金通灵：2017年第三季度报告全文

江苏金通灵流体机械科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
江苏金通灵流体机械科技股份有限公司
    2017 年第三季度报告
              2017-093
           2017 年 10 月
                                江苏金通灵流体机械科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人季伟、主管会计工作负责人达云飞及会计机构负责人(会计主管
人员)冒鑫鹏声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                         江苏金通灵流体机械科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                         上年度末                本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 3,583,790,126.59               2,543,686,624.55                           40.89%
归属于上市公司股东的净资产
                                             1,406,958,973.56                    886,341,030.85                        58.74%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                                 年初至报告期末比上
                                    本报告期                                        年初至报告期末
                                                                增减                                           年同期增减
营业收入（元）                      441,105,983.92                     104.96%        1,075,943,431.27                 54.20%
归属于上市公司股东的净利润
                                       30,046,884.50                   100.27%          100,440,251.71                100.09%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       29,332,142.35                   94.40%            99,179,506.86                106.81%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                    -161,097,595.01               -165.17%
（元）
基本每股收益（元/股）                          0.0563                  96.17%                     0.1909               98.65%
稀释每股收益（元/股）                          0.0563                  96.17%                     0.1909               98.65%
加权平均净资产收益率                           2.71%                   58.48%                     10.23%               76.38%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                      单位：元
                           项目                                 年初至报告期期末金额                         说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                             43,920.28
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                                 1,836,193.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                               -46,987.53
减：所得税影响额                                                                  364,367.00
       少数股东权益影响额（税后）                                                 208,013.90
合计                                                                             1,260,744.85                  --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
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□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                          单位：股
                                                            报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                              6,902
                                                            股股东总数（如有）
                                             前 10 名股东持股情况
                                                                  持有有限售条件         质押或冻结情况
     股东名称          股东性质   持股比例        持股数量
                                                                    的股份数量       股份状态        数量
季伟                境内自然人         17.40%        96,670,800        72,503,100 质押               75,167,700
季维东              境内自然人         17.39%        96,626,100        72,469,575 质押               74,456,625
陕西省国际信托
股份有限公司－
陕国投鑫鑫向
                    其他                3.19%        17,720,200
荣 21 号证券投资
集合资金信托计
划
鹏华资产－浦发
银行－上海爱建
信托－爱建信托
                    其他                2.58%        14,329,000        14,329,000
－浦发金通定增
2 号集合资金信
托计划
陕西省国际信托
股份有限公司－
陕国投持盈 1 号 其他                    2.12%        11,780,000
证券投资集合资
金信托计划
徐焕俊              境内自然人          2.07%        11,486,998        11,486,998 质押                3,190,000
#西藏自治区投
                    其他                2.01%        11,176,168
资有限公司
上海永望资产管
理有限公司－永
望复利成长－文 其他                     1.94%        10,776,000        10,614,100
峰 1 号私募证券
投资基金
                                                     江苏金通灵流体机械科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
欧阳能            境内自然人              1.78%        9,892,249       9,892,249
华宝信托有限责
任公司－“华宝
                  其他                    1.65%        9,169,700
丰进”【183】号
单一资金信托
                                         前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                           股份种类
              股东名称                      持有无限售条件股份数量
                                                                                   股份种类           数量
季伟                                                                  24,167,700 人民币普通股         24,167,700
季维东                                                                24,156,525 人民币普通股         24,156,525
陕西省国际信托股份有限公司－
陕国投鑫鑫向荣 21 号证券投资集                                        17,720,200 人民币普通股         17,720,200
合资金信托计划
陕西省国际信托股份有限公司－
陕国投持盈 1 号证券投资集合资                                         11,780,000 人民币普通股         11,780,000
金信托计划
#西藏自治区投资有限公司                                               11,176,168 人民币普通股         11,176,168
华宝信托有限责任公司－“华宝丰
                                                                       9,169,700 人民币普通股          9,169,700
进”【183】号单一资金信托
陕西省国际信托股份有限公司－
陕国投持盈 2 号证券投资集合资                                          7,275,000 人民币普通股          7,275,000
金信托计划
#杨芳                                                                  6,832,382 人民币普通股          6,832,382
中国建设银行股份有限公司－华
                                                                       6,413,987 人民币普通股          6,832,382
商主题精选混合型证券投资基金
陕西省国际信托股份有限公司－
陕国投祥瑞 6 号结构化证券投资                                          6,252,600 人民币普通股          6,252,600
集合资金信托计划
上述股东关联关系或一致行动的     发行人股东季伟、季维东系兄弟关系，且为一致行动人，季伟、季维东、徐焕俊系舅甥
说明                             关系；公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
                                 股东西藏自治区投资有限公司除通过普通证券账户持有 2,647,168 股外，还通过西藏东
参与融资融券业务股东情况说明     方财富证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 8,529,000 股，实际合计持有
（如有）                         11,176,168 股。股东杨芳除通过普通证券账户持有 0 股外，还通过东方证券股份有限
                                 公司客户信用交易担保证券账户持有 6,832,382 股，实际合计持有 6,832,382 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
                                                          江苏金通灵流体机械科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位：股
                                       本期解除限售股 本期增加限售股
   股东名称         期初限售股数                                         期末限售股数     限售原因     拟解除限售日期
                                            数              数
                                                                                                       每年按持股总数
季伟                    72,171,975                   0       331,125         72,503,100 高管锁定股
                                                                                                       的 25%解除锁定
                                                                                                       每年按持股总数
季维东                  71,700,750                   0       768,825         72,469,575 高管锁定股
                                                                                                       的 25%解除锁定
鹏华资产－浦发
银行－上海爱建
信托－爱建信托                                                                                         2018 年 8 月 28
                                   0                 0     14,329,000        14,329,000 首发后限售股
－浦发金通定增                                                                                         日
2 号集合资金信
托计划
上海永望资产管
理有限公司－永
                                                                                                       2018 年 8 月 28
望复利成长－文                     0                 0     10,614,100        10,614,100 首发后限售股
                                                                                                       日
峰 1 号私募证券
投资基金
                                                                                                       2018 年 8 月 28
李宁                               0                 0      8,155,800         8,155,800 首发后限售股
                                                                                                       日
                                                                                                       每年按持股总数
赵蓉                      450,000                    0              0          450,000 高管锁定股
                                                                                                       的 25%解除锁定
                                                                                                       每年按持股总数
冒鑫鹏                             0                 0           2,062           2,062 高管锁定股
                                                                                                       的 25%解除锁定
                                                                                                       每年按持股总数
徐国华                    189,843                47,461             0          142,382 高管锁定股
                                                                                                       的 25%解除锁定
                                                                                                       每年按持股总数
冯明飞                    193,593                14,999             0          178,594 高管锁定股
                                                                                                       的 25%解除锁定
                                                                                                       每年按持股总数
许坤明                             0                 0        117,000          117,000 高管锁定股
                                                                                                       的 25%解除锁定
                                                                                                       高管离职半年内
曹萍                      455,037                    0       151,680           606,717 高管锁定股
                                                                                                       股票锁定
王霞                       56,438                    0              0           56,438 高管锁定股      每年按持股总数
                                江苏金通灵流体机械科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                                          的 25%解除锁定
                                                                          高管离职半年内
徐焕俊     9,515,249       0      1,971,749     11,486,998 高管锁定股
                                                                          股票锁定
                                                                          高管离职半年内
冯兰江            0        0         1,000           1,000 高管锁定股
                                                                          股票锁定
                                                                          高管离职半年内
欧阳能     8,169,187       0      1,723,062      9,892,249 高管锁定股
                                                                          股票锁定
合计     162,902,072   62,460    38,165,403    201,005,015       --             --
                                                     江苏金通灵流体机械科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                           第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
       1、报告期末，公司货币资金为62,610.24万元，较上年度末增加了192.38%，主要是由于公司本期向特定对象非公开发
行股票3,309.89万股募集资金43657.4491万元到位导致货币资金大幅增加。
       2、报告期末，公司预付款项为4,759.65万元，较上年度末增加了46.66%，主要是由于预付材料款及工程总包项目辅机
设备款增加所致。
       3、报告期末，公司其他应收款为4,364.29万元，较上年度末增加了59.15%，主要是由于支付投标保证金、员工出差备
用金增加所致。
       4、报告期末，公司存货为98,368.12万元，较上年度末增加了123.84%，主要是由于本期有建造合同形成的资产大幅增
加，而同期无该类资产所致。
       5、报告期末，公司其他流动资产为5,129.55万元，较上年度末增加了69.83%，主要是由于本期待抵扣增值税增加及预
交税费增加所致。
       6、报告期末，公司开发支出为201.67万元，较上年度末减少了45.15%，主要是由于本期研发项目资本化支出减少所致。
       7、报告期末，公司长期待摊费用为44.86万元，较上年度末增加了31.61%，主要是本期房屋改造费用增加所致。
       8、报告期末，公司其他非流动资产为751.62万元，较上年度末增加了105.62%，主要是由于本期预付工程款项大幅增加
所致。
       9、报告期末，公司应付票据为22,777.19万元，较上年度末增加了33.59%，主要是本期增加票据结算应付货物所致。
       10、报告期末，公司应付账款为61,813.53万元，较上年度末增加了67.10%，主要是由于本期新增工程总包项目应付材
料款大幅增加所致。
       11、报告期末，公司预收款项为8,031.58万元，较上年度末增加了150.28%，主要是本期收到预收款订单增加所致。
       12、报告期末，公司应交税费为2,152.32万元，较上年度末增加了171.24%，主要是本期增值税及利润总额增加，导致
期末应交增值税及所得税增加所致。
       13、报告期末，公司应付利息为137.70万元，较上年度末减少了49.79%，主要是本期末未结算利息减少所致。
       14、报告期末，公司长期借款为16,530.00万元，较上年度增加了106.88%，主要是工程总包项目增加，导致对应项目贷
款增加所致。
       15、报告期末，公司递延收益为1,290.52万元，较上年度增加了36.28%，主要是本期收到与资产相关的政府补助增加所
致。
       16、报告期末，公司资本公积为52,175.94万元，较上年度增加了301.42%，主要是由于公司本期向特定对象非公开发行
股票3309.89万股募集资金43657.4491万元导致资本公积增加所致。
       17、报告期内，公司营业收入为107,594.34万元，较去年同期增加了54.20%，主要是由于德龙钢铁高温超高压中间再热
煤气发电、山西高义钢铁煤气发电综合改造等工程总包项目进展顺利，导致收入的大幅增加。
       18、报告期内，公司营业成本为80,310.53万元，较去年同期增加了63.94%，主要是工程项目收入的大幅增加，导致成
本相对应增加所致。
       19、报告期内，公司税金及附加为963.77万元，较去年同期增加了34.06%，主要是本期支付的各项税费增加导致税金及
附加增加所致。
       20、报告期内，公司投资收益为-55.22万元，较去年同期减少了65.32%，主要是报告期内参股的合智熔炼装备（上海）
有限公司亏损增加导致投资收益减少。
       21、报告期内，公司其他收益为43.50万元，较去年同期增加了100.00%，主要是根据财政部2017年5月10日发布的经修
订的《企业会计准则第16号-政府补助》，2017年1月1日-2017年6月30日存在的与企业日常经营活动相关的政府补助采用未
                                                       江苏金通灵流体机械科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
来适用法处理，计入其他收益。
    22、报告期内，公司营业外收入为180.41万元，较去年同期减少了59.19%，主要是本期确认为当期损益的政府补助减少
所致。
    23、报告期内，公司营业外支出为40.60万元，较去年同期减少了82.25%，主要是本期处置固定资产损失减少所致。
    24、报告期内，公司所得税费用为1,746.31万元，较去年同期增加了189.83%，主要是利润总额增加所致。
    25、报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额为-16,109.76万元，较去年同期减少165.17 %，主要是工程总包项目
增多，前期垫付大额预付款，购买商品、接受劳务支付的现金大幅增加所致。
    26、报告期内，公司投资活动产生的现金流量净额为-1,139.42万元，较去年同期增加了52.81%，主要是本期购建固定资
产、无形资产和其他长期资产支付的现金减少所致。
    27、报告期内，公司筹资活动产生的现金流量净额为53,810.22万元，较去年同期增加了467.33%，主要是由于公司本期
向特定对象非公开发行股票3309.89万股募集资金43657.4491万元导致吸收投资收到的现金增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
    1、2016年6月7日第三届董事会第十三次会议审议通过《关于公司非公开发行股票方案的议案》等议案、2016年6月24
日召开的2016年第三次临时股东大会审议通过了非公开发行股票的相关事项；2016年10月10日第三届董事会第十六次会议审
议通过了《关于公司非公开发行股票预案（修订稿）的议案等议案、2016年10月26日召开的2016年第五次临时股东大会审议
通过了非公开发行股票的调整修订事项。2017年1月4日，公司非公开发行股票申请获得了中国证券监督管理委员会发行审核
委员会的审核通过，2017 年 6 月16日收到中国证监会核发的《关于核准江苏金通灵流体机械科技股份有限公司非公开发行
股票的批复》（证监许可[2017]835 号）。2017年8月4日公司股票申请停牌，进行认购对象报价认购环节，8月10日完成报
价认购环节股票复牌，8 月 16 日本次发行新增股份在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记托管手续，
8月28日本次发行新增股份在深圳证券交易所上市，此次非公开发行股票完成。
     2、2017年8月21日，公司董事会审议通过《关于公司符合非公开发行创新创业公司债券条件的议案》、《关于公司非
公开发行创新创业公司债券方案的议案》、《关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士全权办理本次非公开发行创新
创业公司债券具体事宜的议案》，目前正在进行相关资料准备工作。
     3、2017年9月21日公司因筹划重大事项申请股票停牌，该事项涉及购买资产，9月28日继续停牌。目前处于重大资产重
组停牌中。
             重要事项概述                             披露日期                   临时报告披露网站查询索引
                                                                            《关于非公开发行股票停牌的公告》，公
                                       2017 年 08 月 04 日
                                                                            告编号：2017-056
                                                                            《关于公司股票复牌的公告》，公告编
                                       2017 年 08 月 10 日
                                                                            号：2017-058
非公开发行股票完成，发行价格为 13.19
元/股，发行股份数量总数为 33,098,900                                        《创业板非公开发行股票发行情况报告
股，募集资金总额为 436,574,491 元。                                         书》； 《创业板非公开发行股票发行情
                                                                            况报告书的提示性公告》，公告编号：
                                       2017 年 08 月 23 日
                                                                            2017-063 ； 创业板非公开发行股票新增
                                                                            股份变动报告暨上市公告书摘要》，公告
                                                                            编号：2017-064 ；
                                                                            《关于非公开发行创新创业公司债券的
非公开发行创新创业公司债券             2017 年 08 月 22 日
                                                                            公告》，公告编号：2017-061
                                                   江苏金通灵流体机械科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                                        《关于筹划重大事项停牌的公告》，公告
                                   2017 年 09 月 21 日
                                                                        编号：2017-082
重大事项涉及购买资产
                                                                        《关于筹划重大事项停牌进展的公告》，
                                   2017 年 09 月 28 日
                                                                        公告编号：2017-085
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
                                                    江苏金通灵流体机械科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                        第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：江苏金通灵流体机械科技股份有限公司
                                               2017 年 09 月 30 日
                                                                                                        单位：元
                 项目                               期末余额                            期初余额
流动资产：
    货币资金                                                    626,102,374.79                  214,140,355.19
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                     77,031,678.05                     72,692,447.59
    应收账款                                                    776,950,426.14                  734,065,856.82
    预付款项                                                     47,596,467.38                     32,452,528.75
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                                   43,642,931.29                     27,423,178.55
    买入返售金融资产
    存货                                                        983,681,242.75                  439,448,160.44
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                 51,295,470.40                     30,203,287.66
流动资产合计                                                   2,606,300,590.80               1,550,425,815.00
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                     江苏金通灵流体机械科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                 3,978,787.62                      4,530,967.18
    投资性房地产
    固定资产                                   697,827,319.71                    721,489,842.21
    在建工程                                    97,682,885.20                     94,910,910.18
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                   116,808,895.54                    117,631,738.14
    开发支出                                     2,016,719.51                      3,676,734.12
    商誉                                        26,535,210.56                     26,535,210.56
    长期待摊费用