391,383.89 | 502,391,383.89 |
| 其他 | 271,564,595.62 | 271,564,595.62 | 271,564,595.62 | 271,564,595.62 |
| 合计 | 9,479,840,481.42 | 9,479,840,481.42 | 9,597,834,973.25 | 9,597,834,973.25 |
其他说明公司因证券回购业务提供的质押债券公允价值情况
| 项 目 | 期末公允价值 | 期初公允价值 |
| 债 券 | 10,618,136,037.20 | 4,294,401,021.09 |
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末较期初增长81.12%，主要系公司根据市场行情，加大对债券的投资规模所致。
6、 融券业务情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
融券业务的说明：
本期融券业务无违约情况发生。
7、 衍生金融工具
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末 | 期初 | ||||
| 非套期工具 | 非套期工具 | |||||
| 名义金额 | 公允价值 | 名义金额 | 公允价值 | |||
| 资产 | 负债 | 资产 | 负债 | |||
| 权益衍生工具（按类别列示） | 57,067,780.00 | 1,783,600.00 | 5,869,050.00 | 6,690.00 | ||
| 股指期货-空头 | 1,672,660.00 | 20,260.00 | ||||
| 股指期货-多头 | 55,395,120.00 | 1,763,340.00 | 5,869,050.00 | 6,690.00 | ||
| 其他衍生工具（按类别列示） | 1,732,450,380.56 | 13,475,619.44 | 958,375.00 | 1,589,463,852.00 | 4,225,848.00 | |
| 商品期货-空头 | 15,571,775.00 | 958,375.00 | ||||
| 商品期货-多头 | 6,625,200.00 | 155,000.00 | ||||
| 国债期货-空头 | 1,716,878,605.56 | 12,728,694.44 | 1,582,838,652.00 | 4,070,848.00 | ||
| 个股期权 | 746,925.00 | |||||
| 合计 | 1,789,518,160.56 | 13,475,619.44 | 2,741,975.00 | 1,595,332,902.00 | 4,225,848.00 | 6,690.00 |
8、 买入返售金融资产
(1) 按金融资产种类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 股票 | 4,015,763,652.00 | 4,674,081,600.00 |
| 债券 | 774,900,541.47 | 539,373,506.44 |
| 减：减值准备 | 38,099,622.58 | 14,022,244.80 |
| 项目 | 期末公允价值 | 期初公允价值 |
| 融出证券 | 2,962,029.70 | 5,556,810.80 |
| －可供出售金融资产 | 2,962,029.70 | 5,556,810.80 |
| 买入返售金融资产账面价值 | 4,752,564,570.89 | 5,199,432,861.64 |
(2) 约定购回、质押回购融出资金按剩余期限分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期限 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 一个月内 | 145,420,000.00 | 83,430,400.00 |
| 一个月至三个月内 | 561,320,000.00 | 453,740,000.00 |
| 三个月至一年内 | 2,621,943,652.00 | 3,095,931,200.00 |
| 一年以上 | 687,080,000.00 | 1,040,980,000.00 |
| 合计 | 4,015,763,652.00 | 4,674,081,600.00 |
买入返售金融资产的说明：
√适用 □不适用
买入返售金融资产按业务类别列示：
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 股票质押回购融出资金 | 4,015,763,652.00 | 4,674,081,600.00 |
| 债券逆回购融出资金 | 774,900,541.47 | 539,373,506.44 |
| 合 计 | 4,790,664,193.47 | 5,213,455,106.44 |
| 减：减值准备 | 38,099,622.58 | 14,022,244.80 |
| 账面价值 | 4,752,564,570.89 | 5,199,432,861.64 |
9、 应收款项
(1) 按明细列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收清算款 | 40,716,629.29 | 296,461,701.33 |
| 骐骥生物欠款 | 30,000,000.00 | 30,000,000.00 |
| 应收佣金、管理费 | 31,153,493.55 | 16,226,466.36 |
| 应收融资融券逾期款 | 25,137,199.30 | 62,947.94 |
| 押金、保证金 | 13,763,553.05 | 6,567,270.23 |
| 财务顾问款 | 710,000.00 | 710,000.00 |
| 股权认购款 | / | 13,153,900.00 |
| 债券逾期未兑付款 | 174,948,016.96 | 20,500,000.00 |
| 其他应收款 | 4,720,965.08 | 5,926,079.40 |
| 合计 | 321,149,857.23 | 389,608,365.26 |
| 减：减值准备 | 105,453,010.43 | 50,177,930.58 |
| 应收款项账面价值 | 215,696,846.80 | 339,430,434.68 |
(2) 按账龄分析
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | |||||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | |
| 1年以内 | 39,396,476.38 | 78.25 | 2,363,788.57 | 6.00 | 32,496,543.77 | 76.31 | 1,949,792.62 | 6.00 |
| 1-2年 | 1,992,630.67 | 3.96 | 597,789.20 | 30.00 | 4,676,749.01 | 10.98 | 1,403,024.70 | 30.00 |
| 2-3年 | 4,067,180.58 | 8.08 | 2,033,590.29 | 50.00 | 2,076,515.80 | 4.88 | 1,038,257.91 | 50.00 |
| 3年以上 | 4,891,724.05 | 9.71 | 4,891,724.05 | 100.00 | 3,333,907.41 | 7.83 | 3,333,907.41 | 100.00 |
| 合计 | 50,348,011.68 | 100.00 | 9,886,892.11 | 19.64 | 42,583,715.99 | 100.00 | 7,724,982.64 | 18.14 |
(3) 按评估方式列示
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | |||||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | |
| 单项计提减值准备 | 230,085,216.26 | 71.65 | 95,566,118.32 | 41.54 | 50,562,947.94 | 12.98 | 42,452,947.94 | 83.96 |
| 组合计提减值准备 | 91,064,640.97 | 28.35 | 9,886,892.11 | 10.86 | 339,045,417.32 | 87.02 | 7,724,982.64 | 2.28 |
| 合计 | 321,149,857.23 | 100.00 | 105,453,010.43 | 32.84 | 389,608,365.26 | 100.00 | 50,177,930.58 | 12.88 |
10、 应收利息√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 债券投资 | 403,136,684.87 | 196,988,776.00 |
| 融资融券 | 113,508,642.55 | 172,172,809.61 |
| 买入返售 | 22,422,185.75 | 10,686,717.09 |
| 其他 | 2,475,855.67 | 1,474,143.67 |
| 合计 | 541,543,368.84 | 381,322,446.37 |
应收利息的说明：
应收利息期末较期初增长42.02%，主要系期末应收债券投资利息增长较大所致。
11、 存出保证金√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 交易保证金 | 7,833,472.02 | 6,783,761.15 |
| 结算担保金 | 10,056,940.46 | 10,056,943.70 |
| 合计 | 17,890,412.48 | 16,840,704.85 |
12、 应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
13、 持有待售资产
□适用 √不适用
14、 可供出售金融资产
(1) 可供出售金融资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 期末 | 期初 | ||||||
| 初始成本 | 公允价值变动 | 减值 准备 | 账面 价值 | 初始成本 | 公允价值变动 | 减值 准备 | 账面 价值 | |
| 债券 | 3,894,220,758.02 | 8,185,366.86 | / | 3,902,406,124.88 | 1,445,929,961.95 | 2,415,978.05 | / | 1,448,345,940.00 |
| 基金 | 91,743,614.95 | -15,119,704.68 | 9,458.24 | 76,614,452.03 | 96,743,614.95 | 11,352,212.02 | 6,327.56 | 108,089,499.41 |
| 股票 | 142,429,334.05 | 14,051,049.89 | / | 156,480,383.94 | 125,307,179.46 | -1,157,719.67 | / | 124,149,459.79 |
| 证券公司理财产品 | 7,405,134.54 | -598,264.52 | / | 6,806,870.02 | 2,651,334.54 | -202,561.96 | / | 2,448,772.58 |
| 银行理财产品 | 80,000,000.00 | / | / | 80,000,000.00 | 35,000,000.00 | / | / | 35,000,000.00 |
| 信托计划 | / | / | / | / | 200,000,000.00 | / | / | 200,000,000.00 |
| 专项资产管理计划 | 327,274,908.80 | -104,830,765.81 | / | 222,444,142.99 | 339,212,640.93 | 15,223,556.73 | / | 354,436,197.66 |
| 股权投资 | 393,492,984.00 | / | / | 393,492,984.00 | 402,373,000.00 | / | / | 402,373,000.00 |
| 其他权益工具 | / | / | / | / | 334,375,815.91 | / | / | 334,375,815.91 |
| 其他 | 20,000,000.00 | / | / | 20,000,000.00 | / | / | / | / |
| 合计 | 4,956,566,734.36 | -98,312,318.26 | 9,458.24 | 4,858,244,957.86 | 2,981,593,547.74 | 27,631,465.17 | 6,327.56 | 3,009,218,685.35 |
可供出售金融资产的说明√适用 □不适用
可供出售金融资产期末较期初增长61.45%，主要系公司根据市场行情，加大对债券的投资规模所致。
(2) 截至报告期末可供出售金融资产的成本（摊余成本）、公允价值、累计计入其他综合收益的
公允价值变动金额，以及已计提减值金额√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 可供出售金融资产分类 | 可供出售权益工具 | 可供出售债务工具 | 合计 |
| 权益工具的成本/债务工具的摊余成本 | 668,852,992.34 | 3,894,220,758.02 | 4,563,073,750.36 |
| 公允价值 | 562,355,307.22 | 3,902,406,124.88 | 4,464,761,432.10 |
| 累计计入其他综合收益的公允价值变动金额 | -106,497,685.12 | 8,185,366.86 | -98,312,318.26 |
| 已计提减值金额 | 9,458.24 | / | 9,458.24 |
(3) 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 可供出售金融资产分类 | 可供出售权益工具 | 可供出售债务工具 | 合计 |
| 期初已计提减值金额 | 6,327.56 | / | 6,327.56 |
| 本年计提 | 3,130.68 | / | 3,130.68 |
| 其中：从其他综合收益转入 | / | / | / |
| 本年减少 | / | / | / |
| 其中：期后公允价值回升转回 | / | / | / |
| 期末已计提减值金额 | 9,458.24 | / | 9,458.24 |
(4) 其他□适用 √不适用
15、 持有至到期投资
(1) 持有至到期投资情况
□适用 √不适用持有至到期投资的说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况
□适用 √不适用
(2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
17、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | ||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 宣告发放现金股利或利润 | |||
| 一、合营企业 | |||||||
| 二、联营企业 | |||||||
| 华富基金管理有限公司 | 219,682,042.80 | / | / | 20,635,659.12 | -5,708,222.21 | 5,880,000.00 | 228,729,479.71 |
| 安徽安华创新风险投资基金有限公司 | 175,002,109.37 | / | / | 1,206,823.85 | 3,166,464.06 | / | 179,375,397.28 |
| 安徽华安小额贷款有限公司 | 101,503,540.75 | / | / | 8,752,132.53 | / | 7,747,560.18 | 102,508,113.10 |
| 安徽华安鑫源金融信息服务有限公司 | 3,637,650.80 | / | / | 810,744.57 | / | 665,805.88 | 3,782,589.49 |
| 合肥炘鑫企业管理咨询有限公司 | / | / | / | 766,461.10 | / | / | 766,461.10 |
| 金砖丝路（银川）股权投资合伙企业（有限合伙） | / | 342,000,640.77 | / | 122,513,178.87 | / | / | 464,513,819.64 |
| 宿州埇桥安华基金管理有限公司 | 1,801,335.57 | / | 1,800,000.00 | 1,209.59 | / | 2,545.16 | / |
| 安徽安元创新风险投资基金有限公司 | / | 90,000,000.00 | / | 1,910.45 | / | / | 90,001,910.45 |
| 小计 | 501,626,679.29 | 432,000,640.77 | 1,800,000.00 | 154,688,120.08 | -2,541,758.15 | 14,295,911.22 | 1,069,677,770.77 |
| 合计 | 501,626,679.29 | 432,000,640.77 | 1,800,000.00 | 154,688,120.08 | -2,541,758.15 | 14,295,911.22 | 1,069,677,770.77 |
其他说明
（1）联营企业会计政策与本公司无重大差异。
（2）长期股权投资期末较期初增长113.24%，主要系公司本期确认对金砖丝路（银川）股权投资合伙企业（有限合伙）的投资金额较大所致。截至2018年12月31日，本公司子公司华富嘉业受聘担任金砖丝路管理人，根据修订后的合伙协议，本公司对该基金具有重大影响，因此对该基金的股权投资会计核算作为长期股权投资按权益法核算。
18、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1). 采用成本计量模式的投资性房地产
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋、建筑物 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||
| 1.期初余额 | 43,678,470.26 | 43,678,470.26 |
| 2.本期增加金额 | / | / |
| 3.本期减少金额 | 16,338,415.80 | 16,338,415.80 |
| （1）处置 | / | |
| （2）转入固定资产 | 16,338,415.80 | 16,338,415.80 |
| 4.期末余额 | 27,340,054.46 | 27,340,054.46 |
| 二、累计折旧和累计摊销 | ||
| 1.期初余额 | 20,196,708.98 | 20,196,708.98 |
| 2.本期增加金额 | 1,115,155.14 | 1,115,155.14 |
| （1）计提或摊销 | 1,115,155.14 | 1,115,155.14 |
| 3.本期减少金额 | 6,700,903.14 | 6,700,903.14 |
| （1）处置 | / | |
| （2）转入固定资产 | 6,700,903.14 | 6,700,903.14 |
| 4.期末余额 | 14,610,960.98 | 14,610,960.98 |
| 三、减值准备 | ||
| 四、账面价值 | ||
| 1.期末账面价值 | 12,729,093.48 | 12,729,093.48 |
| 2.期初账面价值 | 23,481,761.28 | 23,481,761.28 |
(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况
□适用 √不适用其他说明√适用 □不适用（1）期末投资性房地产无抵押、担保、其他所有权受限的情况。（2）投资性房地产期末较期初下降45.79%，主要系公司将拟自用的成铭大厦房产转入固定资产。
19、 固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机械及动力设备 | 电子及办公设备 | 运输设备 | 其他设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | ||||||
| 1.期初余额 | 618,887,965.93 | 16,488,944.19 | 183,246,543.34 | 24,659,959.00 | 18,171,693.84 | 861,455,106.30 |
| 2.本期增加金额 | 56,895,412.27 | 204,245.54 | 22,968,071.66 | 172,933.00 | 1,135,730.76 | 81,376,393.23 |
| （1）购置 | 40,351,541.92 | 139,335.39 | 18,260,375.00 | 172,933.00 | 946,501.06 | 59,870,686.37 |
| （2）在建工程转入 | 205,454.55 | 64,910.15 | 4,707,696.66 | / | 189,229.70 | 5,167,291.06 |
| （3）投资性房地产转入 | 16,338,415.80 | / | / | / | / | 16,338,415.80 |
| 3.本期减少金额 | / | 392,943.00 | 10,159,542.01 | 3,252,389.00 | 673,507.80 | 14,478,381.81 |
| （1）处置或报废 | / | 392,943.00 | 10,159,542.01 | 3,252,389.00 | 673,507.80 | 14,478,381.81 |
| （2）其他 | / | / | / | / | / | / |
| 4.期末余额 | 675,783,378.20 | 16,300,246.73 | 196,055,072.99 | 21,580,503.00 | 18,633,916.80 | 928,353,117.72 |
| 二、累计折旧 | ||||||
| 1.期初余额 | 161,717,394.09 | 9,412,320.30 | 117,834,898.33 | 18,947,077.96 | 13,289,706.92 | 321,201,397.60 |
| 2.本期增加金额 | 25,779,036.57 | 908,233.10 | 21,716,848.81 | 1,627,194.66 | 1,837,225.15 | 51,868,538.29 |
| （1）计提 | 19,078,133.43 | 908,233.10 | 21,716,848.81 | 1,627,194.66 | 1,837,225.15 | 45,167,635.15 |
| （2）投资性房地产转入 | 6,700,903.14 | / | / | / | / | 6,700,903.14 |
| 3.本期减少金额 | / | 320,257.46 | 9,813,222.16 | 2,990,564.32 | 629,341.27 | 13,753,385.21 |
| （1）处置或报废 | / | 320,257.46 | 9,813,222.16 | 2,990,564.32 | 629,341.27 | 13,753,385.21 |
| （2）转入投资性房地产 | / | / | / | / | / | / |
| 4.期末余额 | 187,496,430.66 | 10,000,295.94 | 129,738,524.98 | 17,583,708.30 | 14,497,590.80 | 359,316,550.68 |
| 三、减值准备 | / | / | / | / | / | / |
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 488,286,947.54 | 6,299,950.79 | 66,316,548.01 | 3,996,794.70 | 4,136,326.00 | 569,036,567.04 |
| 2.期初账面价值 | 457,170,571.84 | 7,076,623.89 | 65,411,645.01 | 5,712,881.04 | 4,881,986.92 | 540,253,708.70 |
(2). 暂时闲置的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 | 备注 |
| 财智中心大楼B1座 | 24,421,982.56 | 4,384,947.61 | / | 20,037,034.95 | 期末财智中心大楼暂时闲置部分是公司根据未 |
| 1—2层 | 来发展预留的部分，公司将根据经营情况陆续投入使用。 | ||||
| 润安大厦部分楼层 | 46,333,272.28 | 22,568,007.05 | / | 23,765,265.23 | 期末润安大厦暂时闲置部分系暂时未出租部分，公司将陆续出租。 |
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 |
| 房屋及建筑物 | 27,396,955.73 |
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
20、 在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 软件项目 | 18,424,972.75 | / | 18,424,972.75 | 17,239,269.59 | / | 17,239,269.59 |
| 装修工程 | 446,699.56 | / | 446,699.56 | 2,795,772.35 | / | 2,795,772.35 |
| 合计 | 18,871,672.31 | / | 18,871,672.31 | 20,035,041.94 | / | 20,035,041.94 |
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末 余额 | 资金来源 |
| 软件项目 | 17,239,269.59 | 23,581,504.16 | 201,500.00 | 22,194,301.00 | 18,424,972.75 | 自筹 |
| 装修工程 | 2,795,772.35 | 12,762,326.78 | 4,965,791.06 | 10,145,608.51 | 446,699.56 | 自筹 |
| 合计 | 20,035,041.94 | 36,343,830.94 | 5,167,291.06 | 32,339,909.51 | 18,871,672.31 | / |
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用其他说明
√适用 □不适用
期末在建工程无借款费用资本化金额。
21、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 交易席位费 | 软件 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||
| 1.期初余额 | 40,822,214.84 | 136,511,100.17 | 177,333,315.01 |
| 2.本期增加金额 | 24,184,906.82 | 24,184,906.82 | |
| (1)购置 | 1,990,605.82 | 1,990,605.82 | |
| (2)在建工程转入 | 22,194,301.00 | 22,194,301.00 | |
| 3.本期减少金额 | / | 376,296.02 | 376,296.02 |
| (1)处置 | 376,296.02 | 376,296.02 | |
| 4.期末余额 | 40,822,214.84 | 160,319,710.97 | 201,141,925.81 |
| 二、累计摊销 | |||
| 1.期初余额 | 40,822,214.84 | 78,674,427.52 | 119,496,642.36 |
| 2.本期增加金额 | / | 22,071,597.81 | 22,071,597.81 |
| （1）计提 | / | 22,071,597.81 | 22,071,597.81 |
| 3.本期减少金额 | / | 200,518.40 | 200,518.40 |
| (1)处置 | / | 200,518.40 | 200,518.40 |
| 4.期末余额 | 40,822,214.84 | 100,545,506.93 | 141,367,721.77 |
| 三、减值准备 | |||
| 四、账面价值 | |||
| 1.期末账面价值 | / | 59,774,204.04 | 59,774,204.04 |
| 2.期初账面价值 | / | 57,836,672.65 | 57,836,672.65 |
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
22、 开发支出□适用 √不适用
23、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 华安期货有限责任公司 | 3,829,390.10 | / | / | 3,829,390.10 |
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
□适用 √不适用
(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定
期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法□适用 √不适用
(5). 商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
其他说明√适用 □不适用期末对商誉进行减值测试，未发现商誉发生减值的情形，故未计提减值准备。
24、 长期待摊费用
□适用 √不适用
25、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | |
| 融出资金 | 14,810,310.56 | 3,702,577.64 | 26,752,326.80 | 6,688,081.70 |
| 交易性金融资产 | 42,413,303.66 | 10,603,325.92 | 46,981,706.70 | 11,745,426.68 |
| 买入返售金融资产 | 38,099,622.58 | 9,524,905.65 | 14,022,244.80 | 3,505,561.20 |
| 可供出售金融资产 | 46,751,643.71 | 11,687,910.93 | 7,843,896.99 | 1,960,974.25 |
| 应付工资 | 402,220,799.49 | 100,555,199.87 | 420,106,860.65 | 105,026,715.17 |
| 应付风险金 | 25,140,181.06 | 6,285,045.27 | 27,490,135.96 | 6,872,533.99 |
| 应付利息 | 112,568,389.17 | 28,142,097.29 | 112,769,970.22 | 28,192,492.56 |
| 应付党建经费 | 8,999,562.27 | 2,249,890.57 | 4,009,704.71 | 1,002,426.18 |
| 预提费用 | 4,233,719.35 | 1,058,429.84 | ||
| 存货跌价准备 | 753,673.54 | 188,418.39 | ||
| 可弥补亏损 | 8,180,917.62 | 2,045,229.42 | ||
| 应收款项 | 65,024,091.41 | 16,256,022.86 | 37,787,930.58 | 9,446,982.64 |
| 合计 | 769,196,214.42 | 192,299,053.65 | 697,764,777.41 | 174,441,194.37 |
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | |
| 可供出售金融资产 | 2,965,591.72 | 741,397.93 | 6,469,034.60 | 1,617,258.65 |
| 应收利息 | 370,947,668.55 | 92,736,917.14 | 262,030,228.33 | 65,507,557.08 |
| 合计 | 373,913,260.27 | 93,478,315.07 | 268,499,262.93 | 67,124,815.73 |
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
□适用 √不适用(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
递延所得税负债期末较期初增长39.26%，主要系公司期末应收利息确认的递延所得税负债金额较大所致。
26、 其他资产√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 | 期初账面价值 |
| 待摊费用 | 19,343,240.95 | 17,183,881.12 |
| 存货 | 15,962,000.00 | 7,419,968.00 |
| 增值税待抵扣进项税 | 4,748,304.10 | 2,933,810.19 |
| 预交企业所得税 | 7,743,890.03 | / |
| 待转承销费用 | 1,834,807.43 | 2,551,593.48 |
| 其他企业资金拆借 | / | 575,103.30 |
| 长期待摊费用 | 34,183,992.72 | 33,466,657.38 |
| 预付款项 | 4,626,279.83 | 3,452,959.32 |
| 应收股利 | 2,558,862.72 | 21,100,473.95 |
| 合计 | 91,001,377.78 | 88,684,446.74 |
其他资产的说明：
（1）预付款项①按账龄列示
单位：元 币种：人民币
| 账 龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金 额 | 比例（%） | 金 额 | 比例（%） | |
| 1年以内 | 4,500,208.84 | 97.27 | 3,447,959.32 | 99.86 |
| 1—2年 | 121,070.99 | 2.62 | 5,000.00 | 0.14 |
| 2—3年 | 5,000.00 | 0.11 | / | / |
| 合 计 | 4,626,279.83 | 100.00 | 3,452,959.32 | 100.00 |
②期末预付款项中无账龄超过一年的重要预付款项。③按预付对象归集的期末余额较大的预付款项情况
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 期末余额 | 账 龄 | 占预付账款期末余额合计数的比例（%） |
| 国元农业保险股份有限责任公司 | 3,071,350.96 | 1年以内 | 66.39 |
| 东方金诚国际信用评估有限公司 | 250,000.00 | 1年以内 | 5.40 |
| 股票期权经手费 | 131,654.90 | 1年以内 | 2.85 |
| 新疆大陆桥集团责任有限公司 | 125,000.00 | 1年以内 | 2.70 |
| 上海泓邦置业有限公司 | 104,561.55 | 1-2年 | 2.26 |
| 合 计 | 3,682,567.41 | 79.60 |
（2）待摊费用
单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 租赁费 | 14,646,612.17 | 14,388,547.31 |
| 系统使用费 | 1,708,363.66 | 1,849,153.70 |
| 咨询费 | 1,232,695.86 | 24,070.35 |
| 其 他 | 1,755,569.26 | 922,109.76 |
| 合 计 | 19,343,240.95 | 17,183,881.12 |
（3）长期待摊费用
单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期摊销 | 其他减少 | 期末余额 |
| 租入固定资产改良支出 | 30,771,913.55 | 10,834,178.46 | 11,592,241.50 | / | 30,013,850.51 |
| 其 他 | 2,694,743.83 | 4,286,037.85 | 2,810,639.47 | / | 4,170,142.21 |
| 合 计 | 33,466,657.38 | 15,120,216.31 | 14,402,880.97 | / | 34,183,992.72 |
（4）应收股利
单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 专项资产管理计划分红款 | / | 20,000,000.00 |
| 应收基金红利 | 2,558,862.72 | 1,100,473.95 |
| 合 计 | 2,558,862.72 | 21,100,473.95 |
（5）存货
单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 存货原值 | 16,715,673.54 | 7,419,968.00 |
| 其中：现货贸易-棉花 | 16,715,673.54 | 7,419,968.00 |
| 存货跌价准备 | 753,673.54 | / |
| 其中：现货贸易-棉花 | 753,673.54 | / |
| 存货净值 | 15,962,000.00 | 7,419,968.00 |
| 其中：现货贸易-棉花 | 15,962,000.00 | 7,419,968.00 |
27、 资产减值准备变动表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | |
| 转回 | 转销 | ||||
| 买入返售金融资产减值准备 | 14,022,244.80 | 24,077,377.78 | / | / | 38,099,622.58 |
| 坏账准备 | 50,177,930.58 | 55,275,079.85 | / | / | 105,453,010.43 |
| 可供出售金融资产减值准备 | 6,327.56 | 3,130.68 | / | / | 9,458.24 |
| 融出资金减值准备 | 26,752,326.80 | / | 11,942,016.24 | / | 14,810,310.56 |
| 存货跌价准备 | / | 753,673.54 | / | / | 753,673.54 |
| 合计 | 90,958,829.74 | 80,109,261.85 | 11,942,016.24 | / | 159,126,075.35 |
28、 短期借款
(1). 短期借款分类
□适用 √不适用
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用其他说明
□适用 √不适用
29、 应付短期融资款
| 项 目 | 发行日期 | 到期日期 | 票面利率 | 期末余额 | 期初余额 |
| 17华安01短期公司债 | 2017/11/20 | 2018/10/21 | 5.25% | / | 1,500,000,000.00 |
| 收益凭证 | 2017年7月-2018年12月 | 2018年1月-2019年7月 | 4.30%-7%、浮动 | 687,073,000.00 | 1,429,163,000.00 |
| 合 计 | / | / | / | 687,073,000.00 | 2,929,163,000.00 |
应付短期融资款期末较期初下降76.54%，主要系公司短期公司债到期偿还和本期减少收益凭证发行金额所致。
30、 拆入资金□适用 √不适用
31、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期末公允价值 | 期初公允价值 | |||
| 项目 | 为交易目的而持有的金融负债 | 公允价值合计 | 为交易目的而持有的金融负债 | 公允价值合计 |
| 其他 | 4,238,108,591.97 | 4,238,108,591.97 | 3,885,297,004.76 | 3,885,297,004.76 |
| 合计 | 4,238,108,591.97 | 4,238,108,591.97 | 3,885,297,004.76 | 3,885,297,004.76 |
其他说明：
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 为交易目的而持有的金融负债： | ||
| 其中：第三方在结构化主体中享有的权益 | 3,747,415,251.97 | 3,785,771,704.76 |
| 其 他 | 490,693,340.00 | 99,525,300.00 |
| 合 计 | 4,238,108,591.97 | 3,885,297,004.76 |
（1）本公司将具有控制权的结构化主体（主要为资产管理计划）纳入合并财务报表的合并范围，将本公司以外第三方持有的结构化主体份额确认为交易性金融负债。
（2）其他为公司将从金融机构借入的债券对外转让而确认的交易性金融负债。
32、 卖出回购金融资产款
(1) 按金融资产种类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 债券 | 11,735,362,644.04 | 4,057,587,134.24 |
| 其他 | 1,500,000,000.00 | 2,600,000,000.00 |
| 合计 | 13,235,362,644.04 | 6,657,587,134.24 |
卖出回购金融资产款中其他系公司转让融出资金债权收益权融入的资金。按业务类别列示
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押式报价回购 | / | / |
| 其他卖出回购金融资产款 | 13,235,362,644.04 | 6,657,587,134.24 |
| 合 计 | 13,235,362,644.04 | 6,657,587,134.24 |
(2) 报价回购融入资金按剩余期限分类
□适用 √不适用卖出回购金融资产款的说明：
√适用 □不适用
卖出回购金融资产款期末较期初增长98.80%，主要系公司根据资金需求和证券市场情况调整卖出回购业务规模所致。
33、 代理买卖证券款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 个人 | 7,150,135,388.23 | 8,712,663,120.77 |
| 机构 | 885,132,429.36 | 768,666,055.41 |
| 合计 | 8,035,267,817.59 | 9,481,329,176.18 |
代理买卖证券款的说明：
（1）按类别列示
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 普通经纪业务 | ||
| 个 人 | 6,362,247,238.90 | 7,535,367,044.46 |
| 机 构 | 853,585,995.76 | 760,056,122.27 |
| 小 计 | 7,215,833,234.66 | 8,295,423,166.73 |
| 信用业务 | ||
| 个 人 | 767,698,822.25 | 1,166,342,730.05 |
| 机 构 | 30,870,059.83 | 8,595,566.91 |
| 小 计 | 798,568,882.08 | 1,174,938,296.96 |
| 股票期权业务 |
| 个 人 | 20,189,327.08 | 10,953,346.26 |
| 机 构 | 676,373.77 | 14,366.23 |
| 小 计 | 20,865,700.85 | 10,967,712.49 |
| 合 计 | 8,035,267,817.59 | 9,481,329,176.18 |
（2）币种列示
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 原 币 | （折）人民币 | 原 币 | （折）人民币 | |
| 普通经纪业务 | ||||
| 人民币 | / | 7,112,499,119.28 | / | 8,190,562,291.32 |
| 美 元 | 12,304,990.15 | 84,451,608.40 | 13,828,724.03 | 90,359,648.57 |
| 港 币 | 21,550,453.08 | 18,882,506.98 | 17,348,040.27 | 14,501,226.84 |
| 小 计 | / | 7,215,833,234.66 | / | 8,295,423,166.73 |
| 信用业务 | ||||
| 人民币 | / | 798,568,882.08 | / | 1,174,938,296.96 |
| 股票期权业务 | ||||
| 人民币 | / | 20,865,700.85 | / | 10,967,712.49 |
| 合 计 | / | 8,035,267,817.59 | / | 9,481,329,176.18 |
34、 代理承销证券款
□适用 √不适用
35、 信用交易代理买卖证券款
□适用 √不适用
36、 衍生金融负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 个股期权 | 130,010.86 | 92,170.00 |
37、 应付款项
(1). 应付款项列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 保证金、押金 | 1,875,262.77 | 1,679,397.56 |
| 风险保证金 | 25,140,181.06 | 27,490,135.96 |
| 应付党团费 | 8,999,562.27 | 4,009,704.71 |
| 应付软件款 | 1,193,362.21 | 436,538.46 |
| 应付工程款 | 3,746,205.00 | 564,039.59 |
| 其他应付款 | 27,776,574.83 | 23,592,317.13 |
| 合计 | 68,731,148.14 | 57,772,133.41 |
其他说明√适用 □不适用
（1）按账龄列示
| 账 龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | |
| 1年以内 | 58,366,205.59 | 84.92 | 49,450,836.61 | 85.60 |
| 1—2年 | 6,375,398.63 | 9.28 | 4,444,385.64 | 7.69 |
| 2—3年 | 1,320,524.08 | 1.92 | 2,474,724.37 | 4.28 |
| 3年以上 | 2,669,019.84 | 3.88 | 1,402,186.79 | 2.43 |
| 合 计 | 68,731,148.14 | 100.00 | 57,772,133.41 | 100.00 |
（2）账龄超过1年的重要应付款
| 项 目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 应付党团费 | 4,009,704.71 | 尚未支付 |
38、 应付职工薪酬
(1). 应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 447,495,659.97 | 545,925,456.73 | 560,837,640.92 | 432,583,475.78 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 56,804.21 | 54,392,605.02 | 54,438,434.80 | 10,974.43 |
| 合计 | 447,552,464.18 | 600,318,061.75 | 615,276,075.72 | 432,594,450.21 |
(2). 短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 432,856,176.27 | 469,328,101.53 | 483,478,129.23 | 418,706,148.57 |
| 二、职工福利费 | / | 17,928,781.44 | 17,928,781.44 | / |
| 三、社会保险费 | 5,460.13 | 20,465,888.27 | 20,465,216.18 | 6,132.22 |
| 其中：医疗保险费 | 4,926.17 | 18,949,435.27 | 18,950,425.06 | 3,936.38 |
| 工伤保险费 | 189.94 | 451,405.03 | 451,323.09 | 271.88 |
| 生育保险费 | 344.02 | 1,065,047.97 | 1,063,468.03 | 1,923.96 |
| 四、住房公积金 | 40,051.72 | 27,394,105.94 | 27,404,366.94 | 29,790.72 |
| 五、工会经费和职工教育经费 | 14,593,971.85 | 10,808,579.55 | 11,561,147.13 | 13,841,404.27 |
| 六、短期带薪缺勤 | ||||
| 七、短期利润分享计划 | ||||
| 合计 | 447,495,659.97 | 545,925,456.73 | 560,837,640.92 | 432,583,475.78 |
(3). 设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 55,047.43 | 43,224,095.40 | 43,271,492.67 | 7,650.16 |
| 2、失业保险费 | 1,756.78 | 1,145,405.61 | 1,143,838.12 | 3,324.27 |
| 3、企业年金缴费 | / | 10,023,104.01 | 10,023,104.01 | / |
| 合计 | 56,804.21 | 54,392,605.02 | 54,438,434.80 | 10,974.43 |
其他说明：
√适用 □不适用
期末应付工资、奖金、津贴和补贴中无属于拖欠性质的部分。
39、 应交税费√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 23,853,850.50 | 8,969,665.72 |
| 企业所得税 | 5,247,495.85 | 103,623,339.97 |
| 个人所得税 | 4,386,491.46 | 18,623,620.94 |
| 城市维护建设税 | 1,555,727.66 | 892,589.13 |
| 教育费附加及地方教育费附加 | 1,110,927.61 | 643,840.1 |
| 投资者保护基金 | 5,655,994.75 | 6,826,759.91 |
| 其他 | 10,117,907.60 | 3,999,620.60 |
| 合计 | 51,928,395.43 | 143,579,436.37 |
其他说明：
应交税费期末较期初下降63.83%，主要系本期缴纳上期计提的企业所得税金额较大所致。
40、 应付利息√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付债券 | 14,447,792.87 | 22,654,109.59 |
| 卖出回购 | 13,730,890.57 | 28,026,367.51 |
| 次级债券 | 37,578,082.19 | / |
| 收益凭证 | 35,023,470.04 | 59,270,509.81 |
| 交易性金融负债 | 10,585,536.20 | 756,219.18 |
| 其他应付利息 | 1,266,359.06 | 2,073,611.07 |
| 合计 | 112,632,130.93 | 112,780,817.16 |
41、 持有待售负债
□适用 √不适用
42、 长期借款
(1). 长期借款分类
□适用 √不适用
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
43、 应付债券√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 债券类型 | 面值 | 起息日期 | 债券期限 | 发行金额 | 票面利率（%） | 期初余额 | 期末余额 |
| 公司债（15华安01） | 100 | 2015/11/2 | 2+1年 | 1,300,000,000.00 | 5.00 | 1,298,872,633.57 | / |
| 公司债（15华安02） | 100 | 2015/11/2 | 3+2年 | 500,000,000.00 | 4.70 | 499,114,929.52 | 488,646,282.58 |
| 公司债（18华证01） | 100 | 2018/10/29 | 3年 | 1,500,000,000.00 | 4.40 | / | 1,485,733,980.58 |
| 次级债（18华安C1） | 100 | 2018/8/24 | 3年 | 2,000,000,000.00 | 5.40 | / | 2,000,000,000.00 |
| 收益凭证 | 100 | 2017年3月-2018年3月 | 549天-762天 | 2,300,000,000.00 | 4.95-5.80 | 1,700,000,000.00 | 600,000,000.00 |
应付债券说明，包括可转换公司债券的转股条件、转股时间：
（1）公司债（15华安02）为5年期固定利率品种，附第3年末公司上调票面利率选择权及投资者回售选择权。本期公司债（15华安02）投资者购回1,077.00万元，该债券剩余面值为48,923.00万元，2018年11月2日票面利率调整为4.70%。
（2）2018年6月，公司2017年年度股东大会审议通过了《关于公司发行债务融资工具一般性授权的预案》；2018年9月，公司收到获得中国证券监督管理委员会颁发的证监许可〔2018〕1461号《关于核准华安证券股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》，核准公司向合格投资者公开发行面值总额不超过30.00亿元（含30.00亿元）的公司债券。公司于2018年10月发行公司债券15亿元。
2018年6月，公司2017年年度股东大会审议通过了《关于公司发行债务融资工具一般性授权的议案》；2018年7月，公司取得上海证券交易所上证函〔2018〕778号《关于对华安证券股份有限公司非公开发行次级债券挂牌转让无异议的函》，拟非公开发行次级债券的发行规模为不超过30亿元（含30亿元）的次级债券。公司于2018年8月发行次级债20亿元。
（3）应付债券期末较期初增长30.77%，主要系公司本期发行的公司债和次级债金额较大所致。
44、 长期应付款
(1). 按款项性质列示长期应付款
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
45、 专项应付款□适用 √不适用
46、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
47、 预计负债□适用 √不适用
48、 递延收益递延收益情况□适用 √不适用涉及政府补助的项目：
□适用 √不适用其他说明：
□适用 √不适用
49、 其他负债√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 代理兑付债券款 | 225,978.90 | 225,978.90 |
| 应付利润 | 1,791,853.74 | 1,858,925.75 |
| 预收款项 | 3,719,028.06 | 15,120,156.87 |
| 期货风险准备金 | 46,539,789.39 | 37,037,952.75 |
| 合计 | 52,276,650.09 | 54,243,014.27 |
其他负债的说明：
（1）预收款项①按类别列示
| 账 龄 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收管理费 | 839,804.79 | 7,389,003.75 |
| 预收财务顾问款 | 928,045.84 | 7,155,143.02 |
| 预收房租款 | 285,005.51 | 398,351.64 |
| 预收咨询款 | / | 100,000.00 |
| 其他预收款 | 1,666,171.92 | 77,658.46 |
| 合 计 | 3,719,028.06 | 15,120,156.87 |
②按账龄列示
| 账 龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例（%） | 金额 | 比例（%） | |
| 1年以内 | 2,842,993.44 | 76.45 | 13,618,555.38 | 90.07 |
| 1—2年 | 720,766.43 | 19.38 | 1,501,601.49 | 9.93 |
| 1—2年 | 155,268.19 | 4.17 | / | / |
| 合 计 | 3,719,028.06 | 100.00 | 15,120,156.87 | 100.00 |
③期末预收款项中无账龄超过1年的大额预收款项。（2）期货风险准备金系根据中国证券监督管理委员会的规定，子公司华安期货按当期手续费净收入5%提取的期货风险准备金。
（3）应付利润为纳入合并范围的集合资产管理计划应付未付的分红款。
50、 次级债券□适用 √不适用
51、 股本√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 3,621,000,000.00 | 3,621,000,000.00 | |||||
其他说明：
股本数量及结构
| 项目 | 期初余额 | 本期增减变动（+、一） | 期末余额 | ||||
| 发行新股 | 送股 | 公积金转股 | 其他 | 小计 | |||
| 一、有限售条件股份 | 919,000,000.00 | / | / | / | / | / | 919,000,000.00 |
| 1.国家持股 | / | / | / | / | / | / | / |
| 2.国有法人持股 | 887,020,879.00 | / | / | / | / | / | 887,020,879.00 |
| 3.其他内资持股 | 31,979,121.00 | / | / | / | / | / | 31,979,121.00 |
| 4.外资持股 | / | / | / | / | / | / | / |
| 二、无限售条件流通股份 | 2,702,000,000.00 | / | / | / | / | / | 2,702,000,000.00 |
| 1.人民币普通股 | 2,702,000,000.00 | / | / | / | / | / | 2,702,000,000.00 |
| 2.境内上市的外资股 | / | / | / | / | / | / | / |
| 3.境外上市的外资股 | / | / | / | / | / | / | / |
| 4.其他 | / | / | / | / | / | / | / |
| 三、股份总数 | 3,621,000,000.00 | / | / | / | / | / | 3,621,000,000.00 |
52、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况□适用 √不适用
(2) 其他金融工具划分至其他权益工具的情况（划分依据、主要条款和股利或利息的设定机制等）□适用 √不适用
(3) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表□适用 √不适用其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
53、 资本公积√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 5,110,570,080.81 | / | / | 5,110,570,080.81 |
| 其他资本公积 | -75,975.23 | / | / | -75,975.23 |
| 合计 | 5,110,494,105.58 | / | / | 5,110,494,105.58 |
54、 库存股□适用 √不适用
55、 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 | -129,808,353.68 | 14,241,070.03 |
| 减：可供出售金融资产产生的所得税影响 | -10,602,014.73 | -8,215,016.26 |
| 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | -3,864,570.25 | 18,101,135.04 |
| 小计 | -115,341,768.7 | 4,354,951.25 |
| 2.按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额 | -2,541,758.15 | -641,547.46 |
| 减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产生的所得税影响 | / | / |
| 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 | / | / |
| 小计 | -2,541,758.15 | -641,547.46 |
| 合计 | -117,883,526.85 | 3,713,403.79 |
56、 专项储备□适用 √不适用
57、 盈余公积√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 391,668,553.93 | 41,355,329.36 | / | 433,023,883.29 |
| 任意盈余公积 | 30,826,356.60 | 4,135,532.94 | / | 34,961,889.54 |
| 合计 | 422,494,910.53 | 45,490,862.30 | / | 467,985,772.83 |
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
根据公司2015年第一次临时股东大会审议通过的《关于发行证券公司债券的议案》，公司将在债券发行成功后、债券的存续期间内按照不低于税后利润的1%计提任意盈余公积金，2018年实际按照净利润1%提取任意盈余公积。
58、 一般风险准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期计提 | 计提比例（%） | 本期减少 | 期末余额 |
| 一般风险准备 | 575,361,702.82 | 54,816,638.03 | 11 | / | 630,178,340.85 |
一般风险准备的说明
根据公司2015年第一次临时股东大会审议通过的《关于发行证券公司债券的议案》，在本次债券发行成功后，公司将在债券的存续期间内按照不低于税后利润的11%计提一般风险准备金，本期实际按照净利润11%提取一般风险准备金45,490,862.30元。
公司本期根据中国证券监督管理委员会公告〔2018〕39号文规定，按照大集合资管产品管理费收入计提风险准备金5,572,764.19元。
子公司华安期货本期根据净利润的10%计提一般风险准备金，归属于母公司的份额为3,753,011.54元。
59、 交易风险准备
| 项 目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 交易风险准备 | 544,535,346.22 | 41,355,329.36 | / | 585,890,675.58 |
交易风险准备本期增加数系按净利润10%提取的交易风险准备。
60、 未分配利润√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 1,975,703,482.93 | 1,749,729,030.36 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | / | / |
| 调整后期初未分配利润 | 1,975,703,482.93 | 1,749,729,030.36 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 553,744,956.32 | 649,726,827.62 |
| 其他 | / | -606,515.38 |
| 减：提取法定盈余公积 | 41,355,329.36 | 63,965,059.18 |
| 提取任意盈余公积 | 4,135,532.94 | 6,396,505.92 |
| 提取一般风险准备 | 54,816,638.03 | 70,361,565.10 |
| 提取交易风险准备 | 41,355,329.36 | 63,965,059.18 |
| 应付普通股股利 | 217,260,000.00 | 217,260,000.00 |
| 其他 | -868,024.61 | 1,197,670.29 |
| 期末未分配利润 | 2,171,393,634.17 | 1,975,703,482.93 |
61、 手续费及佣金净收入
(1) 手续费及佣金净收入情况
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 手续费及佣金收入 | 1,047,537,406.08 | 1,239,042,655.82 |
| 证券经纪业务 | 627,117,806.44 | 906,512,118.62 |
| 其中：代理买卖证券业务 | 601,153,024.70 | 868,547,195.45 |
| 交易单元席位租赁 | 18,529,515.61 | 28,892,193.82 |
| 代销金融产品业务 | 7,435,266.13 | 9,072,729.35 |
| 期货经纪业务 | 189,851,684.66 | 116,956,682.00 |
| 投资银行业务 | 81,623,921.30 | 92,725,565.80 |
| 其中：证券承销业务 | 45,330,745.33 | 40,952,830.18 |
| 证券保荐业务 | 1,415,094.34 | 6,603,773.59 |
| 财务顾问业务 | 34,878,081.63 | 45,168,962.03 |
| 资产管理业务 | 109,913,077.69 | 87,851,650.81 |
| 基金管理业务 | 21,648,966.99 | 5,107,794.83 |
| 投资咨询业务 | 13,855,220.15 | 28,356,358.53 |
| 其他 | 3,526,728.85 | 1,532,485.23 |
| 手续费及佣金支出 | 279,169,478.02 | 275,422,000.81 |
| 证券经纪业务 | 149,369,162.61 | 198,991,417.34 |
| 其中：代理买卖证券业务 | 147,024,998.02 | 191,892,771.80 |
| 交易单元席位租赁 | / | / |
| 代销金融产品业务 | 2,344,164.59 | 7,098,645.54 |
| 期货经纪业务 | 106,955,164.64 | 47,013,310.24 |
| 投资银行业务 | 2,905,073.40 | 2,483,369.94 |
| 其中：证券承销业务 | 1,360,197.25 | 477,700.72 |
| 证券保荐业务 | / | 96,351.77 |
| 财务顾问业务 | 1,544,876.15 | 1,909,317.45 |
| 资产管理业务 | 16,416,208.96 | 19,959,801.83 |
| 基金管理业务 | / | / |
| 投资咨询业务 | / | 4,209,378.29 |
| 其他 | 3,523,868.41 | 2,764,723.17 |
| 手续费及佣金净收入 | 768,367,928.06 | 963,620,655.01 |
| 其中：财务顾问业务净收入 | 33,333,205.48 | 43,259,644.58 |
| —其他财务顾问业务净收入 | 33,333,205.48 | 43,259,644.58 |
(2) 代理销售金融产品业务
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 代销金融产品业务 | 本期 | 上期 | ||
| 销售总金额 | 销售总收入 | 销售总金额 | 销售总收入 | |
| 基金 | 882,862,717.23 | 3,254,137.90 | 801,519,204.57 | 5,068,038.86 |
| 银行理财产品 | 106,273,000.00 | 146,809.58 | 581,614,000.00 | 197,820.07 |
| 私募基金 | 268,420,000.00 | 4,034,318.65 | 363,410,000.00 | 3,803,715.47 |
| 保险 | / | / | 38,664.23 | 3,154.95 |
| 合计 | 1,257,555,717.23 | 7,435,266.13 | 1,746,581,868.80 | 9,072,729.35 |
(3) 资产管理业务
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 集合资产管理业务 | 定向资产管理业务 |
| 期末产品数量 | 12 | 114 |
| 期末客户数量 | 36,663 | 114 |
| 其中：个人客户 | 36,581 | / |
| 机构客户 | 82 | 114 |
| 期初受托资金 | 5,818,524,244.84 | 103,472,422,595.82 |
| 其中：自有资金投入 | 334,458,071.79 | / |
| 个人客户 | 4,577,687,173.87 | / |
| 机构客户 | 906,378,999.18 | 103,472,422,595.82 |
| 期末受托资金 | 5,526,062,264.07 | 95,050,723,914.76 |
| 其中：自有资金投入 | 344,743,181.09 | 230,000,000.00 |
| 个人客户 | 4,372,223,313.77 | / |
| 机构客户 | 809,095,769.21 | 94,820,723,914.76 |
| 期末主要受托资产初始成本 | 4,416,229,832.57 | 97,959,557,405.84 |
| 其中：股票 | 19,880,906.87 | 2,463,580,168.32 |
| 其他债券 | 2,706,185,218.10 | 12,058,668,640.08 |
| 基金 | 1,546,163,707.60 | 56,375,834.50 |
| 信托计划 | / | 11,767,792,041.67 |
| 协议或定期存款 | 144,000,000.00 | / |
| 票据收益权 | / | 6,201,947,573.16 |
| 其他 | / | 65,411,193,148.11 |
| 当期资产管理业务净收入 | 57,002,532.96 | 51,039,189.09 |
手续费及佣金净收入的说明：
√适用 □不适用公司前五名客户的手续费及佣金收入情况
| 客户名称 | 本期发生额 | |
| 手续费及佣金收入 | 占公司全部手续费及佣金收入的比例（%） | |
| 第一名 | 13,207,547.17 | 1.26 |
| 第二名 | 8,339,622.67 | 0.80 |
| 第三名 | 7,547,169.82 | 0.72 |
| 第四名 | 6,603,773.58 | 0.63 |
| 第五名 | 2,640,000.00 | 0.25 |
| 合 计 | 38,338,113.24 | 3.66 |
62、 利息净收入√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息收入 | 1,051,117,660.39 | 1,084,768,443.77 |
| 存放金融同业利息收入 | 277,820,225.01 | 338,658,502.79 |
| 其中：自有资金存款利息收入 | 127,753,856.33 | 152,112,490.85 |
| 客户资金存款利息收入 | 150,066,368.68 | 186,546,011.94 |
| 融资融券利息收入 | 485,639,809.29 | 549,506,619.82 |
| 买入返售金融资产利息收入 | 287,651,810.64 | 196,572,937.83 |
| 其中：约定购回利息收入 | / | / |
| 股权质押回购利息收入 | 277,435,687.49 | 176,106,765.04 |
| 拆出资金利息收入 | / | 30,383.33 |
| 其他 | 5,815.45 | / |
| 利息支出 | 883,823,060.92 | 516,194,891.29 |
| 客户资金存款利息支出 | 27,369,051.23 | 35,021,925.41 |
| 卖出回购金融资产利息支出 | 456,726,346.26 | 256,393,205.51 |
| 其中：报价回购利息支出 | / | 11,468.96 |
| 长期借款利息支出 | / | 52,007.48 |
| 应付债券利息支出 | 150,112,222.97 | 84,641,486.68 |
| 次级债券利息支出 | 37,578,082.19 | 19,095,890.40 |
| 其他 | 9,219,727.82 | 4,724,242.16 |
| 收益凭证利息支出 | 158,094,623.26 | 65,760,544.45 |
| 债券借贷利息支出 | 44,723,007.19 | 50,505,589.20 |
| 利息净收入 | 167,294,599.47 | 568,573,552.48 |
利息净收入的说明：
利息净收入本期较上期下降70.58%，主要系卖出回购金融资产以及债券、收益凭证等融资利息支出增长较大所致。
63、 投资收益√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | ||
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 154,688,120.08 | 37,782,549.51 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 1,969.78 | / |
| 金融工具投资收益 | 844,806,282.55 | 532,049,555.47 |
| 其中：持有期间取得的收益 | 892,648,533.75 | 593,799,164.88 |
| －交易性金融资产 | 686,713,378.99 | 461,743,473.38 |
| －持有至到期投资 | / | / |
| －可供出售金融资产 | 205,935,154.76 | 132,055,691.50 |
| 处置金融工具取得的收益 | -47,842,251.20 | -61,749,609.41 |
| －交易性金融资产 | -6,473,004.20 | -52,742,404.46 |
| －可供出售金融资产 | 27,141,841.19 | 5,171,679.12 |
| －衍生金融工具 | -68,511,088.19 | -14,178,884.07 |
| 其他 | -16,287,543.55 | 86,545,525.35 |
| 合计 | 983,208,828.86 | 656,377,630.33 |
投资收益的说明：
（1）权益法核算的长期股权投资投资收益
| 被投资单位名称 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 金砖丝路（银川）股权投资合伙企业（有限合伙） | 122,513,178.87 | / |
| 华富基金管理有限公司 | 20,635,659.12 | 29,055,608.35 |
| 安徽华安小额贷款有限公司 | 8,752,132.53 | 8,147,682.31 |
| 安徽安华创新风险投资基金有限公司 | 1,206,823.85 | 2,109.37 |
| 安徽华安鑫源金融信息服务有限公司 | 810,744.57 | 575,813.91 |
| 合肥炘鑫企业管理咨询有限公司 | 766,461.10 | / |
| 安徽安元创新风险投资基金有限公司 | 1,910.45 | / |
| 宿州埇桥安华基金管理有限公司 | 1,209.59 | 1,335.57 |
| 合 计 | 154,688,120.08 | 37,782,549.51 |
（2）投资收益本期较上期增长49.79%，主要系受证券行情影响、公司本期金融工具投资收益增长较大，以及权益法确认的投资收益金额增长较大所致。
64、 资产处置收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 处置未划分为持有待售的固定资产、在建工程、生产性生物资产及无形资产的处置利得或损失： | -167,513.31 | -601,926.22 |
| 其中：固定资产处置利得 | -167,513.31 | -601,926.22 |
65、 公允价值变动收益／（损失）
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 交易性金融资产 | -6,272,242.96 | -86,317,313.83 |
| 交易性金融负债 | -192,495,415.02 | -208,248,481.07 |
| 衍生金融工具 | -9,568,226.43 | 14,357,822.90 |
| 合计 | -208,335,884.41 | -280,207,972.00 |
66、 其他收益√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 与日常活动相关的政府补助 | 7,825,252.27 | 1,711,644.98 |
其他说明：
（1）政府补助详细情况见附注七、82、政府补助。
（2）其他收益本期较上期增长357.18%，主要系公司本期收到的与日常活动相关的政府补助金额较大所致。
67、 其他业务收入
√适用 □不适用
| 项 目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 租赁收入 | 5,444,252.92 | 6,048,153.43 |
| 现货销售收入 | 35,588,398.55 | 1,562,582.44 |
| 其他收入 | 919,310.66 | 2,046,592.61 |
| 合 计 | 41,951,962.13 | 9,657,328.48 |
68、 税金及附加√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计缴标准 |
| 城市维护建设税 | 8,134,825.72 | 6,659,313.66 | 应缴流转税 |
| 教育费附加 | 3,519,062.69 | 2,912,206.72 | 按应缴流转税的3%计征 |
| 房产税 | 5,451,767.77 | 5,687,012.32 | 房产原值或租金按比例计征 |
| 地方教育费附加 | 2,337,572.62 | 1,938,075.35 | 按应缴流转税的2%计征 |
| 其他 | 4,189,348.89 | 4,282,149.05 | 其他 |
| 合计 | 23,632,577.69 | 21,478,757.10 | / |
69、 业务及管理费
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 电子设备运转费 | 13,224,711.16 | 13,658,301.77 |
| 物业管理费 | 7,821,997.71 | 7,560,004.54 |
| 其他 | 30,843,676.07 | 22,624,613.95 |
| 工资、奖金、津贴、补贴 | 469,328,101.53 | 548,866,969.90 |
| 租赁费 | 65,928,928.44 | 62,715,095.86 |
| 社会保险费 | 74,858,493.29 | 58,951,093.13 |
| 折旧费 | 44,157,562.66 | 45,316,980.25 |
| 邮电通讯费 | 22,417,153.90 | 22,321,360.13 |
| 住房公积金 | 27,394,105.94 | 21,779,539.17 |
| 业务招待费 | 19,797,171.23 | 21,409,972.41 |
| 无形资产摊销 | 22,071,597.81 | 21,144,182.55 |
| 公杂费 | 16,304,592.94 | 16,342,628.88 |
| 会员年费 | 13,784,040.89 | 15,585,716.29 |
| 投资者保护基金 | 10,201,426.66 | 12,734,503.79 |
| 职工福利费 | 17,928,781.44 | 13,722,479.71 |
| 长期待摊费用摊销 | 14,402,880.97 | 12,120,747.74 |
| 水电费 | 10,619,134.34 | 10,623,529.26 |
| 机动车辆运营费 | 8,045,322.82 | 11,856,346.22 |
| 差旅费 | 10,911,697.13 | 11,056,936.05 |
| 咨询费 | 6,463,763.10 | 10,437,032.44 |
| 工会经费 | 9,268,511.54 | 11,041,194.54 |
| 业务宣传费 | 9,583,401.67 | 9,113,166.34 |
| 提取期货风险准备金 | 9,501,836.64 | 5,863,860.34 |
| 交易所设施使用费 | 7,115,843.95 | 5,779,893.28 |
| 修理费 | 2,578,124.18 | 3,180,998.22 |
| 会议费 | 3,726,092.42 | 3,751,079.74 |
| 印刷费 | 2,080,497.55 | 2,338,349.32 |
| 低值易耗品 | 1,869,019.86 | 2,633,150.80 |
| 合计 | 952,228,467.84 | 1,004,529,726.62 |
70、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | 55,275,079.85 | 13,359,072.26 |
| 二、存货跌价损失 | 753,673.54 | / |
| 三、可供出售金融资产减值损失 | 3,130.68 | 553.50 |
| 十四、其他 | 12,135,361.54 | 13,874,285.82 |
| 合计 | 68,167,245.61 | 27,233,911.58 |
其他说明：
资产减值损失本期较上期增长150.30%，主要系公司本期计提的逾期未兑付债券应收款及融出资金应收款坏账准备金额较大所致。
71、 其他业务成本
| 项 目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 租赁成本 | 2,125,227.63 | 2,406,591.72 |
| 现货销售成本 | 36,740,648.63 | 1,933,235.14 |
| 其 他 | 22,788.00 | 456,323.70 |
| 合 计 | 38,888,664.26 | 4,796,150.56 |
其他业务成本本期较上期增长较大，主要系孙公司华安资本开展现货销售业务，现货销售成本金额较大所致。
72、 营业外收入营业外收入情况√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 政府补助 | 590,000.00 | / | 590,000.00 |
| 其他 | 185,456.75 | 4,359,889.39 | 185,456.75 |
| 合计 | 775,456.75 | 4,359,889.39 | 775,456.75 |
计入当期损益的政府补助√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 补助项目 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 金融机构落户奖励 | 500,000.00 | / | 与收益相关 |
| 其 他 | 90,000.00 | / | 与收益相关 |
其他说明：
√适用 □不适用
营业外收入本期较上期下降82.21%，主要系公司上期收到的印花税及手续费返还金额较大。
73、 营业外支出√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 对外捐赠 | 8,026,000.00 | 7,021,000.00 | 8,026,000.00 |
| 其他 | 1,458,914.20 | 174,390.67 | 1,458,914.20 |
| 合计 | 9,484,914.20 | 7,195,390.67 | 9,484,914.20 |
营业外支出的说明：
营业外支出本期较上期增长31.82%，主要系公司本期捐赠支出金额较大所致。
74、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 72,751,828.59 | 272,556,372.66 |
| 递延所得税费用 | 19,097,654.79 | -67,949,488.13 |
| 合计 | 91,849,483.38 | 204,606,884.53 |
(2) 会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 669,699,010.44 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 167,424,752.62 |
| 调整以前期间所得税的影响 | 221,583.93 |
| 非应税收入的影响 | -130,800,147.74 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 9,381,230.78 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -752,131.35 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 97,578.86 |
| 其他 | 46,276,616.28 |
| 所得税费用 | 91,849,483.38 |
其他说明：
√适用 □不适用
所得税费用本期较上期下降55.11%，主要系公司本期利润总额减少、应纳企业所得税额相应减少所致。
75、 其他综合收益
√适用 □不适用详见附注七、55、其他综合收益。
76、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 租赁收入 | 5,444,252.92 | 6,048,153.43 |
| 政府补助 | 8,415,252.27 | 1,711,644.98 |
| 印花税及手续费返还 | / | 3,645,701.83 |
| 其 他 | 1,104,767.41 | 4,323,362.61 |
| 合计 | 14,964,272.60 | 15,728,862.85 |
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 租赁费 | 66,300,339.43 | 63,063,533.09 |
| 支付的进项税 | 44,869,523.79 | 39,381,448.95 |
| 邮电通讯费 | 22,417,153.90 | 22,321,360.13 |
| 业务招待费 | 19,797,171.23 | 21,409,972.41 |
| 公杂费 | 16,304,592.94 | 16,342,628.88 |
| 会员年费 | 13,784,040.89 | 15,585,716.29 |
| 电子设备运转费 | 13,224,711.16 | 13,658,301.77 |
| 差旅费 | 10,911,697.13 | 11,056,936.05 |
| 水电费 | 10,619,134.34 | 10,623,529.26 |
| 业务宣传费 | 9,583,401.67 | 9,113,166.34 |
| 机动车辆运营费 | 8,045,322.82 | 11,856,346.22 |
| 捐赠支出 | 8,026,000.00 | 7,021,000.00 |
| 物业管理费 | 7,821,997.71 | 7,560,004.54 |
| 咨询费 | 7,672,388.61 | 9,571,168.11 |
| 交易所设施使用费 | 6,975,053.91 | 6,331,495.21 |
| 会议费 | 3,726,092.42 | 3,751,079.74 |
| 单位及个人往来款 | 3,559,682.68 | 48,296,227.71 |
| 修理费 | 2,578,124.18 | 3,180,998.22 |
| 印刷费 | 2,080,497.55 | 2,338,349.32 |
| 低值易耗品 | 1,869,019.86 | 2,633,150.80 |
| 存出保证金 | 1,049,707.63 | 197,768.51 |
| 其 他 | 27,404,572.87 | 32,617,994.67 |
| 合计 | 308,620,226.72 | 357,912,176.22 |
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 | 733,260.91 | 489,596.41 |
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 为发行证券而支付的审计费、律师费等 | / | 1,700,000.00 |
77、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 577,849,527.06 | 652,215,848.87 |
| 加：资产减值准备 | 68,167,245.61 | 27,233,911.58 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 46,282,790.29 | 47,477,441.91 |
| 无形资产摊销 | 22,071,597.81 | 21,144,182.55 |
| 长期待摊费用摊销 | 14,402,880.97 | 12,120,747.74 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | 167,513.31 | 601,926.22 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | 198,767,657.98 | 294,565,794.90 |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 345,784,928.42 | 169,549,929.01 |
| 汇兑损失（收益以“－”号填列） | -1,180,250.22 | 1,434,132.52 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -154,690,089.86 | -41,501,649.51 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -8,131,705.27 | -52,083,852.35 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | 27,229,360.06 | -15,865,635.78 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的 | -10,018,163,038.52 | -3,327,204,271.93 |
| 减少（增加以“－”号填列） | ||
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | 4,461,792,771.68 | -4,722,177,989.80 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 5,033,583,773.07 | 2,836,336,928.42 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 613,934,962.39 | -4,096,152,555.65 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 9,915,646,514.59 | 11,181,094,145.19 |
| 减：现金的期初余额 | 11,181,094,145.19 | 13,452,403,958.42 |
| 现金及现金等价物净增加额 | -1,265,447,630.60 | -2,271,309,813.23 |
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 9,915,646,514.59 | 11,181,094,145.19 |
| 其中：库存现金 | 244,455.25 | 233,320.26 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 7,158,054,457.84 | 8,479,284,000.85 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | 495,956.21 | 1,247,336.20 |
| 结算备付金 | 2,756,851,645.29 | 2,700,329,487.88 |
| 二、现金等价物 | ||
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 9,915,646,514.59 | 11,181,094,145.19 |
其他说明：
□适用 √不适用
78、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
79、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 融出资金 | 1,628,973,486.28 | 已转让债权收益权 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 10,618,136,037.20 | 质 押 |
| 可供出售金融资产 | 1,971,278,347.00 | 质 押 |
| 合计 | 14,218,387,870.48 | / |
80、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目
√适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币 余额 |
| 货币资金 | / | / | 112,543,877.62 |
| 其中：美元 | 14,075,549.55 | 6.8632 | 96,603,311.64 |
| 港币 | 18,192,839.49 | 0.8762 | 15,940,565.98 |
| 存出保证金 | / | / | 1,372,640.00 |
| 美元 | 200,000.00 | 6.8632 | 1,372,640.00 |
| 港元 | / | 0.8762 | / |
| 结算备付金 | / | / | 14,852,047.97 |
| 美元 | 1,075,684.65 | 6.8632 | 7,382,638.89 |
| 港元 | 8,524,776.40 | 0.8762 | 7,469,409.08 |
| 应付款项 | / | / | 2,938.04 |
| 美元 | 242.17 | 6.8632 | 1,662.06 |
| 港元 | 1,456.26 | 0.8762 | 1,275.98 |
| 代理买卖证券款 | / | / | 103,334,115.38 |
| 美元 | 12,304,990.15 | 6.8632 | 84,451,608.40 |
| 港元 | 21,550,453.08 | 0.8762 | 18,882,506.98 |
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。□适用 √不适用
81、 套期□适用 √不适用
82、 政府补助1. 政府补助基本情况√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 房租补贴 | 2,582,911.90 | 其他收益 | 2,582,911.90 |
| 财政补贴 | 2,224,534.35 | 其他收益 | 2,224,534.35 |
| 个税手续费返还 | 2,040,605.02 | 其他收益 | 2,040,605.02 |
| 扶持资金 | 670,000.00 | 其他收益 | 670,000.00 |
| 稳岗补贴 | 307,201.00 | 其他收益 | 307,201.00 |
| 落户奖励 | 500,000.00 | 营业外收入 | 500,000.00 |
| 财政奖励 | 90,000.00 | 营业外收入 | 90,000.00 |
2. 政府补助退回情况□适用 √不适用
83、 其他□适用 √不适用
八、 资产证券化业务的会计处理
□适用 √不适用
九、 合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买□适用 √不适用
4、 处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
子公司安徽华安融资租赁有限公司于2018年1月完成工商注销手续；孙公司安徽华安互联网科技有限公司于2018年11月完成工商注销手续，注销后不再纳入合并范围。
报告期内增加、减少结构化主体情况详见附注三、2、（3）本报告期内合并财务报表范围变化。
6、 其他□适用 √不适用
十、 在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 华安期货 | 合肥市 | 合肥市 | 期货经纪业务 | 92.04 | / | 购买 |
| 华安资本 | 合肥市 | 合肥市 | 资本管理 | / | 100.00 | 设立 |
| 新兴咨询 | 合肥市 | 合肥市 | 证券投资咨询业务 | 100.00 | / | 购买 |
| 华富嘉业 | 上海市 | 上海市 | 投资管理业务 | 100.00 | / | 设立 |
| 臻诚创投 | 合肥市 | 合肥市 | 创业投资业务 | / | 100.00 | 设立 |
| 安华基金 | 合肥市 | 合肥市 | 投资业务 | / | 50.00 | 设立 |
| 华富瑞兴 | 合肥市 | 合肥市 | 投资业务 | 100.00 | / | 设立 |
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
本公司在子公司的持股比例与表决权比例一致。
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
本报告期将本公司作为管理人的、自有资金参与的、能够控制的集合资产管理计划和私募投资基金纳入合并范围。
其他说明：
纳入合并范围的结构化主体
| 序号 | 结构化主体名称 | 业务性质 | 期末结构化主体总净值 | 自有资金期末份额比例(%) | 期末自有资金享有净值 | 取得方式 |
| 1 | 华安理财月月红 | 资产管理业务 | 1,618,248,000.00 | 0.31 | 5,000,000.00 | 设立 |
| 2 | 华安理财安赢套利1号 | 资产管理业务 | 6,935,140.51 | 10.87 | 754,105.34 | 设立 |
| 3 | 华安理财合赢1号 | 资产管理业务 | 127,871,262.45 | 18.37 | 17,894,258.42 | 设立 |
| 4 | 华安理财合赢5号 | 资产管理业务 | 193,693,605.62 | 18.99 | 26,315,488.89 | 设立 |
| 5 | 华安理财合赢8号 | 资产管理业务 | 590,958,800.99 | 10.31 | 53,243,693.55 | 设立 |
| 6 | 华安理财合赢9号 | 资产管理业务 | 783,024,556.08 | 11.8 | 79,716,928.94 | 设立 |
| 7 | 华安理财合赢12号 | 资产管理业务 | 471,484,206.25 | 15.06 | 63,605,961.21 | 设立 |
| 8 | 华安理财富赢1号 | 资产管理业务 | 236,922,890.86 | 16.54 | 35,187,017.75 | 设立 |
| 9 | 华安证券2号 | 资产管理业务 | 230,560,508.05 | 100 | 230,560,508.05 | 设立 |
| 10 | 安华定增1号 | 投资业务 | 145,404,710.68 | 50 | 72,702,355.34 | 设立 |
| 合 计 | 4,405,103,681.49 | 584,980,317.49 |
注：安华定增1号私募为华富嘉业发起设立、作为管理人并持有50%股权的私募投资基金。
(2). 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 子公司名称 | 少数股东持股 比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 华安期货 | 7.96% | 3,391,798.18 | / | 35,606,454.58 |
| 安华基金 | 50.00% | 15,656,669.65 | / | 191,622,460.69 |
| 合 计 | / | 19,048,467.83 | / | 227,228,915.27 |
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
华安期货、安华基金少数股东的持股比例与表决权一致。
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 资产合计 | 负债合计 | 资产合计 | 负债合计 | |
| 华安期货 | 2,673,293,964.63 | 2,225,976,696.06 | 2,462,204,062.60 | 2,057,497,323.91 |
| 安华基金 | 384,159,709.68 | 914,788.29 | 341,397,211.02 | 1,108,094.25 |
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 华安期货 | 196,017,671.60 | 42,610,529.88 | 42,610,529.88 | 207,528,951.85 | 135,686,613.70 | 37,087,264.66 | 37,087,264.66 | 736,784,059.54 |
| 安华基金 | 33,312,594.23 | 31,313,339.31 | 40,559,682.42 | -8,441,073.16 | 2,210,969.02 | -860,980.04 | -983,251.56 | -141,985,872.38 |
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 华富基金管理有限公司 | 上海市 | 上海市 | 基金管理 | 49.00 | / | 权益法 |
| 安徽华安小额贷款有限公司 | 合肥市 | 合肥市 | 小额贷款管理 | / | 34.88 | 权益法 |
| 安徽安华创新风险投资基金有限公司 | 合肥市 | 合肥市 | 股权投资 | / | 20.00 | 权益法 |
| 金砖丝路（银川）股权投资合伙企业（有限合伙） | 银川市 | 银川市 | 股权投资 | / | 17.31 | 权益法 |
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
本公司在华富基金管理有限公司、安徽华安小额贷款有限公司、安徽安华创新风险投资基金有限公司、金砖丝路（银川）股权投资合伙企业（有限合伙）的持股比例与表决权比例一致。
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |||||||
| 华富基金 | 华安小贷 | 安华创新投资基金 | 金砖丝路 | 华富基金 | 华安小贷 | 安华创新投资基金 | 金砖丝路 | |
| 资产合计 | 650,432,302.10 | 327,412,451.50 | 905,437,303.90 | 2,495,643,231.50 | 608,769,311.66 | 294,749,313.05 | 872,514,062.50 | / |
| 负债合计 | 128,922,378.13 | 33,524,512.58 | 11,060,317.52 | 114,391.30 | 112,100,362.79 | 3,741,455.41 | 3,515.63 | / |
| 少数股东权益 | 54,715,067.45 | / | / | / | 48,338,249.32 | / | / | / |
| 归属于母公司股东权益 | 466,794,856.52 | 293,887,938.92 | 894,376,986.38 | 2,495,528,840.20 | 448,330,699.55 | 291,007,857.64 | 872,510,546.87 | / |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 228,729,479.71 | 102,508,113.10 | 178,875,397.28 | 432,543,854.62 | 219,682,042.80 | 101,503,540.75 | 174,502,109.37 | / |
| 调整事项 | / | / | 500,000.00 | 31,969,965.02 | / | / | 500,000.00 | / |
| —商誉 | / | / | / | 31,969,965.02 | / | / | / | / |
| —其他 | / | / | 500,000.00 | / | / | / | 500,000.00 | / |
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 228,729,479.71 | 102,508,113.10 | 179,375,397.28 | 464,513,819.64 | 219,682,042.80 | 101,503,540.75 | 175,002,109.37 | / |
| 营业收入 | 253,635,605.70 | 39,413,193.08 | 26,043,699.26 | / | 282,803,693.20 | 43,018,812.72 | 14,062.50 | / |
| 净利润 | 51,003,609.78 | 25,089,753.37 | 6,034,119.22 | 707,770,301.41 | 69,911,961.54 | 25,214,841.69 | 10,546.87 | / |
| 其他综合收益 | -11,640,634.68 | / | / | / | -1,245,166.72 | 25,214,841.69 | / | / |
| 综合收益总额 | 39,362,975.10 | 25,089,753.37 | 8,195,247.21 | 707,770,301.41 | 68,666,794.82 | / | 10,546.87 | / |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 | 5,880,000.00 | 7,747,560.18 | / | / | 5,880,000.00 | 7,308,091.70 | / | / |
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |
| 联营企业： | ||
| 安徽华安鑫源金融信息服务有限公司 | ||
| 投资账面价值合计 | 3,782,589.49 | 3,637,650.80 |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | ||
| --净利润 | 810,744.57 | 575,813.91 |
| --其他综合收益 | / | / |
| --综合收益总额 | 810,744.57 | 575,813.91 |
| 宿州埇桥安华基金管理有限公司 | ||
| 投资账面价值合计 | / | 1,801,335.57 |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | ||
| —净利润 | / | 1,335.57 |
| —其他综合收益 | / | / |
| —综合收益总额 | / | 1,335.57 |
| 合肥炘鑫企业管理咨询有限公司 | ||
| 投资账面价值合计 | 766,461.10 | / |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | ||
| —净利润 | 766,461.10 | / |
| —其他综合收益 | / | / |
| —综合收益总额 | 766,461.10 | / |
| 安徽安元创新风险投资基金有限公司 | ||
| 投资账面价值合计 | 90,001,910.45 | / |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | ||
| —净利润 | 1,910.45 | / |
| —其他综合收益 | / | / |
| —综合收益总额 | 1,910.45 | / |
其他说明
联营企业向本公司转移资金的能力不存在重大限制。
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：
□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
√适用 □不适用
（1）期末公司通过直接持有公司发起设立的结构化主体中享有的权益在公司资产负债表中相关资产账面价值及最大损失风险敞口列示如下：
| 结构化主体名称 | 业务性质 | 财务报表中确认的与结构化主体中权益相关的资产 | 自有资金投资比例（%） | 财务报表中确认的与结构化主体中权益相关的资产的期末余额 | 在结构化主体中权益的最大损失敞口 |
| 华安理财2号 | 资产管理业务 | 可供出售金融资产 | 12.31 | 6,806,870.02 | 6,806,870.02 |
| 华安理财5号 | 资产管理业务 | 交易性金融资产 | 24.58*注 | 100,560,851.53 | 100,560,851.53 |
| 合 计 | 107,367,721.55 | 107,367,721.55 |
注：华安理财5号自有资金投资比例为子公司以自有资金购买的份额，不承担保证责任，且可以随时赎回。
（2）未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
未纳入合并财务报表范围的结构化主体情况：
| 序号 | 结构化主体名称 | 业务性质 | 期末结构化主体总净值 | 自有资金期末份额比例(%) | 期末自有资金享有净值 | 取得方式 |
| 1 | 华安理财1号 | 资产管理业务 | 840,530,228.81 | / | / | 设立 |
| 2 | 华安理财2号 | 资产管理业务 | 55,291,973.40 | 12.31 | 6,806,870.02 | 设立 |
| 3 | 华安理财5号 | 资产管理业务 | 409,122,718.31 | 24.58 | 100,560,851.53 | 设立 |
| 合 计 | 1,304,944,920.52 | 107,367,721.55 |
公司发起设立的未纳入合并财务报表范围的结构化主体，主要包括本公司发起设立的资产管理计划，这些结构化主体的性质和目的主要是管理投资者的资产并赚取管理费。对于这些未纳入合并财务报表范围的结构化主体，公司享有的权益主要包括直接持有投资或通过管理这些结构化
主体赚取管理费收入；公司自有资金参与份额比例较低或者不参与、也不承担其他保证责任，或者子公司以闲置自有资金认购但不承担任何保证责任，故未将其纳入合并财务报表范围。
6、 其他□适用 √不适用
十一、 与金融工具相关的风险√适用 □不适用参见附注十七、风险管理。
十二、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | ||||
| （一）以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 | 17,069,513,856.61 | 100,560,851.53 | / | 17,170,074,708.14 |
| 1. 交易性金融资产 | 17,069,513,856.61 | 100,560,851.53 | / | 17,170,074,708.14 |
| （1）债务工具投资 | 13,302,188,194.30 | / | / | 13,302,188,194.30 |
| （2）权益工具投资 | 3,767,325,662.31 | 100,560,851.53 | / | 3,867,886,513.84 |
| （二）可供出售金融资产 | 2,176,910,960.85 | 2,287,841,013.01 | / | 4,464,751,973.86 |
| （1）债务工具投资 | 1,962,406,124.88 | 1,940,000,000.00 | / | 3,902,406,124.88 |
| （2）权益工具投资 | 214,504,835.97 | 347,841,013.01 | / | 562,345,848.98 |
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 19,246,424,817.46 | 2,388,401,864.54 | / | 21,634,826,682.00 |
| （五）交易性金融负债 | 490,693,340.00 | 3,747,415,251.97 | / | 4,238,108,591.97 |
| 其中：发行的交易性债券 | / | / | / | / |
| 衍生金融负债 | / | / | / | / |
| 其他 | 490,693,340.00 | 3,747,415,251.97 | / | 4,238,108,591.97 |
| 持续以公允价值计量的负债总额 | 490,693,340.00 | 3,747,415,251.97 | / | 4,238,108,591.97 |
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据√适用 □不适用
相同资产或负债在交易所等活跃市场期末时点未经调整的收盘价。
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息√适用 □不适用
| 项 目 | 期末公允价值 | 期初公允价值 | 估值技术 | 输入值 |
| 债务工具投资 | 1,940,000,000.00 | 1,320,000,000.00 | 投资标的市价组合法 | 投资标的市价 |
| 权益工具投资 | 448,401,864.54 | 1,023,339,812.34 | 投资标的市价组合法 | 投资标的市价 |
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 2,388,401,864.54 | 2,343,339,812.34 | / | / |
| 交易性金融负债 | 3,747,415,251.97 | 3,785,771,704.76 | 投资标的市价组合法 | 投资标的市价 |
| 持续以公允价值计量的负债总额 | 3,747,415,251.97 | 3,785,771,704.76 | / | / |
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息□适用 √不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况√适用 □不适用
本公司经理层认为，期末不以公允价值计量的金融资产及金融负债的账面价值接近该等资产及负债的公允价值。
9、 其他□适用 √不适用
十三、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例(%) | 母公司对本企业的表决权比例(%) |
| 安徽国控集团 | 合肥市 | 张国元 | 1,000,000.00 | 25.10 | 25.10 |
公司原控股股东安徽省国有资产运营有限公司于2018年8月更名为“安徽省国有资本运营控股集团有限公司”（简称“安徽国控集团”），公司本期控股股东实际未发生变更。
企业最终控制方是安徽省国资委。
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注十、1、在子公司中的权益。□适用 √不适用
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注十、3、（3）重要联营企业的主要财务信息。□适用 √不适用
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 安徽出版集团有限责任公司 | 参股股东 |
| 东方国际创业股份有限公司 | 参股股东 |
| 安徽省皖能股份有限公司 | 参股股东 |
| 安徽省能源集团有限公司 | 参股股东 |
| 江苏舜天股份有限公司 | 参股股东 |
| 安徽安振产业投资集团有限公司 | 母公司的控股子公司 |
| 上海华富利得资产管理有限公司 | 其他 |
| 安徽马鞍山农村商业银行股份有限公司 | 其他 |
| 国元农业保险股份有限公司 | 其他 |
| 安徽省投资集团控股有限公司 | 其他 |
| 章宏韬 | 其他 |
| 刘金宇 | 其他 |
| 瞿元庆 | 其他 |
| 周庆霞 | 其他 |
| 梁 冰 | 其他 |
| 陈 蓓 | 其他 |
| 易宪容 | 其他 |
| 金雪军 | 其他 |
| 赵惠芳 | 其他 |
| 王 烨 | 其他 |
| 杨 军 | 其他 |
| 徐 强 | 其他 |
| 金国钧 | 其他 |
| 姚卫东 | 其他 |
| 许祥 | 其他 |
| 魏李翔 | 其他 |
| 赵春森 | 其他 |
| 张海峰 | 其他 |
| 陈 宏 | 其他 |
| 杨爱民 | 其他 |
| 徐峰 | 其他 |
| 方立彬 | 其他 |
| 赵万利 | 其他 |
| 龚胜昔 | 其他 |
| 张建群 | 其他 |
| 王军 | 其他 |
| 张敞 | 其他 |
| 唐泳 | 其他 |
其他说明
上海华富利得资产管理有限公司为华富基金的子公司，安徽马鞍山农村商业银行股份有限公司是本公司董事周庆霞担任董事的公司，国元农业保险股份有限公司是本公司董事周庆霞担任董事的公司，安徽省投资集团控股有限公司是本公司监事姚卫东担任高管的公司。章宏韬、刘金宇、瞿元庆、周庆霞、梁冰、陈蓓为公司现任董事，易宪容、金雪军、赵惠芳、王烨为公司独立董事，杨军曾于报告期内任公司监事会主席，魏李翔曾于报告期内任公司监事，徐强、金国钧、姚卫东、许祥、赵春森、张海峰、陈宏为公司现任监事，王军曾于报告期内任公司首席风险官，杨爱民、徐峰、方立彬、赵万利、龚胜昔、张建群、张敞、唐泳为公司现任高级管理人员。
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表□适用 √不适用
出售商品/提供劳务情况表√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 江苏舜天 | 代理买卖证券 | 461,632.07 | / |
| 安徽出版集团 | 代理买卖证券 | 256,080.11 | 73,378.69 |
| 东方创业 | 代理买卖证券 | 60,879.63 | 109,831.75 |
| 安徽国控集团 | 代理买卖证券 | 24,180.07 | / |
| 安徽省能源集团 | 代理买卖证券 | 5,495.57 | 5.51 |
| 华富利得管理的基金产品 | 代理销售 | 494,580.82 | 1,111,063.57 |
| 华安鑫源 | 咨询顾问服务 | 448,767.94 | 1,027,822.52 |
| 马鞍山农商行 | 投资银行业务服务 | 377,358.49 | 377,358.49 |
| 安华创新基金 | 基金管理服务 | 17,905,531.14 | / |
| 金砖丝路 | 基金管理服务 | 1,070,043.94 | / |
| 安徽省投资集团 | 定向理财 | 140,933.33 | / |
| 马鞍山农商行 | 定向理财 | 3,349,645.43 | 3,128,702.15 |
| 华富利得 | 定向理财 | 72,799.25 | / |
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用关联托管/承包情况说明□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用关联管理/出包情况说明□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
| 华富利得 | 房产 | 1,164,291.66 | 1,164,291.66 |
| 华安小贷 | 房产 | 232,386.29 | 244,005.60 |
| 华富基金管理的基金产品 | 交易席位 | 2,103,995.52 | 4,441,595.20 |
| 华富基金 | 交易席位 | 373,787.41 | 868,130.90 |
本公司作为承租方：
□适用 √不适用关联租赁情况说明□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方□适用 √不适用
本公司作为被担保方□适用 √不适用关联担保情况说明□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 1,171.41 | 1,202.75 |
(8). 其他关联交易
√适用 □不适用
2018年6月19日，公司第二届董事会第二十八次会议审议通过了《关于全资子公司华富瑞兴参与设立安徽安元创新风险投资基金暨关联交易的议案》，同意公司的全资子公司华富瑞兴投资管理有限公司出资2.7亿元与国元创新投资有限公司、安徽安元投资基金有限公司、安徽省能源集团有限公司、合肥高新建设投资集团公司、阜阳市颍科创新投资有限公司、安徽建安投资基金有限公司、安徽皖维高新材料股份有限公司、安徽省粮油进出口（集团)公司、六安市产业投资发展有限公司共同发起设立安徽安元创新风险投资基金。
截至2018年12月31日，华富瑞兴已实际出资0.9亿元。
2018年12月27日，公司第二届董事会第三十四次会议审议通过了《关于全资子公司华富瑞兴参与设立安徽徽元新兴产业投资基金（有限合伙）暨关联交易的议案》，同意全资子公司华富瑞兴投资管理有限公司出资1亿元与国元股权投资有限公司、国元农业保险股份有限公司、安徽国元信托有限责任公司、安徽富煌建设有限公司、合肥市蜀山区金创投资引导基金有限公司、扬中市金融控股集团有限公司等出资人共同发起设立安徽徽元新兴产业投资基金合伙企业（暂定名，最终名称以工商登记为准）。
截至2018年12月31日，华富瑞兴尚未实际出资。
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收款项 | 安华创新投资基金 | 5,235,000.00 | 314,100.00 | / | / |
| 应收款项 | 金砖丝路 | 1,134,246.58 | 68,054.79 | / | / |
| 应收款项 | 华富基金托管基金产品 | 467,700.80 | 28,062.05 | 897,985.52 | 53,879.14 |
| 应收款项 | 华富利得托管基金产品 | 204,147.94 | 12,248.88 | / | / |
| 应收款项 | 华富基金 | 80,102.55 | 4,806.15 | 72,388.02 | 4,343.28 |
| 预付款项 | 国元农保 | 3,071,350.96 | / | / | / |
| 合计 | 10,192,548.83 | 427,271.87 | 970,373.54 | 58,222.42 |
(2). 应付项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 预收款项 | 安徽华安小额贷款有限公司 | 98,764.18 | 98,764.18 |
| 其他应付款 | 国元农保 | 9,159,263.91 | / |
7、 关联方承诺□适用 √不适用
8、 其他
√适用 □不适用
（1）代理买卖证券款余额
| 关联方名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金 额 | 占代理买卖证券款总额比例（%） | 金 额 | 占代理买卖证券款总额比例（%） | |
| 安徽能源集团 | 23,097.03 | 0.00 | 513,712.16 | 0.01 |
| 东方创业 | 18,660.77 | 0.00 | 1,075,940.71 | 0.01 |
| 安徽出版集团 | 7,271.99 | 0.00 | 17,627.42 | 0.00 |
| 安振产业 | 6,765.67 | 0.00 | 6,741.71 | 0.00 |
| 安徽国控集团 | 3,814.29 | 0.00 | 2,806.11 | 0.00 |
| 华富利得 | 412.70 | 0.00 | 411.24 | 0.00 |
| 华富基金 | 405.37 | 0.00 | 821.07 | 0.00 |
| 江苏舜天 | 250.41 | 0.00 | 175.15 | 0.00 |
| 合 计 | 60,678.23 | 0.00 | 1,618,235.57 | 0.02 |
（2）关联方持有由本公司作为管理人募集设立的集合资产管理计划情况①华安理财1号稳定收益集合资产管理计划
| 关联方名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 持有份额(份) | 期末净值 | 持有份额(份) | 期末净值 | |
| 江苏舜天 | 3,057,023.47 | 3,010,251.01 | 3,057,023.47 | 3,057,023.47 |
②华安理财5号日日赢集合资产管理计划
| 关联方名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 持有份额(份) | 期末净值 | 持有份额(份) | 期末净值 | |
| 安徽国控集团 | 17,604.56 | 17,006.00 | 16,992.99 | 16,992.99 |
| 安华创新基金 | 53,224,376.85 | 51,414,748.04 | / | / |
| 合 计 | / | 51,431,754.04 | / | 16,992.99 |
③华安理财现金管理月月红集合资产管理计划
| 关联方名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 持有份额(份) | 期末净值 | 持有份额(份) | 期末净值 | |
| 董 事 | 1,000.00 | 1,000.00 | 1,210,696.69 | 1,210,696.69 |
| 高级管理人员 | / | / | 543,000.00 | 543,000.00 |
| 合 计 | / | 1,000.00 | / | 1,753,696.69 |
④华安理财合赢1号债券分级限额特定资产管理计划
| 关联方名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 持有份额(份) | 期末净值 | 持有份额(份) | 期末净值 | |
| 安华创新基金 | 9,994,003.60 | 10,019,988.01 | / | / |
⑤华安理财合赢8号债券分级集合管理计划
| 关联方名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 持有份额(份) | 期末净值 | 持有份额(份) | 期末净值 | |
| 安华创新基金 | 41,128,939.18 | 41,560,793.04 | / | / |
⑥华安理财合赢9号债券分级集合管理计划
| 关联方名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 持有份额(份) | 期末净值 | 持有份额(份) | 期末净值 | |
| 安华创新基金 | 22,513,404.06 | 22,587,698.29 | / | / |
⑦华安理财合赢12号债券分级集合管理计划
| 关联方名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 持有份额(份) | 期末净值 | 持有份额(份) | 期末净值 | |
| 安华创新基金 | 8,012,583.96 | 8,040,628.00 | / | / |
（3）公司持有华富基金旗下证券投资基金情况
| 基金名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 持有份额(份) | 公允价值 | 持有份额(份) | 公允价值 | |
| 华富货币B | 135,787,368.44 | 135,787,368.44 | 232,537,988.41 | 232,537,988.41 |
| 华富安享债券 | 7,507,257.98 | 7,558,307.33 | / | / |
| 华富产业升级混合 | 2,004,699.91 | 1,651,872.73 | / | / |
| 华富健康文娱混合 | 1,989,038.19 | 1,615,099.01 | / | / |
| 华富恒财分级债B | / | / | 4,989,021.96 | 5,253,440.12 |
| 华富天盈货币A | / | / | 3,103,776.62 | 3,103,776.62 |
| 合 计 | / | 146,612,647.51 | / | 240,895,205.15 |
（4）公司管理的定向资管产品情况
①产品期末份额及净值情况
| 关联方名称 | 产品名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 产品份额(份) | 产品净值 | 产品份额(份) | 产品净值 | ||
| 安徽省投资集团 | 华安理财智赢1号 | 56,000,000.00 | 60,674,303.70 | 56,000,000.00 | 64,418,024.05 |
| 马鞍山农商行 | 华安理财智赢3号 | 170,000,000.00 | 164,296,809.00 | 410,000,000.00 | 403,528,991.71 |
| 华富利得 | 华安理财智赢6号 | 56,000,000.00 | 59,453,770.22 | 56,000,000.00 | 58,535,774.13 |
| 马鞍山农商行 | 华安理财智赢22号 | 1,316,817,725.20 | 1,347,544,944.64 | 1,322,005,413.57 | 1,345,221,383.24 |
| 合 计 | / | 1,631,969,827.56 | / | 1,871,704,173.13 | |
（5）公司管理的资管产品与关联方之间的债券回购情况
| 关联方名称 | 回购类型 | 本期回购利息金额 | 上期回购利息金额 |
| 马鞍山农商行 | 正回购 | 2,901.64 | 104,503.25 |
| 马鞍山农商行 | 逆回购 | 6,965.76 | 190,563.96 |
| 合 计 | 9,867.40 | 295,067.21 |
（6）两融收益权转让业务情况
| 关联方名称 | 本期融资利息 | 上期融资利息 |
| 马鞍山农商行 | 8,764,166.67 | 7,065,555.56 |
（7）存款利息收入情况
| 关联方名称 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 马鞍山农商行 | 116,491.97 | 179,772.83 |
十四、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他□适用 √不适用
十五、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
（1）经营租赁承诺事项
截至2018年12月31日，根据公司各营业部对外已签订的不可撤销的经营场所经营性租赁合同，未来最低应支付租金汇总如下：
| 剩余租赁期 | 最低租赁付款额 |
| 1年以内 | 59,869,807.09 |
| 1—2年 | 45,062,263.57 |
| 2—3年 | 41,856,102.73 |
| 3年以上 | 31,947,863.27 |
| 合 计 | 178,736,036.66 |
（2）前期承诺履行情况
本公司于2018年12月31日的经营租赁承诺已按照之前承诺履行。
截至2018年12月31日止，除上述事项外本公司无其他需要披露的重大承诺事项。
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
√适用 □不适用
截至2018年12月31日止，本公司无需要披露的重大或有事项。
3、 其他□适用 √不适用
十六、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 拟分配的利润或股利 | 217,260,000 |
| 经审议批准宣告发放的利润或股利 | 217,260,000 |
3、 销售退回□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
√适用 □不适用
1、利润分配方案根据本公司2019年3月25日召开的第二届董事会第三十七次会议决议，2018年度母公司实现净利润413,553,293.61元，分别提取10%的法定盈余公积金、1%的任意盈余公积金、11%的一般风险准备金和10%的交易风险准备金、大集合资管产品风险准备金共计137,909,818.15元后，以2018年末总股本3,621,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.60元（含税），共计派发现金股利217,260,000元。该议案尚需本公司股东大会审议通过。
2、发行可转债2019年3月11日，公司召开第二届董事会第三十六次会议，审议通过了《公司关于公开发行可转换公司债券的议案》，公司拟公开发行总额不超过人民币28亿元可转换公司债券。
截至2019年3月25日止，除上述事项外本公司无其他需要披露的资产负债表日后事项。
十七、 风险管理
1、 风险管理政策及组织架构
(1). 风险管理政策
√适用 □不适用
本公司在日常经营活动中涉及的财务风险主要是信用风险、流动性风险及市场风险。公司制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及资讯系统持续监控上述各类风险。公司的风险管理政策包括两个方面：风险管理的目标、风险管理的原则。
（1）风险管理目标
本公司风险管理的总体目标是建立决策科学、运营规范、管理高效和可持续发展的管理体系，维护公司的财务稳健，提高本公司的市场地位和经营效益。具体目标包括：保证公司严格遵守国家有关法律法规、行业规章和本公司各项管理规章制度；建立健全符合当前要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制、监督机制和反馈机制；建立一系列高效运行、控制严密的风险管理制度，及时查错防弊、堵塞漏洞，确保各项经营活动的健康运行；建立一套科学合理、行之有效的风险计量和分析系统，对经营中可能出现的各类风险进行有效地识别、计量、分析和
评估，确保公司资产的安全与完整；不断提高管理效率和效益，在有效控制风险的前提下，努力实现资产安全，风险可控。
（2）风险管理原则
风险管理原则包括：合规性原则、全面性原则、独立性原则、相互制约原则、审慎性原则、有效性原则、适时性原则、防火墙原则、定性和定量相结合原则。
(2). 风险治理组织架构
√适用 □不适用
公司以风险为导向，建立了系统的风险管理组织架构，公司建立了“三个层面、三道防线”的风险管理体系，三个层面即风险管理决策层、监督检查监控层和业务执行层；三道防线即重要一线岗位风险管理自我控制防线、相关部门相关岗位相互制衡监督防线和独立监督检查部门的监控检查防线。
公司全面风险管理的组织体系由董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司构成，各自履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。
公司董事会是风险管理的最高决策机构，对公司全面风险管理的有效性承担最终责任；审议批准公司全面风险管理的基本制度；根据公司发展战略，审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额，以实现对公司风险的总量控制；审议公司定期风险评估报告，提出风险管理意见；建立与首席风险官的直接沟通机制。董事会下设风险控制委员会，负责提出公司经营管理过程中防范风险的指导意见；审阅公司风险管理制度及策略；定期对公司风险管理状况、政策和程序进行评价，确保其与公司的资本实力、管理水平相一致。
公司监事会对公司董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况进行监督检查并督促整改。
公司经理层负责经营管理中的风险管理，负责组织制定风险管理制度；建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确各部门在风险管理中的职责分工，并督促各部门的履职；组织制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，并确保其有效落实；组织评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，并积极解决风险管理中存在的问题；组织建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；组织推进风险管理方面信息技术系统和数据质量控制机制的建设。
公司风险管理部在首席风险官的领导下推动全面风险管理工作，履行具体的风险管理职责。稽核部负责协助审计和评价重大风险问题。计划财务部负责流动性风险管理工作。合规管理部负责合规风险和洗钱风险管理工作。办公室负责声誉风险管理工作。
公司各部门、分支机构及子公司对各自所对接的业务或所管理的领域履行相应的风险管理职能。各单位负责人为本单位风险管理工作的第一责任人，承担风险管理的直接责任。
2、 信用风险√适用 □不适用
信用风险是指交易对手方未能履约、投资品种资信水平下降或不能兑付本息从而给公司带来损失的风险。公司面临的信用风险主要来自两个方面：信用交易业务，如果客户到期未能支付信贷本息且提供的保证金余额不足，可能造成公司损失的风险；债券投资，如果债券发行人、交易对手方违约，到期拒绝支付本金，可能导致损失的风险。公司对信用风险的主要控制措施如下：
1、设定风险限额。信用风险限额指公司对特定的交易对手、客户或证券发行人所愿意接受的信用敞口的最大值。公司对交易对手或客户的信用风险敞口设定限额，以控制风险。
2、监测信用风险。信用风险监测包括以下主要内容：信用风险敞口状况、限额突破情况、交易对手集中度、大额敞口情况等。公司积极做好信用风险监测工作，及时进行风险处置。
3、信用审查、信用审批和信用强化机制。公司对存在信用风险敞口的交易对手或客户进行信用审查和评级，要求交易对手或客户提供适当的材料和信息，并考虑信用担保的情况及其他外部支持。公司建立信用审批授权体系，统一授信管理，对交易对手或客户的授信进行事前审批。公司业务部门根据交易对手、客户或交易产品的特点，采用信用强化的机制作为额外保障，包括要求交易对手或客户提供母公司的信用担保、价值相当的保证金或担保品、购买信用风险缓释工具等。
4、相关业务信用风险具体控制措施。信用交易业务方面，2018年，公司信用交易业务承受了多只股票大幅剧烈波动的压力，基本实现系统风险的缓释和业务的稳健运行。同时也有部分项目风险急剧释放，对公司信用交易业务经营管理带来一定困扰。公司加强融入方资格审查、贷后管理和资金用途管理工作，持续压实业务各环节的责任，明确分支机构承办项目的客户管理、贷后管理主体责任和业务部门的盯市管理和监督责任。严密关注行业风险，加强客户交易行为监控，加强阈值管理，在合规的前提下，对出现风险信号的客户主动介入，按照监管规定和合同约定进行预警和风险处置，确保业务风险可控。固定收益类投资业务方面，公司将信用风险管理嵌入投资决策流程，将内部信用评价作为信用债券投资交易的前置环节，建立债券产品库制度，采取“自上而下”和“自下而上”相结合，从宏观经济运行、政策导向、融资环境等宏观层面，到行业景气度、区域研究等中观层面，再到微观企业的实际经营情况，分层次进行风险评估，统筹管理债券持仓的整体信用风险暴露水平。重视投后管理，对持仓债券进行实时舆情监控，联合外部信用研究机构，定期进行信用风险排查。公司持仓债券整体信用风险较低。资产管理业务方面，公司主动管理类资产管理产品的债券投资规模较大。2018年，债券主体的负面信息、违约事件频发，部分民营主体信用债遭遇信用风险和流动性风险。面对极端的市场环境，公司一方面加强债券出入库管理工作，细化入库管理流程、优化指标，回避经营策略激进、关联交易过多、负债管理期限错配、信息披露有瑕疵的企业，并调整部分债券入池和投资审批流程；另一方面，专门组织投资人员和研究员，对持仓债券进行系统性摸排，加强投后管理，及时发现风险。同时，公司做好违约债券后续外部沟通和维权工作，每只债券责任落实到人，做好极端情况下的应急预案，争取尽早化解违约风险，最大限度降低投资损失，确保不发生风险外溢，保证产品稳健运行。
3、公司已逾期未减值的金融资产的账龄分析
| 项 目 | 期末余额 | |||
| 1年以内 | 1—2年 | 2—3年 | 3年以上 | |
| 应收款项 | / | / | / | 194,754.25 |
（续上表）
| 项 目 | 期初余额 | |||
| 1年以内 | 1—2年 | 2—3年 | 3年以上 | |
| 应收款项 | / | / | 39,983.91 | 194,754.25 |
4、公司已发生单项减值的金融资产的分析
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 减值损失 | 账面余额 | 减值损失 | |
| 应收账款 | 230,085,216.26 | 95,566,118.32 | 50,562,947.94 | 42,452,947.94 |
| 买入返售金融资产 | 222,000,000.00 | 26,718,331.62 | / | / |
| 合 计 | 452,085,216.26 | 122,284,449.94 | 50,562,947.94 | 42,452,947.94 |
5、若不考虑担保品或其他信用增级，最大信用风险敞口为金融资产的账面金额（扣除减值准备后的净额）。公司最大信用风险敞口金额列示如下：
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 货币资金 | 7,158,794,869.30 | 8,480,764,657.31 |
| 结算备付金 | 2,756,851,645.29 | 2,700,329,487.88 |
| 融出资金 | 4,921,959,873.30 | 8,890,689,939.58 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（注） | 13,302,188,194.30 | 6,962,123,363.05 |
| 衍生金融资产 | 746,925.00 | / |
| 买入返售金融资产 | 4,752,564,570.89 | 5,199,432,861.64 |
| 应收款项 | 215,696,846.80 | 339,430,434.68 |
| 应收利息 | 541,543,368.84 | 381,322,446.37 |
| 存出保证金 | 17,890,412.48 | 16,840,704.85 |
| 可供出售金融资产（注） | 3,905,358,696.34 | 1,459,149,863.36 |
| 合 计 | 37,573,595,402.54 | 34,430,083,758.72 |
注：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为债券投资；可供出售金融资产包含可供出售金融资产中的债务工具投资和融出证券业务融出给客户的证券。
3、 流动风险√适用 □不适用
流动性风险指公司由于资金不足无法满足资金需求或无法按时足额履行支付义务的风险。流动性风险主要是资产负债结构不匹配造成的，受宏观经济政策变动、市场变化、信用水平等因素
的影响，公司可能发生长期资产比重大幅增加，自营业务、信用交易业务规模过大，流动资产无法正常变现，承销项目大比例包销等情况，如果公司融资渠道不畅，可能导致流动性风险。
1、流动性风险控制措施
报告期内，公司积极开展资产负债管理，规划各项业务发展规模和负债规模，并通过设定风险限额加以控制，避免了由于资产负债规模失控导致的流动性紧张。公司持续维护与各融资渠道的良好关系，综合授信总额和同业拆借额度均保持在较高水平。与银行重新签订结算账户透支业务合同，提高了透支额度，用于弥补公司自有资金临时头寸不足，建立了临时流动性补给机制。通过发行公募公司债券、次级债券，优化了公司债务结构，进一步提升了公司资金的稳定性，支撑各项业务的发展。日常工作中，通过监测现金流，预测融资需求，开展大额资金预约使用，提高了流动性管理的科学性、计划性；审慎确定优质流动性资产的构成，适度持有优质流动性资产，制定流动性应急计划，采取同业拆借等措施，应对临时性流动性缺口。
2、公司持有的金融负债按未折现剩余合同义务到期期限分析
| 项 目 | 期末余额 | |||||
| 即期 | 6个月以内 | 6个月—1年 | 1—2年 | 2—3年 | 3年以上 | |
| 应付短期融资款 | / | 673,219,000.00 | 13,854,000.00 | / | / | / |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 4,238,108,591.97 | / | / | / | / | / |
| 衍生金融负债 | / | 130,010.86 | / | / | / | / |
| 卖出回购金融资产款 | / | 11,735,362,644.04 | / | 1,500,000,000.00 | / | / |
| 代理买卖证券款 | 8,035,267,817.59 | / | / | / | / | / |
| 应付款项 | / | 53,273,560.15 | 5,092,645.44 | 6,375,398.63 | 1,320,524.08 | 2,669,019.84 |
| 应付利息 | / | 32,714,121.26 | 52,044,037.08 | 27,873,972.59 | / | / |
| 应付债券 | / | / | / | 1,088,646,282.58 | 3,485,733,980.58 | / |
| 合 计 | 12,273,376,409.56 | 12,494,699,336.31 | 70,990,682.52 | 2,622,895,653.80 | 3,487,054,504.66 | 2,669,019.84 |
（续上表）
| 项 目 | 期初余额 | |||||
| 即期 | 6个月以内 | 6个月—1年 | 1—2年 | 2—3年 | 3年以上 | |
| 应付短期融资款 | / | 113,870,000.00 | 2,815,293,000.00 | / | / | / |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 3,885,297,004.76 | / | / | / | / | / |
| 衍生金融负债 | / | 92,170.00 | / | / | / | / |
| 卖出回购金融资产款 | / | 4,357,587,134.24 | 600,000,000.00 | 1,700,000,000.00 | / | / |
| 代理买卖证券款 | 9,481,329,176.18 | / | / | / | / | / |
| 应付款项 | / | 42,706,092.99 | 6,744,743.62 | 4,444,385.64 | 2,474,724.37 | 1,402,186.79 |
| 应付利息 | / | 43,799,520.61 | 68,981,296.55 | / | / | / |
| 应付债券 | / | / | 1,298,872,633.57 | 1,700,000,000.00 | 499,114,929.52 | / |
| 合 计 | 13,366,626,180.94 | 4,558,054,917.84 | 4,789,891,673.74 | 3,404,444,385.64 | 501,589,653.89 | 1,402,186.79 |
4、 市场风险√适用 □不适用
市场风险是指因市场价格、利率、汇率以及其他市场因素变动而引起金融工具的价值变化，进而对公司造成损失的风险。公司面临的市场风险主要包括两类：一是股票价格波动风险，主要指权益类证券的市场价格发生变化致使公司遭受损失的风险，公司的权益类证券投资业务、新三板做市业务等受股票价格波动风险的影响；二是利率风险，指因市场利率变动而导致损失的风险，公司的货币资金存款、债券投资和债券型基金投资等受利率风险的影响。公司对市场风险的主要控制措施如下：
1、风险限额管理、风险对冲。各业务部门对市场风险进行识别和评估，并进行定性或定量分析，根据实际情况设立市场风险限额并进行持续评估和监控，风险限额包括（但不限于）敞口限额、集中度限额等，各业务部门在风险限额内开展业务。对于不同的业务类型，公司设定了相应的投资决策限额授权标准，投资决策需在授权范围内执行。财务部门对各项业务资金进行调配，并对资金规模进行监控。公司从事衍生品交易和对冲的部门建立适当的风险对冲策略。
2、证券池制度。公司证券投资实行证券池制度，证券品种必须从证券池中选择。证券的出入池必须有详尽的研究资料支持，并经过相应的决策审批程序。
3、风险报告和处置。风险管理部门对风险限额、市值损益及限额执行情况等进行监测和报告。发现任何超限情况时，风险管理部门启动相关处置程序，并根据超限的性质和严重程度，向首席风险官、经理层或董事会报告。
4、相关业务市场风险具体控制措施。权益类投资业务方面，2018年，在宏观经济下行压力较大和外部贸易摩擦升级双因素驱动下，A股市场表现低迷。为控制风险，公司权益类投资业务确立了“降低风险偏好，适度多元资产配置”的经营思路，继续降低二级市场直接投资业务占比，加快开拓量化衍生品业务，积极探索类固定收益投资等低风险业务。通过有效地降低主动投资业务规模、合理控制仓位、积极开拓新的收入来源，权益投资的市场风险总体符合公司预期。固定收益类投资业务方面，2018年债券市场在全球货币收缩周期中经历一轮非典型牛市，债券收益率在国内、国际各项因素的交互作用下逆势下行。2018年公司债券配置仓位增仓品种以AA+及以上的高等级信用债和地方政府债券为主，并对原有持仓结构进行优化，在获得可观的票息和资本利得收入的同时有效防范了信用风险。同时利率交易盘继续紧跟市场热点，不断加强基差交易、投标返费等市场中性策略的开发和优化，积极把握市场波动带来的交易性机会和结构性机会，在保证收益的同时，积极控制风险。新三板做市业务方面，2018年新三板做市指数保持单边下跌态势，做市家数持续保持负增长，市场流动性匮乏加剧，做市商纷纷主动退出做市。面对这种不利局面，公司着力提高新三板做市定价能力，防范做市业务风险，分析面临的市场环境，及时调整做市策略，加强日常做市交易管理，注重跟踪回访等投后管理工作，加强经营和管理。
十八、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用2、 债务重组□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划□适用 √不适用
5、 终止经营□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
√适用 □不适用
本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部，并披露分部信息。
经营分部是指本公司内同时满足下列条件的组成部分：
①该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；
②本公司经理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其分配资源、评价其业绩；
③本公司能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件，本公司将其合并为一个经营分部。
本公司报告分部包括：证券经纪业务、期货经纪业务、证券自营业务、投资银行业务、资产管理业务、信用交易业务、公司总部及其他。
本公司经营分部的会计政策与本公司主要会计政策相同。
(2). 报告分部的财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 证券经纪业务 | 期货经纪业务 | 证券自营业务 | 投资银行 业务 | 资产管理业务 | 信用交易业务 | 公司总部及其他 | 分部间抵销 | 合计 |
| 营业收入 | 613,554,564.75 | 193,963,732.07 | 191,656,319.57 | 79,382,011.55 | 94,212,813.75 | 619,233,750.85 | -20,838,324.33 | 9,839,444.92 | 1,761,325,423.29 |
| 其中：手续费及佣金净收入 | 495,791,046.95 | 82,612,595.21 | / | 78,718,847.90 | 93,496,868.73 | / | 27,147,751.82 | 9,399,182.55 | 768,367,928.06 |
| 投资收益 | / | 4,700,359.85 | 548,358,732.41 | 153,791,871.61 | 784,577.38 | 275,557,620.85 | -15,666.76 | 983,208,828.86 | |
| 其他收入 | 117,763,517.80 | 106,650,777.01 | -356,702,412.84 | 663,163.65 | -153,075,926.59 | 618,449,173.47 | -323,543,697.00 | 455,929.13 | 9,748,666.37 |
| 营业支出 | 513,277,444.70 | 139,908,754.79 | 17,845,616.43 | 60,648,515.70 | 48,248,457.28 | 21,180,029.27 | 291,637,902.00 | 9,829,764.77 | 1,082,916,955.40 |
| 营业利润（亏损） | 100,277,120.05 | 54,054,977.28 | 173,810,703.14 | 18,733,495.85 | 45,964,356.47 | 598,053,721.58 | -312,476,226.33 | 9,680.15 | 678,408,467.89 |
| 利润总额 | 99,390,497.19 | 54,620,117.08 | 173,815,708.12 | 18,733,495.85 | 45,964,356.47 | 598,053,722.58 | -320,869,206.70 | 9,680.15 | 669,699,010.44 |
| 资产总额 | 12,518,721,617.82 | 2,673,293,964.63 | 17,036,500,556.19 | 25,055,045.54 | 4,972,254,943.37 | 10,167,443,068.10 | 23,897,505,475.07 | 26,879,187,363.65 | 44,411,587,307.07 |
| 负债总额 | 12,219,524,312.23 | 2,225,976,696.06 | 17,113,975,857.99 | 98,532,836.98 | 635,383,053.50 | 10,111,792,372.22 | 9,923,358,909.94 | 20,746,580,621.43 | 31,581,963,417.49 |
| 补充信息 | 0.00 | ||||||||
| 折旧与摊销费用 | 27,064,197.66 | 3,260,243.07 | 1,239,240.09 | 778,154.65 | 295,943.19 | 208,288.75 | 49,911,201.66 | / | 82,757,269.07 |
| 资本性支出 | 61,489,502.77 | 3,075,181.43 | 2,659,185.64 | 182,855.10 | 1,616,736.17 | 623,404.42 | 33,532,865.40 | / | 103,179,730.93 |
上期：
| 项目 | 证券经纪业务 | 期货经纪业务 | 证券自营业务 | 投资银行业务 | 资产管理业务 | 信用交易业务 | 公司总部及其他 | 分部间抵销 | 合计 |
| 营业收入 | 878,186,080.84 | 135,501,565.43 | 136,370,189.94 | 90,781,383.19 | 59,043,015.38 | 649,253,107.92 | -18,764,362.73 | 12,674,199.43 | 1,917,696,780.54 |
| 其中：手续费及佣金净收入 | 735,470,253.49 | 71,011,649.73 | / | 90,242,195.86 | 67,891,848.98 | / | 11,695,832.05 | 12,691,125.10 | 963,620,655.01 |
| 投资收益 | / | -7,621,153.21 | 398,371,655.46 | / | 176,101,691.75 | 895,231.15 | 88,739,446.98 | 109,241.80 | 656,377,630.33 |
| 其他收入 | 142,715,827.35 | 72,111,068.91 | -262,001,465.52 | 539,187.33 | -184,950,525.35 | 648,357,876.77 | -119,199,641.76 | -126,167.47 | 297,698,495.20 |
| 营业支出 | 510,220,462.12 | 86,588,058.69 | 23,677,248.45 | 101,305,628.10 | 38,302,700.68 | 24,794,517.94 | 283,694,049.57 | 10,544,119.69 | 1,058,038,545.86 |
| 营业利润（亏损） | 367,965,618.72 | 48,913,506.74 | 112,692,941.49 | -10,524,244.91 | 20,740,314.70 | 624,458,589.98 | -302,458,412.30 | 2,130,079.74 | 859,658,234.68 |
| 利润总额 | 370,750,414.23 | 48,926,266.72 | 112,692,941.49 | -10,524,244.91 | 20,740,314.70 | 624,458,589.98 | -308,091,469.07 | 2,130,079.74 | 856,822,733.40 |
| 资产总额 | 15,198,017,413.42 | 2,460,845,320.60 | 8,003,408,697.46 | 31,261,915.07 | 4,246,722,026.98 | 15,406,328,653.56 | 21,673,633,513.73 | 27,112,158,946.67 | 39,908,058,594.15 |
| 负债总额 | 14,740,814,422.32 | 2,056,138,581.91 | 8,046,470,389.48 | 90,537,145.95 | 4,180,050,016.56 | 15,291,560,745.91 | 8,222,002,227.34 | 25,293,064,800.08 | 27,334,508,729.39 |
| 补充信息 | 0.00 | ||||||||
| 折旧与摊销费用 | 21,940,241.47 | 3,427,563.14 | 94,815.32 | 939,672.48 | 49,632.01 | 14,309.33 | 54,276,138.45 | / | 80,742,372.20 |
| 资本性支出 | 24,017,547.15 | 4,161,626.79 | / | 878,371.26 | / | / | 31,125,032.86 | / | 60,182,578.06 |
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因□适用 √不适用
(4). 其他说明
□适用 √不适用
7、 租赁□适用 √不适用
8、 期末发行在外的、可转换为股份的金融工具
□适用 √不适用
9、 以公允价值计量的资产和负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初金额 | 本期公允价值变动损益 | 计入权益的累计公允价值变动 | 本期计提的减值 | 期末金额 |
| 金融资产 | |||||
| 1、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（不含衍生金融资产） | 9,479,840,481.42 | -6,272,242.96 | / | / | 17,170,074,708.14 |
| 3、可供出售金融资产 | 2,406,845,685.35 | / | -98,312,318.26 | 3,130.68 | 4,464,751,973.86 |
| 金融资产小计 | 11,886,686,166.77 | -6,272,242.96 | -98,312,318.26 | 3,130.68 | 21,634,826,682.00 |
| 上述合计 | 11,886,686,166.77 | -6,272,242.96 | -98,312,318.26 | 3,130.68 | 21,634,826,682.00 |
| 金融负债 | 3,885,297,004.76 | -192,495,415.02 | / | / | 4,238,108,591.97 |
10、 外币金融资产和金融负债
□适用 √不适用
11、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
12、 其他√适用 □不适用
（1）债券借贷本公司在银行间债券市场交易平台向银行借入债券的类别及公允价值具体如下：
| 债券类别 | 期末余额 | 期初余额 |
| 金融债 | 417,709,540.00 | / |
| 国 债 | 865,992,120.00 | 580,058,571.00 |
| 政府债 | 1,790,099,200.00 | 997,990,000.00 |
| 合 计 | 3,073,800,860.00 | 1,578,048,571.00 |
2018年末，公司通过借入方式取得的债券中为卖出回购业务而设定质押的公允价值为2,233,720,000.00元、转让过户的公允价值为490,693,340.00元；2017年末，公司通过借入方式取得的债券中为卖出回购业务而设定质押的公允价值为 1,398,921,511.00元、转让过户的公允价值为99,525,300.00元。
（2）本公司年末融出资金规模为4,936,770,183.86元，融出证券规模为2,962,029.70元。
（3）本公司2018年度公益性捐赠支出为8,020,000.00元。
（4）2016年11月21日，公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于设立香港子公司的议案》，公司拟出资50,000.00万港币在香港设立全资子公司，从事经纪、投资银行、信用交易、资产管理业务及监管部门核准的其他证券业务，该事项尚需获得中国证监会等监管部门和政府主管部门的批准。
（5）定向资产管理业务涉诉事件
①2016 年 8 月 ，公司作为“华安理财安兴 23 号定向资产管理计划”的管理人，代表“安兴 23 号”与蒋九明签订了编号为 HAZG-QHKY-201601的《华安理财安兴 23 号定向资产管理合同》（以下简称“资产管理合同”）以及编号为 HAZG-QHKY-201601-1 的《华安证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》（以下简称“回购协议”）。2016 年 8 月 5 日，根据该回购协议及股票质押式回购相关业务规则，蒋九明以 15,300 万股顺威股份股票（证券代码：
002676；原始质押 8500 万股，根据顺威股份实施的 2016 年“以资本公积金转增股本，每 10 股转增 8 股”权益分派方案，质押股份数由 8500 万股变为15,300 万股）向公司（代表“安兴 23号”）质押融资人民币8.35亿元，约定初始交易日为 2016 年 8 月 5 日，回购交易日为 2017 年8 月 3 日，回购年利率5.87%；约定蒋九明应按季支付利息，每季度末月的 20 日为结息日，蒋九明应在结息日次日支付当期利息，在到期日支付最后一期利息；逾期将视为违约，同时也约定了违约责任。另回购协议还约定若发生争议协商不能达成一致的，由公司所在地管辖法院以诉讼解决。截至 2017 年 6 月 20 日，蒋九明向公司（代表“安兴23 号”）共计支付利息人民币43,432,293.06 元，之后未再支付利息。2017 年 8月 3 日，公司根据回购协议约定和委托人指令，要求蒋九明到期回购股票并支付相应的融资本金及利息，但蒋九明未按约履行义务。蒋九明的行为已构成严重违约。
根据资产管理合同以及回购协议约定，公司作为管理人代表“安兴 23 号”向安徽省高级人民法院提起诉讼，请求判令蒋九明清偿融资本金8.35亿元、融资利息26,413,369.44元、违约金63,074,299.58元；请求判令公司（代表“安兴23 号”）有权对蒋九明质押给公司（代表“安兴23 号”）的 15,300 万股顺威股份股票折价或以拍卖、变卖，以所得价款和 127.50万元现金分
红偿还本金、利息、违约金以及案件诉讼、律师费等。安徽省高级人民法院于2018年1月24日受理该案件。2018 年 7 月 27 日，安徽省高级人民法院出具（2018）皖民初 8 号民事判决书 ，做出判决：“（一）蒋九明于判决生效之日起十五日内偿还公司融资本金 8.35亿元，支付利息5,990,661.11 元以及相应的违约金（违约金以 840,990,661.11元为基数，自 2017 年 8 月 4 日起按照日违约金率 0.05%支付到款项结清之日止）；（二）蒋九明于判决生效之日起十五日内支付给公司律师代理费 100 万元； （三）华安证券股份有限公司就本判决第一、二项所确定的债权，对蒋九明质押的 1.53 亿股顺威股份股票、127.50 万元现金红利、以及后续产生的无需支付对价的送股、转增股份和现金红利享有优先受偿权；（四）驳回华安证券股份有限公司的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费 4,669,238元，财产保全费 5,000 元，合计 4,674,238 元，由华安证券负担 143,913 元，蒋九明负担 4,530,325 元。”
蒋九明对安徽省高级人民法院一审判决不服，向最高人民法院提起上诉，并提出以下诉讼请求：请求人民法院依法裁定撤销安徽省高级人民法院作出之（2018）皖民初 8号《民事判决书》（“一审判决”）的第二项判决内容，并改判驳回被上诉人在本案中所提出的第 4 项诉讼请求（该项诉讼请求的内容为“请求判令本案诉讼费、保全费、律师费人民币 100 万元、差旅费由被告承担”）。2018年12月26日，最高人民法院（2018）最高法民终 1207 号民事判决书判决如下：
驳回上诉，维持原判。本判决为终审判决。
截至审计报告报出日，案件处于强制执行阶段。
② 2016 年 9月 ，公司作为“华安理财安兴31 号定向资产管理计划”的管理人，代表“安兴 31号”与蒋九明签订了编号为 HAZG-QHJY-201601的《华安理财安兴 31 号定向资产管理合同》（以下简称“资产管理合同”）以及编号为 HAZG-QHJY-201601-1 的《华安证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》（以下简称“回购协议”）。2016 年 9月29日，根据该回购协议及股票质押式回购相关业务规则，蒋九明以2,500万股顺威股份股票（证券代码：002676；原始质押 2,500万股，根据顺威股份实施的 2016 年“以资本公积金转增股本，每 10 股转增 8 股”权益分派方案，质押股份数由2,500万股变为4,500万股）向公司（代表“安兴 31 号”）质押融资人民币 275,000,000 元，约定初始交易日为 2016 年9月29日，回购交易日为 2018年 9月28日，回购年利率5.55%；截至2017年12月31日，该股票质押协议尚未到期，蒋九明于2017年12月20日正常季度付息。
根据资产管理合同以及回购协议约定，公司作为管理人代表“安兴 31号”向安徽省高级人民法院提起诉讼，请求判令蒋九明清偿融资本金2.75亿元、融资利息3,815,625.00元、违约金9,479,731.25元；请求判令公司（代表“安兴31 号”）有权对蒋九明质押给公司（代表“安兴31号”）的 4,500 万股顺威股份股票折价或以拍卖、变卖，以所得价款和 37.50万元现金分红偿还本金、利息、违约金以及案件诉讼、律师费等。安徽省高级人民法院于2018年3月28日受理该案件。蒋九明在提交答辩状期间提出管辖权异议，请求将案件移送广东省深圳市中级人民法院审
理。安徽省高级人民法院作出民事裁定，驳回蒋九明对管辖权提出的异议。蒋九明不服提起上诉，最高人民法院裁定，驳回上诉，维持原裁定。2018年11月20日，安徽省高级人民法院公开开庭审理了此案。2018 年 12 月 18 日，安徽省高级人民法院出具（2018）皖民初 21号民事判决书，做出判决：“（一）蒋九明于判决生效之日起十五日内偿还公司融资本金2.75亿元，支付利息11,828,436.57 元以及相应的违约金（违约金以 2.75亿元为基数，自 2018 年 9 月26 日起按照日违约金率 0.05%支付到款项付清之日止）；（三）华安证券股份有限公司就本判决第一项所确定的债权，对蒋九明质押的4,500万股顺威股份股票、37.50万元现金红利、以及后续产生的无需支付对价的送股、转增股份和现金红利享有优先受偿权；（三）驳回华安证券股份有限公司的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费 1,483,277元，财产保全费 5,000 元，合计1,488,277 元，由华安证券负担 83,277元，蒋九明负担 1,405,000 元。”
截至审计报告报出日，案件处于判决生效阶段。
（6）股权质押业务涉诉事件
2017年5月24日，公司与赫连剑茹签订《股票质押式回购交易业务协议》，2017年6月8日签订《股票质押式回购交易协议》，约定赫连剑茹以30,150,800股刚泰控股股票（证券代码600687）向公司质押融资人民币2.22亿元。2017年6月8日，双方进行初始交易，公司向赫连剑茹账户划入2.22亿元。待购回期间，标的证券刚泰控股股价持续下跌。2018年4月18日日终清算后，赫连剑茹该笔业务履约保障比例为139.74%，跌破最低履约保障比例（即平仓线）140%。2018年4月12日至4月19日期间，在公司多次依约通知赫连剑茹提前购回或采取相关措施提高履约保障比例的情况下，赫连剑茹并未采取任何实质性的履约保障措施。为此，2018年8月23日，公司向安徽省高级人民法院提起诉讼并申请诉讼保全，主张赫连剑茹清偿融资本金2.22亿元、融资利息、违约金，公司对赫连剑茹质押的30,150,800股刚泰控股股票（证券代码600687）、红利、以及后续产生的无需支付对价的送股、转增股份和现金红利在公司主张的本金、利息、违约金、律师费等诉请范围内享有优先受偿权。2018年8月24日，安徽省高级人民法院立案受理本案。2018年9月6日，安徽省高级人民法院作出民事裁定书，查封、冻结赫连剑茹持有的30,150,800股刚泰控股股票、孳息，在天使之翼（北京）影视投资有限公司、北京富瑞阳国际文化发展有限公司、北京心燃灵动科技有限公司所拥有的股权，以及银行账户。2018年12月，安徽省高级人民法院开庭审理此案，赫连剑茹未出席，代理律师对相关案件表示不知情，截至审计报告报出日目前，案件尚未判决。
截至2018年12月31日止，除上述事项外本公司无需要披露的其他重要事项。
十九、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -165,543.53 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 8,415,252.27 | 主要为公司收到的政府补助，详见附注七、82、政府补助 |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | 4,900,000.00 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -9,299,457.45 | 主要为本期对外捐赠支出 |
| 所得税影响额 | 262,437.18 | |
| 少数股东权益影响额 | -44,464.11 | |
| 合计 | 4,068,224.36 |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 涉及金额 | 原因 |
| 公允价值变动损益 | -208,335,884.41 | 由于交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产属于本公司正常自营业务，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资（如委托贷款）属于子公司华富嘉业正常经营业务，因此公司根据自身正常经营业务的性质和特点，将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性损益（2008）》中列举的非经常性损益项目持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益，界定为经常性损益项目。 |
| 投资收益 | 983,208,828.86 |
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 4.47 | 0.15 | 0.15 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 4.44 | 0.15 | 0.15 |
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他□适用 √不适用
二十、 母公司财务报表主要项目注释1、 应收款项
（1）按明细列示
| 项 目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收清算款 | 40,791,402.37 | 296,461,701.33 |
| 应收佣金 | 26,194,592.37 | 17,798,147.66 |
| 应收融资融券逾期款 | 25,137,199.30 | 62,947.94 |
| 押金、保证金 | 13,387,228.45 | 6,084,388.63 |
| 财务顾问款 | 710,000.00 | 710,000.00 |
| 股权认购款 | / | 13,153,900.00 |
| 其他应收款 | 4,423,725.14 | 5,320,117.04 |
| 合 计 | 110,644,147.63 | 339,591,202.60 |
| 减：坏账准备 | 34,255,250.56 | 7,538,950.31 |
| 账面价值 | 76,388,897.07 | 332,052,252.29 |
（2）按类别列示
| 类 别 | 期末余额 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||
| 金 额 | 比例（%） | 金 额 | 计提比例（%） | ||
| 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项 | 5,832,473.43 | 5.27 | 5,832,473.43 | 100.00 | / |
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项 | 85,506,948.33 | 77.28 | 9118051.26 | 10.66 | 76,388,897.07 |
| 其中：以账龄作为信用风险特征的组合 | 44,715,545.96 | 40.41 | 9,118,051.26 | 20.39 | 35,597,494.70 |
| 特定款项组合 | 40,791,402.37 | 36.87 | / | / | 40,791,402.37 |
| 单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收款项 | 19,304,725.87 | 17.45 | 19,304,725.87 | 100.00 | / |
| 合 计 | 110,644,147.63 | 100 | 34,255,250.56 | 30.96 | 76,388,897.07 |
（续上表）
| 类 别 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||
| 金 额 | 比例（%） | 金 额 | 计提比例（%） | ||
| 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项 | / | / | / | / | / |
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项 | 339,528,254.66 | 99.98 | 7,476,002.37 | 2.20 | 332,052,252.29 |
| 其中：以账龄作为信用 | 43,066,553.33 | 12.68 | 7,476,002.37 | 17.36 | 35,590,550.96 |
| 风险特征的组合 | |||||
| 特定款项组合 | 296,461,701.33 | 87.30 | / | / | 296,461,701.33 |
| 单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收款项 | 62,947.94 | 0.02 | 62,947.94 | 100.00 | / |
| 合 计 | 339,591,202.60 | 100.00 | 7,538,950.31 | 2.22 | 332,052,252.29 |
①期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项
| 单位名称 | 账面余额 | 坏账准备金额 | 计提比例（%） | 计提理由 |
| 白若琦 | 5,832,473.43 | 5,832,473.43 | 100.00 | 融出资金本息到期未偿还 |
②组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收款项
| 账 龄 | 期末余额 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||
| 金 额 | 比例（%） | 金 额 | 计提比例（%） | ||
| 1年以内 | 34,333,812.51 | 76.78 | 2,060,028.75 | 6.00 | 32,273,783.76 |
| 1—2年 | 1,909,263.07 | 4.27 | 572,778.92 | 30.00 | 1,336,484.15 |
| 2—3年 | 3,974,453.58 | 8.89 | 1,987,226.79 | 50.00 | 1,987,226.79 |
| 3年以上 | 4,498,016.80 | 10.06 | 4,498,016.80 | 100.00 | / |
| 合 计 | 44,715,545.96 | 100.00 | 9,118,051.26 | 20.39 | 35,597,494.70 |
（续上表）
| 账 龄 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | |||
| 金 额 | 比例（%） | 金 额 | 计提比例（%） | ||
| 1年以内 | 33,618,576.36 | 78.06 | 2,017,114.58 | 6.00 | 31,601,461.78 |
| 1—2年 | 4,584,022.01 | 10.65 | 1,375,206.60 | 30.00 | 3,208,815.41 |
| 2—3年 | 1,560,547.55 | 3.62 | 780,273.78 | 50.00 | 780,273.77 |
| 3年以上 | 3,303,407.41 | 7.67 | 3,303,407.41 | 100.00 | / |
| 合 计 | 43,066,553.33 | 100.00 | 7,476,002.37 | 17.36 | 35,590,550.96 |
③期末单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收款项系融资融券业务中强制平仓未收回的融出资金。
④特定款项组合系应收中国证券登记结算有限责任公司证券交易结算中形成的应收证券清算款项。
（3）计提、收回或转回的坏账准备情况
公司本期计提坏账准备26,716,300.25元，上期转回坏账准备877,956.94元。
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收款项情况
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账 龄 | 占应收款项期末余额合计数的比例（%） | 坏账准备 期末余额 |
| 中国证券登记结算有限责任公司 | 证券清算款 | 40,791,402.37 | 1年以内 | 36.87 | / |
| 上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 | 保证金 | 6,560,083.14 | 1年以内 | 5.93 | 393,604.99 |
| 白若琦 | 融资融券逾期款 | 5,832,473.43 | 1年以内 | 5.27 | 5,832,473.43 |
| 凌凯特 | 融资融券逾期款 | 4,986,246.90 | 1年以内 | 4.51 | 4,986,246.90 |
| 陈彤彤 | 融资融券逾期款 | 4,981,010.67 | 1年以内 | 4.50 | 4,981,010.67 |
| 合 计 | 63,151,216.51 | 57.08 | 16,193,335.99 |
（5）应收款项期末比期初下降76.99%，主要系公司期末应收证券清算款减少较大所致。
2、 长期股权投资
| 3、 项 目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面成本 | 减值准备 | 账面价值 | 账面成本 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 1,820,516,849.53 | / | 1,820,516,849.53 | 1,820,516,849.53 | / | 1,820,516,849.53 |
| 对联营公司投资 | 228,729,479.71 | / | 228,729,479.71 | 219,682,042.80 | / | 219,682,042.80 |
| 合 计 | 2,049,246,329.24 | / | 2,049,246,329.24 | 2,040,198,892.33 | / | 2,040,198,892.33 |
（1）对子公司投资
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提 减值准备 | 减值准备 期末余额 |
| 华富嘉业 | 500,000,000.00 | / | / | 500,000,000.00 | / | / |
| 新兴咨询 | 50,016,849.53 | / | / | 50,016,849.53 | / | / |
| 华安期货 | 270,500,000.00 | / | / | 270,500,000.00 | / | / |
| 华富瑞兴 | 1,000,000,000.00 | / | / | 1,000,000,000.00 | / | / |
| 合 计 | 1,820,516,849.53 | / | / | 1,820,516,849.53 | / | / |
（2）对联营企业投资
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增减变动 | ||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | ||
| 华富基金 | 219,682,042.80 | / | / | 20,635,659.12 | -5,708,222.21 | / |
（续上表）
| 被投资单位 | 本期增减变动 | 期末余额 | 减值准备 期末余额 | 期末在被投资单位持股比例（%） | |
| 宣告发放现金股 | 计提减值准 | ||||
| 利或利润 | 备 | ||||
| 华富基金 | 5,880,000.00 | / | 228,729,479.71 | / | 49.00 |
（3）联营企业会计政策与本公司无重大差异。
4、 手续费及佣金收入
| 项 目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 手续费及佣金收入 | ||
| 证券经纪业务 | 631,800,007.99 | 912,244,654.85 |
| 其中：代理买卖证券业务 | 605,835,226.25 | 874,279,731.68 |
| 交易单元席位租赁 | 18,529,515.61 | 28,892,193.82 |
| 代销金融产品业务 | 7,435,266.13 | 9,072,729.35 |
| 投资银行业务 | 81,623,921.30 | 92,725,565.80 |
| 其中：证券承销业务 | 45,330,745.33 | 40,952,830.18 |
| 证券保荐业务 | 1,415,094.34 | 6,603,773.59 |
| 财务顾问业务 | 34,878,081.63 | 45,168,962.03 |
| 资产管理业务 | 108,041,722.05 | 88,172,623.05 |
| 投资咨询业务 | 13,360,201.57 | 22,217,015.98 |
| 其他 | 3,526,728.85 | 4,281,985.08 |
| 合计 | 838,352,581.76 | 1,119,641,844.76 |
| 手续费及佣金支出 | ||
| 证券经纪业务 | 149,369,162.61 | 198,991,417.34 |
| 其中：代理买卖证券业务 | 147,024,998.02 | 191,892,771.80 |
| 交易单元席位租赁 | / | / |
| 代销金融产品业务 | 2,344,164.59 | 7,098,645.54 |
| 投资银行业务 | 2,905,073.40 | 2,483,369.94 |
| 其中：证券承销业务 | 1,360,197.25 | 477,700.72 |
| 证券保荐业务 | / | 96,351.77 |
| 财务顾问业务 | 1,544,876.15 | 1,909,317.45 |
| 资产管理业务 | / | / |
| 投资咨询业务 | / | / |
| 其他 | 3,523,868.41 | 2,764,723.17 |
| 合 计 | 155,798,104.42 | 204,239,510.45 |
| 手续费及佣金净收入 | 682,554,477.34 | 915,402,334.31 |
| 其中：财务顾问业务净收入 | 33,333,205.48 | 43,259,644.58 |
| —其他财务顾问业务净收入 | 33,333,205.48 | 43,259,644.58 |
5、 投资收益
（1）投资收益明细情况
| 项 目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | / | / |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 20,635,659.12 | 29,055,608.35 |
| 金融工具投资收益 | 659,037,354.24 | 345,246,058.24 |
| 其中：持有期间取得的收益 | 709,359,137.46 | 397,084,784.17 |
| －交易性金融资产 | 509,528,993.11 | 270,034,100.00 |
| －可供出售金融资产 | 199,830,144.35 | 127,050,684.17 |
| －持有至到期投资 | / | / |
| 处置金融工具取得的收益 | -50,321,783.22 | -51,838,725.93 |
| －交易性金融资产 | -3,617,236.22 | -43,596,477.05 |
| －可供出售金融资产 | 26,382,244.67 | 6,734,556.44 |
| －衍生金融工具 | -73,086,791.67 | -14,976,805.32 |
| 其 他 | -16,295,628.82 | 85,508,687.53 |
| 合 计 | 663,377,384.54 | 459,810,354.12 |
（2）权益法核算的长期股权投资投资收益
| 被投资单位名称 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 华富基金 | 20,635,659.12 | 29,055,608.35 |
（3）投资收益本期较上期增长44.27%，主要系受证券行情影响，公司本期金融工具投资收益增加较大所致。
第十二节 备查文件目录
| 备查文件目录 | （一）载有公司法定代表人签名并由公司盖章的公司2018年年度报告文本 |
| 备查文件目录 | （二）载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表 |
| 备查文件目录 | （三）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 |
| 备查文件目录 | （四）报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 |
| 备查文件目录 | （五）其他有关资料 |
董事长：章宏韬
董事会批准报送日期：2019年3月25日
修订信息
□适用 √不适用
第十三节 证券公司信息披露
一、 公司重大行政许可事项的相关情况
√适用 □不适用
报告期内公司取得的主要行政许可事项如下：
| 类型 | 许可时间 | 许可部门 | 许可文件 | 许可内容 |
| 变更公司章程重要条款 | 2018年8月 | 安徽证监局 | 《关于核准华安证券股份有限公司变更公司章程重要条款的批复》（皖证监函〔2018〕296号） | 核准公司变更《华安证券股份有限公司章程》的重要条款 |
| 向合格投资者公开发行公司债券 | 2018年9月 | 中国证监会 | 《关于核准华安证券股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可〔2018〕1461 号） | 核准公司向合格投资者公开发行面值总额不超过30亿元的公司债券。 |
| 人员资格 | 2018年8月 | 安徽证监局 | 《关于核准姚卫东证券公司监事任职资格的批复》（皖证监函〔2018〕308号） | 核准姚卫东证券公司监事的任职资格。 |
| 2018年9月 | 安徽证监局 | 《关于核准唐泳证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复》（皖证监函〔2018〕344号） | 核准唐泳证券公司经理层高级管理人员的任职资格。 | |
| 2018年9月 | 安徽证监局 | 《关于核准陈蓓证券公司董事任职资格的批复》（皖证监函〔2018〕345号） | 核准陈蓓证券公司董事的任职资格。 |
二、 监管部门对公司的分类结果
√适用 □不适用
公司近三年行业分类评级结果：
| 年度 | 行业分类评级结果 |
| 2016年 | A类A级 |
| 2017年 | A类A级 |
| 2018年 | A类A级 |