2017 年第三季度报告
公司代码：603859 公司简称：能科股份
能科节能技术股份有限公司
2017 年第三季度报告
1 / 20
2017 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录...................................................................... 9
2 / 20
2017 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
范爱民 董事 出差 无
1.3 公司负责人祖军、主管会计工作负责人兰立鹏及会计机构负责人（会计主管人员）王凤英保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%)
总资产 765,938,281.44 804,748,150.94 -4.82
归属于上市公司股东 634,753,617.99 647,530,465.82 -1.97
的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金 -80,960,464.15 -54,276,988.28 -49.16
流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减（%）
（1-9 月） （1-9 月）
营业收入 123,380,867.60 105,581,511.44 16.86
归属于上市公司股东 9,935,152.17 8,877,152.70 11.92
的净利润
归属于上市公司股东 6,856,896.87 6,302,383.25 8.80
的扣除非经常性损益
的净利润
3 / 20
2017 年第三季度报告
加权平均净资产收益 1.5405 2.0721 减少 0.53 个百分点
率（%）
基本每股收益（元/ 0.0875 0.1042 -16.03
股）
稀释每股收益（元/ 0.0875 0.1042 -16.03
股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 68,403.29 -1,410.70
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府 382,433.56 3,606,640.92
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
4 / 20
2017 年第三季度报告
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其 26,513.10 31,768.84
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
少数股东权益影响额 -10,410.16 -12,191.38
（税后）
所得税影响额 -71,602.50 -546,552.38
合计 395,337.29 3,078,255.30
5 / 20
2017 年第三季度报告
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 13,708
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售条 质押或冻结情况
股东性质
（全称） 量 (%) 件股份数量 股份状态 数量
祖军 25,168,000 22.16 25,168,000 质押 6,311,140 境内自然人
赵岚 23,328,000 20.54 23,328,000 质押 11,690,000 境内自然人
于胜涛 12,124,000 10.68 12,124,000 质押 6,270,000 境内自然人
浙江中科东海创业投
资合伙企业（有限合 8,500,000 7.49 8,500,000 无 0 其他
伙）
上海泓成股权投资合
6,000,000 5.28 6,000,000 无 0 其他
伙企业（有限合伙）
刘勇涛 4,000,000 3.52 4,000,000 0 境内自然人
无
刘敏 2,000,000 1.76 2,000,000 无 0 境内自然人
兰立鹏 1,300,000 1.14 1,300,000 质押 1,190,000 境内自然人
周禾 1,000,000 0.88 1,000,000 无 0 境内自然人
葛增柱 1,000,000 0.88 1,000,000 无 0 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量
股的数量 种类 数量
周寅智 866,600 人民币普通股 866,600
孙灵飞 340,118 人民币普通股 340,118
高艳 284,800 人民币普通股 284,800
郭小春 249,800 人民币普通股 249,800
孙岩 232,000 人民币普通股 232,000
李巍岩 218,500 人民币普通股 218,500
钱文娟 155,600 人民币普通股 155,600
王鹏飞 153,200 人民币普通股 153,200
傅金荣 152,100 人民币普通股 152,100
刘程远 150,300 人民币普通股 150,300
上述股东关联关系或 上述股东中，祖军先生为公司控股股东，祖军先生与赵岚女士为夫妻关系，
一致行动的说明 祖军先生、赵岚女士、于胜涛先生为一致行动人、公司实际控制人。除此以
外公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动人关系。
表决权恢复的优先股 不适用
股东及持股数量的说
明
6 / 20
2017 年第三季度报告
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1资产负债表项目变动情况及原因分析
单位：元
科目 本期期末数 年初数 变动比例 变动原因
主要系 1、支付各项税费及采购款；2、
货币资金 116,049,518.60 248,123,383.48 -53.23% 本期以承兑汇票方式收取客户货款增
加所致
主要系以承兑汇票方式收取客户货款
应收票据 87,042,139.68 47,848,844.67 81.91%
增加所致
主要系本期预付供应商采购款增加所
预付款项 31,981,553.17 10,353,012.20 208.91%
致
主要系本期支付各种保证金及员工差
其他应收款 13,523,632.93 4,322,378.16 212.87%
旅费借款增加所致
存货 55,798,636.15 39,916,891.45 39.79% 主要系库存材料增加所致
主要系公司募投项目开始投入建设所
在建工程 3,824,561.29 1,423,347.93 168.70%
致
主要系本期部分研发项目进入开发阶
开发支出 18,071,757.53 5,464,211.13 230.73%
段所致
其他非流动资
13,753,719.62 2,134,245.76 544.43% 主要系预付购买长期资产增加所致
产
主要系上年计提年终奖本期已发放所
应付职工薪酬 870,667.17 2,342,904.30 -62.84%
致
主要系上年第四季度企业所得税及增
应交税费 2,312,540.21 22,798,293.69 -89.86%
值税本期已缴纳所致
递延收益 11,636,333.20 6,137,333.24 89.60% 主要系收到政府补助款所致
3.1.2 利润表项目变动情况及原因分析
单位：元
科目 本期数 上年同期数 变动比例 变动原因
主要系本期销售人员增加导致人力资
销售费用 21,299,936.70 14,323,724.79 48.70%
源费及相关差旅费等增加所致
财务费用 231,108.90 -1,356,603.42 117.04% 主要系本期汇兑损失大幅增加所致
7 / 20
2017 年第三季度报告
主要系本期较上期收到历史货款增加
资产减值损失 7,662,983.35 9,993,645.09 -23.32%
所致
主要系本期购买银行理财产品收到收
投资收益 724,531.36 -63,459.06 1,241.73%
益所致
根据企业会计准则将即征即退增值税
其他收益 6,754,890.18
从营业外收入调整到其他收益
根据企业会计准则将即征即退增值税
营业外收入 3,742,464.68 8,126,440.02 -53.95%
从营业外收入调整到其他收益
主要系本期较上期计提的坏账准备减
所得税费用 1,166,258.19 2,126,458.53 -45.15%
少所致
3.1.3 现金流量表项目变动情况及原因分析
单位：元
科目 本期数 上年同期数 变动比例 变动原因
经营活动产生
主要系以承兑汇票方式收取客户货款
的现金流量净 -80,960,464.15 -54,276,988.28 -49.16%
增加，支付采购款及各项税费增加所致
额
投资活动产生
主要原因系公司募投项目开始投入建
的现金流量净 -29,995,385.29 -8,003,826.32 -274.76%
设所致
额
筹资活动产生
的现金流量净 -22,712,000.00 1,084,889.60 -2,193.48% 主要原因系支付 2016 年现金股利所致
额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 能科节能技术股份有限公司
法定代表人 祖军
日期 2017 年 10 月 27 日
8 / 20
2017 年第三季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:能科节能技术股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 116,049,518.60 248,123,383.48
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 87,042,139.68 47,848,844.67
应收账款 330,950,162.95 350,809,014.81
预付款项 31,981,553.17 10,353,012.20
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 13,523,632.93 4,322,378.16
买入返售金融资产
存货 55,798,636.15 39,916,891.45
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 14,370,077.07 14,910,869.20
流动资产合计 649,715,720.55 716,284,393.97
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 6,933,226.88 6,933,584.36
投资性房地产
固定资产 40,504,189.96 38,353,948.06
在建工程 3,824,561.29 1,423,347.93
工程物资
9 / 20
2017 年第三季度报告
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 12,970,832.75 13,821,338.04
开发支出 18,071,757.53 5,464,211.13
商誉
长期待摊费用 10,068,261.29 12,195,367.62
递延所得税资产 10,096,011.57 8,137,714.07
其他非流动资产 13,753,719.62 2,134,245.76
非流动资产合计 116,222,560.89 88,463,756.97
资产总计 765,938,281.44 804,748,150.94
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 89,572,156.80 96,938,310.53
预收款项 6,138,320.53 7,095,375.65
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 870,667.17 2,342,904.30
应交税费 2,312,540.21 22,798,293.69
应付利息
应付股利
其他应付款 4,976,625.31 6,802,815.01
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 103,870,310.02 135,977,699.18
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
10 / 20
2017 年第三季度报告
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 11,636,333.20 6,137,333.24
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 11,636,333.20 6,137,333.24
负债合计 115,506,643.22 142,115,032.42
所有者权益
股本 113,560,000.00 113,560,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 282,398,171.49 282,398,171.49
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 26,886,501.71 26,886,501.71
一般风险准备
未分配利润 211,908,944.79 224,685,792.62
归属于母公司所有者权益合计 634,753,617.99 647,530,465.82
少数股东权益 15,678,020.23 15,102,652.70
所有者权益合计 650,431,638.22 662,633,118.52
负债和所有者权益总计 765,938,281.44 804,748,150.94
法定代表人：祖军 主管会计工作负责人：兰立鹏 会计机构负责人：王凤英
母公司资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:能科节能技术股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 96,104,845.69 213,863,493.72
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 81,990,139.68 45,559,509.67
应收账款 241,463,823.58 269,634,835.28
预付款项 18,263,621.29 7,433,014.34
11 / 20
2017 年第三季度报告
应收利息
应收股利 17,908,509.95
其他应收款 40,252,680.58 10,158,996.24
存货 43,302,271.68 26,891,537.24
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 502,488.82
流动资产合计 521,879,871.32 591,449,896.44
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 101,507,866.59 98,008,224.07
投资性房地产
固定资产 32,940,904.27 33,196,385.30
在建工程 2,981,391.11 1,423,347.93
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 5,674,217.71 5,928,768.13
开发支出 6,768,255.87 2,437,799.51
商誉
长期待摊费用 7,880,923.66 9,082,373.66
递延所得税资产 7,300,424.21 5,495,473.56
其他非流动资产 13,752,398.52 1,953,671.02
非流动资产合计 178,806,381.94 157,526,043.18
资产总计 700,686,253.26 748,975,939.62
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 78,674,198.63 88,971,153.64
预收款项 4,352,552.55 4,630,130.74
应付职工薪酬
应交税费 1,723,931.43 21,811,927.12
应付利息
应付股利
其他应付款 22,642,613.26 21,762,751.64
划分为持有待售的负债
12 / 20
2017 年第三季度报告
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 107,393,295.87 137,175,963.14
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 6,483,333.20 2,384,333.24
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 6,483,333.20 2,384,333.24
负债合计 113,876,629.07 139,560,296.38
所有者权益：
股本 113,560,000.00 113,560,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 286,609,626.24 286,609,626.24
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈| 能科股份2017年第三季度报告 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2017-10-30 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |