上海巴安水务股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
上海巴安水务股份有限公司
2017 年第三季度报告
2017-100
2017 年 10 月
上海巴安水务股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张春霖、主管会计工作负责人孙颖及会计机构负责人(会计主管
人员)邹春云声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 4,580,132,819.09 3,563,923,691.46 28.51%
归属于上市公司股东的净资产
2,200,569,285.29 1,998,980,282.33 10.08%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 225,425,797.22 -41.45% 1,022,978,947.63 11.33%
归属于上市公司股东的净利润
84,948,718.75 3.93% 204,814,371.58 25.24%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
84,759,730.96 3.71% 204,325,646.56 27.46%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -290,189,490.40 -8.10%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.1267 -13.16% 0.3047 -16.75%
稀释每股收益（元/股） 0.1263 -13.43% 0.3038 -16.99%
加权平均净资产收益率 3.94% -34.00% 9.73% -18.58%
公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益
金额
√ 是 □ 否
本报告期 年初至报告期末
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.1267 0.3055
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 太阳岛扶持资金&科技人才项
651,633.36
一标准定额或定量享受的政府补助除外） 目
减：所得税影响额 162,908.34
合计 488,725.02 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
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开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 29,073
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
张春霖 境内自然人 41.67% 279,401,094 209,550,820 质押 161,740,000
广东联塑科技实
境内非国有法人 6.79% 45,509,708 45,509,708
业有限公司
安徽省铁路发展
基金股份有限公 国有法人 2.85% 19,114,080 19,114,080
司
全国社保基金五
其他 2.72% 18,203,883 18,203,883
零二组合
华宝信托有限责
任公司－华宝信
托－巴安水务员 其他 1.91% 12,813,517
工持股一期集合
资金信托计划
全国社保基金五
其他 1.36% 9,101,941 9,101,941
零四组合
马玉英 境内自然人 0.74% 4,955,845
嘉实基金－平安
银行－华夏资本 其他 0.68% 4,550,971 4,550,971
管理有限公司
嘉实基金－兴业
银行－上海兴瀚
其他 0.68% 4,550,970 4,550,970
资产管理有限公
司
嘉实基金－农业 其他 0.68% 4,550,970 4,550,970
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银行－农银汇理
（上海）资产管
理有限公司
中国工商银行股
份有限公司－易
方达新常态灵活 其他 0.54% 3,640,776 3,640,776
配置混合型证券
投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
张春霖 69,850,274 人民币普通股 69,850,274
华宝信托有限责任公司－华宝信
托－巴安水务员工持股一期集合 12,813,517 人民币普通股 12,813,517
资金信托计划
马玉英 4,955,845 人民币普通股 4,955,845
王秋生 2,844,327 人民币普通股 2,844,327
北京九花山烤鸭有限责任公司 2,086,421 人民币普通股 2,086,421
冉永强 1,859,823 人民币普通股 1,859,823
徐新昌 1,739,280 人民币普通股 1,739,280
范静 1,595,300 人民币普通股 1,595,300
梅芳 1,236,000 人民币普通股 1,236,000
杜志英 1,188,180 人民币普通股 1,188,180
1、由本公司部分董监高参与的第一期员工持股计划委托华宝信托有限责任公司设立的
“华宝信托-巴安水务员工持股一期集合资金信托计划”进行管理，上述股东张春霖为本
公司董事长、控股股东、实际控制人，其参与了该计划；2、全国社保基金五零二组合、
上述股东关联关系或一致行动的 中国工商银行股份有限公司－易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金由易方达基
说明 金管理有限公司管理；全国社保基金五零四组合、嘉实基金－平安银行－华夏资本管理
有限公司、嘉实基金－兴业银行－上海兴瀚资产管理有限公司、嘉实基金－农业银行－
农银汇理（上海）资产管理有限公司由嘉实基金管理有限公司管理；3、除此之外，公
司未知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
参与融资融券业务股东情况说明
无
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
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2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
中国工商银行股
份有限公司－易
首发后个人类限 2017 年 10 月 10
方达新常态灵活 2,427,184 0 1,213,592 3,640,776
售股 日
配置混合型证券
投资基金
广东联塑科技实 首发后机构类限 2017 年 10 月 10
30,339,805 0 15,169,903 45,509,708
业有限公司 售股 日
全国社保基金五 首发后机构类限 2017 年 10 月 10
12,135,922 0 6,067,961 18,203,883
零二组合 售股 日
全国社保基金五 首发后机构类限 2017 年 10 月 10
6,067,961 0 3,033,980 9,101,941
零四组合 售股 日
安徽省铁路发展
首发后机构类限 2017 年 10 月 10
基金股份有限公 12,742,720 0 6,371,360 19,114,080
售股 日
司
嘉实基金－农业
银行－农银汇理 首发后机构类限 2017 年 10 月 10
3,033,980 0 1,516,990 4,550,970
（上海）资产管 售股 日
理有限公司
嘉实基金－兴业
银行－上海兴瀚 首发后机构类限 2017 年 10 月 10
3,033,980 0 1,516,990 4,550,970
资产管理有限公 售股 日
司
嘉实基金－平安
首发后机构类限 2017 年 10 月 10
银行－华夏资本 3,033,981 0 1,516,990 4,550,971
售股 日
管理有限公司
每年的第一个交
易日解锁其持有
张春霖 139,700,547 0 69,850,273 209,550,820 高管锁定股
的本公司股票总
数的 25%
高管锁定股；股 每年的第一个交
陈磊 823,484 0 411,742 1,235,226
权激励限售股 易日解锁其持有
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的本公司股票总
数的 25%；根据
公司股票期权与
限制性股票激励
计划（草案）相
关规定，按照一
定比例解除限
售，2019 年 7 月
20 日前全部解除
完毕。
邹国祥已于 2017
年 6 月 30 日离
职，离职后股份
将锁定半年，并
按照《深圳证券
邹国祥 647,413 0 647,413 1,294,826 高管锁定股 交易所上市公司
股东及董事、监
事、高级管理人
员减持股份实施
细则》等有关规
定锁定。
根据公司股票期
权与限制性股票
激励计划（草案）
相关规定，按照
姚泽伟 154,000 0 77,000 231,000 股权激励限售股
一定比例解除限
售，2019 年 7 月
20 日前全部解除
完毕。
每年的第一个交
易日解锁其持有
张斌 1,058,149 0 529,074 1,587,223 高管锁定股
的本公司股票总
数的 25%
每年的第一个交
易日解锁其持有
的本公司股票总
数的 25%；根据
高管锁定股；股 公司股票期权与
王贤 519,919 0 259,959 779,878
权激励限售股 限制性股票激励
计划（草案）相
关规定，按照一
定比例解除限
售，2019 年 7 月
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20 日前全部解除
完毕。
根据公司股票期
权与限制性股票
激励计划（草案）
相关规定，鉴于
张传向 36,000 0 18,000 54,000 股权激励限售股
其离职，公司按
照程序将对其全
部股份回购注
销。
合计 215,755,045 0 108,201,227 323,956,272 -- --
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目重大变动的情况及原因
资产负债表项目 本期末 本期初 变动幅度 变动原因说明
应收票据 50,000.00 2,111,700.00 -97.63% 主要系支付货款及贴现。
预付款项 546,130,325.93 259,839,164.62 110.18% 主要系公司业务扩张导致的集中采购
增长。
其他应收款 210,344,649.75 122,849,939.60 71.22% 主要系员工持股计划的影响。
存货 1,132,246,024.13 346,723,984.74 226.56% 主要系公司施工项目的增加，建造合
同形成已完工未结算资产。
一年内到期的非流 424,617,035.22 226,495,749.62 87.47% 主要系六盘水项目一年内到期的项目
动资产 回购款的增加。
其他流动资产 3,000,000.00 154,627,284.90 -98.06% 主要系理财产品到期赎回。
长期股权投资 59,864,277.57 0.00 100.00% 主要系对瑞士水务的投资。
固定资产 135,600,672.42 94,409,115.53 43.63% 主要系收购郓城天源水厂增加固定资
产。
在建工程 33,639,883.45 22,218,801.13 51.40% 主要系蓬莱海润及沧州巴安两家子公
司的在建项目工程量增加。
长期待摊费用 735,054.44 294,700.00 149.42% 主要系新设立子公司前期筹办费。
其他非流动资产 12,327,562.26 36,242,481.27 -65.99% 主要系预付投资款转为长期股权投
资。
短期借款 151,862,109.75 271,657,903.38 -44.10% 主要系公司对短期融资的减少。
应付票据 11,050,000.00 21,286,812.40 -48.09% 主要系承兑汇票到期付款。
应付账款 1,079,286,047.26 782,776,926.65 37.88% 主要系公司业务增加导致的集中采购
增长。
预收款项 36,914,380.67 27,219,116.47 35.62% 主要系公司业务增加收到的预付款。
应交税费 117,286,620.11 78,238,941.61 49.91% 主要系公司利润增加产生的税金。
其他应付款 158,927,050.53 19,058,147.92 733.91% 主要系员工持股计划的影响。
长期借款 420,259,905.87 217,606,103.20 93.13% 主要系公司根据项目类型变更融资政
策
长期应付款 220,079,268.80 0.00 100.00% 主要系公司大型建设项目供应商信用
期增长。
预计负债 95,335,224.51 52,870,247.17 80.32% 主要系销售收入的增加按比例计提。
股本 670,436,299.00 446,957,533.00 50.00% 主要系2016年分配方案，资本公积金
转增股本。
外币报表折算差额 -507,401.16 -727,350.25 -30.24% 主要系受外币汇率变动的影响。
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2、利润表项目重大变动的情况及原因
利润表项目 年初至报告期末 上年同期 变动幅度 变动原因说明
营业税金及附加 3,011,716.69 5,331,272.78 -43.51% 主要由于营改增政策，原计提营业税项
目现改为计提增值税，不再计入营业税
金及附加科目。
管理费用 104,197,976.74 58,608,311.66 77.79% 主要由于公司新并购两家海外公司，导
致费用上升。
投资收益 1,502,325.72 3,755,997.43 -60.00% 主要由于BOT项目今年尚未进入收益
结算期。
营业外收入 1,170,975.27 3,830,045.28 -69.43% 主要由于经济扶持奖励金减少。
营业外支出 519,341.91 30,502.87 1602.60% 主要由于对外的支助性捐款。
所得税费用 63,557,416.36 31,594,262.42 101.17% 主要由于公司整体税前利润的上升。
3、现金流量表项目重大变动的情况及原因
现金流量表项目 年初至报告期末 上年同期 变动幅度 变动原因说明
投资活动产生的现 55,359,617.42 -300,606,649.10 81.58% 主要系公司理财产品到期后收回。
金流量净额
筹资活动产生的现 58,327,823.16 1,499,940,155.73 -96.11% 主要系公司上年度定增吸收筹资原因
金流量净额 的消失。
汇率变动对现金及 2,729,324.81 121,580.55 2144.87% 主要系涉及外币类业务增加。
现金等价物的影响
以上单位为元
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（一）第一期员工持股计划
为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司董事、高级管
理人员及核心员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，促进公司长期、持续、
健康发展，公司推出第一期员工持股计划。
出资参加本员工持股计划| 巴安水务：2017年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2017-10-27 |
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| 附件：公告原文 |
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