风华高科：2017年第三季度报告全文

广东风华高新科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
广东风华高新科技股份有限公司
    2017 年第三季度报告
       2017 年 10 月
                                             广东风华高新科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                              第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司董事长幸建超先生、董事兼总裁王金全先生及副总裁兼财务负责人赖旭先生声明：
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                               广东风华高新科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                                                                                     本报告期末比上年度
                                                  本报告期末                      上年度末
                                                                                                           末增减
总资产（元）                                               6,609,180,394.40      6,688,464,686.74                   -1.19%
归属于上市公司股东的净资产（元）                           4,580,437,271.98       4,507,018,011.49                      1.63%
                                                       本报告期比上年同期                            年初至报告期末比上
                                       本报告期                                 年初至报告期末
                                                               增减                                      年同期增减
营业收入（元）                       819,007,101.19                   18.16%      2,291,044,379.14                  19.59%
归属于上市公司股东的净利润（元）       70,827,622.11                  136.06%       182,517,076.45                  64.84%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
                                       67,656,652.87                  501.27%       143,157,178.27               861.34%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）          --                    --                  146,251,243.84                      3.58%
基本每股收益（元/股）                           0.08                  166.67%                 0.20                  66.67%
稀释每股收益（元/股）                           0.08                  166.67%                 0.20                  66.67%
加权平均净资产收益率                           1.57%    增加 0.92 个百分点                   3.98%     增加 1.66 个百分点
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                               单位：元
                                   项目                                           年初至报告期期末金额          说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                                        -1,249,284.59         -
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量
                                                                                             20,967,872.96          -
享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易
性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负                       31,230,234.83          -
债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                                          -4,545,931.75         -
减：所得税影响额                                                                              7,029,871.93          -
    少数股东权益影响额（税后）                                                                   13,121.34          -
合计                                                                                         39,359,898.18       --
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列
举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                                单位：股
                                                                         报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                                          81,047
                                                                         股股东总数（如有）
                                               前 10 名股东持股情况
                                                                                                         质押或冻结情况
                                                                                       持有有限售条
             股东名称                 股东性质         持股比例       持股数量                         股份
                                                                                       件的股份数量              数量
                                                                                                       状态
广东省广晟资产经营有限公司         国家                     20.03%       179,302,351      56,818,181 质押      56,818,181
深圳市广晟投资发展有限公司         国有法人                 3.91%         34,984,561
珠海绿水青山投资有限公司           境内非国有法人           2.20%         19,668,574      19,659,288
肇庆市盈信创业投资有限公司         国有法人                 1.36%         12,138,000
华信信托股份有限公司－华信信托工
                                   其他                     1.31%         11,734,599
信 18 号集合资金信托计划
中央汇金资产管理有限责任公司       国有法人                 1.14%         10,183,500
深圳市加德信投资有限公司           境内非国有法人           0.98%          8,760,785
广东省广晟金融控股有限公司         国有法人                 0.96%          8,583,755
旭台国际投资股份有限公司           境外法人                 0.93%          8,290,280               0 质押       8,290,280
华宝信托有限责任公司               国有法人                 0.83%          7,456,800
                                          前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                              股份种类
              股东名称                      持有无限售条件股份数量
                                                                                   股份种类                   数量
广东省广晟资产经营有限公司                                    122,484,170        人民币普通股                 122,484,170
深圳市广晟投资发展有限公司                                     34,984,561        人民币普通股                  34,984,561
肇庆市盈信创业投资有限公司                                     12,138,000        人民币普通股                  12,138,000
                                                          广东风华高新科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
华信信托股份有限公司－华信信托工信
                                                            11,734,599    人民币普通股              11,734,599
18 号集合资金信托计划
中央汇金资产管理有限责任公司                                10,183,500    人民币普通股              10,183,500
深圳市加德信投资有限公司                                     8,760,785    人民币普通股               8,760,785
广东省广晟金融控股有限公司                                   8,583,755    人民币普通股               8,583,755
旭台国际投资股份有限公司                                     8,290,280    人民币普通股               8,290,280
华宝信托有限责任公司                                         7,456,800    人民币普通股               7,456,800
伍腾                                                         4,089,579    人民币普通股               4,089,579
                                     广东省广晟金融控股有限公司（以下简称\"广晟金控\"）系广东省广晟资产经营有
                                     限公司（以下简称\"广晟公司\"）全资子公司，深圳市广晟投资发展有限公司（以
上述股东关联关系或一致行动的说明     下简称\"广晟投资\"）系广晟金控全资子公司。公司未知其他股东之间是否存在关
                                     联关系以及属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动
                                     人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情 截至报告期末，公司前 10 名普通股股东伍腾共持有公司股票 4,089,579 股，其中
况说明（如有）                       通过投资者信用证券账户持有公司股票数量为 941,300 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                  广东风华高新科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                  第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、应收利息期末余额较期初减少 55.78%，主要系公司报告期收回到期理财产品对应的收益所致；
2、其他流动资产期末余额较期初减少 43.43%，主要系公司报告期收回到期理财产品所致；
3、长期待摊费用期末余额较期初增加 40.58%，主要系公司报告期装饰工程项目支出增加所致；
4、应付票据期末余额较期初增加 31.76%，主要系公司报告期开具银行承兑汇票支付材料款增加所致；
5、应交税费期末余额较期初减少 34.01%，主要系公司报告期支付 2016 年第四季度所得税所致；
6、应付利息期末余额较期初减少 91.67%，主要系公司报告期支付银行借款利息所致；
7、长期应付款期末余额较期初减少 48.13%，主要系公司报告期支付融资租赁款所致；
8、其他综合收益期末余额较期初减少 30.88%，主要系公司报告期末可供出售金融资产公允价值下降所致；
9、财务费用同比增加 109.38%，主要系公司报告期存款利息减少及汇兑损失增加所致；
10、资产减值损失同比减少 63.19%，主要系公司上年同期计提可供出售金融资产减值准备所致；
11、公允价值变动收益同比增加 183.74%，主要系公司报告期持有的股票公允价值上升所致；
12、投资收益同比减少 60.58%，主要系公司报告期减持长春奥普光电技术股份有限公司部分股票产生的投
资收益较上年同期减少所致；
13、少数股东损益同比增加 71.74%，主要系公司报告期控股子公司盈利增加所致；
14、投资活动产生的现金流量净额同比增加 106.93%，主要系公司报告期购买理财产品导致投资活动现金
流出同比减少所致；
15、筹资活动产生的现金流量净额同比减少 178.82%，主要系公司报告期取得借款减少以及偿还债务支付
的现金增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
                                                                 广东风华高新科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项。
四、对 2017 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因
说明
√ 适用 □ 不适用
业绩预告情况:同向大幅上升
业绩预告填写数据类型:区间数
                                年初至下一报告期期末             上年同期                            增减变动
累计净利润的预计数（万元）          20,000.00 --   25,000.00        13,890.61           增长           43.98%     --    79.98%
基本每股收益（元/股）                    0.22 --        0.28             0.16           增长           37.50%     --    75.00%
                           受益于公司主营产品市场需求向好、公司强化管控以及产品结构调整的影响，公司预计 2017 年
业绩预告的说明             度归属于母公司的净利润数将增长 43.98%—79.98%。本次业绩预告为公司初步估算的结果，具
                           体财务数据将在公司 2017 年年度报告中予以详细披露，敬请广大投资者注意投资风险。
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                    计入权
                                                       本期公允 益的累
 证券    证券    证券     最初投资 会计计 期初账                                本期购买 本期出 报告期损 期末账面 会计核 资金来
                                                       价值变动 计公允
 品种    代码    简称        成本      量模式 面价值                             金额       售金额      益       价值     算科目   源
                                                          损益      价值变
                                                                       动
股票    002893 华通热力     2,602.24                     5,435.52                2,602.24             5,435.52   8,037.76 交易性
                                                                                                                                自有资
股票    300700 岱勒新材     1,930.16 公允价              7,665.44                1,930.16             7,665.44  9,595.60 金融资 金
                                     值计量                                                                              产
股票    002900 哈三联       8,312.20                    10,961.80                8,312.20            10,961.80 19,274.00
合计                      12,844.60      --        0.00 24,062.76       0.00 12,844.60         0.00 24,062.76 36,907.36     --     --
证券投资审批董事会公告
                          2011 年 08 月 23 日
披露日期
                                                    广东风华高新科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
证券投资审批股东会公告
                           不适用
披露日期（如有)
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
                  接待时间               接待方式        接待对象类型     调研的基本情况索引
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 9 月 30 日   电话沟通            个人          公司生产经营情况
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十、履行精准扶贫社会责任情况
1、三季度精准扶贫概要
报告期，公司按照《肇庆市 2017 年精准扶贫精准脱贫工作方案》的要求和公司“2017 年度扶贫工作计划”
的安排，围绕“开展产业脱贫项目”和“帮助贫困户完成泥砖房改造”两大主题，积极开展扶贫工作，主
要完成情况如下：一是完成自筹扶贫资金 80 万元，用于脱贫项目的村道硬底化建设以及百姓急盼的民生
工程；二是落实 64 个养殖项目，先后投入扶贫开发资金 45.06 万元，目前正在推进“投资入股水电站和工
业园”项目；三是积极推进 41 户贫困户泥砖房改造工程。
2、后续精准扶贫计划
公司将继续深入贯彻执行广东省委、省政府和肇庆市委、市政府关于“新时期精准扶贫精准脱贫三年攻坚”
的实施方案，根据“公司2017年度扶贫工作计划”及进展情况推进后续扶贫工作。
                                                    广东风华高新科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                         第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：广东风华高新科技股份有限公司
                                                                                                  单位：元
                 项目                         期末余额                            期初余额
流动资产：
    货币资金                                              589,641,289.53                  525,403,563.09
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
                                                               36,907.36
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                              332,219,433.58                  290,715,204.83
    应收账款                                              848,483,621.03                  866,294,371.31
    预付款项                                               18,164,742.71                     22,286,877.49
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                                 4,186,476.82                     9,468,428.13
    应收股利
    其他应收款                                             23,297,488.52                     21,620,868.50
    买入返售金融资产
    存货                                                  583,243,864.50                  459,292,772.29
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                          441,812,014.86                  781,027,660.46
流动资产合计                                             2,841,085,838.91               2,976,109,746.10
非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产                                      413,406,956.92                  529,204,956.92
                                          广东风华高新科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                              466,354,017.42                    461,985,173.08
    投资性房地产
    固定资产                                1,810,297,219.60                  1,740,707,278.37
    在建工程                                  426,293,649.87                    342,175,607.99
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                  129,674,699.73                    137,638,048.79
    开发支出
    商誉                                      317,340,278.48                    317,340,278.48
    长期待摊费用                              103,475,216.48                     73,604,905.12
    递延所得税资产                             32,792,395.87                     32,896,189.60
    其他非流动资产                             68,460,121.12                     76,802,502.29
非流动资产合计                              3,768,094,555.49                  3,712,354,940.64
资产总计                                    6,609,180,394.40                  6,688,464,686.74
流动负债：
    短期借款                                  438,241,242.14                    598,303,813.95
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                                   60,847,979.10                     46,182,056.61
    应付账款                                  941,775,740.95                    928,862,120.43
    预收款项                                   21,151,217.83                     18,000,306.34
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                               62,407,047.09                     72,585,774.47
    应交税费                                   28,198,705.45                     42,729,302.06
    应付利息                                      162,258.87                      1,947,841.43
                                  广东风华高新科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    应付股利                               40,800.00                         40,800.00
    其他应付款                         59,966,880.70                     47,460,535.49
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债              1,236,366.00                      1,236,366.00
    其他流动负债                       13,014,305.54                     12,907,480.18
流动负债合计                        1,627,042,543.67                  1,770,256,396.96
非流动负债：
    长期借款                          153,000,000.00                    153,000,000.00
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款                          7,413,533.33                     14,293,479.19
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债                              123,709.39                       123,709.39
    递延收益                          120,060,018.20                    118,380,053.76
    递延所得税负债                     42,899,238.55                     60,335,890.72
    其他非流动负债
非流动负债合计                        323,496,499.47                    346,133,133.06
负债合计                            1,950,539,043.14                  2,116,389,530.02
所有者权益：
    股本                              895,233,111.00                    895,233,111.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                        2,417,897,628.89                  2,413,203,012.62
    减：库存股
    其他综合收益                      214,677,002.72                    310,586,684.42
    专项储备
    盈余公积                          303,690,622.35                    303,690,622.35
                                                         广东风华高新科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    一般风险准备
    未分配利润                                                 748,938,907.02                  584,304,581.10
归属于母公司所有者权益合计                                    4,580,437,271.98               4,507,018,011.49
    少数股东权益                                                78,204,079.28                     65,057,145.23
所有者权益合计                                                4,658,641,351.26               4,572,075,156.72
负债和所有者权益总计                                          6,609,180,394.40               6,688,464,686.74
法定代表人：幸建超                     主管会计工作负责人：王金全                      会计机构负责人：赖旭
2、母公司资产负债表
                                                                                                       单位：元
                   项目                            期末余额                            期初余额
流动资产：
    货币资金                                                   468,275,588.77                  452,404,235.12
    以公允价值计量且其变动计入当期损
                                                                    36,907.36
益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                   278,701,612.48                  248,653,444.08
    应收账款                                                   488,827,999.75                  445,133,475.61
    预付款项                                                    13,489,448.73                     12,482,797.03
    应收利息                                                      4,186,476.82                     9,468,428.13
    应收股利
    其他应收款                                                 399,546,543.86                  372,060,229.65
    存货                                                       369,409,038.35                  328,614,777.71
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                               431,322,740.93                  767,430,584.57
流动资产合计                                                  2,453,796,357.05               2,636,247,971.90
非流动资产：
    可供出售金融资产                                           412,206,956.92                  528,004,956.92
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                              1,771,910,917.50               1,762,963,586.33
    投资性房地产
    固定资产                                                  1,197,562,125.24               1,163,758,663.73
                                            广东风华高新科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    在建工程                                    317,989,231.56                    238,829,700.46
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                     90,765,516.63                     93,853,253.40
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                                 76,654,273.12                     47,891,286.85
    递延所得税资产                               26,181,865.37                     26,811,372.97
    其他非流动资产                               30,620,393.94                     38,703,537.09
非流动资产合计                                 3,923,891,280.28                 3,900,816,357.75
资产总计                                       6,377,687,637.33                 6,537,064,329.65
流动负债：
    短期借款                                    351,721,000.00                    553,500,000.00
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                                       2,931,393.02