烟台正海磁性材料股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
烟台正海磁性材料股份有限公司
Yantai Zhenghai Magnetic Material Co., Ltd.
2017 年第三季度报告
股票代码：300224
股票简称：正海磁材
披露日期：2017 年 10 月 30 日
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人秘波海、主管会计工作负责人王庆凯及会计机构负责人(会计主
管人员)高波声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 3,724,353,780.60 3,206,693,672.80 16.14%
归属于上市公司股东的净资产
2,872,989,647.12 2,263,570,415.21 26.92%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 343,123,313.71 -12.55% 746,436,128.35 -33.14%
归属于上市公司股东的净利润
18,470,238.74 -53.12% 3,500,883.94 -96.88%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
18,252,275.03 -51.92% -255,343.55 -100.25%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 155,587,069.04 302.96%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.02 -60.00% 0.00 -100.00%
稀释每股收益（元/股） 0.02 -60.00% 0.00 -100.00%
加权平均净资产收益率 0.65% -1.18% 0.12% -5.24%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -540,580.54 —
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 —
5,413,188.95
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 41,863.58 —
减：所得税影响额 706,882.52 —
少数股东权益影响额（税后） 451,361.98 —
合计 3,756,227.49 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
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□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列
举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 60,233
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
正海集团有限公司 境内非国有法人 50.17% 418,943,148 15,160,644 质押 130,550,000
郑坚 境内自然人 2.91% 24,322,814
长城资本管理有限公司 国有法人 2.12% 17,687,415 17,687,415
山东省国有资产投资控股有限
国有法人 1.82% 15,160,642 15,160,642
公司
中国长城资产管理股份有限公
国有法人 1.82% 15,160,642 15,160,642
司
明绚新能源技术（上海）有限
境内非国有法人 1.58% 13,182,692 13,182,692
公司
上海汽车集团股权投资有限公
境内非国有法人 1.51% 12,633,869 12,633,869
司－上汽投资－颀瑞 1 号
中国石油天然气集团公司企业
年金计划－中国工商银行股份 境内非国有法人 0.66% 5,495,200
有限公司
中国农业银行股份有限公司－
嘉实环保低碳股票型证券投资 境内非国有法人 0.65% 5,458,135
基金
中国太平洋人寿保险股份有限
境内非国有法人 0.36% 2,999,669
公司－分红-个人分红
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
正海集团有限公司 403,782,504 人民币普通股 403,782,504
郑坚 24,322,814 人民币普通股 24,322,814
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中国石油天然气集团公司企业年金计划－中国
5,495,200 人民币普通股 5,495,200
工商银行股份有限公司
中国农业银行股份有限公司－嘉实环保低碳股
5,458,135 人民币普通股 5,458,135
票型证券投资基金
中国太平洋人寿保险股份有限公司－分红-个人
2,999,669 人民币普通股 2,999,669
分红
嘉实基金－农业银行－中国太平洋人寿保险－
中国太平洋人寿股票主动管理型产品（个分红） 2,306,100 人民币普通股 2,306,100
委托投资
刘延平 2,263,400 人民币普通股 2,263,400
中央汇金资产管理有限责任公司 2,138,100 人民币普通股 2,138,100
崔美玉 2,044,000 人民币普通股 2,044,000
赵卫义 1,937,650 人民币普通股 1,937,650
正海集团有限公司与郑坚不存在关联关系或属于《上市公司收购管理办
上述股东关联关系或一致行动的说明 法》规定的一致行动人情形,除此之外公司未知上述股东是否存在关联关
系，亦不知是否属于一致行动人。
公司股东崔美玉除通过普通证券账户持有 1,774,800 股外，还通过国泰君
参与融资融券业务股东情况说明（如有） 安证券公司客户信用交易担保证券账户持有 269,200 股，实际合计持有
2,044,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
期初限售股 本期解除限 本期增加限 期末限售股
股东名称 限售原因 拟解除限售日期
数 售股数 售股数 数
上海郡沛新能源技术 首发后机构类
1,144,742 0 572,371 1,717,113 2018 年 4 月 10 日
有限公司 限售股
明绚新能源技术（上 首发后机构类
8,788,461 0 4,394,231 13,182,692 2018 年 4 月 10 日
海）有限公司 限售股
首发后机构类
正海集团有限公司 0 0 15,160,644 15,160,644 2020 年 3 月 15 日
限售股
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中国长城资产管理股 首发后机构类
0 0 15,160,642 15,160,642 2020 年 3 月 15 日
份有限公司 限售股
长城资本管理有限公 首发后机构类
0 0 17,687,415 17,687,415 2020 年 3 月 15 日
司 限售股
山东省国有资产投资 首发后机构类
0 0 15,160,642 15,160,642 2020 年 3 月 15 日
控股有限公司 限售股
上海汽车集团股权投
首发后个人类
资有限公司-上汽投资- 0 0 12,633,869 12,633,869 2020 年 3 月 15 日
限售股
颀瑞 1 号
高管任职期间，每年初
王庆凯 1,286,150 1,286,689 1,928,957 1,928,418 高管锁定股 自动解锁上年末所持股
份的 25%
高管任职期间，每年初
赵军涛 857,433 936,791 1,246,471 1,167,113 高管锁定股 自动解锁上年末所持股
份的 25%
高管任职期间，每年初
彭步庄 714,528 729,528 1,064,292 1,049,292 高管锁定股 自动解锁上年末所持股
份的 25%
高管任职期间，每年初
李志强 714,528 744,528 1,056,792 1,026,792 高管锁定股 自动解锁上年末所持股
份的 25%
高管任职期间，每年初
王玉林 714,528 738,228 1,059,942 1,036,242 高管锁定股 自动解锁上年末所持股
份的 25%
高管任职期间，每年初
宋侃 571,622 571,622 857,433 857,433 高管锁定股 自动解锁上年末所持股
份的 25%
高管任职期间，每年初
高波 685,947 685,947 1,028,920 1,028,920 高管锁定股 自动解锁上年末所持股
份的 25%
高管任职期间，每年初
史丙强 138,142 207,213 394,409 325,338 高管锁定股 自动解锁上年末所持股
份的 25%
股权激励限售股达到解
锁条件，自授予日起满
股权激励限售
其他自然人股东 5,882,961 7,967,008 2,941,480 857,433 12 个月后的 24 个月内，
股
分两期按照 50%、50%
解锁
合计 21,499,042 13,867,554 92,348,510 99,979,998 -- --
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目
单位：元
项目 期末余额 年初余额 变动比例 变动原因分析
应收票据 181,279,028.45 323,930,602.90 -44.04% 主要系报告期内营业收入减少所致
存货 466,827,553.52 341,978,369.96 36.51% 主要系报告期内原材料库存增加所致
其他流动资产 1,115,698,221.19 355,490,613.92 213.85% 主要系报告期内购买理财产品增加所致
工程物资 247,995.69 — — 主要系报告期内新增工程物资所致
在建工程 41,117,268.93 20,434,442.42 101.22% 主要系报告期内在安装设备增加所致
开发支出 16,946,327.57 8,298,286.50 104.21% 主要系报告期内资本化项目持续投入所致
递延所得税资产 39,332,065.13 22,759,747.40 72.81% 主要系报告期内可抵扣亏损及应收账款坏账增加所致
其他非流动资产 46,036,409.54 10,084,810.80 356.49% 主要系报告期内预付土地款及基础设施配套费所致
短期借款 66,263,200.00 39,500,000.00 67.75% 主要系报告期内银行借款增加所致
预收款项 5,581,064.53 13,276,151.57 -57.96% 主要系报告期内前期预收款实现销售所致
应付职工薪酬 14,059,352.68 29,636,868.62 -52.56% 主要系报告期内发放2016年度年终奖所致
主要系报告期内股权激励实现后冲减回购义务3,980万
其他应付款 25,107,306.38 93,231,666.20 -73.07%
元及非公开发行保证金退回3,200万元所致
主要系报告期内新增定向增发股本及资本公积转增股
股本 835,116,361.00 506,217,266.00 64.97%
本所致
主要系报告期内定向增发股本溢价6.92亿元、资本公积
资本公积 1,363,923,554.02 921,169,188.51 48.06%
转增股本2.78亿元所致
其他综合收益 -104,652.42 -150,728.98 -30.57% 主要系外币财务报表折算差额
2、利润表项目
单位：元
项目 2017年1-9月 2016年1-9月 变动比例 变动原因分析
主要系受国家新能源政策及客户技术更新影响，销售
营业收入 746,436,128.35 1,116,384,116.61 -33.14%
收入同比下降所致
主要系报告期内营业收入减少，对应营业成本减少所
营业成本 593,291,630.30 852,223,239.65 -30.38%
致
财务费用 -5,649,790.46 -11,455,321.05 50.68% 主要系报告期内汇兑损失增加所致
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主要系公司客户东方电气新能源设备（杭州）有限公
资产减值损失 39,546,962.13 7,005,261.12 464.53%
司破产清算，对其单项计提坏账准备所致
主要系报告期内新增未决诉讼预计赔偿款逾期利息
营业外支出 2,814,290.68 15,592.15 17949.41%
所致
所得税费用 -16,184,931.72 9,828,779.16 -264.67% 主要系报告期内利润总额减少所致
3、现金流量表项目
单位：元
项目 2017年1-9月 2016年1-9月 变动比例 变动原因分析
经营活动产生的现金
155,587,069.04 -76,657,630.41 302.96% 主要系报告期内购买商品支付的现金减少所致
流量净额
投资活动产生的现金
-861,121,852.84 119,582,584.17 -820.11% 主要系报告期内购买银行理财产品增加所致
流量净额
主要系报告期内收到定向增发募集资金 7.43
筹资活动产生的现金
490,108,686.05 68,381,808.71 616.72% 亿元、派发现金股利较去年同期增加1.37亿元
流量净额
所致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
√适用 □ 不适用
根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》及深圳证券交易所和山东证监
局下发的修订公司章程中现金分红条款的通知，结合公司自身情况，公司于2012年7月29日召开的一届董
事第十五次会议审议《关于修订公司<章程>的议案》,对原公司《章程》的部分内容进行了修订,并经2012
年8月15日召开的2012年第二次临时股东大会审议通过。
2017年3月19日，公司三届董事会第十三次会议审议通过《关于公司2016年度利润分配预案的议案》，
公司2016年度利润分配方案为：以总股本556,752,741股为基数，按每10股派发现金股利3.00元（含税）
向全体股东分配，共计分配现金红利167,025,822.30元，同时以资本公积金向全体股东每10股转增5股，
共计转增278,376,370股。
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2017年4月10日，公司2016年度股东大会审议通过了《关于公司2016年度利润分配预案的议案》。
2017年4月12日，公司发布了《2016年度权益分派实施公告》，并于2017年4月19日实施完毕。
公司的现金分红政策符合公司章程的规定，分红标准和比例明确和清晰，相关的决策程序和机制完备，
独立董事尽职履责并发挥了应有的作用，中小股东有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益得
到充分维护。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：烟台正海磁性材料股份有限公司
2017 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 406,368,277.11 544,208,271.30
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 181,279,028.45 323,930,602.90
应收账款 516,321,346.61 661,183,281.39
预付款项 7,466,347.49 8,343,197.90
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 585,319.28 556,358.34
应收股利
其他应收款 3,159,773.00 2,906,427.83
买入返售金融资产
存货 466,827,553.52 341,978,369.96
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,115,698,221.19 355,490,613.92
流动资产合计 2,697,705,866.65 2,238,597,123.54
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产 5,000,000.00 5,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
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| 公告日期:2017-10-30 |
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| 附件：公告原文 |
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