中兴商业：2017年第三季度报告全文

中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                    中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司
                                      2017 年第三季度报告
                                            2017 年 10 月
中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                         第一节 重要提示
      公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
      所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
      公司负责人李晓航、主管会计工作负责人朱会君及会计机构负责人(会计主
管人员)韩艳云声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                      第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                      本报告期末                         上年度末              本报告期末比上年度末增减
 总资产（元）                           2,186,966,577.55                  2,128,197,071.41                             2.76%
 归属于上市公司股东的净资产
                                        1,248,004,036.18                  1,215,194,662.67                             2.70%
 （元）
                                                      本报告期比上年                                    年初至报告期末比
                                    本报告期                                        年初至报告期末
                                                               同期增减                                   上年同期增减
 营业收入（元）                    591,396,937.64                       11.61%       1,817,118,306.26                  0.67%
 归属于上市公司股东的净利润
                                      17,884,555.53                    167.52%          52,339,793.51                 67.51%
 （元）
 归属于上市公司股东的扣除非
                                      19,035,931.75                    21.66%           55,992,729.93                  4.10%
 经常性损益的净利润（元）
 经营活动产生的现金流量净额
                                        --                        --                   136,765,233.86                 174.07%
 （元）
 基本每股收益（元/股）                       0.064                     166.67%                  0.188                 67.86%
 稀释每股收益（元/股）                       0.064                     166.67%                  0.188                 67.86%
 加权平均净资产收益率                        1.47%                      0.89%                  4.24%                   1.54%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                       单位：元
                            项目                                       年初至报告期期末金额                    说明
 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                              -509,885.87
 委托他人投资或管理资产的损益                                                       2,031,027.40
 除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                                     311.93
 其他符合非经常性损益定义的损益项目                                                 -6,392,035.36   辞退福利
 减：所得税影响额                                                                   -1,217,645.48
 合计                                                                               -3,652,936.42               --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                           单位：股
                                                             报告期末表决权恢复的优
 报告期末普通股股东总数                           17,210
                                                             先股股东总数（如有）
                                             前 10 名股东持股情况
                                                                           持有有限售条         质押或冻结情况
           股东名称               股东性质    持股比例       持股数量
                                                                           件的股份数量   股份状态        数量
 沈阳中兴商业集团有限公司       国家            33.86%        94,458,091
 杭州如山创业投资有限公司       其他            10.04%        28,000,000                       质押     28,000,000
 大商集团有限公司               其他             9.97%        27,807,154                       质押     21,500,000
 大商投资管理有限公司           其他             6.95%        19,394,939
 沈阳新松机器人自动化股份有
                                其他             4.30%        12,000,000
 限公司
 杨祖贵                         境内自然人       2.65%         7,390,406
 中国工商银行股份有限公司－
 申万菱信量化小盘股票型证券     其他             0.67%         1,861,885
 投资基金（LOF）
 李国俊                         境内自然人       0.49%         1,378,000
 张铁                           境内自然人       0.33%          934,600
 崔艳                           境内自然人       0.31%          862,300
                                        前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                           股份种类
                    股东名称                    持有无限售条件股份数量
                                                                                    股份种类             数量
 沈阳中兴商业集团有限公司                                          94,458,091    人民币普通股           94,458,091
 杭州如山创业投资有限公司                                          28,000,000    人民币普通股           28,000,000
 大商集团有限公司                                                  27,807,154    人民币普通股           27,807,154
 大商投资管理有限公司                                              19,394,939    人民币普通股           19,394,939
 沈阳新松机器人自动化股份有限公司                                  12,000,000    人民币普通股           12,000,000
 杨祖贵                                                             7,390,406    人民币普通股            7,390,406
 中国工商银行股份有限公司－申万菱信量化小
                                                                    1,861,885    人民币普通股            1,861,885
 盘股票型证券投资基金（LOF）
中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
 李国俊                                                           1,378,000   人民币普通股          1,378,000
 张铁                                                              934,600    人民币普通股            934,600
 崔艳                                                              862,300    人民币普通股            862,300
                                              公司前十名股东中，大商投资管理有限公司与大商集团有限公司为一
 上述股东关联关系或一致行动的说明             致行动人，其他股东未知有其他关联关系，也未知有《上市公司收购
                                              管理办法》规定的一致行动关系。
                                              杨祖贵通过客户信用账户持有公司股份 7,390,406 股；李国俊通过客户
 前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明
                                              信用账户持有公司股份 1,138,000 股；崔艳通过客户信用账户持有公司
 （如有）
                                              股份 862,300 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                            第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、应收账款期末余额168万元，较期初增加34.10%，主要是由于本期应收广告款增加所致。
2、预付账款期末余额1,016万元，较期初减少31.00%，主要是本期预付供货商货款减少所致。
3、其他应收款期末余额761万元，较期初增加46.12%，主要是本期往来款增加所致。
4、其他流动资产期末余额2,341万元，较期初减少57.77%，主要是本期理财投资收回所致。
5、应付职工薪酬期末余额11,275万元，较期初增加83.56%，主要是应付未付职工薪酬增加所致。
6、应缴税费期末余额345万元，较期初减少82.20%，主要是应缴税费已缴所致。
7、其他应付款期末余额3,448万元，较期初增加49.13%，主要是应付款项增加所致。
8、财务费用本期发生额60万元，较同期减少96.65%，主要是本期利息收入增加所致。
9、资产减值损失本期发生额16万元，较同期增加679.22%，主要是本期其他应收款增加,相应的坏账准备增加所致。
10、营业外收入本期发生额11万元，较同期减少96.75%，主要是本期营业外收入减少所致。
11、投资收益本期发生额203万元，较同期减少52.33%万元，主要是本期取得理财收益减少所致。
12、所得税费用本期发生额1,815万元，较同期增加72.99%，主要是本期利润总额增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、公司控股股东国有股权划转事项。按照沈阳市国资委《关于成立沈阳盛京资产管理集团有限公司的通知》，沈阳市国资委
将所持我公司控股股东沈阳中兴商业集团有限公司 8805 万元的股权划转给沈阳盛京资产管理集团有限公司（简称盛京资产
管理公司），盛京资产管理公司通过本次国有股权划转成为公司间接控股股东。公司已分别于 2017 年 8 月 5 日、8 月 8 日在
《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网刊登了《关于控股股东国有股权划转的提示性公告》、
《关于控股股东国有股权划转将申请豁免要约收购的提示性公告》及《收购报告书(摘要)》。
2、2017 年 3 月 16 日，公司召开第六届董事会第三次会议，审议通过了《关于使用自有闲置资金投资银行理财产品的议案》，
同意公司根据经营发展计划和资金状况，连续 12 个月内累计使用自有闲置资金不超过 6 亿元人民币，投资短期保本型银行
理财产品。2017 年 8 月 10 日公司购买交通银行股份有限公司沈阳金厦广场支行 2000 万元人民币理财产品。
       重要事项概述                     披露日期                           临时报告披露网站查询索引
                                                             巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于控股股东国有股
                              2017 年 08 月 05 日
                                                             权划转的提示性公告》（公告编号：ZXSY2017-29)
 控股股东国有股权划转                                        巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于控股股东国有股
                              2017 年 08 月 08 日            权划转将申请豁免要约收购的提示性公告》（公告编号：
                                                             ZXSY2017-30)及《收购报告书(摘要)》。
中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                          巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于购买银行理财产
 购买银行理财产品            2017 年 08 月 15 日
                                                          品的进展公告》（公告编号：ZXSY2017-31)
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对 2017 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十、履行精准扶贫社会责任情况
公司报告三季度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                         第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司
                                                2017 年 09 月 30 日
                                                                                                 单位：元
                  项目                               期末余额                    期初余额
 流动资产：
     货币资金                                                   892,746,186.20         875,765,259.56
     结算备付金
     拆出资金
     以公允价值计量且其变动计入当
 期损益的金融资产
     衍生金融资产
     应收票据
     应收账款                                                     1,679,346.65              1,252,284.26
     预付款项                                                    10,163,462.19          14,730,284.23
     应收保费
     应收分保账款
     应收分保合同准备金
     应收利息
     应收股利
     其他应收款                                                   7,607,426.38              5,206,407.44
     买入返售金融资产
     存货                                                        40,229,552.45          52,404,073.92
     划分为持有待售的资产
     一年内到期的非流动资产
     其他流动资产                                                23,409,417.63          55,432,532.10
 流动资产合计                                                   975,835,391.50        1,004,790,841.51
 非流动资产：
     发放贷款及垫款
     可供出售金融资产
中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
     持有至到期投资
     长期应收款
     长期股权投资
     投资性房地产                                              123,475,051.27     126,520,111.32
     固定资产                                                  790,522,168.35     689,786,850.57
     在建工程
     工程物资
     固定资产清理                                                   32,512.29
     生产性生物资产
     油气资产
     无形资产                                                  224,551,129.36     231,341,887.29
     开发支出
     商誉
     长期待摊费用
     递延所得税资产                                             72,550,324.78      75,757,380.72
     其他非流动资产
 非流动资产合计                                               1,211,131,186.05   1,123,406,229.90
 资产总计                                                     2,186,966,577.55   2,128,197,071.41
 流动负债：
     短期借款
     向中央银行借款
     吸收存款及同业存放
     拆入资金
     以公允价值计量且其变动计入当
 期损益的金融负债
     衍生金融负债
     应付票据                                                      450,000.00
     应付账款                                                  223,845,305.88     234,154,409.15
     预收款项                                                  308,946,604.58     299,015,016.20
     卖出回购金融资产款
     应付手续费及佣金
     应付职工薪酬                                              112,754,183.03      61,427,015.91
     应交税费                                                     3,451,773.15     19,387,330.47
     应付利息
中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
     应付股利
     其他应付款                                                34,481,106.36    23,121,277.56
     应付分保账款
     保险合同准备金
     代理买卖证券款
     代理承销证券款
     划分为持有待售的负债
     一年内到期的非流动负债                                    15,000,000.00    15,000,000.00
     其他流动负债                                                  80,000.00        80,000.00
 流动负债合计                                                 699,008,973.00   652,185,049.29
 非流动负债：
     长期借款
     应付债券
       其中：优先股
                永续债
     长期应付款
     长期应付职工薪酬                                         207,982,106.29   228,785,897.37
     专项应付款
     预计负债                                                  18,953,262.08    18,953,262.08
     递延收益                                                  13,018,200.00    13,078,200.00
     递延所得税负债
     其他非流动负债                                                                      0.00
 非流动负债合计                                               239,953,568.37   260,817,359.45
 负债合计                                                     938,962,541.37   913,002,408.74
 所有者权益：
     股本                                                     279,006,000.00   279,006,000.00
     其他权益工具
       其中：优先股
                永续债
     资本公积                                                 316,717,999.01   316,717,999.01
     减：库存股
     其他综合收益                                               4,858,263.30     4,858,263.30
     专项储备
     盈余公积                                                 130,830,235.72   130,830,235.72
中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
     一般风险准备
     未分配利润                                                516,591,538.15            483,782,164.64
 归属于母公司所有者权益合计                                   1,248,004,036.18          1,215,194,662.67
     少数股东权益
 所有者权益合计                                               1,248,004,036.18          1,215,194,662.67
 负债和所有者权益总计                                         2,186,966,577.55          2,128,197,071.41
法定代表人：李晓航                     主管会计工作负责人：朱会君                会计机构负责人：韩艳云
2、母公司资产负债表
                                                                                                 单位：元
                  项目                              期末余额                      期初余额
 流动资产：
     货币资金                                                  888,586,729.31            869,789,107.81
     以公允价值计量且其变动计入当期
 损益的金融资产
     衍生金融资产
     应收票据
     应收账款
     预付款项                                                     9,646,563.26            14,477,675.86
     应收利息
     应收股利
     其他应收款                                                 19,631,038.26             17,254,238.75
     存货                                                       39,900,791.03             52,081,416.56
     划分为持有待售的资产
     一年内到期的非流动资产
     其他流动资产                                               20,916,286.64             52,823,713.78
 流动资产合计                                                  978,681,408.50           1,006,426,152.76
 非流动资产：
     可供出售金融资产
     持有至到期投资
     长期应收款
     长期股权投资                                                  163,200.00                163,200.00
     投资性房地产                                              123,475,051.27            126,520,111.32
     固定资产                                                  787,755,150.24            686,126,073.10
中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
     在建工程
     工程物资
     固定资产清理                                                   32,512.29
     生产性生物资产
     油气资产
     无形资产                                                  223,457,271.65     230,141,478.42
     开发支出
     商誉
     长期待摊费用
     递延所得税资产                                             74,884,172.20      78,091,228.14
     其他非流动资产
 非流动资产合计                                               1,209,767,357.65   1,121,042,090.98
 资产总计                                                     2,188,448,766.15   2,127,468,243.74
 流动负债：
     短期借款
     以公允价值计量且其变动计入当期
 损益的金融负债
     衍生金融负债
     应付票据                                                      450,000.00
     应付账款                                                  222,828,447.95     233,454,136.26
     预收款项                                                  308,687,992.83     298,804,124.61
     应付职工薪酬                                              112,595,884.73      61,231,100.96
     应交税费                                                     3,435,063.16     19,344,646.47
     应付利息
     应付股利
     其他应付款                                                 32,437,662.51      20,681,222.24
     划分为持有待售的负债
     一年内到期的非流动负债                                     15,000,000.00      15,000,000.00
     其他流动负债                                                   80,000.00          80,000.00
 流动负债合计                                                  695,515,051.18     648,595,230.54
 非流动负债：
     长期借款
     应付债券
       其中：优先股
中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                永续债
     长期应付款
     长期应付职工薪酬                                          207,982,106.29             228,785,897.37
     专项应付款
     预计负债
     递延收益                                                   13,018,200.00                 13,078,200.00
     递延所得税负债
     其他非流动负债
 非流动负债合计                                                221,000,306.29             241,864,097.37
 负债合计                                                      916,515,357.47             890,459,327.91
 所有者权益：
     股本                                                      279,006,000.00             279,006,000.00
     其他权益工具
       其中：优先股
                永续债
     资本公积                                                  316,717,999.01             316,717,999.01
     减：库存股
     其他综合收益                                                 4,858,263.30                 4,858,263.30
     专项储备
     盈余公积                                                  130,830,235.72             130,830,235.72
     未分配利润                                                540,520,910.65             505,596,417.80
 所有者权益合计                                               1,271,933,408.68           1,237,008,915.83
 负债和所有者权益总计                                         2,188,448,766.15           2,127,468,243.74
3、合并本报告期利润表
                                                                                                    单位：元
                 项目                          本期发生额                        上期发生额
 一、营业总收入                                            591,396,937.64                 529,855,394.62
     其中：营业收入                                        591,396,937.64                 529,855,394.62
            利息收入
            已赚保费
            手续费及佣金收入
 二、营业总成本                                            568,647,329.22                 520,879,126.14
     其中：营业成本                                        467,584,439.55                 420,355,537.31
中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
              利息支出
              手续费及佣金支出
              退保金
              赔付支出净额
              提取保险合同准备金净
 额
              保单红利支出
              分保费用
              税金及附加                                      6,870,210.19    6,504,522.73
              销售费用                                     16,062,869.94     11,129,190.21
              管理费用                                     76,988,569.20     74,954,566.76
              财务费用                                        1,141,240.34    7,935,309.13
              资产减值损失
      加：公允价值变动收益（损失
 以“－”号填列）
            投资收益（损失以“－”
                                                              1,669,520.55
 号填列）
              其中：对联营企业和合
 营企业的投资收益
            汇兑收益（损失以“-”号
 填列）
            其他收益                                            20,000.00
 三、营业利润（亏损以“－”号填
                                                           24,439,128.97      8,976,268.48
 列）
      加：营业外收入                                            16,127.03      475,952.24
            其中：非流动资产处置利
                                                                 1,930.00
 得
      减：营业外支出