绿城水务2016年年度报告

广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
公司代码：601368                                                       公司简称：绿城水务
                      广西绿城水务股份有限公司
                          2016 年年度报告
                                         重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
      不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 未出席董事情况
     未出席董事职务     未出席董事姓名        未出席董事的原因说明       被委托人姓名
    独立董事             张志浩                    在国外               任丽华
    独立董事             林仁聪                    工作原因             任丽华
          董事               徐斌元                    工作原因             黄东海
三、 北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人黄东海、主管会计工作负责人陈大任及会计机构负责人（会计主管人员）郑欠知
      声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
      2017年4月26日，公司第三届董事会第二十五次会议审议通过了公司2016年度利润分配预案：
以公司2016年期末总股本735,810,898股为基数，向全体股东每10股派现金红利1.19元（含税），
共派发现金红利87,561,497元，利润分配后的未分配利润余额961,573,839.17元转入下一年度。
本年度不实行资本公积金转增股本。本次利润分配预案尚需提交公司股东大会审议。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
      本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请
投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、    是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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九、   重大风险提示
    公司已在本报告中详细阐述公司在生产经营过程中可能存在的风险，具体内容敬请查阅第四
节“经营情况讨论与分析”中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险部分。
十、 其他
√适用 □不适用
   本公司报告期内新聘的会计师事务所出具的审计报告数据描述至小数点后两位，原会计师事
务所出具的上期审计报告数据四舍五入取整。为保证本报告财务数据与审计报告一致，将年初数
及上年同期数披露调整至两位小数，关于数字个位数差异均因四舍五入原因造成，特此说明。
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                                                               目录
第一节     释义..................................................................................................................................... 4
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4
第三节     公司业务概要..................................................................................................................... 7
第四节     经营情况讨论与分析....................................................................................................... 11
第五节     重要事项........................................................................................................................... 27
第六节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 36
第七节     优先股相关情况............................................................................................................... 42
第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 43
第九节     公司治理........................................................................................................................... 49
第十节     公司债券相关情况........................................................................................................... 51
第十一节   财务报告........................................................................................................................... 55
第十二节   备查文件目录................................................................................................................. 152
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                                  第一节            释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
中国证监会                        指     中国证券监督管理委员会
上交所                            指     上海证券交易所
全国社保基金会                    指     全国社会保障基金理事会
公司、本公司、本集团或绿城水务    指     广西绿城水务股份有限公司
建宁集团、建宁水务                指     南宁建宁水务投资集团有限责任公司
温州信德                          指     温州信德丰益资本运营中心（有限合伙）
无锡红福                          指     无锡红福国际创业投资中心（有限合伙）
凯雷复星                          指     凯雷复星（上海）股权投资基金企业（有限合伙）
复星高新                          指     上海复星高新技术发展有限公司
北京红石                          指     北京红石国际资本管理有限责任公司
生源供水                          指     南宁市生源供水有限公司
南宁水建                          指     南宁市水建工程有限公司
东盟分公司                        指     广西绿城水务股份有限公司南宁东盟经济园区分公司
《公司章程》                      指     《广西绿城水务股份有限公司章程》
《公司法》                        指     《中华人民共和国公司法》
《证券法》                        指     《中华人民共和国证券法》
                     第二节       公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称                         广西绿城水务股份有限公司
公司的中文简称                         绿城水务
公司的外文名称                         Guangxi Nanning Waterworks Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写                     Greencity Water
公司的法定代表人                       黄东海
二、 联系人和联系方式
                                     董事会秘书                       证券事务代表
姓名                        许雪菁                            黄红
联系地址                    广西南宁市江南区体育路4号         广西南宁市江南区体育路4号
电话                        0771-4851348                      0771-4851348
传真                        0771-4852458                      0771-4852458
电子信箱                    [e-mail]             [e-mail]
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三、 基本情况简介
公司注册地址                             广西南宁市江南区体育路4号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址                             广西南宁市江南区体育路4号
公司办公地址的邮政编码
公司网址                                 www.gxlcwater.com
电子信箱                                 [e-mail]
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称             中国证券报、上海证券报、证券日报、证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点                   公司董事会办公室
五、 公司股票简况
                                        公司股票简况
    股票种类        股票上市交易所        股票简称               股票代码        变更前股票简称
      A股           上海证券交易所        绿城水务               601368                无
六、 其他相关资料
                              名称                           北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所（境                                   北京市朝阳区关东店北街 1 号国安大厦
                              办公地址
内）                                                         13 层
                              签字会计师姓名                 徐冉、夏如益
                              名称                           国泰君安证券股份有限公司
报告期内履行持续督导职责的    办公地址                       上海市浦东新区银城中路 168 号
保荐机构                      签字的保荐代表人姓名           蒋杰、金利成
                              持续督导的期间                 2015 年 6 月 12 日至 2017 年 12 月 31 日
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                           单位：元 币种：人民币
                                                                            本期比
                                                                            上年同
      主要会计数据                   2016年                 2015年                         2014年
                                                                            期增减
                                                                              (%)
营业收入                     1,195,129,056.00           1,130,339,897.98       5.73      985,518,475
归属于上市公司股东的净利       289,967,670.81             236,903,344.07      22.40      235,043,616
润
归属于上市公司股东的扣除       273,462,495.64            222,672,817.04       22.81      206,069,128
非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净       609,105,410.14            567,960,938.88        7.24      515,555,349
额
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                                                                           比上年
                                  2016年末                2015年末         同期末            2014年末
                                                                           增减（%
                                                                             ）
归属于上市公司股东的净资     2,797,897,941.12          2,579,303,928.31        8.47        1,514,557,538
产
总资产                       7,542,313,599.39          6,906,058,240.31           9.21     5,885,118,039
(二)    主要财务指标
                                                                     本期比上年同
       主要财务指标               2016年               2015年                               2014年
                                                                       期增减(%)
基本每股收益（元／股）               0.3941               0.3577             10.18             0.3992
稀释每股收益（元／股）               不适用               不适用                               不适用
扣除非经常性损益后的基本每           0.3716               0.3362            10.53              0.3500
股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%）              10.81               11.59     减少0.78个百               16.53
                                                                             分点
扣除非经常性损益后的加权平             10.19               10.90     减少0.71个百               14.50
均净资产收益率（%）                                                          分点
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
     的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
     净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2016 年分季度主要财务数据
                                                                          单位：元 币种：人民币
                          第一季度             第二季度              第三季度           第四季度
                        （1-3 月份）         （4-6 月份）          （7-9 月份）      （10-12 月份）
营业收入               261,897,455.38      299,893,442.37       315,024,496.43       318,313,661.82
归属于上市公司股东
                        67,086,456.02       44,109,904.81          92,877,657.36         85,893,652.62
的净利润
归属于上市公司股东
                        60,953,430.05       42,666,485.60          89,516,818.04         80,325,761.95
的扣除非经常性损益
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后的净利润
经营活动产生的现金
                      139,508,831.27     161,323,170.17     185,626,676.85      122,646,731.85
流量净额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用√不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                          单位:元 币种:人民币
                                                     附注（如适
       非经常性损益项目            2016 年金额                        2015 年金额    2014 年金额
                                                       用）
非流动资产处置损益                -3,138,819.21                      -1,850,598.75   -9,203,993
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国                       详见附注
                                  21,463,856.39                      17,485,221.89   42,578,584
家政策规定、按照一定标准定额或                       七、69
定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收
                                  2,090,939.05                       1,499,275.10     976,303
入和支出
所得税影响额                      -3,910,801.06                      -2,903,371.21   -5,376,406
               合计               16,505,175.17                      14,230,527.03   28,974,488
十一、 采用公允价值计量的项目
□适用 √不适用
十二、 其他
□适用 √不适用
                              第三节       公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
（一）报告期内公司所从事的主要业务、经营模式
    1、主要业务
     公司主要从事自来水生产供应及污水处理业务，在特许经营区域范围内负责供水或污水处理
设施的投资建设（不包括雨水排放设施）、运营管理及维护。其中，根据南宁市政府授予的特许经
营权，公司在南宁市中心城区（包括各城区、南宁国家高新技术产业开发区、南宁经济技术开发
区、南宁青秀山风景名胜旅游区、南宁市相思湖新区及中国-东盟经济园区）提供供水与污水处理
一体化服务，即在从事供水业务的同时也开展污水处理业务；根据南宁市下辖五县（武鸣县、宾
阳县、横县、马山县、上林县）政府授予的污水处理特许经营权，公司在南宁市下辖五县县城建
成区域开展污水处理业务。
     （1）供水业务：公司生产的自来水通过供水管网输送并销售予用户，自来水用户包括城市居
民用户、工商业用户及其他用户。报告期内，公司在南宁市中心城区开展供水业务，下属 8 个自
来水生产单位，分别为陈村水厂、三津水厂、河南水厂、中尧水厂、西郊水厂、凌铁水厂、邕宁
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                                     广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
  水厂、东盟分公司，设计供水能力为 147 万立方米/日。
      （2）污水处理业务：公司通过污水管网收集污水并集中至污水处理厂进行污水处理，然后将
  符合国家排放标准的尾水排放至自然水体。报告期内，公司在南宁市中心城区及南宁市下辖五县
  县城建成区域开展污水处理业务，下属 7 个污水处理单位，分别为江南污水处理厂、埌东污水处
  理厂以及武鸣县污水处理分公司、宾阳县污水处理分公司、横县污水处理分公司、上林县污水处
  理分公司、马山县污水处理分公司，设计污水处理能力合计为 88.2 万立方米/日。
      （3）工程施工业务：公司下属全资子公司—南宁水建的主营业务为水务工程项目的施工业务，
  与供水和污水处理业务相比，南宁水建的水务工程施工业务对公司的收入和利润贡献占比较低。
      报告期内，公司的主营业务未发生重大变化。
      2、经营模式
      自公司设立以来，即通过特许经营模式投资建设并运营管理供水及污水处理设施，开展供水
  和污水处理业务。在南宁市城区，公司实行一体化运营供水与污水处理业务，根据政府核准的供
  水价格和污水处理费价格一并向用水户收取供水费和代征污水处理费，收取的供水费和代征的污
  水处理费以用户端安装的水表所计量的用户使用自来水量（即公司售水量）计算,代征的污水处理
  费需足额上缴当地财政局。公司在南宁市城区及南宁市下辖五县的污水处理业务收入则通过向当
  地政府收取污水处理服务费的方式实现，当地政府按结算污水处理量和污水处理服务费价格标准，
  按月向公司计付污水处理服务费。
  （二）行业发展状况及公司所处行业地位
      随着社会经济和城镇化的快速发展，以及国家相关政策的推动，近五年来我国城市供水和污
  水处理业务得到了较快的发展。
      （1）我国城市供水情况
      根据国家住建部的统计，近五年来，我国城市供水综合生产能力、供水管道长度、供水总量、
  生活及生产用供水总量呈现出稳步上升的态势：
                                             表 1 2011-2015 年我国城市供水概况
              综      合        供水管道        供水总量      供水中生活         用水人口    人     均     日     用    水
   年份        生产能力         长      度    （万立方米）           用量        （万人）     生活用水量          普及率
           （万立方米／日）     （公里）                     （万立方米）                         （升）           （%）
   2011 26668.7               573774          5134222        2476520            39691.3      170.9              97.04
   2012 27177.3               591872          5230326        2572473            41026.5      171.8              97.16
   2013 28373.4               646413          5373022        2676463            42261.4      173.5              97.56
   2014 28673.3               676727          5466613        2756911            43476.3      173.7              97.64
   2015 29678.3               710206          5604728        2872695            45112.6      174.5              98.07
      数据来源：住建部《2015 年城乡建设统计年鉴》
      表 1 的指标中，供水中生活用量、用水人口、人均日生活用水量等指标反映供水的需求，综
  合生产能力、供水管道长度、供水总量等反映了供水的供给能力。从这些指标的数据来看，全国
  供水需求和供水供给能力均呈上升趋势。
      公司业务主要覆盖区域的南宁市，供水概况如下：
                                     表 2 2011-2015 年广西全区城市及南宁市供水概况
      综合生产能力         供水管道长度            供水总量                 供水中家庭用量        用水人口          用水普及率
年份 （万立方米／日）        （公里）           （万立方米）                （万立方米）          （万人）                   %
    全区     南宁市   全区       南宁市 全区            南宁市         全区        南宁市    全区        南宁市 全区         南宁市
2011 636.60 142.40    13782.47 3034.69 154482.82 39345.68 57958                    19434     853.15 225.41 93.91             93.52
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                                        广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
2012 662.47 146.50      14423.59 3125.93 155500.93 40215.25 63118.33 20294.11 883.30 236.63 95.30                        95.38
2013 684.16 146.5       15196.3       3400.62 161657.19 42581.84 61506.82 20681.83 903.35 239.14 95.91                   96.81
2014 644.58 139.20      15856.92 3279.64 162236.33 40668.15 61998.43 20765.18 935.54 246.49 94.40                        90.39
2015 676.03 153.90      16957.79 3410.64 173265.72 50892.06 74534.54 27093.65 1018.06 276.79 97.50                       96.47
      数据来源：2011-2015 年《广西统计年鉴》
      从表 2 指标数据可以看出，除供水综合生产能力、供水管道长度以及供水总量在 2014 年略有
  下降外，总体仍保持着上升的趋势，由此可见水务行业中供水板块业务发展趋势良好。
      （2）我国城市污水处理情况
      随着城市用水规模的不断增长，城市污水排放量也随之增加。近年来国家加大了环保建设力
  度，大力发展污水处理行业，根据《“十三五”全国城镇污水处理及再生利用设施建设规划》，
  到 2020 年，全国所有设市城市、县城和建制镇具备污水收集能力，所有设市城市、县城及部分建
  制镇具备污水集中处理能力，实现城镇污水处理设施全覆盖，且要求城市污水处理率达到 95%，
  县城污水处理率不低于 85%，建制镇污水处理率达到 70%，与“十二五”规划中的目标相比均有大
  幅提高。正是在国家政策的大力推动下，近年来我国城镇污水处理能力有了长足的发展。根据住
  建部的统计数据，近五年我国城市污水处理情况如下：
                                               表 3 全国城市排水和污水处理情况
                           排水管道        污水年                污水处理厂              污水年处理量      污水处理
                               长度        排放量                                        （万立方米）           率
             年份
                           （公里） （万立方米）        座数      处理能力（万立方                          （%）
                                                        （座）         米/日）
             2011              414074      4037022      1588               11303           3376104          83.63
             2012              439080      4167602      1670               11733           3437868          87.30
             2013              464878      4274525      1736               12454           3818948          89.34
             2014              511179      4453428      1807               13087           4016198          90.18
             2015              539567      4666210      1944               14038           4288251          91.90
      数据来源：《2015 年城乡建设统计年鉴》
      公司主要业务覆盖区域的南宁市，污水处理行业各项指标亦呈稳步增长的趋势，具体数据如
  下：
                                         表4    广西全区及南宁市排水和污水处理情况
                                                          污水处理厂集中
               排水管道长度             污水年排放量                               污水处理总量      污水处理率
                                                               处理能力
      年份          （公里）              （万吨）                                   （万吨）               %
                                                           （万吨/日）
             全区        南宁市 全区           南宁市    全区       南宁市    全区        南宁市   全区         南宁市
      2011 7264.46       740.67 122994         32379     256.5      78.0      78781       20929    64.05        64.64
      2012 7725.6        753       119963.45 30161.44 254.0         78.0      105294.59 28589.5 87.77           94.79
      2013 8309.04       763.46 125443         31936     262.0      78.0      107570      25934    85.75        81.21
      2014 8771.25       791.82 125341         30501     286.6      78.0      109615      26566    87.45        87.10
      2015 10588.43 1482.45 130447             36896     303.4      78.0      117426      32401    90.02        87.82
      数据来源：2011-2015 年《广西统计年鉴》
      公司的主营业务为供水业务、生活污水处理业务以及相关基础设施的工程建设业务。目前，
  公司通过特许经营的方式取得了南宁市政府授予的南宁市城市供水、污水处理特许经营权以及南
  宁市下辖五县政府授予的五县（武鸣县、宾阳县、横县、马山县、上林县）县城污水处理特许经
                                                          9 / 152
                          广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
营权，特许经营期限均为 30 年。报告期内，公司拥有 8 个供水厂，设计供水能力合计为 147 万
立方米/日，为南宁市中心城区及广西—东盟经济技术开发区提供供水服务。同时公司下属 7 个污
水处理单位，南宁市 2 个，下辖五县县城 5 个，设计污水处理能力合计为 88.2 万立方米/日，待
五象污水处理厂一期工程及三塘污水处理厂一期工程投产后，污水处理能力可达 95.2 万立方米/
日，企业生产能力与规模为广西行业首位，公司供水和污水处理业务在南宁市占有绝对的市场地
位。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
    1、特许经营权的优势
    报告期内，公司继续拥有南宁市中心城区的供水特许经营权、南宁市中心城区及下辖五县的
污水处理特许经营权。公司在南宁市城区实行供水、污水处理一体化经营，除历史形成的南宁市
及周边部分小型自来水厂，南宁市城区绝大部分城市供水与全部城市生活污水处理服务均由本公
司提供；与此同时，公司经营南宁市下辖五县县城污水处理业务，为南宁区域最大供排水一体化
经营企业。
    2、区位优势
    当前，在广西肩负“一带一路”国际通道、战略支点、重要门户“三大定位”新使命下，南
宁紧抓历史机遇，正加快建设成为面向东盟开放合作的区域性国际城市、“一带一路”有机衔接
的重要门户城市、具有较强支撑带动作用的首府城市、具有浓郁壮乡特色和亚热带风情的生态宜
居城市。在多重机遇的叠加推动下，南宁市城市基础设施建设、经济社会发展步伐将会加快，将
有利于集聚区域人流、物流、资金流、信息流，形成良好的城市发展前景。这将有利于公司在区
域水务市场的不断开拓和发展。
    3、供水与污水处理一体化、厂网一体化优势
    公司在主要经营区域南宁市城区实行供水与污水处理一体化、厂网一体化经营。供水与污水
处理一体化经营使公司具有水务行业完整的产业链，可以为用户提供供排水一体化完整服务，有
助于发挥各项业务的协同效应，实现资源共享，节约经营成本。厂网一体化使公司在南宁市水务
市场占据主导地位，并能统一协调、调度各水厂和输配管网的生产运营，达到各水厂及各区域管
网生产与输配负荷的优化平衡，从而实现生产运营效率的最大化，降低公司运营成本。此外，与
厂网分离的模式相比，厂网一体化取消了水厂与输配管网之间的水量与费用结算过程，使公司能
够直接受益于水价上调。
    4、市场化运营优势
    公司投融资一体化、建设运营一体化的市场化运营模式强化了企业对成本的约束和提升效率
的要求，促进了公司运营和管理效率的提高。公司自 2015 年 3 月起采用的由当地政府向公司采
购污水处理服务的污水处理业务结算模式，顺应了国家推行污染防治第三方治理的市场化改革方
向，企业的市场主体地位得到进一步明确，服务价格调节机制更为灵活，有利于公司提升运营效
益。
    5、成本优势
    公司依据供排水一体化和厂网一体化的运营模式，构建了精简高效的管理架构，有效压缩了
管理成本和人力成本；公司主要以流经南宁市区的邕江为取水水源，水量丰沛，水质较好，取水
和制水成本较低；公司结合自身实际不断优化工艺流程，通过新技术应用及技术改造，提高生产
                                          10 / 152
                         广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
效率，降低生产成本。
    6、管理优势
    公司管理团队的专业结构搭配合理，行业经验和企业管理经验丰富，富有开拓创新精神，整
体综合素质较高。
                         第四节      经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
    2016 年，公司继续深耕南宁市场，紧随南宁市社会经济及城市建设快速发展的步伐，结合公
司发展战略，加快水务设施的规划建设，夯实生产经营管理基础，进一步提高公司生产能力及规
模，积极挖掘市场潜力，实现经营业绩稳步增长。报告期内，公司完成售水量 37,891.70 万立方
米，同比增长 3.59%；完成污水处理量 33,395.92 万立方米，同比增长 8.20%；实现营业收入
119,512.91 万元，同比增长 5.73 %；实现利润总额 34,444.27 万元，同比增长 23.10%；实现归
属于上市公司股东的净利润 28,996.77 万元，同比增长 22.40%；总资产达到 754,231.36 万元，
同比增长 9.21%；净资产 279,789.79 万元，同比增长 8.47%，总体经营情况良好，经营业绩再创
新高。
    去年，公司主要抓好以下几项工作：
    1、聚焦主业发展，纵深拓展本地市场
    一是提高产能，扩大主业规模。公司抓住南宁市加大五象新区、良庆区等城市东部及东南部
区域发展的契机，科学规划，加快水务基础设施建设，促进产能提高，市场扩容。
    供水业务方面：报告期内，完成了南宁市河南水厂改扩建一期工程主体建设，使公司的供水
能力由原来的 131 万立方米/日提升至 147 万立方米/日，同比增长了 12%；完成了河南水厂
DN1600~2000 出厂管道的建设，为五象新区用水及埌东、凤岭等城市东部片区补给供水奠定了坚
实基础，并为邕宁、仙葫片区供水提供保障；其他服务五象新区等片区的 4 个供水加压站、北湖
北路延长线供水管等项目相继建成，进一步促进供水能力的充分发挥。
    污水处理业务方面：壮锦大道污水管建设基本完成；平乐大道、玉洞大道污水管，林里桥、
高坡岭污水提升泵站等污水处理设施建设进度加快，为下一步发挥五象、三塘污水处理厂的生产
能力奠定基础。同时，埌东污水处理厂四期、江南污水处理厂水质提标及三期工程的前期工作也
在加快推进。
    二是深挖潜力，提高主业增量。公司依据城市供水状况，加快新建区域和竞争地段的效益管
道敷设，加大三塘等低压区供水设施的建设，努力挖潜现有供水市场，积极发展新用户，实现售
水量同比上涨。同时，以南宁市实施黑臭水体治理为契机，加强生产运行管理，做好污水处理设
施及设备的管理维护，确保在满负荷运行的情况下，污水处理设施安全运行，污水处理量稳步提
高。
    2、加强管理和服务，促进企业提质增效
    在生产管理上，公司完成了陈村水厂、中尧水厂等主力水厂供水机房的更新改造，继续推进
生产设施自动化控制的改造和应用，完成了五象、友谊、马山污水处理分公司厂外污水泵站及嘉
和城供水加压站自动控制改造，提升了设备运行效能，有效降低能耗及人力成本。同时，按照
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                           广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
IS09001 贯标要求，从安全生产运行和水质管理着手，修订了供水、污水处理水质管理制度，进
一步完善水质管理流程。在供水服务上，多渠道加强用水宣传，优化服务流程，增加了微信支付、
支付宝服务号等水费缴纳方式，不断提升服务水平。
    3、多渠道融资，优化负债结构，降低财务风险
    公司在保障企业生产发展资金需求的同时，积极创新融资渠道，优化负债结构。报告期内，
公司发行了 2.5 亿元短期融资券，并准确把握发行时机，以 3.09%的较低票面利率，一次性成功
发行了 10 亿元的公司债券，大大降低了融资成本，财务费用同比下降 12.36%，企业财务风险进
一步降低。
二、报告期内主要经营情况
    报告期内，公司实现营业收入 119,512.91 万元，同比增长 5.73%,主要原因是公司服务区域
的不断扩大，售水量和污水处理量持续增长,促进供水和污水处理业务收入的稳步提高。营业成本
较上年同期增加 6,473.99 万元，同比增长 11.2%,主要是公司供水和污水处理业务量增加，污泥
处置费、修理费、电费、折旧费等成本同比增加。
    报告期内，公司财务费用较上年同期减少 2,275.78 万元，同比下降 12.36%，主要原因是公
司成功发行了 2.5 亿元短期融资券以及 10 亿元公司债券，进一步优化企业负债结构，有效降低了
公司融资成本，全年利息支出净额较上年同期减少 3,927.78 万元，同比下降 27.71%。
    营业外收入较上年同期增加 5,088.16 万元，同比增长 147.22%。主要原因是：公司收到污水
处理劳务增值税退税额同比增长 304.01%。水建公司收到建筑安装劳保调剂金同比增长 139.84%。
    综上，报告期内，公司实现归属于上市公司股东的净利润为 28,996.77 万元，较上年同期
23,690.33 万元增加 5,306.44 万元，同比增长 22.40%。主要业务情况分析如下：
     1、供水业务方面
    报告期内，公司共完成售水量 37,891.70 万立方米，同比增长 3.59%，实现供水业务收入
60,900.69 万元，占主营业务收入 51.18%。
    2、污水处理业务方面
    报告期内，公司共完成污水处理量 33,395.92 万立方米，同比增长 8.20%，实现污水处理收
入 53,017.33 万元，占主营业务收入 44.55%。
    3、工程施工业务方面
    报告期内，公司工程施工业务收入 5,083.35 万元，同比增长 40.79%，占主营业务收入 4.27 %。
(一) 主营业务分析
                           利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                         单位:元 币种:人民币
              科目                       本期数             上年同期数        变动比例（%）
营业收入                           1,195,129,056.00     1,130,339,897.98                5.73
营业成本                             642,978,399.09        578,238,480.70              11.20
销售费用                              30,668,170.95         29,591,361.05               3.64
管理费用                              75,141,986.25         80,055,329.33              -6.14
财务费用                             161,406,127.42        184,163,917.83             -12.36
经营活动产生的现金流量净额           609,105,410.14        567,960,938.88               7.24
投资活动产生的现金流量净额          -630,250,407.23      -581,573,218.21               -8.37
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                                广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
    筹资活动产生的现金流量净额            -19,203,048.03              486,638,182.31             -103.95
    1. 收入和成本分析
    √适用 □不适用
    报告期内，公司营业收入主要来源是自来水销售、污水处理收入及工程施工业务收入，主要
    业务收入和成本分析说明，详见《报告期内主要经营情况》。
    (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                                    单位:元 币种:人民币
                                         主营业务分行业情况
                                                                         营业收入    营业成本   毛利率比
                                                             毛利率
     分行业        营业收入            营业成本                          比上年增    比上年增   上年增减
                                                             （%）
                                                                         减（%）     减（%）      （%）
    供水         609,006,886.55    326,775,738.85              46.34         6.71       11.41   减少 2.26
                                                                                                个百分点
    污水处理     530,173,335.53    269,990,775.21              49.07         2.15        8.30   减少 2.89
                                                                                                个百分点
    工程施工      50,833,527.85      46,060,190.30              9.39        40.79       30.04   增加 7.49
                                                                                                个百分点
                                         主营业务分地区情况
                                                                         营业收入    营业成本   毛利率比
                                                             毛利率
     分地区        营业收入            营业成本                          比上年增    比上年增   上年增减
                                                             （%）
                                                                         减（%）     减（%）      （%）
    广西       1,190,013,749.93    642,826,704.36              45.98         5.70       11.21   减少 2.67
                                                                                                个百分点
    主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
    √适用 □不适用
         报告期内，供水业务毛利率同比减少 2.26 个百分点，主要原因是修理费、电费、水资源费等
    营业成本较上年同期增加。污水业务毛利率同比减少 2.89 个百分点，主要原因：一是自 2015 年
    7 月 1 日起污水处理劳务增值税政策由免征改为按 17%税率计征增值税，减少毛利；二是污泥处置
    费、折旧费等营业成本较上年同期增加。工程施工业务毛利率同比增加 7.49 个百分点，主要原因：
    报告期内水建公司对外承接了隆安县那桐镇污水处理厂和隆安县西宁水厂两项工程，带来了较大
    毛利。
    (2). 产销量情况分析表
    √适用 □不适用
                                                                        生产量比    销售量比    库存量比
                                                              库存
主要产品         生产量                  销售量                         上年增减    上年增减    上年增减
                                                              量
                                                                          （%）       （%）       （%）
自来水     46,338.97 万立方米     37,891.70 万立方米           0         3.89          3.59        0
                                                  13 / 152
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污水处理     33,395.92 万立方米     33,395.92 万立方米         0        8.20          8.20
       产销量情况说明：
       公司的自来水不存在库存量。
       (3). 成本分析表
                                                                                                 单位：元
                                                  分行业情况
                                                                             上年同    本期金额
                                           本期占
分行                                                                         期占总    较上年同         情况
         成本构成项目         本期金额     总成本        上年同期金额
业                                                                           成本比    期变动比         说明
                                           比例(%)
                                                                             例(%)       例(%)
供水     动力成本        119,395,453.40    36.54        112,001,833.22       38.19     6.60
供水     折旧摊销费      64,270,023.64     19.67        61,272,579.12        20.89     4.89
供水     人工成本        68,250,232.27     20.89        65,430,537.04        22.31     4.31
供水     修理费          15,515,934.66     4.75         13,706,360.60        4.67      13.20
供水     直接材料        7,060,907.56      2.16         7,060,582.48         2.41      0.00
污水     动力成本        40,006,580.75     14.82        41,312,538.71        16.57     -3.16
污水     折旧摊销费      109,164,564.95    40.43        104,295,191.39       41.84     4.67
污水     人工成本        41,740,809.24     15.46        39,921,297.03        16.01     4.56
污水     修理费          14,539,367.85     5.39         16,253,781.40        6.52      -10.55
                                                                                                   污泥处置量
污水     污泥处理费      35,760,084.21     13.24        16,758,035.54        6.72      113.39      增加以及处
                                                                                                   置单价上升。
                                                                                                   自 2015 年 3
                                                                                                   月 1 日起，按
                                                                                                   用水量向用
                                                                                                   户征收的污
                                                                                                   水处理费全
                                                                                                   部变为政府
污水     价格调节基金                                   2,295,827.13         0.92      -100.00
                                                                                                   非税收入，不
                                                                                                   再属于公司
                                                                                                   的营业收入，
                                                                                                   无需再缴纳
                                                                                                   价格调节基
                                                                                                   金。
       成本分析其他情况说明
       □适用 √不适用
       (4). 主要销售客户及主要供应商情况
       √适用 □不适用
                                                   14 / 152
                          广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
前五名客户销售额 51,365.53 万元，占年度销售总额 42.98%；其中前五名客户销售额中关联方销
售额 0 万元，占年度销售总额 0%。
前五名供应商采购额 30,096.37 万元，占年度采购总额 20.60%；其中前五名供应商采购额中关联
方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。
其他说明
无
2. 费用
√适用 □不适用
                                                                          单位：元
     科目                 本期数                      上年同期数           变动比例（%）
   销售费用           30,668,170.95              29,591,361.05                  3.64
   管理费用           75,141,986.25              80,055,329.33                 -6.14
   财务费用           161,406,127.42             184,163,917.83                -12.36
    （1）管理费用同比下降 6.14%，主要原因系根据《财政部关于印发<增值税会计处理规定>的
通知》（财会[2016]22 号）规定，将 2016 年 5 至 12 月发生的房产税、土地使用税、车船使用税、
印花税等相关税费调整至“税金及附加”科目核算所致。
    （2）财务费用同比下降 12.36%，主要变化原因：一是报告期公司低利率成功发行 2.5 亿元
短期融资券及 10 亿元公司债券，进一步优化企业负债结构，利息支出净额较上年同期减少
3,927.78 万元，同比下降 27.71%；二是继续受人民币贬值的影响，报告期外币借款产生的汇兑损
失较上年同期增加 1,598.59 万元，同比上升 38.78%。
3. 研发投入
研发投入情况表
□适用√不适用
情况说明
□适用 √不适用
4. 现金流
√适用 □不适用
                                                                                单位：元
              科目                     本期数              上年同期数       变动比例（%）
经营活动产生的现金流量净额         609,105,410.14        567,960,938.88         7.24
投资活动产生的现金流量净额         -630,250,407.23      -581,573,218.21         -8.37
筹资活动产生的现金流量净额         -19,203,048.03        486,638,182.31        -103.95
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                                广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
         筹资活动产生的现金流量净额同比下降 103.95%，主要系本期偿还到期债务金额较上年同期
     增加。
     (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
     □适用 √不适用
     (三) 资产、负债情况分析
     √适用□不适用
     1.    资产及负债状况
                                                                                          单位：元
                                                                   上期期    本期期末
                                   本期期末
                                                                   末数占    金额较上
                                   数占总资
  项目名称         本期期末数                     上期期末数       总资产    期期末变      情况说明
                                   产的比例
                                                                   的比例    动比例
                                     （%）
                                                                   （%）       （%）
其他流动资产        2,473,518.82         0.03     1,357,228.20        0.02      82.25   主要系期末根据
                                                                                        财会[2016]22 号，
                                                                                        将一年内的待抵
                                                                                        扣、待认证进项税
                                                                                        额在该科目列示。
长期待摊费用        1,682,585.07         0.02         34,562.74       0.00   4,768.21   主要系五象污水
                                                                                        处理厂二期预留
                                                                                        地材料堆放及管
                                                                                        材防腐加工厂费
                                                                                        用转入该科目。
应付账款          100,615,035.27         1.33    49,664,759.19        0.72     102.59   主要系报告期内
                                                                                        工程施工业务量
                                                                                        大幅增加，应付客
                                                                                        商的款项相应增
                                                                                        加。
一年内到期的      244,200,777.48         3.24   933,858,578.25      13.52      -73.85   主要系 2016 年 7
非流动负债                                                                              月按期归还非公
                                                                                        开定向债务融资
                                                                                        工具 7 亿元。
应付债券        1,441,887,500.00       19.12    449,887,500.00        6.51     220.50   主要系本报告期
                                                                                        公司发行公司债
                                                                                        券 10 亿元所致。
     其他说明
     无
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                          广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
2.   截至报告期末主要资产受限情况
□适用√不适用
3.   其他说明
□适用√不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用□不适用
    随着城镇化的快速发展、国家对水资源利用、环境污染等问题的重视，以及 PPP 模式在水务
行业的推广，水务行业迎来发展黄金期。公司作为区域性水务上市公司，在当下的政策、市场环
境下，机遇与挑战并存。
    1、供水业务板块
    （1）区域市场整合仍有发展空间
    从供水行业的特性和历史沿革来看，供水企业呈多而分散的状态。近年来，通过并购等方式
整合其他水务资源成为水务企业突破原有市场实现扩张的重要途径。目前，公司占据了南宁市城
区绝大部分供水市场，是广西本土唯一一家国有的水务上市企业，在资金、规模、管理、技术及
影响力方面都有一定的优势，未来在区域性扩张方面还有一定的机遇。
    （2）水价仍存在一定的上涨预期
    我国的水价实行政府定价，现行水价只能基本反映资源开发成本，没有完全覆盖对资源耗费
的补偿，未能真实反映市场供求关系和资源稀缺程度。近年来，国家陆续出台水价改革政策，欲
完善水价定价机制，通过水价调整市场供需，以达到合理利用水资源建设节约型社会的目的。因
此，我国城市水价还存在一定的上涨预期。同时，根据中国水网的统计，截至报告期末，在全国
实行阶梯水价的省会城市中，南宁市的水价处于中等水平，随着国家水价政策的调整，公司的水
价仍有一定的上调空间。
    2、污水处理业务板块
    （1）国家政策推动污水处理行业发展与升级
    《“十三五”污水处理及再利用设施建设规划》的发布，对全国城镇地区的污水处理设施建
设、污水处理能力、污水处理标准等提出了更高的要求，污水处理行业迎来新的发展机遇。同时，
随着环境保护形势的日趋严峻，对污水处理标准的要求也不断提高。因此，污水处理行业也面临
着提标改造的迫切要求。
    目前，公司的污水处理业务主要分布在南宁市辖区以及下辖的五个县（其中武鸣县已改为南
宁市武鸣区），在当前的政策推动下，公司污水处理业务也将受益国家政策的大力支持，但短期
内的投资建设和提标改造工程可能会增加公司的成本。
    （2）区域竞争加剧，乡镇、农村地区成为新的业务增长点
    从污水处理业务的发展来看，各类型水务企业主要是在各大城市区域布局污水处理业务，其
中不乏跨区域经营。随着国家政策对乡镇、农村地区生态环境的重视以及城乡居民对生活环境要
求的提高，污水处理行业得以向这些区域延伸，且这些地区的污水处理设施尚不健全，污水处理
市场还未成熟，因此这些地区将成为污水处理行业发展的重点。
    3、行业综合信息
    （1）水务行业市场化程度逐步趋高
    在国家和地方政府对公用事业市场化改革政策的鼓励和推动下，各地水务企业加快市场化进
程已成为常态，改革方式近年来不断推陈出新。一方面，通过对供水、污水处理等公用事业实施
特许经营以及当下大力推广的 PPP 模式，使得外资、民营资本等多种形式的社会资本得以进入水
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     务行业；另一方面，在国企改革浪潮的推动下，部分国有水务企业逐步改制成为公司治理规范的
     现代化企业，且部分企业完成了上市。中国水务行业逐渐形成了跨国水务巨头、国有大型水务集
     团、中小民营水务企业并存的多元化格局。目前，公司顺应国有企业改革大势，顺利上市，在水
     务行业市场化运行程度越来越高的大环境下，公司将持续规范公司治理，主动利用好上市公司的
     平台，积极参与市场竞争。
         （2）水务企业积极开展“智慧水务”建设
         所谓“智慧水务”，即通过数采仪、无线网络、水质水压表等在线监测设备实时感知城市供
     排水系统的运行状态，并采用可视化的方式有机整合水务管理部门与供排水设施，形成“城市水
     务物联网”，并可将海量水务信息进行及时分析与处理，并做出相应的处理结果辅助决策建议，
     以更加精细和动态的方式管理水务系统的整个生产、管理和服务流程，从而达到“智慧”的状态。
     目前，传统水务企业积极向“智慧水务”转型，以达到提高运营效率、节约运营成本等目的。
         （3）资本市场助力水务企业扩容
         近年来，水务行业企业开始利用资本市场逐渐实现企业扩容，主要表现在两个方面：一是借
     助资本市场实现规模融资的目的，丰富企业融资渠道，为企业发展筹措资金；二是在资本市场上
     进行兼并、收购等市场行为，实现企业对外扩张。
         首先，水务企业借助资本市场实现规模融资。从水务行业的 IPO 情况来看，根据 wind 统计，
     2010-2016 年期间，上交所和深交所共计有 19 家水务行业的公司成功上市，且在上市后绝大多数
     公司很好地运用了上市公司的这个融资平台进行了不同程度的股权融资和债权融资，融资总额达
     4,658,896.95 万元。
         其次，水务企业以并购的方式进行扩张。一是拓展自身业务线，过去的几年许多供水企业开
     展了供排水一体化整合，拓展了污水处理业务，但水务市场上的污水处理厂的建设高峰期已经过
     去，转而进入了提标改造阶段；二是，通过并购的方式，整合行业链上的其他子行业，拓展业务
     领域并实现跨区域经营。根据 wind 资讯的统计，2010-2016 年期间，水务行业的并购事件总计有
     107 件，交易金额达 414.54 亿元。从水务企业的地域分布来看，大型水务企业如北控水务、首创
     水务等积极布局国内市场，二、三线城市，地区的制水、供水企业受到并购者的关注，而刚上市
     的水务企业则积极完成本地的企业并购，整合本地供排水业务，打造区域性供排水一体化运营平
     台。
     水务行业经营性信息分析
     1.   报告期内产能和开工情况
     √适用□不适用
                      板块                                       产能                产能利用率(%)
     自来水供应                                                   147 万立方米                    86.13
     污水处理                                                    88.2 万立方米                   103.46
                                            报告期内新投         在建项目的计
       地区                  产能                                                       预计投产时间
                                              产规模               划产能
                                                                                 广西—东盟经济技术开发区水
                                            16 万立方米/
南宁市（自来水供应） 147 万立方米/日                             6 万立方米/日   厂一期扩建工程预计投产时间
                                                 日
                                                                                 为 2017 年 12 月。
                                                                 36 万立方米/    江南污水处理厂水质提标及三
南宁市（污水处理）    83 万立方米/日
                                                                      日         期工程预计投产时间为 2019
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                                  广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
                                                                              年；埌东污水处理厂四期工程
                                                                              预计投产时间为 2019 年；三塘
                                                                              污水处理厂一期工程预计投产
                                                                              时间为 2017 年 9 月；五象污水
                                                                              处理厂一期工程预计投产时间
                                                                              为 2017 年 12 月。
宾阳县（污水处理）       2 万立方米/日          0                  ——                   ——
 横县（污水处理）        2 万立方米/日          0                  ——                   ——
马山县（污水处理）      0.6 万立方米/日         0                  ——                   ——
上林县（污水处理）      0.6 万立方米/日         0                  ——                   ——
     注：
     ①2016 年 5 月，武鸣县根据南宁市城市规划布局需要已撤县设区，成为南宁市副中心城区，其产
     能已并入南宁市计算，不再单列。
     ②宾阳县、横县、马山县、上林县为南宁市下辖县城。
     2.     销售信息
     √适用□不适用
                                                                             单位：万元 币种：人民币
              板块              销售收入                  成本            毛利率(%)      同比变化(%)
     自来水供应                     60,900.69              32,677.57            46.34            -2.26
     污水处理                       53,017.33              26,999.08            49.07            -2.89
     (1).自来水供应板块
     1.1 各地区平均水价、定价原则及报告期内调整情况
     √适用□不适用
                                                                               单位：元 币种：人民币
                                            报告期内
   地区       平均水价       定价原则                                      调价机制（如有）
                                            调整情况
                          《关于南宁市城                    根据《南宁市城市供水之特许经营协议》、《南宁
                          市供水价格改革                    市城市供水之特许经营协议补充协议》及《广西壮
 南宁市区      1.6453     问题的通知》 南       无          族自治区城镇供水价格管理办法》的相关规定，符
                          价格[2009]251                     合一定条件时，公司可以向南宁市政府提出调整供
                          号）                              水价格的申请。公司供水价格调整条件详见上海证
                          《关于南宁-东                     券交易所网站（www.sse.com.cn）《广西绿城水务
 广西-东盟                盟经济开发区供                    股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》
 经济技术      1.9685     水价格问题的批        无          “第六节 业务和技术”之“四、发行人主营业务
   开发区                 复》（南侨区价                    情况”之“（四）定价机制及水价情况”中关于供
                          [2009]5 号）                      水价格调整的条件和程序。
     注：表中平均水价为含税价，不含代政府收取的污水处理费。
     1.2 各客户类型平均水价、定价原则及报告期内调整情况
     √适用□不适用
                                                     19 / 152
                              广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
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                                                 报告期内
   客户类型       平均水价        定价原则                                调价机制（如有）
                                                 调整情况
 居民生活用水     1.5944                             无       根据《南宁市城市供水之特许经营协议》、
非居民生活用水    1.6178                             无       《南宁市城市供水之特许经营协议补充
                             公司的自来水业
   建筑用水       2.3108                             无       协议》及《广西壮族自治区城镇供水价格
                             务主要集中在南
                                                              管理办法》的相关规定，符合一定条件时，
                             宁市区、广西-东
                                                              公司可以向南宁市政府提出调整供水价
                             盟经济技术开发
                                                              格的申请。公司供水价格调整条件详见上
                             区其定价原则详
                                                              海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《广
                             见“1.1 各地区
   特种用水       5.0422                             无       西绿城水务股份有限公司首次公开发行
                             平均水价、定价原
                                                              股票招股说明书》 “第六节 业务和技
                             则及报告期内调
                                                              术”之“四、发行人主营业务情况”之
                             整情况”部分
                                                              “（四）定价机制及水价情况”中关于供
                                                              水价格调整的条件和程序。
    注：表中平均水价为含税价，不含代政府收取的污水处理费。
    (2).污水处理板块
    2.1 各地区平均水价、定价原则及报告期内调整情况
    √适用□不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                                                报告期内
     地区         平均水价        定价原则                               调价机制（如有）
                                                调整情况
    南宁市          1.78                            无      污水处理服务费原则上以三年作为一个
武鸣、广西-东盟                                             调整周期，如因污水处理和排放标准调
                    2.16     根据南宁市及各         无
经济技术开发区                                              整、服务范围扩大、政策性因素及社会价
                             县污水处理特许
     横县           2.49                            无      格因素等原因，导致公司成本大幅上升，
                             经营协议约定，
    宾阳县          2.30                            无      公司可在价格调整周期内向当地政府提
                             污水处理服务费
    上林县          5.29                            无      出临时调整污水处理服务费价格标准的
                             价格标准在覆盖
                                                            申请。具体调整条件详见上海证券交易所
                             合理服务成本、
                                                            网站（www.sse.com.cn）《广西绿城水务
                             税费并合理收益
                                                            股份有限公司首次公开发行股票招股说
                             的基础上，由政
    马山县          3.63                            无      明书》 “第六节 业务和技术”之“四、
                             府与公司协商确
                                                            发行人主营业务情况”之“（四）定价机
                             定。
                                                            制及水价情况”中关于污水处理服务费的
                                                            价格调整机制。
    注：上表所列平均水价均为公司污水处理服务费价格，为含税价。
    2.2 各客户类型平均水价、定价原则及报告期内调整情况
    □适用√不适用
    3.   主要采水点水源水质情况
                                              20 / 152
                                     广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
        √适用□不适用
            报告期内，除邕宁水厂以清水泉为水源、东盟分公司以武鸣县西江河为水源外，公司其余水
    厂均以邕江为水源。
            邕江属于珠江流域西江水系郁江上游河段，上起左、右江汇合点，下至南宁市辖邕宁区与横
    县交界处，自西向东穿南宁城而过。公司供水厂的水源地取水口均设在邕江河段老口断面以下至
    淡村河段水域断面，该河段沿江均无设立直接市政排污口。根据 2016 年南宁市环保局公告，该河
    段主要水质指标均符合《地表水环境质量标准》（GB3838—2002）二类水水质标准，作为南宁市
    区集中式饮用水源地，邕江地表水源水质总体良好。
            清水泉为地下河系，出口位置位于南宁市邕宁区蒲庙镇。清水泉水质符合《地下水环境质量
    标准》（GB/T14848—93）三类水水质标准。2016 年 4 月，南宁市获得第十二届中国国际园林博
    览会（以下简称“园博会”）承办权，根据园博会筹办需要，清水泉用水性质调整为非饮用水水
    源，邕宁水厂的土地和房产被列入该项目征收范围。2017 年，邕宁水厂清水泉泵房关停，邕宁片
    区用水转由河南水厂供给。
            西江河发源于马山县古零乡，由北向南流经武鸣盆地，汇入右江下游。东盟分公司取水点在
    邕江河段上游支流武鸣县西江河根涝段，根据环保部门公告，水质符合《地表水环境质量标准》
        （GB3838—2002）二类水水质标准。
    4.    自来水供应情况
        √适用□不适用
                                              产销差率                                          对公司经营的
              供水量            销售量                      同比变化(%)           原因
                                                (%)                                                 影响
                                                                              水量增加的主
    46,338.97 万立      37,891.70 万立                                    要原因是供水
                                               18.23              0.24
             方米                方米                                         人口和服务范
                                                                              围的增长。
    5.    重大资本性支出情况
        √适用□不适用
                                                                                    单位：元 币种：人民币
         报告期内资本性支出
                                         资金来源                    资金成本                项目投入情况
             计划总金额
                                 上市募集资金、财政资金、
             451,440,000.00                                                                   详见下表
                                         企业自筹
    其中：项目投入情况
        √适用□不适用
                                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                                                              项目进展出现重大变
                         项目    项目        报告期内              累计实际       项目收
 项目经营模式                                                                                 化或者重大差异的，
                       总预算    进度        投入金额              投入金额       益情况
                                                                                              应当说明并披露原因
南宁市五象新区                                                                                因五象新区规划调
                  495,258,800    在建    159,061,502.32       557,832,943.95
污水管网一期工                                                                                整，该项目随道路同
                                                       21 / 152
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程（自主运行模                                                                步敷设情况、工程设
式）                                                                          计及施工条件变化，
                                                                              以及受物价上涨因素
                                                                              的影响，该项目总投
                                                                              资额提高了 37024 万
                                                                              元。该项目投资概算
                                                                              调整事项已经公司第
                                                                              三届董事会第二十五
                                                                              次会议审议通过。
河南水厂至良庆
加压站出厂管工                 基本
                 269,491,200           122,492,432.67     123,013,634.83
程（自主运行模                 完工
式）
南宁市河南水厂                 主体
改扩建工程（自   370,750,500   建设    75,510,179.79      294,261,836.79
主运行模式）                   完成
沙井富宁大道污
水管工程（自主   173,610,000   在建    43,476,933.09      121,837,089.16
投资运营模式）
绿城水务调度检
测中心（自主运   186,780,000   在建    25,429,333.69          47,158,525.19
行模式）
        (五) 投资状况分析
    1、 对外股权投资总体分析
        □适用 √不适用
        (1) 重大的股权投资
        □适用√不适用
        (2) 重大的非股权投资
        □适用√不适用
        (3) 以公允价值计量的金融资产
        □适用√不适用
        (六) 重大资产和股权出售
        □适用√不适用
                                                   22 / 152
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      (七) 主要控股参股公司分析
      √适用□不适用
                                             持股比例
                                               (%)         2016 年 12 月 31
             主要                                                             2016 年 12 月 31   2016 年 1-12 月
 子公司             注册   业务    注册资                         日
             经营                                                                日净资产            净利润
   名称             地     性质    本                间        总资产
             地                              直接                                  （元）            （元）
                                                     接        （元）
南宁市水                           人民币
             南宁   南宁   建筑
建工程有                          6,000 万   100%     0    203,984,443.24     78,642,042.11      12,017,768.63
             市     市       业
限公司                               元
南宁市生                          人民币
             南宁   南宁   制造
源供水有                          2,890.6    100%     0    55,711,128.43      40,977,139.16      2,656,295.57
             市     市       业
限公司                             2 万元
      (八) 公司控制的结构化主体情况
      □适用√不适用
      三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
      (一)      行业格局和趋势
      √适用□不适用
           1、行业竞争格局
           当前，水务行业市场已经形成了跨国水务巨头、国有大型水务集团、中小民营水务企业并存
      的竞争局面。首先是跨国水务巨头，以威立雅、苏伊士等为代表，在中国多个城市开展业务，且
      其服务内容已突破传统水务行业的限制，成为了环境管理综合服务商；其次是国有大型水务集团，
      以首创水务、北控水务等为代表，这些企业不再以单个项目作为业务扩展的“单位”，而提供整
      体解决方案，如北控水务以 PPP 方式参与的凉水河水环境综合治理项目就涉及了整治修复、水系
      连通等系统工程；最后，是一些中小型水务企业，这些企业既有国有的，也有民营的，这些企业
      由于规模较小，无法进行大范围的跨区域经营，则将重点放在巩固本区域市场上，并积极做好对
      外扩张的准备。
           2、行业发展趋势
           “十三五”期间将是《环保法（修订版）》和“水十条”等相关规定全面实施的阶段，水务
      行业进入发展加速期，行业发展将呈现以下几个趋势：
           （1）市场运营主体及资本的多元化
           一方面，城市供水、污水处理等公用事业行业实行特许经营制度、国有水务企业的改制使得
      水务市场形成了跨国水务巨头、国有大型水务集团、中小民营水务企业等市场主体并存的多元化
      格局；另一方面，因国家政策引导，基础设施和公用事业行业掀起了 PPP 的热潮，使得基金公司、
      保险机构等社会资本方能够参与到这些行业中。随着政策的完善，水务行业必将迎来市场运营主
      体和资本的双重多元化。
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    （2）收购、兼并成为重要的扩张手段
    目前，中国水务行业集中度较低，行业内企业较多且规模较小，区域垄断特征也较明显。在
水务行业市场化发展的趋势下，市场竞争将使原有的区域垄断特征弱化，并且我国水务企业众多
且规模较小，规模小的水务企业在市场竞争中处于劣势，采用收购、兼并等方式，有利于水务企
业实现规模化经营，增强竞争优势。因此，在我国水务行业集中度较低、水务企业区域经营分散
的情况下，收购兼并将成为水务企业业务扩张的重要手段。
    （3）水务行业信息化发展成为必然趋势
    随着全球云计算、物联网、移动互联网等新一轮信息技术迅速发展和深入应用以及城市信息
化发展，水务管理作为城市管理的重要组成部分，信息化发展成为必然趋势。一般地，水务行业
的信息化发展包括自动化、数字化以及智慧化三个阶段，“智慧化水务”成为传统水务企业转型
升级的重要方向。“智慧水务”是水务领域里的一个完整的解决方案和服务体系，它通过信息化
技术方法获得、处理并公开城市水务信息，可有效管理城市的供水、用水、耗水、排水、污水收
集处理、再生水综合利用等过程，实现水务企业的高效工作，降低经营成本，同时促进环境的可
持续发展。目前已有多个城市开展了“智慧水务”的建设，如浙江台州市的智慧水务项目涉及防
汛防台、资源水利、生态水务、城市水务等四大领域。为适应水务行业的发展趋势，公司正积极
加快“智慧水务”的建设。
(二)    公司发展战略
√适用□不适用
    1、总体目标
    公司在“十三五”期间的总体目标是成为区域内具有较大影响力的水务旗舰企业。到“十三
五”期末，公司综合实力跃上新的台阶，主要经济技术指标保持区内行业领先地位，并进入全国
同行业先进行列。在增强自身综合实力和市场竞争能力，促进经济效益和社会效益协调发展的同
时，不断为区域内水务事业和经济社会发展做出新的更大贡献。
    2、发展计划
    第一，继续做大做强公司主营业务。“十三五”期间，公司将继续加大对主营业务的投入，
加快水务基础设施的建设和维护，提高公司的综合生产能力，进一步巩固公司市场地位。
    第二，适时加快市场扩张步伐。公司将在立足原有市场，做大做强主业的同时，密切关注南
宁市周边水务市场的投资机会，通过收购、兼并等方式积极整合其他水务资源，适时对外拓展市
场。
    第三，积极推进公司“智慧水务”建设。公司在“十三五”期间将积极搭建“智慧水务”平
台，构建更为规范、科学、高效的运水务行管理体系，促进水务行政管理和社会服务效能，为全
面提升水务运行管理水平和科学决策奠定基础。
    第四，优化人力资源管理模式，为公司持续发展构筑根基。进一步优化公司人力资源管理模
式，拓展招聘渠道，建立人才信息库，完善内部人才选拔机制，逐步推行竞争上岗和人员择优录
用的用人机制，加强人才培训，建立富有激励性的薪酬福利体系，力求建设高效、创新、务实的
管理人员队伍，为公司全面、持续发展提供有力的组织和人才保证。
    第五，加强企业文化建设，提升企业凝聚力。系统梳理企业文化基因，培育企业核心价值观、
企业精神，将理念层文化建设作为企业文化建设工作的重点，努力提高企业员工对公司文化理念
的认同度。以企业文化的发展促进企业的持续健康发展和规范化管理，以文化提高工作效率，以
文化增强团队活力，进一步创建和谐企业。
(三)    经营计划
√适用□不适用
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    一、主要经营指标计划
    2017 年，公司的生产经营依然是机遇与挑战并存。在供水业务领域，一方面，为使水价更好
地反映市场供需关系和水资源的稀缺程度，水价改革政策陆续出台，城市水价还有一定的上涨预
期；另一方面，根据《南宁市国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》规划目标，到 2020
年，南宁市常住人口城镇化率达 65%左右。城镇化的进一步加快将会带来供水需求的增加，公司
供水业务将迎来发展新机遇。同时，目前公司的供水能力仍有提升空间，供水设施建设进度仍需
与城市建设相匹配，在管理和服务上也需要与用户不断提高的体验需求相适应。因此，公司需要
从加快供水设施建设和加强精细化管理上入手，努力满足日益增长的用水和服务需求，想方设法
做优存量。
    在污水处理业务领域，随着城镇化快速发展带来污水处理需求的增长和国家、地方政府对环
境保护工作的高度重视，对污水处理设施、污水处理能力及标准提出了更高的要求。根据《南宁
市环境保护“十三五”规划》的要求，到 2020 年底，南宁市县级及以上城镇污水处理设施需达到
一级 A 标排放标准。公司污水处理业务面临产能和标准双提升的压力。
    综合上述行业情况和公司发展状况，2017 年公司将在抓好南宁本土市场的建设和经营的同时，
积极谋求对外发展机会，加快供水、污水处理设施建设，提升生产运营管理效能，保障企业安全
平稳运行。根据企业实际情况，公司提出 2017 年工作总体目标：完成售水量 39,000 万立方米，
污水处理量 33,400 万立方米，实现公司营业收入和市场份额持续增长。
    为实现年度经营计划，要重点做好以下工作：
    1、继续挖掘市场潜力，努力提高增量。结合南宁市城市发展规划，积极布局城市新区市场，
加快新建城区和竞争地段效益管道敷设，充分发挥扩建供水厂和新建污水厂的产能和优势，挖掘
水量增长潜力。同时，筹建陈村水厂三期工程，加快广西—东盟经济技术开发区一期扩建工程建
设，开工建设埌东污水处理厂四期工程、江南污水处理厂水质提标及三期工程等项目。推进邕武
路供水加压站，高坡岭、林里桥污水泵站等配套设施及供水、污水管道建设。在巩固南宁市水务
市场优势的基础上，积极稳妥推进南宁市外市场的拓展。
    2、结合企业生产经营计划，根据资金市场的变化，充分利用好各种融资工具进行融资，着力
优化企业债务结构，在保障企业发展建设资金需求的基础上，努力降低企业融资成本，控制财务
风险。
    3、切实抓好生产运营，提高管理效能。加强各供水厂、污水厂、泵站的生产安全和质量管理，
统一规划老旧供水工艺和设施的技改升级，进一步健全和完善各供水加压站、污水泵站与水厂的
联网控制，继续提高运行效率，确保水厂水质达标、安全平稳运行；通过更新老旧管网，优化供
水联网调度，加强管线巡查和漏失监察等措施，在增加供水量的同时，设法降低产销差率；利用
海绵城市建设契机，加快截污工程建设，加大污水干线的清淤疏通力度，提高污水收集率；推进
“智慧水务”信息化建设，参考行业内企业在智慧水务规划与实践上的先行案例，结合公司现有
资源情况，完成“智慧水务”项目规划设计方案。
    4、完善公司治理和内部控制建设。2017 年，公司要完成董事会、监事会换届选举及新一届
经营层的选聘工作，保障企业决策管理协调运作，有效制衡；要根据中央加强党的建设的要求，
修改《公司章程》，在章程中落实党组织在法人治理结构中的法定地位和领导地位，把加强党的
领导和完善公司治理统一起来，不断完善公司法人治理结构。同时，继续优化和完善企业内部控
制体系，推动规范化管理，进一步提升企业管理质量和效益。
    二、因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求
    2017 年，公司预计对埌东污水处理厂四期工程、江南污水处理厂水质提标及三期工程、绿城
水务检测中心大楼、陈村水厂三期工程、广西-东盟经济技术开发区水厂一期扩建工程、南站西路
供水加压站等供水、污水处理设施工程投资约 13.50 亿元。
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    按照上述年度工程投资计划，公司将通过银行借款、外国政府贷款等多种融资工具和方式，
筹集资金，减少融资成本，努力降低财务费用。
(四)    可能面对的风险
√适用□不适用
    1.成本增长的风险
    为应对持续增长的用水和污水处理需求，以及适应国家对环保行业日趋严格的监管标准，公
司需加大供水和污水处理设施建设、改造的投入。建设规模的扩大和设施设备的升级改造，可能
会造成公司资金需求紧张，以及因在建工程转固、财务费用和运营成本增长带来的成本费用增加。
根据公司供水、污水处理业务的定价原则和价格调整机制，公司因供水或污水处理设施建设导致
成本上涨，符合价格调整条件时，公司可申请调整供水价格或污水处理服务费价格。但在价格调
整到位前，公司收入增长可能无法完全弥补成本费用的增加，导致公司利润水平出现暂时性下滑，
产生业绩波动。
    2.人民币汇率波动的风险
    由于公司债务融资中存在一定比例的外国政府或国际金融组织贷款，人民币汇率的波动可能
对公司盈利造成影响。
    3.污水处理服务费结算的风险
    公司向用户征收的污水处理费为政府非税收入，需全额上缴国库，之后由当地政府按结算污
水处理量和污水处理服务费价格标准按月向公司计付污水处理服务费。受污水处理服务费结算环
节和审批程序的影响，公司污水处理服务费存在未能及时结算的风险，可能导致应收账款的增加。
    4．供水价格和污水处理服务费价格标准调整受限的风险
    供水价格方面，根据公司与相关政府签订的特许经营协议的约定，公司因扩大再生产、生产
能力改扩建、设施更新等原因导致成本上涨，符合中国法律规定及协议约定的价格调整条件时，
可以向当地政府及有关价格主管部门提出调整供水价格的申请。但价格的调整申请需经过价格监
审部门的成本监审并需要履行一系列程序，因此，公司存在供水业务成本上升，而供水价格不能
及时得到调整导致的风险。
    污水处理服务费价格方面，根据公司与相关政府签订的特许经营协议的约定，污水处理服务
费价格标准原则上以三年作为一个调整周期，每个调整周期届满前，公司可结合实际经营情况提
出调价申请。如因污水处理和排放标准调整、服务范围扩大等原因，需要公司投入资金对污水处
理设施及工艺进行新建、改造或扩建以满足新的条件要求，或政策性因素及社会价格因素，导致
公司成本大幅上升，公司可在价格调整周期内向当地政府提出临时调整污水处理服务费价格标准
的申请。虽然污水处理服务费价格标准的调整最终由公司与当地政府协商确定，但如果公司提出
调价申请，却未能与当地政府及时达成一致，公司存在污水处理服务成本上升而污水处理服务价
格标准不能及时得到调整的风险。
(五)    其他
□适用√不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用√不适用
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                                    第五节       重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用□不适用
     《公司章程》中关于利润分配的有关规定是根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金
分红有关事项的通知》（证监发[2012]37 号）、《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》
（证监会公告[2013]43 号）以及《上海证券交易所上市公司现金分红指引》制定，规定了利润分
配原则、分配形式、现金分红的条件和比例、以及制定和调整利润分配方案决策的机制和程序等
内容，充分保护了中小投资者的合法权益（具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《广西绿城水务股份有限公司章程》（2016 年修订））。
     2016 年 5 月，公司召开 2015 年度股东大会审议通过了《公司 2015 年度利润分配预案》，该
预案的制定符合有关法律法规及《公司章程》关于利润分配的相关规定，利润分配比例明确，审
议程序完备，并经独立董事发表独立意见，不存在损害股东权益的情形。本次利润分配具体内容
详见公司于 2016 年 7 月 6 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《绿城水
务 2015 年度利润分配实施公告》（临 2016-016）。2016 年 7 月 13 日，公司向截至股权登记日（2016
年 7 月 12 日）上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的
全体股东发放了 2015 年度现金红利，本次利润分配方案实施完毕。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                          单位：元 币种：人民币
                                                                                      占合并报表
                                                                  分红年度合并报      中归属于上
          每 10 股送   每 10 股派              现金分红的数
 分红                               每 10 股转                    表中归属于上市      市公司普通
            红股数     息数(元)                    额
 年度                               增数（股）                    公司普通股股东      股股东的净
            （股）     （含税）                  （含税）
                                                                    的净利润          利润的比率
                                                                                          (%)
2016 年           0         1.19            0   87,561,497.00     289,967,670.81           30.20
2015 年           0         0.97            0   71,373,658.00     236,903,344.07           30.13
2014 年           0         0.73            0   42,983,196.00           235,043,616        18.29
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
     案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一)   公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
       期内的承诺事项
√适用 □不适用
                                             27 / 152
                                      广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
                                                                                                如未能及   如未能
                                                                                  是否   是否
                                                                        承诺时                  时履行应   及时履
           承诺                                承诺                               有履   及时
承诺背景            承诺方                                              间及期                  说明未完   行应说
           类型                                内容                               行期   严格
                                                                             限                 成履行的   明下一
                                                                                   限    履行
                                                                                                具体原因   步计划
                               具体内容详见上海证券交易所网站
                                                                        自 2012
           解决                （www.sse.com.cn）《广西绿城水务股份有
                                                                        年6月1
           关联    南宁水建    限公司首次公开发行股票招股说明书》“第              否     是       /         /
                                                                        日起长
           交易                七节 同业竞争与关联交易”之“四、规范
                                                                        期有效
                               和减少关联交易的措施”之“（6）”
                               具体内容详见上海证券交易所网站
                                                                        自 2012
           解决                （www.sse.com.cn）《广西绿城水务股份有
                                                                        年6月1
           关联    绿城水务    限公司首次公开发行股票招股说明书》“第              否     是       /         /
                                                                        日起长
           交易                七节 同业竞争与关联交易”之“四、规范
                                                                        期有效
                               和减少关联交易的措施”之“（6）”
                               具体内容详见上海证券交易所网站           自 2012
           解决                （www.sse.com.cn）《广西绿城水务股份有   年 6 月
           关联    建宁集团    限公司首次公开发行股票招股说明书》“第   29 日起    否     是       /         /
           交易                七节 同业竞争与关联交易”之“四、规范    长期有
                               和减少关联交易的措施”之“（6）”        效
                               具体内容详见上海证券交易所网站           自 2012
           解决                （www.sse.com.cn）《广西绿城水务股份有   年 6 月
           同业    建宁集团    限公司首次公开发行股票招股说明书》“第   29 日起    否     是       /         /
与首次公   竞争                七节 同业竞争与关联交易”之“一、同业    长期有
开发行相                       竞争”之“（二）避免同业竞争的承诺”     效
关的承诺                                                                自 2015
                               具体内容详见上海证券交易所网站
                                                                        年 6 月
                               （www.sse.com.cn）《广西绿城水务股份有
           股份                                                         12 日至
                   建宁集团    限公司首次公开发行股票招股说明书》“重              是     是       /         /
           限售                                                         2018 年
                               大事项提示”之“一、股东关于所持股份流
                                                                        6 月 12
                               通限制和自愿锁定股份的承诺”
                                                                        日
                                                                        自 2015
                  温州信德、   具体内容详见上海证券交易所网站
                                                                        年 6 月
                  无锡红福、   （www.sse.com.cn）《广西绿城水务股份有
           股份                                                         12 日至
                  凯雷复星、   限公司首次公开发行股票招股说明书》“重              是     是       /         /
           限售                                                         2016 年
                  复星高新、   大事项提示”之“一、股东关于所持股份流
                                                                        6 月 12
                   北京红石    通限制和自愿锁定股份的承诺”
                                                                        日
                                                                        自 2018
                               具体内容详见上海证券交易所网站
                                                                        年 6 月
                               （www.sse.com.cn）《广西绿城水务股份有
                                                                        12 日起
           其他    建宁集团    限公司首次公开发行股票招股说明书》“重              是     是       /         /
                                                                        至 2020
                               大事项提示”之“六、公开发行前持股 5%
                                                                        年 6 月
                               以上股东的持股和减持意向”
                                                                        12 日
           其他   温州信德、   具体内容详见上海证券交易所网站           自 2016    是     是       /         /
                                                       28 / 152
                                      广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
                   无锡红福    （www.sse.com.cn）《广西绿城水务股份有   年 6 月
                               限公司首次公开发行股票招股说明书》“重   12 日起
                               大事项提示”之“六、公开发行前持股 5%    至 2018
                               以上股东的持股和减持意向”               年 6 月
                                                                        12 日
                               具体内容详见上海证券交易所网站
                                                                        自 2015
                               （www.sse.com.cn）《广西绿城水务股份有
                                                                        年 6 月
                  绿城水务、   限公司首次公开发行股票招股说明书》“重
           其他                                                         12 日起    否   是   /   /
                   建宁集团    大事项提示”之“七、关于招股说明书真实
                                                                        长期有
                               性、准确性和完整性的承诺”之“1、发行
                                                                        效
                               人承诺”和“2、控股股东建宁集团承诺”
                               具体内容详见上海证券交易所网站
                                                                        自 2015
                               （www.sse.com.cn）《广西绿城水务股份有
                  建宁集团、                                            年 6 月
                               限公司首次公开发行股票招股说明书》“第
           其他   温州信德、                                            12 日起    否   是   /   /
                               五节 发行人基本情况”之“十二、主要股
                   无锡红福                                             长期有
                               东的重要承诺及履行情况”之“（七）承诺
                                                                        效
                               主体不履行承诺的约束措施”
                               具体内容详见上海证券交易所网站
                                                                        自 2015
                               （www.sse.com.cn）《广西绿城水务股份有
                  公司董事、                                            年 6 月
                               限公司首次公开发行股票招股说明书》
           其他   监事、高级                                            12 日起    否   是   /   /
                                  “重大事项提示”之“七、关于招股说
                   管理人员                                             长期有
                               明书真实性准确性和完整性的承诺”之
                                                                        效
                               “3、董事、监事和高级管理人员承诺”
                                                                        自 2015
                  绿城水务、   具体内容详见上海证券交易所网站
                                                                        年 6 月
                  建宁集团、   （www.sse.com.cn）《广西绿城水务股份有
                                                                        12 日起
           其他   公司董事、   限公司首次公开发行股票招股说明书》“第              是   是   /   /
                                                                        至 2018
                  高级管理人   五节 发行人基本情况”之“十、上市后三
                                                                        年 6 月
                      员       年内稳定股价的安排”。
                                                                        12 日
                                                                        自 2015
                  建宁集团、   具体内容详见上海证券交易所网站           年 7 月
                  公司董事、   （www.sse.com.cn）《广西绿城水务股份有   10 日至
           其他                                                                    是   是   /   /
                  监事、高级   限公司关于维护公司股价稳定的公告》（临   2016 年
其他对公           管理人员    2015-006）。                             1 月 10
司中小股                                                                日
东所作承                                                                自 2016
  诺                           具体内容详见上海证券交易所网站           年 10 月
                               （www.sse.com.cn）《广西绿城水务股份有   18 日至
           其他    建宁集团                                                        是   是   /   /
                               限公司关于控股股东避免潜在同业竞争有     2020 年
                               关事项的公告》（临 2016-027）            12 月 31
                                                                        日
                                                        29 / 152
                           广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
(二)   公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用√不适用
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用√不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用√不适用
（四） 其他说明
□适用√不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                            原聘任                         现聘任
境内会计师事务所名称           安永华明会计师事务所（特殊        北京永拓会计师事务所（特殊
                               普通合伙）                        普通合伙）
境内会计师事务所报酬                             1,150,000.00                       750,000.00
境内会计师事务所审计年限                                   9年                            1年
                                             名称                           报酬
内部控制审计会计师事务所        北京永拓会计师事务所（特殊                          300,000.00
                                                普通合伙）
财务顾问                                                    无                              -
保荐人                            国泰君安证券股份有限公司                                  -
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
    鉴于安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）已连续多年为公司提供审计服务，为维护审计
的独立性和客观性，经公司 2017 年第 1 次临时股东大会审议通过，同意公司更换会计师事务所，
聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年度财务报表和内部控制审计机构。期间，
                                           30 / 152
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因瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）被监管机构要求暂停承接新的证券业务并进行整改，经公
司董事会、股东大会审议通过，公司改聘北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为 2016 年度财
务报表和内部控制审计机构。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
√适用□不适用
    2017 年 2 月 14 日，国家财政部出具了《关于责令瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）暂停
承接新的证券业务并限期整改的通知》，要求瑞华所自受到第二次行政处罚之日（2017 年 1 月 6
日）起暂停承接新的证券业务并限期整改。鉴于瑞华所尚处于整改期间，是否通过整改验收存在
不确定性，为确保公司 2016 年度审计工作按期完成，经公司第三届董事会第二十三次会议及 2017
年第二次临时股东大会审议通过，公司改聘北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为 2016 年度
财务报表及内部控制审计机构。
七、面临暂停上市风险的情况
(一)    导致暂停上市的原因
□适用√不适用
(二)    公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用√不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
    况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用□不适用
    报告期内公司及控股股东、实际控制人诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数
额较大的债务到期未清偿等诚信问题。
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
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(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用√不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用√不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
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(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
√适用□不适用
    公司及下属子公司南宁水建向建宁集团租赁房屋及场地用于满足办公场所及经营需要，具体
内容详见公司在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《广西绿城水务股份有限公司关于房
屋及土地租赁的关联交易公告》（临 2015-20）。
十五、重大合同及其履行情况
(一)    托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二)    担保情况
□适用 √不适用
(三)    委托他人进行现金资产管理的情况
1、 委托理财情况
□适用 √不适用
2、 委托贷款情况
□适用 √不适用
3、 其他投资理财及衍生品投资情况
□适用 √不适用
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(四)      其他重大合同
√适用□不适用
    1、2016 年 7 月 14 日，公司与中国建设银行股份有限公司南宁江南支行签署了《人民币流动
资金贷款合同》，合同金额为 33,000 万元，公司向建设银行信用贷款，用于日常经营周转、偿还
银行借款及其他筹资。借款利率为固定利率，即 LPR 利率加 5 基点，在借款期限内，该利率保持
不变。截至本报告期末，公司实际借款金额为 33,000 万元。
    2、2016 年 12 月 14 日，公司与兴业银行股份有限公司南宁分行签署了《项目融资借款合同》，
合同金额为 21,500 万元，公司向兴业银行信用贷款，用于河南水厂至良庆加压站出厂管工程。借
款利率为央行人民币贷款基准利率 5 年以上期限档次。截至本报告期末，公司实际借款金额为
3,000 万元。
十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一)     上市公司扶贫工作情况
√适用 □不适用
1.     年度精准扶贫概要
    2016 年，我公司认真贯彻落实南宁市委组织部关于精准扶贫、精准脱贫的部署安排，充分发
挥主体责任，积极助力扶贫攻坚，共抽调 5 名业务骨干担任南宁市宾阳县武陵镇四才村、宾阳县
古辣镇新兴村、宾阳县宾州镇恭村、马山县里当乡北屏村和马山县里当乡里当社区 5 个贫困村的
驻村第一书记，派出 9 名优秀员工担任驻村精准识别工作队员，在建档立卡的基础上，开展精准
识别贫困户、贫困村工作，进一步摸清摸准贫困户、贫困村基本情况和致贫原因，为实施精准帮
扶奠定了重要基础。
2.     后续精准扶贫计划
    2017 年，公司将继续落实南宁市委组织部关于精准扶贫的部署安排，响应中国证监会《关于
发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》精神，进一步发挥公司作为上市企业在服务国
家脱贫攻坚战略中的作用，积极履行社会责任，在对 5 个定点项目进行精准识别的基础上，有针
对性的开展帮扶工作。公司将从产业发展、生态保护、兜底保障、社会扶贫等多方面着手，计划
投入资金 13.85 万元，通过出资购买农业育苗、协助申报供水项目、资助乡村环境建设和改善学
校教育条件等措施，努力帮助定点贫困村尽早实现脱贫摘帽。
(二)     社会责任工作情况
√适用□不适用
    水务行业关乎民生，公司作为水务企业，从抓好自身管理入手切实履行社会责任。2016 年，
公司始终坚持以“水质高标准，服务创一流”的方针认真抓好生产管理，努力提升运营和服务质
量。在供水方面，一是严抓生产运行管理，认真执行水质三级检测制度，对制水过程实行 24 小时
生产全程监控，确保安全优质供水，全年供水水质和管网水质综合合格率达 100%；二是加大对三
塘片区等供水低压区的改造，扩建及新建了虎邱供水加压站、昆仑大道喜来逢临时加压站等供水
设施，有效缓解了局部地区供水紧张的状况；三是继续优化服务方式，增加了微信支付、支付宝
服务号等缴费方式，开通了支付宝服务号下查询用户历史账单等便捷功能，并进一步提高 96332
                                            34 / 152
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供水服务热线工单反馈速度，缩短爆管抢修时间。2016 年，公司自来水产品及服务用户综合满意
率达 98.91%。在污水处理方面，公司全力以赴完成污染物减排目标任务，污水处理尾水均实现达
标排放，全年完成 COD 削减量 37,766 吨，氨氮削减量 5,673 吨。配合“世界水日”、“环保公
众日”等主题活动开放水厂和污水厂，让媒体、市民进厂参观，加强环保宣传，增强市民节水和
水资源保护意识。
(三)   属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
□适用√不适用
(四)   其他说明
□适用√不适用
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用√不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用√不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用√不适用
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                            第六节         普通股股份变动及股东情况
    一、 普通股股本变动情况
    (一)   普通股股份变动情况表
    1、 普通股股份变动情况表
                                                                                             单位：股
                  本次变动前                      本次变动增减（＋，－）                      本次变动后
                                      发
                                                 公积
                             比例     行    送                                                          比例
                 数量                            金转          其他           小计           数量
                             (%)      新    股                                                          (%)
                                                   股
                                      股
一、有限售    588,810,898    80.02                       -147,202,725      -147,202,725   441,608,173   60.02
条件股份
1、国家持股
2、国有法人   441,608,173    60.02                                    0              0    441,608,173   60.02
持股
3、其他内资   118,921,387    16.16                       -118,921,387      -118,921,387             0       0
持股
其中：境内    118,921,387    16.16                       -118,921,387      -118,921,387             0       0
非国有法人
持股
      境内
自然人持股
4、外资持股   28,281,338       3.84                          -28,281,338    -28,281,338             0       0
其中：境外    28,281,338       3.84                          -28,281,338    -28,281,338             0       0
法人持股
      境外
自然人持股
二、无限售    147,000,000    19.98                       +147,202,725      +147,202,725   294,202,725   39.98
条件流通股
份
1、人民币普   147,000,000    19.98                       +147,202,725      +147,202,725   294,202,725   39.98
通股
2、境内上市
的外资股
3、境外上市
的外资股
4、其他
三、普通股    735,810,898      100                                    0              0    735,810,898      100
股份总数
                                                  36 / 152
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      2、 普通股股份变动情况说明
      √适用□不适用
           报告期内，公司部分首次公开发行限售股锁定期届满，于 2016 年 6 月 13 日上市流通。本次
      上市流通的限售股份合计 147,202,725 股，占公司总股本的 20%，其中：温州信德丰益资本运营
      中心（有限合伙）72,774,381 股、无锡红福国际创业投资中心（有限合伙）43,416,534 股、凯雷
      复星（上海）股权投资基金企业（有限合伙）28,281,338 股、上海复星高新技术发展有限公司
      1,490,000 股、北京红石国际资本管理有限责任公司 1,240,472 股。具体内容详见公司于 2016 年
      6 月 4 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交
      易所网站（http://www.sse.com.cn）的《绿城水务首次公开发行限售股上市流通公告》（临
      2016-012）。
      3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
      □适用√不适用
      4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
      □适用√不适用
      (二)     限售股份变动情况
      √适用 □不适用
                                                                                           单位: 股
                     年初限售股    本年解除限      本年增加     年末限售股
    股东名称                                                                  限售原因    解除限售日期
                         数          售股数        限售股数         数
南宁建宁水务投资
                     426,908,173        0              0        426,908,173   首发承诺   2018 年 6 月 12 日
集团有限责任公司
温州信德丰益资本
运营中心（有限合     72,774,381    72,774,381          0              0       首发承诺   2016 年 6 月 13 日
伙）
无锡红福国际创业
投资中心（有限合     43,416,534    43,416,534          0              0       首发承诺   2016 年 6 月 13 日
伙）
凯雷复星（上海）
股权投资基金企业     28,281,338    28,281,338          0              0       首发承诺   2016 年 6 月 13 日
（有限合伙）
全国社会保障基金
                     14,700,000         0              0        14,700,000    首发承诺   2018 年 6 月 12 日
理事会转持二户
上海复星高新技术
                      1,490,000    1,490,000           0              0       首发承诺   2016 年 6 月 13 日
发展有限公司
北京红石国际资本
                      1,240,472    1,240,472           0              0       首发承诺   2016 年 6 月 13 日
管理有限责任公司
      合计           588,810,898   147,202,725         0        441,608,173      /               /
                                                   37 / 152
                                     广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
    二、 证券发行与上市情况
        (一)截至报告期内证券发行情况
        √适用 □不适用
                                                                                 单位：股 币种：人民币
    股票及其衍
                                 发行价格                                       获准上市交易数
    生证券的种    发行日期                      发行数量         上市日期                          到期日
                               （或利率）                                             量
    类
    可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
     公司债券    2016-09-12        3.09%     1,000,000,000      2016-09-30      1,000,000,000     2021-9-12
    截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
        √适用□不适用
            2016 年 8 月，公司取得中国证监会《关于核准广西绿城水务股份有限公司向合格投资者公开
    发行公司债券的批复》（证监许可[2016]1851 号），获准面向合格投资者公开发行不超过 10 亿
    元（含 10 亿元）公司债券。2016 年 9 月，公司完成了广西绿城水务股份有限公司 2016 年公司
    债券（第一期）发行工作，本期债券采取网下面向合格投资者询价配售的方式发行，发行价格为
    每张人民币 100 元，债券期限为 5 年，附第 3 年末发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择
    权，实际发行规模为人民币 10 亿元，最终票面利率为 3.09%，并在上海证券交易所上市交易，简
    称为“16 绿水 01”，上市代码为 136689。
        (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
        □适用√不适用
        (三)现存的内部职工股情况
        □适用 √不适用
    三、 股东和实际控制人情况
        (一) 股东总数
    截止报告期末普通股股东总数(户)                                                             53,468
    年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数
                                                                                                   49,596
        (户)
        (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                                  单位:股
                                              前十名股东持股情况
                                                                 持有有限售       质押或冻结情况
     股东名称           报告期内增                      比例                                                股东
                                      期末持股数量               条件股份数      股份
     （全称）               减                          (%)                                数量             性质
                                                                     量          状态
南宁建宁水务投资集
                         740,000      427,648,173      58.12    426,908,173       无        0          国有法人
团有限责任公司
                                                     38 / 152
                                     广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
温州信德丰益资本运                                                                                        境内非国有
                       -12,000,000    60,774,381        8.26          0           质押     30,000,000
营中心（有限合伙）                                                                                          法人
全国社会保障基金理
                            0         14,700,000        2.00     14,700,000        无          0           国有法人
事会转持二户
无锡红福国际创业投                                                                                        境内非国有
                       -29,559,808    13,856,726        1.88          0            无
资中心（有限合伙）                                                                                          法人
北京红能国际投资中                                                                                        境内非国有
                       7,000,000       7,000,000        0.95          0           质押     3,762,500
心（有限合伙）                                                                                              法人
华融证券股份有限公                                                                                        境内非国有
                       2,398,000       2,398,000        0.33          0            无
司                                                                                                          法人
张慕中                 2,050,000       2,050,000        0.28          0            无          0          境内自然人
江艳                   1,866,826       1,866,826        0.25          0            无          0          境内自然人
任东梅                 1,000,000       1,000,000        0.14          0            无          0          境内自然人
中国农业银行股份有
限公司－申万菱信中
                         -131,993       900,392         0.12          0            无          0                其他
证环保产业指数分级
证券投资基金
                                        前十名无限售条件股东持股情况
                                          持有无限售条件流通股                          股份种类及数量
              股东名称
                                                的数量                          种类                     数量
温州信德丰益资本运营中心（有限合伙）            60,774,381                人民币普通股              60,774,381
无锡红福国际创业投资中心（有限合伙）            13,856,726                人民币普通股              13,856,726
北京红能国际投资中心（有限合伙）                  7,000,000               人民币普通股              7,000,000
华融证券股份有限公司                              2,398,000               人民币普通股              2,398,000
张慕中                                            2,050,000               人民币普通股              2,050,000
江艳                                              1,866,826               人民币普通股              1,866,826
任东梅                                            1,000,000               人民币普通股              1,000,000
中国农业银行股份有限公司－申万菱信
                                                   900,392                人民币普通股                  900,392
中证环保产业指数分级证券投资基金
国信证券股份有限公司－前海开源中证
                                                   890,943                人民币普通股                  890,943
健康产业指数分级证券投资基金
南宁建宁水务投资集团有限责任公司                   740,000                人民币普通股                  740,000
                                          公司控股股东建宁集团与上述其余股东之间无关联关系，也不属于一致
上述股东关联关系或一致行动的说明          行动人。公司未知前十名无限售条件股东之间及前十名无限售条件股东
                                          和除控股股东外的其他前十名股东之间是否存在关联关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的
                                          无
说明
         前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
         √适用 □不适用
                                                                                                   单位：股
                                                     持有的有限售      有限售条件股份可上市         限售条
       序号          有限售条件股东名称
                                                     条件股份数量            交易情况                 件
                                                     39 / 152
                                 广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
                                                                                 新增可上
                                                                  可上市交易
                                                                                 市交易股
                                                                    时间
                                                                                 份数量
                                                                  2018 年 6 月
 1          南宁建宁水务投资集团有限责任公司      426,908,173                       0       36 个月
                                                                     12 日
                                                                  2018 年 6 月
 2           全国社会保障基金理事会转持二户        14,700,000                       0       36 个月
                                                                     12 日
上述股东关联关系或一致行动的说明                  上述股东不存在关联关系或《上市公司股东持股变
                                                  动信息披露管理办法》规定的一致行动人情形。
     (三)    战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
     □适用 √不适用
     四、 控股股东及实际控制人情况
     (一) 控股股东情况
     1      法人
     √适用 □不适用
     名称                                南宁建宁水务投资集团有限责任公司
     单位负责人或法定代表人              黄东海
     成立日期                            2004 年 8 月 29 日
     主要经营业务                        资产整合收购；国有资产管理；内河整治项目和水利项目的
                                         投资、建设和管理；水务仪表检测和技术服务；房地产开发
                                         和经营（凭资质证经营）；土地、房屋、机械设备的租赁服
                                         务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
                                         营活动）
     报告期内控股和参股的其他境内外
                                         无
     上市公司的股权情况
     其他情况说明                        无
     2      自然人
     □适用 √不适用
     3      公司不存在控股股东情况的特别说明
     □适用√不适用
     4      报告期内控股股东变更情况索引及日期
     □适用√不适用
     5      公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
     √适用□不适用
                                                  40 / 152
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(二) 实际控制人情况
1      法人
√适用 □不适用
名称                                南宁市人民政府国有资产监督管理委员会
单位负责人或法定代表人              宋日正
成立日期                            2004 年 9 月 8 日
                                    南宁市国有资产监督管理委员会是南宁市的国有资产监督
                                    管理机构。南宁市人民政府授权南宁市国有资产监督管理委
                                    员会代表国家履行国有资产出资人职责，实行管资产和管
主要经营业务
                                    人、管事相结合，权利、义务和责任相统一，同时依法对县
                                    区国有资产监督管理工作进行指导和监督，确保县区国有资
                                    产的保值增值。
报告期内控股和参股的其他境内外
                                    无
上市公司的股权情况
其他情况说明                        无
2      自然人
□适用 √不适用
3      公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用√不适用
4      报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用√不适用
5      公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
                                             41 / 152
                            广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
6   实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用√不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用√不适用
                             第七节         优先股相关情况
□适用 √不适用
                                            42 / 152
                                                   广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
                                      第八节       董事、监事、高级管理人员和员工情况
 一、持股变动情况及报酬情况
 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
 √适用 □不适用
                                                                                                                                     单位：股
                                                                                                                      报告期内从
                                                                                                                                   是否在公司
                          性          任期起始日 任期终止日       年初持股     年末持股       年度内股份   增减变动   公司获得的
 姓名      职务(注)            年龄                                                                                                关联方获取
                          别              期         期             数           数           增减变动量     原因     税前报酬总
                                                                                                                                     报酬
                                                                                                                      额（万元）
黄东海   董事长           男    46    2014-03-06   2017-03-06         0            0              0           -         41.74         否
徐斌元   董事、总经理     男    53    2014-03-06   2017-03-06         0            0              0           -         41.74         否
梁侠津   董事             男    53    2014-03-06   2017-03-06         0            0              0           -            0          是
何刚     董事             男    41    2015-03-16   2017-03-06         0            0              0           -            0          是
陈瑞有   董事             男    59    2014-03-06   2017-03-06         0            0              0           -            0          是
胡煜鐄   董事             男    33    2014-03-06   2017-03-06         0            0              0           -            0          是
张志浩   独立董事         男    68    2014-03-06   2017-03-06         0            0              0           -           5.00        否
林仁聪   独立董事         男    49    2014-03-06   2017-03-06         0            0              0           -           5.00        否
任丽华   独立董事         女    56    2014-03-06   2017-03-06         0            0              0           -           5.00        否
蒋俊海   监事会主席       男    41    2014-03-06   2017-03-06         0            0              0           -         31.06         否
王惠芳   监事             女    40    2014-03-06   2017-03-06         0            0              0           -            0          是
         监事、总经理办
龚思炜                    男    39    2014-03-03   2017-03-06         0            0              0           -         19.23         否
         公室主任
         副总经理、总会
陈大任                    男    45    2014-03-09   2017-03-09         0            0              0           -         33.81         否
         计师
严红兵   副总经理         男    53    2014-03-09   2017-03-09         0            0              0           -         32.14         否
周宏     副总经理         男    41    2014-03-09   2017-03-09         0            0              0           -         32.14         否
贝德光   总工程师         男    52    2014-03-09   2017-03-09         0            0              0           -         32.14         否
         副总经理、董事
许雪菁                    女    39    2014-03-09   2017-03-09         0            0              0           -         31.06         否
         会秘书
 合计           /         /      /         /            /             0            0              0           /         310.06         /
                                                                   43 / 152
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 姓名                                                          主要工作经历
         本科学历，高级经济师，现任公司党委书记、董事长，建宁集团党委书记、董事长。曾先后担任南宁市自来水公司企业管理办公室主任、
黄东海
         总经济师、副经理兼总经济师，建宁集团董事、副总经理，生源供水董事，公司总经理。
         本科学历，高级工程师，现任公司党委副书记、董事、总经理，建宁集团董事。曾先后担任南宁市自来水公司中尧水厂厂长、技术设备
徐斌元   科副科长、中心调度室主任、经理助理、副经理、总工程师，广西南宁化学制药有限责任公司董事长、总经理，建宁集团副总经理，生
         源供水董事长，公司副总经理。
         本科学历，高级工程师，现任公司董事，建宁集团党委副书记、董事、总经理。曾先后担任南宁市自来水公司基建科科长、总经理助理、
梁侠津   副经理，南宁市城市建设监理有限责任公司副经理，建宁集团副总经理，公司副总经理，南宁五象新区建设投资有限责任公司董事、总
         经理。
         研究生学历，高级工程师，现任公司董事，建宁集团副总经理。曾先后担任南宁市自来水公司管网所副所长、绿城水务管网管理处主任、
 何刚
         党支部书记，金水建设董事长、执行董事。
         本科学历，经济师、高级政工师，现任公司董事，建宁集团顾问、工会主席。曾先后担任广西合浦县珍珠养殖场分场副场长，广西北海
陈瑞有   市铁山港区营盘镇政府财办主任兼农机站站长，南宁市整治朝阳溪管理处安置科副科长、代科长，南宁市城市内河管理处副主任，南宁
         市琅东污水处理厂筹建处副主任，南宁市琅东污水处理厂副厂长，南宁排水副总经理，建宁集团董事、党委副书记。
         本科学历，现任公司董事，北京德信执行事务合伙人，德力西集团有限公司战略管理中心总监、投资管理中心副总监。曾担任上海德力
胡煜鐄
         西集团有限公司总裁助理，杭州德力西集团有限公司总裁。
         本科学历，高级经济师，现任公司独立董事，南方黑芝麻集团股份有限公司独立董事，南宁仲裁委员会副主任。曾先后担任南宁电子工
张志浩   业总公司副总经理，南宁市经济体制改革委员会副主任，南宁市法制办主任。2007 年 6 月退休后，还先后担任过南宁化工股份有限公司、
         南宁百货大楼股份有限公司、索芙特股份有限公司、北海银河高科技产业股份有限公司和南宁糖业股份有限公司独立董事。
         本科学历，现任公司独立董事，广西瀛聪律师事务所主任，北部湾港股份有限公司独立董事。曾先后担任广西司法厅政治部秘书，广西
林仁聪
         贸促会法律部律师，广西北斗律师事务所律师，广西信德嘉律师事务所合伙人，南宁糖业股份有限公司独立董事。
         大专学历，现任公司独立董事，南宁百货大楼股份有限公司独立董事，广西信达友邦会计师事务所有限责任公司所长。曾先后担任南宁
任丽华   市茅桥机械厂财务科科长，南宁市第二会计师事务所所长，广西信达友邦资产评估有限责任公司总经理，南宁糖业股份有限公司独立董
         事，索芙特股份有限公司独立董事。任丽华女士拥有注册会计师、注册税务师、注册资产评估师、房地产评估师、土地估价师资格。
         研究生学历，高级经济师，现任公司党委副书记、纪委书记、监事会主席。曾担任南宁市自来水公司企业管理办公室副主任，公司人力
蒋俊海
         资源部部长。蒋俊海先生被聘为广西壮族自治区职业技能鉴定专家委员会企业文化师专业委员会委员。
         本科学历，现任公司监事，温州信德执行总监。曾先后担任德力西集团董事局秘书，德力西集团营销有限公司办公室主任，乐清市会展
王惠芳
         中心有限公司办公室主任。
龚思炜   本科学历，经济师，现任公司监事、总经理办公室主任、南宁水建董事。曾先后担任南宁市自来水公司企管办干事、经理办公室秘书，
                                                             44 / 152
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             建宁集团企划部干事，公司总经理办公室副主任。
  陈大任     本科学历，会计师，现任公司副总经理、总会计师。曾先后担任南宁市自来水公司财务科主管会计、总会计师，建宁集团总会计师。
             本科学历，高级工程师，现任公司副总经理。曾先后担任广西壮族自治区农垦设计院设计室主任，南宁市自来水公司基建科副科长，南
  严红兵     宁市城市建设监理有限责任公司经理，建宁集团副总工程师，武鸣县污水处理分公司经理，横县污水处理分公司经理，宾阳县污水处理
             分公司经理，上林县污水处理分公司经理，马山县污水处理分公司经理。严红兵先生拥有全国注册监理工程师资格。
             研究生学历，工程师，现任公司副总经理，南宁水建董事。曾先后担任南宁市城市建设监理有限责任公司副经理，南宁市自来水公司基
             建科副科长，邕宁供水公司经理，邕宁水厂厂长，公司管理信息部部长，武鸣县污水处理分公司经理，横县污水处理分公司经理，宾阳
   周宏
             县污水处理分公司经理，上林县污水处理分公司经理，马山县污水处理分公司经理，公司基建工程部部长。周宏先生拥有全国注册监理
             工程师、全国注册咨询工程师、全国造价工程师资格。
             本科学历，高级工程师，现任公司总工程师。曾先后担任中国轻工总会南宁设计院给排水专业主任工程师，南宁市自来水公司副总工程
             师，南宁市南水供水设计有限责任公司副经理，公司中心调度室主任、生产技术部部长。贝德光先生拥有全国注册监理工程师、全国注
  贝德光     册造价工程师和全国注册公用设备工程师资格，并被聘为“全国给水排水技术信息网核心专家库”专家、中国城镇供水排水协会供水专
             业委员会净水技术工作部副部长、第八届广西给水排水学会委员、广西供排水协会科技委副主任、中国土木工程学会水工业分会排水委
             委员、中国土木工程学会工业分会供水委委员。
             研究生学历，经济师，现任公司副总经理、董事会秘书，南宁水建董事。曾先后担任南宁市自来水公司经理办公室副主任，建宁集团企
  许雪菁
             划发展部副部长、董事会办公室主任、生源供水董事。许雪菁女士拥有全国管理咨询师、全国企业法律顾问资格。
其它情况说明
□适用 √不适用
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
      任职人员姓名                   股东单位名称                  在股东单位担任的职务      任期起始日期         任期终止日期
         黄东海                        建宁集团                      党委书记、董事长        2016 年 6 月
         徐斌元                        建宁集团                            董事              2014 年 3 月
         梁侠津                        建宁集团                  党委副书记、董事、总经理    2011 年 6 月
                                                                  45 / 152
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          何刚                           建宁集团                              副总经理          2011 年 6 月
                                                                               工会主席          2009 年 4 月
         陈瑞有                          建宁集团
                                                                                 顾问           2013 年 11 月
          王惠芳                         温州信德                              执行总监         2015 年 10 月
在股东单位任职情况的说明   无
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
      任职人员姓名                       其他单位名称                   在其他单位担任的职务    任期起始日期           任期终止日期
                                           北京德信                       执行事务合伙人        2008 年 5 月
         胡煜鐄                                                         战略管理中心总监、投
                                       德力西集团有限公司                                        2016 年 5 月
                                                                          资管理中心副总监
                               南方黑芝麻集团股份有限公司                     独立董事           2014 年 9 月           2017 年 9 月
         张志浩
                                       南宁仲裁委员会                         副主任             2004 年 8 月
                                     广西瀛聪律师事务所                         主任             2016 年 2 月
         林仁聪
                                   北部湾港股份有限公司                       独立董事           2014 年 6 月           2017 年 6 月
                           广西信达友邦会计师事务所有限责任公司                 所长             2012 年 9 月
         任丽华
                                 南宁百货大楼股份有限公司                     独立董事          2009 年 10 月           2016 年 3 月
          龚思炜                         南宁水建                               董事             2014 年 8 月           2017 年 8 月
            周宏                         南宁水建                               董事             2014 年 8 月           2017 年 8 月
          许雪菁                         南宁水建                               董事             2014 年 8 月           2017 年 8 月
在其他单位任职情况的说明   无
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序      根据公司章程，董事、监事的报酬事项由公司股东大会决定，其他高级管理人员的报酬事项由公司董事
                                            会决定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据        公司独立董事津贴按照 2010 年第七次临时股东大会通过的标准执行；公司董事长及高级管理人员的薪酬
                                            标准按照第一届董事会第十二次会议审议通过的《关于公司高级管理人员薪酬方案的议案》所确定的薪
                                                                    46 / 152
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                                         酬标准执行。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情 报告期内公司已支付董事、监事和高级管理人员报酬 310.06 万元（税前）。具体报酬情况详见前述“现
况                                       任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”表列示内容。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际
                                         报告期末，全体董事、监事和高级管理人员从本公司实际获得 2016 年度报酬合计 310.06 万元（税前）。
获得的报酬合计
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
□适用 √不适用
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
                                                                 47 / 152
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六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量                                                                 1,380
主要子公司在职员工的数量
在职员工的数量合计                                                                   1,581
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工
人数
                                      专业构成
              专业构成类别                                     专业构成人数
                生产人员
                销售人员
                技术人员
                财务人员
                行政人员
                   合计                                                               1,581
                                      教育程度
              教育程度类别                                      数量（人）
              研究生及以上
                   本科
                   大专
            中专、高中及以下
                   合计                                                              1,581
(二) 薪酬政策
√适用□不适用
    公司董监高实行年薪制。中层领导和一般员工主要实行岗位工资制，以岗定薪，岗变薪变，
员工薪酬主要由岗位工资、年功工资、技术工资、学历学位工资、效益工资、津贴（补贴）等部
分构成。各单位（部门）实行效益工资与生产经营管理目标挂钩的绩效考核形式，效益工资包括
月度效益工资、年度效益工资、专项效益工资和重大荣誉奖励。
(三) 培训计划
√适用□不适用
    公司根据发展战略的需要，按不同业务领域、不同岗位分级制定了年度培训计划，培训对象
涵盖全体员工，内容以企业制度、业务知识、专业技能、安全生产、职业素养等为主。公司采取
内部培训与外部培训相结合的方式提升了员工的职业技能和综合素质，促进了公司经营管理水平
的提升。
(四) 劳务外包情况
√适用 □不适用
劳务外包的工时总数                                                                     全年
劳务外包支付的报酬总额（元）                                                  17,309,933.83
七、其他
□适用√不适用
                                         48 / 152
                           广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
                                 第九节        公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用□不适用
    报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交
易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，充分发挥董
事会、监事会和股东大会在治理机制中的作用，持续做好内部控制建设，依法履行信息披露义务，
加强投资者关系管理，切实维护公司及全体股东的合法权益。公司法人治理机构各部分之间协调
配合、均衡制约，法人治理机制保持良好运作，主要情况如下：
    1、股东大会
    报告期内，公司共召开股东大会 1 次，历次股东大会均按照《公司章程》及其他相关法律法
规规定的程序召集、召开，严格按照相关规定进行表决并形成决议，决议内容符合《公司章程》
及法律法规规定的职权范围，决议的签署合法、有效。
    2、董事会及专门委员会
    报告期内，公司共召开董事会 4 次，历次董事会均按照《公司章程》及其他相关法律法规规
定的程序召集、召开，严格按照相关规定进行表决并形成决议，决议内容符合《公司章程》及法
律法规规定的职权范围，决议的签署合法、有效。
    报告期内，公司共召开董事会专门委员会 7 次，其中审计委员会 5 次、战略与投资委员会 2
次。专门委员会的有效运作为提高董事会运作效率、提升决策质量发挥了重要作用。
    公司董事会成员严格按照《公司章程》和《董事会议事规则》的规定行使权利，及时审议各
项重大事项，并严格按照股东大会的决议和授权，认真执行股东大会通过的各项决议内容，不存
在违反《公司法》、《公司章程》及相关制度等要求行使职权的行为。独立董事勤勉尽职地履行
权利和义务，积极参与公司的重大决策，与公司管理层进行充分沟通，并提出合理化建议，对相
关事项向董事会或股东大会发表了独立意见，在完善公司治理结构、规范公司运作、加强投资者
权益保护等方面发挥了积极作用。
    3、监事会
    报告期内，公司共召开监事会 4 次，历次监事会均按照《公司章程》及其他相关法律法规规
定的程序召集、召开，严格按照相关规定进行表决并形成决议，决议内容符合《公司章程》及法
律法规规定的职权范围，决议的签署合法、有效。
    公司监事会成员严格按照《公司章程》和《监事会议事规则》的规定行使自己的权利，出席
和列席历次公司股东大会和董事会，对各项重大事项实施了有效的监督，监事会对报告期内的监
督事项均无异议。
    4、制度执行及建设情况
    公司按照中国证监会、上海证券交易所、《企业内部控制基本规范》及其配套指引的有关规
定和要求，结合公司自身特点和管理需要，建立了一套较为完善的法人治理制度和内部控制制度。
报告期内，公司各项制度均得到有效的执行。
    公司持续关注法律法规及监管要求的变化，不断完善制度建设，努力提高规范运作水平。报
告期内，公司根据中国证监会、上海证券交易所对企业法人治理制度的有关规定和要求，对《公
司章程》、《公司股东大会议事规则》、《公司董事会议事规则》和《公司监事会议事规则》的
有关条款进行了修改，并经公司第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十次会议和 2015
年度股东大会审议通过，确保公司制度建设符合相关监管规定及要求，在合法合规的基础上实现
有效运作。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
                                           49 / 152
                             广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
二、股东大会情况简介
                                                    决议刊登的指定网站的查询        决议刊登的披露
    会议届次                 召开日期
                                                              索引                      日期
                                                   详见上海证券交易所网站
                                                   （www.sse.com.cn）《广西绿
2015 年年度股东大会              2016.5.17         城水务股份有限公司 2015 年            2016.5.18
                                                   年度股东大会决议公告》（临
                                                   2016-011）
股东大会情况说明
□适用 √不适用
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                           参加股东
                                              参加董事会情况
                                                                                           大会情况
 董事       是否独
                     本年应参                以通讯                         是否连续两     出席股东
 姓名       立董事                亲自出                  委托出   缺席
                     加董事会                方式参                         次未亲自参     大会的次
                                  席次数                  席次数   次数
                       次数                  加次数                            加会议        数
黄东海      否               4         4           2                    0   否
梁侠津      否               4         4           2                    0   否
徐斌元      否               4         4           2                    0   否
何刚        否               4         3           2           1        0   否
陈瑞有      否               4         4           2                    0   否
胡煜鐄      否               4         2           2           2        0   是
张志浩      是               4         4           2                    0   否
林仁聪      是               4         4           2                    0   否
任丽华      是               4         4           2                    0   否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
√适用 □不适用
    公司于 2016 年 4 月 25 日、4 月 28 日分别召开了第三届董事会第十八次会议和第三届董事会
第十九次会议。在此期间，董事胡煜鐄先生因在国外未能亲自出席董事会，委托董事长黄东海先
生代为表决。
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用√不适用
                                               50 / 152
                               广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
     四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
         应当披露具体情况
     □适用√不适用
     五、监事会发现公司存在风险的说明
     □适用 √不适用
     六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
         保持自主经营能力的情况说明
     □适用√不适用
     存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
     □适用√不适用
     七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
     √适用□不适用
         公司第一届董事会第十二次会议审议通过了《关于公司高级管理人员薪酬方案的议案》。该
     方案规定，公司高级管理人员薪酬由市国资委根据《南宁市企业负责人经营业绩考核暂行办法》
     和公司经营业绩核定，在核定基础上，按照该方案确认的具体薪酬比例计算公司高级管理人员年
     终薪酬。
     八、是否披露内部控制自我评价报告
     √适用 □不适用
         公司 2016 年度内部控制自我评价报告详见公司于 2017 年 4 月 28 日在上海证券交易所网站
     （www.sse.com.cn）披露的《广西绿城水务股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告》。
     报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
     □适用 √不适用
     九、内部控制审计报告的相关情况说明
     □适用√不适用
     是否披露内部控制审计报告：是
     十、其他
     □适用√不适用
                               第十节        公司债券相关情况
     √适用 □不适用
     一、公司债券基本情况
                                                                          单位:亿元 币种:人民币
                                                          债券余
债券名称        简称    代码     发行日      到期日                利率     还本付息方式    交易场所
                                                            额
                                               51 / 152
                                      广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
                                                                                  采用单利按年计
广西绿城水务                                                                      息，不计复利。每
股份有限公司                          2016 年 9    2021 年 9                      年付息一次，到期   上海证券交
                16 绿水 01   136689                               10.00   3.09%
2016 年公司债                         月 12 日      月 12 日                      一次还本，最后一       易所
券（第一期）                                                                      期利息随本金的
                                                                                  兑付一起支付。
    公司债券付息兑付情况
        √适用□不适用
            2016 年 9 月 12 日，公司发行了广西绿城水务股份有限公司 2016 年公司债券（第一期），
    发行规模为人民币 10.00 亿元，债券期限为 5 年，目前尚未到付息、兑付日期。
    公司债券其他情况的说明
        □适用 √不适用
    二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式
                                名称                       国泰君安证券股份有限公司
                                办公地址                   上海市浦东新区银城中路 168 号
           债券受托管理人
                                联系人                     蒋杰
                                联系电话                   021-38676798
                                名称                       中诚信证券评估有限公司
            资信评级机构
                                办公地址                   上海市黄浦区西藏南路 760 号安基大厦 8 楼
    其他说明：
        √适用□不适用
    报告期内，公司聘请的债券受托管理人、资信评级机构未发生变更。
    三、公司债券募集资金使用情况
        √适用□不适用
            公司债券募集资金的使用严格按照《募集资金使用管理制度》及《广西绿城水务股份有限公
    司公开发行 2016 年公司债券（第一期）募集说明书（面向合格投资者）》约定的用途、使用计划
    及其他约定一致。截至 2016 年 12 月 31 日，16 绿水 01 募集资金使用情况具体如下：
                                                                                            单位：万元
                      募集资金净到      本年度已使用       已累计使用募     尚未使用募  募集资金使用用
           项目
                          账            募集资金总额       集资金总额       集资金总额        途
                                                                                        本期债券募集资
                                                                            11,883.73
                                                                                        金扣除发行费用
                                                                            （其中包含
                                                                                        后，募集资金净
    16 绿水 01      99,100.00          87,306.05         87,306.05      扣除手续费
                                                                                        额用于偿还公司
                                                                            后利息收入
                                                                                        银行借款和补充
                                                                           89.78 万元）
                                                                                        流动资金。
    四、公司债券评级情况
        √适用□不适用
            根据中诚信证券评估有限公司 2016 年 8 月出具的《广西绿城水务股份有限公司开发行 2016
    年公司债券（第一期）信用评级报告》（信评委函字[2016]G321-1 号），公司主体信用等级为 AA+，
    评级展望稳定，本期债券的信用等级为 AA+。
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                          广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
√适用□不适用
    本期公司债券未采取增信措施。报告期内，公司债券偿债计划及偿债保障措施未发生变更，
与募集说明书的相关承诺一致。
六、公司债券持有人会议召开情况
□适用√不适用
七、公司债券受托管理人履职情况
√适用□不适用
    公司 16 绿水 01 债券受托管理人国泰君安证券股份有限公司严格按照《公司债券发行与交易
管理办法》、《上海证券交易所债券上市规则》及《公司债券受托管理人执业行为准则》等法律
法规的要求履行债券受托管理人职责，包括持续关注公司的经营情况、资信状况，对公司制定专
项账户用于公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付情况进行监督等。
    报告期内，国泰君安于 2016 年 10 月 19 日在上交所网站披露了《广西绿城水务股份有限公司
公开发行 2016 年公司债券受托管理事务临时报告》。
八、截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标
√适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
                                                                本期比上年
      主要指标             2016 年             2015 年                            变动原因
                                                                同期增减（%）
息税折旧摊销前利润     632,785,766.26       597,643,323.60              5.88
流动比率                         0.93                 0.68            36.76 系 2016 年 7 月按
                                                                              期归还 7 亿元非
                                                                              公开定向债务融
                                                                              资工具，流动负债
                                                                              较年初数减少。
速动比率                           0.91                  0.66         37.88 系 2016 年 7 月按
                                                                              期归还 7 亿元非
                                                                              公开定向债务融
                                                                              资工具，流动负债
                                                                              较年初数减少。
资产负债率                       62.90%              62.65%             0.25
EBITDA 全部债务比                17.48%              17.86%           -0.38
利息保障倍数                       4.02                3.16           27.22
现金利息保障倍数                   5.08                4.85             4.74
EBITDA 利息保障倍数                4.20                3.01           39.53 报告期内低利率
                                                                              发行 2.5 亿元短
                                                                              期融资券及 10 亿
                                                                              元公司债券，利息
                                                                              支出总额较上年
                                                                              同期减少。
贷款偿还率                         100%                  100%
利息偿付率                         100%                  100%
                                          53 / 152
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九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
√适用□不适用
    截至本报告期末，公司发行的“13 绿城 PPN001”已于 2016 年 7 月 24 日完成了本息兑付；“15
绿城水务 MTN001”、“16 绿城水务 CP001”及“15 绿城水务 CP001”也按时完成付息。
十、公司报告期内的银行授信情况
√适用□不适用
    截止到 2016 年 12 月 31 日，公司银行授信额度合计为 47.50 亿元，已使用合计 11.61 亿元，
可使用额度合计为 35.89 亿元。报告期内，公司未发生逾期偿付本息的情况。
十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
√适用□不适用
    报告期内，公司均严格履行本期债券募集说明书中相关约定和承诺，合规使用募集资金。
十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
□适用√不适用
                                           54 / 152
                           广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
                                 第十一节 财务报告
 一、审计报告
√适用 □不适用
                                      审 计 报 告
                                                                 京永审字（2017）第 110016 号
广西绿城水务股份有限公司全体股东：
    我们审计了后附的广西绿城水务股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括 2016
年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2016 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金
流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注。
    一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任，这种责任包括:(1)按照企业会计准则的规
定编制财务报表，并使其实现公允反映；(2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不
存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师
审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则，计划和
执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序
取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行
风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程
序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务
报表的总体列报。
    我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
    三、审计意见
    我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 2016
年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2016 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
    北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）                中国注册会计师：徐冉
             中国北京                                   中国注册会计师：夏如益
                                                            二〇一七年四月二十六日
 二、财务报表
                                   合并资产负债表
                                  2016 年 12 月 31 日
编制单位: 广西绿城水务股份有限公司
                                                                         单位:元 币种:人民币
                项目                    附注            期末余额                期初余额
流动资产：
  货币资金                                            1,055,762,828.57      1,095,305,752.00
                                           55 / 152
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  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款                                           172,163,171.48     156,023,268.56
  预付款项                                             8,434,877.64       6,765,090.08
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息
  应收股利
  其他应收款                                          31,116,238.04      32,858,625.99
  买入返售金融资产
  存货                                                33,337,030.48      30,960,281.72
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                          2,473,518.82       1,357,228.20
    流动资产合计                                    1,303,287,665.03   1,323,270,246.55
非流动资产：
  发放贷款和垫款
  可供出售金融资产
  持有至到期投资
  长期应收款                                           2,000,000.00       2,000,000.00
  长期股权投资
  投资性房地产
  固定资产                                          3,626,584,105.84   3,274,449,312.49
  在建工程                                          2,168,519,476.39   1,865,767,169.19
  工程物资                                             19,218,691.91      17,030,333.40
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                           368,925,898.16     377,606,827.03
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                                          1,682,585.07         34,562.74
  递延所得税资产                                       51,656,746.12     45,899,788.91
  其他非流动资产                                          438,430.87
    非流动资产合计                                  6,239,025,934.36   5,582,787,993.76
      资产总计                                      7,542,313,599.39   6,906,058,240.31
流动负债：
  短期借款                                            20,000,000.00
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
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                         广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款                                           100,615,035.27      49,664,759.19
  预收款项                                            71,963,905.75      86,353,823.95
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                                        10,330,941.73      13,903,853.02
  应交税费                                            36,196,224.22      31,096,405.22
  应付利息                                            36,777,945.50      46,490,515.65
  应付股利
  其他应付款                                         611,288,417.59     523,306,901.93
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                              244,200,777.48     933,858,578.25
  其他流动负债                                        270,575,050.90     275,185,400.15
    流动负债合计                                    1,401,948,298.44   1,959,860,237.36
非流动负债：
  长期借款                                          1,657,688,751.49   1,699,894,747.07
  应付债券                                          1,441,887,500.00     449,887,500.00
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款                                         128,159,947.84     100,212,495.73
  预计负债
  递延收益                                           114,731,160.50     116,899,331.84
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                  3,342,467,359.83   2,366,894,074.64
      负债合计                                      4,744,415,658.27   4,326,754,312.00
所有者权益
  股本                                               735,810,898.00     735,810,898.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                                           901,078,491.67     901,078,491.67
  减：库存股
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                                           172,040,071.14     143,243,268.09
  一般风险准备
  未分配利润                                          988,968,480.31     799,171,270.55
  归属于母公司所有者权益合计                        2,797,897,941.12   2,579,303,928.31
  少数股东权益
    所有者权益合计                                  2,797,897,941.12   2,579,303,928.31
                                         57 / 152
                         广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
      负债和所有者权益总计                           7,542,313,599.39      6,906,058,240.31
法定代表人：黄东海 主管会计工作负责人：陈大任          会计机构负责人：郑欠知
                                    母公司资产负债表
                                    2016 年 12 月 31 日
编制单位:广西绿城水务股份有限公司
                                                                        单位:元 币种:人民币
              项目                    附注             期末余额                期初余额
流动资产：
  货币资金                                           1,011,643,253.12      1,072,364,001.86
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款                                            162,404,037.52         150,551,196.50
  预付款项                                              4,605,364.02           5,347,157.82
  应收利息
  应收股利                                              1,180,000.00               746,183.00
  其他应收款                                           29,221,564.25            28,928,126.99
  存货                                                  9,603,305.01             8,172,121.39
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                           1,590,577.39          1,357,228.20
    流动资产合计                                     1,220,248,101.31      1,267,466,015.76
非流动资产：
  可供出售金融资产
  持有至到期投资
  长期应收款                                            2,000,000.00             2,000,000.00
  长期股权投资                                         96,818,575.31            96,818,575.31
  投资性房地产
  固定资产                                           3,683,040,165.32      3,307,780,139.84
  在建工程                                           2,127,483,229.98      1,892,312,351.37
  工程物资                                              19,218,691.91         17,030,333.40
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                            368,877,950.88         377,579,993.64
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                                           1,658,152.63
  递延所得税资产                                        35,804,044.88           32,185,468.75
  其他非流动资产                                           438,430.87
    非流动资产合计                                   6,335,339,241.78      5,725,706,862.31
      资产总计                                       7,555,587,343.09      6,993,172,878.07
流动负债：
  短期借款                                             20,000,000.00                    0.00
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                         广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款                                            16,976,579.84             8,640,853.31
  预收款项                                            57,117,936.07            74,112,882.46
  应付职工薪酬                                         7,584,567.96            10,582,699.73
  应交税费                                            32,826,426.00            27,031,191.25
  应付利息                                            36,777,945.50            46,490,515.65
  应付股利
  其他应付款                                         682,070,073.63           608,273,145.62
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                              244,200,777.48       933,858,578.25
  其他流动负债                                        268,363,099.78       274,880,732.68
    流动负债合计                                    1,365,917,406.26     1,983,870,598.95
非流动负债：
  长期借款                                          1,657,688,751.49     1,699,894,747.07
  应付债券                                          1,441,887,500.00       449,887,500.00
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款                                         116,359,947.84           100,212,495.73
  预计负债
  递延收益                                           114,731,160.50           116,899,331.84
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                  3,330,667,359.83     2,366,894,074.64
      负债合计                                      4,696,584,766.09     4,350,764,673.59
所有者权益：
  股本                                               735,810,898.00           735,810,898.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                                           903,135,479.30           903,135,479.30
  减：库存股
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                                            170,920,863.53       142,124,060.48
  未分配利润                                        1,049,135,336.17       861,337,766.70
    所有者权益合计                                  2,859,002,577.00     2,642,408,204.48
      负债和所有者权益总计                          7,555,587,343.09     6,993,172,878.07
法定代表人：黄东海 主管会计工作负责人：陈大任        会计机构负责人：郑欠知
                                       合并利润表
                                         59 / 152
                         广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
                                    2016 年 1—12 月
                                                                    单位:元 币种:人民币
                项目                       附注         本期发生额         上期发生额
一、营业总收入                                       1,195,129,056.00 1,130,339,897.98
其中：营业收入                                       1,195,129,056.00 1,130,339,897.98
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                                          932,842,999.87   882,955,549.68
其中：营业成本                                          642,978,399.09   578,238,480.70
      利息支出
      手续费及佣金支出
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险合同准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                                         19,359,627.36     9,273,894.81
      销售费用                                           30,668,170.95    29,591,361.05
      管理费用                                           75,141,986.25    80,055,329.33
      财务费用                                          161,406,127.42   184,163,917.83
      资产减值损失                                        3,288,688.80     1,632,565.96
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
      投资收益（损失以“－”号填列）
      其中：对联营企业和合营企业的投资
收益
      汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                      262,286,056.13   247,384,348.30
  加：营业外收入                                         85,443,412.33    34,561,841.74
      其中：非流动资产处置利得                               39,000.00        22,351.94
  减：营业外支出                                          3,286,721.33     2,146,109.31
      其中：非流动资产处置损失                            3,177,819.21     1,872,950.69
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                  344,442,747.13   279,800,080.73
  减：所得税费用                                         54,475,076.32    42,896,736.66
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                      289,967,670.81   236,903,344.07
  归属于母公司所有者的净利润                            289,967,670.81   236,903,344.07
  少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
  归属母公司所有者的其他综合收益的税
后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其他综
合收益
      1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
      2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他综合
                                         60 / 152
                         广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
收益
      1.权益法下在被投资单位以后将重
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
      2.可供出售金融资产公允价值变动
损益
      3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效部分
      5.外币财务报表折算差额
      6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额                                        289,967,670.81       236,903,344.07
  归属于母公司所有者的综合收益总额                      289,967,670.81       236,903,344.07
  归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
  （一）基本每股收益(元/股)                                         0.3941          0.3577
  （二）稀释每股收益(元/股)                                         不适用          不适用
法定代表人：黄东海 主管会计工作负责人：陈大任       会计机构负责人：郑欠知
                                     母公司利润表
                                    2016 年 1—12 月
                                                                     单位:元 币种:人民币
                项目                       附注         本期发生额           上期发生额
一、营业收入                                         1,144,280,383.87 1,094,234,687.01
  减：营业成本                                         603,139,713.80       548,523,488.28
      税金及附加                                        18,338,067.80          6,849,964.32
      销售费用                                          30,668,170.95        29,591,361.05
      管理费用                                          61,918,802.94        66,914,073.85
      财务费用                                         161,713,589.00       184,479,701.90
      资产减值损失                                        2,988,336.86         2,057,747.79
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
      投资收益（损失以“－”号填列）                      1,180,000.00         1,530,284.78
      其中：对联营企业和合营企业的投资
收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                      266,693,702.52       257,348,634.60
  加：营业外收入                                         76,874,154.55        31,061,180.63
      其中：非流动资产处置利得                                                       451.94
  减：营业外支出                                          4,103,491.22         1,978,312.96
      其中：非流动资产处置损失                            3,997,425.76         1,872,950.69
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                  339,464,365.85       286,431,502.27
    减：所得税费用                                       51,496,335.33        43,051,585.12
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                      287,968,030.52       243,379,917.15
五、其他综合收益的税后净额
  （一）以后不能重分类进损益的其他综合
                                         61 / 152
                         广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
收益
     1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
  （二）以后将重分类进损益的其他综合收
益
     1.权益法下在被投资单位以后将重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
     2.可供出售金融资产公允价值变动损
益
     3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
     4.现金流量套期损益的有效部分
     5.外币财务报表折算差额
     6.其他
六、综合收益总额                                        287,968,030.52       243,379,917.15
七、每股收益：
    （一）基本每股收益(元/股)
    （二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：黄东海 主管会计工作负责人：陈大任       会计机构负责人：郑欠知
                                    合并现金流量表
                                    2016 年 1—12 月
                                                                    单位：元 币种：人民币
              项目                    附注           本期发生额             上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                      1,295,484,259.88     1,127,466,376.66
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还                                       61,740,714.77        15,281,834.19
  收到其他与经营活动有关的现金                        463,919,993.22       342,931,995.44
    经营活动现金流入小计                            1,821,144,967.87     1,485,680,206.29
  购买商品、接受劳务支付的现金                        379,800,470.11       221,168,914.71
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
                                         62 / 152
                         广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                      204,086,685.69    176,917,217.34
  支付的各项税费                                      177,092,122.20    124,969,233.16
  支付其他与经营活动有关的现金                        451,060,279.73    394,663,902.20
    经营活动现金流出小计                            1,212,039,557.73    917,719,267.41
      经营活动产生的现金流量净额                      609,105,410.14    567,960,938.88
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金
  处置固定资产、无形资产和其他长                                             52,116.61
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                        37,680,347.50      30,155,991.57
    投资活动现金流入小计                              37,680,347.50      30,208,108.18
  购建固定资产、无形资产和其他长                     667,927,754.73     611,781,326.39
期资产支付的现金
  投资支付的现金
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                              3,000.00
    投资活动现金流出小计                              667,930,754.73     611,781,326.39
      投资活动产生的现金流量净额                     -630,250,407.23    -581,573,218.21
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                                                    870,826,242.19
  其中：子公司吸收少数股东投资收
到的现金
  取得借款收到的现金                                  981,203,479.07    170,000,000.00
  发行债券收到的现金                                1,250,000,000.00    700,000,000.00
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                            2,231,203,479.07   1,740,826,242.19
  偿还债务支付的现金                                2,005,604,652.19   1,045,347,914.28
  分配股利、利润或偿付利息支付的                      233,664,374.91     204,640,145.60
现金
  其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
  支付其他与筹资活动有关的现金                         11,137,500.00       4,200,000.00
    筹资活动现金流出小计                            2,250,406,527.10   1,254,188,059.88
      筹资活动产生的现金流量净额                      -19,203,048.03     486,638,182.31
四、汇率变动对现金及现金等价物的                          805,121.69         679,848.64
影响
五、现金及现金等价物净增加额                          -39,542,923.43     473,705,751.62
  加：期初现金及现金等价物余额                      1,095,305,752.00     621,600,000.38
六、期末现金及现金等价物余额                        1,055,762,828.57   1,095,305,752.00
                                         63 / 152
                         广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
法定代表人：黄东海 主管会计工作负责人：陈大任       会计机构负责人：郑欠知
                                   母公司现金流量表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                       单位:元 币种:人民币
              项目                    附注           本期发生额             上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                      1,242,794,950.63      1,090,570,152.41
  收到的税费返还                                       61,740,714.77         15,281,834.19
  收到其他与经营活动有关的现金                        451,653,196.39        338,524,178.25
    经营活动现金流入小计                            1,756,188,861.79      1,444,376,164.85
  购买商品、接受劳务支付的现金                        334,175,161.07        204,846,178.28
  支付给职工以及为职工支付的现金                      179,582,895.79        154,506,668.29
  支付的各项税费                                      168,743,444.43        119,574,958.42
  支付其他与经营活动有关的现金                        446,781,408.83        392,155,517.92
    经营活动现金流出小计                            1,129,282,910.12        871,083,322.91
  经营活动产生的现金流量净额                          626,905,951.67        573,292,841.94
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金                                  746,183.00            784,101.78
  处置固定资产、无形资产和其他长                                                 30,216.61
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                        25,880,347.50           30,155,991.57
    投资活动现金流入小计                              26,626,530.50           30,970,309.96
  购建固定资产、无形资产和其他长                     695,852,304.57          616,815,410.32
期资产支付的现金
  投资支付的现金
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                              3,000.00
    投资活动现金流出小计                              695,855,304.57        616,815,410.32
      投资活动产生的现金流量净额                     -669,228,774.07       -585,845,100.36
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                                                         870,826,242.19
  取得借款收到的现金                                  981,203,479.07         170,000,000.00
  发行债券收到的现金                                1,250,000,000.00         700,000,000.00
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                            2,231,203,479.07      1,740,826,242.19
  偿还债务支付的现金                                2,005,604,652.19      1,045,347,914.28
  分配股利、利润或偿付利息支付的                      233,664,374.91        204,640,145.60
现金
  支付其他与筹资活动有关的现金                         11,137,500.00          4,200,000.00
    筹资活动现金流出小计                            2,250,406,527.10      1,254,188,059.88
      筹资活动产生的现金流量净额                      -19,203,048.03        486,638,182.31
四、汇率变动对现金及现金等价物的                          805,121.69            679,848.64
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影响
五、现金及现金等价物净增加额                          -60,720,748.74      474,765,772.53
  加：期初现金及现金等价物余额                      1,072,364,001.86      597,598,229.33
六、期末现金及现金等价物余额                        1,011,643,253.12    1,072,364,001.86
法定代表人：黄东海 主管会计工作负责人：陈大任       会计机构负责人：郑欠知
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                                                                            合并所有者权益变动表
                                                                              2016 年 1—12 月
                                                                                                                                                   单位:元 币种:人民币
                                                                                                               本期
                                                                                         归属于母公司所有者权益
                                                                                                                                                                少数
         项目
                                                其他权益工具                                     其他                                  一般                     股东   所有者权益合计
                                                                                     减：库                                                                     权益
                               股本                  永续      其     资本公积                   综合   专项储备       盈余公积        风险    未分配利润
                                            优先股                                   存股
                                                       债      他                                收益                                  准备
一、上年期末余额           735,810,898.00                           901,078,491.67                                    143,243,268.09          799,171,270.55           2,579,303,928.31
加：会计政策变更
     前期差错更正
     同一控制下企业合并
     其他
二、本年期初余额           735,810,898.00                           901,078,491.67                                    143,243,268.09          799,171,270.55           2,579,303,928.31
三、本期增减变动金额（减                                                                                               28,796,803.05          189,797,209.76             218,594,012.81
少以“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                                                                            289,967,670.81             289,967,670.81
（二）所有者投入和减少
资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投
入资本
3．股份支付计入所有者权
益的金额
4．其他
（三）利润分配                                                                                                         28,796,803.05          -100,170,461.05            -71,373,658.00
1．提取盈余公积                                                                                                        28,796,803.05          -28,796,803.05
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的                                                                                                                       -71,373,658.00             -71,373,658.00
分配
4．其他
（四）所有者权益内部结
转
                                                                                      66 / 152
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1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取                                                                                             11,421,236.89                                                       11,421,236.89
2．本期使用                                                                                             11,421,236.89                                                       11,421,236.89
（六）其他
四、本期期末余额           735,810,898.00                           901,078,491.67                                       172,040,071.14          988,968,480.31          2,797,897,941.12
                                                                                                                  上期
                                                                                         归属于母公司所有者权益
                                                                                                                                                                  少数
         项目
                                                其他权益工具                                     其他                                     一般                    股东   所有者权益合计
                                                                                     减：库
                               股本                  永续      其     资本公积                   综合    专项储备         盈余公积        风险   未分配利润       权益
                                            优先股                                   存股
                                                       债      他                                收益                                     准备
一、上年期末余额           588,810,898.00                           177,252,249.48                                       118,905,276.37          629,589,114.20          1,514,557,538.05
加：会计政策变更
     前期差错更正
     同一控制下企业合并
     其他
二、本年期初余额           588,810,898.00                           177,252,249.48                                       118,905,276.37          629,589,114.20          1,514,557,538.05
三、本期增减变动金额（减   147,000,000.00                           723,826,242.19                                        24,337,991.72          169,582,156.35          1,064,746,390.26
少以“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                                                                               236,903,344.07            236,903,344.07
（二）所有者投入和减少     147,000,000.00                           723,826,242.19                                                                                         870,826,242.19
资本
1．股东投入的普通股        147,000,000.00                           723,826,242.19                                                                                         870,826,242.19
2．其他权益工具持有者投
入资本
3．股份支付计入所有者权
益的金额
                                                                                      67 / 152
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4．其他
（三）利润分配                                                                                                              24,337,991.72               -67,321,187.72             -42,983,196.00
1．提取盈余公积                                                                                                             24,337,991.72               -24,337,991.72
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的                                                                                                                                 -42,983,196.00             -42,983,196.00
分配
4．其他
（四）所有者权益内部结                                                                                                                                            0.00
转
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取                                                                                               1,749,332.38                                                               1,749,332.38
2．本期使用                                                                                               1,749,332.38                                                               1,749,332.38
（六）其他
四、本期期末余额           735,810,898.00                             901,078,491.67                                       143,243,268.09               799,171,270.55           2,579,303,928.31
    法定代表人：黄东海 主管会计工作负责人：陈大任 会计机构负责人：郑欠知
                                                                             母公司所有者权益变动表
                                                                                 2016 年 1—12 月
                                                                                                                                                             单位:元 币种:人民币
                                                                                                                本期
                                                           其他权益工具                                                                                                         所有者权益合计
                   项目                                                                              减：库存     其他综
                                            股本        优先   永续                    资本公积                             专项储备         盈余公积          未分配利润
                                                                         其他                          股         合收益
                                                          股     债
    一、上年期末余额               735,810,898.00                             903,135,479.30                                            142,124,060.48     861,337,766.70   2,642,408,204.48
    加：会计政策变更
            前期差错更正
            其他
                                                                                          68 / 152
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二、本年期初余额            735,810,898.00                            903,135,479.30                                   142,124,060.48    861,337,766.70    2,642,408,204.48
三、本期增减变动金额（减                                                                                                28,796,803.05    187,797,569.47      216,594,372.52
少以“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                                                                       287,968,030.52      287,968,030.52
（二）所有者投入和减少资
本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他
（三）利润分配                                                                                                          28,796,803.05   -100,170,461.05      -71,373,658.00
1．提取盈余公积                                                                                                         28,796,803.05    -28,796,803.05
2．对所有者（或股东）的分                                                                                                                -71,373,658.00      -71,373,658.00
配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
  （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额            735,810,898.00                            903,135,479.30                                   170,920,863.53   1,049,135,336.17   2,859,002,577.00
                                                                                                  上期
                                                其他权益工具
          项目                                                                         减：库存    其他综
                                股本         优先   永续                资本公积                            专项储备    盈余公积         未分配利润        所有者权益合计
                                                             其他                        股        合收益
                                               股     债
                                                                            69 / 152
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一、上年期末余额            588,810,898.00              179,309,237.11                  117,786,068.76   685,279,037.27   1,571,185,241.14
加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额            588,810,898.00              179,309,237.11                  117,786,068.76   685,279,037.27   1,571,185,241.14
三、本期增减变动金额（减    147,000,000.00              723,826,242.19                   24,337,991.72   176,058,729.43   1,071,222,963.34
少以“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                                       243,379,917.15    243,379,917.15
（二）所有者投入和减少资    147,000,000.00              723,826,242.19                                                     870,826,242.19
本
1．股东投入的普通股         147,000,000.00              723,826,242.19                                                     870,826,242.19
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他
（三）利润分配                                                                           24,337,991.72   -67,321,187.72    -42,983,196.00
1．提取盈余公积                                                                          24,337,991.72   -24,337,991.72
2．对所有者（或股东）的分                                                                                -42,983,196.00    -42,983,196.00
配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
                                                              70 / 152
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  （五）专项储备
 1．本期提取
 2．本期使用
 （六）其他
 四、本期期末余额       735,810,898.00                    903,135,479.30                  142,124,060.48   861,337,766.70   2,642,408,204.48
法定代表人：黄东海 主管会计工作负责人：陈大任 会计机构负责人：郑欠知
                                                                71 / 152
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 三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用□不适用
    广西绿城水务股份有限公司(以下简称“本公司”)是由南宁建宁水务投资集团有限责任公司
(原名：南宁建宁水务集团有限责任公司，以下简称“建宁水务”)和上海神亚企业管理有限公司(以
下简称“上海神亚”)共同投资，于 2006 年 9 月 14 日在广西壮族自治区南宁市注册成立的股份有
限公司。本公司统一社会信用代码为 91450000791346584E，经营期限为无限期。注册成立时，本
公司注册股本总额为人民币 410,000,000 元，其中建宁水务占 86.83%(人民币 356,000,000 元)，
上海神亚占 13.17%(人民币 54,000,000 元)。本公司总部位于广西壮族自治区南宁市江南区体育
路 4 号。
    2009 年 9 月，根据本公司 2009 年度第三次临时股东大会决议，上海神亚对本公司按每股人
民币 1.1945 元进行增资，增加股份总数 64,666,667 股，增加股本总额人民币 64,666,667 元。增
资后，本公司注册资本由 410,000,000 元增至 474,666,667 元，建宁水务占本公司股本总额的
75%(人民币 356,000,000 元)，上海神亚占本公司股本总额的 25%(人民币 118,666,667 元)。
    于 2009 年 11 月，上海神亚将其持有本公司的 94,666,667 股股份(占本公司总股份的 19.94%)
分别转让给温州信德丰益资本运营中心(有限合伙)(以下简称“信德丰益” 58,666,667 股股份(占
本公司总股份的 12.36%)、无锡红福国际创业投资中心(有限合伙)(以下简称“红福国际”)
35,000,000 股股份(占本公司总股份的 7.37%)及北京红石国际资本管理有限公司(以下简称“红石
国际”) 1,000,000 股股份(占本公司总股份的 0.21%)。转让后，建宁水务、上海神亚、信德丰益、
红福国际以及红石国际占本公司的股本总额的比例分别为：75%、5.06%、12.36%、7.37%、0.21%。
    于 2010 年 9 月，本公司股东均以每股人民币 2.5 元对公司进行增资扩股，其中，建宁水务以
国有独享资本公积人民币 214,020,433 元转增资本，增加注册股本人民币 85,608,173 元；上海神
亚、信德丰益、红福国际以及红石国际分别以货币资金进行增资，分别增加注册股本人民币
5,771,338 元、人民币 14,107,714 元、人民币 8,416,534 元以及人民币 240,472 元。本次增资扩
股后，本公司注册股本和实收股本均为人民币 588,810,898 元，建宁水务、上海神亚、信德丰益、
红福国际以及红石国际占本公司的股本总额的比例没有发生变化，分别为：75%、5.06%、12.36%、
7.37%、0.21%。
    于 2012 年 3 月，上海神亚将其所持有本公司的全部股份 29,771,338 股 (占本公司总股份的
5.06%)分别转让给凯雷复星（上海）股权投资基金企业（有限合伙）（以下简称“凯雷复星”）
28,281,338 股股份(占本公司总股份的 4.80%)和上海复星高新技术发展有限公司（以下简称“复
星高新” 1,490,000 股股份(占本公司总股份的 0.26%）。转让后，建宁水务、信德丰益、红福国
际、红石国际、凯雷复星以及复星高新占本公司的股本总额的比例分别为：75%、12.36%、7.37%、
0.21%、4.80%以及 0.26%。2012 年 6 月，该股权转让的工商登记手续办理完毕，本公司企业类型
变更为外商投资股份制（外资比例小于 25%）。
                                          72 / 152
                            广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
     2015 年 6 月，经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]950 号《关于核准广西绿城水务股
份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司公开发行人民币普通股 14,700 万股，注册资
本变更为人民币 735,810,898 元，建宁水务、信德丰益、红福国际、红石国际、凯雷复星、复星
高新、全国社保基金理事会及社会公众股股东(A 股)占本公司的股本总额的比例分别为：58.02%、
9.89%、5.90%、0.17%、3.84%、 0.20%、2.00%及 19.98%。2015 年 6 月 12 日，本公司正式在上海
证券交易所挂牌上市，股票简称“绿城水务”，股票代码为“601368”。
     本公司所属行业为水的生产和供应业。
     本公司自设立以来，已取得了南宁市政府授予的南宁市中心城区（包括各城区、南宁国家高
新技术产业开发区、南宁经济技术开发区、南宁青秀山风景名胜旅游区、南宁市相思湖新区及中
国-东盟经济园区）的供水、污水处理特许经营权以及南宁市下辖五县政府授予的五县（武鸣县、
宾阳县、横县、马山县、上林县）县城污水处理特许经营权，特许经营期限均为 30 年。
     公司主要从事自来水的生产和销售、给排水设施的建设及运营；生活污水处理，给排水电气
自动化和信息的技术咨询、技术开发、技术转让、技术培训、技术服务；水质检测（仅供监测站
使用）、管道听漏、检漏、修漏、对市政公用事业的投资、市政公用工程施工、建筑装修装饰等
工程业务。
     本财务报表业经本公司董事会于 2017 年 4 月 26 日决议批准。根据本公司章程，本财务报表
将提交股东大会审议。
2. 合并财务报表范围
√适用□不适用
    本公司纳入合并财务报表范围的子公司的情况如下：
                                        主要经营                                               持股比例
                项目                                   注册地   业务性质      注册资本
                                          地                                                 直接    间接
     同一控制下企业合并取得的子公司                                        人民币 6,000 万
                                         南宁市        南宁市   建筑业                       100%
 南宁市水建工程有限公司(“水建公司”)                                            元
   非同一控制下企业合并取得的子公司                                           人民币
                                         南宁市        南宁市   制造业                       100%
 南宁市生源供水有限公司(“生源公司”)                                      2,890.62 万元
     本报告期合并财务报表范围无变化。
 四、财务报表的编制基础
1.   编制基础
     本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企
业会计准则-基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他
有关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司
信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2014年修订）的披露规定编制。
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     根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，
本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。
2.   持续经营
√适用□不适用
    本公司对自报告期末起 12 个月的持续经营能力进行了评估，未发现影响持续经营能力的事项，
本公司以持续经营为基础编制财务报表是合理的。
 五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
    本公司根据实际生产经营特点制定了具体会计政策和会计估计，主要体现在应收款项坏账准
备的计提、存货计价方法。
1.   遵循企业会计准则的声明
    本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果、
股东权益变动和现金流量等有关信息。
2.   会计期间
     本公司会计年度釆用公历年度，即每年自 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3.   营业周期
√适用□不适用
     正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司
以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4.   记账本位币
     本公司以人民币为记账本位币。
5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用□不适用
    企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合
并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。
    （1）同一控制下企业合并
    参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为
同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一
方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合并方控制权
的日期。
    合并方在同一控制下企业合并中取得的资产和负债(包括最终控制方收购被合并方而形成的
商誉)，按合并日在最终控制方财务报表中的账面价值为基础进行相关会计处理。合并方取得的净
资产账面价值与支付的合并对价的账面价值(或发行股份面值总额)的差额，调整资本公积中的股
本溢价，不足冲减的则调整留存收益。
    （2）非同一控制下的企业合并
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    参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合
并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与
合并的其他企业为被购买方。购买日，是指购买方实际取得对被购买方控制权的日期。
    非同一控制下企业合并中所取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价
值计量。
    支付的合并对价的公允价值(或发行的权益性证券的公允价值)与购买日之前持有的被购买方
的股权的公允价值之和大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商
誉，并以成本减去累计减值损失进行后续计量。支付的合并对价的公允价值(或发行的权益性证券
的公允价值)与购买日之前持有的被购买方的股权的公允价值之和小于合并中取得的被购买方可
辨认净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价
值以及支付的合并对价的公允价值(或发行的权益性证券的公允价值)及购买日之前持有的被购买
方的股权的公允价值的计量进行复核，复核后支付的合并对价的公允价值(或发行的权益性证券的
公允价值)与购买日之前持有的被购买方的股权的公允价值之和仍小于合并中取得的被购买方可
辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
6.   合并财务报表的编制方法
√适用□不适用
    合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及全部子公司的财务报表。子公司，
是指被本公司控制的主体(含企业、被投资单位中可分割的部分，以及本公司所控制的结构化主体
等)。
    编制合并财务报表时，子公司采用与本公司一致的会计年度和会计政策。对子公司可能存在
的与本公司不一致的会计政策，已按照本公司的会计政策调整一致。本公司内部各公司之间的所
有交易产生的资产、负债、权益、收入、费用和现金流量于合并时全额抵销。
    子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额
的，其余额仍冲减少数股东权益。
    对于通过非同一控制下的企业合并取得的子公司，被购买方的经营成果和现金流量自本公司
取得控制权之日起纳入合并财务报表，直至本公司对其控制权终止。在编制合并财务报表时，以
购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。
    对于通过同一控制下的企业合并取得的子公司，被合并方的经营成果和现金流量自合并当期
期初纳入合并财务报表。编制比较合并财务报表时，对前期财务报表的相关项目进行调整，视同
合并后形成的报告主体自最终控制方开始实施控制时一直存在。
    如果相关事实和情况的变化导致对控制要素中的一项或多项发生变化的，本公司重新评估是
否控制被投资方。
    不丧失控制权的情况下，少数股东权益发生变化作为权益性交易。
7.   合营安排分类及共同经营会计处理方法
□适用√不适用
8.   现金及现金等价物的确定标准
    现金，是指本公司的库存现金以及可以随时用于支付的存款；现金等价物，是指本公司持有
的期限短、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。
9.   外币业务和外币报表折算
√适用□不适用
    本公司对于发生的外币交易，将外币金额折算为记账本位币金额。
    外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为记账本位币金额。于
资产负债表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算。由此产生的结算和货币性
项目折算差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的差额按照借款费
用资本化的原则处理之外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易
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发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用
公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的差额根据非货币性项目的性质计入当期损益或其他
综合收益。
    外币现金流量，采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项
目，在现金流量表中单独列报。
10. 金融工具
√适用□不适用
    金融工具，是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。
    （1）金融工具的确认和终止确认
    本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
    满足下列条件的，终止确认金融资产(或金融资产的一部分，或一组类似金融资产的一部分)，
即从其账户和资产负债表内予以转销：
    ①收取金融资产现金流量的权利届满；
    ②转移了收取金融资产现金流量的权利，或在“过手协议”下承担了及时将收取的现金流量
全额支付给第三方的义务，并且(a)实质上转让了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，或(b)
虽然实质上既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融
资产的控制。
    如果金融负债的责任已履行、撤销或届满，则对金融负债进行终止确认。如果现有金融负债
被同一债权人以实质上几乎完全不同条款的另一金融负债所取代，或者现有负债的条款几乎全部
被实质性修改，则此类替换或修改作为终止确认原负债和确认新负债处理，差额计入当期损益。
    以常规方式买卖金融资产，按交易日会计进行确认和终止确认。常规方式买卖金融资产，是
指按照合同条款的约定，在法规或通行惯例规定的期限内收取或交付金融资产。交易日，是指本
公司承诺买入或卖出金融资产的日期。
    （2）金融资产分类和计量
    本公司的金融资产于初始确认时分类为贷款和应收款项。金融资产在初始确认时以公允价值
计量，相关交易费用计入其初始确认金额。
    金融资产的后续计量取决于其分类：
    贷款和应收款项，是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
    对于此类金融资产，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值产生的利
得或损失，均计入当期损益。
    （3）金融负债分类和计量
    本公司的金融负债于初始确认时分类为其他金融负债。其他金融负债的相关交易费用计入其
初始确认金额。
    金融负债的后续计量取决于其分类：
    对于此类金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。
    （4）金融工具抵销
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    同时满足下列条件的，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：具有
抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；计划以净额结算，或同时变现该
金融资产和清偿该金融负债。
    （5）金融资产减值
    本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减
值的，计提减值准备。表明金融资产发生减值的客观证据，是指金融资产初始确认后实际发生的、
对该金融资产的预计未来现金流量有影响，且企业能够对该影响进行可靠计量的事项。金融资产
发生减值的客观证据，包括发行人或债务人发生严重财务困难、债务人违反合同条款(如偿付利息
或本金发生违约或逾期等)、债务人很可能倒闭或进行其他财务重组，以及公开的数据显示预计未
来现金流量确已减少且可计量。
    以摊余成本计量的金融资产发生减值时，将该金融资产的账面价值通过备抵项目减记至预计
未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值，减记金额计入当期损益。预计未来现金流
量现值，按照该金融资产原实际利率(即初始确认时计算确定的实际利率)折现确定，并考虑相关
担保物的价值。
    对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，确认减值
损失，计入当期损益。对单项金额不重大的金融资产，包括在具有类似信用风险特征的金融资产
组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产(包括单项金额重大和不重大的金融资产)，
包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资
产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。
    本公司对以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已
恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
    但是，该转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成
本。
    （6）金融资产转移
    本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；
保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。
    本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处
理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金
融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
    通过对所转移金融资产提供财务担保方式继续涉入的，按照金融资产的账面价值和财务担保
金额两者之中的较低者，确认继续涉入形成的资产。财务担保金额，是指所收到的对价中，将被
要求偿还的最高金额。
11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
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单项金额重大的判断依据或金额标准               200 万元以上
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法       对单项金额在人民币 200 万元以上的应收账款
                                               单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发
                                               生减值，确认减值损失，计入当期损益。
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
供水及污水处理业务的客户                    账龄分析法
工程施工业务的客户                          账龄分析法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
             账龄                 应收账款计提比例(%)               其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年）
其中：1 年以内分项，可添加行
组合一：供水及污水处理业务的
客户
6 个月以内(含 6 个月)
组合一：供水及污水处理业务
6 个月以上
组合二：工程施工业务的客户
1 年以内（含 1 年）
组合二：工程施工业务的客户
1－2 年（含 2 年）
组合二：工程施工业务的客户
2－3 年（含 3 年）
组合二：工程施工业务的客户
3 年以上
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
单项计提坏账准备的理由                      如有客观证据表明其已发生减值
坏账准备的计提方法
                                                    应收账款：
                                                    对于由第三方代收的污水处理款项单项金额
                                            虽不重大但单独进行减值测试，如有客观证据表
                                            明其已发生减值，确认减值损失，计入当期损益。
                                                    其他应收款：
                                                    于资产负债表日，本公司对其他应收款账面
                                            价值进行逐一检查，存在客观证据表明其他应收
                                            款发生减值的，根据其账面价值与预计未来现金
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                                            流量现值之间的差额确认减值损失。
12. 存货
√适用□不适用
    存货包括了将在制水及污水处理过程中耗用的材料、物料，建造施工业务过程中所耗用的原
材料及建造合同形成的资产。
    存货按照成本进行初始计量。存货成本包括采购成本和其他成本。发出存货，采用移动加权
平均法确定其实际成本。
    存货的盘存制度采用永续盘存制。
    于资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值的，计提存
货跌价准备，计入当期损益。如果以前计提存货跌价准备的影响因素已经消失，使得存货的可变
现净值高于其账面价值，则在原已计提的存货跌价准备金额内，将以前减记的金额予以恢复，转
回的金额计入当期损益。
    可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计
的销售费用以及相关税费后的金额。计提存货跌价准备时，均按单个存货项目计提。
    建造合同形成的资产按累计已发生的成本和累计已确认的毛利/(亏损)减已办理结算的价款
金额及合同预计损失准备计价。成本以实际成本核算，包括直接材料、直接人工、分包费、其他
直接费用及应占的施工间接费用等。
    本公司根据实际情况估计单项建造合同总成本，若单项建造合同预计总成本将超过其预计总
收入，则提取合同预计损失准备，计入当期损益。
13. 划分为持有待售资产
□适用√不适用
14. 长期股权投资
√适用□不适用
    长期股权投资包括对子公司的权益性投资。
    长期股权投资在取得时以初始投资成本进行初始计量。通过同一控制下的企业合并取得的长
期股权投资，以合并日取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额
作为初始投资成本；初始投资成本与合并对价账面价值之间差额，调整资本公积(不足冲减的，冲
减留存收益)；合并日之前的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资
产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他
股东权益变动而确认的股东权益，在处置该项投资时转入当期损益；其中，处置后仍为长期股权
投资的按比例结转，处置后转换为金融工具的则全额结转。
    通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以合并成本作为初始投资成本(通过多次
交易分步实现非同一控制下的企业合并的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与
购买日新增投资成本之和作为初始投资成本)，合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负
债、发行的权益性证券的公允价值之和；购买日之前持有的因采用权益法核算而确认的其他综合
收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，
因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他股东权益变动而确认的股东权益，在
处置该项投资时转入当期损益；其中，处置后仍为长期股权投资的按比例结转，处置后转换为金
融工具的则全额结转。除企业合并形成的长期股权投资以外方式取得的长期股权投资，按照下列
方法确定初始投资成本：支付现金取得的，以实际支付的购买价款及与取得长期股权投资直接相
关的费用、税金及其他必要支出作为初始投资成本；发行权益性证券取得的，以发行权益性证券
的公允价值作为初始投资成本。
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   本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，在本公司个别财务报表中采用成本法核
算。控制，是指拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有
能力运用对被投资方的权力影响回报金额。
   采用成本法时，长期股权投资按初始投资成本计价。追加或收回投资的，调整长期股权投资
的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。
   本公司对被投资单位具有共同控制或重大影响的，长期股权投资采用权益法核算。共同控制，
是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与
方一致同意后才能决策。重大影响，是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但
并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
   采用权益法时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公
允价值份额的，归入长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的
成本。
   采用权益法时，取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其
他综合收益的份额，分别确认投资损益和其他综合收益并调整长期股权投资的账面价值。在确认
应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认资产等的公允价值为基础，
按照本公司的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照
应享有的比例计算归属于投资方的部分(但内部交易损失属于资产减值损失的，应全额确认)，对
被投资方的净利润进行调整后确认，但投出或出售的资产构成业务的除外。按照被投资单位宣告
分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。本公司确认被投
资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长
期权益减记至零为限，本公司负有承担额外损失义务的除外。对于被投资单位除净损益、其他综
合收益和利润分配以外股东权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入股东权益。
    处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的
长期股权投资，终止采用权益法的，原权益法核算的相关其他综合收益采用与被投资单位直接处
置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以
外的其他股东权益变动而确认的股东权益，全部转入当期损益；仍采用权益法的，原权益法核算
的相关其他综合收益采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理并按比
例转入当期损益，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他股东权益变动而确
认的股东权益，按相应的比例转入当期损益。
15. 投资性房地产
不适用
16. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
    固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可靠地计量时才予以确
认。与固定资产有关的后续支出，符合该确认条件的，计入固定资产成本，并终止确认被替换部
分的账面价值；否则，在发生时计入当期损益。
   购置的固定资产按照成本进行初始计量。购置固定资产的成本包括购买价款、相关税费、使
固定资产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该资产的其他支出。
    投资者投入的固定资产按投资各方确认的价值作为入账价值，在评估的尚可使用年限内计提
折旧。评估的尚可使用年限系根据评估报告估计使用年限与成新率计算得出。
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(2).折旧方法
√适用 □不适用
      类别            折旧方法        折旧年限（年）        残值率（%）    年折旧率（%）
房屋及建筑物      平均年限法         15-50 年             5%-10%          1.8%-6.33%
管网              平均年限法         35、40 年            5%-10%          2.25%-2.71%
专用设备          平均年限法         7-15 年              5%-10%          6%-13.57%
办公设备          平均年限法         5-7 年               5%-10%          12.85%-19%
运输工具          平均年限法         5-10 年              5%-10%          9%-19%
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用√不适用
17. 在建工程
√适用□不适用
    在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项必要工程支出、工程达到预定
可使用状态前的应予资本化的借款费用以及其他相关费用等。
    在建工程在达到预定可使用状态时转入固定资产。
18. 借款费用
√适用□不适用
    借款费用，是指本公司因借款而发生的利息及其他相关成本，包括借款利息、折价或者溢价
的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
    可直接归属于符合资本化条件的资产的购建的借款费用，予以资本化，其他借款费用计入当
期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建活动才能达到预定可使用状态
的固定资产。
    借款费用同时满足下列条件的，才能开始资本化：
    (1)资产支出已经发生；
    (2)借款费用已经发生；
    (3)为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。
    购建符合资本化条件的资产达到预定可使用状态时，借款费用停止资本化。之后发生的借款
费用计入当期损益。
    在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额，按照下列方法确定：
    (1)专门借款以当期实际发生的利息费用，减去暂时性的存款利息收入或投资收益后的金额确
定。
    (2)占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用
一般借款的加权平均利率计算确定。
    符合资本化条件的资产在购建过程中，发生除达到预定可使用状态必要的程序之外的非正常
中断、且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用确认为
费用，计入当期损益，直至资产的购建活动重新开始。
19. 生物资产
□适用√不适用
20. 油气资产
□适用√不适用
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21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
    无形资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可靠地计量时才予以确
认，并以成本进行初始计量。但非同一控制下企业合并中取得的无形资产，其公允价值能够可靠
地计量的，即单独确认为无形资产按公允价值计量。
无形资产按照其能为本公司带来经济利益的期限确定使用寿命。
    各项无形资产的使用寿命如下：
   类别                                 使用寿命
   土地使用权                           50-70 年
   软件                                 2-5 年
    本公司取得的土地使用权，通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的土
地使用权和建筑物分别作为无形资产和固定资产核算。
    使用寿命有限的无形资产，在其使用寿命内采用直线法摊销。本公司至少于每年年度终了，
对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，必要时进行调整。
(2). 内部研究开发支出会计政策
□适用 √不适用
22. 长期资产减值
√适用□不适用
    本公司对除存货、递延所得税、金融资产外的资产减值，按以下方法确定：
    本公司于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的，本公司将
估计其可收回金额，进行减值测试。
    可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者
之间较高者确定。本公司以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进
行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定，以资产组产
生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。
    当资产或者资产组的可收回金额低于其账面价值时，本公司将其账面价值减记至可收回金额，
减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。
    上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
23. 长期待摊费用
√适用□不适用
    长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的
费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
    长期待摊费用采用直线法摊销，摊销期如下：
 项目                                                                    摊销期
 装修费用                                                                   5年
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24. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用□不适用
  在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产
成本。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用□不适用
    本公司的职工参加由当地政府管理的养老保险和失业保险，还参加了企业年金，相应支出在
发生时计入相关资产成本或当期损益。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用□不适用
    本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计
入当期损益：企业不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；企业确
认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
□适用√不适用
25. 预计负债
√适用□不适用
    除了非同一控制下企业合并中的或有对价及承担的或有负债之外，当与或有事项相关的义务
同时符合以下条件，本公司将其确认为预计负债：
    (1) 该义务是本公司承担的现时义务；
    (2) 该义务的履行很可能导致经济利益流出本公司；
    (3) 该义务的金额能够可靠地计量。
    预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事
项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行
复核。有确凿证据表明该账面价值不能反映当前最佳估计数的，按照当前最佳估计数对该账面价
值进行调整。
26. 股份支付
□适用√不适用
27. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用√不适用
28. 收入
√适用□不适用
   收入在经济利益很可能流入本公司、且金额能够可靠计量，并同时满足以下条件时予以确认。
   （1）销售商品收入
   本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，并不再对该商品保留通常与所有
权相联系的继续管理权和实施有效控制，且相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量，确认
为收入的实现。销售商品收入金额，按照从购货方已收或应收的合同或协议价款确定，但已收或
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应收的合同或协议价款不公允的除外；合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具有融资性
质的，按照应收的合同或协议价款的公允价值确定。
    本公司自来水销售收入按照水表所记录的自来水用水量及物价部门核定的自来水单价确定。
    （2）提供劳务收入
    于资产负债表日，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，按完工百分比法确认提供
劳务收入；否则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认收入。提供劳务交易的结果
能够可靠估计，是指同时满足下列条件：收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流
入本公司，交易的完工进度能够可靠地确定，交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。本
公司以已经发生的成本占估计总成本的比例确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务收入总额，
按照从接受劳务方已收或应收的合同或协议价款确定，但已收或应收的合同或协议价款不公允的
除外。
    本公司污水处理服务收入于提供污水处理服务时确认。
    （3）建造合同
    于资产负债表日，建造合同的结果能够可靠估计的情况下，按完工百分比法确认合同收入和
合同费用；否则按已经发生并预计能够收回的实际合同成本金额确认收入。建造合同的结果能够
可靠估计，是指与合同相关的经济利益很可能流入本公司，实际发生的合同成本能够清楚地区分
和可靠地计量；就固定造价合同而言，还需满足下列条件：合同总收入能够可靠地计量，且合同
完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。本公司以累计实际发生的合同成本占合
同预计总成本的比例确定合同完工进度。合同总收入金额，包括合同规定的初始收入和因合同变
更、索赔、奖励等形成的收入。
    （4）利息收入
    按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。
29. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
    政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的，作为与资产相关的政府补助；政府文
件不明确的，以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断，以购建或其他方式形成长期资
产为基本条件的作为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关
资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。但按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
    除上述情况之外的作为与收益相关的政府补助与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的
相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿已发生
的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
30. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用□不适用
    本公司根据资产与负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，以及未作
为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额
产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法计提递延所得税。
    各种应纳税暂时性差异均据以确认递延所得税负债，除非：
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    （1）应纳税暂时性差异是在以下交易中产生的：商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易
中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不
影响应纳税所得额或可抵扣亏损。
    （2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回
的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
    对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本公司以很可能取得
用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产生的
递延所得税资产，除非：
    （1）可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不
影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。
    （2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件
的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用
来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。
    本公司于资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，依据税法规定，按照预期
收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量，并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债方
式的所得税影响。
    于资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法
获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。于
资产负债表日，本公司重新评估未确认的递延所得税资产，在很可能获得足够的应纳税所得额可
供所有或部分递延所得税资产转回的限度内，确认递延所得税资产。
    如果拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税与同一应
纳税主体和同一税收征管部门相关，则将递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示。
31. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用□不适用
    实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁，除此之外的均为经营
租赁。
    作为经营租赁承租人，经营租赁的租金支出，在租赁期内各个期间按照直线法计入相关的资
产成本或当期损益，或有租金在实际发生时计入当期损益。
(2)、融资租赁的会计处理方法
□适用√不适用
32. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用□不适用
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   编制财务报表要求管理层作出判断、估计和假设，这些判断、估计和假设和估计会影响收入、
费用、资产和负债的列报金额以及资产负债表日或有负债的披露。然而，这些假设和估计的不确
定性所导致的结果可能造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。
   以下为于资产负债表日有关未来的关键假设以及估计不确定性的其他关键来源，可能会导致
未来会计期间资产和负债账面金额重大调整。
   （1）除金融资产之外的非流动资产减值(除商誉外)
   本公司于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象。
当存在迹象表明其账面金额不可收回时，进行减值测试。当资产或资产组的账面价值高于可收回
金额，即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金流量的现值中的较高者，表明发生了减
值。公允价值减去处置费用后的净额，参考公平交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市
场价格，减去可直接归属于该资产处置的增量成本确定。预计未来现金流量现值时，管理层必须
估计该项资产或资产组的预计未来现金流量，并选择恰当的折现率确定未来现金流量的现值。
   （2）折旧及摊销
   本公司于投产当日起按有关的估计使用寿命及净残值以直线法计算固定资产的折旧及无形资
产的摊销，反映了管理层就本公司拟从使用该固定资产及无形资产获得未来经济利益的期间的估
计。
   （3）建造合同完工百分比
   本公司根据个别建造合同的完工百分比确认收入。管理层根据累计实际发生的合同成本占合
同预计总成本的比例估计完工百分比。由于建造合同的活动性质，于建造合同进行过程中，本公
司会对各建造合同所预计的合同收入及合同成本进行复核及修订。
   （4）应收账款减值
   本公司对单项金额在人民币 200 万元以上的应收账款，当有客观证据表明其发生减值时，计
提坏账准备。本公司对除第三方代收的污水处理款项及应收财政局的污水处理服务费以外的单项
金额不重大，但按账龄组合后风险较大的应收账款，根据以前年度相同或相类似账龄的应收账款
组合的实际损失率，结合现时情况确定应计提的坏账准备。对于由第三方代收的污水处理款项及
应收财政局的污水处理服务费单项金额虽不重大但单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发
生减值，计提坏账准备。倘若实际情况比预期更差，导致实际的坏账损失大于计提的坏账准备，
则会影响实际发生坏账当期本公司的业绩。
33. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
□适用 √不适用
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
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34. 其他
□适用√不适用
 六、税项
1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
           税种                       计税依据                             税率
增值税                      自来水销售收入，污水处理业务        3%、6%、11%、17%
                            收入、产品销售收入、工程施工
                            收入、代征污水处理费手续费收
                            入
营业税                      应税工程施工收入                    3%
教育费附加                  应纳增值税、营业税额                3%
城市维护建设税              应纳增值税、营业税额                7%、5%、1%
地方教育费附加              应纳增值税、营业税额                2%
企业所得税                  应纳税所得额                        15%、25%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
               纳税主体名称                                           所得税税率
广西绿城水务股份有限公司；南宁市生源供水有                                             15%
限公司
南宁市水建工程有限公司                                                                 25%
2.   税收优惠
√适用□不适用
     （1） 财政部国家税务总局海关总署关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知》
(财税[2011]58 号)规定，自 2011 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日，对设在西部地区的鼓励类产
业企业减按 15%的税率征收企业所得税。
     根据本公司取得的南宁市江南区地方税务局出具的《税收优惠审批决定书》(南江地税所得审
字[2015]2 号)，本公司符合财税[2011]58 号规定的税收优惠条件，并于 2014 年 1 月 1 日起至 2020
年 12 月 31 日享受西部大开发减免企业所得税税收优惠政策，即减按应纳税所得额的 15%计缴企
业所得税。
     因此，本公司于 2016 年适用的企业所得税税率为 15%。
     （2）根据生源公司取得的南宁市江南区国家税务局出具的《西部大开发税收优惠事项审核确
认通知书》(南市江南国税审字[2015]2号)，生源公司符合财税[2011]58号规定的税收优惠条件，
并于2014年1月1日起至2020年12月31日享受西部大开发减免企业所得税税收优惠，即减按应纳税
所得额的15%计缴企业所得税。
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     （3）根据《财政部国家税务总局关于资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录的通知》（财
税[2015]78号）文件，自2015年7月1日起，污水处理劳务在满足技术标准及相关条件后，可享受
增值税即征即退政策，退税比例为70%。
3.   其他
□适用√不适用
 七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用□不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
            项目                   期末余额                            期初余额
库存现金                                       7,179.05                            3,229.91
银行存款                               1,055,755,649.52                    1,095,302,522.09
其他货币资金
合计                                   1,055,762,828.57                    1,095,305,752.00
  其中：存放在境外的款
    项总额
其他说明
    于 2016 年 12 月 31 日，本公司无因抵押、质押或冻结等对使用有限制的货币资金，也无存放
于境外的货币资金。
    银行活期存款按照银行活期存款利率取得利息收入。短期定期存款的存款期为 3 个月和 6 个
月，依本公司的现金需求而定，并按照相应的银行定期存款利率取得利息收入。
2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
□适用 √不适用
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
□适用 √不适用
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
□适用 √不适用
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
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           5、 应收账款
           (1). 应收账款分类披露
           √适用 □不适用
                                                                                           单位：元 币种：人民币
                                         期末余额                                                期初余额
                   账面余额                坏账准备                                账面余额         坏账准备
    类别                                           计提            账面                                     计提                  账面
                                比例                                                        比例
                  金额                     金额    比例            价值            金额            金额     比例                  价值
                                (%)                                                         (%)
                                                   (%)                                                      (%)
单项金额重大   132,744,095.96   71.91   4,802,453.69     3.62 127,941,642.27 110,781,470.75     67.07   3,982,632.41     3.6 106,798,838.34
并单独计提坏
账准备的应收
账款
按信用风险特    50,140,867.51   27.16   7,644,441.36    15.25   42,496,426.15   50,075,309.77   30.31   5,177,900.91   10.34    44,897,408.86
征组合计提坏
账准备的应收
账款
单项金额不重     1,725,103.06    0.93                            1,725,103.06    4,327,021.36    2.62                            4,327,021.36
大但单独计提
坏账准备的应
收账款
     合计      184,610,066.53    /      12,446,895.05   /       172,163,171.48 165,183,801.88    /      9,160,533.32    /      156,023,268.56
           期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
           √适用 □不适用
                                                                                                单位：元 币种：人民币
                 应收账款                                                 期末余额
               （按单位）                应收账款                坏账准备          计提比例                 计提理由
           南宁市江南区龙潭             4,935,332.09             4,802,453.69            97.31%           账龄大于 6 个月
           水厂
           南宁市城乡建设委          103,904,171.44
           员会
           武鸣县财政局                 3,294,380.16
           广西—东盟经济技             4,639,144.32
           术开发区财政局
           宾阳县财政局                 2,899,858.39
           横县财政局                   5,271,937.56
           隆安县住房和城乡             7,799,272.00
           规划建设局
                   合计              132,744,095.96              4,802,453.69               /                      /
           组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
           √适用□不适用
                                                                                                单位：元 币种：人民币
                                                                            期末余额
                   账龄
                                              应收账款                      坏账准备                      计提比例
           1 年以内
                                                                 89 / 152
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其中：1 年以内分项
组合一：供水及污水           40,536,564.19
处理业务
6 个月以内（含 6 个月）
组合一：供水及污水              824,323.23           824,323.23                  100%
处理业务
6 个月以上
组合二：工程施工业            1,421,169.67
务 1 年以内（含 1 年）
1 年以内小计                 42,782,057.09           824,323.23
组合一：供水及污水            2,012,622.14         2,012,622.14                  100%
处理业务
1至2年
组合二：工程施工业              258,954.90             25,895.49                   10%
务1至2年
1 至 2 年小计                 2,271,577.04         2,038,517.63
组合一：供水及污水              777,314.84           777,314.84                  100%
处理业务
2至3年
组合二：工程施工业              611,265.76           305,632.88                    50%
务2至3年
2 至 3 年小计                 1,388,580.60         1,082,947.72
组合一：供水及污水            2,743,805.29         2,743,805.29                  100%
处理业务
3 年以上
组合二：工程施工业              954,847.49           954,847.49                  100%
务 3 年以上
3 年以上小计                  3,698,652.78         3,698,652.78
         合计                50,140,867.51         7,644,441.36
确定该组合依据的说明：
     对单项金额不重大的应收账款，本公司不同业务的客户分别以账龄作为信用风险特征确定应
收账款组合，并采用账龄分析法对应收账款计提坏账准备。供水及污水处理业务产生的应收账款
信用期通常为 1 个月，工程施工业务产生的应收账款信用期通常为 1 个月至 1 年。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 3,718,777.10 元；本期收回或转回坏账准备金额 432,415.37 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
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 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
 √适用□不适用
                                                                          占应收
                                                                          账款年
                与本公    款项                                            末余额        坏账准备年
 单位名称                              年末余额                账龄
                司关系    性质                                            合计数          末余额
                                                                          的比例
                                                                          （%）
                          污水
南宁市城乡                处理
                第三方             103,904,171.44        6 个月以内            56.28
建设委员会                服务
                            费
隆安县住房
                          工程
和城乡规划      第三方               7,799,272.00            1 年以内           4.22
                            款
建设局
                          污水
                          处理
横县财政局      第三方               5,271,937.56            1 年以内           2.86
                          服务
                            费
南宁市江南                             132,878.40        6 个月以内
                第三方    水费                                                  2.67   4,802,453.69
区龙潭水厂                           4,802,453.69          1-2 年
                          污水
广西—东盟
                          处理
经济技术开      第三方               4,639,144.32        6 个月以内             2.51
                          服务
发区财政局
                            费
   合计                            126,549,857.41                              68.54   4,802,453.69
 (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
 □适用√不适用
 (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
 □适用√不适用
 其他说明：
 □适用√不适用
 6、 预付款项
 (1). 预付款项按账龄列示
 √适用□不适用
                                                                                 单位：元 币种：人民币
                                  期末余额                                       期初余额
     账龄
                         金额                比例(%)                    金额              比例(%)
                                                  91 / 152
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1 年以内               7,097,051.00                    84.14         4,806,228.73                    71.04
1至2年                   302,226.64                     3.58              769,714.70                 11.38
2至3年                                                               1,126,273.65                    16.65
3 年以上               1,035,600.00                    12.28               62,873.00                  0.93
    合计               8,434,877.64                   100.00         6,765,090.08                   100.00
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
           单位名称                     金额                 账龄                  未及时结算原因
 南宁市深宝电子科技有限公司            1,003,600.00            3 年以上             软件正在研发
            合计                       1,003,600.00
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用□不适用
                                                                    占预付账款期末
                      与本公司
   单位名称                            金额           预付时间      余额合计数的比           未结算原因
                        关系
                                                                        例(%)
广西恩国桂机电
                      非关联方     3,357,000.00       1 年以下             39.80              设备未到
设备有限公司
广西联万机电设
                      非关联方     2,098,705.02       1 年以下             24.88              设备未到
备有限公司
南宁市深宝电子
                      非关联方     1,003,600.00       3 年以上             11.90            软件正在研发
科技有限公司
广西中械环保科
                      非关联方       471,036.20       1 年以下             5.58               设备未到
技有限公司
广西用友软件有
                      非关联方       287,000.00       1 年以下             3.40             软件正在研发
限公司
     合计                          7,217,341.22                            85.56
其他说明
□适用√不适用
7、 应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
其他说明：
□适用√不适用
                                                  92 / 152
                                            广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
          8、 应收股利
          (1). 应收股利
          □适用 √不适用
          (2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利：
          □适用√不适用
          其他说明：
          □适用 √不适用
          9、 其他应收款
          (1). 其他应收款分类披露
          √适用 □不适用
                                                                                             单位：元 币种：人民币
                                         期末余额                                                期初余额
                         账面余额          坏账准备                          账面余额              坏账准备
                                                   计
       类别                           比           提        账面                                             计提      账面
                                                                                        比例
                        金额          例   金额    比        价值          金额                   金额        比例      价值
                                                                                        (%)
                                     (%)           例                                                         (%)
                                                  (%)
单项金额重大并单独
计提坏账准备的其他
应收款
按信用风险特征组合
计提坏账准备的其他
应收款
单项金额不重大但单   32,003,311.03    100 887,072.99 2.77 31,116,238.04 33,743,371.91   100.00   884,745.92    2.62   32,858,625.99
独计提坏账准备的其
他应收款
    合计         32,003,311.03   /   887,072.99   /   31,116,238.04 33,743,371.91    /       884,745.92    /      32,858,625.99
          期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
          □适用 √不适用
          组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
          □适用√不适用
          组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
          □适用√不适用
          组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
          □适用 √不适用
          (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
          本期计提坏账准备金额 2,327.07 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
          其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
          □适用 √不适用
          (3). 本期实际核销的其他应收款情况
          □适用 √不适用
          其中重要的其他应收款核销情况：
                                                              93 / 152
                              广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
□适用 √不适用
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
          款项性质                         期末账面余额                    期初账面余额
押金及保证金                                     22,999,199.66                    25,038,792.19
其他                                               9,004,111.37                    8,704,579.72
            合计                                 32,003,311.03                    33,743,371.91
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                               占其他应收款期
                                                                                 坏账准备
  单位名称       款项的性质       期末余额           账龄      末余额合计数的
                                                                                 期末余额
                                                                   比例(%)
南宁高新技术     押金及保证     1,714,750.00        1-5 年                 5.36
产业开发区管     金
理委员会
南宁市城乡建     其他           1,461,720.88      1 年以内                 4.57
设委员会
南宁市财政局     其他             829,123.50      5 年以上                 2.59
                                  433,274.00       3-4 年                  1.35
南宁建宁水务     其他             819,864.80      1 年以内                 2.56
投资集团有限
责任公司
国电广西电力     押金             400,000.00        1-2 年                 1.25
有限公司
    合计                /       5,658,733.18              /               17.68
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用√不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
                                               94 / 152
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10、      存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
                           期末余额                             期初余额
   项目
               账面余额    跌价准备   账面价值      账面余额    跌价准备   账面价值
原材料       12,487,249.49          12,487,249.49 10,935,918.44          10,935,918.44
在产品
库存商品
周转材料
消耗性生物
资产
建造合同形 20,849,780.99               20,849,780.99 20,024,363.28               20,024,363.28
成的已完工
未结算资产
    合计   33,337,030.48               33,337,030.48 30,960,281.72               30,960,281.72
(2). 存货跌价准备
□适用 √不适用
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
□适用√不适用
(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                    项目                                               余额
累计已发生成本                                                                  166,031,727.80
累计已确认毛利                                                                   11,016,381.72
减：预计损失
    已办理结算的金额                                                            156,198,328.53
建造合同形成的已完工未结算资产                                                   20,849,780.99
其他说明
□适用√不适用
11、 划分为持有待售的资产
□适用 √不适用
12、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
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                            广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
 13、 其他流动资产
 √适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
              项目                           期末余额                        期初余额
待抵扣、待认证进项税                             1,114,646.23
待摊费用-保险费                                  1,358,872.59                   1,357,228.20
              合计                               2,473,518.82                   1,357,228.20
 其他说明
 无
 14、 可供出售金融资产
 (1).   可供出售金融资产情况
 □适用 √不适用
 (2).   期末按公允价值计量的可供出售金融资产
 □适用 √不适用
 (3).   期末按成本计量的可供出售金融资产
 □适用 √不适用
 (4).   报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
 □适用 √不适用
 (5).   可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：
 □适用 √不适用
 其他说明
 □适用 √不适用
 15、 持有至到期投资
 (1).持有至到期投资情况：
 □适用 √不适用
 (2).期末重要的持有至到期投资：
 □适用 √不适用
 (3).本期重分类的持有至到期投资：
 □适用√不适用
 其他说明：
 □适用 √不适用
 16、 长期应收款
 (1) 长期应收款情况：
 √适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                期末余额                          期初余额               折
                                                                                         现
    项目                     坏账准                             坏账准               率
                     账面余额              账面价值      账面余额           账面价值
                                   备                                 备                 区
                                                                                         间
融资租赁款
                                            96 / 152
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               其中：未实现
           融资收益
           分期收款销售商品
           分期收款提供劳务
           农民工保障金     2,000,000.00          2,000,000.00 2,000,000.00           2,000,000.00
                 合计       2,000,000.00          2,000,000.00 2,000,000.00           2,000,000.00     /
            (2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
            □适用√不适用
            (3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
            □适用√不适用
            其他说明
            √适用 □不适用
                于 2016 年 12 月 31 日及 2015 年 12 月 31 日，本公司长期应收款为因尚未完成的污水处理工
            程项目而上交给南宁市预算外资金管理局的农民工工资保障金人民币 2,000,000 元。该农民工工
            资保障金将在工程全部完工后收回。
            17、 长期股权投资
            □适用√不适用
            18、 投资性房地产
            投资性房地产计量模式
            不适用
            19、 固定资产
            (1). 固定资产情况
            √适用 □不适用
                                                                                  单位：元 币种：人民币
    项目      房屋及建筑物         管网            专用设备          办公设备       运输工具         合计
一、账面原
值：
      1.期
            1,209,251,964.96 2,217,009,052.84   988,801,405.62 51,546,339.04 26,162,286.18 4,492,771,048.64
初余额
      2.本
期增加金      190,265,606.34 256,047,961.73       71,420,009.87 2,289,670.31 3,521,284.00        523,544,532.25
额
        （1
                  262,694.95                       4,662,615.10 1,831,638.79 3,521,284.00         10,278,232.84
）购置
        （2
）在建工程 190,002,911.39 256,047,961.73          66,757,394.77      458,031.52                  513,266,299.41
转入
        （3
）企业合并
增加
       3.本     1,024,425.91        82,704.62        115,687.00         7,820.00 4,608,544.46        5,839,181.99
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期减少金
额
      （1
）处置或报     1,024,425.91        82,704.62       115,687.00      7,820.00 4,608,544.46       5,839,181.99
废
    4.期
           1,398,493,145.39 2,472,974,309.95 1,060,105,728.49 53,828,189.35 25,075,025.72   5,010,476,398.90
末余额
二、累计折
旧
    1.期
             240,937,580.71 491,074,875.11 431,116,525.42 38,704,916.99 16,487,837.92       1,218,321,736.15
初余额
    2.本
期增加金      35,933,698.45    58,878,461.06    69,592,846.90 4,481,466.64 1,747,116.12      170,633,589.17
额
      （1
              35,933,698.45    58,878,461.06    69,592,846.90 4,481,466.64 1,747,116.12      170,633,589.17
）计提
    3.本
期减少金         656,452.11        51,096.51        99,604.93      7,429.00 4,248,449.71       5,063,032.26
额
      （1
）处置或报       656,452.11        51,096.51        99,604.93      7,429.00 4,248,449.71       5,063,032.26
废
    4.期
             276,214,827.05 549,902,239.66 500,609,767.39 43,178,954.63 13,986,504.33       1,383,892,293.06
末余额
三、减值准
备
    1.期
初余额
    2.本
期增加金
额
      （1
）计提
    3.本
期减少金
额
      （1
）处置或报
废
    4.期
末余额
四、账面价
值
    1.期
末账面价 1,122,278,318.34 1,923,072,070.29 559,495,961.10 10,649,234.72 11,088,521.39       3,626,584,105.84
值
    2.期
初账面价     968,314,384.25 1,725,934,177.73 557,684,880.20 12,841,422.05 9,674,448.26      3,274,449,312.49
值
                                                      98 / 152
                         广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
          项目                         账面价值                     未办妥产权证书的原因
横县污水处理厂职工文化楼                       917,514.40               开始办理产权证
宾阳县污水处理厂值班宿舍楼                   4,400,210.34               开始办理产权证
武鸣县污水处理厂泵房等                     27,731,569.11                  工程未结算
马山县污水处理厂泵房等                       1,929,933.31                 工程未结算
江南污水处理厂二期污泥脱水                 16,930,056.48                  工程未结算
房、配电房等
琅东污水处理厂三期提升泵                     26,748,012.75            开始办理产权证
房、总配电房等
其他说明：
□适用 √不适用
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  20、 在建工程
  (1). 在建工程情况
  √适用 □不适用
                                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                期末余额                                            期初余额
           项目                                 减值准备        账面价值                            减值准备   账面价值
                                账面余额                                               账面余额
水环境污水综合整治工程          57,847,072.19                  57,847,072.19          53,290,816.30             53,290,816.30
沙井富宁大道污水管道工程       121,837,089.16                 121,837,089.16          78,368,356.29             78,368,356.29
自来水管道工程                 320,426,981.25                 320,426,981.25         249,678,742.47            249,678,742.47
加压站                          60,314,131.27                  60,314,131.27          29,088,753.12             29,088,753.12
五县污水厂                         349,664.10                     349,664.10           1,600,731.46              1,600,731.46
南宁市 2010 年第一批、第二批     5,836,531.19                   5,836,531.19           3,623,615.71              3,623,615.71
供水管道工程
五象新区污水厂一期工程         221,455,729.94                 221,455,729.94         210,336,809.71            210,336,809.71
南宁市三塘污水处理厂及配套     198,123,796.13                 198,123,796.13         182,611,156.33            182,611,156.33
污水管网一期工程
南宁市五象新区污水管网一期     557,832,943.95                 557,832,943.95         398,771,441.63            398,771,441.63
工程
五象新区总部基地污水管网工      51,106,626.70                  51,106,626.70           49,930,786.63            49,930,786.63
程
南宁市河南水厂改扩建工程        26,930,730.35                  26,930,730.35         218,528,693.94            218,528,693.94
江北片高新片区污水管网工程       6,599,637.52                   6,599,637.52         105,215,552.63            105,215,552.63
绿城水务调度检测中心            47,158,525.19                  47,158,525.19          21,729,191.50             21,729,191.50
柳沙片区污水设施                                                                      33,742,111.62             33,742,111.62
河南水厂至良庆加压站出厂管     123,013,634.83                 123,013,634.83             521,202.16                521,202.16
工程
埌东污水处理厂四期工程           2,671,844.11                   2,671,844.11
                                                                    100 / 152
                                                                      广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
     江南污水处理厂水质提标及三              472,623.60                                472,623.60
     期工程
     堤园路一、三期污水管道工程         11,540,919.02                            11,540,919.02
     其他水务工程                      355,000,995.89                           355,000,995.89          228,729,207.69                    228,729,207.69
                 合计                2,168,519,476.39                         2,168,519,476.39        1,865,767,169.19                  1,865,767,169.19
         (2). 重要在建工程项目本期变动情况
         √适用 □不适用
                                                                                                                                           单位：元 币种：人民币
                                                                                                                     工程累                                   本年借
                                                                                                                                                 其中:本年借
                                      期初           本期增加金       本期转入固       本期其他        期末          计投入 工程进 借款费用资本               款费用 资金来
   项目名称         预算数                                                                                                                       款费用资本化
                                      余额               额           定资产金额       减少金额        余额          占预算   度   化累计金额                 资本化   源
                                                                                                                                                     金额
                                                                                                                     比例(%)                                  率(%)
水环境污水综合     442,092,900.00    53,290,816.30     4,194,049.02     -362,206.87                  57,847,072.19        94 建设中                                            日元贷款
                                                                                                                                        -34,432,248.06   3,322,669.99    11.59 及自筹
整治工程
沙井富宁大道污     173,610,000.00    78,368,356.29    43,476,933.09        8,200.22                 121,837,089.16       215 建设中                                            银行贷款
                                                                                                                                         14,092,057.94   3,244,692.63     4.77 及自筹
水管道工程
自来水管道工程     853,438,222.69   249,678,742.47   119,425,259.46    48,677,020.68                320,426,981.25       106 建设中                                            银行贷款
                                                                                                                                          5,792,297.91   2,396,198.02      4.5
                                                                                                                                                                               及自筹
加压站             146,452,606.67    29,088,753.12    42,322,769.59    11,097,391.44                 60,314,131.27        78 建设中                                            银行贷款
                                                                                                                                            632,179.59     453,908.03     4.88
                                                                                                                                                                               及自筹
五县污水厂         396,920,000.00     1,600,731.46     -213,832.26     1,037,235.10                     349,664.10       141 基本完工                                          银行贷款
                                                                                                                                         18,615,764.85                  不适用
                                                                                                                                                                               及自筹
南宁市 2010 年      44,790,000.00     3,623,615.71     2,119,051.14      -93,864.34                   5,836,531.19        57 建设中                                            自筹
第一批、第二批                                                                                                                                                          不适用
供水管道工程
五象新区污水厂     239,653,000.00   210,336,809.71    11,118,920.23                                 221,455,729.94        97 建设中                                            银行贷款
                                                                                                                                         26,928,545.16     225,357.23     4.77 及自筹
一期工程
南宁市三塘污水     129,900,000.00   182,611,156.33    15,512,639.80                                 198,123,796.13       174 建设中                                              银行贷款
                                                                                                                                                                                 及自筹
处理厂及配套污                                                                                                                           29,142,530.62   5,802,927.87     5.17
水管网一期工程
                                                                                       101 / 152
                                                                        广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
南宁市五象新区    495,258,800.00     398,771,441.63    159,061,502.32                                   557,832,943.95        121 建设中                                                   银行贷款
                                                                                                                                                                                           及自筹
污水管网一期工                                                                                                                                  47,273,413.99     13,093,698.82     4.99
程
五象新区总部基      71,705,400.00      49,930,786.63     1,175,840.07                                    51,106,626.70         85 建设中                                                 银行贷款
                                                                                                                                                 4,294,060.23      1,054,622.23     4.77 及自筹
地污水管网工程
南宁市河南水厂    370,750,500.00     218,528,693.94     75,510,179.79    267,108,143.3                   26,930,730.35         79 部分完工                                               上市募集
                                                                                     8                                                          13,133,842.26                     不适用 资金
改扩建工程
江北片高新片区    182,240,000.00     105,215,552.63      3,987,905.28    102,603,820.3                    6,599,637.52         86 建设中                                                   自筹
                                                                                     9                                                          17,628,530.58      2,597,150.48     5.25
污水管网工程
绿城水务调度检    186,780,000.00       21,729,191.50    25,429,333.69                                    47,158,525.19         25 建设中                                                 银行贷款
                                                                                                                                                 6,799,288.70      3,650,096.15     5.21 及自筹
测中心
柳沙片区污水设      46,789,400.00      33,742,111.62    12,583,890.40    46,326,002.02                                         99 完工                                                     自筹
                                                                                                                                                 1,740,276.58        800,463.45     4.77
施
河南水厂至良庆    269,491,200.00          521,202.16   122,492,432.67                                   123,013,634.83         46 建设中                                                   银行贷款
                                                                                                                                                                                           及自筹
加压站出厂管工                                                                                                                                      72,223.80         72,223.80     5.10
程
埌东污水处理厂    228,097,400.00                         2,671,844.11                                     2,671,844.11       1.17 建设中                                                 银行贷款
                                                                                                                                                   109,211.72        109,211.72     4.77 及自筹
四期工程
江南污水处理厂   1,659,278,900.00                          472,623.60                                       472,623.60       0.03 建设中                                                   银行贷款
                                                                                                                                                                                           及自筹
水质提标及三期                                                                                                                                      22,847.19         22,847.19     4.77
工程
堤园路一、三期    124,213,600.00                        11,540,919.02                                    11,540,919.02       9.29 建设中                                                 银行贷款
                                                                                                                                                   556,555.95        556,555.95     4.77 及自筹
污水管道工程
其他水务工程      864,909,437.37     228,729,207.69    167,824,540.37    36,864,557.39   4,688,194.78   355,000,995.89           建设中                                                    银行贷款
                                                                                                                                                24,901,377.71      5,519,064.03     5.12
                                                                                                                                                                                           及自筹
                 6,926,371,366.73   1,865,767,169.19   820,706,801.39    513,266,299.4   4,688,194.78 2,168,519,476.39   /           /                                                         /
     合计
                                                                                                                                             177,302,756.72     42,921,687.59       /
                                                                                         102 / 152
                        广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
(3). 本期计提在建工程减值准备情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
21、 工程物资
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
           项目                    期末余额                          期初余额
专用材料                                 19,218,691.91                     17,030,333.40
           合计                          19,218,691.91                     17,030,333.40
其他说明：
无
22、 固定资产清理
□适用 √不适用
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用□不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
           项目              土地使用权             专利权、软件          合计
一、账面原值
    1.期初余额                419,432,429.05           6,721,927.04       426,154,356.09
    2.本期增加金额                                       531,883.64           531,883.64
      (1)购置                                            531,883.64           531,883.64
      (2)内部研发
      (3)企业合并增加
    3.本期减少金额
      (1)处置
   4.期末余额                 419,432,429.05           7,253,810.68       426,686,239.73
二、累计摊销
                                        103 / 152
                             广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
    1.期初余额                      42,098,873.02           6,448,656.04        48,547,529.06
    2.本期增加金额                   8,798,399.40             414,413.11         9,212,812.51
      （1）计提                      8,798,399.40             414,413.11         9,212,812.51
    3.本期减少金额
       (1)处置
    4.期末余额                      50,897,272.42           6,863,069.15        57,760,341.57
三、减值准备
    1.期初余额
    2.本期增加金额
      （1）计提
    3.本期减少金额
      (1)处置
    4.期末余额
四、账面价值
    1.期末账面价值                 368,535,156.63             390,741.53       368,925,898.16
    2.期初账面价值                 377,333,556.03             273,271.00       377,606,827.03
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
26、 开发支出
□适用 √不适用
27、 商誉
(1). 商誉账面原值
□适用 √不适用
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
28、 长期待摊费用
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
    项目          期初余额      本期增加金额     本期摊销金额     其他减少金额     期末余额
五象污水处                      1,925,596.58       267,443.95                    1,658,152.63
                                             104 / 152
                           广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
理厂二期预
留地材料堆
放及管材防
腐加工场
简易棚改造         34,562.74                       10,130.30                          24,432.44
    合计           34,562.74   1,925,596.58       277,574.25                       1,682,585.07
其他说明：
无
29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                                     期末余额                                期初余额
    项目             可抵扣暂时性差      递延所得税         可抵扣暂时性差       递延所得税
                                异              资产                   异               资产
  内部交易未实现利润     100,767,453.47 15,115,118.02             87,375,406.87 13,106,311.03
  资产减值准备             12,317,763.75   2,065,009.47            9,029,075.00    1,541,671.10
  未支付的住房补贴          2,351,550.00       352,732.50          2,351,550.00        352,732.50
与资产相关的政府补助     196,121,468.34 29,418,220.23           182,142,187.53 27,321,328.13
超过 3 年未支付的应付      28,486,052.90   4,272,907.94           21,184,092.00    3,177,613.80
         款项
    未支付的工资           1,590,246.38        238,536.96         1,735,984.00       260,397.60
    内退员工工资             776,884.00        194,221.00           558,939.00       139,734.75
         合计            342,411,418.84     51,656,746.12       304,377,234.40    45,899,788.91
(2). 未经抵销的递延所得税负债
□适用 √不适用
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
□适用 √不适用
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
30、 其他非流动资产
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
            项目                          期末余额                          期初余额
待抵扣进项税                                           438,430.87
            合计                                       438,430.87
其他说明：
                                           105 / 152
                          广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
期末余额 438,430.87 元为 2016 年 12 月申报认证的待 2018 年 1 月抵扣的工程材料采购进项税。
31、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
             项目                       期末余额                         期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款
信用借款                                    20,000,000.00
            合计                            20,000,000.00
短期借款分类的说明：
无
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
33、 衍生金融负债
□适用 √不适用
34、 应付票据
□适用 √不适用
35、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
             项目                     期末余额                           期初余额
工程分包款                                57,821,703.40                        28,914,104.00
材料物料款                                42,793,331.87                        20,750,655.19
             合计                       100,615,035.27                         49,664,759.19
                                          106 / 152
                          广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
36、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
           项目                         期末余额                            期初余额
户表工程改造款                              51,576,783.23                       74,112,882.46
预收工程款                                  14,845,969.68                       12,240,941.49
水费预存款余额                                5,541,152.84
           合计                             71,963,905.75                          86,353,823.95
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
□适用 √不适用
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
37、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
          项目              期初余额           本期增加                本期减少        期末余额
一、短期薪酬              13,344,913.45      172,104,898.93         175,895,754.63    9,554,057.75
二、离职后福利-设定提存                       29,481,322.59          29,481,322.59
计划
三、辞退福利                 558,939.57               480,619.00        262,674.59       776,883.98
四、一年内到期的其他福
利
          合计            13,903,853.02      202,066,840.52         205,639,751.81    10,330,941.73
(2).短期薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种:人民币
          项目              期初余额           本期增加               本期减少       期末余额
一、工资、奖金、津贴和     7,224,578.36     139,247,626.30         144,455,024.32 2,017,180.34
补贴
二、职工福利费                                3,987,724.11          3,987,724.11
三、社会保险费                               10,564,406.60         10,564,406.60
其中：医疗保险费                              9,086,277.60          9,086,277.60
      工伤保险费                                503,128.60            503,128.60
                                          107 / 152
                           广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
      生育保险费                                 975,000.40         975,000.40
四、住房公积金                 53,328.80      13,624,940.00      13,624,940.00      53,328.80
五、工会经费和职工教育      5,215,905.60       4,680,201.92       3,263,659.60   6,632,447.92
经费
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
八、职工奖励及福利基金        851,100.69                                           851,100.69
          合计             13,344,913.45     172,104,898.93     175,895,754.63   9,554,057.75
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
         项目                期初余额          本期增加          本期减少       期末余额
1、基本养老保险                              23,543,677.30     23,543,677.30
2、失业保险费                                 1,016,815.10      1,016,815.10
3、企业年金缴费                               4,920,830.19      4,920,830.19
         合计                                29,481,322.59     29,481,322.59
其他说明：
√适用 □不适用
    ①辞退福利系本公司之子公司水建公司的职工内部退休计划，截至 2016 年 12 月 31 日，水建
公司累计 9 名员工参加此计划。
    ②职工奖励及福利基金为生源公司从税后利润提取尚未使用完毕的职工奖励及福利基金。
    ③设定提存计划中，基本养老保险费和失业保险费按南宁市社保局规定的社保缴费基数乘以
缴费比例（分别为 19%和 0.5%，其中从 2016 年 5 月起基本养老保险费缴费比例由 20%调整为 19%、
失业保险缴费比例从由 1.5%调整为 0.5%）确定。企业年金即补充养老保险费按社保缴费基数乘以
缴费比例 4%确定。
    于 2016 年 12 月 31 日，本公司无属于拖欠性质的应付职工薪酬（2015 年 12 月 31 日：无）。
38、 应交税费
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
             项目                         期末余额                        期初余额
增值税                                          9,058,072.15                    8,035,195.75
营业税                                                                          3,856,461.17
企业所得税                                     22,826,904.94                  15,005,243.50
个人所得税                                        791,305.47                      264,045.31
城市维护建设税                                    556,166.85                      845,621.86
房产税                                            683,667.76                      594,589.96
城镇土地使用税                                  1,689,782.32                    1,658,921.32
其他                                              590,324.73                      836,326.35
            合计                               36,196,224.22                  31,096,405.22
其他说明：
无
                                           108 / 152
                           广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
39、 应付利息
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
              项目                          期末余额                      期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息                 4,393,233.13                     4,129,611.53
企业债券利息                                  32,358,493.19                   42,360,904.12
短期借款应付利息                                  26,219.18
              合计                             36,777,945.50                   46,490,515.65
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
40、 应付股利
□适用 √不适用
41、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
             项目                        期末余额                         期初余额
工程款                                       509,801,837.39                   471,374,298.48
投标保证金                                     8,174,415.30                     7,621,403.29
履约保证金                                     9,289,083.31                     6,151,982.67
押金                                           3,847,266.03                     1,758,560.31
土地租金                                       2,526,813.03
其他                                          77,649,002.53                    36,400,657.18
             合计                            611,288,417.59                   523,306,901.93
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
           项目                          期末余额                     未偿还或结转的原因
广西建工集团第五建筑工程                     38,114,032.07                  未结算
有限责任公司
广西建工集团建筑工程总承                      36,846,868.36                未结算
包有限公司
中铁十八局集团有限公司                        35,775,313.35                未结算
湖南省第六工程有限公司                        28,276,835.12                未结算
广西壮族自治区冶金建设公                      26,722,383.27                未结算
司
中铁十三局第五工程有限公                      12,439,736.55                未结算
司
南宁市政工程有限公司                          10,794,221.70                未结算
广西远达建筑安装工程有限                       7,717,275.59                未结算
                                           109 / 152
                                                   广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
                  公司
                  广西建工集团第二建筑工程                               6,965,975.04                      未结算
                  有限责任公司
                  中国建筑第五工程局有限公                               5,980,000.00                      未结算
                  司
                            合计                                      209,632,641.05
                  其他说明
                  □适用 √不适用
                  42、 划分为持有待售的负债
                  □适用 √不适用
                  43、 1 年内到期的非流动负债
                  √适用 □不适用
                                                                                                     单位：元 币种：人民币
                              项目                                期末余额                               期初余额
                  1 年内到期的长期借款                                244,200,777.48                         234,908,578.25
                  1 年内到期的应付债券                                                                       698,950,000.00
                              合计                                    244,200,777.48                         933,858,578.25
                  其他说明：
                      期初 1 年内到期的应付债券余额为：经南宁市国有资产监督管理委员会许可南国资批
                  [2012]161 号文核准，本公司于 2013 年 7 月 23 日发行票面金额为 100 元的三年期非公开定向债
                  务融资工具 7,000,000 份，发行金额为人民币 700,000,000 元。债券票面年利率为 6.3%，每年 7
                  月 24 日付息，到期一次还本及支付最后一年利息。
                  44、 其他流动负债
                  其他流动负债情况
                  √适用□不适用
                                                                                                     单位：元 币种：人民币
                            项目                                  期末余额                               期初余额
                  短期应付债券                                        255,555,821.89                         261,911,815.07
                  暂估费用                                             13,186,193.18                          13,273,585.08
                  待转销项税                                            1,833,035.83
                             合计                                     270,575,050.90                         275,185,400.15
                  短期应付债券的增减变动：
                  √适用 □不适用
                                                                                                     单位：元 币种：人民币
                            债
 债券               发行    券        发行           期初         本期     按面值计提          溢折价               本期        期末
           面值                                                                       利息调整
 名称               日期    期        金额           余额         发行         利息              摊销               偿还        余额
                            限
短期融资    100 2015.1.30   1年   250,000,000.00 261,911,815.07                 1,150,684.93   62,500.00       263,125,000.00
券
                                                                    110 / 152
                                                  广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
短期融资   100 2016.3.18   1年   250,000,000.00                250,000,000.00    5,680,821.89 -125,000.00                     255,555,821.89
券
  合计     /        /       /    500,000,000.00 261,911,815.07 250,000,000.00    6,831,506.82 -62,500.00       263,125,000.00 255,555,821.89
               其他说明：
               √适用 □不适用
                    （1）经南宁市国有资产监督管理委员会许可南国资批[2014]86 号《关于同意广西绿城水务
               股份有限公司发行短期融资券和中期票据的批复》核准，公司按期归还到期 1 年期融资券本息后，
               2016 年 3 月 18 日继续发行票面金额为 100 元的短期融资券 2,500,000 份，发行金额为人民币 2.5
               亿元。短期融资券票面年利率为 2.90%，每年 3 月 21 日付息，到期一次还本付息。
                    （2）暂估费用列示如下：
                                        项目                                     年末余额                    年初余额
                电费                                                                7,470,662.06                6,624,621.55
                中介机构费用                                                        1,050,000.00                   188,000.00
                修理费                                                              4,646,002.46                6,460,963.53
                其他                                                                    19,528.66
                                        合计                                       13,186,193.18               13,273,585.08
               45、 长期借款
               (1). 长期借款分类
               √适用 □不适用
                                                                                                      单位：元 币种：人民币
                                 项目                                期末余额                             期初余额
               信用借款                                              1,648,792,428.43                       1,690,737,711.55
               保证借款                                                  8,896,323.06                           9,157,035.52
                                 合计                                1,657,688,751.49                       1,699,894,747.07
               长期借款分类的说明：
               无
               其他说明，包括利率区间：
               √适用 □不适用
                   于 2016 年 12 月 31 日，上述信用借款的年利率为 0.59%-6.00%（2015 年 12 月 31 日：0.59%-6.90%）
                   保证借款的保证人系南宁建宁水务投资公司有限责任公司，于 2016 年 12 月 31 日，上述保证
               借款的年利率为 0.5%（2015 年 12 月 31 日：0.5%）。
                   于 2016 年 12 月 31 日及 2015 年 12 月 31 日本公司无已到期但尚未偿还的长期借款。
               46、 应付债券
               (1).     应付债券
               √适用 □不适用
                                                                     111 / 152
                                           广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
                                                                                         单位：元 币种：人民币
                            项目                           期末余额                          期初余额
              中期票据                                         449,887,500.00                    449,887,500.00
              公司债券                                         992,000,000.00
                            合计                             1,441,887,500.00                        449,887,500.00
              (2).   应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
              √适用 □不适用
                                                                                         单位：元 币种：人民币
                     债
                                                                           按面值                   溢折
债券 面      发行    券      发行            期初            本期                                        本期        期末
                                                                           计提利    利息调整       价摊
名称 值      日期    期      金额            余额            发行                                        偿还        余额
                                                                             息                     销
                     限
中期票 100 2015.1.30 3    450,000,000.00 449,887,500.00                                                           449,887,500.00
据                   年
公司债 100 2016.9.12 5 1,000,000,000.00                 1,000,000,000.00            -8,000,000.00                 992,000,000.00
券                   年
  合计  /      /      / 1,450,000,000.00 449,887,500.00 1,000,000,000.00            -8,000,000.00               1,441,887,500.00
              (3).   可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
              □适用√不适用
              (4).   划分为金融负债的其他金融工具说明：
              期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
              □适用 √不适用
              期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
              □适用 √不适用
              其他金融工具划分为金融负债的依据说明
              □适用 √不适用
              其他说明：
              √适用 □不适用
                 ①经南宁市国有资产监督管理委员会许可南国资批[2014]86 号《关于同意广西绿城水务股份
              有限公司发行短期融资券和中期票据的批复》核准，本公司于 2015 年 1 月 30 日发行票面金额为
              100 元的三年期中期票据 4,500,000 份，发行金额为人民币 450,000,000 元。中期票据票面年利
              率为 5.58%，每年 2 月 2 日付息，到期一次还本及支付最后一年利息。
                 ②经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1851 号《关于核准广西绿城水务股份有限公司
              向合格投资者公开发行公司债券的批复》核准，本公司于 2016 年 9 月 12 日发行票面金额为 100
              元的五年期公司债券 10,000,000.00 份，发行金额为人民币 1,000,000,000.00 元。公司债券票面
              利率为 3.09%，每年 9 月 12 日付息，到期一次还本及支付最后一年利息。
              47、 长期应付款
              (1) 按款项性质列示长期应付款：
              □适用 √不适用
                                                           112 / 152
                           广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
 48、 长期应付职工薪酬
 □适用 √不适用
 49、 专项应付款
 √适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
 项目         期初余额        本期增加         本期减少         期末余额           形成原因
                                                                             为支持城镇污水处理设施建
                                                                             设，提高城镇污水处理能力，
                                                                             中央财政设立城镇污水处理设
                                                                             施配套管网建设以奖代补专项
                                                                             资金。该资金专项用于城镇污
                                                                             水处理设施配套管网建设，待
                                                                             相关资产完工并验收通过后转
以奖代补   40,560,504.08                    1,690,708.71 38,869,795.37       入递延收益，在资产折旧期限
                                                                             内平均转入营业外收入。
                                                                             2016 年以奖代补资金减少
                                                                             1,690,708.71 元，是由于以奖
                                                                             代补资金已用于横县污水处理
                                                                             一期工程且相关工程已完工验
                                                                             收后转至递延收益。
                                                                             中央国债是中央预算内专项资
                                                                             金，是列入中央预算支出，用
                                                                             于中央项目和地方项目建设补
中央国债   34,969,640.00                                     34,969,640.00   助的资金。截至本次报告日止，
                                                                             政府尚未就上述补助资金的权
                                                                             属作出规定。
                                                                             专项资金是指中央城镇污水处
                                                                             理配套管网专项资金。该资金
                                                                             专项用于城镇污水处理设施配
专项资金   18,060,000.00   2,239,910.25                      20,299,910.25   套管网建设，待相关资产完工
                                                                             并验收通过后转入递延收益，
                                                                             在资产折旧期限内平均转入营
                                                                             业外收入。
                                                                             其他是指南宁市财政局拨付的
 其他      6,622,351.65    6,639,877.60                      13,262,229.25   财政资金。
                                           113 / 152
                                广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
                                                                                      拆迁补偿款具体补偿事项如
                                                                                      下：①根据云桂铁路建设的需
                                                                                      要，河南水厂邕江取水口迁移
                                                                                      建设，根据市重点办南重点办
                                                                                      纪要【2016】40 号《关于协调
                                                                                      关联铁路项目建设有关问题专
                                                                                      题会议纪要》相关会议精神，
                                                                                      由生源作为南宁市河南取水泵
                                                                                      站取水部上移工程项目业主依
                                                                                      法规组织实施，市政府负责协
                                                                                      调并将南宁市河南取水泵站取
拆迁补偿款                      21,002,905.12     244,532.15      20,758,372.97
                                                                                      水头部上移工程建设费用以货
                                                                                      币形式补偿给本公司子公司生
                                                                                      源公司 74,706,156.09 元。本
                                                                                      期已收到该项补偿款
                                                                                      11,800,000.00 元，尚未转销。
                                                                                      ②收到新新村周屋坡（地号
                                                                                      1103009）28901.76 平方米土
                                                                                      地补偿款 8,294,805.12 元，
                                                                                      尚未转销。③收到八鲤工业园
                                                                                      永乐路拆迁补偿款 908,100
                                                                                      元，已转销 244,532.15 元。
  合计       100,212,495.73 29,882,692.97 1,935,240.86 128,159,947.84                             /
  其他说明：
      无
  50、 预计负债
  □适用 √不适用
  51、 递延收益
  递延收益情况
  √适用□不适用
                                                                              单位：元 币种人民币
      项目           期初余额         本期增加         本期减少        期末余额           形成原因
  政府补助        116,899,331.84 1,690,708.71 3,858,880.05 114,731,160.50 见其他说明
      合计        116,899,331.84 1,690,708.71 3,858,880.05 114,731,160.50       /
  涉及政府补助的项目：
  √适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
  负债项目       期初余额    本期新增补助 本期计入营业 其他变              期末余额  与资产相关/
                                 金额      外收入金额    动                          与收益相关
  项目扶持     65,177,588.98              2,102,502.84                 63,075,086.14 与资产相关
  资金
  以奖代补     29,197,821.47 1,690,708.71       943,391.13             29,945,139.05 与资产相关
  资金
                                                114 / 152
                             广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
中央财政 22,523,921.39                 812,986.08                   21,710,935.31 与资产相关
拨款
合计     116,899,331.84 1,690,708.71 3,858,880.05                  114,731,160.50       /
其他说明：
√适用 □不适用
     （1）项目扶持资金为本公司取得宾阳县财政局、武鸣县财政局、横县财政局、马山县财政局
及上林县财政局拨付的污水厂项目建设扶持资金，用于补助相关污水处理厂的建设，本公司将该
金额作为递延收益处理，将在相关资产使用年限内平均转入营业外收入。
     （2）为支持城镇污水处理设施建设，提高城镇污水处理能力，中央财政设立城镇污水处理设
施配套管网建设以奖代补专项资金。该资金专项用于城镇污水处理设施配套管网建设，待相关资
产完工并验收通过后转入递延收益，在资产折旧期限内平均转入营业外收入。
     2016年本公司将用于横县污水处理一期工程的专项应付款人民币1,690,708.71元于相关工程
已完工验收后转入递延收益。
     （3）中央财政拨款为本公司取得的用于补助本公司相关项目建设的专项资金。根据《南宁市
财政局关于将部分公益性国债项目转贷资金转为拨款的通知》（南财经[2012]218号）的规定，南
宁市财政局将中央财政转贷给本公司用于公益性项目的国债资金本金，扣除按国债转贷协议计算
至2012年3月15日到期累计应归还本金后的余额人民币10,454,438元，全部转为中央财政拨款用于
补助相关项目的建设，因相关工程已完工验收，本公司将该余额由长期借款转入递延收益；于2012
年10月，本公司从南宁市财政局取得中央财政拨款人民币15,000,000元用于陈村二期水厂的建设，
因相关工程已验收，本公司将该金额作为递延收益处理。对于上述款项，本公司在相关资产使用
年限内平均转入营业外收入。
52、 其他非流动负债
□适用 √不适用
53、 股本
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                         本次变动增减（+、一）
              期初余额         发行            公积金                               期末余额
                                         送股             其他          小计
                               新股              转股
股份总数    735,810,898.00                                                     735,810,898.00
其他说明：
无
                                             115 / 152
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54、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
      项目           期初余额         本期增加               本期减少          期末余额
资本溢价（股本溢 907,620,256.38                                              907,620,256.38
价）
其他资本公积           517,902.45                                               517,902.45
同一控制下企业      -7,059,667.16                                            -7,059,667.16
合并
      合计        901,078,491.67                                            901,078,491.67
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
56、 库存股
□适用 √不适用
57、 其他综合收益
□适用 √不适用
58、 专项储备
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
      项目             期初余额          本期增加         本期减少         期末余额
安全生产费                         0   11,421,236.89     11,421,236.89
      合计                         0   11,421,236.89     11,421,236.89
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
    自 2012 年 2 月 14 日起，本公司依据财政部、国家安全生产监督管理总局制定的《企业安全
生产费用提取和使用管理办法》(财企[2012]16 号)的规定按建造安装工程造价的 1.5%提取安全生
产费用，并按其规定使用。
59、 盈余公积
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                          116 / 152
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      项目            期初余额          本期增加                本期减少          期末余额
法定盈余公积       143,243,268.09     28,796,803.05                            172,040,071.14
      合计         143,243,268.09     28,796,803.05                            172,040,071.14
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
    根据公司法、本公司章程的规定，本公司按净利润的 10%提取法定盈余公积金。法定盈余公
积累计额为本公司注册资本 50%以上的，可不再提取。
    本公司在提取法定盈余公积金后，可提取任意盈余公积金。经批准，任意盈余公积金可用于
弥补以前年度亏损或增加股本。
60、 未分配利润
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
              项目                               本期                          上期
调整前上期末未分配利润                           799,171,270.55                629,589,114.20
调整期初未分配利润合计数（调增+，
调减－）
调整后期初未分配利润                              799,171,270.55                629,589,114.20
加：本期归属于母公司所有者的净利                  289,967,670.81                236,903,344.07
润
减：提取法定盈余公积                                   28,796,803.05             24,337,991.72
    提取任意盈余公积
    提取一般风险准备
    应付普通股股利                                     71,373,658.00             42,983,196.00
    转作股本的普通股股利
期末未分配利润                                    988,968,480.31                799,171,270.55
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。
61、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                            本期发生额                                 上期发生额
    项目
                       收入              成本                    收入              成本
 主营业务        1,190,013,749.93    642,826,704.36        1,125,799,713.68    578,025,157.97
 其他业务            5,115,306.07        151,694.73            4,540,184.30        213,322.73
     合计        1,195,129,056.00    642,978,399.09        1,130,339,897.98    578,238,480.70
62、 税金及附加
√适用□不适用
                                                                           单位：元币种：人民币
                                           117 / 152
                           广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
             项目                       本期发生额                      上期发生额
营业税                                            640,493.06                    2,297,786.46
城市维护建设税                                  6,325,672.16                    4,000,192.78
教育费附加                                      2,869,876.77                    1,785,549.35
地方教育费附加                                  1,913,251.19                    1,190,366.22
房产税                                          2,015,633.93
土地使用税                                      4,438,952.62
其他                                            1,155,747.63
            合计                              19,359,627.36                    9,273,894.81
其他说明：
各项税金及附加的计缴标准详见附注六、税项。
63、 销售费用
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
            项目                           本期发生额                     上期发生额
职工薪酬及福利                                 21,449,649.05                  20,099,425.27
修理费                                           7,845,673.51                   7,778,473.17
业务费                                             252,642.03                     200,697.40
折旧费                                             432,453.15                     404,577.58
其他                                               687,753.21                   1,108,187.63
            合计                               30,668,170.95                  29,591,361.05
其他说明：
无
64、 管理费用
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                    项目                          本期发生额                上期发生额
职工薪酬及福利                                        52,565,502.13            48,178,685.65
税金                                                   3,276,079.52            10,140,863.45
中介机构费用                                           1,808,056.63             4,209,702.99
折旧及摊销                                             3,395,711.12             3,680,220.83
办公费                                                 1,821,597.30             1,607,946.46
业务招待费                                                89,992.41               235,747.41
财产保险费                                             1,511,249.93             1,548,137.44
修理费                                                 1,069,894.59             1,055,477.38
租赁费                                                 4,070,430.89             2,677,631.45
其他                                                   5,533,471.73             6,720,916.27
合计                                                  75,141,986.25            80,055,329.33
其他说明：
无
                                           118 / 152
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65、 财务费用
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                  项目                          本期发生额                上期发生额
利息支出                                          150,520,660.56            198,578,644.40
减：利息资本化金额                                -39,997,022.79            -50,429,816.53
减：利息收入                                        -8,066,467.44            -6,413,900.00
汇兑损失                                            60,137,861.00            38,464,554.13
减：汇兑损益资本化金额                              -2,924,664.80             2,762,707.48
其他                                                 1,735,760.89             1,201,728.35
合计                                              161,406,127.42            184,163,917.83
其他说明：
无
66、 资产减值损失
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                项目                    本期发生额                      上期发生额
一、坏账损失                                3,288,688.80                      1,632,565.96
二、存货跌价损失
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
              合计                            3,288,688.80                   1,632,565.96
其他说明：
无
67、 公允价值变动收益
□适用 √不适用
68、 投资收益
□适用 √不适用
69、 营业外收入
营业外收入情况
√适用□不适用
                                         119 / 152
                          广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                                                         计入当期非经常性损益
       项目              本期发生额                    上期发生额
                                                                               的金额
非流动资产处置利得              39,000.00                    22,351.94             39,000.00
合计
其中：固定资产处置              39,000.00                    22,351.94                 39,000.00
利得
      无形资产处置
利得
债务重组利得
非货币性资产交换利
得
接受捐赠
政府补助                    83,204,571.16                32,767,056.08           21,463,856.39
赔偿费收入                     824,471.65                   697,317.23              824,471.65
水费违约金                   1,293,610.06                 1,052,183.74            1,293,610.06
其他                            81,759.46                    22,932.75               81,759.46
    合计                85,443,412.33                34,561,841.74           23,702,697.56
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
     补助项目            本期发生金额                 上期发生金额       与资产相关/与收益相关
项目扶持资金                  2,102,502.84                2,102,502.92         与资产相关
以奖代补                        943,391.13                  789,398.97         与资产相关
中央财政拨款                    812,986.08                  812,986.00         与资产相关
消火栓维护费                    515,436.89                  500,000.00         与收益相关
建造工程劳保调剂金            8,333,495.15                3,474,600.00         与收益相关
环境污染源自动监测              267,217.00                  481,634.00         与收益相关
补金
工业节能奖励基金                                             30,000.00         与收益相关
污水价格补贴                                              9,278,600.00         与收益相关
污水处理业务增值税           61,740,714.77               15,281,834.19         与收益相关
即征即退税额
其他                              8,820.00                   15,500.00         与收益相关
股票上市工作经费补            2,000,000.00                                     与收益相关
助
企业上市扶持资金              1,000,000.00                                     与收益相关
企业稳岗补贴                  2,380,007.30                                     与收益相关
发行公司债券资金补            3,000,000.00                                     与收益相关
助
维修电工技能大师工              100,000.00                                     与收益相关
作经费补助
    合计                 83,204,571.16               32,767,056.08             /
                                          120 / 152
                            广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
其他说明：
√适用 □不适用
    计入当期损益的政府补助项目“增值税即征即退款 61,740,714.77 元” 为与公司正常经营业
务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助，不列入当期非
经常性损益项目。
70、 营业外支出
√适用□不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                                                                           计入当期非经常性损益
      项目                  本期发生额                  上期发生额
                                                                                 的金额
非流动资产处置损               3,177,819.21                 1,872,950.69           3,177,819.21
失合计
其中：固定资产处置               381,342.45                1,872,950.69               381,342.45
损失
      无形资产处
置损失
债务重组损失
非货币性资产交换
损失
对外捐赠                                                      50,000.00
赔偿金                            12,727.04                                            12,727.04
其他                              96,175.08                  223,158.62                96,175.08
    合计                   3,286,721.33                2,146,109.31             3,286,721.33
其他说明：
无
71、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
            项目                           本期发生额                         上期发生额
当期所得税费用                                   60,232,033.53                      46,808,575.74
递延所得税费用                                   -5,756,957.21                      -3,911,839.08
            合计                                 54,475,076.32                      42,896,736.66
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                     项目                                          本期发生额
利润总额                                                                       344,442,747.13
按法定/适用税率计算的所得税费用                                                 86,110,686.79
子公司适用不同税率的影响
本公司适用优惠税率的影响                                                          -32,791,347.57
调整以前期间所得税的影响
                                            121 / 152
                         广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
非应税收入的影响
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                             1,155,737.10
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损
的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差
异或可抵扣亏损的影响
所得税费用                                                                  54,475,076.32
其他说明：
□适用 √不适用
72、 其他综合收益
□适用 √不适用
73、 现金流量表项目
(1).   收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
              项目                        本期发生额                    上期发生额
水费违约金                                      1,293,610.06                  1,052,183.74
利息收入                                        8,066,467.44                  6,413,900.00
赔偿费收入                                        845,948.65                    697,317.23
与收益相关的政府补助款                         17,711,913.08                 13,780,334.00
代收用户污水处理费                            423,359,700.26                320,367,207.51
其他                                           12,642,353.73                    621,052.96
              合计                            463,919,993.22                342,931,995.44
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(2).   支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
              项目                        本期发生额                    上期发生额
管网维修、测漏费                                8,915,568.10                 43,039,718.09
办公费                                          2,074,239.33                  2,274,414.99
业务招待费                                         89,992.41                    235,747.41
运输费                                          1,402,487.94                 12,776,596.77
保安费                                                                        7,313,019.00
咨询费                                               1,089,942.55             1,485,629.19
中介机构费用                                           758,056.63             5,181,702.99
污泥处置费                                                                   22,161,767.54
保险费                                           1,591,275.48                 1,944,622.46
支付代收用户污水处理费                         420,541,890.47               285,180,781.82
其他                                            14,596,826.82                13,069,901.94
              合计                             451,060,279.73               394,663,902.20
                                         122 / 152
                         广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(3).   收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种:人民币
              项目                         本期发生额                     上期发生额
与资产相关的政府补助款                           16,208,905.77                  8,881,686.05
预收户表改造工程款                                4,925,414.93                21,274,305.52
迁改工程款                                       14,672,239.60
其他                                              1,873,787.20
              合计                               37,680,347.50                30,155,991.57
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
无
(4).   支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
              项目                         本期发生额                    上期发生额
处置固定资产、无形资产和其他资产
                                                         3,000.00
支付的现金
              合计                                       3,000.00
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
无
(5).    收到的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
(6).    支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
              项目                         本期发生额                    上期发生额
短期融资券承销手续费、登记服务费                   767,500.00                    750,000.00
中期票据手续费                                   1,350,000.00                  3,450,000.00
发行公司债券直接支付的手续费、宣
传费、咨询费等费用                                    9,020,000.00
              合计                                   11,137,500.00             4,200,000.00
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
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74、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用□不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
            补充资料                         本期金额                      上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流
量：
净利润                                          289,967,670.81              236,903,344.07
加：资产减值准备                                  3,288,688.80                1,632,565.96
固定资产折旧、油气资产折耗、生产                170,179,205.80              162,237,247.00
性生物资产折旧
无形资产摊销                                          7,362,601.31            7,457,168.10
长期待摊费用摊销                                        277,574.25
处置固定资产、无形资产和其他长期                      2,967,296.38            1,850,598.75
资产的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号                       171,522.83
填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号
填列）
财务费用（收益以“－”号填列）                  168,318,399.31              189,376,089.48
投资损失（收益以“－”号填列）
递延所得税资产减少（增加以“－”                  -5,756,957.21              -3,911,839.07
号填列）
递延所得税负债增加（减少以“－”
号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列）                 -2,376,748.76                7,248,086.33
经营性应收项目的减少（增加以                    -19,328,497.76              -82,599,370.82
“－”号填列）
经营性应付项目的增加（减少以                      -5,965,345.62              47,767,049.08
“－”号填列）
其他
经营活动产生的现金流量净额                      609,105,410.14              567,960,938.88
2．不涉及现金收支的重大投资和筹
资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额                                1,055,762,828.57            1,095,305,752.00
减：现金的期初余额                            1,095,305,752.00              621,600,000.38
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额                        -39,542,923.43              473,705,751.62
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
                                          124 / 152
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(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
               项目                          期末余额                        期初余额
一、现金                                     1,055,762,828.57                1,095,305,752.00
其中：库存现金                                        7,179.05                       3,229.91
    可随时用于支付的银行存款                 1,055,755,649.52                1,095,302,522.09
    可随时用于支付的其他货币资
金
    可用于支付的存放中央银行款
项
    存放同业款项
    拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额                  1,055,762,828.57               1,095,305,752.00
其中：母公司或集团内子公司使用
受限制的现金和现金等价物
其他说明：
□适用 √不适用
75、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
76、 所有权或使用权受到限制的资产
□适用 √不适用
77、 外币货币性项目
(1).   外币货币性项目：
√适用 □不适用
                                                                                     单位：元
                                                                             期末折算人民币
             项目                期末外币余额            折算汇率
                                                                                 余额
货币资金
其中：美元                          1,816,173.85                     6.937     12,598,798.01
      欧元
      港币
      人民币
      人民币
                                          125 / 152
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应收账款
其中：美元
      欧元
      港币
      人民币
      人民币
长期借款
其中：美元                        58,936,334.50                    6.937   408,841,352.44
      欧元                         1,217,540.24                   7.3068     8,896,323.06
      日元                     4,626,052,189.05                 0.059591   275,671,075.99
      港币
      人民币
一年内到期的长期借款
      美元                         6,837,499.24                    6.937    47,431,732.20
      欧元                            76,096.27                   7.3068       556,020.19
      日元                       270,637,245.40                 0.059591    16,127,544.09
应付利息
      美元                            166,689.68                   6.937     1,156,326.28
      欧元                              3,995.21                  7.3068        29,192.20
      日元                         16,502,490.14                0.059591       983,399.89
其他说明：
无
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
    币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用 √不适用
78、 套期
□适用 √不适用
79、 其他
□适用 √不适用
 八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
                                           126 / 152
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4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用√不适用
                                         127 / 152
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 九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1).   企业集团的构成
√适用 □不适用
 子公司      主要经营                                    持股比例(%)        取得
                          注册地      业务性质
 名称          地                                     直接         间接     方式
南宁市水                                                                  同一控制下
建工程有      南宁市      南宁市       建筑业        100.00               企业合并取
限公司                                                                        得
南宁市生                                                                  非同一控制
源供水有      南宁市      南宁市       制造业        100.00               下企业合并
限公司                                                                      取得
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位
的依据：
无
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
无
确定公司是代理人还是委托人的依据：
无
其他说明：
无
(2).   重要的非全资子公司
□适用 √不适用
(3).   重要非全资子公司的主要财务信息
□适用 √不适用
(4).   使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
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(5).   向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用√不适用
 十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
    1.金融工具分类
                                                    贷款和应收款项
             金融资产
                                   2016 年 12 月 31 日               2015 年 12 月 31 日
货币资金                                1,055,762,828.57                  1,095,305,752.00
应收账款                                  172,163,171.48                    156,023,268.56
其他应收款                                 31,116,238.04                     32,858,625.99
长期应收款                                   2,000,000.00                     2,000,000.00
               合计                     1,261,042,238.09                  1,286,187,646.55
             金融负债                                其他金融负债
                                   2016 年 12 月 31 日               2015 年 12 月 31 日
                                        129 / 152
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                                                      贷款和应收款项
             金融资产
                                     2016 年 12 月 31 日               2015 年 12 月 31 日
短期借款                                     20,000,000.00
应付账款                                    100,615,035.27                     49,664,759.19
其他应付款                                  611,288,417.59                    523,306,901.93
应付利息                                     36,777,945.50                     46,490,515.65
一年内到期的非流动负债                      244,200,777.48                    933,858,578.25
其他流动负债-短期融资券                     255,555,821.89                    261,911,815.07
长期借款                                  1,657,688,751.49                  1,699,894,747.07
应付债券                                  1,441,887,500.00                    449,887,500.00
               合计                       4,368,014,249.22                  3,965,014,817.16
    2.金融工具风险
    本公司的主要金融工具包括银行借款、其他计息借款、应付债券、货币资金等。这些金
融工具的主要目的在于为本公司的运营融资。本公司具有多种因经营而直接产生的其他金融
资产和负债，如应收账款和应付账款等。
    本公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险及市场风险。本公司对此的
风险管理政策概述如下。
    （1）信用风险
    本公司仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易。另外，本公司对应收账款余额进行
持续监控，以确保本公司不致面临重大坏账风险。
    本公司其他金融资产包括货币资金、其他应收款和长期应收款，这些金融资产的信用风
险源自交易对手违约，最大风险敞口等于这些工具的账面金额。
    由于本公司仅与经认可的且信誉良好的第三方进行交易，所以无需担保物。由于 2016
年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日止期间，本公司之营业收入主要来自于向南宁市中心城区
提供自来水和污水处理业务以及供排水工程建造业务，基于其业务特殊性质，本公司的客户
具有多样性及广泛性之特点，因此在本公司内部不存在重大信用风险集中。
    本公司因应收账款和其他应收款产生的信用风险敞口的量化数据，参见财务报表附注七、
5 及附注七、9。
    于 12 月 31 日，认为单独或组合均未发生减值的金融资产期限分析如下：
                                          130 / 152
                             广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
       2016 年 12 月 31 日
                                                                            已逾期未减值
项目                 金额           未逾期未减值
                                                          1 个月以内         1 至 3 个月      3 个月以上
应收账款        172,163,171.48      160,846,432.23    1,736,945.11           1,620,719.04    7,959,075.10
其他应收款       31,116,238.04       31,116,238.04
长期应收款        2,000,000.00        2,000,000.00
     合计       205,279,409.52      193,962,670.27    1,736,945.11           1,620,719.04   7,959,075.10
       2015 年 12 月 31 日
                                                                            已逾期未减值
     项目                    合计      未逾期未减值         1 个月以内        1 至 3 个月      3 个月以上
应收账款           154,552,962.00    136,821,737.00       1,421,796.00      5,035,126.00    11,274,303.00
其他应收
                    32,858,625.99     32,858,625.99                    --              --              --
款
长期应收
                     2,000,000.00      2,000,000.00                    --              --              --
款
     合计          189,411,587.99    171,680,362.99       1,421,796.00      5,035,126.00    11,274,303.00
       于 2016 年 12 月 31 日，尚未逾期和发生减值的应收账款、其他应收款和长期应收款与
本公司关联方以及大量与本公司有良好交易记录的独立客户和其他第三方有关。根据以往经
验，由于信用质量未发生重大变化且仍被认为可全额收回，本公司认为无需对其计提减值准
备。本公司对这些余额未持有任何担保物或其他信用增级。
       （2）流动性风险
       本公司采用循环流动性计划工具管理资金短缺风险。该工具既考虑其金融工具的到期日，
也考虑本公司运营产生的预计现金流量。
       本公司的目标是运用银行借款、其他计息借款及债券以保持融资的持续性与灵活性之间
的平衡。本公司的政策是，根据财务报表中反映的借款及债券的账面价值，不超过 40%的借
款及债券于 12 个月内到期。于 2016 年 12 月 31 日，本公司 7.85%(2015 年：27%)的债务在
不足 1 年内到期。下表概括了金融负债按未折现的合同现金流量所作的到期期限分析：
                                              131 / 152
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    2016 年 12 月 31 日
             项目            1 年以内              1 年至 2 年                      2 年至 3 年         3 年以上             合计
短期借款                      20,000,000.00                                                                                    20,000,000.00
应付账款                     100,615,035.27                                                                                   100,615,035.27
其他应付款                   611,288,417.59                                                                                   611,288,417.59
应付利息                      36,777,945.50                                                                                    36,777,945.50
一年内到期的非流动负债       244,200,777.48                                                                                   244,200,777.48
其他流动负债-短期融资券      255,555,821.89                                                                                   255,555,821.89
长期借款                                             316,970,268.47                    425,154,629.42    1,094,077,278.34   1,836,202,176.23
应付债券                       2,063,835.58          506,010,000.00                     30,900,000.00    1,030,900,000.00   1,569,873,835.58
             合计          1,270,501,833.31          822,980,268.47                    456,054,629.42    2,124,977,278.34   4,674,514,009.54
     2015 年 12 月 31 日
              项目              1 年以内             1 年至 2 年                    2 年至 3 年         3 年以上            合计
应付账款                         49,664,759.19                     --                             --                   --      49,664,759.19
其他应付款                      523,306,901.93                     --                             --                   --     523,306,901.93
应付利息                         46,490,515.65                     --                             --                   --      46,490,515.65
一年内到期的非流动负债          933,858,578.25                     --                             --                   --     933,858,578.25
其他流动负债-短期融资券         261,911,815.07                     --                             --                   --     261,911,815.07
长期借款                                      --     345,378,898.00                   282,559,369.00     1,292,102,032.00   1,920,040,299.00
应付债券                          2,201,425.00        25,110,000.00                   475,110,000.00                   --     502,421,425.00
             合计             1,817,433,995.09       370,488,898.00                  757,669,369.00     1,292,102,032.00    4,237,694,294.09
                                                                        132 / 152
                          广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
     （3）市场风险
    ①利率风险
    本公司面临的市场利率变动的风险主要与本公司以浮动利率计息的长期借款有关。
    本公司通过维持适当的固定利率债务与可变利率债务组合以管理利息成本。本公司的政策是
确保 25%至 50%的计息借款以固定利率计息。于 2016 年 12 月 31 日，本公司约 41%的（2015 年：
38%）计息借款按固定利率计息。
    下表为利率风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，利率发生合理、可能的变
动时，将对净利润(通过对浮动利率借款的影响)产生的影响。
                                         基准点                           净利润
             明细
                                       增加/(减少)                       增加/(减少)
2016 年
人民币                                                   25                  -3,891,380.00
人民币                                                  -25                      3,891,380.00
2015 年
人民币                                                   25                  -3,963,056.00
人民币                                                  -25                      3,963,056.00
    ②汇率风险
    本公司面临的汇率风险，主要是由于借入记账本位币以外货币的借款所致。
    下表为汇率风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，美元、欧元及日元汇率发
生合理、可能的变动时，将对净利润产生的影响。
                   明细                     美元汇率                              净利润
                                   增加/(减少)                     增加/(减少)
              2016 年
人民币对美元贬值                                              5%                       -18,905,301.05
人民币对美元升值                                          -5%                          18,905,301.05
              2015 年
人民币对美元贬值                                              5%                       -18,044,421.00
                                          133 / 152
                          广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
                   明细                     美元汇率                          净利润
                                   增加/(减少)                  增加/(减少)
人民币对美元升值                                          -5%                      18,044,421.00
                                            欧元汇率                          净利润
                                          增加/(减少)                     增加/(减少)
              2016 年
人民币对欧元贬值                                           5%                          -402,965.26
人民币对欧元升值                                          -5%                           402,965.26
              2015 年
人民币对欧元贬值                                           5%                          -413,317.00
人民币对欧元升值                                          -5%                           413,317.00
                                            日元汇率                          净利润
                                           增加/减少                      增加/(减少)
              2016 年
人民币对日元贬值                                           5%                     -11,217,649.26
人民币对日元升值                                          -5%                      11,217,649.26
              2015 年
人民币对日元贬值                                           5%                      -9,058,866.00
人民币对日元升值                                          -5%                          9,058,866.00
    3.资本管理
    本公司资本管理的主要目标是确保本公司持续经营的能力，并保持健康的资本比率，以支持
业务发展并使股东价值最大化。
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                         广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
    本公司管理资本结构并根据经济形势以及相关资产的风险特征的变化对其进行调整。为维持
或调整资本结构，本公司可以调整对股东的利润分配、向股东归还资本或发行新股。本公司不受
外部强制性资本要求约束。2016 年度，资本管理目标、政策或程序未发生变化。
    本公司采用资产负债率来管理资本，资产负债率是总负债和总资产的比率。本公司的政策是
将使资产负债率不超过 75%。本公司于资产负债表日的资产负债率如下：
             项目                      2016 年 12 月 31 日              2015 年 12 月 31 日
资产总额                                7,542,313,599.39                 6,906,058,240.31
负债总额                                4,744,415,658.27                 4,326,754,312.00
资产负债率                                           62.90%                         62.65%
 十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
□适用√不适用
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用√不适用
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用√不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用√不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
    性分析
□适用√不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
    策
□适用√不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用√不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
√适用□不适用
    （1）以公允价值披露的资产和负债的期末公允价值
                              2016 年 12 月 31 日                   单位:元   币种:人民币
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                                                    公允价值计量使用的输入值
                               重要可观
           项目
                      活跃市场 察输入值
                                                重要不可观察输入值(第三层次)                   合计
                      报价(第 (第二层
                      一层次)      次)
长期应收款                                                           1,544,366.96               1,544,366.96
长期借款                                                         1,614,476,445.99          1,614,476,445.99
应付债券                                                         1,390,523,593.38            449,887,500.00
                                    2015 年 12 月 31 日                   单位:元     币种:人民币
                                                    公允价值计量使用的输入值
           项目                           重要可观察输
                         活跃市场报价     入值(第二层   重要不可观察输入值(第三层次)                  合计
                           (第一层次)             次)
长期应收款                          --               --                         1,416,850          1,416,850
长期借款                            --               --                   1,926,993,616        1,926,993,616
应付债券                            --               --                        449,887,500       449,887,500
    说明:应付债券包括中期票据和公司债券,其中中期票据期限短,以债面值作为公允价值，2016
年 12 月 31 日中期票据账面值和公允值为 449,887,500 元，公司债券账面值为 992,000,000.00
元，公允价为 940,636,093.38 元。
    （2）公允价值估值
    金融工具公允价值
    以下是本公司除账面价值与公允价值相差很小的金融工具之外的各类别金融工具的账面价
值与公允价值：
                                 账面价值                                       公允价值
    项目
                  2016 年 12 月 31 日    2015 年 12 月 31 日    2016 年 12 月 31 日        2015 年 12 月 31 日
金融资产
长期应收款             2,000,000.00           2,000,000.00           1,544,366.96               1,416,850.00
金融负债
长期借款          1,657,688,751.49       1,699,894,747.07      1,614,476,445.99            1,926,993,616.00
应付债券          1,441,887,500.00          449,887,500.00       1,390,523,593.38          1,390,523,593.38
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    管理层已经评估了货币资金、应收账款、其他应收款、应付账款、其他应付款、应付利息、
短期借款、一年内到期的非流动负债等，因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。
    本公司的财务部门由财务部部长领导，负责制定金融工具公允价值计量的政策和程序。财务
部部长直接向首席财务官和审计委员会报告。每个资产负债表日，财务部门分析金融工具价值变
动，确定估值适用的主要输入值。估值须经首席财务官审核批准。
    金融资产和金融负债的公允价值，以在公平交易中，熟悉情况的交易双方自愿进行资产交换
或者债务清偿的金额确定，而不是被迫出售或清算情况下的金额。以下方法和假设用于估计公允
价值。
    长期应收款、长期借款、应付债券，采用未来现金流量折现法确定公允价值，以有相似合同
条款、信用风险和剩余期限的其他金融工具的市场收益率作为折现率。2016 年 12 月 31 日，针对
其他流动负债-短期融资券、长期借款及应付债券自身不履约风险评估为不重大。
9、 其他
□适用√不适用
 十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用□不适用
                                                                   单位：万元 币种：人民币
                                                             母公司对本企
                                                                             母公司对本企业
母公司名称       注册地      业务性质        注册资本        业的持股比例
                                                                           的表决权比例(%)
                                                                 (%)
南宁建宁水   南宁市        水务行业投          60,000.00             58.12             58.12
务投资集团                 资；房屋、机
有限责任公                 械设备租赁
司
本企业的母公司情况的说明
    “南宁建宁水务集团有限责任公司”于2008年12月更名为“南宁建宁水务投资集团有限责任
公司”。本公司成立时，建宁集团占本公司股本总额的比例为86.83%，于2009年9月，由于上海神
亚对本公司进行增资，建宁集团占本公司的股本总额的比例由86.83%稀释为75%。2015年5月21日，
本公司经中国证券监督管理委员会《关于核准广西绿城水务股份有限公司首次公开发行股票的批
复》（证监许可[2015]950号）核准，同意公司公开发行人民币普通股14,700万股,面值为每股人
民币1.00元。根据《财政部、国资委、证监会、社保基金会关于印发<境内证券市场转持部分国有
股充实全国社会保障基金实施办法>的通知》(财企[2009]94号)和广西壮族自治区国资委出具的
《关于广西绿城水务股份有限公司A股首发上市涉及国有股转持有关问题的批复》（桂国资复
[2010]210号），本次发行后，我公司国有股东将占本次发行股份数量10%的股份即1,470万股转由
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全国社会保障基金理事会持有。建宁集团的持股数量减少1,470万股。变动后，建宁集团占本公司
的股本总额的比例为58.02%。
    建宁水务于 2016 年 3 月 15 日－3 月 16 日通过上海证券交易所交易系统增持公司股份 740,000
股，增持均价为 13.13 元/股，增持总金额为 972.14 万元。截至 2016 年 12 月 31 日，建宁水务对
本公司的持股比例为 58.12%。
本企业最终控制方是南宁建宁水务投资集团有限责任公司
其他说明：
无
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用□不适用
九、1
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
□适用 √不适用
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
           其他关联方名称                             其他关联方与本企业关系
南宁市排水有限责任公司                    母公司的控股子公司
南宁市三好物业管理有限公司                母公司的控股子公司
南宁市流量仪表检测有限责任公司            母公司的控股子公司
南宁市凉元帅工贸有限公司                  母公司的控股子公司
广西金水建设开发有限公司                  母公司的控股子公司
南宁水城旅游开发有限公司                  母公司的控股子公司
广西万丰房地产开发有限公司                母公司的控股子公司
南宁市荣嘉商务服务有限公司                其他
南宁步云房地产开发有限责任公司            其他
南宁开通塑管有限公司                      其他
其他说明
南宁开通塑管有限公司为本公司的母公司的合营公司。
南宁市荣嘉商务服务有限公司、南宁步云房地产开发有限责任公司为本公司的母公司的控股孙公
司。
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
                                           138 / 152
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    关联方                关联交易内容              本期发生额             上期发生额
南宁开通塑管有限公司      购入自来水管道材料                  147,958.40           132,222.00
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
    关联方               关联交易内容               本期发生额           上期发生额
南宁建宁水务投资集团有   工程施工服务                       1,224,202.63           39,134.38
限责任公司
广西万丰房地产开发有限   工程施工服务                         21,972.33
公司
南宁市排水有限责任公司   工程施工服务                                             722,929.44
广西金水建设开发有限公   工程施工服务                         29,477.30
司
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
√适用 □不适用
    (a)本年度，本公司以市场价格向南宁开通塑管有限公司购入自来水管道材料人民币
147,958.40 元（2015 年：人民币 132,222.00 元）。
    (b)本年度，本公司以市场价格向建宁水务提供工程施工服务人民币 1,224,202.63 元（2015
年：人民币 39,134.38 元）。
    (c)本年度，本公司以市场价格向广西万丰房地产开发有限公司提供工程施工服务人民币
21,972.33 元（2015 年：无）。
    (d)本年度，本公司以市场价格向南宁市排水有限责任公司提供工程施工服务人民币 0 元
（2015 年：722,929.44 元）。
    (e)本年度，本公司以市场价格向广西金水建设开发有限公司提供工程施工服务人民币
29,477.30 元（2015 年：无）。
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
                                            139 / 152
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    出租方名称        租赁资产种类          本期确认的租赁费             上期确认的租赁费
南宁建宁水务投资          房屋                      3,595,197.11                 2,571,422.46
集团有限责任公司
关联租赁情况说明
√适用 □不适用
    本年度，本公司向建宁水务租入房屋，根据租赁合同发生租赁费用人民币 3,595,197.11 元
（2015 年：人民币 2,571,422.46 元）。
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                                          担保是否已经履行完
    担保方           担保金额         担保起始日           担保到期日
                                                                                  毕
南宁建宁水务投       9,452,343.25 1997-09-24            2033-09-24      否
资集团有限责任
公司
关联担保情况说明
√适用 □不适用
    本年度，建宁水务无偿为本公司的借款提供担保，担保金额为人民币 9,452,343.25 元
（2015 年：人民币 9,695,684.67 元）。
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
                                                                    单位：万元 币种：人民币
            项目                               本期发生额                   上期发生额
关键管理人员报酬                                              301.06                  251.01
(8). 其他关联交易
□适用√不适用
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用□不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
                                      期末余额                           期初余额
  项目名称         关联方
                                账面余额    坏账准备            账面余额         坏账准备
                                            140 / 152
                                  广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
                 南宁建宁水务         442,868.01                      3,000,773.15
应收账款         投资集团有限
                 责任公司
                 南宁市排水有                                              58,000.00
应收账款
                 限责任公司
                 南宁建宁水务         819,864.80                          541,209.74
其他应收款       投资集团有限
                 责任公司
                 南宁开通塑管         139,880.14                          139,688.64
预付款项
                 有限公司
(2). 应付项目
√适用□不适用
                                                                                 单位:元 币种:人民币
     项目名称                    关联方                 期末账面余额               期初账面余额
                           南宁开通塑管有限公               1,188,027.20                 1,394,133.20
应付账款
                           司
                           南宁建宁水务投资集                  728,644.44                       728,644.44
应付账款
                           团有限责任公司
                           南宁建宁水务投资集                 1,853,512.99                    1,349,912.99
其他应付款
                           团有限责任公司
                           南宁市三好物业服务                  611,700.00                       611,700.00
其他应付款
                           有限公司
                           南宁建宁水务投资集                  120,149.99                       160,144.27
预收款项
                           团有限责任公司
7、 关联方承诺
√适用□不适用
   本公司与建宁水务签订协议，向其租赁房屋及土地用于办公及生产经营，预计未来期间的不
可撤销租赁的最低租赁付款额如下：
                                                                    最低租赁付款额
                经营租赁
                                                    2016 年 12 月 31 日                2015 年 12 月 31 日
            1 年以内(含 1 年)                                     3,775,176.00                  3,632,202.00
           1 年至 2 年(含 2 年)                                   2,910,044.00                  3,775,176.00
           2 年至 3 年(含 3 年)                                                                 2,910,044.00
                  合计                                            6,685,220.00                 10,317,422.00
8、 其他
□适用√不适用
                                                  141 / 152
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 十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用√不适用
5、 其他
□适用√不适用
 十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
          项目                       2016 年 12 月 31 日              2015 年 12 月 31 日
  资本承诺已签约但未拨备              634,402,842.27                   404,990,175.00
于 2016 年 12 月 31 日，本公司无已经董事会批准但未签约的承诺事项。
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
□适用√不适用
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
√适用□不适用
    于 2016 年 12 月 31 日，本公司并无须作披露的或有事项。
3、 其他
□适用√不适用
 十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
                                           142 / 152
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                                                                       单位：元 币种：人民币
拟分配的利润或股利                                                             87,561,497.00
经审议批准宣告发放的利润或股利
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
√适用□不适用
    本公司原股东——凯雷复星（上海）股权投资基金企业（有限合伙）为外商投资合伙企业，
因其已通过二级市场减持了其持有的公司全部股份，公司外商投资企业性质已与实际情况不符。
    2017 年 1 月 9 日，公司召开第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于变更公司类型的
议案》，同意将公司类型由“股份有限公司（台港澳与境内合资、上市）”变更为“股份有限公
司（上市）”。
       2017 年 1 月 25 日，公司召开 2017 年第 1 次临时股东大会，审议通过了关于变更公司类型
的议案，同意将公司类型由“股份有限公司（台港澳与境内合资、上市）”变更为“股份有限公
司（上市）”。
       2017 年 2 月 28 日，公司完成了上述事项的工商变更登记手续，并取得了广西壮族自治区工
商行政管理局换发的《营业执照》（统一社会信用代码为 91450000791346584E）。
 十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用√不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1).    非货币性资产交换
□适用√不适用
(2).    其他资产置换
□适用√不适用
4、 年金计划
√适用 □不适用
    自 2010 年 1 月 1 日，本公司开始实施设定提存福利退休计划，由本公司和签订劳动合同的在
职员工共同缴纳，其中，本公司按照上年度职工工资总额的 4%且不超过本公司上年度利润总额的
5%确定缴费金额。
                                            143 / 152
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       5、 终止经营
       □适用 √不适用
       6、 分部信息
       (1).   报告分部的确定依据与会计政策：
       √适用□不适用
           出于管理目的，本公司根据产品和服务划分成业务单元，本公司有如下三个报告分部：
           (1)供水业务分部主要从事自来水的生产和销售；
           (2)污水处理业务分部主要从事城市污水处理；
           (3)工程施工业务分部从事市政管道工程、排水工程和给水工程等的施工。
           管理层出于配置资源和评价业绩的决策目的，对各业务单元的成果分开进行管理。分部业绩，
       以报告的分部利润为基础进行评价。该指标系对利润总额进行调整后的指标。分部资产不包括递
       延所得税资产，分部负债不包括应交税费之企业所得税，原因在于这些资产和负债均由本公司统
       一管理。
           分部间的交易按市场价进行。
       (2).   报告分部的财务信息
       √适用□不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
                供水业务        污水处理业务          工程施工业务        分部间抵销         合计
     项目
对外交易      613,890,633.70    530,404,894.45        50,833,527.85                      1,195,129,056.00
收入
分部间交        3,536,096.00                        153,945,894.99     157,481,990.99
易收入
资产减值        2,988,336.86                              300,351.94                        3,288,688.80
损失
折旧和摊       65,978,573.90    111,379,915.38            460,892.08                      177,819,381.36
销费用
利润总额      135,028,000.10    207,457,521.98        16,529,271.50      14,572,046.45    344,442,747.13
所得税费       19,345,446.06     30,618,127.39         4,511,502.87                        54,475,076.32
用
资产总额
分部资产    3,353,699,818.37   4,223,541,701.68 203,246,860.02         289,831,526.80    7,490,656,853.27
未分配资                                                               -51,656,746.12       51,656,746.12
产
小计        3,353,699,818.37   4,223,541,701.68 203,246,860.02         238,174,780.68    7,542,313,599.39
负债总额
分部负债    2,551,665,689.09   2,159,653,066.27 125,272,012.55         115,002,014.58    4,721,588,753.33
未分配负                                                               -22,826,904.94       22,826,904.94
债
小计        2,551,665,689.09   2,159,653,066.27 125,272,012.55           92,175,109.64   4,744,415,658.27
其他披露
折旧和摊       12,756,084.01       47,358,057.15          300,351.94                       60,414,493.10
销以外的
非现金费
用
长期股权      510,277,400.94    323,278,692.73            149,182.65                      833,705,276.32
投资以外
                                                   144 / 152
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      的其他非
      流动资产
      增加额
              (3).      公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
              □适用√不适用
              (4).      其他说明：
              □适用√不适用
              7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
              □适用√不适用
              8、 其他
              □适用√不适用
                 十七、 母公司财务报表主要项目注释
              1、 应收账款
                 (1).    应收账款分类披露：
              √适用□不适用
                                                                                      单位：元 币种：人民币
                                 期末余额                                             期初余额
               账面余额            坏账准备                             账面余额          坏账准备
                                                                                                   计
  种类                                      计提       账面                                        提    账面
                          比例                                                   比例
               金额                  金额   比例       价值             金额              金额     比    价值
                          (%)                                                    (%)
                                            (%)                                                    例
                                                                                                   (%)
单项金额 124,944,823.96 71.99 4,802,453.69 3.84 120,142,370.27 110,781,470.75 69.79 3,982,632.41 3.60 106,798,838.34
重大并单
独计提坏
账准备的
应收账款
按信用风 46,894,629.69 27.02 6,358,065.50 13.56 40,536,564.19 43,614,886.72 27.48 4,189,549.92 9.61 39,425,336.80
险特征组
合计提坏
账准备的
应收账款
单项金额   1,725,103.06 0.99                      1,725,103.06 4,327,021.36 2.73                        4,327,021.36
不重大但
单独计提
坏账准备
的应收账
款
   合计 173,564,556.71 / 11,160,519.19 / 162,404,037.52 158,723,378.83           /  8,172,182.33   / 150,551,196.50
                                                            145 / 152
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期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                                                       期末余额
  应收账款（按单位）
                             应收账款           坏账准备        计提比例     计提理由
                            4,935,332.09       4,802,453.69         97.31% 账龄大于 6 个
南宁市江南区龙潭水厂
                                                                           月
南宁市城乡建设委员会      103,904,171.44
武鸣县财政局                3,294,380.16
广西—东盟经济技术开发      4,639,144.32
区财政局
宾阳县财政局                2,899,858.39
横县财政局                  5,271,937.56
          合计            124,944,823.96       4,802,453.69          /             /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                        期末余额
          账龄
                                应收账款                坏账准备             计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
6 个月以内                      40,536,564.19
6 个月以上                         824,323.23               824,323.23                  100%
1 年以内小计                    41,360,887.42               824,323.23
1至2年                           2,012,622.14             2,012,622.14                  100%
2至3年                             777,314.84               777,314.84                  100%
3 年以上                         2,743,805.29             2,743,805.29                  100%
           合计                 46,894,629.69             6,358,065.50
确定该组合依据的说明：
    账龄作为信用风险特征确定应收账款组合，并采用账龄分析法对应收账款计提坏账准备。供水及
污水处理业务产生的应收账款信用期通常为1个月。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
 (2).   本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 3,420,752.23 元；本期收回或转回坏账准备金额 432,415.37 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
                                          146 / 152
                                     广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
       □适用 √不适用
        (3).    本期实际核销的应收账款情况
       □适用 √不适用
       其中重要的应收账款核销情况
       □适用 √不适用
        (4).    按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
       √适用□不适用
                                                                                           占应收
                                                                                           账款年
                            与本公                                                         末余额    坏账准备年
           单位名称                      款项性质            年末余额             账龄
                            司关系                                                         合计数      末余额
                                                                                           的比例
                                                                                           （%）
       南宁市城乡建设                 污水处理服务                              6 个月以
                            第三方                        103,904,171.44                    59.86
       委员会                         费                                            内
                                      污水处理服务
       横县财政局           第三方                           5,271,937.56       1 年以内     3.04
                                      费
                                                                                6 个月以
       南宁市江南区龙                                            132,878.40
                            第三方    水费                                          内       2.84   4,802,453.69
       潭水厂
                                                             4,802,453.69        1-2 年
       广西—东盟经济
                                      污水处理服务                              6 个月以
       技术开发区财政       第三方                           4,639,144.32                    2.67
                                      费                                            内
       局
                                      污水处理服务                              6 个月以
       武鸣县财政局         第三方                           3,294,380.16                    1.90
                                      费                                            内
               合计                                       122,044,965.57                    70.31   4,802,453.69
        (5).    因金融资产转移而终止确认的应收账款：
       □适用√不适用
        (6).    转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
       □适用√不适用
       其他说明：
       □适用 √不适用
       2、 其他应收款
       (1). 其他应收款分类披露：
       √适用□不适用
                                                                                   单位：元 币种：人民币
                             期末余额                                                期初余额
类别
                 账面余额        坏账准备         账面              账面余额           坏账准备     账面
                                                     147 / 152
                                         广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
                                           计提       价值                                      计提        价值
                                 比例   金                                           比例    金
                    金额                   比例                         金额                    比例
                                 (%)    额                                           (%)     额
                                           (%)                                                  (%)
单项金额重大并
单独计提坏账准
备的其他应收款
按信用风险特征
组合计提坏账准
备的其他应收款
单项金额不重大   29,221,564.25 100.00             29,221,564.25      28,928,126.99 100.00                   28,928,126.99
但单独计提坏账
准备的其他应收
款
      合计       29,221,564.25    /          /    29,221,564.25      28,928,126.99    /           /         28,928,126.99
           期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
           □适用√不适用
           组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
           □适用√不适用
           组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
           □适用 √不适用
           组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
           □适用√不适用
           (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
           本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
           其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
           □适用 √不适用
           (3). 本期实际核销的其他应收款情况
           □适用 √不适用
           (4). 其他应收款按款项性质分类情况
           √适用 □不适用
                                                                                          单位：元 币种：人民币
                     款项性质                         期末账面余额                          期初账面余额
           押金及保证金                                     21,330,634.91                         21,523,116.34
           其他                                               7,890,929.34                          7,405,010.65
                       合计                                 29,221,564.25                         28,928,126.99
                                                         148 / 152
                              广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                               占其他应收款期
                                                                                 坏账准备
  单位名称       款项的性质       期末余额          账龄       末余额合计数的
                                                                                 期末余额
                                                                   比例(%)
南宁高新技术     押金及保证     1,714,750.00       1-5 年                  5.87
产业开发区管     金
理委员会
南宁市城乡建     其他           1,461,720.88      1 年以内                 5.00
设委员会
南宁市财政局     其他             829,123.50      5 年以上                 2.84
                                  433,274.00       3-4 年                  1.48
南宁建宁水务     其他             819,864.80      1 年以内                 2.81
投资集团有限
责任公司
国电广西电力     押金             400,000.00       1-2 年                  1.37
有限公司
    合计                /         5,658,733.18        /                    19.37
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用√不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                                期末余额                           期初余额
      项目                        减值                               减值
                      账面余额            账面价值      账面余额             账面价值
                                  准备                               准备
对子公司投资        96,818,575.31       96,818,575.31 96,818,575.31        96,818,575.31
对联营、合营企业
投资
      合计       96,818,575.31               96,818,575.31 96,818,575.31           96,818,575.31
                                              149 / 152
                           广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                                         本期计提 减值准备
 被投资单位         期初余额       本期增加    本期减少     期末余额
                                                                         减值准备 期末余额
南宁市生源供      34,243,685.23                           34,243,685.23
水有限公司
南宁市水建工      62,574,890.08                           62,574,890.08
程有限公司
    合计          96,818,575.31                           96,818,575.31
(2) 对联营、合营企业投资
□适用 √不适用
4、 营业收入和营业成本：
√适用□不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                  本期发生额                          上期发生额
     项目
                          收入                成本               收入              成本
主营业务            1,139,180,222.08     602,988,019.07    1,089,694,502.71 548,280,836.02
其他业务                5,100,161.79         151,694.73        4,540,184.30      242,652.26
      合计          1,144,280,383.87     603,139,713.80    1,094,234,687.01 548,523,488.28
其他说明：
无
5、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                项目                              本期发生额             上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益                          1,180,000.00           1,530,284.78
权益法核算的长期股权投资收益
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新
计量产生的利得
                合计                                   1,180,000.00           1,530,284.78
                                           150 / 152
                         广西绿城水务股份有限公司 2016 年年度报告
6、 其他
□适用√不适用
 十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用□不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                项目                                 金额                     说明
非流动资产处置损益                                   -3,138,819.21
越权审批或无正式批准文件的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密                 21,463,856.39   详见附注七、69
切相关，按照国家统一标准定额或定量享
受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                  2,090,939.05
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额                                         -3,910,801.06
少数股东权益影响额
                                         151 / 152
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                  合计                                  16,505,175.17
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
                               加权平均净资产                           每股收益
       报告期利润
                                 收益率（%）             基本每股收益              稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净                   10.81                  0.3941                    不适用
利润
扣除非经常性损益后归属于                   10.19                  0.3716                    不适用
公司普通股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用√不适用
                               第十二节 备查文件目录
                         载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖
    备查文件目录
                         章的会计报表
    备查文件目录         载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件
                         报告期内在公司指定信息披露报纸上公开披露过的所有公司文件的正本
    备查文件目录
                         及公告原稿
                                                                                    董事长：黄东海
                                                         董事会批准报送日期：2017 年 4 月 26 日
修订信息
□适用 √不适用
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