骆驼股份(601311)_公司公告_骆驼股份2016年年度报告新浪财经

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骆驼股份2016年年度报告（下载公告）
公告日期:2017-04-08
骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告公司代码：601311 公司简称：骆驼股份骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、公司全体董事出席董事会会议。三、中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人刘国本、主管会计工作负责人谭文萍及会计机构负责人（会计主管人员）黄春丽声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2016年度归属于母公司所有者的净利润为515,339,319.83元，加上年初未分配利润2,510,338,514.86 元，扣除本年度支付的2015年度现金股利182,405,086.26元及计提的法定盈余公积2,040,156.83元，2016年度归属于母公司可供分配利润为2,841,232,591.60元。鉴于公司生产经营规模不断扩大，流动资金需求量不断增加，且电池生产、铅回收业务均有进一步投资计划，同时公司2012年公司债于2017年末到期还本付息，故2017年度公司预计有重大现金支出。为确保现金流运行正常及未来发展需求，公司拟以2016年末总股本848,395,750股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.61元（含税），剩余未分配利润结转以后年度分配。本年度不进行送股及资本公积金转增股本。六、前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况否 1 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否九、重大风险提示 √适用 □不适用公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四节“经营情况讨论与分析” 中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险部分的内容。 2 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告目录第一节释义..................................................................................................................................... 4 第二节公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5 第三节公司业务概要..................................................................................................................... 9 第四节经营情况讨论与分析....................................................................................................... 13 第五节重要事项........................................................................................................................... 26 第六节普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 43 第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 54 第八节公司治理........................................................................................................................... 63 第九节公司债券相关情况........................................................................................................... 66 第十节财务报告........................................................................................................................... 70 第十一节备查文件目录................................................................................................................. 176 3 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告第一节释义一、释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义公司、本公司、集团公司指骆驼集团股份有限公司骆驼襄阳指骆驼集团襄阳蓄电池有限公司骆驼华中指骆驼集团华中蓄电池有限公司骆驼销售指骆驼集团蓄电池销售有限公司研究院指骆驼集团蓄电池研究院有限公司骆驼新能源指骆驼集团新能源电池有限公司骆驼华南指骆驼集团华南蓄电池有限公司骆驼东北指骆驼集团东北蓄电池有限公司骆驼海峡指湖北骆驼海峡新型蓄电池有限公司骆驼塑胶指骆驼集团塑胶制品有限公司骆驼物流指湖北骆驼物流有限公司阿波罗公司指扬州阿波罗蓄电池有限公司骆驼香港指骆驼集团香港投资贸易有限公司骆驼租赁指湖北骆驼融资租赁有限公司楚凯冶金指湖北楚凯冶金有限公司戴瑞米克公司指戴瑞米克襄阳电池隔膜有限公司华南再生资源指骆驼集团华南再生资源有限公司骆驼电子商务指骆驼汽车配件电子商务有限公司骆驼重庆指骆驼集团重庆蓄电池有限公司重庆再生资源指骆驼集团重庆再生资源有限公司骆驼光谷指骆驼集团武汉光谷研发中心有限公司鼎鑫科技指吐鲁番鼎鑫再生资源科技环保有限公司宇清电驱动指襄阳宇清电驱动科技有限公司汉江投资指湖北汉江投资管理有限公司楚德公司指襄阳楚德再生资源科技有限公司襄阳驼龙指襄阳驼龙新能源有限公司驼峰投资指湖北驼峰投资有限公司驼铃投资指湖北驼铃投资有限责任公司 4 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告第二节公司简介和主要财务指标一、公司信息公司的中文名称骆驼集团股份有限公司公司的中文简称骆驼股份公司的外文名称 Camel Group Co., Ltd. 公司的外文名称缩写 Camel Group 公司的法定代表人刘国本二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名张颖张彦联系地址湖北省襄阳市樊城区汉江北路65号湖北省襄阳市樊城区汉江北路65号电话 0710-3340127 0710-3340127 传真 0710-3345951 0710-3345951 电子信箱 ir@chinacamel.com ir@chinacamel.com 三、基本情况简介公司注册地址湖北省谷城县石花镇武当路83号公司注册地址的邮政编码公司办公地址湖北省襄阳市樊城区汉江北路65号公司办公地址的邮政编码公司网址 www.chinacamel.com 电子信箱 ir@chinacamel.com 四、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体名称《中国证券报》、《上海证券报》、证券时报》登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点上海证券交易所、公司董事会办公室五、公司股票简况公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码 A股上海证券交易所骆驼股份六、其他相关资料名称中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）公司聘请的会计师事务所（境办公地址武汉市武昌区东湖路 169 号 2-9 层内）签字会计师姓名李建树、邹行宇名称太平洋证券股份有限公司报告期内履行持续督导职责的办公地址北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座保荐机构签字的保荐代表程正茂、杨航 5 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告人姓名持续督导的期间 2011 年 6 月 2 日至 2016 年 4 月 20 日七、近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据单位：元币种：人民币本期比上年主要会计数据 2016年 2015年 2014年同期增减(%) 营业收入 6,301,121,663.90 5,376,977,764.67 17.19 5,167,187,199.63 归属于上市公司股 515,339,319.83 609,489,700.17 -15.45 671,240,747.00 东的净利润归属于上市公司股 452,968,142.88 522,932,047.25 -13.38 601,413,956.26 东的扣除非经常性损益的净利润经营活动产生的现 -23,044,532.40 776,110,330.85 不适用 260,917,715.53 金流量净额本期末比上 2016年末 2015年末年同期末增 2014年末减（%）归属于上市公司股 4,833,256,472.39 4,536,383,764.29 6.54 3,994,259,602.11 东的净资产总资产 6,931,732,199.43 6,553,730,666.37 5.77 5,933,043,857.63 (二) 主要财务指标本期比上年同主要财务指标 2016年 2015年 2014年期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.61 0.72 -15.28 0.79 稀释每股收益（元／股） 0.61 0.72 -15.28 0.79 扣除非经常性损益后的基本每 0.53 0.61 -13.11 0.71 股收益（元／股）加权平均净资产收益率（%） 10.97 14.34 减少3.37个百 18.03 分点扣除非经常性损益后的加权平 9.65 12.31 减少2.66个百 16.16 均净资产收益率（%）分点八、境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 6 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用九、 2016 年分季度主要财务数据单位：元币种：人民币第一季度第二季度第三季度第四季度（1-3 月份）（4-6 月份）（7-9 月份）（10-12 月份）营业收入 1,303,848,770.62 1,175,609,887.94 1,759,806,762.46 2,061,856,242.88 归属于上市公司股东的 99,443,314.45 95,158,264.90 129,531,626.30 191,206,114.18 净利润归属于上市公司股东的扣除非经常 94,579,662.35 75,504,814.93 122,545,944.00 160,174,427.62 性损益后的净利润经营活动产生的现金流 7,734,564.78 71,639,810.47 218,337,580.50 -320,756,488.15 量净额季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用十、非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用单位:元币种:人民币附注非经常性损益项目 2016 年金额（如 2015 年金额 2014 年金额适用）非流动资产处置损益 -5,698,079.75 -10,052,206.74 -3,551,529.2 计入当期损益的政府补助，但与 52,734,179.38 33,302,647.4 44,980,820.07 公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外企业取得子公司、联营企业及合 7,974,977.18 1,644,910.66 营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益委托他人投资或管理资产的损益 32,806,152.41 100,499,613.93 57,387,758.85 除同公司正常经营业务相关的有 -218,644.10 519,339.41 -517,058.79 效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生 7 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外收 -1,663,412.96 -12,706,506.67 199,357.68 入和支出少数股东权益影响额 -4,612,702.91 -2,699,201.95 -5,016,992.91 所得税影响额 -18,951,292.30 -23,950,943.12 -23,655,564.96 合计 62,371,176.95 86,557,652.92 69,826,790.74 十一、采用公允价值计量的项目 √适用 □不适用单位：元币种：人民币对当期利润的影响项目名称期初余额期末余额当期变动金额衍生金融工具 0 1,001,945.00 1,001,945.00 244,055.90 丰盈 11 号 758,095,483.12 304,104,200.70 -453,991,282.42 32,690,855.79 合计 758,095,483.12 305,106,145.70 -452,989,337.42 32,934,911.69 8 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告第三节公司业务概要一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明（一）主营业务及产品公司的主营业务为蓄电池研究、开发、制造、销售和回收处理，主要产品系应用于汽车起动、电动道路车辆牵引、电动助力车等领域的铅酸蓄电池，其他产品则包含再生铅、电解铅、合金铅、试剂硫酸、再生塑料；2016 年下半年，公司新能源汽车动力锂离子电池项目扩建投产，产能规模已达到 20 亿 WH。公司主要产品用途如下：种类系列产品类型使用对象普通汽车起动全密封免维护起动用铅酸家用轿车、农用车、商用车、工程机械、客车电池蓄电池牵引电池牵引用蓄电池电动叉车、电动三轮车、电动观光车等吸液式玻璃纤维隔层蓄电混合动力用起池（AGM 电池）、混合动力汽车等停电池富液增强型电池（EFB 电池）锂离子电芯、锂离子电池电动汽车、电动自行车、电动摩托车、储能电池组、锂离子电池组、便携式移动电源便携式移动电源等大部分用于公司铅酸蓄电池的生产，少部分对外销其他还原铅、铅泥、塑料等售作为冶炼厂的原料（二）主要经营模式 1、生产模式公司以自有生产设备进行加工、生产，实行以销定产的生产管理模式。公司销售公司依据实际订单、市场预测、公司成品库存等变量，编制生产计划并提交生产、工程、产品、质保等部门评审。公司运营管理部根据销售部门下发的经各部门评审确认后的生产计划，制定具体的采购计划和生产制造计划，下发采购部门和生产部门执行。 2、采购模式公司根据销售需求情况制定生产计划，通过采购部向供应商采购原材料，主要原材料包括电解铅、合金铅、电池槽、隔板及其他辅助材料。公司原材料电解铅、合金铅、隔板及其他辅助材料通过比质、比价以招标方式进行采购；电池槽全部向全资子公司骆驼塑胶进行采购，采购价格按照成本加成方法确定。公司长期从事蓄电池生产和销售业务，已经形成了稳定的原材料供应渠道，与各主要供应商保持着长期稳定的商业关系，能够有效保证原材料质量、稳定供应和成本控制。 9 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 3、销售模式汽车起动电池行业的一般经营模式为订单化生产经营模式，即客户下达订单后，企业组织原材料采购、生产产品，最后销售给客户。在采购环节，企业一般结合订单情况进行采购，由于铅等原材料成本占比较高，对资金的占用较多，因此原材料的采购具有采购频率高、单次采购量小的特点。在生产环节，一般是以销定产，按订单组织生产。在销售环节，配套市场主要采取直销的方式，而维护市场则主要采取经销的模式。（1）销售对象配套市场的客户主要为汽车整车生产企业，成为汽车生产企业的供应商需要经过严格的认证准入过程，因此，公司对配套市场客户采用直销模式，与其建立长期合作关系。维护市场通过汽车零配件经销商进行销售，其对公司产品进行买断销售，并将产品最终销售于存量汽车用户。公司建立了覆盖全国 31 个省、自治区、直辖市的扁平化的销售渠道网络，一级经销商由公司的业务经理直接管理；在重点地区，如湖北、河南、安徽和江西等，一级经销商直接发展到县级区域。公司有少量产品出口，通过国外经销商向最终汽车用户进行销售。（2）产品最终销售情况和销售确认时点配套市场产品直接销售给整车厂商作为新车零部件，公司产品从物流仓库送达配套厂商，并经配套厂商确认后即确认销售收入。维护市场产品在买断经销模式下，公司产品一旦发货给经销商，并经其验收后，即确认销售收入。公司除承担故障产品的退货责任外，不再对产品实施控制，也不再承担产品最终销售责任和风险。经销商通过买断方式购买公司产品后，一般再自行销售至汽车 4S 店、汽车修理厂或者车辆使用者等下游消费者。经销商一般根据自身的销售实力和市场行情进行采购。（3）退货政策公司蓄电池生产环节较多，在装配、运输等环节，受质监设备和运输状况等客观因素的局限，存在少量质量瑕疵产品或订货型号错误的情况。公司制定了《汽车电池售后服务实施管理办法》，对于有质量问题的产品或订货型号错误的处理政策主要分为两类： ①不退货。若经销商地处偏远地区或国外，运输成本高，退换货不方便，公司一般与其签订有《质量包干协议》，公司一般不予退货，经销商自行承担损失，公司在销售价格上给予其一定的折扣。 ②退货。若经销商未与公司签订《质量包干协议》，公司可以接受瑕疵品的退货或更换。（三）行业周期性 10 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告汽车起动电池行业与下游的汽车行业密切相关，行业的周期性主要受汽车行业的周期性影响。近年来，随着汽车保有量的不断增多，维护市场的替换需求总量持续增长，相对于新车的配套需求，这一市场的需求量更大且更加稳定，因此，汽车起动电池行业的周期性并不明显，需求增长相对稳定。（四）行业竞争地位公司长期专注于铅酸蓄电池制造，业务发展良好，已占据汽车起动电池行业龙头地位。目前，公司在国内建立了一个完善的销售与服务网络，除了占据维护市场的重要地位之外，还成为了东风汽车集团股份有限公司、上海汽车集团股份有限公司、安徽江淮汽车股份有限公司、重庆长安汽车股份有限公司、神龙汽车有限公司、浙江远景汽配有限公司、山东时风（集团）有限责任公司、山东五征集团有限公司、上海通用东岳汽车股份有限公司、北京现代汽车有限公司等多家国内机动车辆生产企业的主要供应商之一。2007 年，公司开始拓展国外市场，公司产品销售业务已拓展至欧洲、美洲、非洲、东南亚等国家或地区。二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用三、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用公司经过多年的发展，积累了许多优质资源，在管理体制、企业文化、生产规模、产业链、无形资产等方面，在行业内具备多方面的竞争优势，主要表现在以下方面： 1、管理体制优势公司在市场竞争中持续成长、稳步提升，拥有灵活的决策机制和完善的激励机制，反应迅速、执行到位、各司其职、奖惩分明的管理体制，是公司可持续发展的重要保障。 2、团队和文化优势经过三十多年的持续稳健地发展，公司培养了一批与公司荣辱共担、忠诚度高、价值观趋同、专业技术过硬的稳定的优秀管理团队。公司通过对高级管理人员及中层以上的关键人员实施股权激励等措施，增强了凝聚力。 3、规模优势公司积极完善在全国的布局，抓住机会实施战略并购，目前已经在全国拥有四大生产基地。伴随着公司战略版图的扩大，生产规模不断扩大，产品质量稳步提升，单位产品成本优势增强。公司汽车起动蓄电池产销量已位居行业前列，具有较强的抵御风险能力。 11 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 4、渠道优势公司拥有覆盖全国的销售网络和完善规范的服务体系，积累并拓展了大量优质的客户资源，公司电子商务平台的搭建，更能优化渠道、公司、客户之间的信息流通，加强公司与汽车厂商及汽车配件品牌厂商之间的联系，增强公司汽车后市场的资源整合能力，提升公司品牌在终端用户心中的地位，扩大市场占有率。电子商务为公司提供了巨大的市场潜力和全新的销售方式，将成为产品销售的重要渠道。 5、循环经济优势公司拟在全国多点布局废旧铅酸蓄电池回收工厂，利用密布全国各地的成熟销售网络回收废旧铅酸蓄电池，实现蓄电池在自有渠道内的双向流动，形成生产--销售--回收--再生--生产再利用的循环经济模式。公司拟通过对废旧电池回收产业链的整合，进一步降低生产成本、创造新的利润增长点、提升可持续发展能力。 12 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告第四节经营情况讨论与分析一、经营情况讨论与分析 2016 年度公司铅酸蓄电池产量 2,263 万 KVAH，同比增长 14.35%；营业收入 630,112.16 万元，同比增长 17.19%，净利润 54,415.22 万元，同比下降 11.65%，上缴税收 58,586.20 元，同比上涨 59.03%，其中消费税上缴约 1.96 亿元。报告期内公司净利润同比下降，主要受征收消费税因素影响。若剔除消费税的影响，则公司报告期内实现净利润为 73,303.14 万元，同比上涨 19.01%。公司通过提高产品质量、提升研发水平、提高人员工作效率、强化成本控制等措施基本消化了征收消费税的不利影响。 2016 年，我们在销售模式升级、技术研发、质量提升、降本增效等方面做了很多工作。通过运营优化，逐步提升了电商平台用户流量、订单成交量；从基础研发、AGM 电池、富液汽车电池、富液动力电池、纯铅卷绕电池等方向进行了 72 项项目开发，在新技术、新产品的研发和设计方面共申请专利 77 项，专利授权 46 项；产品质量进一步提升，质量损失率、退货率同比明显下降，稳定的质量表现获得各大主机厂好评。此外，2016 年公司新能源板块业务也取得了一定的成果。骆驼集团新能源电池有限公司成功进入国家工信部的推荐目录。2016 年 12 月 9 日，骆驼新能源公司负责实施的“新能源汽车动力电池项目”一期正式投产，产能规模达 20 亿 WH。公司凭借“三电+租赁”的商业模式以及良好的产品质量和口碑，现已与南京金龙、武汉扬子江、凯马汽车、恒天新楚风、吉利汽车、北汽等厂家建立了良好的合作关系。在 2015 年 12 月 29 日，公司对外发布了骆驼集团（2016-2020 年）五年规划，2016 年是五年规划的开局之年，虽然我们取得了一些成绩，但距离规划目标还有一定的差距。2017 年是五年规划的攻坚年，我们需实现更高的目标，为此我们还要重点围绕以下几方面开展工作。第一、继续做大做强铅酸蓄电池业务（一）继续加大全国各地投资建厂步伐及国内外兼并收购力度。通过 2016 年的前期准备，骆驼新疆公司、骆驼重庆公司、骆驼东北公司等将在今年实现开工建设，力争在年底前形成部分产能。铅回收方面，华南再生资源的废铅回收工厂将在 2017 年内实现正式投产，吐鲁番鼎鑫科技公司工厂也将开工建设，并且通过对外并购，2017 年公司废铅回收处理能力预计将大幅提升。（二）进一步完善“线上下单、线下服务”销售体系，利用电商平台，全面推广二维码电子质保卡，收集、管理客户信息，通过大数据分析，进行精准营销，进一步提升销售能力；加大品 13 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告牌推广力度，在电视台、火车站、公路干线及主流网络平台投放广告,多渠道、全方位进行品牌宣传，提升品牌影响力。（三）持续投入科研创新，完成美国、武汉两地研发中心的初期建设工作，打造骆驼集团“三位一体”的研发网络布局，实现信息、技术、产品的无缝对接，保证公司的研发能力始终处于良性循环状态。（四）质量是企业发展的灵魂和竞争的核心，2017 年公司将结合新版 IATF16949、ISO14001、 ISO45001 标准的推广机会，对各分子公司质量、环境与职业健康安全管理体系进行整合，并建立一套全新的质量管理系统，搭建起企业质量管理协同平台，进一步提升质量管理能力。第二、新能源板块：修炼内功、务实开拓、紧盯政策、蓄势待发 2017 年新能源板块发展的第一要务在于提升内功，夯实基础，以提升产品质量、提高研发水平、提升服务质量为着力点，加强管理水平、重视团队建设；加大与主机厂的联系，寻找配套合作机会，努力开拓市场；紧盯国家政策，适时投资，通过扩产兼并方式，提升产能。融资租赁公司将继续把握市场动态、寻找机会、把控风险，为新能源业务提供强大支持。第三、加强团队建设，提升员工素质当前公司的人员工作效率、管理水平与世界先进公司相比，还存在较大差距。2017 年公司将着重对非生产性人员进行能力考核，建立健全考核机制，大力调整人员结构，评先争优，树立标杆，全面提升人员素质；打造务实重行、敢于担当、争创一流的管理人员队伍，营造心齐气足、奋勇争先、共谋发展的做事氛围，提高管理效率。二、报告期内主要经营情况报告期内，公司实现营业收入 630,112.17 万元，同比增长 17.19%；实现归属于上市公司股东的净利润 51,533.93 万元，同比下降 15.45 %，主要受征收消费税、物流成本上升及启动电池产品质量提升更换周期延长等一系列因素影响。公司通过提高产品质量、提升研发水平、提高人员工作效率、强化成本控制等措施基本消化了征收消费税的不利影响。 (一) 主营业务分析利润表及现金流量表相关科目变动分析表单位:元币种:人民币科目本期数上年同期数变动比例（%）营业收入 6,301,121,663.90 5,376,977,764.67 17.19 营业成本 4,863,675,722.2 4,259,821,035.14 14.18 销售费用 323,657,243.67 295,469,550.60 9.54 14 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告管理费用 227,786,960.39 175,444,342.39 29.83 财务费用 46,666,351.91 44,630,499.83 4.56 经营活动产生的现金流量净额 -23,044,532.40 776,110,330.85 不适用投资活动产生的现金流量净额 318,352,158.65 -550,190,211.53 不适用筹资活动产生的现金流量净额 -267,896,846.45 -260,854,157.13 不适用研发支出 238,108,917.23 201,058,784.15 18.43 1. 收入和成本分析 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况单位:元币种:人民币主营业务分行业情况营业成营业收入毛利率毛利率本比上分行业营业收入营业成本比上年增比上年（%）年增减减（%）增减（%）（%）电池 5,999,177,561.06 4,621,317,534.91 22.97 13.58 10.88 增加 1.88 个百分点其他 239,132,267.35 188,607,904.85 21.13 407.99 324.92 增加 15.42 个百分点主营业务分产品情况营业成营业收入毛利率毛利率本比上分产品营业收入营业成本比上年增比上年（%）年增减减（%）增减（%）（%）铅酸电 5,982,285,880.58 4,605,069,488.07 23.02 13.29 10.56 增加池 1.90 个百分点锂电池 16,891,680.48 16,248,046.84 3.81 1,262.90 554.47 增加 104.12 个百分点其他 239,132,267.35 188,607,904.85 21.13 407.99 324.92 增加 15.42 个百分点主营业务分地区情况营业成营业收入毛利率毛利率本比上分地区营业收入营业成本比上年增比上年（%）年增减减（%）增减（%）（%）国内 5,917,554,098.39 4,532,608,777.54 23.40 18.18 13.82 增加 15 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 2.57 个百分点国外 321,622,732.14 277,316,662.22 13.78 -0.43 20.60 减少 15.04 个百分点主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 □适用 √不适用 (2). 产销量情况分析表 √适用 □不适用生产量比销售量比库存量比主要产品生产量销售量库存量上年增减上年增减上年增减（%）（%）（%）铅酸电池 22,630,156.79 22,071,280.13 2,353,965.27 14.35 11.37 31.13 （KVAH）锂电池 16,925.51 10,676.16 7,578.85 38.35 45.67 470.05 （KWH）产销量情况说明公司新建锂电池生产线于 2016 年底投产，2016 年度产量较小，2017 年预计产量 90.05 万 KWH。 (3). 成本分析表单位：元分行业情况上年本期金本期占同期额较上分行成本构成总成本占总情况本期金额上年同期金额年同期业项目比例成本说明变动比 (%) 比例例(%) (%) 电池直接材料 4,085,503,364.65 84.94 3,624,764,388.67 86.05 12.71 直接人工 200,360,236.71 4.17 200,930,353.92 4.77 -0.28 制造费用 335,453,933.55 6.97 342,195,013.02 8.12 -1.97 其他材料、人 188,607,904.85 3.92 44,386,914.29 1.05 324.92 工、制造费用、折旧等分产品情况本期占上年本期金分产成本构成总成本同期额较上情况本期金额上年同期金额品项目比例占总年同期说明 (%) 成本变动比 16 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告比例例(%) (%) 铅酸直接材料 4,077,703,860.26 84.78 3,623,193,875.05 86.02 12.54 电池直接人工 195,934,889.97 4.07 200,466,705.37 4.76 -2.26 制造费用 331,430,737.84 6.89 341,746,547.65 8.11 -3.02 锂电直接材料 7,799,504.38 0.16 1,570,513.62 0.04 396.62 池直接人工 4,425,346.74 0.09 463,648.55 0.01 854.46 制造费用 4,023,195.71 0.08 448,465.37 0.01 797.10 其他材料、人 188,607,904.85 3.92 44,386,914.29 1.05 324.92 工、制造费用、折旧等成本分析其他情况说明 √适用 □不适用 2015 年度锂电池尚处于研发阶段，2016 年底投产生产，故 2016 年锂电池成本比 2015 年大幅增加。 (4). 主要销售客户及主要供应商情况 √适用 □不适用前五名客户销售额 55,289.73 万元，占年度销售总额 8.77%；其中前五名客户销售额中关联方销售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。前五名供应商采购额 161,930.67 万元，占年度采购总额 34.66%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。 2. 费用 √适用 □不适用项目本期数上期数增减率变动原因销售费用 323,657,243.67 295,469,550.60 9.54% 主要系运费、修理费及宣传费增加管理费用 227,786,960.39 175,444,342.39 29.83% 主要系折旧费和研发费增加财务费用 46,666,351.91 44,630,499.83 4.56% 3. 研发投入研发投入情况表 √适用 □不适用单位：元本期费用化研发投入 238,108,917.23 本期资本化研发投入 0.00 研发投入合计 238,108,917.23 研发投入总额占营业收入比例（%） 3.78 17 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告公司研发人员的数量 1,036 研发人员数量占公司总人数的比例（%） 18.1 研发投入资本化的比重（%） 0.00 情况说明 □适用 √不适用 4. 现金流 √适用 □不适用项目本期数上期数增减率变动原因经营活动产生现金流减少主要经营活动产生的现 -23,044,532.40 776,110,330.85 不适用系公司本期采购支付现金增加金流量净额较销售收到现金增加幅度更大投资活动产生的现投资活动产生现金流增加主要 318,352,158.65 -550,190,211.53 不适用金流量净额系本期收回前期理财投资。筹资活动产生的现 -267,896,846.45 -260,854,157.13 不适用金流量净额 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况单位：元本期期本期期上期期末金额末数占末数占项目名较上期本期期末数总资产上期期末数总资产情况说明称期末变的比例的比例动比例（%）（%）（%）其他应 198,997,553.19 2.87 110,468,536.58 1.69 80.14 本期增加主要系收款预付货款转入存货 1,146,778,019.4 16.54 722,498,681.57 11.02 58.72 本期增系原材料 7 价格大幅上涨导致其他流 460,140,542.00 6.64 1,209,929,290. 18.46 -61.97 本期减少系收回动资产 29 理财产品可供出 219,108,360.00 3.16 136,550,000.00 2.08 60.46 本期增加主要系售金融对创新和创业基 18 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告资产金的投资长期应 178,817,908.75 2.58 7,639,500.00 0.12 2,240.7 本期增加系公司收款 0 投资建设锂电生产项目在建工 315,321,373.14 4.55 103,316,934.72 1.58 205.20 本期增加系公司程投资建设锂电生产项目短期借 273,000,000.00 3.94 199,500,000.00 3.04 36.84 本期增加系公司款加大借款融资应付利 4,252,309.02 0.06 6,113,527.45 0.09 -30.44 本期减少系上期息短期债券到期偿还。 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用项目期末账面余额受限原因固定资产 16,202,208.00 借款抵押无形资产 3,477,800.00 借款抵押合计 19,680,008.00 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 行业经营性信息分析 √适用 □不适用 1、行业市场情况分析汽车起动电池是铅酸蓄电池最传统的应用领域，公司目前的产品结构中 90%以上是汽车起动电池，公司目前的产品市场前景主要取决于汽车行业的发展前景。据中国汽车工业协会统计，2016 年我国汽车产销较快增长，汽车产销分别完成 2811.9 万辆和 2802.8 万辆，比上年同期分别增长 14.5%和 13.7%。根据公安部交通管理局公布的数据，截至 2016 年底，全国机动车保有量达 2.9 亿辆，其中汽车 1.94 亿辆，相比去年增长了 12.8%。汽车起动电池是汽车使用的消耗件，需要定期更换，汽车保有量的提升，也叠加了需求的增长。在汽车产销量和保有量屡创新高的良好市场环境下，汽车起动电池市场正在迎来一轮稳定的增长期，为行业带来巨大的发展机遇。另一方面，随着行业环保治理的规范，工业生产许可证制度的严格执行，市场对产品技术和质量要求的提高，不规范、不环保的小型企业生存空间被逐步压缩，而行业龙头企业将凭借技术、 19 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告质量、规模和环保治理等优势逐步扩大市场份额，提高行业集中度，促进技术创新、产业升级能力和环保治理能力的整体提升。 2、行业内主要企业目前，公司汽车起动电池产量在国内位居第一，除公司外，国内年产量较大的汽车起动电池生产企业还包括中国船舶重工集团动力股份有限公司及美国江森自控有限公司等，均处于行业领先地位。 3、行业的利润水平分析汽车起动电池行业的利润水平主要受宏观经济周期、市场需求变动（汽车产销量和保有量）、行业竞争情况以及原材料价格波动等因素的影响。其中，原材料价格波动因素的影响最为直接。铅及铅合金作为铅酸蓄电池的主要原材料，占铅酸蓄电池生产成本的 70%左右，铅价大幅波动，将直接影响铅酸蓄电池的生产成本，从而影响企业的利润水平。2016 年前三季度铅价格相对平稳偏弱，但四季度主要受铅矿原料供应紧张、铅冶炼行业受环保检查减、停产影响，四季度铅价大幅上升。为此，行业内的主要企业均建立了铅价联动机制，这在总体上降低了铅价波动对行业利润水平的影响，使行业的毛利率保持在一个相对稳定的水平。此外，自 2016 年 1 月 1 日起，铅酸蓄电池行业按 4%税率征收消费税，也对行业利润水平造成一定影响。 (五) 投资状况分析 1、对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 2016 年，公司股权投资总计约 3.5 亿元，比上年减少 1.5 亿元，报告期内实现收益约 175.83 万元。 (1) 重大的股权投资 √适用 □不适用 1、2016 年 9 月 9 日，公司召开的第七届董事会第五次会议审议通过《关于公司增资入股吐鲁番鼎鑫再生资源科技环保有限公司的议案》，公司对鼎鑫科技增资 10,200 万元，新疆再生资源集团有限公司增资 4310.2041 万元，托克逊县龙源投资建设有限公司增资 489.7959 万元，增资完成后，公司对鼎鑫科技持股 51%，新疆再生公司持股 44%，龙源投资持股 5%，详见《骆驼集团股份有限公司对外投资进展公告》（公告编号：临 2016-076）。 20 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 2017 年 1 月 24 日，公司召开的第七届董事会第十一次会议审议通过《关于调整对吐鲁番鼎鑫再生资源科技环保有限公司出资比例的议案》，同意公司对鼎鑫科技出资变更为 13400 万元，持股比例变更为 67%，新疆再生公司持股比例变更为 28%，龙源投资持股比例为 5%，详见《骆驼集团股份有限公司对外投资公告》（公告编号：临 2017-006）。鼎鑫科技经营范围主要为废旧蓄电池、铅渣、铅泥及含铅废物的回收利用、销售，再生粗铅、精铅、合金铅、氧化铅回收利用、销售；废旧金属、废旧塑料购销；本次投资在报告期内实现收益约-22.03 万元。 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (六) 重大资产和股权出售 √适用 □不适用公司 2016 年 5 月 6 日召开的第六届董事会第三十四次会议审议通过了《关于转让全资子公司骆驼汽车配件电子商务有限公司股权的议案》。骆驼汽车配件电子商务有限公司（以下简称“骆驼电商公司”）系公司全资子公司。为完善电子商务平台建设，稳定技术管理团队，公司拟以人民币 500 万元的价格将持有的 10%股权分别转让给陈超、刘源、高建平、郭昕等四人（详见《骆驼集团股份有限公司第六届董事会第三十四次会议决议公告》，公告编号：临 2016-041）。因该股权转让事项约定的实施条件尚未具备，故股权转让尚未执行。根据公司的战略发展规划，为加快推进“骆驼养车网”的建设，以更好的带动公司销售模式转型升级，公司拟将骆驼电商公司 100%股权转让给湖北驼峰投资有限公司（以下简称“驼峰投资”），转让价格为人民币 4,688.90 万元。公司、驼峰投资同陈超、刘渊、高建平、郭昕四人签署了《关于合同权利义务承继的协议书》，就由驼峰投资承继履行公司转让骆驼电商公司部分股权与陈超等 4 人一事的相关权利义务达成了协议。公司 2017 年 3 月 14 日召开的第七届董事会第十二次会议公司审议通过《关于转让骆驼汽车配件电子商务有限公司股权的议案》，公司与驼峰投资于 2017 年 3 月 14 日就此次股权转让事宜签订了《股权转让协议》（详见《骆驼集团股份有限公司关联交易公告》，公告编号：临 2017-018）。 21 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 (七) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用业务主要产品或服务注册资持股总资产净资产净利润性质本(万比例元) （%）骆驼工业蓄电池、电池极板 30000 100 264,016.64 251,193.27 20,828.03 襄阳生产的生产、销售骆驼工业蓄电池(注有酸 6000 100 88,271.49 82,993.63 4,243.88 华中生产液)、电池极板、电池零部件的生产、销售骆驼销售蓄电池、电池极 10000 100 203,541.80 7,366.47 11,719.30 销售贸易板、电池隔膜、电池零部件、蓄电池生产设备、锂电池及其零部件、汽车零配件、塑料及塑料制品、橡胶及橡胶制品销售；货物及技术进出口研究技术蓄电池产品技术 5000 100 10,628.68 9,361.25 1,276.07 院开发开发、服务；蓄电池生产设备、工装研究开发、销售；蓄电池材料开发、咨询服务；电源技术开发、咨询服务；蓄电池产品质量体系咨询服务。骆驼工业阀控密封式铅酸 20000 100 65,368.81 14,923.64 -1,219.59 新能生产蓄电池、锂电池等源特种电源的生产与销售骆驼工业蓄电池及零部件 45000 100 75,682.12 51,219.46 2,439.15 华南生产的制造、销售；高技术绿色电池及新能源电池的技术开发及服务；货物及技术进出口业务骆驼工业蓄电池(注有酸 3500 100 3,108.95 3,108.95 -115.77 东北生产液)、电池极板、 22 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告电池零部件的生产、销售阿波工业蓄电池及其零部 25000 100 34,155.89 30,275.85 3,400.92 罗公生产件的生产、销售；司塑料制品销售；蓄电池技术开发及服务；自营和代理各类商品及技术的进出口业务骆驼工业生产、销售：塑料 10000 100 45,843.72 43,788.10 2,926.63 塑胶生产制品，橡胶制品，化工制品（不含化学危险品）骆驼贸易进出口贸易 50 万 100 10,904.78 1,908.32 414.91 香港港币骆驼电子电子商务平台建 5000 100 4,756.61 4,679.50 -320.20 电子商务设运营及管理；网商务上批发兼零售汽车零配件产品骆驼融资机械设备、汽车、 20000 70 21,327.15 20,699.20 743.49 租赁租赁农业机械、建筑工程机械与设备租赁骆驼工业阀控密封式铅酸 4000 60 9,333.46 3,781.02 -163.35 海峡生产蓄电池、锂电池、镍氢电池及相关配件的生产、销售骆驼交通普通货运，货物装 1000 60 9,763.94 5,862.21 1,543.59 物流运输卸、仓储楚凯工业有色金属铅的电 6000 51 24,062.42 10,099.66 4,243.73 冶金生产解、精炼；试剂硫酸、橡胶、塑料制品的生产、销售鼎鑫工业废旧蓄电池、铅 20000 67 4,961.07 4,960.86 -43.21 科技生产渣、铅泥及含铅废物的回收利用、销售，再生粗铅、精铅、合金铅、氧化铅回收利用、销售；废旧金属、废旧塑料购销 23 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业格局和趋势 √适用 □不适用 1、新能源汽车补贴政策落地，调整后的补贴方式更加健全，2017-2018 年政策稳定，后续政策动态调整，新能源汽车有望长期健康快速发展。受益于此，动力锂离子电池业务或将成为公司转型发展的又一亮点。 2、铅酸电池行业的发展面对锂电池的挑战，正经历着较大的技术进步和技术装备升级。公司开发的 EFB、AGM 启停电池市场正在逐步拓展。环保和消费税政策将加速行业洗牌，导致行业集中度不断提高，成本和环保压力将使不合规企业逐渐被挤出市场，更加有利于行业龙头企业升级发展。 3、受供给端改革力度加大及环保压力影响，国内铅采选及冶炼行业出现收缩，铅价波动幅度较大。公司铅回收业务加速布局，2017 年预计新增 15 万吨废旧蓄电池回收处理能力。市场资源优势、循环产业优势和规模优势将确保公司在铅酸蓄电池市场具备良好的成本控制能力和强势的竞争力。 (二) 公司发展战略 √适用 □不适用公司迎接挑战、主动转型，在巩固和加强传统铅酸蓄电池行业龙头地位的基础上，以“三电+ 租赁”的商业模式，全面布局新能源汽车领域；以电池销售渠道为依托建立电子商务平台，从传统制造业企业转变为“生产--销售--回收--再生--生产再利用”的闭合式的绿色循环汽车起动用电池综合服务商+适度的汽车后市场服务商；以新能源汽车融资租赁探索民营经济经营公用事业产业的商业模式、培养公用事业产业的管理人才，择机进入公用事业领域、积极应对可能的经济周期性冲击；深度介入武汉光谷的创业、创新投资，做大做强股权投资业务。 (三) 经营计划 √适用 □不适用 2016 年公司产品铅酸电池销售量比上年同期增长 11.37%,锂电池销售量比上年同期增长 45.67%。公司报告期主营业务收入同比增长 17.07%，扣非后归属上市公司股东的净利润同比下降 13.41%，主要是受征收消费税、物流成本上升及启动电池产品质量提升更换周期延长等一系列因素影响。2016 年度公司主营业务毛利率 22.90%。 2017 年公司铅酸电池目标产量 2745.64 万 KVAH，锂电池目标产量 90.05 万 KWH。特别提示 24 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 2017 年度的经营计划不构成公司对投资者的实质承诺,投资者应当对此保持足够的风险认识，理解计划、预测与承诺之间的差异。 (四) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、原材料价格波动风险铅及铅合金是公司生产铅酸蓄电池的主要原材料，占生产成本 70%左右，铅价波动对公司生产成本影响较大。为规避铅价波动的风险，公司与下游客户建立了产品售价与铅价的联动机制，按照不同的铅价确定产品销售价格；同时，公司尝试开展了铅期货套期保值业务。虽然这些措施在一定程度上能够规避铅价的大幅波动，但不能完全化解铅价波动对公司经营业绩的影响。 2、环保风险公司生产线环保投入符合国家规定的要求，公司的生产工艺，环保设备和环保措施在业内处于领先水平。报告期内，公司严格按照法规要求进行生产，各项污染物排放均达到国家标准。尽管如此，如果未来公司环保投入不能及时跟进，导致安全生产和“三废”排放产生隐患，仍会对作业工人和外部环境产生铅或其他物质污染。 3、锂离子电池市场的竞争风险及产能消化风险在电动汽车产量快速增长的带动下，近年来全球锂离子电池行业投融资行为十分活跃，主要企业积极投身其中，各大汽车厂商纷纷参与，投资规模明显扩大。在电动汽车产量井喷式增长的带动下，国内锂离子电池投资规划扩张较快，伴随着这些投资的达产，动力型锂离子电池市场的竞争将会更加激烈，企业的整体实力及与整车厂商的合作关系将会成为获得销售订单的重要因素。公司近两年规划的锂离子电池产能将大幅增加，若公司采取的消化产能的措施未能达到预期效果，或者由于市场环境的变化，公司将面临产能闲置或者库存积压的风险。 4、宏观经济波动风险如果我国宏观经济持续下行，或者公司未来不能较好地把握宏观经济形势、顺应宏观调控政策导向，积极主动地调整经营计划，则可能导致公司经营业绩出现一定程度的不利影响。公司将密切关注宏观经济和国家政策走势，努力把握宏观经济形势、顺应宏观调控政策导向，积极主动地调整经营计划、产品结构和市场结构，提升公司整体竞争能力。四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用 25 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告第五节重要事项一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 1、公司利润分配政策相关内容根据《公司章程》利润分配相关条款： “公司每年将根据当期经营情况和项目投资的资金需求计划，在充分考虑股东利益的基础上，正确处理公司的短期利益及长远发展的关系，确定合理的利润分配方案。公司利润分配的具体政策为：（1）利润分配原则：公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报，利润分配政策应保持连续性和稳定性；（2）利润分配方式及时间间隔： ○在符合本条第一款规定原则的情况下，公司利润分配可采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律许可的其他方式，并优先采用现金分红的利润分配方式；公司应积极推行以现金方式分配股利，公司具备现金分红条件的，应当采用现金分红进行利润分配； ○2 公司原则上每年实施一次利润分配，在有条件的情况下，经公司股东大会审议通过，公司可以进行中期利润分配； ○公司应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，并按照公司章程规定的程序，区分下列情况，提出差异化的现金分红政策；（i）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；（ii）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；（iii）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。（3）现金分红比例及条件： 26 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 ○1 在审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告和公司当年盈利、且无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外），现金能够满足公司持续经营和长期发展需要的前提下，公司原则上每年进行一次现金分红，且每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的 10%，最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的 30%。 ○2 在审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告和公司当年盈利、但当年存在或未来将有重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）的前提下，扣除上述预计支出以及满足公司持续经营的费用后，当年实现的可分配利润仍有盈余，公司可进行现金分红，并将根据盈余具体数额选择合理比例。（4）股票股利分配条件：在保证公司股本规模和股权结构合理的前提下，基于回报投资者和分享企业价值的考虑，当公司股票估值处于合理范围内，公司可以发放股票股利。采用股票股利进行利润分配的，应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。（5）利润分配的决策程序和机制： ○1 公司利润分配事项应当充分听取独立董事和中小股东的意见，中小股东可通过股东热线电话、投资者关系互动平台等方式与公司进行沟通和交流，公司可以提供网络投票等方式以方便股东参与股东大会表决。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。 ○2 公司董事会每年结合公司章程、公司盈利情况、资金需求提出利润分配预案，并经董事会审议通过后提交股东大会审议批准。公司董事会审议现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，需分别经全体董事过半数以上、二分之一以上独立董事同意，独立董事应当发表明确意见。 ○公司监事会应对董事会和管理层执行公司利润分配政策和股东回报规划的情况及决策程序进行监督，并应对年度内盈利但未提出利润分配的预案，结合相关政策、规划执行情况发表专项说明和意见。 ○4 股东大会对现金分红具体方案进行审议前，上市公司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。 27 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 ○5 公司应当在年度报告中详细披露报告期内现金分红政策的制定及执行情况，并对下列事项进行专项说明：（i）是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求；（ii）分红标准和比例是否明确和清晰；（iii）相关的决策程序和机制是否完备；（iv）独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用；（v）中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到了充分保护等。（vi）对现金分红政策进行调整或变更的，还应对调整或变更的条件及程序是否合规和透明等进行详细说明。 ○如公司当年盈利且满足现金分红条件、但董事会未作出现金利润分配方案的，董事会应当披露原因，还应说明未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划，并由独立董事发表独立意见，同时在召开股东大会时，公司应当提供网络投票等方式以方便中小股东参与表决，同时可以通过征集股东投票权的方式方便中小股东参与表决。（6）利润分配政策调整的决策程序和机制：根据生产经营情况、投资规划、长期发展的需要以及外部经营环境，确有必要对本章程确定的利润分配政策进行调整或者变更的，由董事会将调整或变更议案提交股东大会审议决定，独立董事应当对此发表独立意见。其中，现金分红政策的调整议案需经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。（7）存在股东违规占用上市公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。” 2、报告期内利润分配实施情况公司 2016 年 4 月 20 日召开的第六届董事会第三十一次会议、2016 年 5 月 18 日召开的 2015 年年度股东大会审议通过《关于骆驼集团股份有限公司 2015 年度利润分配预案的议案》。公司以 2016 年 7 月 15 日总股本为基数，向全体股东全体股东每 10 股派发现金红利 2.15 元（含税），剩余未分配利润结转以后年度分配。公司独立董事对此发表独立意见认为：“本次利润分配预案的制定、审查、表决程序符合中国证监会《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》等监管规定，分配预案确定的现金分红水平兼顾了公司发展计划及资金需求等因素，同时考虑了对股东的合理回报，有利于维护股东的长远利益。”公司对 2015 年度利润分配实施情 28 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告况进行了公告（详见《骆驼集团股份有限公司 2015 年度利润分配实施公告》，公告编号：临 2016-061）。 3、2016 年年度利润分配预案经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2016年度归属于母公司所有者的净利润为515,339,319.83元，加上年初未分配利润2,510,338,514.86 元，扣除本年度支付的2015年度现金股利182,405,086.26元及计提的法定盈余公积2,040,156.83元，2016年度归属于母公司可供分配利润为2,841,232,591.60元。鉴于公司生产经营规模不断扩大，流动资金需求量不断增加，且电池生产、铅回收业务均有进一步投资计划，同时公司2012年公司债于2017年末到期还本付息，故2017年度公司预计有重大现金支出。为确保现金流运行正常及未来发展需求，公司拟以2016年末总股本848,395,750股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.61元（含税），剩余未分配利润结转以后年度分配。本年度不进行送股及资本公积金转增股本。公司2016年利润分配预案已经2017年4月6日召开的公司第七届董事会第十三次会议审议通过，该预案尚需经公司股东大会批准后实施。 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案单位：元币种：人民币分红现金分红的数额分红年度合并报表中归属于上占合并报表中归属于上市公司年度（含税）市公司普通股股东的净利润普通股股东的净利润的比率(%) 2016 年 51,752,140.75 515,339,319.83 10.04 2015 年 183,101,686.25 609,489,700.17 30.04 2014 年 85,163,575 671,240,747.00 12.69 (三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 □适用 √不适用 (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用二、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用承诺是否是否承诺承诺承诺背景承诺方时间有履及时类型内容及期行期严格 29 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告限限履行解决同业竞争刘国本详见公司公告临 2014-004 - 否是解决关联交易刘国本详见公司公告临 2014-004 - 否是股份限售刘国本在其任职期间，每年转让的股份 - 是是不得超过其所持有公司股份总数的百分之二十五，申报离职后十二个月内，不转让其所持有的股份；在申报离任十二个月后的十二个月内通过证券交易所挂与首次公开牌交易出售股份数量占其所持发行相关的有股份总数的比例不超过百分承诺之五十。股份限售湖北驼详见公司公告临 2014-004 - 是是峰投资有限公司解决关联交易湖北驼详见公司公告临 2014-004 - 否是峰投资有限公司与再融资相其他刘国本详见公司公告临 2016-045 - 否是关的承诺 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用四、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 □适用 √不适用（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用 30 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告五、聘任、解聘会计师事务所情况单位：元币种：人民币现聘任境内会计师事务所名称中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬 900,000 境内会计师事务所审计年限陆年名称报酬内部控制审计会计师事务所中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 400,000 保荐人程正茂、杨航聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用六、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项七、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用八、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用报告期内，公司及控股股东、实际控制人刘国本先生不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等不诚信情况。九、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用事项概述查询索引公司 2016 年 4 月 20 日召开的第六届董事会第三十详见：1、《骆驼集团股份有限公司关于一次会议审议通过了《关于回购注销第三期未达到解锁回购注销第三期未达到解锁条件的限制条件的限制性股票的议案》。鉴于公司 2015 年度业绩未性股票的公告》，公告编号：临达到《骆驼集团股份有限公司首期限制性股票激励计划 2016-028；2、《骆驼集团股份有限公司（草案修订稿）》所规定的股权激励股份第三期解锁条关于注销已回购股权激励限制性股票的件，公司拟对所有 76 名激励对象总计 324 万股限制性股公告》，公告编号：临 2016-063。票进行回购注销。本次限制性股票的回购价格为 3.825 元/股，回购总价款为人民币 12,393,000 元。该部分股票于 2016 年 7 月 18 日予以注销，公司股本减少为 848,395,750 股。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况股权激励情况 31 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 □适用 √不适用员工持股计划情况 □适用 √不适用其他激励措施 □适用 √不适用十、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用 □不适用 1、公司 2016 年 4 月 20 日召开的第六届董事会第三十一次会议、2016 年 5 月 18 日召开的 2015 年年度股东大会审议通过《关于预计骆驼集团股份有限公司 2016 年度日常关联交易的议案》。公司预计于 2016 年度与戴瑞米克襄阳电池隔膜有限公司发生采购铅酸蓄电池隔离板，提供物流服务、仓储服务等日常性关联交易，预计交易金额分别为 25000 万元、5000 万元。详见《骆驼集团股份有限公司日常性关联交易公告》，公告编号：临 2016-027。 2016 年度，公司实际与戴瑞米克襄阳电池隔膜有限公司发生的采购铅酸蓄电池隔离板交易金额为 17200 万元，差异较大的原因主要是公司所需隔板型号变更，戴瑞米克未生产公司所需产品型号；提供物流服务交易金额为 342 万元，差异较大的原因为部分服务项目未开展。 2、公司 2016 年 5 月 6 日召开的第六届董事会第三十四次会议、2016 年 5 月 18 日召开的 2015 年年度股东大会审议通过《关于预计骆驼集团股份有限公司 2016 年度日常性关联交易的议案》。公司预计 2016 年度向湖南浩润汽车零部件有限公司采购模具，预计交易金额为 3500 万元。详见《骆驼集团股份有限公司日常性关联交易公告》，公告编号：临 2016-046。 2016 年度，公司实际与湖南浩润汽车零部件有限公司发生的采购模具交易金额为 1406.67 万元，差异较大的原因为部分模具未达到公司的需求。 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 32 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告事项概述查询索引公司 2016 年 4 月 20 日召开的第六届董事会第三十详见《骆驼集团股份有限公司关联交易一次会议审议通过《关于转让湖北汉江投资管理有限公公告》，公告编号：临 2016-031。司股权的议案》。公司拟以人民币 97.5 万元的价格将持有的 30%股权分别转让给驼峰投资、王文召先生、孙洁女士。其中驼峰投资受让 15%股权，股权转让对价为 48.75 万元；孙洁女士受让 10%股权，股权转让对价为 32.5；王文召先生受让 5%股权，股权转让对价为 16.25 万元。本次转让完成后，公司不再持有汉江投资股权。公司 2016 年 12 月 17 日召开的第七届董事会第九次详见《骆驼集团股份有限公司关联交易会议、2017 年 1 月 5 日召开的公司 2017 年第一次临时股公告》，公告编号：临 2016-031。东大会审议通过《关于收购襄阳宇清电驱动科技有限公司股权的议案》。根据湖北众联资产评估有限公司以 2016 年 2 月 29 日为基准日出具的评估报告所列的交易标的评估值为依据，公司拟收购襄阳宇清电驱动科技有限公司（以下简称“宇清电驱动”）合计 81.11%的股权，每一元注册资本对应转让价格调整为 3.37 元，收购总价款为 9566.756 万元。 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用事项概述查询索引公司 2016 年 10 月 27 日召开的第七届董事详见《骆驼集团股份有限公司关联交易公告》，会第七次会议、2016 年 11 月 14 日召开的 2016 公告编号：临 2016-086。年第二次临时股东审议通过《关于对武汉光谷人才创新投资合伙企业（有限合伙）后续出资的议案》公司作为有限合伙人，拟继续出资认购由武汉光谷人才投资管理有限公司（以下简称“光谷投资管理公司”）管理的投资基金---武汉光谷人才创新投资合伙企业（有限合伙）（以下简称 “创新基金”）,不超过 35,698 万元出资额，本次出资 19,832.5 万元。 33 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告公司 2016 年 10 月 27 日召开的第七届董事详见《骆驼集团股份有限公司关联交易公告》，会第七次会议审议通过《关于对武汉光谷人才创公告编号：临 2016-087。业投资合伙企业（有限合伙）后续出资的议案》。公司作为有限合伙人，拟继续出资认购光谷投资管理公司管理的投资基金---武汉光谷人才创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“创业基金”），不超过 3,245 万元出资额，本次出资 322.84 万元。 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用事项概述查询索引公司 2016 年 4 月 20 日召开的第六届董事会详见《骆驼集团股份有限公司关联交易公告》，第三十一次会议审议通过《关于骆驼集团股份有公告编号：临 2016-026。限公司向戴瑞米克襄阳电池隔膜有限公司提供借款的议案》。为了支持企业发展，经戴瑞米克襄阳电池隔膜有限公司股东双方协商同意，由股东双方按持股比例为戴瑞米克提供借款，拟在 2016 年度向戴瑞米克提供借款 7,000 万元， POLYPORE 拟向戴瑞米克提供借款 13,000 万元, 借款利率按双方协商确定的利率执行。 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用十一、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、托管情况 □适用 √不适用 2、承包情况 □适用 √不适用 34 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 3、租赁情况 □适用 √不适用 (二) 担保情况 √适用 □不适用单位: 万元币种: 人民币公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）公司及其子公司对子公司的担保情况报告期内对子公司担保发生额合计报告期末对子公司担保余额合计（B） 3,000 公司担保总额情况（包括对子公司的担保）担保总额（A+B） 3,000 担保总额占公司净资产的比例(%) 0.6 其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）担保总额超过净资产50%部分的金额（E）上述三项担保金额合计（C+D+E） 3,000 未到期担保可能承担连带清偿责任说明不适用担保情况说明经公司2015年4月22日召开的第六届董事会第十九次会议审议通过，公司全资子公司骆驼集团蓄电池销售有限公司向中国银行股份有限公司襄阳分行申请3000万元综合授信，由公司提供3000万元人民币的连带责任担保，保证期两年（详见《骆驼集团股份有限公司关于为全资子公司提供担保的公告》，公告编号：临2015-021）。 35 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1、委托理财情况 √适用 □不适用单位:元币种:人民币委托理财产委托理财起始委托理财终止报酬确是否经过法计提减值准是否关是否关联受托人委托理财金额实际收回本金金额实际获得收益品类型日期日期定方式定程序备金额联交易涉诉关系兴业银行襄阳分行理财 264,600,000.00 2016-3-14 2016-12-30 协议 264,600,000.00 410,335.34 是否否农业银行谷城支行理财 5,387,560,000.00 2016-2-3 2016-12-30 协议 5,387,560,000.00 898,472.08 是否否农业银行襄阳市高新支行理财 80,180,000.00 2016-1-15 2016-12-30 协议 80,180,000.00 13,562.82 是否否中信银行襄阳分行理财 150,000,000.00 2016-1-22 2016-7-27 协议 150,000,000.00 2,331,369.86 是否否农业银行老河口支行理财 513,500,000.00 2016-3-17 2017-1-4 协议 510,000,000.00 35,430.80 是否否农业银行苍梧支行理财 558,250,000.00 2016-1-4 2016-12-30 协议 558,250,000.00 110,171.66 是否否农行扬州西门支行理财 125,565,000.00 2016-9-26 2017-1-4 协议 106,625,000.00 228,263.52 是否否交通银行扬州分行理财 22,500,000.00 2016-1-15 2017-1-16 协议 18,500,000.00 176,562.18 是否否招商银行扬州分行理财 69,780,000.00 2016-1-19 2017-1-11 协议 58,940,000.00 515,097.40 是否否中国银行扬州文昌支行理财 7,384,000.00 2016-2-3 2016-12-15 协议 7,384,000.00 56,752.33 是否否中信银行扬州分行理财 25,490,000.00 2016-1-4 2017-1-11 协议 22,210,000.00 128,933.72 是否否太平洋证券股份有限公司理财 759,704,200.70 2013-11-15 协议 455,600,000.00 32,690,855.79 是否否太平洋证券股份有限公司理财 2,441,368.37 2015-3-6 协议是否否太平洋证券股份有限公司理财 30,000,000.00 2015-12-18 2016-3-21 协议 30,000,000.00 381,452.05 是否否太平洋证券股份有限公司理财 18,060,000.00 2016-7-11 协议是否否合计 / 8,015,014,569.07 / / / 7,649,849,000.00 37,977,259.55 / / / / 逾期未收回的本金和收益累计金额（元）委托理财的情况说明 36 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 2、委托贷款情况 □适用 √不适用 3、其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 (四) 其他重大合同 □适用 √不适用十二、其他重大事项的说明 √适用 □不适用事项概述查询索引公司 2015 年 7 月 14 日召开的第六届董事会第二十四次详见：会议及 2015 年 7 月 31 日召开的 2015 年第一次临时股东大 1、《骆驼集团股份有限公司关于修会审议通过公司《2015 年度非公开发行 A 股股票预案》。订及补充披露<2015年度非公开发 2015 年 12 月 10 日召开的公司第六届董事会第二十八次会议行A股股票预案>的公告（二）》，及 2015 年 12 月 29 日召开的 2015 年第三次临时股东大会审公告编号：临2016-002；议通过公司《2015 年度非公开发行 A 股股票预案（修订稿）》。 2、《骆驼集团股份有限公司 2015 公司 2016 年 1 月 21 日召开公司第六届董事会第二十九年度非公开发行 A 股股票预案（第次会议按照中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组二次修订）》，公告编号：临摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告【2015】 2016-003； 31 号）的要求，公司董事会对本次非公开发行方案中部分内容进行了调整。公司 2016 年 4 月 29 日召开第六届董事会第三十三次会详见：议审议通过《关于撤回公司非公开发行股票申请文件的议 1、《骆驼集团股份有限公司关于撤案》。鉴于政策法规、二级市场环境等情况发生诸多变化。回公司非公开发行股票申请文件的综合考虑公司现阶段资金安排、融资结构等因素，经与保荐公告》，公告编号：临 2016-038；机构审慎分析和协商，并依据公司股东大会对董事会办理关 2、《骆驼集团股份有限公司关于撤于本次非公开发行股票相关事项的授权，公司决定终止本次回公司非公开发行股票申请文件的非公开发行项目的申请，并向证监会申请撤回本次非公开发补充公告》，公告编号：临 2016-039。行项目申请文件. 公司 2016 年 5 月 6 日召开的第六届董事会第三十四次详见《骆驼集团股份有限公司公开会议、2016 年 5 月 18 日召开的 2015 年年度股东大会审议通发行可转换公司债券预案》，公告过《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》、编号：临 2016-043；《关于公司本次公开发行可转换公司债券方案的议案》、《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》、《关于公开发行可转换债券募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于公开发行可转换公司债券填补被摊薄即期回报措施的议案》等议案。公司拟发行可转换公司债券募集资金总额不超过人民币 9 亿元（含 9 亿元），具体募集资金数额由公司股东大 37 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告会授权公司董事会在上述额度范围内确定。公司2016年8月25日召开的第七届董事会第四次会议审详见《骆驼集团股份有限公司公开议通过《关于调整公开发行可转换公司债券方案的议案》、发行可转换公司债券预案》(修订《关于调整公司公开发行可转换公司债券预案的议案》、《关稿)，公告编号：临 2016-071；于修订公司公开发行可转换公司债券后填补被摊薄即期回报措施的议案》、《关于调整公开发行可转换债券募集资金使用可行性分析报告的议案》等相关议案。公司按照中国证监会关于上市公司再融资监管的相关政策要求，对公开发行可转换公司债券方案的部分内容进行调整，募集资金总额调整为不超过7.17亿元（含7.17亿元）。十三、积极履行社会责任的工作情况 (一) 上市公司扶贫工作情况 √适用 □不适用 1. 精准扶贫规划我公司有两个扶贫村(湖北省襄阳市保康黄堡镇张弓村、襄阳市谷城县石花镇五家洲村)共 128 户贫困户，基本稳定脱贫户有 45 户。为了让两个村早日脱贫，我公司根据国家公布的扶贫标准，以及“精准扶贫到人,精准扶贫到户,精准扶贫到村,精准扶贫管理”的要求，制定了以下精准扶贫规划。 (1)制定整体发展规划董事长亲自带领扶贫工作小组，制定了两村的三年发展规划，明确了村民发展方向，确定了发展重点，计划于 2017 底年完成。 (2)开展技能培训和政策宣讲一是针对农牧民中普遍存在的谋生技能不多的现状，积极协助协调相关职能部门和专业机构开展针对性的技能培训，计划重点开展现代农牧技术、厨艺、花艺、企业内机动车驾驶（叉车、装载机、挖掘机、推土机等）、电工作业、起重作业、机械作业几类型的职业培训，具体培训科目根据市场需求适时调整，达到村内青壮劳力全部接受培训，全部拥有一技之长的目标，通过政策导帮助他们寻找就业出路，。 (3)发展旅游产业依托两个村的地理环境优势，2017 年发展果树（樱桃），形成旅游观光景点，供游客前来观赏和品尝，引导村民发展农家乐及其他农家特色体验项目，丰富旅游配套服务业，带动村民的旅游经济收入。 (4)完善基础设施建设 38 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告针对扶贫点保康县黄堡镇张弓村部分困难户出行难、吃水难的问题，帮助推进可实施项目，完善该村基础设施建设。帮助新建维修村内道路，蓄水池、照明路灯等。扶贫点谷城县石花镇五家洲村 2016 年已经完成项目有：新修沿何大道 1420 米。硬化小学幼儿园场地 800 平米、硬化村组道路 620 米、安装液晶显示屏 12 米等。 (5)开展精准扶贫一是针对村内贫困户，开展定向精准扶贫，帮助解决实际困难；二是对因病致贫的农户，通过村委帮助申请各级救助资金。合理安排扶贫项目和扶贫资金，恢复贫困地区的“造血功能”，切实断掉穷根、开掘富源。 (6)开展文化建设和文明建设，完善村内文化活动阵地功能，计划于 2017 年底完成。 2. 年度精准扶贫概要 2017 年，我公司在市委市政府和市扶贫办的正确领导和大力支持下，认真贯彻落实中央和省政府关于扶贫开发的重大部署安排，在专项扶贫、脱贫奔小康试点，片区区域发展与扶贫攻坚等重点领域，我公司积极响应，探索符合山区实际情况，注重农民增收的脱贫奔小康之路，扶贫攻坚工作取得了显著成效：（1）扎实推进村民建档立卡工作。围绕省市扶贫工作要求和有关文件精神，在公司董事长的关心和大力支持下，抽出专人，落实专责，村企联动，加大对两个扶贫村的建档立卡动态管理和扶贫统计的工作力度。2016 年两个村共 128 个贫困户，在扶贫攻坚上我们力争“扶持一个贫困户，脱贫一个贫困家庭”的目标，帮助扶贫点张弓村推进扶贫搬迁工作，创新了安置模式，采取集中安置等形式的搬迁扶贫和生态移民。（2）扎实抓好贫困村帮扶工作。实施了干部联户，落实了企业联村的帮扶责任制，和联户干部不脱贫，不脱钩的责任制，使联户干部切实树立了“千斤重担万人挑，人人肩上扛指标”的精准扶贫思想。（3）扎实推进了帮村产业工作。在规划农村扶贫项目上，突出产业建设重点，充分发挥产业扶贫优势，积极配合市委、市政府打造“特色产业主阵地”的发展战略，2016 年，我们对市委、市政府安排的张弓村和县委、县政府安排的谷城大薤山旅游风景区及镇委镇政府安排的五家洲村及社区给予了共计 98 万元的困难帮扶资金，教育帮扶共计：57.5 万元，其他扶贫 20 多万元。 2016 年我公司累计向襄阳市慈善总会骆驼慈善基金划拨了专项资金 150 万元，现已支出扶贫专项资金 137.3 万元，进一步规范了社会公益活动经费的集中管理，为搞好精准扶贫奠定了坚实的基础、提供了保障。 39 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 3. 上市公司 2016 年精准扶贫工作情况统计表单位：万元币种：人民币指标数量及开展情况一、总体情况其中：1.资金 185.6 2.物资折款 3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）二、分项投入 1.产业发展脱贫 □ 农林产业扶贫 □ 旅游扶贫 □ 电商扶贫其中：1.1 产业扶贫项目类型 □ 资产收益扶贫 □ 科技扶贫 √ 其他 1.2 产业扶贫项目个数（个） 1.3 产业扶贫项目投入金额 1.4 帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） 2.转移就业脱贫其中：2.1 职业技能培训投入金额 2.2 职业技能培训人数（人/次） 2.3 帮助建档立卡贫困户实现就业人数（人） 3.易地搬迁脱贫其中：3.1 帮助搬迁户就业人数（人） 4.教育脱贫其中：4.1 资助贫困学生投入金额 4.2 资助贫困学生人数（人） 4.3 改善贫困地区教育资源投入金额 27.5 5.健康扶贫其中：5.1 贫困地区医疗卫生资源投入金额 6.生态保护扶贫 □ 开展生态保护与建设 □ 建立生态保护补偿方式其中：6.1 项目名称 √ 设立生态公益岗位 √ 其他 6.2 投入金额 7.兜底保障其中：7.1 帮助“三留守”人员投入金额 7.2 帮助“三留守”人员数（人） 7.3 帮助贫困残疾人投入金额 4.81 7.4 帮助贫困残疾人数（人） 8.社会扶贫 40 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告其中：8.1 东西部扶贫协作投入金额 8.2 定点扶贫工作投入金额 8.3 扶贫公益基金 9.其他项目 25.29 其中：9.1.项目个数（个） 9.2.投入金额 9.3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） 9.4.其他项目说明无三、所获奖项（内容、级别） 4. 后续精准扶贫计划（一）保康张弓村 2017 年帮扶计划： 1、协助该村异地扶贫搬迁工作； 2、发展樱桃果园，烟叶，山羊，耕牛，牲猪，山鸡等； 3、基础设施建设：维修公路，硬化公路； 4、协助解决人、蓄饮水，计划新建水窖 4 个，铺设引水管道； 5、计划建文化广场一个，公路沿线全面绿化，配套垃圾桶，居民点铺设污水管。（二）五家洲村 2017 年帮扶计划： 1、潭口坝下芭毛店产业园基础建设，通水、电、路； 2、扩宽村级主干道长 1800 米； 3、整治农户房前屋后乱搭乱建脏乱差的现象，铺设污水排灌管道 1000 米； 4、硬化村沿河大道及修建排水渠； 5、实施村庄绿化工程，计划植树桂花树、红叶石兰等风景树木。 (二) 社会责任工作情况 √适用 □不适用公司始终将依法经营作为公司运行的基本原则，注重企业经济效益与社会效益的同步共赢。 2016 年度公司遵守法律、法规、政策的要求，积极履行社会职责，不断提高产品质量和市场竞争力，将安全生产放在首位，未发生有损社会经济发展、环境保护等社会责任的情形。公司持续加大对外公益捐赠力度，在重大社会灾害、教育、环保、扶贫等领域广泛投放捐助资金，深化社会责任实践规范化管理，完善企业责任管理体系。 (三) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 √适用 □不适用 41 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告公司及下属子公司严格遵守国家、地方及上级环保部门法规、标准和要求，积极履行社会责任，未发生过环境污染事故，未因环境违法事件受过上级环保部门处罚。公司下属子公司中，骆驼襄阳被列为重金属国家重点监控企业、湖北省控重点排污单位（危险废物）；骆驼华中被列为重金属国家重点监控企业、危险废物国家重点监控企业；骆驼海峡被列为重金属国家重点监控企业；楚凯冶金被列为重金属国家重点监控企业、襄阳市控重点排污单位（废气）；阿波罗公司被列为扬州市重点监管排污单位；骆驼华南被列为重金属国家重点监控企业。上述公司均配备了大量环保设备设施，如污水处理设施及在线检测装置、铅尘除尘器、酸雾净化器、烟尘处理设备等；配备专职环保设备管理人员，定期对环保设备进行清理和检查，保持环保设施稳定正常运行；建立了较完备的环境管理制度，如《铅酸污染治理制度》、《废弃物收集与处置管理规定》、《环境污染事故应急预案》等，并定期对员工开展环境保护意识、制度相关培训，定期开展事故应急演练；按照国家环境保护相关法规标准、《国家重点监控企业污染源监督性监测及信息公开办法（试行）》、《国家重点监控企业自行监测及信息公开办法（试行）》等要求，委托有资质单位定期开展环境监测工作，并按规定将环境信息上报环境保护主管部门统一平台，在公司网站、工厂对外宣传栏上自行公开公示，接受公众监督。十四、可转换公司债券情况 (一) 转债发行情况 √适用 □不适用 2017 年 3 月 24 日，根据中国证券监督管理委员会证监许可【2017】290 号文核准，公司公开发行人民币 71,700 万元可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，本次发行的可转换公司债券简称为“骆驼转债”，债券代码为“113012”，债券期限为自发行之日起 6 年，即自 2017 年 3 月 24 日至 2023 年 3 月 23 日，票面利率第一年 0.3%、第二年 0.5%、第三年 1.0%、第四年 1.3%、第五年 1.5%、第六年 1.8%。截至本报告披露日，本次可转换公司债券尚未上市。 (二) 报告期转债持有人及担保人情况 □适用 √不适用 (三) 报告期转债变动情况 □适用 √不适用 (四) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 □适用 √不适用 42 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告第六节普通股股份变动及股东情况一、普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、普通股股份变动情况表单位：股本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后公发积比比例行送数量金其他小计数量例 (%) 新股转 (%) 股股一、有限售 3,240,000 0.38 -3,240,000 -3,240,000 0 0 条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内 3,240,000 0.38 -3,240,000 -3,240,000 0 0 资持股其中：境内非国有法人持股境 3,240,000 0.38 -3,240,000 -3,240,000 0 0 内自然人持股二、无限售 848,395,750 99.62 0 0 848,395,750 100 条件流通股份 1、人民币 848,395,750 99.62 0 0 848,395,750 100 普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他三、普通股 851,635,750 100 -3,240,000 -3,240,000 848,395,750 100 股份总数 43 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 2、普通股股份变动情况说明 √适用 □不适用公司 2016 年 4 月 20 日召开的第六届董事会第三十一次会议审议通过了《关于回购注销第三期未达到解锁条件的限制性股票的议案》。鉴于公司 2015 年度业绩未达到《骆驼集团股份有限公司首期限制性股票激励计划（草案修订稿）》所规定的股权激励股份第三期解锁条件，公司对所有 76 名激励对象总计 324 万股限制性股票进行回购注销。本次限制性股票的回购价格为 3.825 元/ 股，回购总价款为人民币 12,393,000 元。该部分股票于 2016 年 7 月 18 日予以注销，公司股本减少为 848,395,750 股。 3、普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） √适用 □不适用 2016 年 7 月 18 日，公司 76 名股权激励对象所持有的 324 万股未达到解锁条件的限制性股票被回购注销，公司股本减少为 848,395,750 股。本次变动对每股收益、每股净资产无重大影响。 4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 √适用 □不适用单位: 股年初限售股本年解除限本年增加限年末限售股解除限售日股东名称限售原因数售股数售股数数期张建华 180,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日王洪艳 72,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日彭勃 72,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日程鹏 72,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日张颖 72,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日席化雷 72,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日孙光忠 72,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日陈世海 72,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日王军安 72,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日刘世忠 72,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月 44 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告激励计划 18 日石润波 72,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日杨燕军 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日曹勇 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日王树华 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日王成伟 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日刘娟 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日刘俊 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日李才群 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日林春红 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日郑玉华 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日陈琳 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日闫德勇 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日郭树演 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日刘莹 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日叶立虎 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日李鱼飞 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日罗香湘 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日鲁国军 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日姚家财 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日刘勇 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日王锐 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日 45 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告皮黎明 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日郑志俊 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日龚飞 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日郑大伟 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日阮佳飞 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日张宇 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日唐光兵 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日邹雄 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日邓凯 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日童立山 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日肖波 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日张洪君 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日徐钦 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日巩启宏 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日刘伟明 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日赵少勇 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日陈辉林 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日陈小昊 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日王亮 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日赵艳丽 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日刘琳 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日吕循峰 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月 46 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告激励计划 18 日娄勇刚 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日方坤 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日韩巧丽 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日杨林超 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日周定文 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日韩磊 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日沈伟 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日洪银龙 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日鲁松 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日安可丽 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日孔太云 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日余维康 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日刘秋生 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日倪志林 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日王群交 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日胡相君 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日兰雄宾 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日魏安有 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日潘晖 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日李建华 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日夏月富 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日 47 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告彭月俊 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日王付勇 36,000 0 0 0 限制性股票 2016 年 7 月激励计划 18 日合计 3,240,000 0 0 0 / / 二、证券发行与上市情况 (一)截至报告期内证券发行情况 √适用 □不适用单位：股币种：人民币发行价格股票及其衍生获准上市交易交易终止发行日期（或利发行数量上市日期证券的种类数量日期率）普通股股票类 A股 2011 年 6 18.6 83,000,000 2011 年 6 83,000,000 月2日月2日可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 12 骆驼集 2012 年 5.98% 800,000,000 2012 年 800,000,000 2017 年 12 12 月 5 日 12 月 28 月4日日短期融资券 2015 年 6 5.06% 100,000,000 2015 年 6 1,000,000,000 2016 年 6 月 15 日月 17 日月 17 日截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： √适用 □不适用 1、2011 年 6 月 2 日，根据中国证券监督管理委员会“证监许可[2011]652 号”核准，公司首次公开发行普通股（A 股）8300 万股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 18.6 元。 2、经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]1168 号文核准，公司于 2012 年 12 月发行公司债券募集资金总额人民币 8 亿元，债券票面年利率为 5.98%。募集资金扣除发行费用后，计划用于偿还银行贷款、优化公司债务结构和补充公司流动资金。根据《骆驼集团股份有限公司 2012 年公司债券募集说明》所附的发行人第 3 年末上调票面利率权条款，发行人有权决定是否在本期债券存续期的第 3 年末上调本期债券后 2 年的票面利率。本期债券在存续期前 3 年票面利率为 5.98%，在本期债券的第 3 年末（即 2015 年），公司选择不上调本期债券票面利率，即本期债券后 2 年票面利率为 5.98%并保持不变。 3、2015 年 5 月 27 日，中国银行间市场交易商协会向公司出具了《接受注册通知书》（中市协注[2015] CP151 号），公司获准注册短期融资券 10 亿元，注册额度 2 年内有效，公司在注册有效期内可分期发行。公司于 2015 年 6 月 15 日发行 1 年期短期融资债券 1 亿元，起息日 2015 48 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告年 6 月 17 日，利率 5.06%，按单利计息到期一次还本付息。2016 年 6 月 17 日，该短期融资券到期，公司如期偿本付息 105,060,000.00 元，并在上海清算所网站进行了付息兑付信息的披露。 (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 √适用 □不适用报告期内，鉴于公司 2015 年度业绩未达到股权激励股份第三期解锁条件，公司对所有 76 名激励对象总计 324 万股限制性股票进行回购注销。该部分股票于 2016 年 7 月 18 日予以注销，公司股本减少为 848,395,750 股，全部为无限售条件流通股。 (三)现存的内部职工股情况 □适用 √不适用三、股东和实际控制人情况 (一) 股东总数截止报告期末普通股股东总数(户) 38,021 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数 37,078 (户) (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位:股前十名股东持股情况持有质押或冻结情况有限股东名股报告期内增售条股东称期末持股数量比例(%) 份减件股数量性质（全称）状份数态量刘国本 0 226,441,028 26.69 0 25,351,400 境内质自然押人湖北驼 0 113,618,524 13.39 0 51,877,000 境内峰投资质非国有限公押有法司人湖北驼 0 69,272,388 8.17 0 0 境内铃投资非国无有限责有法任公司人 49 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告刘长来 0 28,414,380 3.35 0 24,966,591 境内质自然押人中国证 0 25,466,160 3.00 0 0 国有券金融法人无股份有限公司杨诗军 0 21,605,674 2.55 0 21,250,000 境内质自然押人王从强 0 18,409,328 2.17 0 16,224,151 境内质自然押人中国人 -9,479,267 14,107,983 1.66 0 0 其他寿保险股份有限公司－分红无－个人分红－ 005L－ FH002 沪新华人 5,580,834 11,591,071 1.37 0 0 其他寿保险股份有限公司－分红无－个人分红－ 018L－ FH002 沪谭文萍 0 11,286,154 1.33 0 2,563,118 境内质自然押人前十名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量种类数量刘国本 226,441,028 人民币普 226,441,028 通股湖北驼峰投资有限公司 113,618,524 人民币普 113,618,524 通股湖北驼铃投资有限责任公 69,272,388 人民币普 69,272,388 司通股 50 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告刘长来 28,414,380 人民币普 28,414,380 通股中国证券金融股份有限公 25,466,160 人民币普 25,466,160 司通股杨诗军 21,605,674 人民币普 21,605,674 通股王从强 18,409,328 人民币普 18,409,328 通股中国人寿保险股份有限公 14,107,983 14,107,983 人民币普司－分红－个人分红－通股 005L－FH002 沪新华人寿保险股份有限公 11,591,071 11,591,071 人民币普司－分红－个人分红－通股 018L－FH002 沪谭文萍 11,286,154 人民币普 11,286,154 通股上述股东关联关系或一致驼峰投资和驼铃投资系公司实际控制人刘国本先生的控股公行动的说明司，刘国本先生兼任驼峰投资执行董事和驼铃投资董事长。公司董事长刘国本先生之配偶与总裁刘长来先生之配偶系姐妹，公司财务总监谭文萍女士系董事长刘国本先生侄媳。除此以外，未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 □适用 √不适用 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 □适用 √不适用四、控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1 自然人 √适用 □不适用姓名刘国本国籍中国是否取得其他国家或地区居留权否主要职业及职务骆驼集团股份有限公司董事长 2 报告期内控股股东变更情况索引及日期 □适用 √不适用 51 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 3 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 (二) 实际控制人情况 1 自然人 √适用 □不适用姓名刘国本国籍中国是否取得其他国家或地区居留权否主要职业及职务骆驼集团股份有限公司董事长过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况无 2 报告期内实际控制人变更情况索引及日期 □适用 √不适用 3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 52 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 √不适用 (三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍 √适用 □不适用截至 2016 年 12 月 31 日，刘国本先生直接持有公司股份 226,441,028 股，并通过湖北驼峰投资有限公司和湖北驼铃投资有限责任公司控制公司股份 182,890,912 股。刘国本先生合计控制公司股份 409,331,940 股，占公司总股本的 48.25%，为公司控股股东和实际控制人。五、其他持股在百分之十以上的法人股东 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币单位负责人主要经营业务法人股东名称或法定代表成立日期组织机构代码注册资本或管理活动等人情况湖北驼峰投资刘国本 2009 年 11 9142060069513491X0 25,000 对普通机械加有限公司月6日工业、房地产开发经营项目、证券的投资六、股份限制减持情况说明 □适用√不适用 53 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况一、持股变动情况及报酬情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用单位：股报告期内从是否在公司任期起始任期终止年度内股份增减变动公司获得的关联方获取姓名职务(注) 性别年龄年初持股数年末持股数日期日期增减变动量原因税前报酬总报酬额（万元）刘国本董事长男 73 2016 年 5 2019 年 5 226,441,028 226,441,028 - - 28.28 否月 18 日月 17 日刘长来副董事男 48 2016 年 5 2019 年 5 28,414,380 28,414,380 - - 28.35 否长、总裁月 18 日月 17 日杨诗军董事、副男 51 2016 年 5 2019 年 5 21,605,674 21,605,674 - - 26.77 否总裁月 18 日月 17 日谭文萍董事、财女 48 2016 年 5 2019 年 5 11,286,154 11,286,154 - - 21.2 否务总监月 18 日月 17 日夏诗忠董事、副男 50 2016 年 5 2019 年 5 0 0 - - 75.27 否总裁月 18 日月 17 日路明占董事男 53 2016 年 5 2019 年 5 10,000,784 10,000,784 - - 16.26 是月 18 日月 17 日王泽力独立董事男 59 2016 年 5 2019 年 5 0 0 - - 6 否月 18 日月 17 日李晓慧独立董事女 50 2016 年 5 2019 年 5 0 0 - - 6 否月 18 日月 17 日胡晓珂独立董事男 46 2016 年 5 2019 年 5 0 0 - - 6 否月 18 日月 17 日王洪艳监事会主女 46 2016 年 5 2019 年 5 72,000 0 -72,000 股权激励 21.17 否席月 18 日月 17 日股份回购注销 54 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告肖家海监事男 54 2016 年 5 2019 年 5 0 0 - 1.14 否月 18 日月 17 日阮丽监事女 37 2016 年 5 2019 年 5 0 0 - - 6.63 否月 18 日月 17 日康军副总裁男 44 2016 年 5 2019 年 5 0 0 - - 22.43 否月 18 日月 17 日孙权副总裁男 42 2016 年 5 2019 年 5 0 0 - - 28.67 否月 18 日月 17 日刘婷副总裁女 39 2016 年 5 2019 年 5 3567 0 -3567 个人减持 17.69 否月 18 日月 17 日高国兴副总裁男 46 2016 年 5 2019 年 5 0 0 - - 28.15 否月 18 日月 17 日张颖董事会秘男 45 2016 年 11 2019 年 5 336,000 0 -336,000 股权激励 20.3 否书月8日月 17 日股份回购注销、个人减持王文召董事男 38 2013 年 5 2016 年 5 0 0 - - 0 是（离任）月3日月2日陈宋生独立董事男 51 2013 年 5 2016 年 5 0 0 - - 0 否（离任）月3日月2日罗学富独立董事男 69 2013 年 5 2016 年 5 0 0 - - 0 否（离任）月3日月2日窦贤云监事会主男 51 2013 年 5 2016 年 5 1,770,036 1,750,036 -20,000 个人减持 12.17 否（离任）席月3日月2日王从强董事会秘男 53 2016 年 5 2016 年 10 18,409,328 18,409,328 - - 15.76 否（离任）书月 18 日月 20 日合计 / / / / / / 388.24 / 姓名主要工作经历刘国本 1980 年进入湖北谷城县蓄电池厂，1981 年至 1994 年，先后担任该厂技术副厂长、厂长；1994 年至 2003 年任公司董事长兼总经理；现任 55 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告公司董事长。刘长来 1994 年进入公司，曾任公司设备管理员、车间主任、设备科科长、供应科科长、生产部经理、销售部经理、副总经理；现任公司副董事长、总裁。杨诗军 1987 年 11 月进入湖北省谷城蓄电池厂，1994 年担任公司新产品车间主任；1995 年任公司质量部经理；现任公司董事、副总裁。路明占 1986 年至 2000 年，曾先后任职于国营六九五厂、襄樊力特电机总公司、湖北吉象人造林制品有限公司；2000 年进入公司，曾任公司设备科科长、生产部经理、工程部经理、生产副总、总工程师、副总裁等职；现任公司董事。谭文萍 1993 年进入湖北骆驼蓄电池厂，曾任销售会计、公司财务科科长；现任公司董事、财务总监。王从强 1984 年进入谷城县蓄电池厂，曾任公司人事部经理。王文召 2007 年 12 月至 2015 年 1 月历任太平洋证券股份有限公司并购总部（北京）项目经理、执行董事、执行总经理。陈宋生 2007 年 9 月至今任北京理工大学会计系主任。罗学富 2008 年至今任中信信托有限责任公司、中国国际经济咨询公司高级顾问。王泽力 2000 年至今担任北京英特洲际资讯有限公司首席专家；现任公司独立董事。窦贤云 1988 年就职于湖北汽车蓄电池厂；2001 年进入公司，曾任公司产品工艺科科长、产品部经理；现任公司监事会主席。肖家海 1991 年进入湖北省谷城蓄电池厂，现任公司监事。阮丽 2004 年 1 月进入公司财务部，现任公司监事、财务部稽核科科长。康军历任武汉长光电源有限公司组长、品管员、高级品管员、生产科长；武汉首达电源有限公司生产科长、品管科长；武汉非凡电源有限公司品管部经理；连云港倚天科技有限公司生产部总管；2007 年 11 月至 2009 年 1 月任公司总经理助理、采购部经理、质保部经理；现任公司副总裁、骆驼销售总经理。夏诗忠历任武汉长江电源厂助理工程师，武汉长光电源有限公司品管课长，品质执行部经理，武汉首达电源有限公司品质执行部经理，副总经理，武汉非凡电源有限公司副总经理，武汉威赛能源科技有限公司总经理；现任公司董事、副总裁、研究院公司总经理。孙权历任武汉长光电源有限公司生产助理课长、生产课长；武汉首达电源有限公司生产课长、生产副总助理、计划课长；武汉非凡电池有限公司计划部经理；2008 年 7 月进入公司，历任生产科长、生产副经理、计划部经理；现任公司副总裁、运营管理部经理。李晓慧 2003 年至今任职于中央财经大学会计学院，历任副院长、党总支书记。胡晓珂 2002 年至今任职于中央财经大学法学院。高国兴 1993 年 7 月至 1994 年 9 月就职于北海蓄电池厂；1994 年 9 月至 1998 年 10 月，就职于天津津海新型蓄电池厂；1998 年 11 月至 1999 年 7 月，就职于武汉律普敦电源有限公司；1999 年 9 月至 2003 年 5 月在本公司任职；2003 年 5 月至 2007 年 6 月，就职于深圳市海盈科技有限公司；2007 年进入公司，现任公司副总裁、骆驼集团襄阳蓄电池有限公司总经理。刘婷 1998 年 6 月至 2000 年 12 月就职于陕西省政协；2001 年 1 月至 2003 年 5 月就职于辉煌数码科技有限公司，任总经理助理；2003 年 8 月至 2006 年 12 月，就职于云峰汽车租赁服务有限公司，任副总经理；2007 年进入公司，现任公司副总裁、总裁办公室主任。 56 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告王洪艳 1993年至2000年任襄阳市车辆总厂主管会计；2000年至2008年，任湖北众信至诚会计师事务所项目经理；2008年进入公司，任骆驼集团特种电源有限公司财务科长，现任公司监事会主席、骆驼集团股份有限公司审计部经理。张颖 1993 年至 2004 年在湖北美尔雅集团有限公司任技术员、董事长办公室文秘、集团驻外贸易工作担当、总经理助理；2005 年至 2008 年在申银万国证券公司任经理；2008 年至 2011 年 2 月在美尔雅期货有限公司任经理；2011 年 2 月至今在骆驼集团股份有限公司任证券部经理、总裁助理，现任公司董事会秘书。其它情况说明 √适用 □不适用鉴于公司第六届董事会、第六届监事会任期于 2016 年 5 月届满，根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，对公司董事会、监事会进行换届选举。 2016 年 4 月 20 日，公司召开的第六届董事会第三十一次会议、第六届监事会第十九次会议审议通过《关于提名骆驼集团股份有限公司第七届董事会董事候选人的议案》、《关于提名骆驼集团股份有限公司第七届董事会独立董事候选人的议案》、《关于提名骆驼集团股份有限公司第七届监事会监事候选人的议案》。 2016 年 5 月 18 日，经公司 2015 年年度股东大会审议通过，选举刘国本先生、刘长来先生、杨诗军先生、谭文萍女士、路明占先生、夏诗忠先生为公司第七届董事会董事；选举王泽力先生、胡晓珂先生、李晓慧女士为第七届董事会独立董事；选举王洪艳女士、肖家海先生为第七届监事会监事，任期自本次股东大会会审议通过之日起三年。经公司职工代表大会民主选举，选举阮丽女士为公司第七届监事会职工代表监事，任期三年。 2016 年 5 月 18 日，公司召开的第七届董事会第一次会议审议通过《关于聘任公司总裁的议案》、《关于聘任公司其他高级管理人员的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》。经公司董事长刘国本先生提名，聘任刘长来先生为公司总裁。经总裁刘长来先生提名，聘任杨诗军先生、夏诗忠先生、孙权先生、康军先生、高国兴先生、刘婷女士为公司副总裁；聘任谭文萍女士为公司财务负责人（财务总监）；聘任王从强先生为公司董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起三年。董事会于 2016 年 10 月 20 日收到公司董事会秘书王从强先生提交的书面辞职报告，王从强先生因个人原因辞去公司董事会秘书职务。经 2016 年 11 月 8 日召开公司第七届董事会第八次会议审议通过，董事会同意聘任张颖先生为公司董事会秘书,任期至第七届届董事会任期届满时为止。 57 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 (二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用√不适用二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一) 在股东单位任职情况 √适用 □不适用任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期刘国本湖北驼峰投资有限公司执行董事 2009 年 11 月 6 日刘国本湖北驼铃投资有限责任公司董事长 2011 年 5 月 12 日 2017 年 5 月 12 日在股东单位任职情况的说明 (二) 在其他单位任职情况 √适用 □不适用任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期刘国本骆驼集团襄阳蓄电池有限公司董事 2012 年 7 月 8 日刘国本骆驼集团华中蓄电池有限公司董事长 2014 年 12 月 30 日 2017 年 12 月 29 日刘国本骆驼集团新能源电池有限公司董事 2013 年 2 月 2 日 2019 年 2 月 1 日刘国本骆驼集团塑胶制品有限公司董事 2014 年 12 月 17 日 2017 年 12 月 16 日刘国本湖北骆驼物流有限公司执行董事 2014 年 1 月 22 日 2017 年 1 月 21 日刘国本骆驼集团蓄电池销售有限公司董事 2014 年 12 月 16 日 2017 年 12 月 15 日刘长来骆驼集团襄阳蓄电池有限公司董事长 2012 年 7 月 8 日刘长来湖北楚凯冶金有限公司董事长 2014 年 1 月 25 日 2017 年 1 月 24 日刘长来骆驼集团华中蓄电池有限公司董事 2014 年 12 月 30 日 2017 年 12 月 29 日刘长来骆驼集团新能源电池有限公司董事 2013 年 2 月 2 日 2019 年 2 月 1 日刘长来湖北骆驼海峡新型蓄电池有限公司董事长 2013 年 4 月 16 日 2019 年 4 月 15 日刘长来骆驼集团塑胶制品有限公司董事长 2014 年 4 月 22 日 2017 年 12 月 16 日刘长来骆驼集团蓄电池研究院有限公司执行董事 2010 年 7 月 28 日 2019 年 7 月 27 日刘长来骆驼集团蓄电池销售有限公司董事长 2011 年 12 月 16 日 2017 年 12 月 15 日刘长来骆驼集团华南蓄电池有限公司董事长 2012 年 6 月 26 日刘长来骆驼集团东北蓄电池有限公司董事长 2013 年 1 月 23 日 2019 年 1 月 22 日 58 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告刘长来戴瑞米克襄阳电池隔膜有限公司董事 2010 年 7 月 6 日 2019 年 7 月 5 日路明占骆驼集团襄阳蓄电池有限公司董事 2012 年 7 月 8 日路明占骆驼集团新能源电池有限公司董事 2010 年 2 月 2 日 2019 年 2 月 1 日路明占骆驼集团塑胶制品有限公司董事 2014 年 12 月 17 日 2017 年 12 月 16 日路明占骆驼集团华南蓄电池有限公司董事 2012 年 6 月 26 日路明占骆驼集团东北蓄电池有限公司董事 2013 年 1 月 23 日 2019 年 1 月 22 日路明占戴瑞米克襄阳电池隔膜有限公司监事 2010 年 7 月 6 日 2019 年 7 月 5 日路明占襄阳宇清传动科技有限公司董事、总经理 2015 年 3 月 5 日 2018 年 3 月 4 日路明占湖北骆驼融资租赁有限公司董事 2015 年 5 月 28 日 2018 年 5 月 27 日路明占戴瑞米克襄阳电池隔膜有限公司监事 2010 年 7 月 6 日 2016 年 7 月 5 日杨诗军骆驼集团襄阳蓄电池有限公司董事 2012 年 7 月 8 日杨诗军骆驼集团华中蓄电池有限公司董事 2011 年 12 月 30 日 2017 年 12 月 29 日杨诗军骆驼集团新能源电池有限公司董事长 2015 年 4 月 30 日 2019 年 2 月 1 日杨诗军湖北骆驼海峡新型蓄电池有限公司董事 2013 年 4 月 16 日 2019 年 4 月 15 日杨诗军襄阳宇清传动科技有限公司董事 2015 年 4 月 8 日 2018 年 4 月 7 日谭文萍骆驼集团新能源电池有限公司监事 2010 年 2 月 2 日 2019 年 2 月 1 日谭文萍湖北楚凯冶金有限公司监事 2011 年 1 月 25 日 2017 年 1 月 24 日谭文萍骆驼集团襄阳蓄电池有限公司监事 2012 年 7 月 8 日谭文萍湖北骆驼物流有限公司监事 2011 年 1 月 22 日 2017 年 1 月 21 日谭文萍骆驼集团华中蓄电池有限公司监事 2011 年 12 月 30 日 2017 年 12 月 29 日谭文萍骆驼集团蓄电池销售有限公司监事 2011 年 12 月 16 日 2017 年 12 月 15 日谭文萍骆驼集团蓄电池研究院有限公司监事 2010 年 7 月 28 日 2019 年 7 月 27 日谭文萍骆驼集团东北蓄电池有限公司监事 2013 年 1 月 23 日 2019 年 1 月 22 日谭文萍湖北骆驼海峡新型蓄电池有限公司董事 2013 年 4 月 16 日 2019 年 4 月 15 日谭文萍戴瑞米克襄阳电池隔膜有限公司董事 2010 年 7 月 6 日 2019 年 7 月 5 日谭文萍湖北汉江投资管理有限公司董事 2015 年 1 月 8 日 2018 年 1 月 7 日王从强骆驼集团新能源电池有限公司董事 2010 年 2 月 2 日 2019 年 2 月 1 日王从强骆驼集团襄阳蓄电池有限公司董事 2012 年 7 月 8 日王从强武汉光谷人才投资管理有限公司董事 2015 年 8 月 8 日 2018 年 8 月 7 日王从强湖北汉江投资管理有限公司董事 2015 年 1 月 8 日 2018 年 1 月 7 日王文召襄阳宇清传动科技有限公司董事 2015 年 3 月 5 日 2018 年 3 月 4 日 59 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告王文召湖北汉江投资管理有限公司董事、总经理 2015 年 1 月 8 日 2018 年 1 月 7 日王文召湖北太证投资管理有限公司董事、总经理 2015 年 4 月 23 日 2018 年 4 月 22 日王文召武汉光谷人才投资管理有限公司董事 2015 年 8 月 8 日 2018 年 8 月 7 日陈宋生中国会计评论理事 2008 年 1 月 1 日 2015 年 12 月 31 日陈宋生中成进出口股份有限公司独立董事 2014 年 4 月 25 日 2017 年 4 月 24 日陈宋生长春中天能源股份有限公司独立董事 2015 年 4 月 24 日 2018 年 4 月 23 日陈宋生重庆秦安机电股份有限公司独立董事 2014 年 9 月 2 日 2017 年 9 月 1 日康军骆驼集团蓄电池销售有限公司董事 2011 年 12 月 16 日 2017 年 12 月 15 日肖家海骆驼集团蓄电池销售有限公司监事 2011 年 12 月 16 日 2017 年 12 月 15 日李晓慧北京银行股份有限公司独立董事 2013 年 8 月 19 日 2016 年 8 月 18 李晓慧方大炭素新材料科技股份有限公司独立董事 2015 年 5 月 20 日 2018 年 5 月 19 日胡晓珂科大国创软件股份有限公司独立董事 2012 年 8 月 26 日 2018 年 8 月 31 日胡晓珂大同北都农村商业银行股份有限公司独立董事 2011 年 12 月 2017 年 12 月三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 √适用 □不适用董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序公司董事会薪酬与考核委员会审议通过《关于公司董事及高级管理人员 2016 年工资标准的议案》，结合年度履职情况的评估考核，确定其年度报酬。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据公司高级管理人员报酬依据公司薪酬管理制度确定。独立董事津贴按照股东大会批准的标准执行。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情本年度公司董事、监事和高级管理人员从公司获得的应付报酬合计 388.24 万元（税前）。况报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际本年度公司董事、监事和高级管理人员从公司实际获得的报酬合计 388.24 万元（税前）。获得的报酬合计四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用姓名担任的职务变动情形变动原因王文召董事离任个人原因夏诗忠董事选举换届选举陈宋生独立董事离任任期届满 60 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告罗学富独立董事离任任期届满李晓慧独立董事选举换届选举胡晓珂独立董事选举换届选举窦贤云监事离任个人原因王洪艳监事选举换届选举高国兴副总裁聘任公司发展需要刘婷副总裁聘任公司发展需要王从强董事会秘书离任个人原因张颖董事会秘书聘任董事会聘任五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明 √适用 □不适用公司董事路明占先生于 2014 年 8 月 7 日通过大宗交易减持了 200 万股公司股票，交易价格为 10.93 元/股，交易金额共计 2,186 万元。2014 年 9 月 10 日，路明占先生又以 13.72 元/股的均价买入 10.36 万股公司股票。董事路明占的上述股票交易行为构成短线交易，违反了《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》及《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定。2014 年 10 月 9 日，上海证券交易所向公司出具了《关于对骆驼集团股份有限公司董事路明占予以监管关注的决定》（上证公监函【2014】0082 号）。经与路明占先生沟通，其交易的目的并非想通过短线交易获利，没有短线交易的主观想法；客观事实是其以低价卖出，高价买入，期间未产生任何收益。公司已对相关事项进行了公告（详见《骆驼集团股份有限公司关于董事路明占违规交易的公告》，公告编号：临 2014-037）。 61 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告六、母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况母公司在职员工的数量主要子公司在职员工的数量 5,545 在职员工的数量合计 5,725 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数专业构成专业构成类别专业构成人数生产人员 3,840 销售人员技术人员财务人员行政人员合计 5,725 教育程度教育程度类别数量（人）硕士及以上本科大专高中及以下 4,054 合计 5,725 (二) 薪酬政策 √适用 □不适用 1、公司以岗位（能力）和绩效为主，结合考虑人才的市场稀缺性、任职资格等要素，建立了岗位绩效工资制、年薪制、绩效工资制三种薪酬模式，其中岗位绩效工资制适用于管理类、研发类、工程技术类、专业类、文员类、事务类和技工类岗位人员；年薪制适用于公司高级管理人员和特殊高端人才；绩效工资制适用于操作类员工。 2、企业不同类型的员工适用不同的薪酬管理制度，包括年薪制管理规定、非生产人员薪酬管理制度、生产人员薪酬管理制度、应届毕业生实习期薪资管理制度。 (三) 培训计划 √适用 □不适用公司建立了完善的培训体系，采取内部培训的方式，为员工提供全面的培训，包括入职培训、岗位指导培训、职业技能提升培训等。针对不同岗位、不同层级、不同职业阶段，结合公司发展需求，为各类人员制定出个人成长及企业需要相结合培训计划，全方位提升员工个人能力，促进公司发展。 (四) 劳务外包情况 √适用 □不适用劳务外包的工时总数 272820.5 劳务外包支付的报酬总额 62 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告第八节公司治理一、公司治理相关情况说明 √适用 □不适用报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》及中国证监会、上海证券交易所的其它相关要求，不断完善公司治理结构，通过建立、健全内控制度，持续推进公司规范化、程序化管理以提升公司治理水平，确保公司股东利益最大化。公司股东大会、董事会、监事会、各经营层职责明确，各董事、监事和高级管理人员勤勉尽责，董事、监事能够积极参加公司股东大会、认真履行职责，关联董事能够主动对相关关联交易事项进行回避表决，确保了公司安全、稳定、健康、持续的发展。报告期内，公司严格执行公司《内幕信息及知情人管理制度》等相关规定，切实履行信息披露义务，审慎处理各类保密事项，并做好内幕信息知情人的登记、备案工作，未发现公司内幕信息泄露、利用内幕信息违规买卖公司股票等情况。公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因 □适用 √不适用二、股东大会情况简介决议刊登的指定网站的查询索会议届次召开日期决议刊登的披露日期引 2016 年第一次临时 2016 年 4 月 8 日上海证券交易所 2016 年 4 月 9 日股东大会（www.sse.com.cn）《骆驼集团股份有限公司》2016 年第一次临时股东大会决议公告》，公告编号：2016-020。 2015 年年度股东大 2016 年 5 月 18 日上海证券交易所 2016 年 5 月 19 日会（www.sse.com.cn）《骆驼集团股份有限公司》2016 年第一次临时股东大会决议公告》，公告编号：2016-048。 2016 年第二次临时 2016 年 11 月 14 日上海证券交易所 2016 年 11 月 16 日股东大会（www.sse.com.cn）《骆驼集团股份有限公司》2016 年第一次临时股东大会决议公告》，公告编号：2016-093。股东大会情况说明 √适用 □不适用报告期内，公司共召开 3 次股东大会，共审议议案 26 项，所有上会议案均获得有效通过。审议内容涉及年度报告、利润分配政策、股权激励股票回购注销、关联交易、对外投资、非公开发行股票、发行可转换公司债券、董事和监事换届选举等重大事项。 63 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告三、董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况参加股东参加董事会情况大会情况董事是否独本年应参以通讯是否连续两出席股东姓名立董事亲自出委托出缺席加董事会方式参次未亲自参大会的次席次数席次数次数次数加次数加会议数刘国本否 15 15 3 0 0 否刘长来否 15 15 3 0 0 否杨诗军否 15 15 4 0 0 否谭文萍否 15 15 3 0 0 否路明占否 15 15 3 0 0 否夏诗忠否 9 9 1 0 0 否王文召否 6 6 2 0 0 否王泽力是 15 15 12 0 0 否李晓慧是 9 9 8 0 0 否胡晓珂是 9 9 8 0 0 否陈宋生是 6 6 4 0 0 否罗学富是 6 6 4 0 0 否连续两次未亲自出席董事会会议的说明 □适用 √不适用年内召开董事会会议次数其中：现场会议次数通讯方式召开会议次数现场结合通讯方式召开会议次数 (二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 □适用 √不适用四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，应当披露具体情况 □适用 √不适用五、监事会发现公司存在风险的说明 □适用 √不适用六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明 □适用 √不适用存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划 □适用 √不适用七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 √适用 □不适用公司建立了高级管理人员考评及激励机制，董事会下设薪酬与考核委员会，负责制定公司高 64 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告级管理人员考核标准，并研究审查其薪酬政策及方案，高级管理人员薪酬与公司经营业绩和个人绩效挂钩，形成了科学有效的激励约束机制。八、是否披露内部控制自我评价报告 √适用 □不适用报告详见公司于 2017 年 4 月 8 日在上海证券交易所网站上（www.sse.com.cn）披露的《骆驼集团股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告》。报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 □适用 √不适用九、内部控制审计报告的相关情况说明 √适用 □不适用公司聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内部控制的设计有效性和执行有效性进行了审计，中审众环会计师事务所对公司出具了标准无保留的内控审计报告，详见 2017 年 4 月 8 日公司在上海证券交易所网站上（www.sse.com.cn）披露的《骆驼集团股份有限公司 2016 年度内控审计报告》及相关公告。是否披露内部控制审计报告：是 65 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告第九节公司债券相关情况 √适用 □不适用一、公司债券基本情况单位:元币种:人民币债券名还本付交易场简称代码发行日到期日债券余额利率称息方式所骆驼集 12 骆驼 122207 2012 年 2017 年 775,000,000.00 5.98% 每年付上海证团股份集 12 月 5 12 月 5 息一券交易有限公日日次，到所司期一次 2012 年还本，公司债最后一券期利息随本金的兑付一起支付公司债券付息兑付情况 √适用 □不适用公司于 2016 年 12 月 5 日支付公司债券“12 骆驼集”自 2015 年 12 月 5 日至 2016 年 12 月 4 日期间的利息。本期债券的票面利率为 5.98%，每手债券（面值人民币 1,000 元）派发利息为人民币 59.80 元（含税），扣税后个人投资者、证券投资基金债券持有人取得的实际每手债券派发利息为 47.84 元；扣税后非居民企业（包含 QFII、RQFII）取得的实际每手债券派发利息为 53.82 元。本次付息总金额为人民币 46,345,000 元（含税）。详见公司公告《骆驼集团股份有限公司 2012 年公司债券 2016 年付息公告》（公告编号：临 2016-094）。公司债券其他情况的说明 √适用 □不适用根据《骆驼集团股份有限公司 2012 年公司债券募集说明》（以下简称：《募集说明书》），本期债券期限为 5 年期，附发行人第 3 年末上调票面利率和投资者回售选择权。发行人有权决定是否在本期债券存续期的第 3 年末上调本期债券后 2 年的票面利率。发行人在作出调整本期债券票面利率的公告后，投资者有权选择在投资者回售登记期内进行登记，将持有的本期债券按面值全部或部分回售给发行人，或选择继续持有本期债券。本期债券票面年利率在债券存续期限的前 3 年固定不变。如发行人行使上调票面利率选择权，未被回售部分债券存续期限后 2 年票面年利率为债券存续期限前 3 年票面年利率加上调基点，在债券存续期限后 2 年固定不变。如发行人未行使上调票面利率选择权，则未被回售部分债券在存续期限后 2 年票面利率仍维持原有票面利率不变。本期债券采取单利按年计息，不计复利。本期公司债券票面利率由发行人和联席主承销商通过市场询价协商确定。 66 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式名称太平洋证券股份有限公司办公地址北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座债券受托管理人联系人许爽联系电话 010-88321753 名称鹏元资信评估有限公司资信评级机构办公地址深圳市深南大道 7008 号阳光高尔夫大厦三楼其他说明： □适用 √不适用三、公司债券募集资金使用情况 √适用 □不适用《骆驼集团股份有限公司 2012 年公司债券募集说明》（以下简称：《募集说明书》）约定，公司债券募集资金扣除发行费用后用于偿还银行贷款和补充流动资金。公司已严格按照《募集说明书》中的约定使用募集资金。四、公司债券评级情况 √适用 □不适用公司债券“12 骆驼集”存续期间内，由鹏元资信评估有限公司（以下简称“鹏元资信”）对本期债券进行定期跟踪评级。报告期内，鹏元资信对公司及公司债券“12骆驼集”进行了跟踪评级并出具了信用评级报告。根据信用评级报告，公司主体长期信用等级维持为 AA，公司债券信用等级维持为 AA，评级展望维持为稳定。公司于2016年5月20日对“12骆驼集”跟踪评级结果及信用评级报告进行了公告。(详见《骆驼集团股份有限公司关于“12骆驼集”跟踪评级结果的公告》，公告编号：临2016-051；《骆驼集团股份有限公司2012年公司债券2016年跟踪信用评级报告》（鹏信评【2016】跟踪第【97】号01）)。鹏元资信将于公司年报披露后 2 个月内对公司及公司债券作出最新跟踪评级，评级结果将刊登在上海证券交易所（www.sse.com.cn）网站上。五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况 √适用 □不适用本次公司债券发行后，公司根据债务结构情况加强公司的资产负债管理、流动性管理以及募集资金使用管理，保证资金按计划调度，及时、足额地准备资金用于每年的利息支付及到期本金的兑付，以充分保障投资者的利益。报告期内，公司按照募集说明书的规定于 12 月 5 日（遇法定节假日顺延至其后的第 1 个工作日）按时支付了本年度利息。公司严格按照偿债计划完成了相关工作。为了充分、有效地维护债券持有人的利益，公司为本期债券的按时、足额偿付制定了一系列工作计划，包括设立专门的偿付工作小组、充分发挥债券受托管理人的作用、严格履行信息披露 67 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告义务、发行人承诺等。报告期内公司严格执行了上述保障措施，符合募集说明书的规定，维护了债券持有人的利益。六、公司债券持有人会议召开情况 □适用 √不适用七、公司债券受托管理人履职情况 √适用 □不适用太平洋证券股份有限公司为本期公司债券“12 骆驼集”债券受托管理人。公司债券存续期间内，太平洋证券股份有限公司按照《公司债券发行试点办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《上海证券交易所公司债券上市规则（2015 年修订）》及《骆驼集团股份有限公司 2012 年公司债券募集说明》等相关规定，勤勉尽责，建立定期跟踪机制，公正履行受托管理人职责，维护债券持有人的合法权益。受托管理人在履行职责时不存在利益冲突情形。报告期内，受托管理人按照相关规定将定期受托管理事务报告刊登在上海证券交易所（www.sse.com.cn）网站上（详见《骆驼集团股份有限公司 2012 年公司债券受托管理事务报告（2015 年度）》）。八、截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标 √适用 □不适用单位:元币种:人民币本期比上年同主要指标 2016 年 2015 年变动原因期增减（%）息税折旧摊销前利润 958,320,104.69 971,137,731.72 -1.32% 流动比率 3.32 3.54 -6.19% 速动比率 2.21 2.83 -22.09% 资产负债率 27.48% 28.93% -1.46% EBITDA 全部债务比 0.50 0.51 -1.76% 利息保障倍数 11.34 11.45 -0.98% 现金利息保障倍数 2.17 13.89 -84.36% 经营活动现金流量减少 EBITDA 利息保障倍数 15.48 14.83 4.38% 贷款偿还率 100.00% 100.00% 0.00% 利息偿付率 103.00% 100.00% 3.00% 九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况 √适用 □不适用经中市协注【2015】CP151 号注册，公司于 2015 年 6 月 15 日发行 1 年期短期融资债券 1 亿元，起息日 2015 年 6 月 17 日，利率 5.06%，按单利计息到期一次还本付息。2016 年 6 月 17 日已到期并还本付息。 68 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告十、公司报告期内的银行授信情况 √适用 □不适用公司授信银行授信期限授信总额度已使用额度未使用额度农业银行谷城县支 2016-12-13 至集团公司 60,000.00 25,000.00 35,000.00 行 2017-12-13 农业银行苍梧县支 2016-12-28 至骆驼华南 12,000.00 0.00 12,000.00 行 2017-12-28 湖北银行襄阳老河 2016-03-20 至楚凯冶金 2,500.00 2,300.00 200.00 口分行 2017-03-20 中国银行襄阳分行 2016-06-12 至骆驼销售 3,000.00 299.00 2,701.00 营业部 2017-04-26 合计 77,500.00 27,599.00 49,901.00 十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况 √适用 □不适用报告期内，公司按照《募集说明书》约定，于 2016 年 12 月 5 日按照 5.98%的票面利率，向债权登记日登记在册的全体债券持有人支付了自 2015 年 12 月 5 日至 2016 年 12 月 4 日期间的利息，付息总金额为人民币 46,345,000 元（含税），不存在损害债券投资者利益的行为。十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响 □适用 √不适用 69 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告第十节财务报告一、审计报告 √适用 □不适用审计报告众环审字(2017)011761 号骆驼集团股份有限公司全体股东：我们审计了后附的骆驼集团股份有限公司（以下简称骆驼股份）财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2016 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任编制和公允列报财务报表是骆驼股份管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。二、注册会计师的责任我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、审计意见我们认为，骆驼股份财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了骆驼股份 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2016 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师:李建树中国注册会计师:邹行宇中国武汉 2017 年 4 月 6 日 70 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告二、财务报表合并资产负债表 2016 年 12 月 31 日编制单位: 骆驼集团股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额期初余额流动资产：货币资金 232,562,711.51 200,229,606.13 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期 1,001,945.00 损益的金融资产衍生金融资产应收票据 411,526,367.43 582,995,616.65 应收账款 884,072,428.46 684,590,214.38 预付款项 84,374,547.78 106,135,414.88 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款 198,997,553.19 110,468,536.58 买入返售金融资产存货 1,146,778,019.47 722,498,681.57 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 460,140,542.00 1,209,929,290.29 流动资产合计 3,419,454,114.84 3,616,847,360.48 非流动资产：发放贷款和垫款可供出售金融资产 219,108,360.00 136,550,000.00 持有至到期投资长期应收款 178,817,908.75 7,639,500.00 长期股权投资 66,560,127.14 61,195,453.84 投资性房地产固定资产 2,060,611,423.85 1,955,395,395.71 在建工程 315,321,373.14 103,316,934.72 工程物资固定资产清理 317,122.80 75,486.01 生产性生物资产油气资产无形资产 315,281,778.15 285,008,514.96 开发支出商誉 66,456,216.95 65,956,550.49 长期待摊费用 459,340.24 递延所得税资产 108,254,241.57 135,545,068.29 其他非流动资产 181,090,192.00 186,200,401.87 非流动资产合计 3,512,278,084.59 2,936,883,305.89 71 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告资产总计 6,931,732,199.43 6,553,730,666.37 流动负债：短期借款 273,000,000.00 199,500,000.00 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 375,995,884.17 307,029,420.29 预收款项 137,382,455.47 161,143,054.33 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 25,339,483.20 23,846,778.80 应交税费 53,961,971.19 44,018,154.20 应付利息 4,252,309.02 6,113,527.45 应付股利 1,474,200.00 其他应付款 160,465,878.60 179,303,612.96 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 100,000,000.00 流动负债合计 1,030,397,981.65 1,022,428,748.03 非流动负债：长期借款应付债券 775,000,000.00 775,000,000.00 其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益 82,976,538.33 82,757,299.50 递延所得税负债 16,321,339.95 16,026,557.74 其他非流动负债非流动负债合计 874,297,878.28 873,783,857.24 负债合计 1,904,695,859.93 1,896,212,605.27 所有者权益股本 848,395,750.00 851,635,750.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 1,020,238,047.82 1,042,464,969.64 减：库存股 12,717,000.00 72 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告其他综合收益 -251,604.62 23,059,999.03 专项储备盈余公积 123,641,687.59 121,601,530.76 一般风险准备未分配利润 2,841,232,591.60 2,510,338,514.86 归属于母公司所有者权益合计 4,833,256,472.39 4,536,383,764.29 少数股东权益 193,779,867.11 121,134,296.81 所有者权益合计 5,027,036,339.50 4,657,518,061.10 负债和所有者权益总计 6,931,732,199.43 6,553,730,666.37 法定代表人：刘国本主管会计工作负责人：谭文萍会计机构负责人：黄春丽母公司资产负债表 2016 年 12 月 31 日编制单位:骆驼集团股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额期初余额流动资产：货币资金 28,443,134.65 20,410,619.36 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款 7,911,394.45 2,181,325.12 预付款项 63,871,082.21 38,087,501.84 应收利息应收股利其他应收款 550,013,102.85 133,491,911.27 存货 940,621.41 955,079.10 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 329,181,598.44 1,069,180,269.22 流动资产合计 980,360,934.01 1,264,306,705.91 非流动资产：可供出售金融资产 218,108,360.00 135,550,000.00 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 3,000,116,081.62 2,872,632,740.32 投资性房地产固定资产 27,950,552.74 32,542,003.49 在建工程工程物资固定资产清理 22,192.34 生产性生物资产油气资产无形资产 9,584,414.94 9,787,793.80 开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产 25,664,553.89 30,693,347.91 73 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告其他非流动资产非流动资产合计 3,281,446,155.53 3,081,205,885.52 资产总计 4,261,807,089.54 4,345,512,591.43 流动负债：短期借款 250,000,000.00 150,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 2,785,089.90 3,761,770.35 预收款项应付职工薪酬 812,924.38 571,751.72 应交税费 1,059,212.75 161,301.99 应付利息 3,862,083.33 6,113,527.45 应付股利 1,474,200.00 其他应付款 817,187,251.37 703,967,724.18 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 1,075,706,561.73 866,050,275.69 非流动负债：长期借款应付债券 775,000,000.00 775,000,000.00 其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益 5,400,000.00 5,760,000.00 递延所得税负债 7,686,666.34 其他非流动负债 100,000,000.00 非流动负债合计 780,400,000.00 888,446,666.34 负债合计 1,856,106,561.73 1,754,496,942.03 所有者权益：股本 848,395,750.00 851,635,750.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 1,042,294,758.01 1,051,771,758.01 减：库存股 12,717,000.00 其他综合收益 -251,604.62 23,059,999.03 专项储备盈余公积 125,143,315.56 123,103,158.73 未分配利润 390,118,308.86 554,161,983.63 所有者权益合计 2,405,700,527.81 2,591,015,649.40 负债和所有者权益总计 4,261,807,089.54 4,345,512,591.43 法定代表人：刘国本主管会计工作负责人：谭文萍会计机构负责人：黄春丽 74 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告合并利润表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、营业总收入 6,301,121,663.90 5,376,977,764.67 其中：营业收入 6,301,121,663.90 5,376,977,764.67 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本 5,763,764,836.49 4,819,787,647.11 其中：营业成本 4,863,675,722.20 4,259,821,035.14 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加 289,611,680.82 27,824,348.31 销售费用 323,657,243.67 295,469,550.60 管理费用 227,786,960.39 175,444,342.39 财务费用 46,666,351.91 44,630,499.83 资产减值损失 12,366,877.50 16,597,870.84 加：公允价值变动收益（损失以“－”号 -462,700.00 545,000.00 填列）投资收益（损失以“－”号填列） 38,414,881.61 105,092,841.84 其中：对联营企业和合营企业的投资 5,364,673.30 4,073,888.50 收益汇兑收益（损失以“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号填列） 575,309,009.02 662,827,959.40 加：营业外收入 75,488,698.31 45,334,812.25 其中：非流动资产处置利得 113,269.50 444,202.55 减：营业外支出 10,947,830.42 24,235,595.21 其中：非流动资产处置损失 5,811,349.25 10,496,409.29 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 639,849,876.91 683,927,176.44 减：所得税费用 95,697,702.83 68,001,315.56 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 544,152,174.08 615,925,860.88 归属于母公司所有者的净利润 515,339,319.83 609,489,700.17 少数股东损益 28,812,854.25 6,436,160.71 六、其他综合收益的税后净额 -23,311,603.66 23,059,999.03 归属母公司所有者的其他综合收益的税 -23,311,603.66 23,059,999.03 后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 75 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告（二）以后将重分类进损益的其他综合 -23,311,603.66 23,059,999.03 收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动 -23,311,603.66 23,059,999.03 损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额 520,840,570.42 638,985,859.91 归属于母公司所有者的综合收益总额 492,027,716.17 632,549,699.20 归属于少数股东的综合收益总额 28,812,854.25 6,436,160.71 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) 0.61 0.72 （二）稀释每股收益(元/股) 0.61 0.72 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元,上期被合并方实现的净利润为：0 元。法定代表人：刘国本主管会计工作负责人：谭文萍会计机构负责人：黄春丽母公司利润表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、营业收入 59,382,838.35 46,206,966.45 减：营业成本 155,762.95 税金及附加 855,780.59 213,330.64 销售费用管理费用 34,363,410.89 33,830,146.56 财务费用 51,704,884.23 49,334,446.45 资产减值损失 -11,832,549.13 8,400,252.58 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列） 38,170,825.71 101,563,556.26 其中：对联营企业和合营企业的投资 4,073,888.50 收益二、营业利润（亏损以“－”号填列） 22,462,137.48 55,836,583.53 加：营业外收入 3,364,486.59 7,484,761.20 其中：非流动资产处置利得 124,392.11 394,912.17 减：营业外支出 310,926.57 4,497,200.06 其中：非流动资产处置损失 2,256,200.06 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 25,515,697.50 58,824,144.67 减：所得税费用 5,114,129.18 -11,007,219.12 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 20,401,568.32 69,831,363.79 五、其他综合收益的税后净额 -23,311,603.66 23,059,999.03 （一）以后不能重分类进损益的其他综合 76 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收 -23,311,603.66 23,059,999.03 益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损 -23,311,603.66 23,059,999.03 益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他六、综合收益总额 -2,910,035.34 92,891,362.82 七、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股) 法定代表人：刘国本主管会计工作负责人：谭文萍会计机构负责人：黄春丽合并现金流量表 2016 年 1—12 月单位：元币种：人民币项目附注本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 5,744,016,028.02 5,373,056,551.04 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 11,193,204.04 8,910,372.39 收到其他与经营活动有关的现金 82,937,843.98 77,290,997.44 经营活动现金流入小计 5,838,147,076.04 5,459,257,920.87 购买商品、接受劳务支付的现金 4,520,341,583.44 3,563,785,624.13 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 367,151,174.20 355,597,926.14 77 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告支付的各项税费 583,601,160.83 346,996,164.94 支付其他与经营活动有关的现金 390,097,689.97 416,767,874.81 经营活动现金流出小计 5,861,191,608.44 4,683,147,590.02 经营活动产生的现金流量净额 -23,044,532.40 776,110,330.85 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 803,922,726.68 171,506,172.17 取得投资收益收到的现金 32,806,152.41 101,018,953.34 处置固定资产、无形资产和其他长 221,232.21 622,215.95 期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 836,950,111.30 273,147,341.46 购建固定资产、无形资产和其他长 257,847,387.65 247,565,184.93 期资产支付的现金投资支付的现金 102,083,005.00 474,797,591.76 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的 158,667,560.00 100,974,776.30 现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 518,597,952.65 823,337,552.99 投资活动产生的现金流量净额 318,352,158.65 -550,190,211.53 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 5,140,547.06 60,000,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收 5,140,547.06 60,000,000.00 到的现金取得借款收到的现金 273,000,000.00 284,560,000.00 发行债券收到的现金 100,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 278,140,547.06 444,560,000.00 偿还债务支付的现金 299,500,000.00 543,560,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的 246,537,393.51 161,854,157.13 现金其中：子公司支付给少数股东的股 13,187,332.16 利、利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 546,037,393.51 705,414,157.13 筹资活动产生的现金流量净额 -267,896,846.45 -260,854,157.13 四、汇率变动对现金及现金等价物的 4,922,325.58 8,728,878.70 影响五、现金及现金等价物净增加额 32,333,105.38 -26,205,159.11 加：期初现金及现金等价物余额 200,229,606.13 226,434,765.24 六、期末现金及现金等价物余额 232,562,711.51 200,229,606.13 法定代表人：刘国本主管会计工作负责人：谭文萍会计机构负责人：黄春丽母公司现金流量表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币 78 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告项目附注本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 57,369,345.29 147,577,234.17 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 121,779,202.13 1,125,611,940.06 经营活动现金流入小计 179,148,547.42 1,273,189,174.23 购买商品、接受劳务支付的现金 4,061,325.95 支付给职工以及为职工支付的现金 14,537,793.74 11,786,718.67 支付的各项税费 3,668,736.72 1,650,614.48 支付其他与经营活动有关的现金 416,187,151.83 15,700,874.55 经营活动现金流出小计 438,455,008.24 29,138,207.70 经营活动产生的现金流量净额 -259,306,460.82 1,244,050,966.53 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 708,916,532.58 13,555,922.17 取得投资收益收到的现金 32,806,152.41 97,489,667.76 处置固定资产、无形资产和其他长 605,934.07 1,508,830.56 期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 742,328,619.06 112,554,420.49 购建固定资产、无形资产和其他长 26,150,873.25 32,881,533.65 期资产支付的现金投资支付的现金 82,558,360.00 422,717,591.76 取得子公司及其他营业单位支付的 122,118,668.00 827,562,161.88 现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 230,827,901.25 1,283,161,287.29 投资活动产生的现金流量净额 511,500,717.81 -1,170,606,866.80 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金 250,000,000.00 250,000,000.00 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 250,000,000.00 250,000,000.00 偿还债务支付的现金 250,000,000.00 175,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的 244,161,925.24 141,512,891.68 现金支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 494,161,925.24 316,512,891.68 筹资活动产生的现金流量净额 -244,161,925.24 -66,512,891.68 四、汇率变动对现金及现金等价物的 183.54 -786.71 影响五、现金及现金等价物净增加额 8,032,515.29 6,930,421.34 加：期初现金及现金等价物余额 20,410,619.36 13,478,639.51 六、期末现金及现金等价物余额 28,443,134.65 20,409,060.85 法定代表人：刘国本主管会计工作负责人：谭文萍会计机构负责人：黄春丽 79 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告合并所有者权益变动表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币本期归属于母公司所有者权益项目少数股东所有者权其他权益工具资本公减：库存其他综专项储盈余公一般风未分配权益益合计股本优先股永续债其他积股合收益备积险准备利润一、上年期末余额 851,635 1,042,4 12,717, 23,059, 121,601 2,510,3 121,134,2 4,657,518 ,750.00 64,969. 000.00 999.03 ,530.76 38,514. 96.81 ,061.10 64 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额 851,635 1,042,4 12,717, 23,059, 121,601 2,510,3 121,134,2 4,657,518 ,750.00 64,969. 000.00 999.03 ,530.76 38,514. 96.81 ,061.10 64 三、本期增减变动金额（减 -3,240, -22,226 -12,717 -23,311 2,040,1 330,894 72,645,57 369,518,2 少以“－”号填列） 000.00 ,921.82 ,000.00 ,603.65 56.83 ,076.74 0.30 78.40 （一）综合收益总额 -23,311 515,339 28,812,85 520,840,5 ,603.65 ,319.83 4.25 70.43 （二）所有者投入和减少资 -3,240, -9,477, -12,717 43,832,71 43,832,71 本 000.00 000.00 ,000.00 6.05 6.05 1．股东投入的普通股 43,832,71 43,832,71 6.05 6.05 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权 -3,240, -9,477, -12,717 益的金额 000.00 000.00 ,000.00 4．其他（三）利润分配 2,040,1 -184,44 -182,405, 56.83 5,243.0 086.26 80 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 1．提取盈余公积 2,040,1 -2,040, 56.83 156.83 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的 -182,40 -182,405, 分配 5,086.2 086.26 4．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他 -12,749 -12,749,9 ,921.82 21.82 四、本期期末余额 848,395 1,020,2 -251,60 123,641 2,841,2 193,779,8 5,027,036 ,750.00 38,047. 4.62 ,687.59 32,591. 67.11 ,339.50 82 上期归属于母公司所有者权益项目少数股东所有者权其他权益工具资本公减：库存其他综专项储盈余公一般风未分配权益益合计股本优先股永续债其他积股合收益备积险准备利润一、上年期末余额 851,713 1,045,1 333,840 17,952, 114,618 1,992,6 128,169,8 4,149,912 ,750.00 77,127. .00 884.07 ,394.38 14,496. 74.10 ,686.21 59 加：会计政策变更 27,540, 57,030. -27,483,2 240.00 00 10.00 前期差错更正 81 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告同一控制下企业合并其他二、本年期初余额 851,713 1,045,1 27,874, 17,952, 114,618 1,992,6 128,169,8 4,122,429 ,750.00 77,127. 080.00 884.07 ,394.38 71,526. 74.10 ,476.21 59 三、本期增减变动金额（减 -78,000 -2,712, -15,157 5,107,1 6,983,1 517,666 -7,035,57 535,088,5 少以“－”号填列） .00 157.95 ,080.00 14.96 36.38 ,988.79 7.29 84.89 （一）综合收益总额 5,107,1 609,489 6,436,160 621,032,9 14.96 ,700.17 .71 75.84 （二）所有者投入和减少 -2,712, -15,157 -284,405. 12,160,51 资本 157.95 ,080.00 84 6.21 1．股东投入的普通股 -15,157 60,000,00 75,157,08 ,080.00 0.00 0.00 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权 1,918,9 -60,284,4 -58,365,4 益的金额 31.61 05.84 74.23 4．其他 -4,631, -4,631,08 089.56 9.56 （三）利润分配 -78,000 6,983,1 -91,822 -13,187,3 -98,104,9 .00 36.38 ,711.38 32.16 07.16 1．提取盈余公积 6,983,1 -6,983, 36.38 136.38 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的 -84,839 -13,187,3 -98,026,9 分配 ,575.00 32.16 07.16 4．其他 -78,000 -78,000.0 .00 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 82 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 851,635 1,042,4 12,717, 23,059, 121,601 2,510,3 121,134,2 4,657,518 ,750.00 64,969. 000.00 999.03 ,530.76 38,514. 96.81 ,061.10 64 法定代表人：刘国本主管会计工作负责人：谭文萍会计机构负责人：黄春丽母公司所有者权益变动表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币本期项目其他权益工具其他综合未分配利所有者权股本资本公积减：库存股专项储备盈余公积优先股永续债其他收益润益合计一、上年期末余额 851,635,7 1,051,771 12,717,00 23,059,9 123,103, 554,161, 2,591,015 50.00 ,758.01 0.00 99.03 158.73 983.63 ,649.40 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额 851,635,7 1,051,771 12,717,00 23,059,9 123,103, 554,161, 2,591,015 50.00 ,758.01 0.00 99.03 158.73 983.63 ,649.40 三、本期增减变动金额（减 -3,240,00 -9,477,00 -12,717,0 -23,311, 2,040,15 -164,043 -185,315, 少以“－”号填列） 0.00 0.00 00.00 603.65 6.83 ,674.77 121.59 （一）综合收益总额 -23,311, 20,401,5 -2,910,03 603.65 68.32 5.33 （二）所有者投入和减少资 -3,240,00 -9,477,00 -12,717,0 本 0.00 0.00 00.00 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益 -3,240,00 -9,477,00 -12,717,0 的金额 0.00 0.00 00.00 4．其他（三）利润分配 2,040,15 -184,445 -182,405, 83 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 6.83 ,243.09 086.26 1．提取盈余公积 2,040,15 -2,040,1 6.83 56.83 2．对所有者（或股东）的分 -182,405 -182,405, 配 ,086.26 086.26 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 848,395,7 1,042,294 -251,604 125,143, 390,118, 2,405,700 50.00 ,758.01 .62 315.56 308.86 ,527.81 上期项目其他权益工具其他综合未分配利所有者权股本资本公积减：库存股专项储备盈余公积优先股永续债其他收益润益合计一、上年期末余额 851,713,7 1,050,095 333,840.0 17,952,8 116,120, 576,096, 2,611,644 50.00 ,406.40 0 84.07 022.35 301.22 ,524.04 加：会计政策变更 27,540,24 57,030.0 -27,483,2 0.00 0 10.00 前期差错更正其他二、本年期初余额 851,713,7 1,050,095 27,874,08 17,952,8 116,120, 576,153, 2,584,161 50.00 ,406.40 0.00 84.07 022.35 331.22 ,314.04 三、本期增减变动金额（减 -78,000.0 1,676,351 -15,157,0 5,107,11 6,983,13 -21,991, 6,854,335 少以“－”号填列） 0 .61 80.00 4.96 6.38 347.59 .36 （一）综合收益总额 5,107,11 69,831,3 74,938,47 84 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 4.96 63.79 8.75 （二）所有者投入和减少资 -78,000.0 1,676,351 -15,157,0 16,755,43 本 0 .61 80.00 1.61 1．股东投入的普通股 -15,157,0 15,157,08 80.00 0.00 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益 1,918,931 1,918,931 的金额 .61 .61 4．其他 -78,000.0 -242,580. -320,580. 0 00 （三）利润分配 6,983,13 -91,822, -84,839,5 6.38 711.38 75.00 1．提取盈余公积 6,983,13 -6,983,1 6.38 36.38 2．对所有者（或股东）的分 -84,839, -84,839,5 配 575.00 75.00 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 851,635,7 1,051,771 12,717,00 23,059,9 123,103, 554,161, 2,591,015 50.00 ,758.01 0.00 99.03 158.73 983.63 ,649.40 法定代表人：刘国本主管会计工作负责人：谭文萍会计机构负责人：黄春丽 85 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告三、公司基本情况 1. 公司概况 √适用 □不适用骆驼集团股份有限公司（原名为湖北骆驼蓄电池股份有限公司，于 2010 年 6 月 3 日经湖北省工商行政管理局批准更为现名，以下简称公司或本公司）是由湖北骆驼蓄电池厂、湖北石花棉织厂、襄樊市建设实业总公司和谷城县振兴化工厂作为共同发起人并向内部职工定向募集设立，其中湖北骆驼蓄电池厂为主要发起人。 1994 年 6 月 21 日，湖北省经济体制改革委员会（以下简称“湖北省体改委”）出具了《关于成立湖北骆驼蓄电池股份有限公司的批复》（鄂改生【1994】191 号）批准公司以定向募集方式设立。 1994 年 7 月 2 日，公司在谷城县工商行政管理局办理工商注册登记手续，注册号为 4200001000217，注册资本为 1,065.00 万元。 1996 年 11 月 20 日，公司根据《国务院关于原有有限责任公司和股份有限公司依照<中华人民共和国公司法>进行规范的通知》（国发【1995】17 号）的要求，重新进行了工商登记。1996 年 12 月 28 日，湖北省体改委出具了《省体改委关于湖北骆驼蓄电池股份有限公司依<公司法>规范重新确认的批复》（鄂体改【1996】501 号），批复：湖北骆驼蓄电池股份有限公司的规范工作符合国务院国发【1995】17 号文件精神，同意转为募集设立的股份有限公司；同意湖北骆驼蓄电池厂、襄樊建设实业总公司、湖北石花棉织厂、谷城县振兴化工厂作为公司发起人；确认公司总股本为 1,065 万股，其中：法人股 999 万股，个人股 66 万股。 1998 年 5 月 27 日，湖北省体改委出具《关于湖北骆驼蓄电池股份有限公司增资扩股的批复》（鄂体改【1998】117 号），同意公司用盈余公积金 532.50 万元，按 10：5 的比例向全体股东送股 532.5 万股，同意公司按 10：5 的比例配股 532.5 万股，配股价为每股 1.40 元，本次增资扩股后，公司总股本为 2,130.00 万元，其中：法人股 1,704 万股，占总股本的 80%，内部职工股 426 万股，占总股本的 20%。 2001 年 1 月 10 日，公司董事会代表刘国本等 36 名自然人与石花镇政府签订了《产权转让协议》，刘国本等 36 个自然人受让原法人股 1,704 万股，占总股本 80%；公司工会委员会代为持有 426 万股内部职工股，占总股本 20%。 2005 年，由于职工离职及内部职工自愿调整持股比例等原因，公司股东之间进行了部分股份转让。2005 年 12 月 16 日公司股东大会审议通过上述股权转让事宜，公司自然人股东由 36 个变更为 24 个；同时，自然人股东高国兴将其所持有 42,509 股转让给公司工会委员会，公司工会委员会共代为持有 430.25 万股内部职工股。股权变更后的股权结构为 24 个自然人持股 1699.75 万股，占总股本 79.80%，公司工会委员会代为持有 430.25 万股内部职工股，占总股本 20.20%。 2007 年 10 月 19 日，公司召开 2007 年第一次临时股东大会，审议通过了《<回购注销公司内部职工股及自然人股>议案》，将 430.25 万内部职工股、279.05 万自然人股进行回购注销。 86 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 2007 年 12 月 21 日，公司完成了本次股份回购的工商变更登记，营业执照的登记注册号变更为：420000000010087。公司股份回购后的股份总额为 1,420.6981 万股。2008 年 3 月 10 日，公司召开 2007 年度股东大会，审议通过了《湖北骆驼蓄电池股份有限公司 2007 年度利润分配》的议案，决定以未分配利润每 10 股送 21.7 股，本次送股后，公司的股份总额由 1,420.6981 万股增至 4,503.613 股。 2008 年 5 月 28 日，公司召开 2008 年第二次临时股东大会，审议通过了《湖北骆驼蓄电池股份有限公司增资扩股》的议案，公司本次增资扩股后的股份总额为 5,523.613 万股。 2009 年 6 月 21 日根据公司股东大会决议进行增资，以资本公积 30,263,870.00 元转增，由全体股东按比例享有，本次股份转让和转增股本后公司股份总额为 8,550 万股。 2009 年 10 月 27 日，公司召开 2009 年第一次临时股东大会，审议通过了《引进机构投资者实施增资扩股》的议案，新增股份 241.25 万股，股本由 8,550 万股增加至 8,791.25 万股。 2009 年 11 月 28 日根据公司股东大会决议进行增资，增加股本 18,750,000 股，增资扩股完成后公司的股份总额为 10,666.25 万股，并变更为外商投资企业。 2010 年 4 月 23 日，公司召开 2009 年年度股东大会，审议通过了《关于湖北骆驼蓄电池集团股份有限公司 2009 年利润分配》议案，本次股份转让及送股和以资本公积金转增股本完成后公司的股份总额为 33,739.6875 万股。 2011 年 6 月 2 日，根据中国证券监督管理委员会“证监许可[2011]652 号”核准，公司股票在上海证券交易所挂牌上市。股票代码：\"601311\"，股票简称：\"骆驼股份\"。首次公开发行普通股 A 股）8,300 万股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 18.6 元。截止 2011 年 12 月 31 日，公司注册资本为 42,039.6875 万元。 2012 年 5 月 21 日，根据 2011 年股东大会决议及修改后公司章程的规定，公司按每 10 股转增 10 股的比例，以资本公积向全体股东转增股份总额 42,039.6875 万股，资本公积转增后的股份总额为 84,079.375 万股。 2012 年 12 月 18 日，根据公司 2012 年第一次临时股东大会审议通过的《骆驼集团股份有限公司首期限制性股票激励计划（草案修订稿）》以及公司第五届董事会第十九次会议审议通过的《关于公司首期限制性股票激励计划授予事项的议案》，公司以 4.28 元/股授予 79 名限制性股票激励对象 11,160,000.00 股，实际由 78 名限制性股票激励对象行权，公司新增的股本为人民币 11,040,000.00 元。 2014 年 7 月 14 日，公司注销库存股 12 万股。 2014 年 7 月 18 日，限制性股票激励对象达到第一批解锁条件，解锁股票数量 3,822,000.00 股。 2015 年 6 月 1 日，公司注销库存股 7.80 万股。 2015 年 6 月 8 日，限制性股票激励对象达到第二批解锁条件，解锁股票数量 3,780,000.00 股。 87 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 2016 年 4 月 20 日，公司召开的第六届董事会第三十一次会议审议通过，鉴于公司 2015 年度业绩未达到《骆驼集团股份有限公司首期限制性股票激励计划（草案修订稿）》所规定的股权激励股份第三期解锁条件，同意对所有 76 名激励对象总计 324 万股限制性股票在第三个解锁期满后（2016 年 5 月 30 日始）回购注销。截止 2016 年 12 月 31 日，公司注册资本为 848,395,750.00 万元，实收资本为人民币 848,395,750.00 万元，实收资本（股东）情况详见附注（七）32。 2.公司注册地：湖北省谷城县。 3.组织形式：股份有限公司。 4.总部地址：湖北省谷城县石花镇武当路 83 号。 5.公司的业务性质和主要经营活动公司行业性质：电器机械及器材制造业。本公司及子公司（以下合称“本集团”）主要经营范围为：蓄电池及零部件的制造、销售；废旧蓄电池的回收、加工；汽车零部件生产、销售；塑料制品、橡胶制品加工、销售；高技术绿色电池及新能源电池的技术研发、制造及服务；企业管理咨询服务。 6.公司以及集团最终母公司的名称截止 2016 年 12 月 31 日，刘国本先生直接持有公司股份 226,441,028 股，并通过湖北驼峰投资有限公司（以下简称“驼峰投资”）和湖北驼铃投资有限责任公司（以下简称“驼铃投资”）控制公司股份 182,890,912 股，刘国本先生合计控制公司总股本的 48.25%，为公司控股股东和实际控制人。 7.财务报告的批准报出者和财务报告批准报出日。本财务报表于2017年4月6日经公司第七届董事会第十三次会议批准报出。 2. 合并财务报表范围 √适用 □不适用截至报告期末，纳入合并财务报表范围的子公司共计20家，详见本附注（九）1。本报告期合并财务报表范围变化情况详见本附注（八）。四、财务报表的编制基础 1. 编制基础本公司财务报表以持续经营为编制基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则 ——基本准则》和其他各项会计准则的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。 2. 持续经营 √适用 □不适用公司自本报告期末至少 12 个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。 88 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告五、重要会计政策及会计估计具体会计政策和会计估计提示： √适用 □不适用以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。 1. 遵循企业会计准则的声明本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。 2. 会计期间本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3. 营业周期 √适用 □不适用正常营业周期，是指企业从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本集团正常营业周期短于一年。正常营业周期短于一年的，自资产负债表日起一年内变现的资产或自资产负债表日起一年内到期应予以清偿的负债归类为流动资产或流动负债。 4. 记账本位币本公司的记账本位币为人民币。 5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 √适用 □不适用（1）本集团报告期内发生同一控制下企业合并的，采用权益结合法进行会计处理。合并方在企业合并中取得的资产和负债，于合并日按照被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方为进行企业合并发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。为企业合并发行的债券或承担其他债务支付的手续费、佣金等，计入所发行债券及其他债务的初始计量金额。企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。企业合并形成母子公司关系的，编制合并财务报表，按照本集团制定的“合并财务报表”会计政策执行；合并财务报表比较数据调整的期间应不早于合并方、被合并方处于最终控制方的控制之下孰晚的时间。（2）本集团报告期内发生非同一控制下的企业合并的，采用购买法进行会计处理。区别下列情况确定合并成本：①一次交换交易实现的企业合并，合并成本为在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。②通过多次交换交易分步实现的企业合并，对于购买日之前持有的被购买方的股权，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理： 89 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 A、在个别财务报表中，按照原持有被购买方的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本；购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。 B、在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期投资收益。本集团在附注中披露其在购买日之前持有的被购买方的股权在购买日的公允价值、按照公允价值重新计量产生的相关利得或损失的金额。 ③为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益；作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。④在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，将其计入合并成本。本集团在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本集团在购买日对合并成本进行分配，按照规定确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债。①对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。②对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，则对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核；经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。企业合并形成母子公司关系的，母公司设置备查簿，记录企业合并中取得的子公司各项可辨认资产、负债及或有负债等在购买日的公允价值。编制合并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整，按照本集团制定的 “合并财务报表”会计政策执行。 6. 合并财务报表的编制方法 √适用 □不适用（1）合并范围合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定，包括本公司及全部子公司截至2015年12月 31日止的年度财务报表。子公司，是指被本公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部分，以及本公司所控制的结构化主体等）。控制，是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。 90 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告（2）合并财务报表编制方法本公司以自身和其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。（3）少数股东权益和损益的列报子公司所有者权益中不属于母公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。（4）超额亏损的处理在合并财务报表中，子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额仍冲减少数股东权益。（5）当期增加减少子公司的合并报表处理在报告期内，因同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，调整合并资产负债表的年初余额。因非同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的年初余额。在报告期内处置子公司，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的年初余额。在报告期内，因同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司在合并当期的期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。因非同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。在报告期内处置子公司，将该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权时，对于处置后的剩余股权投资，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时转为当期投资收益。因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司的可辨认净资产份额之间的差额，以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股权投资而取得的处置 91 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产份额的差额，均调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。（6）分步处置股权至丧失控制权的合并报表处理处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前与丧失控制权时，按照前述不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资与丧失对原有子公司控制权时的会计政策实施会计处理。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，表明将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。个别财务报表分步处置股权至丧失控制权按照处置长期股权投资的会计政策实施会计处理。 7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法 □适用 √不适用 8. 现金及现金等价物的确定标准现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 9. 外币业务和外币报表折算 √适用 □不适用本集团外币交易均按交易发生日的即期汇率折算为记账本位币。（1）汇兑差额的处理在资产负债表日，按照下列规定对外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理：外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动（含汇率变动）处理，计入当期损益；在资本化期间内，外币专门借款本金及利息的汇兑差额，予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本。（2）外币财务报表的折算本集团对境外经营的财务报表进行折算时，遵循下列规定：资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发 92 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告生时的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，确认为其他综合收益。比较财务报表的折算比照上述规定处理。 10. 金融工具 √适用 □不适用（1）金融工具的确认本集团成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。（2）金融资产的分类和计量 ①本集团基于风险管理、投资策略及持有金融资产的目的等原因，将持有的金融资产划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。 A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产：取得该金融资产的目的是为了在短期内出售；属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明企业近期采用短期获利方式对该组合进行管理；属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。只有符合以下条件之一，金融资产才可在初始计量时指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产：该项指定可以消除或明显减少由于金融工具计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融工具组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告；包含一项或多项嵌入衍生工具的混合工具，除非嵌入衍生工具对混合工具的现金流量没有重大改变，或所嵌入的衍生工具明显不应当从相关混合工具中分拆；包含需要分拆但无法在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独计量的嵌入衍生工具的混合工具。在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具投资，不得指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 B、持有至到期投资持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本集团有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。 C、贷款和应收款项贷款和应收款项，是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。 93 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 D、可供出售金融资产可供出售金融资产，是指初始确认时即指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除上述金融资产类别以外的金融资产。本集团在初始确认时将某金融资产划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产后，不能重分类为其他类金融资产；其他类金融资产也不能重分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 ②金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。 ③金融资产的后续计量 A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，计入当期损益。 B、持有至到期投资，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认、减值以及摊销形成的利得或损失，计入当期损益。 C、贷款和应收款项，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认、减值以及摊销形成的利得或损失，计入当期损益。 D、可供出售金融资产，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益，在该可供出售金融资产发生减值或终止确认时转出，计入当期损益。可供出售金融资产持有期间实现的利息或现金股利，计入当期损益。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。 ④金融资产的减值准备 A、本集团在期末对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，确认减值损失，计提减值准备。 B、本集团确定金融资产发生减值的客观证据包括下列各项： a）发行方或债务人发生严重财务困难； b）债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等； c）债权人出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步； d）债务人很可能倒闭或进行其他财务重组； e）因发行方发生重大财务困难，该金融资产无法在活跃市场继续交易； f）无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量，如该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化，或债务人所在国家或地区失业率提高、担保物在其所在地区的价格明显下降、所处行业不景气等； 94 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 g）债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能无法收回投资成本； h）权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌； i）其他表明金融资产发生减值的客观证据。 C、金融资产减值损失的计量 a）持有至到期投资、贷款和应收款项减值损失的计量持有至到期投资、贷款和应收款项（以摊余成本后续计量的金融资产）的减值准备，按该金融资产预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提，计入当期损益。本集团对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，对单项金额不重大的金融资产，单独或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产，无论单项金额重大与否，仍将包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单独确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。本集团对以摊余成本计量的金融资产确认资产减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已经恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。 b）可供出售金融资产本集团对可供出售金融资产按单项投资进行减值测试。资产负债表日，判断可供出售金融资产的公允价值是否严重或非暂时性下跌：如果单项可供出售金融资产的公允价值跌幅超过成本的 20%，或者持续下跌时间达一年以上，则认定该可供出售金融资产已发生减值，按成本与公允价值的差额计提减值准备，确认减值损失。可供出售金融资产的期末成本为取得时按照投资成本进行初始计量、出售时按加权平均法所计算的摊余成本。可供出售金融资产的公允价值发生非暂时性下跌时，即使该金融资产没有终止确认，原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失，亦予以转出，计入当期损益。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的可供出售权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，本集团将该权益工具投资或衍生金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益。对可供出售债务工具确认资产减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已经恢复，且客观上与确认损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。可供出售权益工具投资发生的减值损失，不得通过损益转回。同时，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生的减值损失，不予转回。（3）金融负债的分类和计量 95 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 ①本集团将持有的金融负债分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。交易性金融负债是指满足下列条件之一的金融负债：承担该金融负债的目的是为了在近期内回购；属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明企业近期采用短期获利方式对该组合进行管理；属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。只有符合以下条件之一，金融负债才可在初始计量时指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债：该项指定可以消除或明显减少由于金融工具计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融工具组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告；包含一项或多项嵌入衍生工具的混合工具，除非嵌入衍生工具对混合工具的现金流量没有重大改变，或所嵌入的衍生工具明显不应当从相关混合工具中分拆；包含需要分拆但无法在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独计量的嵌入衍生工具的混合工具。本集团在初始确认时将某金融负债划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债后，不能重分类为其他类金融负债；其他类金融负债也不能重分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。 ②金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 ③金融负债的后续计量 A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，计入当期损益。 B、其他金融负债，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量。（4）金融资产转移确认依据和计量本集团在已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方时终止对该项金融资产的确认。在金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项的差额计入当期损益： ①所转移金融资产的账面价值； ②因转移而收到的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。本集团的金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益： 96 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 ①终止确认部分的账面价值； ②终止确认部分的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额，按照金融资产终止确认部分和未终止确认部分的相对公允价值，对该累计额进行分摊后确定。金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认所转移金融资产整体，并将所收到的对价确认为一项金融资产。对于继续涉入条件下的金融资产转移，本集团根据继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产和金融负债，以充分反映本集团所保留的权利和承担的义务。（5）金融负债的终止确认本集团金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。本集团与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额，计入当期损益。（6）金融资产和金融负债的抵销金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不相互抵销。但同时满足下列条件的，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：本集团具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；本集团计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。不满足终止确认条件的金融资产转移，转出方不得将已转移的金融资产和相关负债进行抵销。 11. 应收款项 (1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 √适用 □不适用单项金额重大的判断依据或金单项金额在前 5 名的应收款项或其他不属于前 5 名，但期末单额标准项金额占应收账款（或其他应收款）总额 10%（含 10%）以上或期末单项金额达到 100 万金额及以上的款项。单项金额重大并单项计提坏账单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值准备的计提方法的差额计提坏账准备。单独测试未发生减值的应收款项，包括在具有类似信用风险特征的应收款项组合中再进行减值测试。 (2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）组合 1 已单独计提减值准备的应收账款、其他应收款外，公司根据以前年度与之相同或相类似的、按账龄段划分的具有类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为基础，结合现时情况分析法确定坏账准备计提的比例。组合 2 本集团合并范围内的关联方形成的应收款项（以下简称集团内关联往来） 97 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的 √适用 □不适用账龄应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 1 年以内（含 1 年） 5 其中：1 年以内分项，可添加行 1－2 年 10 2－3 年 30 3 年以上 3－4 年 50 4－5 年 80 5 年以上 100 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的 □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的 □适用 √不适用 (3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用单项计提坏账准备的理由有客观证据表明单项金额虽不重大，但因其发生了特殊减值的应收款项应进行单项减值测试。坏账准备的计提方法结合现时情况分析法确定坏账准备计提的比例。 12. 存货 √适用 □不适用（1）存货分类：本集团存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处于生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。具体划分为原材料、在产品、产成品、低值易耗品等。（2）存货的确认：本集团存货同时满足下列条件的，予以确认： ①与该存货有关的经济利益很可能流入企业； ②该存货的成本能够可靠地计量。（3）存货取得和发出的计价方法：本集团取得的存货按成本进行初始计量，发出按加权平均法确定发出存货的实际成本。（4）低值易耗品的摊销方法：低值易耗品单位价值在2,000元以下的，领用时采用一次摊销法，单位价值在2,000元以上的采用分次摊销法。（5）期末存货的计量：资产负债表日，存货按成本与可变现净值孰低计量，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。可变现净值的确定方法：本集团确定存货的可变现净值，以取得的确凿证据为基础，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素。为生产而持有的材料等，用其生产的产成品的可变现净值高于成本的，该材料仍然按照成本计量；材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本的，该材料按照可变现净值计量。 98 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算。企业持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。（6）存货的盘存制度：本集团采用永续盘存制。 13. 划分为持有待售资产 √适用 □不适用（1）持有待售的确认标准本集团对同时满足下列条件的企业组成部分（或非流动资产，下同）确认为持有待售： ①该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的惯常条款即可立即出售； ②本集团相关权力机构已经就处置该组成部分作出决议，如按规定需得到股东批准的，已经取得股东大会或相应权力机构的批准； ③本集团已经与受让方签订了不可撤销的转让协议； ④该项转让将在一年内完成。（2）持有待售的会计处理方法持有待售的企业组成部分包括单项非流动资产和处置组，处置组是指一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产组，一个资产组或某个资产组中的一部分。如果处置组是一个资产组，并且按照《企业会计准则第8号――资产减值》的规定将企业合并中取得的商誉分摊至该资产组，或者该处置组是这种资产组中的一项经营，则该处置组包括企业合并中取得的商誉。本集团对于被分类为持有待售的非流动资产和处置组，以账面价值与公允价值减去处置费用后的净额孰低进行初始计量。公允价值减去处置费用后的净额低于原账面价值的，其差额作为资产减值损失计入当期损益；如果持有待售的是处置组，则将资产减值损失首先分配至商誉，然后按比例分摊至属于持有待售资产范围内的其他非流动资产计入当期损益。递延所得税资产、《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规范的金融资产、以公允价值计量的投资性房地产和生物资产、保险合同中产生的合同权利、从职工福利中所产生的资产不适用于持有待售的计量方法，而是根据相关准则或本集团制定的相应会计政策进行个别计量或是作为某一处置组的一部分进行计量。某项资产或处置组被划归为持有待售，但后来不再满足持有待售的确认条件，本集团停止将其划归为持有待售，并按照下列两项金额中较低者计量：（1）该资产或处置组被划归为持有待售之前的账面价值，按照其假定在没有被划归为持有待售的情况下原应确认的折旧、摊销或减值进行调整后的金额；（2）决定不再出售之日的再收回金额。 14. 长期股权投资 √适用 □不适用长期股权投资包括对子公司、合营企业和联营企业的权益性投资。 99 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告（1）初始计量本集团分别下列两种情况对长期股权投资进行初始计量： ①企业合并形成的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本： A、同一控制下的企业合并中，合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。为进行企业合并发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。合并方以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。 B、非同一控制下的企业合并中，本集团区别下列情况确定合并成本： a）一次交换交易实现的企业合并，合并成本为在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值； b）通过多次交换交易分步实现的企业合并，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本； c）为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益；作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额； d）在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，将其计入合并成本。 ②除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本： A、以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。 B、以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本，但不包括应自被投资单位收取的已宣告但尚未发放的现金股利或利润。发行或取得自身权益工具时发生的交易费用，可直接归属于权益性交易的，从权益中扣减。 C、通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会计准则第7号- 非货币性资产交换》确定。 100 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 D、通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会计准则第12号--债务重组》确定。 ③无论是以何种方式取得长期股权投资，取得投资时，对于支付的对价中包含的应享有被投资单位已经宣告但尚未发放的现金股利或利润都作为应收项目单独核算，不构成取得长期股权投资的初始投资成本。（2）后续计量能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，在个别财务报表中采用成本法核算。对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。 ①采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价。追加或收回投资调整长期股权投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。 ②采用权益法核算的长期股权投资，其初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本集团不一致的，按照本集团的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益等。确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，本集团负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以后实现净利润的，本集团在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。计算确认应享有或应分担被投资单位的净损益时，与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于本集团的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。本集团与被投资单位发生的未实现内部交易损失属于资产减值损失的，予以全额确认。本集团对联营企业的权益性投资，其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的，无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响，本集团都按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定，对间接持有的该部分投资选择以公允价值计量且其变动计入损益，并对其余部分采用权益法核算。 101 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 ③本集团处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。 ④本集团因其他投资方对其子公司增资而导致本集团持股比例下降，从而丧失控制权但能实施共同控制或施加重大影响的，在个别财务报表中，对该项长期股权投资从成本法转为权益法核算。首先，按照新的持股比例确认本投资方应享有的原子公司因增资扩股而增加净资产的份额，与应结转持股比例下降部分所对应的长期股权投资原账面价值之间的差额计入当期损益；然后，按照新的持股比例视同自取得投资时即采用权益法核算进行调整。（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。相关活动，是指对某项安排的回报产生重大影响的活动。重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。（4）减值测试方法及减值准备计提方法长期股权投资的减值测试方法及减值准备计提方法按照本集团制定的“资产减值”会计政策执行。 15. 投资性房地产不适用 16. 固定资产 (1).确认条件 √适用 □不适用本集团固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的使用寿命超过一个会计年度的有形资产。（1）固定资产在同时满足下列条件时，按照成本进行初始计量： ①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业； ②该固定资产的成本能够可靠地计量。（2）固定资产折旧与固定资产有关的后续支出，符合规定的固定资产确认条件的计入固定资产成本；不符合规定的固定资产确认条件的在发生时直接计入当期损益。本集团的固定资产折旧方法为年限平均法。 (2).折旧方法 √适用 □不适用类别折旧方法折旧年限（年）残值率（%）年折旧率（%）房屋及建筑物年限平均法 20-40 3-5 2.38-4.85 机器设备年限平均法 10-15 3-5 6.33-9.70 102 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告运输设备年限平均法 5-10 3-5 9.50-19.40 电子设备年限平均法 5-10 3-5 9.50-19.40 其他年限平均法 2-5 3-5 19.00-48.5 本集团在每个会计年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。使用寿命与原先估计数有差异的，调整固定资产使用寿命；预计净残值预计数与原先估计数有差异的，调整预计净残值；与固定资产有关的经济利益预期实现方式有重大改变的，改变固定资产折旧方法。固定资产使用寿命、预计净残值和折旧方法的改变作为会计估计变更。 (3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 √适用 □不适用本集团在租入的固定资产实质上转移了与资产有关的全部风险和报酬时确认该项固定资产的租赁为融资租赁。本集团融资租赁取得的固定资产的成本，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者确定。本集团融资租入的固定资产采用与自有应计折旧资产相一致的折旧政策。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。（4）固定资产的减值，按照本公司制定的“长期资产减值”会计政策执行。 17. 在建工程 √适用 □不适用（1）在建工程的计价：按实际发生的支出确定工程成本。在建工程成本还包括应当资本化的借款费用和汇兑损益。（2）本集团在在建工程达到预定可使用状态时，将在建工程转入固定资产。所建造的已达到预定可使用状态、但尚未办理竣工决算的固定资产，按照估计价值确认为固定资产，并计提折旧；待办理了竣工决算手续后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。（3）在建工程的减值，按照本集团制定的“长期资产减值”会计政策执行。 18. 借款费用 √适用 □不适用（1）借款费用资本化的确认原则和资本化期间本集团发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或生产的，在同时满足下列条件时予以资本化，计入相关资产成本： ①资产支出已经发生； ②借款费用已经发生； ③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。不符合资本化条件的借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期的损益。 103 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用确认为费用，计入当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始。如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态必要的程序，借款费用的资本化继续进行。购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。以后发生的借款费用于发生当期确认为费用。符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。（2）借款费用资本化金额的计算方法为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定。为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。 19. 生物资产 □适用 √不适用 20. 油气资产 □适用 √不适用 21. 无形资产 (1). 计价方法、使用寿命、减值测试 √适用 □不适用本集团无形资产是指本集团所拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。（1）无形资产的确认本集团在同时满足下列条件时，予以确认无形资产： ①与该无形资产有关的经济利益很可能流入企业； ②该无形资产的成本能够可靠地计量。（2）无形资产的计量 ①本集团无形资产按照成本进行初始计量。 ②无形资产的后续计量 104 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 A、对于使用寿命有限的无形资产在取得时判定其使用寿命并在以后期间在使用寿命内采用直线法摊销，摊销金额按受益项目计入相关成本、费用核算。使用寿命不确定的无形资产不摊销。期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如发生变更则作为会计估计变更处理。此外，还对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明该无形资产为企业带来经济利益的期限是可预见的，则估计其使用寿命并按照使用寿命有限的无形资产的摊销政策进行摊销。各类无形资产的使用年限、残值率、年摊销列示如下：类别使用年限（年）残值率（%）年折旧率（%）软件 3-10 0.00 10-33.33 专利 3-10 0.00 10-33.33 土地使用权利 50 0.00 商标 3-10 0.00 10-33.33 其他 3-10 0.00 10-33.33 B、无形资产的减值，按照本集团制定的“资产减值”会计政策执行。 (2). 内部研究开发支出会计政策 √适用 □不适用本集团内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。研究是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。开发是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等。研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益： ①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； ②具有完成该无形资产并使用或出售的意图； ③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性； ④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产； ⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。 105 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 22. 长期资产减值 √适用 □不适用当存在下列迹象的，表明资产可能发生了减值：（1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌。（2）本集团经营所处的经济、技术或法律等环境以及资产所处的市场在当期或将在近期发生重大变化，从而对本集团产生不利影响。（3）市场利率或者其他市场投资回报率在当期已经提高，从而影响企业用来计算资产预计未来现金流量现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降低。（4）有证据表明资产已经陈旧过时或其实体已经损坏。（5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置。（6）本集团内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所创造的净现金流量或者实现的营业利润（或者损失）远远低于预计金额等。（7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。本集团在资产负债表日对长期应收款、长期股权投资、固定资产、工程物资、在建工程、无形资产（使用寿命不确定的除外）等适用《企业会计准则第8号——资产减值》的各项资产进行判断，当存在减值迹象时对其进行减值测试-估计其可收回金额。可收回金额以资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。资产的可收回金额低于其账面价值的，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。有迹象表明一项资产可能发生减值的，本集团通常以单项资产为基础估计其可收回金额。当难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组是本集团可以认定的最小资产组合，其产生的现金流入基本上独立于其他资产或者资产组。资产组由创造现金流入相关的资产组成。资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。本集团对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。商誉的减值测试结合与其相关的资产组或者资产组组合进行。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。 23. 长期待摊费用 √适用 □不适用本集团将已经发生的但应由本年和以后各期负担的摊销期限在一年以上的经营租赁方式租入的固定资产改良支出等各项费用确认为长期待摊费用，并按项目受益期采用直线法平均摊销。 106 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 24. 职工薪酬 (1)、短期薪酬的会计处理方法 √适用 □不适用本集团在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益，其他会计准则要求或允许计入资产成本的除外。 (2)、离职后福利的会计处理方法 √适用 □不适用本集团将离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。离职后福利计划，是指本集团与职工就离职后福利达成的协议，或者本集团为向职工提供离职后福利制定的规章或办法等。其中，设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后，本集团不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。 A、设定提存计划本集团在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 B、设定受益计划本集团尚未运作设定受益计划或符合设定受益计划条件的其他长期职工福利。 (3)、辞退福利的会计处理方法 √适用 □不适用本集团向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本集团不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本集团确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 (4)、其他长期职工福利的会计处理方法 √适用 □不适用本集团向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照上述设定提存计划的会计政策进行处理；除此以外的，按照上述设定受益计划的会计政策确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。 25. 预计负债 √适用 □不适用（1）预计负债的确认标准本集团规定与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，确认为预计负债： ①该义务是企业承担的现时义务； ②履行该义务很可能导致经济利益流出企业； ③该义务的金额能够可靠地计量。 107 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告（2）预计负债的计量方法预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范围内的中间值确定。在其他情况下，最佳估计数分别下列情况处理： ①或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。 ②或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。本集团清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额只有在基本确定能够收到时才能作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。本集团在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最佳估计数的，按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。 26. 股份支付 √适用 □不适用本公司股份支付的确认和计量，以真实、完整、有效的股份支付协议为基础。具体分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。（1）以权益工具结算的股份支付以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。权益工具的公允价值的确定： ①对于授予职工的股份等权益工具，其公允价值按本公司股份的市场价格计量，同时考虑授予股份所依据的条款和条件（不包括市场条件之外的可行权条件）进行调整。 ②对于授予职工的股票期权等权益工具，如果不存在条款和条件相似的交易期权等权益工具，通过期权定价模型来估计所授予的权益工具的公允价值。本公司在确定权益工具授予日的公允价值时，考虑股份支付协议规定的可行权条件中的市场条件和非可行权条件的影响。股份支付存在非可行权条件的，只要职工或其他方满足了所有可行权条件中的非市场条件（如服务期限等），本公司确认已得到服务相对应的成本费用。本公司授予职工限制性股票而实施股权激励计划。于限制性股票发行日确认权益工具增加的同时，按照发行限制性股票的数量以及相应的回购价格计算确认的金额确认库存股与回购义务负 108 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告债，并按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定对回购义务负债进行后续计量。（2）以现金结算的股份支付以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的以现金结算的股份支付，在授予日以本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。（3）确认可行权权益工具最佳估计的依据：在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量，以作出可行权权益工具的最佳估计。（4）修改、终止股份支付计划的相关会计处理如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，本公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，本公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果本公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，本公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，本公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，本公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。如果本公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外，则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。 27. 优先股、永续债等其他金融工具 □适用 √不适用 28. 收入 √适用 □不适用本集团的收入包括销售商品收入、提供劳务收入和让渡资产使用权收入。（1）销售商品收入本集团在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制，收入的金额、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业时，确认销售商品收入。 109 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告本集团配套市场产品直接销售给整车厂商作为新车零部件，在产品从物流仓库送达配套厂商，并经配套厂商确认后即确认销售收入。采用买断经销模式，本集团产品一旦发货给经销商，并经其验收后，即确认销售收入。（2）提供劳务收入 ①本集团在交易的完工进度能够可靠地确定，收入的金额、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业时，采用完工百分比法确认提供劳务收入，按已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例确定提供劳务交易完工进度。 ②本集团在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理： A、已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。 B、已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。（3）让渡资产使用权收入让渡资产使用权收入包括利息收入、使用费收入等。本集团在收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业时，确认让渡资产使用权收入。 29. 政府补助 (1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用 □不适用本集团的政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助，是指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。如果政府补助文件未明确确定补助对象，除有确凿证据证明属于与资产相关的政府补助外，本集团将其划分为与收益相关的政府补助。（1）政府补助的确认政府补助同时满足下列条件时，予以确认： ①能够满足政府补助所附条件； ②能够收到政府补助。（2）政府补助的计量： ①政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。 ②与资产相关的政府补助，取得时确认为递延收益，自相关资产达到预定可使用状态时，在该资产使用寿命内平均分配，分次计入以后各期的损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的递延收益余额一次性转入资产处置当期的损益。 110 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 (2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用 □不适用与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期损益。 30. 递延所得税资产/递延所得税负债 √适用 □不适用（1）递延所得税资产 ①资产、负债的账面价值与其计税基础存在可抵扣暂时性差异的，以未来期间很可能取得的用以抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率，计算确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。 ②资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前期间未确认的递延所得税资产。 ③资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。（2）递延所得税负债资产、负债的账面价值与其计税基础存在应纳税暂时性差异的，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率，确认由应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。 31. 租赁 (1)、经营租赁的会计处理方法 √适用 □不适用本集团作为承租人，对于经营租赁的租金，在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或当期损益；发生的初始直接费用，计入当期损益；或有租金在实际发生时计入当期损益。本集团作为出租人，按资产的性质将用作经营租赁的资产包括在资产负债表中的相关项目内；对于经营租赁的租金，在租赁期内各个期间按照直线法确认为当期损益；发生的初始直接费用，计入当期损益；对于经营租赁资产中的固定资产，采用类似资产的折旧政策计提折旧；对于其他经营租赁资产，采用系统合理的方法进行摊销；或有租金在实际发生时计入当期损益。 (2)、融资租赁的会计处理方法 √适用 □不适用本集团作为承租人，在租赁期开始日将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用；在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、 111 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告律师费、差旅费、印花税等初始直接费用，计入租入资产价值；未确认融资费用在租赁期内各个期间进行分摊，采用实际利率法计算确认当期的融资费用；或有租金在实际发生时计入当期损益。在计算最低租赁付款额的现值时，能够取得出租人租赁内含利率的，采用租赁内含利率作为折现率；否则，采用租赁合同规定的利率作为折现率。无法取得出租人的租赁内含利率且租赁合同没有规定利率的，采用同期银行贷款利率作为折现率。本集团采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。本集团作为出租人，在租赁期开始日将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益；未实现融资收益在租赁期内各个期间进行分配；采用实际利率法计算确认当期的融资收入；或有租金在实际发生时计入当期损益。 32. 其他重要的会计政策和会计估计 √适用 □不适用 (1)、公允价值计量公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。本集团以公允价值计量相关资产或负债，考虑该资产或负债的特征；假定市场参与者在计量日出售资产或者转移负债的交易，是在当前市场条件下的有序交易；假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。本集团采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。本集团根据交易性质和相关资产或负债的特征等，判断初始确认时的公允价值是否与其交易价格相等；交易价格与公允价值不相等的，将相关利得或损失计入当期损益，但相关会计准则另有规定的除外。本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，使用的估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。在估值技术的应用中，优先使用相关可观察输入值，只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。本集团公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次，并首先使用第一层次输入值，其次使用第二层次输入值，最后使用第三层次输入值。第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。 112 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告本集团以公允价值计量非金融资产，考虑市场参与者将该资产用于最佳用途产生经济利益的能力，或者将该资产出售给能够用于最佳用途的其他市场参与者产生经济利益的能力。以公允价值计量负债，假定在计量日将该负债转移给其他市场参与者，而且该负债在转移后继续存在，并由作为受让方的市场参与者履行义务。以公允价值计量自身权益工具，假定在计量日将该自身权益工具转移给其他市场参与者，而且该自身权益工具在转移后继续存在，并由作为受让方的市场参与者取得与该工具相关的权利、承担相应的义务。 (2)、终止经营终止经营，是指满足下列条件之一的已被本集团处置或被本集团划归为持有待售的、在经营和编制财务报表时能够单独区分的组成部分：该组成部分代表一项独立的主要业务或一个主要经营地区；该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个主要经营地区进行处置计划的一部分；该组成部分是仅仅为了再出售而取得的子公司。 (3)、分部报告本集团以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本集团内同时满足下列条件的组成部分：（1）该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；（2）本集团管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；（3）本集团能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则可合并为一个经营分部。 33. 重要会计政策和会计估计的变更 (1)、重要会计政策变更 √适用 □不适用其他说明本集团在报告期内无会计政策变更事项。 (2)、重要会计估计变更 √适用 □不适用其他说明本集团在报告期内无会计估计变更事项。 34. 其他 √适用 □不适用与回购本公司股份相关的会计处理方法 113 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告本公司按法定程序报经批准采用收购本公司股票方式减资的，按注销股票面值总额减少股本，购回股票支付的价款（含交易费用）与股票面值的差额调整所有者权益，超过面值总额的部分，依次冲减资本公积（股本溢价）、盈余公积和未分配利润；低于面值总额的，低于面值总额的部分增加资本公积（股本溢价）。本公司回购的股份在注销或者转让之前，作为库存股管理，回购股份的全部支出转作库存股成本。库存股转让时，转让收入高于库存股成本的部分，增加资本公积(股本溢价)；低于库存股成本的部分，依次冲减资本公积(股本溢价)、盈余公积、未分配利润。因实行股权激励回购本公司股份的，在回购时，按照回购股份的全部支出作为库存股处理，同时进行备查登记。六、税项 1. 主要税种及税率主要税种及税率情况 √适用 □不适用税种计税依据税率增值税扣除进项税后的余额缴纳 6%、11%、17% 消费税铅酸蓄电池收入 4% 营业税营业收入 3% 城市维护建设税应纳流转税额 5%、7% 企业所得税 15%、16.5%、25% 教育费附加应纳流转税额 3% 地方费附加应纳流转税额 2% 堤防费应纳流转税额 2% 注：16.5%系本公司全资子公司骆驼香港依据香港地区税收政策缴纳利得税税率。存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 √适用 □不适用纳税主体名称所得税税率骆驼集团襄阳蓄电池有限公司 15% 骆驼集团华中蓄电池有限公司 15% 骆驼集团华南蓄电池有限公司 15% 湖北骆驼海峡新型蓄电池有限公司 15% 湖北楚凯冶金有限公司 15% 扬州阿波罗蓄电池有限公司 15% 骆驼集团香港投资贸易有限公司 16.5% 2. 税收优惠 √适用 □不适用 (1)根据《国家税务总局民政部中国残疾人联合会关于促进残疾人就业税收优惠政策征管办法的通知》(国税发[2007]67 号)、《财政部国家税务总局关于促进残疾人就业税收优惠政策的通知》 (财税[2007]92 号)的相关规定，本公司的子公司骆驼塑胶按实际安置残疾人的人数，享受限额即 114 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告征即退增值税；对支付给残疾人的实际工资可在企业所得税前据实扣除，并可按支付给残疾人实际工资的 100%加计扣除。该公司被襄樊市民政局认定为社会福利企业，并获得襄樊市民政局 2007 年 4 月 3 日颁发的社会福利企业证书（福企证字第 42007100089 号），2014 年 5 月 15 日经襄阳市高新技术产业开发区民政局再次认定为福利企业（有效期 2014 年至 2017 年）。 (2)子公司骆驼襄阳经湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、湖北省国家税务局、湖北省地方税务局认定为高新技术企业，自 2014 年起三年内享受按 15%的比例缴纳企业所得税的税收优惠政策。 (3)子公司骆驼华中经湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、湖北省国家税务局、湖北省地方税务局认定为高新技术企业，自 2016 年起三年内享受按 15%的比例缴纳企业所得税的税收优惠政策。 (4)经广西壮族自治区工业和信息化委员会确认，根据《中共中央国务院关于深入实施西部大开发战略的若干意见》（中发[2010]11 号文）精神，子公司骆驼华南符合国家鼓励类产业政策，享受西部大开发税收优惠政策，2014 至 2020 期间当年度鼓励类主营业务收入占企业收入总额 70%，适用所得税税率为 15%。 (5)子公司骆驼海峡经湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、湖北省国家税务局、湖北省地方税务局认定为高新技术企业，自 2016 年起三年内享受按 15%的比例缴纳企业所得税的税收优惠政策。 (6)子公司扬州阿波罗经江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局、江苏省地方税务局认定为高新技术企业，自 2016 年起三年内享受按 15%的比例缴纳企业所得税的税收优惠政策。七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额库存现金 73,948.18 169,674.59 银行存款 230,102,410.61 177,459,143.27 其他货币资金 2,386,352.72 22,600,788.27 合计 232,562,711.51 200,229,606.13 其中：存放在境外的款项总额其他说明注：其他货币资金系支付的期货交易保证金。 2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额交易性金融资产 1,001,945.00 其中：债务工具投资权益工具投资衍生金融资产 1,001,945.00 其他 115 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产其中：债务工具投资权益工具投资其他合计 1,001,945.00 其他说明：注：衍生金融资产系期货投资。 3、衍生金融资产 □适用 √不适用 4、应收票据 (1). 应收票据分类列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额银行承兑票据 411,526,367.43 582,995,616.65 商业承兑票据合计 411,526,367.43 582,995,616.65 (2). 期末公司已质押的应收票据 □适用 √不适用 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末终止确认金额期末未终止确认金额银行承兑票据 616,390,727.92 商业承兑票据合计 616,390,727.92 0.00 116 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 □适用 √不适用 5、应收账款 (1). 应收账款分类披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别账面账面计提比例计提比例金额比例(%) 金额价值金额比例(%) 金额价值 (%) (%) 单项金额重大并 5,987,491.55 0.63 5,608,441.50 93.67 379,050.05 单独计提坏账准备的应收账款按信用风险特征 940,216,574.32 99.05 56,523,195.91 6.01 883,693,378.41 727,153,838.23 100.00 42,563,623.85 5.85 684,590,214.38 组合计提坏账准备的应收账款单项金额不重大 2,996,016.10 0.32 2,996,016.10 100.00 但单独计提坏账准备的应收账款合计 949,200,081.97 / 65,127,653.51 / 884,072,428.46 727,153,838.23 / 42,563,623.85 / 684,590,214.38 期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币应收账款期末余额（按单位）应收账款坏账准备计提比例计提理由 Power Crank Batteries Pty Ltd 4,563,026.25 4,183,976.20 91.69 收回可能性低 INDEPENDANT BATTERY DISTRIBUTORS 1,424,465.30 1,424,465.30 100.00 收回可能性低 APOLLO BATTERIES (SA) PTY LIMIT 合计 5,987,491.55 5,608,441.50 / / 117 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例 1 年以内其中：1 年以内分项 1 年以内小计 900,746,264.65 45,037,313.24 5.00% 1至2年 18,054,440.47 1,805,444.05 10.00% 2至3年 12,807,395.37 3,842,218.61 30.00% 3 年以上 3至4年 4,053,509.82 2,026,754.91 50.00% 4至5年 3,717,494.56 2,973,995.65 80.00% 5 年以上 837,469.45 837,469.45 100.00% 合计 940,216,574.32 56,523,195.91 6.01% 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用√不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 14,155,959.44 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的应收账款情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目核销金额实际核销的应收账款 366,793.60 其中重要的应收账款核销情况 □适用 √不适用应收账款核销说明： □适用 √不适用 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： √适用 □不适用单位名称期末余额占应收账款期末余额的比例(%) 计提的坏账准备期末余额第一名 41,338,703.83 4.36 2,066,935.19 第二名 37,920,777.44 4.00 1,896,038.87 第三名 36,912,591.61 3.89 1,845,629.58 第四名 32,235,960.60 3.40 1,611,798.03 118 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告第五名 25,421,853.83 2.68 1,271,092.69 合计 173,829,887.31 18.33 8,691,494.36 (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款： □适用 √不适用 (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 6、预付款项 (1). 预付款项按账龄列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账龄金额比例(%) 金额比例(%) 1 年以内 80,478,425.94 95.37 98,454,434.10 92.76 1至2年 2,139,179.33 2.54 2,175,032.50 2.05 2至3年 959,140.31 1.14 285,388.87 0.27 3 年以上 797,802.20 0.95 5,220,559.41 4.92 合计 84,374,547.78 100.00 106,135,414.88 100.00 (2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况： √适用 □不适用单位名称期末余额占预付账款期末余额的比例(%) 第一名 15,997,383.67 18.96 第二名 15,389,493.19 18.24 第三名 13,546,096.82 16.05 第四名 2,911,656.44 3.45 第五名 2,532,385.28 3.00 合计 50,377,015.4 59.70 7、应收利息 (1). 应收利息分类 □适用 √不适用 (2). 重要逾期利息 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 119 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 8、其他应收款 (1). 其他应收款分类披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别账面账面计提比例计提比金额比例(%) 金额价值金额比例(%) 金额价值 (%) 例(%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款按信用风险特 219,680,785.6 100.00 20,683,232.41 9.42 198,997,553.19 131,216,225.84 100.00 20,747,689.26 15.81 110,468,536.58 征组合计提坏账准备的其他应收款单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款合计 219,680,785.6 / 20,683,232.41 / 198,997,553.19 131,216,225.84 / 20,747,689.26 / 110,468,536.58 期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款 □适用 √不适用 120 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例 1 年以内 1 年以内小计 166,648,830.98 8,332,441.56 5.00 1至2年 22,197,718.63 2,219,771.86 10.00 2至3年 28,308,661.75 8,492,598.53 30.00 3 年以上 3至4年 1,725,854.64 862,927.32 50.00 4至5年 121,132.28 96,905.82 80.00 5 年以上 678,587.32 678,587.32 100.00 合计 219,680,785.6 20,683,232.41 9.42 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额-1,383,988.09 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的其他应收款情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目核销金额实际核销的其他应收款 100,000.00 (4). 其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额保证金 3,047,474.14 5,601,130.00 备用金借支 3,458,837.85 2,835,248.92 对合营企业、联营企业的应收款 57,339,348.36 65,039,348.36 项对非关联公司的应收款项 155,835,125.25 57,740,498.56 合计 219,680,785.6 131,216,225.84 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币占其他应收款期坏账准备单位名称款项的性质期末余额账龄末余额合计数的期末余额比例(%) 第一名对非关联公司的 62,055,645.14 1 年以内 28.25 3,102,782.26 应收款项第二名对合营企业、联营 57,339,348.36 1 年以内 26.10 2,866,967.42 企业的应收款项 121 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告第三名对非关联公司的 27,884,489.72 1 年以内 12.69 应收款项第四名对非关联公司的 25,000,000.00 2-3 年 11.38 7,500,000.00 应收款项第五名对非关联公司的 21,727,792.00 1-2 年 9.89 2,172,779.20 应收款项合计 / 194,007,275.22 / 88.31 15,642,528.88 (6). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用 √不适用 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额： □适用 √不适用 9、存货 (1). 存货分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值原材料 254,148,156.48 1,672,995.23 252,475,161.25 146,191,499.47 505,243.70 145,686,255.77 在产品 284,533,928.41 2,669,828.06 281,864,100.35 139,198,938.79 2,306,196.39 136,892,742.40 库存商 603,886,287.22 10,616,926.95 593,269,360.27 427,282,195.36 1,951,714.15 425,330,481.21 品低值易 19,169,397.60 0.00 19,169,397.60 14,589,202.19 14,589,202.19 耗品合计 1,161,737,769.71 14,959,750.24 1,146,778,019.47 727,261,835.81 4,763,154.24 722,498,681.57 (2). 存货跌价准备 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增加金额本期减少金额项目期初余额期末余额计提其他转回或转销其他原材料 505,243.70 133,126.95 1,071,975.82 37,351.24 1,672,995.23 在产品 2,306,196.39 601,521.47 237,889.80 2,669,828.06 库存商品 1,951,714.15 10,359,768.29 1,694,555.49 10,616,926.95 合计 4,763,154.24 133,126.95 12,033,265.58 1,969,796.53 14,959,750.24 (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明： □适用 √不适用 (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况： □适用 √不适用 122 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 10、划分为持有待售的资产 □适用 √不适用 11、一年内到期的非流动资产 □适用 √不适用 12、其他流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额预缴的税费 23,207,575.50 13,230,590.67 留抵增值税进项税额 70,567,397.43 44,714,459.77 定向资产管理计划理财 324,605,569.07 790,805,015.83 太平洋债券回购理财 0.00 1,499,224.02 银行理财 41,760,000.00 359,680,000.00 合计 460,140,542.00 1,209,929,290.29 13、可供出售金融资产 (1). 可供出售金融资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目减值减值账面余额账面价值账面余额账面价值准备准备可供出售债务工具：可供出售权益工 219,108,360.00 219,108,360.00 136,550,000.00 136,550,000.00 具：按公允价值计量的按成本计量 219,108,360.00 219,108,360.00 136,550,000.00 136,550,000.00 的合计 219,108,360.00 219,108,360.00 136,550,000.00 136,550,000.00 (2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产 □适用 √不适用 (3). 期末按成本计量的可供出售金融资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币在被本账面余额减值准备投资期被投资本本本单位现单位本期期期期期期持股金期初期末比例红增加减初增减末少加少 (%) 利 123 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告武汉光谷 16,550,000.00 3,228,360.00 19,778,360.00 9.80 人才创业投资合伙企业武汉光谷 119,000,000.00 79,330,000.00 198,330,000.00 79.33 人才创新投资合伙企业湖北骆驼 1,000,000.00 1,000,000.00 10.00 倍能汽车动力有限公司合计 136,550,000.00 82,558,360.00 219,108,360.00 / 注：截止报告期末，可供出售金融资产不存在减值迹象。 (4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 □适用 √不适用 (5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明： □适用 √不适用 14、持有至到期投资 (1).持有至到期投资情况： □适用 √不适用 (2).期末重要的持有至到期投资： □适用 √不适用 (3).本期重分类的持有至到期投资： □适用 √不适用 15、长期应收款 (1) 长期应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额折现项目坏账坏账率账面余额账面价值账面余额账面价值准备准备区间融资租赁款 178,817,908.75 178,817,908.75 7,639,500.00 7,639,500.00 其中：未实现 18,665,424.57 18,665,424.57 融资收益合计 178,817,908.75 178,817,908.75 7,639,500.00 7,639,500.00 / (2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款 □适用 √不适用 124 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 16、长期股权投资 √适用□不适用单位：元币种：人民币本期增减变动期初宣告发放期末减值准备被投资单位追加减少权益法下确认其他综合其他权益计提减余额现金股利其他余额期末余额投资投资的投资损益收益调整变动值准备或利润一、合营企业小计二、联营企业戴瑞米克公 36,603,357.68 5,356,601.14 41,959,958.82 司楚德公司 23,617,147.67 23,617,147.67 汉江投资 974,948.49 8,072.16 983,020.65 小计 61,195,453.84 5,364,673.30 66,560,127.14 合计 61,195,453.84 5,364,673.30 66,560,127.14 17、投资性房地产投资性房地产计量模式不适用 18、固定资产 (1). 固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目房屋及建筑物机器设备运输工具电子设备及其他合计一、账面原值： 1.期初余额 1,286,548,742.09 1,155,583,813.56 23,376,738.38 277,963,310.17 2,743,472,604.20 125 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 2.本期增加金额 95,583,507.79 184,209,355.50 7,958,096.43 82,439,436.31 370,190,396.03 （1）购置 2,864,247.80 86,284,574.60 5,381,455.32 60,181,823.63 154,712,101.35 （2）在建工程转入 19,707,771.69 87,042,605.28 374,492.82 21,320,185.95 128,445,055.74 （3）企业合并增加 73,011,488.30 10,882,175.62 2,202,148.29 937,426.73 87,033,238.94 3.本期减少金额 2,325,597.07 13,471,323.32 1,656,488.02 21,809,249.10 39,262,657.51 （1）处置或报废 2,325,597.07 3,371,667.75 1,656,488.02 18,607,845.69 25,961,598.53 (2)转入在建工程 - 10,099,655.57 - 3,201,403.41 13,301,058.98 4.期末余额 1,379,806,652.81 1,326,321,845.74 29,678,346.79 338,593,497.38 3,074,400,342.72 二、累计折旧 1.期初余额 178,655,784.23 442,804,098.20 11,366,679.80 151,899,226.94 784,725,789.17 2.本期增加金额 69,938,868.90 120,099,026.62 8,603,287.55 58,829,794.68 257,470,977.75 （1）计提 63,589,625.24 116,130,940.75 7,137,897.96 58,223,418.13 245,081,882.08 （2）企业合并增加 6,349,243.66 3,968,085.87 1,465,389.59 606,376.55 12,389,095.67 3.本期减少金额 729,609.85 12,425,867.71 1,605,791.90 16,604,725.40 31,365,994.86 （1）处置或报废 729,609.85 2,326,212.14 1,605,791.90 13,403,321.99 18,064,935.88 （2）转入在建工程 10,099,655.57 3,201,403.41 13,301,058.98 4.期末余额 247,865,043.28 550,477,257.11 18,364,175.45 194,124,296.22 1,010,830,772.06 三、减值准备 1.期初余额 3,335,970.54 15,448.78 3,351,419.32 2.本期增加金额 - - - （1）计提 - - （2）企业合并增加 - - - 3.本期减少金额 393,272.51 - 393,272.51 （1）处置或报废 393,272.51 - 393,272.51 4.期末余额 2,942,698.03 15,448.78 2,958,146.81 四、账面价值 1.期末账面价值 1,131,941,609.53 772,901,890.60 11,314,171.34 144,453,752.38 2,060,611,423.85 2.期初账面价值 1,107,892,957.86 709,443,744.82 12,010,058.58 126,048,634.45 1,955,395,395.71 126 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 (2). 暂时闲置的固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目账面原值累计折旧减值准备账面价值备注房屋及建筑物 6,051,415.77 2,138,405.51 3,913,010.26 机械设备 31,671,364.11 20,589,983.44 11,081,380.67 运输设备 2,623,259.98 2,362,702.30 260,557.68 电子设备及其他 8,289,422.21 7,167,759.83 1,121,662.38 (3). 通过融资租赁租入的固定资产情况 □适用 √不适用 (4). 通过经营租赁租出的固定资产 □适用 √不适用 (5). 未办妥产权证书的固定资产情况 □适用 √不适用 19、在建工程 (1). 在建工程情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额减值减值项目账面价值账面价值账面余额账面余额准备准备年产 600 万 651,039.90 651,039.90 KVAH 新型高性能低铅耗免维护蓄电池项目楚凯冶金 6 万 9,052,773.91 9,052,773.91 7,767,877.18 7,767,877.18 吨电解铅项目及十万吨废旧电池回收项目设备安装及 230,471,830.68 230,471,830.68 18,384,807.31 18,384,807.31 技改工程 200WKVAH 密 1,930,792.28 1,930,792.28 1,803,099.98 1,803,099.98 闭蓄电池及 400WKVAH 新型动力蓄电池其他 4,421,476.30 4,421,476.30 3,233,342.67 3,233,342.67 华南梧州工 41,101,736.85 41,101,736.85 29,548,637.59 29,548,637.59 业园 600WKVAH 项目 127 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告深圳工业园 0.00 0.00 125,674.04 125,674.04 宿舍工程混合动力车 28,342,763.12 28,342,763.12 41,742,456.05 41,742,456.05 用蓄电池项目骆驼塑胶二 0.00 0.00 60,000.00 60,000.00 期扩建项目合计 315,321,373.14 0.00 315,321,373.14 103,316,934.72 - 103,316,934.72 (2). 重要在建工程项目本期变动情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币工程利本累息其期计资中：利投工资预本期其本本期息期初本期增加金本期转入固定资期末入程金项目名称算他减少化利息资余额额产金额余额占进来数金额累资本本预度源计化金化算金额率比额 (%) 例 (%) 年产 600 651,039.90 2,553,268.60 3,204,308.50 0.00 万 KVAH 新型高性能低铅耗免维护蓄电池项目楚凯冶金 7,767,877.18 4,247,459.12 2,962,562.39 9,052,773.91 6 万吨电解铅项目及十万吨废旧电池回收项目设备安装 18,384,807.31 235,962,128.93 23,875,105.56 230,471,830.68 及技改工程 200WKVAH 1,803,099.98 127,692.30 0.00 1,930,792.28 密闭蓄电池及 400WKVAH 新型动力蓄电池其他 3,233,342.67 5,026,194.68 638,697.82 3,199,363.23 4,421,476.30 128 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告华南梧州 29,548,637.59 74,176,959.24 62,623,859.98 41,101,736.85 工业园 600WKVAH 项目深圳工业 125,674.04 0.00 125,674.04 0.00 园宿舍工程混合动力 41,742,456.05 21,555,154.52 34,954,847.45 28,342,763.12 车用蓄电池项目骆驼塑胶 60,000.00 0.00 60,000.00 0.00 二期扩建项目合计 103,316,934.72 343,648,857.39 128,445,055.74 3,199,363.23 315,321,373.14 / / / / (3). 本期计提在建工程减值准备情况： □适用 √不适用 20、工程物资 □适用 √不适用 21、固定资产清理 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额机械设备 128,831.61 1,256.76 电子设备 188,291.19 61,479.25 运输设备 12,750.00 合计 317,122.80 75,486.01 22、生产性生物资产 (1). 采用成本计量模式的生产性生物资产 □适用√不适用 (2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □适用 √不适用 23、油气资产 □适用 √不适用 24、无形资产 (1). 无形资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目土地使用权专利权软件商标合计一、账面原值 129 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 1.期初 290,823,654.47 197,022.00 9,968,178.08 20,255,510.00 321,244,364.55 余额 2.本期 36,529,897.74 14,763,200.00 4,388,669.85 0.00 55,681,767.59 增加金额 (1)购 4,468,934.40 0.00 3,315,290.53 7,784,224.93 置 (2)内部研发 (3)企 32,060,963.34 14,763,200.00 11,111.11 46,835,274.45 业合并增加（4）在 1,062,268.21 1,062,268.21 建工程转入 3.本期 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 减少金额 (1)处 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 置 4.期末余 327,353,552.21 14,960,222.00 14,356,847.93 20,255,510.00 376,926,132.14 额二、累计摊销 1.期初 21,747,048.49 195,391.47 8,299,566.41 5,993,843.22 36,235,849.59 余额 2.本期 9,062,783.40 7,100,242.94 1,933,445.18 1,989,999.96 20,086,471.48 增加金额（1） 6,640,210.17 915,790.86 1,932,286.88 1,989,999.96 11,478,287.87 计提（2） 2,422,573.23 6,184,452.08 1,158.30 0.00 8,608,183.61 企业合并增加 3.本期 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 减少金额 (1) 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 处置 4.期末 30,809,831.89 7,295,634.41 10,233,011.59 7,983,843.18 56,322,321.07 余额三、减值准备 1.期初 0.00 余额 2.本期 0.00 5,322,032.92 0.00 0.00 5,322,032.92 增加金额（1）计提（2） 5,322,032.92 5,322,032.92 合并增加 3.本期 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 减少金额 (1)处 0.00 置 4.期末 0.00 5,322,032.92 0.00 0.00 5,322,032.92 余额 130 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告四、账面价值 1.期末 296,543,720.32 2,342,554.67 4,123,836.34 12,271,666.82 315,281,778.15 账面价值 2.期初 269,076,605.98 1,630.53 1,668,611.67 14,261,666.78 285,008,514.96 账面价值 (2). 未办妥产权证书的土地使用权情况： □适用 √不适用 25、开发支出 □适用 √不适用 26、商誉 (1). 商誉账面原值 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增加本期减少被投资单位名称或形成期初余额企业合并形成期末余额商誉的事项处置的湖北骆驼蓄电池研究院 1,049,046.14 1,049,046.14 有限公司吐鲁番鼎鑫再生资源科 499,666.46 499,666.46 技环保有限公司扬州阿波罗蓄电池有限 64,907,504.35 64,907,504.35 公司合计 65,956,550.49 499,666.46 0.00 66,456,216.95 说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法 √适用 □不适用注：本期增加商誉计算过程详见附注八(1) 27、长期待摊费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额长期待摊费用 569,150.71 109,810.47 459,340.24 合计 0.00 569,150.71 109,810.47 459,340.24 28、递延所得税资产/ 递延所得税负债 (1). 未经抵销的递延所得税资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目可抵扣暂时性差递延所得税可抵扣暂时性差递延所得税异资产异资产资产减值准备 105,879,445.69 24,425,860.94 71,507,175.70 17,467,570.46 131 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告内部交易未实现利润 101,545,843.45 24,964,562.40 102,917,596.42 25,456,588.18 可抵扣亏损 199,361,371.00 46,801,430.70 338,267,858.03 85,723,409.65 交易性金融资产-公允 462,700.00 69,405.00 价值变动可供出售金额资产-公 335,472.84 83,868.21 - 允价值变动损益政府补助 63,683,204.81 11,909,114.32 31,530,000.00 6,897,500.00 合计 471268037.79 108,254,241.57 544,222,630.15 135,545,068.29 (2). 未经抵销的递延所得税负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目应纳税暂时性递延所得税应纳税暂时性递延所得税差异负债差异负债非同一控制企业合并资 28,814,062.62 7,203,515.66 33,359,565.63 8,339,891.40 产评估增值可供出售金融资产公允 30,746,665.37 7,686,666.34 价值变动固定资产加速折旧 45,421,023.27 8,724,180.43 融资租赁会计与税法计 1,574,575.45 393,643.86 税差异合计 75,809,661.34 16,321,339.95 64,106,231.00 16,026,557.74 (3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债： □适用 √不适用 (4). 未确认递延所得税资产明细 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额可抵扣亏损 1,589,705.75 资产减值准备 3,171,370.20 合计 4,761,075.95 (5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 √适用 □不适用单位：元币种：人民币年份期末金额期初金额备注 2021 1,589,705.75 合计 1,589,705.75 / 29、其他非流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额购置长期资产的预付款项 181,090,192.00 186,200,401.87 132 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告合计 181,090,192.00 186,200,401.87 30、短期借款 (1). 短期借款分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额质押借款 9,000,000.00 抵押借款 23,000,000.00 23,000,000.00 保证借款信用借款 250,000,000.00 167,500,000.00 合计 273,000,000.00 199,500,000.00 (2). 已逾期未偿还的短期借款情况 □适用 √不适用其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： □适用 √不适用 31、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 □适用 √不适用 32、衍生金融负债 □适用 √不适用 33、应付票据 □适用 √不适用 34、应付账款 (1). 应付账款列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额材料采购款 218,479,209.83 150,234,686.30 设备工程款 152,255,711.84 147,641,453.95 费用款项及其他 5,260,962.50 9,153,280.04 合计 375,995,884.17 307,029,420.29 (2). 账龄超过 1 年的重要应付账款 □适用 √不适用 35、预收款项 (1). 预收账款项列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 133 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告货款 137,382,455.47 161,143,054.33 合计 137,382,455.47 161,143,054.33 (2). 账龄超过 1 年的重要预收款项 □适用 √不适用 (3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况： □适用 √不适用 36、应付职工薪酬 (1).应付职工薪酬列示： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、短期薪酬 23,657,469.80 329,145,263.19 327,548,087.13 25,254,645.86 二、离职后福利-设定 189,309.00 40,097,908.38 40,202,380.04 84,837.34 提存计划合计 23,846,778.80 369,243,171.57 367,750,467.17 25,339,483.20 (2).短期薪酬列示： √适用 □不适用单位：元币种:人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、工资、奖金、津贴 23,650,314.62 272,951,778.66 271,558,408.83 25,043,684.45 和补贴二、职工福利费 20,254,304.97 20,076,328.16 177,976.81 三、社会保险费 7,155.18 20,852,557.26 20,839,799.52 19,912.92 其中：医疗保险费 17,348,718.70 17,330,296.72 18,421.98 工伤保险费 3,180.08 2,440,348.03 2,442,534.15 993.96 生育保险费 3,975.10 1,063,490.53 1,066,968.65 496.98 四、住房公积金 12,621,209.90 12,614,867.31 6,342.59 五、工会经费和职工教 2,465,412.40 2,458,683.31 6,729.09 育经费合计 23,657,469.80 329,145,263.19 327,548,087.13 25,254,645.86 (3).设定提存计划列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额 1、基本养老保险 176,310.40 38,392,921.79 38,492,253.89 76,978.30 2、失业保险费 12,998.60 1,704,986.59 1,710,126.15 7,859.04 合计 189,309.00 40,097,908.38 40,202,380.04 84,837.34 37、应交税费 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 134 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告增值税 10,524,312.45 23,434,875.44 消费税 26,416,449.36 企业所得税 5,156,193.59 14,415,508.47 个人所得税 1,270,728.08 671,435.11 城市维护建设税 3,423,592.13 1,829,768.02 教育费附加 1,229,681.63 838,454.20 地方教育费附加 676,118.52 558,969.45 房产税 3,747,402.40 1,606,687.96 土地使用税 1,430,737.28 602,808.05 堤防费 86,755.75 59,647.50 合计 53,961,971.19 44,018,154.20 38、应付利息 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额企业债券利息 3,862,083.33 3,330,527.45 短期借款应付利息 390,225.69 短期融资券利息 2,783,000.00 合计 4,252,309.02 6,113,527.45 重要的已逾期未支付的利息情况： □适用 √不适用 39、应付股利 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额普通股股利 1,474,200.00 合计 1,474,200.00 40、其他应付款 (1). 按款项性质列示其他应付款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额保证金、押金 47,455,347.09 53,657,349.24 资金往来 102,616,767.76 109,078,023.92 费用 9,810,430.48 3,264,587.87 股权激励确认的回购业务 12,393,000.00 其他 583,333.27 910,651.93 合计 160,465,878.60 179,303,612.96 (2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款 □适用 √不适用 135 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 41、划分为持有待售的负债 □适用 √不适用 42、 1 年内到期的非流动负债 □适用 √不适用 43、其他流动负债其他流动负债情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额短期应付债券 100,000,000.00 合计 100,000,000.00 短期应付债券的增减变动： √适用 □不适用单位：元币种：人民币债按面值债券发行券发行期初本期溢折价本期期末面值计提利名称日期期金额余额发行摊销偿还余额息限短期融 100,000,000.00 2015.6.15 1 年 100,000,000.00 100,000,000.00 100,000,000.00 0.00 资债券合计 / / / 100,000,000.00 100,000,000.00 100,000,000.00 0.00 44、长期借款 (1). 长期借款分类 □适用 √不适用 45、应付债券 (1). 应付债券 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额企业债券 775,000,000.00 775,000,000.00 合计 775,000,000.00 775,000,000.00 (2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） √适用 □不适用单位：元币种：人民币按面溢债债本本值折券发行券发行期初期期期末面值计价名日期期金额余额发偿余额提摊称限行还利销息 136 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 12 775,000,000.00 2012.12.5 5 800,000,000.00 775,000,000.00 775,000,000.00 骆年驼集合 / / / 800,000,000.00 775,000,000.00 775,000,000.00 计 46、长期应付款 (1) 按款项性质列示长期应付款： □适用 √不适用 47、长期应付职工薪酬 □适用 √不适用 48、专项应付款 □适用 √不适用 49、预计负债 □适用 √不适用 50、递延收益递延收益情况 √适用 □不适用单位：元币种人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因政府补助 82,757,299.50 20,091,296.00 19,872,057.17 82,976,538.33 合计 82,757,299.50 20,091,296.00 19,872,057.17 82,976,538.33 / 涉及政府补助的项目： √适用 □不适用单位：元币种：人民币负债项目期初余额本期新增补助本期计入营业其他期末余额与资产相关金额外收入金额变动 /与收益相关 1、进口设备贴 1,286,083.39 219,000.00 1,067,083.39 与资产相关息 2、技术改造项 6,280,000.00 660,000.00 5,620,000.00 与资产相关目贷款财政贴息资金 3、深圳工业园 9,500,000.00 7,411,296.00 534,153.44 16,377,142.56 与资产相关投资项目补贴（二期） 4、深圳工业园 5,760,000.00 360,000.00 5,400,000.00 与资产相关投资项目补贴（一期） 5、重金属污染 23,513,333.44 4,032,000.00 19,481,333.44 与资产相关 137 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告防治专项资金 6、再生资源回 4,349,999.96 549,999.96 3,800,000.00 与资产相关收利用建设补助 7、节能技术改 1,750,000.04 249,999.96 1,500,000.08 与资产相关造费 8、废旧家电回 10,000,000.00 10,000,000.00 - 与资产相关收拆解项目财政补贴 9、先进设备补 81,216.00 11,280.00 69,936.00 与资产相关贴款 10、新能源项目 15,920,000.00 1,920,000.00 14,000,000.00 与资产相关 11、废水深度处 3,900,000.00 617,500.00 3,282,500.00 与资产相关理回用项目 12、购新能源汽 416,666.67 100,000.00 316,666.67 与资产相关车补贴 13.地基特殊处 2,000,000.00 17,857.14 1,982,142.86 与资产相关理费用园区财政补贴款 14.科技计划项 300,000.00 150,000.00 150,000.00 与资产相关目补助 15.高容量密封 800,000.00 800,000.00 与资产相关型免维护铅酸蓄电池建设项目奖励-与资产相关 16.土地款返还 4,180,000.00 83,600.00 4,096,400.00 与资产相关奖励 17.年处理 15 4,600,000.00 4,600,000.00 与资产相关万吨废旧铅酸蓄电池建设项目 18.AGM 铅酸蓄 800,000.00 366,666.67 433,333.33 与资产相关电池启停项目研发补助合计 82,757,299.50 20,091,296.00 19,872,057.17 - 82,976,538.33 / 51、其他非流动负债 □适用 √不适用 52、股本 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本次变动增减（+、一）发公积期初余额行送期末余额金其他小计新股转股股 138 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告股份 851,635,750.00 -3,240,000.00 -3,240,000.00 848,395,750.00 总数其他说明：骆驼股份 2016 年 4 月 20 日召开的第六届董事会第三十一次会议审议通过了《关于回购注销第三期末达到解锁条件的限制性股票的议案》，鉴于公司 2015 年度业绩末达到《骆驼集团股份有限公司首期限制性股票激励计划(草案修订稿)》 (以下简称“《激励计划》”)所规定的股权激励股票第三期解锁条件，根据《激励计划》及公司 2012 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会决定回购注销所有 76 名激励对象持有的末达到解锁条件的限制性股票共计 324 万股。 53、其他权益工具 (1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用 (2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： □适用 √不适用其他说明: □适用 √不适用 54、资本公积 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额资本溢价（股本溢 1,014,230,257.22 22,226,921.82 992,003,335.40 价）其他资本公积 28,234,712.42 28,234,712.42 合计 1,042,464,969.64 0.00 22,226,921.82 1,020,238,047.82 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：本期减少系：1）回购注销限制性股票冲减资本公积 9,477,000.00 元；2）2016 年 2 月公司从襄阳汉江太证新能源股权投资基金合伙企业、襄阳宇清科技集团有限公司及王文召处购入宇清电驱动股份 81.11%，购入前，宇清电驱动及骆驼股份均受刘国本先生及其一致行动人控制，该收购业务构成同一控制下企业合并，将支付对价与本公司享有的宇清电驱动账面净资产之间的差额 12,749,921.82 冲减资本公积。具体计算过程详见附注八（2）。 55、库存股 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额库存股 12,717,000.00 12,717,000.00 合计 12,717,000.00 12,717,000.00 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：本期减少系回购注销限制性股票金额。 139 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 56、其他综合收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生金额减：前期税后计入其期初归属期末项目本期所得税前发他综合税后归属于母公余额减：所得税费用于少余额生额收益当司数股期转入东损益一、以后不能重分类进损益的其他综合收益其中：重新计算设定受益计划净负债和净资产的变动权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额二、以后将重分类进损益的其他综合收益 23,059,999.03 -31,082,138.21 -7,770,534.56 -23,311,603.65 -251,604.62 其中：权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额可供出售金融资产公允价值变动损益 23,059,999.03 -31,082,138.21 -7,770,534.56 -23,311,603.65 -251,604.62 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益现金流量套期损益的有效部分外币财务报表折算差额其他综合收益合计 23,059,999.03 -31,082,138.21 -7,770,534.56 -23,311,603.65 -251,604.62 57、专项储备 □适用 √不适用 58、盈余公积 √适用 □不适用 140 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额法定盈余公积 121,601,530.76 2,040,156.83 123,641,687.59 合计 121,601,530.76 2,040,156.83 123,641,687.59 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：本期增加系按照母公司当期净利润的10%计提的金额。 59、未分配利润 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期上期调整前上期末未分配利润 2,510,338,514.86 1,992,614,496.07 调整期初未分配利润合计数（调增+， 57,030.00 调减－）调整后期初未分配利润 2,510,338,514.86 1,992,671,526.07 加：本期归属于母公司所有者的净利 515,339,319.83 609,489,700.17 润减：提取法定盈余公积 2,040,156.83 6,983,136.38 提取任意盈余公积提取一般风险准备应付普通股股利 182,405,086.26 84,839,575.00 转作股本的普通股股利期末未分配利润 2,841,232,591.60 2,510,338,514.86 调整期初未分配利润明细： 1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。 2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。 3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。 4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。 5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。 60、营业收入和营业成本 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 6,238,309,828.41 4,809,925,439.76 5,328,861,190.35 4,212,276,669.90 其他业务 62,811,835.49 53,750,282.44 48,116,574.32 47,544,365.24 合计 6,301,121,663.90 4,863,675,722.20 5,376,977,764.67 4,259,821,035.14 61、税金及附加 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额消费税 222,210,854.11 营业税 12,895.23 9,665.95 城市维护建设税 29,429,228.92 14,466,483.33 141 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告教育费附加 13,428,034.16 6,912,055.19 房产税 9,054,485.69 土地使用税 4,032,431.54 车船使用税 18,043.24 印花税 3,129,148.02 地方教育费附加 7,606,735.98 4,483,392.34 堤防费 689,823.93 1,952,751.50 合计 289,611,680.82 27,824,348.31 62、销售费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额职工薪酬 3,842,302.62 2,071,821.22 差旅费 59,286,809.91 48,302,010.08 运输装卸费 199,116,876.98 161,292,888.96 修理费 28,256,230.89 20,161,084.73 销售服务费 8,600,754.27 42,242,035.93 仓储费 10,384,345.07 9,792,283.40 广告宣传费 9,231,220.02 5,745,181.93 物料消耗 1,796,754.27 558,473.01 其他 3,141,949.64 5,303,771.34 合计 323,657,243.67 295,469,550.60 63、管理费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额职工薪酬 62,769,523.11 54,828,498.29 股份支付 1,918,931.61 服务费 12,196,771.29 11,083,334.61 差旅费 13,290,858.72 11,199,139.53 业务招待费 7,300,089.66 7,007,239.48 电话费 940,577.39 897,929.10 咨询费 4,296,512.89 1,568,121.45 办公费 1,433,988.48 1,101,097.45 折旧费 25,999,136.39 14,312,242.46 修理费 2,078,211.68 2,661,680.13 水电费 3,239,644.52 2,346,348.33 税金 8,016,515.06 16,682,287.46 无形资产摊销 11,478,287.87 9,185,656.93 低值易耗品摊销及物料消耗 4,707,136.97 2,617,292.70 会议费 1,016,883.91 734,782.31 研发费 55,078,816.21 25,451,467.13 检测费 3,576,502.82 2,627,437.48 保安费 2,657,422.99 2,430,764.89 其他 7,710,080.43 6,790,091.05 合计 227,786,960.39 175,444,342.39 142 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 64、财务费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额利息支出 60,796,888.82 65,467,766.27 利息收入 -11,087,624.25 -12,933,114.59 汇兑损益 -4,922,325.58 -8,728,878.70 贴现利息 1,113,169.01 金融机构手续费 766,243.91 824,726.85 合计 46,666,351.91 44,630,499.83 65、资产减值损失 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额一、坏账损失 14,166,195.84 15,495,830.51 二、存货跌价损失 -1,799,318.34 1,102,040.33 合计 12,366,877.50 16,597,870.84 66、公允价值变动收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额以公允价值计量的且其变动计入当 -462,700.00 545,000.00 期损益的金融资产其中：衍生金融工具产生的公允价 -462,700.00 545,000.00 值变动收益合计 -462,700.00 545,000.00 67、投资收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额权益法核算的长期股权投资收益 5,364,673.30 4,073,888.50 处置以公允价值计量且其变动计入当 244,055.90 519,339.41 期损益的金融资产取得的投资收益定向资产管理计划-投资收益 32,806,152.41 66,695,892.73 驼峰佳苑项目 - 33,803,721.20 合计 38,414,881.61 105,092,841.84 68、营业外收入营业外收入情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币计入当期非经常性损益项目本期发生额上期发生额的金额 143 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告非流动资产处置利得 113,269.50 444,202.55 113,269.50 合计其中：固定资产处置 113,269.50 444,202.55 113,269.50 利得无形资产处置利得债务重组利得非货币性资产交换利得接受捐赠政府补助 63,927,383.42 42,213,019.79 52,734,179.38 赔款收入 1,336,008.41 191,651.72 1,336,008.41 违约补偿收入 1,424,541.38 195,310.10 1,424,541.38 其他 712,518.42 645,717.43 712,518.42 不需支付往来款收益 7,974,977.18 1,644,910.66 7,974,977.18 合计 75,488,698.31 45,334,812.25 64,295,494.27 计入当期损益的政府补助 √适用 □不适用单位：元币种：人民币补助项目本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关襄阳市政府奖励 15,696,100.00 与收益相关增值税退税(或返还) 11,193,204.04 8,910,372.39 与收益相关款废旧家电回收拆解项 10,000,000.00 与资产相关目财政补贴节能减排奖 4,820,000.00 6,500,000.00 与收益相关重金属污染防治专项 4,032,000.00 4,032,000.00 与资产相关资金营改增扶持奖励 2,740,000.00 940,000.00 与收益相关税收奖励 2,004,696.44 1,002,948.25 与收益相关新能源项目 1,920,000.00 与资产相关岗位补贴 1,429,605.69 621,400.00 与收益相关技术研发奖励 1,000,000.00 与收益相关深圳工业园项目补贴 894,153.44 860,000.00 与资产相关出口补贴 850,000.00 797,200.00 与收益相关淘汰落后产能补偿 681,000.00 与收益相关技术改造项目贷款财 660,000.00 110,000.00 与资产相关政贴息资金废水深度处理回用项 617,500.00 与资产相关目重点工业建设奖励资 610,000.00 与收益相关金再生资源回收利用建 549,999.96 500,000.04 与资产相关设补助蓄电池研发绩效奖励 500,000.00 与收益相关其他 442,630.00 299,500.00 与收益相关社保奖励 402,500.00 1,368,000.00 与收益相关 144 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告就业见习补贴 385,704.00 176,256.00 与收益相关个税手续费奖励资金 375,430.08 420,634.62 与收益相关 AGM 铅酸蓄电池启停 366,666.67 与资产相关项目研发补助人才培养奖励 300,000.00 与收益相关院士专用站奖励 250,000.00 200,000.00 与收益相关节能技术改造费 249,999.96 249,999.96 与资产相关财政奖励 235,000.00 与收益相关进口设备贴息 219,000.00 219,000.00 与资产相关科技计划项目补助 150,000.00 与资产相关高新技术企业奖励 125,000.00 25,000.00 与收益相关购新能源汽车补贴 100,000.00 83,333.33 与资产相关土地款返还奖励 83,600.00 与资产相关地基特殊处理费用园 17,857.14 与资产相关区财政补贴展会补助 14,456.00 32,000.00 与收益相关先进设备补贴款 11,280.00 11,280.00 与资产相关可再生能源建筑应用 400,000.00 与收益相关项目补助废电池综合利用工艺 100,000.00 与收益相关新项目固定资产贴息 5,907,600.00 与收益相关生活区土地基金奖励 4,088,900.00 与收益相关科技奖励 3,055,781.20 与收益相关生活区耕地占用税返 744,814.00 与收益相关还省博士后创新实践基 300,000.00 与收益相关地奖励及科研工作站资助经费外资外贸专项资金 257,000.00 与收益相关合计 63,927,383.42 42,213,019.79 / 其他说明： √适用 □不适用注：不需支付的往来款收益系2015年12月骆驼新能源公司与湖北三俊电池有限公司（以下简称三俊电池）签订《股权转让协议》，骆驼新能源公司收购三俊电池公司持有的驼龙公司100%股权，上述股权变更事项已于2015年12月变更完成，骆驼股份已于2015年12月合并报表。2016年骆驼新能源公司与三俊电池公司就《股权转让协议》中未尽事宜达成《备忘录》，具体涉及以下两项事宜： ①驼龙公司尚需招拍挂取得【20.23】亩土地使用权，三俊电池公司负责办妥该地块招拍挂全部手续并负责将土地证办至驼龙公司名下；驼龙公司招拍挂取得该地块的出让金及全部税费等由三俊电池承担，上述土地出让金及全部税费合计金额4,468,934.40； ②对于三俊电池公司以土地使用权及建筑物出资设立驼龙公司，导致驼龙公司作为资产接受方需要缴纳的契税、印花税合计7,012,085.56元的50%，即3,506,042.78元由三俊电池公司承担。上述两项款项合计7,974,977.18元实际由三俊电池公司承担，导致公司账上挂的其他应付三俊电池公司垫支的上述款项无需偿付，形成营业外收入。 145 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 69、营业外支出 √适用 □不适用单位：元币种：人民币计入当期非经常性损益项目本期发生额上期发生额的金额非流动资产处置损 5,811,349.25 9,934,935.57 5,811,349.25 失合计其中：固定资产处置 5,811,349.25 9,934,935.57 5,811,349.25 损失对外捐赠 1,808,000.00 2,241,000.00 1,808,000.00 材料报废损失 2,930,282.92 7,838,926.55 2,930,282.92 其他 175,140.81 2,766,262.29 175,140.81 滞纳金支出 73,109.84 73,109.84 搬迁、停产损失 0.00 892,997.08 0.00 赔偿支出 149,947.60 149,947.60 无形资产处置损失 0.00 561,473.72 0.00 合计 10,947,830.42 24,235,595.21 10,947,830.42 70、所得税费用 (1) 所得税费用表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额当期所得税费用 60,341,559.35 118,368,203.55 递延所得税费用 35,356,143.48 -50,366,887.99 合计 95,697,702.83 68,001,315.56 (2) 会计利润与所得税费用调整过程： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额利润总额 639,849,876.91 按法定/适用税率计算的所得税费用 136,038,043.52 子公司适用不同税率的影响 -35,561,232.75 调整以前期间所得税的影响 1,341,471.00 非应税收入的影响 -1,341,168.33 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 915,172.43 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差 1,190,268.99 异或可抵扣亏损的影响研发费用等加计扣除项目的影响 -6,884,852.03 所得税费用 95,697,702.83 71、其他综合收益 √适用 □不适用详见附注（七）34。 146 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 72、现金流量表项目 (1). 收到的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额收到的其他与经营活动有关的现金 82,937,843.98 77,290,997.44 合计 82,937,843.98 77,290,997.44 (2). 支付的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额支付的其他与经营活动有关的现金 390,097,689.97 416,767,874.81 合计 390,097,689.97 416,767,874.81 (3). 收到的其他与投资活动有关的现金 □适用 √不适用 (4). 支付的其他与投资活动有关的现金 □适用 √不适用 (5). 收到的其他与筹资活动有关的现金 □适用 √不适用 (6). 支付的其他与筹资活动有关的现金 □适用 √不适用 73、现金流量表补充资料 (1) 现金流量表补充资料 √适用 □不适用单位：元币种：人民币补充资料本期金额上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量：净利润 544,152,174.08 615,925,860.88 加：资产减值准备 12,366,877.50 16,597,870.84 固定资产折旧、油气资产折耗、生产 245,081,882.08 212,557,132.08 性生物资产折旧无形资产摊销 11,478,287.87 9,185,656.93 长期待摊费用摊销 109,810.47 - 处置固定资产、无形资产和其他长期 5,698,079.75 10,052,206.74 资产的损失（收益以“－”号填列）固定资产报废损失（收益以“－”号 - - 填列）公允价值变动损失（收益以“－”号 462,700.00 -545,000.00 147 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告填列）财务费用（收益以“－”号填列） 56,987,732.25 56,738,887.57 投资损失（收益以“－”号填列） -38,414,881.61 -105,092,841.84 递延所得税资产减少（增加以“－” 27,374,694.93 -48,508,511.65 号填列）递延所得税负债增加（减少以“－” 7,981,448.55 -1,858,376.34 号填列）存货的减少（增加以“－”号填列） -434,475,933.90 55,190,570.05 经营性应收项目的减少（增加以 -533,828,703.60 -392,370,607.88 “－”号填列）经营性应付项目的增加（减少以 71,981,299.23 348,237,483.47 “－”号填列）其他 - - 经营活动产生的现金流量净额 -23,044,532.40 776,110,330.85 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：债务转为资本一年内到期的可转换公司债券融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况：现金的期末余额 232,562,711.51 200,229,606.13 减：现金的期初余额 200,229,606.13 226,434,765.24 加：现金等价物的期末余额 - - 减：现金等价物的期初余额 - - 现金及现金等价物净增加额 32,333,105.38 -26,205,159.11 (2) 本期支付的取得子公司的现金净额 √适用 □不适用单位：元币种：人民币金额本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 95,667,560.00 减：购买日子公司持有的现金及现金等价物加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 63,000,000.00 取得子公司支付的现金净额 158,667,560.00 (3) 本期收到的处置子公司的现金净额 □适用 √不适用 (4) 现金和现金等价物的构成 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额一、现金 232,562,711.51 200,229,606.13 其中：库存现金 73,948.18 169,674.59 可随时用于支付的银行存款 230,102,410.61 177,459,143.27 可随时用于支付的其他货币资 2,386,352.72 22,600,788.27 金 148 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告二、现金等价物其中：三个月内到期的债券投资三、期末现金及现金等价物余额 232,562,711.51 200,229,606.13 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 74、所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： □适用 √不适用 75、所有权或使用权受到限制的资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末账面价值受限原因固定资产 16,202,208.00 借款抵押无形资产 3,477,800.00 借款抵押合计 19,680,008.00 / 76、外币货币性项目 (1). 外币货币性项目： √适用 □不适用单位：元期末折算人民币项目期末外币余额折算汇率余额货币资金 4,117,652.88 其中：美元 593,578.33 6.9370 4,117,652.88 欧元应收账款其中：美元 3,904,758.33 6.9370 27,087,308.53 欧元 68,334.87 7.3068 499,309.23 (2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 √适用 □不适用项目境外主要经营地记账本位币记账本位币的选择依据骆驼香港香港美元结算方式主要系美元骆驼能源美国美元结算方式主要系美元 77、套期 □适用 √不适用 149 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告八、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并 √适用 □不适用 (1). 本期发生的非同一控制下企业合并 √适用 □不适用单位：元币种：人民币股购买日股权权购买股权至期末购买日至期末被购买取得取日的取得股权取得成本购买日被购买被购买方的净方名称比例得确定时点方的收利润（%）方依据入式鼎鑫科 2016/ 26,020,408.00 51 现金 2016/9/ 工商 - -432,054.58 技公司 9/30 增资 30 变更控股登记完成 (2). 合并成本及商誉 √适用 □不适用单位：元币种：人民币合并成本 --现金 26,020,408.00 --非现金资产的公允价值 --发行或承担的债务的公允价值 --发行的权益性证券的公允价值 --或有对价的公允价值 --购买日之前持有的股权于购买日的公允价值 --其他合并成本合计 26,020,408.00 减：取得的可辨认净资产公允价值份额 25,520,741.54 商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价 499,666.46 值份额的金额 (3). 被购买方于购买日可辨认资产、负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币鼎鑫科技公司购买日公允价值购买日账面价值资产： 50,042,924.67 50,042,924.67 货币资金 31,160,955.06 31,160,955.06 应收款项 18,325,751.33 18,325,751.33 存货 5,000.00 5,000.00 其他流动资产 56,682.32 56,682.32 固定资产 116,354.31 116,354.31 无形资产 9,952.81 9,952.81 长期待摊费用 368,228.84 368,228.84 150 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告负债： 2,255.00 2,255.00 借款应付款项 120.00 120.00 应交税费 2,135.00 2,135.00 净资产 50,040,669.67 50,040,669.67 减：少数股东 24,519,928.14 24,519,928.14 权益取得的净资产 25,520,741.53 25,520,741.53 2、同一控制下企业合并 √适用 □不适用 (1). 本期发生的同一控制下企业合并 √适用 □不适用单位:元币种:人民币被合企业合合并比较期比较期构成同一控合并当期期初合并当期期初并并中取合并日的间被合间被合制下企业合至合并日被合至合并日被合方得的权日确定并方的并方的并的依据并方的收入并方的净利润名益比例依据收入净利润称宇 81.11% 宇清电驱动 2016/ 取得 17,928,083.50 2,579,033.20 不适用不适用清公司和本集 3/1 控制电团在合并前权驱后均受刘国动本先生及其一致行动人最终控制且该控制并非暂时性的。 (2). 合并成本 √适用 □不适用单位：元币种：人民币合并成本 95,667,560.00 --现金 95,667,560.00 --非现金资产的账面价值 --发行或承担的债务的账面价值 --发行的权益性证券的面值 --或有对价 (3). 合并日被合并方资产、负债的账面价值 √适用 □不适用单位:元币种:人民币宇清电驱动公司合并日上期期末资产: 150,534,636.01 货币资金 151 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告应收款项 25,330,036.41 存货 17,305,210.42 固定资产 74,527,788.96 无形资产 32,895,105.11 应收票据 3,000.00 预付账款 153,494.05 其他应收款 302,610.72 长期待摊费用 17,390.34 负债: 48,304,209.91 借款应付款项 14,300,632.73 预收款项 1,218,699.64 应付职工薪酬 284,877.54 其他应付款 32,500,000.00 净资产 102,230,426.10 减：少数股东权益取得的净资产 102,230,426.10 其他说明：（1）新设主体名称新纳入合并范围的时间期末净资产合并日至期末净利润骆驼能源 2016 年 11 月 16,984,556.78 44,301.78 3、反向购买 □适用 √不适用 4、处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □适用√不适用是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □适用√不适用 5、其他原因的合并范围变动说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： □适用 √不适用九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 (1). 企业集团的构成 √适用 □不适用子公司持股比例(%) 取得主要经营地注册地业务性质名称直接间接方式 152 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告骆驼塑胶襄阳市襄阳市工业生产 100 设立骆驼襄阳襄阳市襄阳市工业生产 100 设立骆驼海峡谷城县谷城县工业生产 60 非同一控制企业合并楚凯冶金老河口市老河口市工业生产 51 非同一控制企业合并骆驼物流襄阳市谷城县交通运输 60 设立骆驼新能襄阳市襄阳市工业生产 100 设立源研究院襄阳市襄阳市工业生产 100 非同一控制企业合并骆驼销售襄阳市襄阳市销售贸易 100 设立骆驼华中谷城县谷城县工业生产 100 设立骆驼华南梧州市梧州市工业生产 100 设立骆驼东北安图县安图县工业生产 100 设立骆驼租赁襄阳市襄阳市融资租赁 70 设立骆驼香港香港香港投资贸易 100 设立骆驼电子武汉市武汉市电子商务 100 设立商务鼎鑫科技新疆新疆工业生产 51 现金增资控股骆驼能源美国美国工业生产 100 设立襄阳驼龙襄阳市襄阳市工业生产 100 非同一控制企业合并襄阳楚祥老河口市老河口市工业生产 100 设立扬州阿波扬州市扬州市工业生产 100 非同一控制罗蓄企业合并宇清电驱襄阳市襄阳市工业生产 81.11 非同一控制动企业合并 (2). 重要的非全资子公司 √适用 □不适用单位:元币种:人民币少数股东持股本期归属于少数股本期向少数股东宣期末少数股东权子公司名称比例东的损益告分派的股利益余额骆驼物流 40% 6,174,366.71 23,448,846.77 骆驼海峡 40% -174,526.48 15,124,078.71 鼎鑫科技 49% -211,706.74 24,308,221.38 楚凯冶金 49% 20,794,254.96 49,488,320.59 骆驼租赁 30% 2,230,465.80 62,097,611.74 宇清电驱动 18.89% 19,312,787.92 注：根据骆驼股份与宇清电驱动原股东签订《托管协议》，协议约定托管期间正常经营活动产生的全部责任及经营损益均由骆驼股份享有，基于以上协议宇清电驱动产生的损益归属于少数股东享有金额为 0。 153 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 (3). 重要非全资子公司的主要财务信息 √适用 □不适用单位:元币种:人民币期末余额期初余额子公司非流动资非流动负非流动资非流动负名称流动资产资产合计流动负债负债合计流动资产资产合计流动负债负债合计产债产债骆驼物流 90,748,322.24 6,891,127.34 97,639,449.58 39,017,332.66 39,017,332.66 66,975,103.13 6,447,321.13 73,422,424.26 30,236,224.12 - 30,236,224.12 骆驼海峡 45,986,961.46 47,347,620.59 93,334,582.05 55,524,385.27 55,524,385.27 44,745,108.48 52,239,961.76 96,985,070.24 57,541,352.56 - 57,541,352.56 楚凯冶金 105,499,168.67 135,125,072.94 240,624,241.61 139,627,668.98 - 139,627,668.98 90,056,760.90 142,716,216.51 232,772,977.41 174,213,659.81 174,213,659.81 骆驼租赁 34,413,387.79 178,858,101.75 213,271,489.54 5,885,806.55 393,643.86 6,279,450.41 191,807,682.06 7,787,804.83 199,595,486.89 38,333.75 38,333.75 鼎鑫科技 49,132,996.39 477,668.70 49,610,665.09 2,050.00 2,050.00 宇清电驱动 45,879,624.19 110,177,774.52 156,057,398.71 51,247,939.41 51,247,939.41 本期发生额上期发生额子公司名经营活动现金经营活动现金流称营业收入净利润综合收益总额营业收入净利润综合收益总额流量量骆驼物流 162,996,907.52 15,435,916.78 15,435,916.78 2,782,036.93 115,528,545.53 9,230,783.00 9,230,783.00 267,205.88 骆驼海峡 176,259,644.63 -1,633,520.90 -1,633,520.90 4,436,583.20 139,587,575.60 1,533,389.25 1,533,389.25 -975,019.56 楚凯冶金 612,467,648.10 42,437,255.03 42,437,255.03 22,096,738.50 356,303,013.14 4,838,959.76 4,838,959.76 8,326,729.79 骆驼租赁 11,910,752.73 7,434,885.99 7,434,885.99 -1,485,441.51 - -442,846.86 -442,846.86 -190,512,649.29 鼎鑫科技 -432,054.58 -432,054.58 11,938,288.02 宇清电驱 17,928,083.50 2,579,033.20 2,579,033.20 1,417,382.33 动 (4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制： □适用 √不适用 (5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持： □适用 √不适用 154 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 □适用 √不适用 3、在合营企业或联营企业中的权益 √适用 □不适用 (1). 重要的合营企业或联营企业 √适用□不适用单位:元币种:人民币持股比例(%) 合营企业或联营企业名称主要经营地注册地业务性质对合营企业或联营企业投资的会计处理方法直接间接 1．戴瑞米克公司襄阳市襄阳市工业生产 35 权益法 2．襄阳楚德老河口市老河口市工业生产 49 权益法 3．汉江投资襄阳市襄阳市投资管理 30 权益法 (2). 重要合营企业的主要财务信息 □适用√不适用 (3). 重要联营企业的主要财务信息 √适用□不适用单位：元币种：人民币项目期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额戴瑞米克公司楚德公司汉江投资公司戴瑞米克公司楚德公司汉江投资公司流动资产 136,983,032.37 19,134,741.09 55,720.35 121,430,390.75 19,040,136.54 63,330.47 非流动资产 246,378,120.18 29,335,636.29 3,259,159.43 234,582,479.76 29,253,752.62 3,219,997.84 资产合计 383,361,152.55 48,470,377.38 3,314,879.78 356,012,870.51 48,293,889.16 3,283,328.31 流动负债 247,832,812.47 272,116.82 38,144.22 231,775,604.35 95,628.60 33,500.00 非流动负债负债合计 247,832,812.47 272,116.82 38,144.22 231,775,604.35 95,628.60 33,500.00 少数股东权益 155 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告归属于母公司股东权益 135,528,340.08 48,198,260.56 3,276,735.56 124,237,266.16 48,198,260.56 3,249,828.31 按持股比例计算的净资产份额 47,434,919.03 23,617,147.67 983,020.65 43,483,043.16 23,617,147.67 974,948.49 调整事项 --商誉 --内部交易未实现利润 -5,474,960.21 -6,879,685.47 --其他对联营企业权益投资的账面价值 41,959,958.82 23,617,147.67 983,020.65 36,603,357.69 23,617,147.67 974,948.49 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值营业收入 152,262,808.29 130,606,344.97 净利润 11,291,073.92 26,907.25 7,626,327.83 -171.69 终止经营的净利润其他综合收益综合收益总额 11,291,073.92 26,907.25 7,626,327.83 -171.69 本年度收到的来自联营企业的股利 (4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 □适用√不适用 (5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明： □适用√不适用 (6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损 □适用√不适用 (7). 与合营企业投资相关的未确认承诺 □适用√不适用 156 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 (8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 □适用√不适用 4、重要的共同经营 □适用 √不适用 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： √适用 □不适用截至报告期末，与本集团相关联、但未纳入本集团合并财务报表范围的结构化主体系太平洋证券丰盈11号定向资产管理计划，该结构化主体的投资范围包括中国证监会、中国人民银行认可的金融工具。截止2016年12月31日，该类结构化主体的资产总额为30,410.42万元（上年末的金额为75,809.55 万元）。本集团在该结构化主体中持有权益而在本期获得收益的金额为160.87万元，其中计入当期损益的金额为3,269.09万元，计入其他综合收益的金额为-3,108.21万元。十、与金融工具相关的风险 √适用 □不适用本集团的金融工具，包括货币资金、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、可供出售金融资产、借款、应付债券、应收账款、应收票据、应付账款等。本集团金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险、市场风险。 1.信用风险信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本集团仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易。按照本集团的政策，需对所有要求采用信用方式进行交易的客户进行信用审核。另外，本集团对应收账款余额进行持续监控，以确保本集团不致面临重大坏账风险。本集团与配套客户间的贸易条款主要以信用交易为主，本集团与市场客户的贸易条款一般要求客户预付款或采取货到付款方式进行。由于本集团仅与经认可的且信誉良好的第三方进行交易，所以无需担保物。信用风险集中按照客户/交易对手、地理区域和行业进行管理。由于本集团的应收账款客户群广泛地分散于不同的部门中，因此在本集团内部不存在重大信用风险集中。合并资产负债表中应收账款的账面价值正是本集团可能面临的最大信用风险。截至报告期末，本集团的应收账款中应收账款前五名客户的款项占18.33%(上年末为15.14%)，本集团并未面临重大信用集中风险。本集团其他应收款主要系对非关联公司的应收款项、对合营企业、联营企业的应收款项、保 157 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告证金等，本集团对此等款项持续监控，以确保本公司不面临重大信用风险。 2.流动性风险流动性风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本集团通过利用银行贷款及债务维持资金延续性与灵活性之间的平衡，以管理其流动性风险。本集团的目标是运用银行借款、债券和其他计息借款等多种融资手段以保持融资的持续性与灵活性的平衡。金融负债按未折现的合同现金流量所作的到期期限分析如下：期末金额：金融负债项目 1-3 年（含 3 3-5 年（含 1 年以内 5 年以上合计年） 5 年）短期借款（含息） 274,979,250.00 274,979,250.00 应付账款 375,995,884.17 375,995,884.17 应付利息 4,252,309.02 4,252,309.02 其他应付款 160,465,878.60 160,465,878.60 应付债券（含息） 824,797,272.73 824,797,272.73 合计 1,640,490,594.52 1,640,490,594.52 年初余额：金融负债 3-5 年项目 5年 1 年以内 1-3 年（含 3 年）（含 5 合计以上年）短期借款（含息） 199,500,000.00 199,500,000.00 应付账款 307,029,420.29 307,029,420.29 应付股利 1,474,200.00 1,474,200.00 应付利息 6,113,527.45 6,113,527.45 其他应付款 179,303,612.96 179,303,612.96 其他流动负债 100,000,000.00 100,000,000.00 应付债券（含息） 775,000,000.00 775,000,000.00 合计 793,420,760.70 775,000,000.00 1,568,420,760.70 158 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 3.市场风险市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括利率风险和汇率风险。 A．利率风险利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本集团的利率风险产生于以浮动利率计息的银行借款。截止2016年12月31日，本集团以浮动利率计息的银行借款金额合计为27,300.00万元，在管理层进行敏感性分析时，25个基点的增减变动被认为合理反映了利率变化的可能范围，在其他变量不变的假设下，利率上升/下降25个基点对净利润和股东权益的影响为-51.19万元/51.19万元。 B．汇率风险汇率风险是因汇率变动产生的风险。本集团面临的汇率变动的风险主要与本集团外币货币性资产和负债有关。本集团主要活动以人民币计价，所承担的汇率变动市场风险不重大。 C、其他价格风险其他价格风险，是指汇率风险和利率风险以外的市场价格变动而发生波动的风险，无论这些变动是由于与单项金融工具或其发行方有关的因素而引起的，还是由于与市场内交易的所有类似金融工具有关的因素而引起的。本集团持有的可供出售金融资产-太平洋证券丰盈11号定向资产管理计划，该可供出售金融资产中以公允价值计量的投资产生了投资价格风险。在其他变量不变的假设下，公允价值上升/下降 5%对股东权益的影响为-1.26万元/1.26万元。十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 √适用 □不适用单位:元币种:人民币期末公允价值项目第一层次公允价第二层次公允价第三层次公允价合计值计量值计量值计量一、持续的公允价值计量 1,001,945.00 1,001,945.00 （一）以公允价值计量且 1,001,945.00 1,001,945.00 变动计入当期损益的金融资产 1. 交易性金融资产 1,001,945.00 1,001,945.00 （1）债务工具投资（2）权益工具投资（3）衍生金融资产 1,001,945.00 1,001,945.00 159 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（1）债务工具投资（2）权益工具投资（二）可供出售金融资产（1）债务工具投资（2）权益工具投资（3）其他（三）投资性房地产 1.出租用的土地使用权 2.出租的建筑物 3.持有并准备增值后转让的土地使用权（四）生物资产 1.消耗性生物资产 2.生产性生物资产持续以公允价值计量的资 1,001,945.00 1,001,945.00 产总额（五）交易性金融负债其中：发行的交易性债券衍生金融负债其他（六）指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债持续以公允价值计量的负债总额 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 □适用 √不适用 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 □适用 √不适用 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 □适用 √不适用 160 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 □适用 √不适用 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 □适用 √不适用十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况本企业的母公司情况的说明截止 2016 年 12 月 31 日，刘国本先生直接持有公司股份 226,441,028 股，并通过湖北驼峰投资有限公司（以下简称“驼峰投资”）和湖北驼铃投资有限责任公司（以下简称“驼铃投资”）控制公司股份 182,890,912 股，刘国本先生合计控制公司总股本的 48.25%，为公司控股股东和实际控制人。本企业最终控制方是刘国本 2、本企业的子公司情况本企业子公司的情况详见附注（九）1。 □适用 √不适用 3、本企业合营和联营企业情况本企业重要的合营或联营企业详见附注（九）2 □适用 √不适用本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下 √适用 □不适用合营或联营企业名称与本企业关系戴瑞米克公司联营企业楚德公司联营企业汉江投资联营企业 4、其他关联方情况 √适用 □不适用其他关联方名称其他关联方与本企业关系湖北驼峰投资有限公司参股股东 5、关联交易情况 (1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易采购商品/接受劳务情况表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额戴瑞米克公司采购商品 146,550,671.11 130,520,860.79 出售商品/提供劳务情况表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币 161 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告关联方关联交易内容本期发生额上期发生额戴瑞米克公司提供劳务 3,224,202.79 848,245.50 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 □适用 √不适用 (2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况本公司受托管理/承包情况表： □适用 √不适用关联托管/承包情况说明 □适用 √不适用本公司委托管理/出包情况表： □适用 √不适用关联管理/出包情况说明 □适用 √不适用 (3). 关联租赁情况本公司作为出租方： □适用 √不适用本公司作为承租方： □适用 √不适用关联租赁情况说明 □适用 √不适用 (4). 关联担保情况本公司作为担保方 □适用 √不适用本公司作为被担保方 □适用 √不适用关联担保情况说明 □适用 √不适用 (5). 关联方资金拆借 □适用 √不适用 (6). 关联方资产转让、债务重组情况 □适用 √不适用 (7). 关键管理人员报酬 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币项目本期发生额上期发生额关键管理人员报酬 3,882,400.00 2,465,300.00 (8). 其他关联交易 √适用 □不适用 ①2015 年 10 月 10 日经第六届董事会第二十六次会议审议，通过了《关于认购湖北驼峰投资有限公司所开发住宅楼的议案》。2015 年 10 月 12 日，公司与驼峰投资签署了《住宅楼认购意向 162 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告协议》。公司拟认购驼峰投资所开发的“驼峰佳苑”（即原“骆驼小区”）住宅用房产 1 栋，共 90 套标准房，建筑面积合计 11199 平方米，公司预先支付 3000 万元作为认购预付款。2016 年 6 月， “驼峰佳苑”项目开盘销售，公司根据认购意向协议实际认购 81 套标准房，合计建筑面积 10,167.66 平方米，平均单价 5,416 元/平方米，总价 55,066,387 元。公司与驼峰投资于 2016 年 11 月 8 日签署了《商品房买卖补充协议》。 ②2015 年 5 月 27 日经公司第六届董事会第二十一次会议审议通过，公司与驼峰投资签订了《投资协议书》，双方共同投资设立“骆驼集团融资租赁有限公司”（以下简称“骆驼租赁”），在电动公交、电动物流车、电动通勤车等市场开展租赁运营业务，其中公司出资 14000 万元，对骆驼租赁持股 70%，驼峰投资出资 6000 万元，对骆驼租赁持股 30%。 ③2014 年 12 月 5 日经公司第六届董事会第十五次会议审议批准，公司与驼峰投资共同投资设立湖北汉江投资管理有限公司（以下简称“汉江投资”），汉江投资公司注册资本为 200 万元，其中公司以现金出资 60 万元、占 30%的股权，驼峰投资以现金出资 80 万元、占 40%的股权，汉江投资公司管理团队以现金出资 60 万元、占 30%股权。2016 年 4 月 20 日，公司第六届董事会第三十一次会议审议通过了《关于转让湖北汉江投资管理有限公司股权的议案》，同意以人民币 97.5 万元的价格将持有的 30%股权分别转让给驼峰投资（受让 15%股权）、王文召先生（受让 10%股权）、孙洁女士（受让 5%股权）。本次转让完成后，公司不再持有汉江投资股权。上述股权转让事项目前尚未完成。 ④经本公司 2015 年 12 月 10 日召开的第六届董事会第二十八次会议、2015 年 12 月 29 日召开的 2015 年第三次临时股东大会审议，同意公司收购襄阳宇清传动科技有限公司新能源汽车电驱动（以下简称“乙方”）相关资产及负债。同时，公司与襄阳汉江太证新能源股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“丙方”）、襄阳宇清科技集团有限公司签署《收购框架协议》，约定本公司收购股权比例为 75%，收购价款以 2015 年 10 月 31 日资产负债评估值为基础，确定为每一元出资额 4.6 元。2016 年 3 月 4 日，宇清电驱动正式设立。宇清电驱动正式设立时的资产负债情况较原收购方案拟进行交易的标的（襄阳宇清新能源电机电控业务相关资产及负债）价值存在一定差异。湖北众联资产评估有限公司以 2016 年 2 月 29 日为基准日出具了《评估报告》，以该评估报告所列的交易标的评估值为依据，公司与宇清电驱动股东经协商一致，拟将宇清电驱动每一元注册资本对应转让价格调整为 3.37 元，同时将收购股权比例调整为 81.11%，对应注册资本 2838.8 万元，总价款为 9566.756 万元。 6、关联方应收应付款项 (1). 应收项目 √适用 □不适用单位:元币种:人民币期末余额期初余额项目名称关联方账面余额坏账准备账面余额坏账准备应收账款戴瑞米克公司 1,162,737.62 58,136.88 47,200.00 2,360.00 163 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告其他应收款戴瑞米克公司 57,339,348.36 2,866,967.42 65,039,348.36 14,550,490.04 (2). 应付项目 √适用 □不适用单位:元币种:人民币项目名称关联方期末账面余额期初账面余额应付账款戴瑞米克公司 22,067,691.26 23,155,808.30 7、关联方承诺 □适用 √不适用 8、其他 □适用 √不适用十三、股份支付 1、股份支付总体情况 □适用 √不适用 2、以权益结算的股份支付情况 □适用 √不适用 3、以现金结算的股份支付情况 □适用 √不适用 4、股份支付的修改、终止情况 □适用 √不适用 5、其他 □适用 √不适用十四、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 □适用 √不适用 2、或有事项 (1). 资产负债表日存在的重要或有事项 □适用 √不适用 (2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明： □适用 √不适用 3、其他 □适用 √不适用 164 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告十五、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项 □适用 √不适用 2、利润分配情况 □适用 √不适用 3、销售退回 □适用 √不适用 4、其他资产负债表日后事项说明 √适用 □不适用 1.资产负债日后重大投资（1）公司于 2017 年 1 月 13 日与武汉东湖高新区未来科技城建设办公室投资服务中心（以下简称“未来城建设办”）签订投资协议，就公司在武汉东湖新技术开发区投资 12 亿元实施“骆驼集团武汉研发中试基地”项目（以下简称“本项目”）的具体事宜进行了约定。公司 2017 年 1 月 13 日召开的第七届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司与武汉东湖高新区未来科技城建设办公室签订投资协议的议案》。公司本次拟投资建设的“骆驼集团武汉研发中试基地”项目，主要进行锂电池、燃料电池等先进电池的研究、中试。（2）2017 年 1 月 24 日，公司召开的第七届董事会第十一次会议审议通过《关于调整对吐鲁番鼎鑫再生资源科技环保有限公司出资比例的议案》，同意公司对鼎鑫科技增资 2300 万元，总出资额变更为 13400 万元，持股比例变更为 67%，新疆再生资源集团有限公司（以下简称“新疆再生公司”）持股比例变更为 28%，托克逊县龙源投资建设有限公司（以下简称“龙源投资”）持股比例为 5%；三方按照本次变更后持股比例出资设立一家开展蓄电池生产业务的公司。针对本次调整，公司与新疆再生公司、龙源投资及鼎鑫科技已于 1 月 24 日签订了《关于吐鲁番鼎鑫再生资源科技环保有限公司之增资扩股协议之补充协议》。 2.资产负债表日后重大融资 2017 年 3 月 9 日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准骆驼集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2017〕290 号），核准本公司向社会公开发行面值总额 7.17 亿元的可转换公司债券，期限 6 年。 3.利润分配预案 2017 年 4 月 6 日，经本公司第七届董事会第十三次会议决议，公司拟以 2016 年度归属于母公司净利润的 10.04%进行分红。十六、其他重要事项 1、前期会计差错更正 (1). 追溯重述法 □适用√不适用 165 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 (2). 未来适用法 □适用 √不适用 2、债务重组 □适用 √不适用 3、资产置换 (1). 非货币性资产交换 □适用 √不适用 (2). 其他资产置换 □适用 √不适用 4、年金计划 □适用 √不适用 5、终止经营 □适用 √不适用 6、分部信息 (1). 报告分部的确定依据与会计政策： □适用 √不适用 (2). 报告分部的财务信息 □适用 √不适用 (3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 □适用 √不适用 (4). 其他说明： √适用 □不适用对外交易收入信息 A、每一类产品的对外交易收入项目本年金额上期金额汽车起动电池 5,962,814,025.80 5,227,198,160.53 牵引电池及其他 338,307,638.10 149,779,604.14 合计 6,301,121,663.90 5,376,977,764.67 B、地理信息对外交易收入的分布：项目本年金额上期金额中国大陆地区 5,993,213,085.46 5,053,953,835.77 166 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告中国大陆地区以外的国家和地区 307,908,578.44 323,023,928.90 合计 6,301,121,663.90 5,376,977,764.67 注：对外交易收入归属于客户所处区域。本集团所有除金融资产及递延所得税资产以外的非流动资产均来自于国内。 C、主要客户信息本集团的客户较为分散，不存在单个与本集团交易超过10%的客户。 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 □适用 √不适用 8、其他 □适用 √不适用十七、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 (1). 应收账款分类披露： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额坏账准坏账准账面余额账面余额备备计计种类账面账面比提比提金价值金价值金额例比金额例比额额 (%) 例 (%) 例 (%) (%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款按信用风 7,911,394.45 100 7,911,394.45 2,181,325.12 100 2,181,325.12 险特征组合计提坏账准备的应收账款单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款合计 7,911,394.45 / / 7,911,394.45 2,181,325.12 / / 2,181,325.12 167 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □适用√不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用其中重要的应收账款核销情况 □适用 √不适用 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： √适用 □不适用单位名称期末余额占应收账款期末余额的比例(%) 计提的坏账准备期末余额骆驼襄阳 2,734,000.00 34.56 骆驼销售 2,140,000.00 27.05 骆驼华中 1,280,394.45 16.18 骆驼华南 678,000.00 8.57 扬州阿波罗 378,000.00 4.78 合计 7,210,394.45 91.14 (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款： □适用 √不适用 (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用 168 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 2、其他应收款 (1). 其他应收款分类披露： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别账面账面计提比计提比金额比例(%) 金额价值金额比例(%) 金额价值例(%) 例(%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款按信用风险特征 552,991,833.86 100.00 2,978,731.01 0.54 550,013,102.85 148,303,191.41 100 14,811,280.14 9.99 133,491,911.27 组合计提坏账准备的其他应收款单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款合计 552,991,833.86 / 2,978,731.01 / 550,013,102.85 148,303,191.41 / 14,811,280.14 / 133,491,911.27 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □适用√不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例 1 年以内 57,659,092.17 2,882,954.61 5.00 其中：1 年以内分项 57,659,092.17 2,882,954.61 5.00 1 年以内小计 57,659,092.17 2,882,954.61 5.00 169 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 1至2年 2至3年 21,118.00 6,335.40 30.00 3 年以上 3至4年 38,882.00 19,441.00 50.00 4至5年 5 年以上 70,000.00 70,000.00 100.00 合计 57,789,092.17 2,978,731.01 5.15 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额-11,832,549.13 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用 (4). 其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额备用金借支 430,445.06 649,248.35 对子公司的应收款项 495,202,741.69 82,614,594.70 对合营企业、联营企业的应收款项 57,339,348.36 65,039,348.36 对非关联公司的应收款项 19,298.75 合计 552,991,833.86 148,303,191.41 170 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币占其他应收款期末余额合计坏账准备单位名称款项的性质期末余额账龄数的比例(%) 期末余额骆驼新能源对子公司的应收款项 335,200,000.00 1 年内 60.62 骆驼华南对子公司的应收款项 146,400,000.00 1 年内 26.47 戴瑞米克对联营企业营收账款 57,339,348.36 1 年内 10.37 2,866,967.42 骆驼海峡对子公司的应收款项 13,602,741.69 1 年至 5 年 2.46 陈征备用金借支 97,254.00 1 年内 0.02 4,862.70 合计 / 552,639,344.05 / 99.94 2,871,830.12 (6). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用 √不适用 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用 3、长期股权投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值对子公司投资 2,957,173,102.15 2,957,173,102.15 2,835,054,434.15 2,835,054,434.15 对联营、合营企业投资 42,942,979.47 42,942,979.47 37,578,306.17 37,578,306.17 合计 3,000,116,081.62 3,000,116,081.62 2,872,632,740.32 2,872,632,740.32 171 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告 (1) 对子公司投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期计提减值准减值准备期末余被投资单位期初余额本期增加本期减少期末余额备额骆驼塑胶 176,704,867.54 176,704,867.54 骆驼物流 6,000,000.00 6,000,000.00 楚凯冶金 30,600,000.00 30,600,000.00 研究院 18,000,000.00 18,000,000.00 骆驼销售 100,000,000.00 100,000,000.00 骆驼华中 221,099,125.22 221,099,125.22 骆驼华南 454,201,293.58 454,201,293.58 骆驼新能源 200,000,000.00 200,000,000.00 骆驼海峡 24,000,000.00 24,000,000.00 骆驼襄阳 1,035,873,145.56 1,035,873,145.56 骆驼东北 35,000,000.00 35,000,000.00 扬州阿波罗 343,576,002.25 343,576,002.25 骆驼租赁 140,000,000.00 140,000,000.00 骆驼香港 430,700.00 430,700.00 再生资源 0.00 电子商务 50,000,000.00 50,000,000.00 宇清电驱动 95,667,560.00 95,667,560.00 吐鲁番鼎鑫 26,020,408.00 26,020,408.00 合计 2,835,054,434.15 122,118,668.00 2,957,173,102.15 (2) 对联营、合营企业投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币投资期初本期增减变动期末减值准备 172 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告单位余额宣告发放余额期末余额追加减少权益法下确认其他综合其他权益计提减值现金股利其他投资投资的投资损益收益调整变动准备或利润一、合营企业小计二、联营企业戴瑞米克公 36,603,357.68 5,356,601.14 41,959,958.82 司汉江投资管 974,948.49 8,072.16 983,020.65 理公司小计 37,578,306.17 5,364,673.30 42,942,979.47 合计 37,578,306.17 5,364,673.30 42,942,979.47 4、营业收入和营业成本： √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 59,353,585.09 45,848,113.30 其他业务 29,253.26 358,853.15 155,762.95 合计 59,382,838.35 46,206,966.45 155,762.95 5、投资收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额权益法核算的长期股权投资收益 5,364,673.30 4,073,888.50 定向资产管理计划投资收益 32,806,152.41 66,695,892.73 173 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告子公司分红 30,793,775.03 合计 38,170,825.71 101,563,556.26 十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目金额说明非流动资产处置损益 -5,698,079.75 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受 52,734,179.38 的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位 7,974,977.18 可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益 32,806,152.41 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金 -218,644.10 融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 174 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,663,412.96 其他符合非经常性损益定义的损益项目所得税影响额 -18,951,292.30 少数股东权益影响额 -4,612,702.91 合计 62,371,176.95 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目涉及金额原因增值税返还款 11,193,204.04 根据国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助 2、净资产收益率及每股收益 √适用 □不适用每股收益报告期利润加权平均净资产收益率（%）基本每股收益稀释每股收益归属于公司普通股股东的净利润 10.97 0.61 0.61 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的 9.65 0.53 0.53 净利润 3、境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 175 / 176 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告第十一节备查文件目录载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人备查文件目录员）签名并盖章的财务报表。载有中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）盖章、注册会计师签名并备查文件目录盖章的审计报告原件。报告期内在上海证券交易所网站、《中国证券报》、《上海证券报》和备查文件目录《证券时报》上公开披露过的所有公司文件的正文及公告原稿。董事长：刘国本董事会批准报送日期：2017-4-6 修订信息 □适用 √不适用 176 / 176
附件：公告原文

骆驼股份2016年年度报告（下载公告）

公告日期:2017-04-08

骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
公司代码：601311                                                   公司简称：骆驼股份
                      骆驼集团股份有限公司
                        2016 年年度报告
                                       重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
     不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人刘国本、主管会计工作负责人谭文萍及会计机构负责人（会计主管人员）黄春丽
     声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
     经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2016年度归属于母公司所有者的净利
润为515,339,319.83元，加上年初未分配利润2,510,338,514.86 元，扣除本年度支付的2015年度
现金股利182,405,086.26元及计提的法定盈余公积2,040,156.83元，2016年度归属于母公司可供
分配利润为2,841,232,591.60元。
     鉴于公司生产经营规模不断扩大，流动资金需求量不断增加，且电池生产、铅回收业务均有
进一步投资计划，同时公司2012年公司债于2017年末到期还本付息，故2017年度公司预计有重大
现金支出。为确保现金流运行正常及未来发展需求，公司拟以2016年末总股本848,395,750股为基
数，向全体股东每10股派发现金红利0.61元（含税），剩余未分配利润结转以后年度分配。本年
度不进行送股及资本公积金转增股本。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
     本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，请投
资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
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八、   是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、   重大风险提示
√适用 □不适用
    公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四节“经营情况讨论与分析”
中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险部分的内容。
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                                                               目录
第一节     释义..................................................................................................................................... 4
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5
第三节     公司业务概要..................................................................................................................... 9
第四节     经营情况讨论与分析....................................................................................................... 13
第五节     重要事项........................................................................................................................... 26
第六节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 43
第七节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 54
第八节     公司治理........................................................................................................................... 63
第九节     公司债券相关情况........................................................................................................... 66
第十节     财务报告........................................................................................................................... 70
第十一节   备查文件目录................................................................................................................. 176
                                                                3 / 176
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                                 第一节              释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司、集团公司                指                骆驼集团股份有限公司
骆驼襄阳                              指                骆驼集团襄阳蓄电池有限公司
骆驼华中                              指                骆驼集团华中蓄电池有限公司
骆驼销售                              指                骆驼集团蓄电池销售有限公司
研究院                                指                骆驼集团蓄电池研究院有限公司
骆驼新能源                            指                骆驼集团新能源电池有限公司
骆驼华南                              指                骆驼集团华南蓄电池有限公司
骆驼东北                              指                骆驼集团东北蓄电池有限公司
骆驼海峡                              指                湖北骆驼海峡新型蓄电池有限公司
骆驼塑胶                              指                骆驼集团塑胶制品有限公司
骆驼物流                              指                湖北骆驼物流有限公司
阿波罗公司                            指                扬州阿波罗蓄电池有限公司
骆驼香港                              指                骆驼集团香港投资贸易有限公司
骆驼租赁                              指                湖北骆驼融资租赁有限公司
楚凯冶金                              指                湖北楚凯冶金有限公司
戴瑞米克公司                          指                戴瑞米克襄阳电池隔膜有限公司
华南再生资源                          指                骆驼集团华南再生资源有限公司
骆驼电子商务                          指                骆驼汽车配件电子商务有限公司
骆驼重庆                              指                骆驼集团重庆蓄电池有限公司
重庆再生资源                          指                骆驼集团重庆再生资源有限公司
骆驼光谷                              指                骆驼集团武汉光谷研发中心有限公司
鼎鑫科技                              指                吐鲁番鼎鑫再生资源科技环保有限公司
宇清电驱动                            指                襄阳宇清电驱动科技有限公司
汉江投资                              指                湖北汉江投资管理有限公司
楚德公司                              指                襄阳楚德再生资源科技有限公司
襄阳驼龙                              指                襄阳驼龙新能源有限公司
驼峰投资                              指                湖北驼峰投资有限公司
驼铃投资                              指                湖北驼铃投资有限责任公司
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                       第二节         公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称                                             骆驼集团股份有限公司
公司的中文简称                                                   骆驼股份
公司的外文名称                                            Camel Group Co., Ltd.
公司的外文名称缩写                                             Camel Group
公司的法定代表人                                                   刘国本
二、 联系人和联系方式
                              董事会秘书                              证券事务代表
姓名                              张颖                                    张彦
联系地址            湖北省襄阳市樊城区汉江北路65号           湖北省襄阳市樊城区汉江北路65号
电话                        0710-3340127                              0710-3340127
传真                        0710-3345951                              0710-3345951
电子信箱                  ir@chinacamel.com                        ir@chinacamel.com
三、 基本情况简介
公司注册地址                                          湖北省谷城县石花镇武当路83号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址                                          湖北省襄阳市樊城区汉江北路65号
公司办公地址的邮政编码
公司网址                                                    www.chinacamel.com
电子信箱                                                     ir@chinacamel.com
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称                   《中国证券报》、《上海证券报》、证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址                     www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点                             上海证券交易所、公司董事会办公室
五、 公司股票简况
                                       公司股票简况
      股票种类             股票上市交易所           股票简称                   股票代码
    A股                上海证券交易所           骆驼股份
六、 其他相关资料
                               名称                   中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所（境
                               办公地址               武汉市武昌区东湖路 169 号 2-9 层
内）
                               签字会计师姓名         李建树、邹行宇
                               名称                   太平洋证券股份有限公司
报告期内履行持续督导职责的
                               办公地址               北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座
保荐机构
                               签字的保荐代表         程正茂、杨航
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                              人姓名
                              持续督导的期间           2011 年 6 月 2 日至 2016 年 4 月 20 日
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                           单位：元 币种：人民币
                                                                    本期比上年
  主要会计数据           2016年                  2015年                                2014年
                                                                    同期增减(%)
营业收入            6,301,121,663.90     5,376,977,764.67                 17.19   5,167,187,199.63
归属于上市公司股      515,339,319.83       609,489,700.17               -15.45      671,240,747.00
东的净利润
归属于上市公司股       452,968,142.88        522,932,047.25             -13.38       601,413,956.26
东的扣除非经常性
损益的净利润
经营活动产生的现       -23,044,532.40        776,110,330.85             不适用       260,917,715.53
金流量净额
                                                                    本期末比上
                         2016年末               2015年末            年同期末增         2014年末
                                                                      减（%）
归属于上市公司股    4,833,256,472.39     4,536,383,764.29                  6.54   3,994,259,602.11
东的净资产
总资产              6,931,732,199.43     6,553,730,666.37                 5.77    5,933,043,857.63
(二)    主要财务指标
                                                                      本期比上年同
       主要财务指标                 2016年             2015年                            2014年
                                                                        期增减(%)
基本每股收益（元／股）                   0.61                0.72           -15.28              0.79
稀释每股收益（元／股）                   0.61                0.72           -15.28              0.79
扣除非经常性损益后的基本每               0.53                0.61           -13.11              0.71
股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%）               10.97              14.34      减少3.37个百              18.03
                                                                              分点
扣除非经常性损益后的加权平               9.65              12.31      减少2.66个百              16.16
均净资产收益率（%）                                                           分点
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
     的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
     净资产差异情况
□适用 √不适用
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                              骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2016 年分季度主要财务数据
                                                                         单位：元 币种：人民币
                    第一季度            第二季度              第三季度                第四季度
                  （1-3 月份）        （4-6 月份）          （7-9 月份）           （10-12 月份）
营业收入      1,303,848,770.62      1,175,609,887.94      1,759,806,762.46        2,061,856,242.88
归属于上市
公司股东的        99,443,314.45        95,158,264.90        129,531,626.30         191,206,114.18
净利润
归属于上市
公司股东的
扣除非经常        94,579,662.35        75,504,814.93        122,545,944.00         160,174,427.62
性损益后的
净利润
经营活动产
生的现金流         7,734,564.78        71,639,810.47        218,337,580.50         -320,756,488.15
量净额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                           单位:元 币种:人民币
                                                       附注
      非经常性损益项目              2016 年金额        （如      2015 年金额         2014 年金额
                                                       适用）
非流动资产处置损益                 -5,698,079.75                -10,052,206.74        -3,551,529.2
计入当期损益的政府补助，但与       52,734,179.38                  33,302,647.4       44,980,820.07
公司正常经营业务密切相关，符
合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补助
除外
企业取得子公司、联营企业及合        7,974,977.18                  1,644,910.66
营企业的投资成本小于取得投资
时应享有被投资单位可辨认净资
产公允价值产生的收益
委托他人投资或管理资产的损益       32,806,152.41                100,499,613.93       57,387,758.85
除同公司正常经营业务相关的有          -218,644.10                    519,339.41        -517,058.79
效套期保值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融负债产生
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的公允价值变动损益，以及处置
交易性金融资产、交易性金融负
债和可供出售金融资产取得的投
资收益
除上述各项之外的其他营业外收        -1,663,412.96             -12,706,506.67        199,357.68
入和支出
少数股东权益影响额                  -4,612,702.91             -2,699,201.95      -5,016,992.91
所得税影响额                       -18,951,292.30             -23,950,943.12    -23,655,564.96
               合计                 62,371,176.95              86,557,652.92     69,826,790.74
十一、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                                                                              对当期利润的影响
    项目名称            期初余额          期末余额            当期变动
                                                                                    金额
衍生金融工具                       0     1,001,945.00        1,001,945.00           244,055.90
丰盈 11 号            758,095,483.12   304,104,200.70    -453,991,282.42         32,690,855.79
      合计            758,095,483.12   305,106,145.70    -452,989,337.42         32,934,911.69
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                               第三节        公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
    （一）主营业务及产品
    公司的主营业务为蓄电池研究、开发、制造、销售和回收处理，主要产品系应用于汽车起动、
电动道路车辆牵引、电动助力车等领域的铅酸蓄电池，其他产品则包含再生铅、电解铅、合金铅、
试剂硫酸、再生塑料；2016 年下半年，公司新能源汽车动力锂离子电池项目扩建投产，产能规模
已达到 20 亿 WH。
    公司主要产品用途如下：
  种类系列               产品类型                                    使用对象
普通汽车起动   全密封免维护起动用铅酸
                                             家用轿车、农用车、商用车、工程机械、客车
电池           蓄电池
牵引电池       牵引用蓄电池                  电动叉车、电动三轮车、电动观光车等
               吸液式玻璃纤维隔层蓄电
混合动力用起   池（AGM 电池）、
                                             混合动力汽车等
停电池         富液增强型电池（EFB 电
               池）
               锂离子电芯、锂离子电池        电动汽车、电动自行车、电动摩托车、储能电池组、
锂离子电池
               组、便携式移动电源            便携式移动电源等
                                             大部分用于公司铅酸蓄电池的生产，少部分对外销
其他           还原铅、铅泥、塑料等
                                             售作为冶炼厂的原料
    （二）主要经营模式
    1、生产模式
    公司以自有生产设备进行加工、生产，实行以销定产的生产管理模式。公司销售公司依据实
际订单、市场预测、公司成品库存等变量，编制生产计划并提交生产、工程、产品、质保等部门
评审。公司运营管理部根据销售部门下发的经各部门评审确认后的生产计划，制定具体的采购计
划和生产制造计划，下发采购部门和生产部门执行。
    2、采购模式
    公司根据销售需求情况制定生产计划，通过采购部向供应商采购原材料，主要原材料包括电
解铅、合金铅、电池槽、隔板及其他辅助材料。公司原材料电解铅、合金铅、隔板及其他辅助材
料通过比质、比价以招标方式进行采购；电池槽全部向全资子公司骆驼塑胶进行采购，采购价格
按照成本加成方法确定。
    公司长期从事蓄电池生产和销售业务，已经形成了稳定的原材料供应渠道，与各主要供应商
保持着长期稳定的商业关系，能够有效保证原材料质量、稳定供应和成本控制。
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    3、销售模式
    汽车起动电池行业的一般经营模式为订单化生产经营模式，即客户下达订单后，企业组织原
材料采购、生产产品，最后销售给客户。在采购环节，企业一般结合订单情况进行采购，由于铅
等原材料成本占比较高，对资金的占用较多，因此原材料的采购具有采购频率高、单次采购量小
的特点。在生产环节，一般是以销定产，按订单组织生产。在销售环节，配套市场主要采取直销
的方式，而维护市场则主要采取经销的模式。
    （1）销售对象
    配套市场的客户主要为汽车整车生产企业，成为汽车生产企业的供应商需要经过严格的认证
准入过程，因此，公司对配套市场客户采用直销模式，与其建立长期合作关系。
    维护市场通过汽车零配件经销商进行销售，其对公司产品进行买断销售，并将产品最终销售
于存量汽车用户。公司建立了覆盖全国 31 个省、自治区、直辖市的扁平化的销售渠道网络，一级
经销商由公司的业务经理直接管理；在重点地区，如湖北、河南、安徽和江西等，一级经销商直
接发展到县级区域。公司有少量产品出口，通过国外经销商向最终汽车用户进行销售。
    （2）产品最终销售情况和销售确认时点
    配套市场产品直接销售给整车厂商作为新车零部件，公司产品从物流仓库送达配套厂商，并
经配套厂商确认后即确认销售收入。维护市场产品在买断经销模式下，公司产品一旦发货给经销
商，并经其验收后，即确认销售收入。公司除承担故障产品的退货责任外，不再对产品实施控制，
也不再承担产品最终销售责任和风险。经销商通过买断方式购买公司产品后，一般再自行销售至
汽车 4S 店、汽车修理厂或者车辆使用者等下游消费者。经销商一般根据自身的销售实力和市场行
情进行采购。
    （3）退货政策
    公司蓄电池生产环节较多，在装配、运输等环节，受质监设备和运输状况等客观因素的局限，
存在少量质量瑕疵产品或订货型号错误的情况。公司制定了《汽车电池售后服务实施管理办法》，
对于有质量问题的产品或订货型号错误的处理政策主要分为两类：
    ①不退货。若经销商地处偏远地区或国外，运输成本高，退换货不方便，公司一般与其签订
有《质量包干协议》，公司一般不予退货，经销商自行承担损失，公司在销售价格上给予其一定
的折扣。
    ②退货。若经销商未与公司签订《质量包干协议》，公司可以接受瑕疵品的退货或更换。
    （三）行业周期性
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    汽车起动电池行业与下游的汽车行业密切相关，行业的周期性主要受汽车行业的周期性影响。
近年来，随着汽车保有量的不断增多，维护市场的替换需求总量持续增长，相对于新车的配套需
求，这一市场的需求量更大且更加稳定，因此，汽车起动电池行业的周期性并不明显，需求增长
相对稳定。
    （四）行业竞争地位
    公司长期专注于铅酸蓄电池制造，业务发展良好，已占据汽车起动电池行业龙头地位。目前，
公司在国内建立了一个完善的销售与服务网络，除了占据维护市场的重要地位之外，还成为了东
风汽车集团股份有限公司、上海汽车集团股份有限公司、安徽江淮汽车股份有限公司、重庆长安
汽车股份有限公司、神龙汽车有限公司、浙江远景汽配有限公司、山东时风（集团）有限责任公
司、山东五征集团有限公司、上海通用东岳汽车股份有限公司、北京现代汽车有限公司等多家国
内机动车辆生产企业的主要供应商之一。2007 年，公司开始拓展国外市场，公司产品销售业务已
拓展至欧洲、美洲、非洲、东南亚等国家或地区。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
    公司经过多年的发展，积累了许多优质资源，在管理体制、企业文化、生产规模、产业链、
无形资产等方面，在行业内具备多方面的竞争优势，主要表现在以下方面：
    1、管理体制优势
    公司在市场竞争中持续成长、稳步提升，拥有灵活的决策机制和完善的激励机制，反应迅速、
执行到位、各司其职、奖惩分明的管理体制，是公司可持续发展的重要保障。
    2、团队和文化优势
    经过三十多年的持续稳健地发展，公司培养了一批与公司荣辱共担、忠诚度高、价值观趋同、
专业技术过硬的稳定的优秀管理团队。公司通过对高级管理人员及中层以上的关键人员实施股权
激励等措施，增强了凝聚力。
    3、规模优势
    公司积极完善在全国的布局，抓住机会实施战略并购，目前已经在全国拥有四大生产基地。
伴随着公司战略版图的扩大，生产规模不断扩大， 产品质量稳步提升，单位产品成本优势增强。
公司汽车起动蓄电池产销量已位居行业前列，具有较强的抵御风险能力。
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    4、渠道优势
    公司拥有覆盖全国的销售网络和完善规范的服务体系，积累并拓展了大量优质的客户资源，
公司电子商务平台的搭建，更能优化渠道、公司、客户之间的信息流通，加强公司与汽车厂商及
汽车配件品牌厂商之间的联系，增强公司汽车后市场的资源整合能力，提升公司品牌在终端用户
心中的地位，扩大市场占有率。电子商务为公司提供了巨大的市场潜力和全新的销售方式，将成
为产品销售的重要渠道。
    5、循环经济优势
    公司拟在全国多点布局废旧铅酸蓄电池回收工厂，利用密布全国各地的成熟销售网络回收废
旧铅酸蓄电池，实现蓄电池在自有渠道内的双向流动，形成生产--销售--回收--再生--生产再利
用的循环经济模式。公司拟通过对废旧电池回收产业链的整合，进一步降低生产成本、创造新的
利润增长点、提升可持续发展能力。
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                         第四节       经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
    2016 年度公司铅酸蓄电池产量 2,263 万 KVAH，同比增长 14.35%；营业收入 630,112.16 万元，
同比增长 17.19%，净利润 54,415.22 万元，同比下降 11.65%，上缴税收 58,586.20 元，同比上
涨 59.03%，其中消费税上缴约 1.96 亿元。
    报告期内公司净利润同比下降，主要受征收消费税因素影响。若剔除消费税的影响，则公司
报告期内实现净利润为 73,303.14 万元，同比上涨 19.01%。公司通过提高产品质量、提升研发水
平、提高人员工作效率、强化成本控制等措施基本消化了征收消费税的不利影响。
    2016 年，我们在销售模式升级、技术研发、质量提升、降本增效等方面做了很多工作。通过
运营优化，逐步提升了电商平台用户流量、订单成交量；从基础研发、AGM 电池、富液汽车电池、
富液动力电池、纯铅卷绕电池等方向进行了 72 项项目开发，在新技术、新产品的研发和设计方面
共申请专利 77 项，专利授权 46 项；产品质量进一步提升，质量损失率、退货率同比明显下降，
稳定的质量表现获得各大主机厂好评。
    此外，2016 年公司新能源板块业务也取得了一定的成果。骆驼集团新能源电池有限公司成功
进入国家工信部的推荐目录。2016 年 12 月 9 日，骆驼新能源公司负责实施的“新能源汽车动力
电池项目”一期正式投产，产能规模达 20 亿 WH。公司凭借“三电+租赁”的商业模式以及良好的
产品质量和口碑，现已与南京金龙、武汉扬子江、凯马汽车、恒天新楚风、吉利汽车、北汽等厂
家建立了良好的合作关系。
    在 2015 年 12 月 29 日，公司对外发布了骆驼集团（2016-2020 年）五年规划，2016 年是五年
规划的开局之年，虽然我们取得了一些成绩，但距离规划目标还有一定的差距。2017 年是五年规
划的攻坚年，我们需实现更高的目标，为此我们还要重点围绕以下几方面开展工作。
    第一、继续做大做强铅酸蓄电池业务
    （一）继续加大全国各地投资建厂步伐及国内外兼并收购力度。通过 2016 年的前期准备，骆
驼新疆公司、骆驼重庆公司、骆驼东北公司等将在今年实现开工建设，力争在年底前形成部分产
能。铅回收方面，华南再生资源的废铅回收工厂将在 2017 年内实现正式投产，吐鲁番鼎鑫科技公
司工厂也将开工建设，并且通过对外并购，2017 年公司废铅回收处理能力预计将大幅提升。
    （二）进一步完善“线上下单、线下服务”销售体系，利用电商平台，全面推广二维码电子
质保卡，收集、管理客户信息，通过大数据分析，进行精准营销，进一步提升销售能力；加大品
                                          13 / 176
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牌推广力度，在电视台、火车站、公路干线及主流网络平台投放广告,多渠道、全方位进行品牌宣
传，提升品牌影响力。
    （三）持续投入科研创新，完成美国、武汉两地研发中心的初期建设工作，打造骆驼集团“三
位一体”的研发网络布局，实现信息、技术、产品的无缝对接，保证公司的研发能力始终处于良
性循环状态。
    （四）质量是企业发展的灵魂和竞争的核心，2017 年公司将结合新版 IATF16949、ISO14001、
ISO45001 标准的推广机会，对各分子公司质量、环境与职业健康安全管理体系进行整合，并建立
一套全新的质量管理系统，搭建起企业质量管理协同平台，进一步提升质量管理能力。
    第二、新能源板块：修炼内功、务实开拓、紧盯政策、蓄势待发
    2017 年新能源板块发展的第一要务在于提升内功，夯实基础，以提升产品质量、提高研发水
平、提升服务质量为着力点，加强管理水平、重视团队建设；加大与主机厂的联系，寻找配套合
作机会，努力开拓市场；紧盯国家政策，适时投资，通过扩产兼并方式，提升产能。融资租赁公
司将继续把握市场动态、寻找机会、把控风险，为新能源业务提供强大支持。
    第三、加强团队建设，提升员工素质
    当前公司的人员工作效率、管理水平与世界先进公司相比，还存在较大差距。2017 年公司将
着重对非生产性人员进行能力考核，建立健全考核机制，大力调整人员结构，评先争优，树立标
杆，全面提升人员素质；打造务实重行、敢于担当、争创一流的管理人员队伍，营造心齐气足、
奋勇争先、共谋发展的做事氛围，提高管理效率。
二、报告期内主要经营情况
    报告期内，公司实现营业收入 630,112.17 万元，同比增长 17.19%；实现归属于上市公司股
东的净利润 51,533.93 万元，同比下降 15.45 %，主要受征收消费税、物流成本上升及启动电池
产品质量提升更换周期延长等一系列因素影响。公司通过提高产品质量、提升研发水平、提高人
员工作效率、强化成本控制等措施基本消化了征收消费税的不利影响。
(一) 主营业务分析
                           利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                        单位:元 币种:人民币
               科目                     本期数             上年同期数        变动比例（%）
营业收入                          6,301,121,663.90     5,376,977,764.67               17.19
营业成本                           4,863,675,722.2     4,259,821,035.14               14.18
销售费用                            323,657,243.67        295,469,550.60               9.54
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管理费用                              227,786,960.39        175,444,342.39               29.83
财务费用                               46,666,351.91         44,630,499.83                4.56
经营活动产生的现金流量净额            -23,044,532.40        776,110,330.85              不适用
投资活动产生的现金流量净额            318,352,158.65      -550,190,211.53               不适用
筹资活动产生的现金流量净额           -267,896,846.45      -260,854,157.13               不适用
研发支出                              238,108,917.23        201,058,784.15               18.43
1. 收入和成本分析
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                          单位:元 币种:人民币
                                     主营业务分行业情况
                                                                              营业成
                                                                 营业收入              毛利率
                                                       毛利率                 本比上
分行业        营业收入              营业成本                     比上年增              比上年
                                                       （%）                  年增减
                                                                 减（%）               增减（%）
                                                                              （%）
电池       5,999,177,561.06    4,621,317,534.91         22.97         13.58    10.88      增加
                                                                                        1.88 个
                                                                                        百分点
其他        239,132,267.35       188,607,904.85         21.13        407.99   324.92      增加
                                                                                       15.42 个
                                                                                        百分点
                                     主营业务分产品情况
                                                                              营业成
                                                                 营业收入              毛利率
                                                       毛利率                 本比上
分产品        营业收入              营业成本                     比上年增              比上年
                                                       （%）                  年增减
                                                                 减（%）               增减（%）
                                                                              （%）
铅酸电     5,982,285,880.58    4,605,069,488.07         23.02         13.29    10.56      增加
池                                                                                      1.90 个
                                                                                        百分点
锂电池       16,891,680.48        16,248,046.84          3.81    1,262.90     554.47      增加
                                                                                        104.12
                                                                                        个百分
                                                                                            点
其他        239,132,267.35       188,607,904.85         21.13        407.99   324.92      增加
                                                                                       15.42 个
                                                                                        百分点
                                     主营业务分地区情况
                                                                              营业成
                                                                 营业收入              毛利率
                                                       毛利率                 本比上
分地区        营业收入              营业成本                     比上年增              比上年
                                                       （%）                  年增减
                                                                 减（%）               增减（%）
                                                                              （%）
国内       5,917,554,098.39    4,532,608,777.54         23.40         18.18    13.82      增加
                                            15 / 176
                              骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
                                                                                               2.57 个
                                                                                               百分点
国外        321,622,732.14       277,316,662.22           13.78      -0.43          20.60      减少
                                                                                            15.04 个
                                                                                             百分点
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
□适用 √不适用
(2). 产销量情况分析表
√适用 □不适用
                                                                  生产量比    销售量比      库存量比
主要产品       生产量            销售量            库存量         上年增减    上年增减      上年增减
                                                                    （%）       （%）         （%）
铅酸电池   22,630,156.79      22,071,280.13    2,353,965.27          14.35          11.37       31.13
（KVAH）
锂 电 池          16,925.51       10,676.16            7,578.85      38.35          45.67      470.05
（KWH）
产销量情况说明
公司新建锂电池生产线于 2016 年底投产，2016 年度产量较小，2017 年预计产量 90.05 万 KWH。
(3). 成本分析表
                                                                                            单位：元
                                          分行业情况
                                                                             上年
                                                                                      本期金
                                          本期占                             同期
                                                                                      额较上
分行    成本构成                          总成本                             占总                情况
                         本期金额                       上年同期金额                  年同期
业        项目                              比例                             成本                说明
                                                                                      变动比
                                            (%)                              比例
                                                                                      例(%)
                                                                             (%)
电池    直接材料     4,085,503,364.65      84.94       3,624,764,388.67      86.05     12.71
    直接人工       200,360,236.71       4.17        200,930,353.92        4.77     -0.28
    制造费用       335,453,933.55       6.97        342,195,013.02        8.12     -1.97
其他    材料、人       188,607,904.85       3.92         44,386,914.29        1.05    324.92
    工、制造
    费用、折
    旧等
                                          分产品情况
                                          本期占                             上年     本期金
分产    成本构成                          总成本                             同期     额较上     情况
                         本期金额                       上年同期金额
品        项目                              比例                             占总     年同期     说明
                                            (%)                              成本     变动比
                                            16 / 176
                                 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
                                                                              比例     例(%)
                                                                              (%)
铅酸      直接材料    4,077,703,860.26        84.78        3,623,193,875.05   86.02     12.54
电池
          直接人工      195,934,889.97          4.07        200,466,705.37     4.76     -2.26
          制造费用      331,430,737.84          6.89        341,746,547.65     8.11     -3.02
锂电      直接材料        7,799,504.38          0.16          1,570,513.62     0.04    396.62
池
          直接人工        4,425,346.74          0.09            463,648.55     0.01    854.46
          制造费用        4,023,195.71          0.08            448,465.37     0.01    797.10
其他      材料、人      188,607,904.85          3.92         44,386,914.29     1.05    324.92
          工、制造
          费用、折
          旧等
成本分析其他情况说明
√适用 □不适用
2015 年度锂电池尚处于研发阶段，2016 年底投产生产，故 2016 年锂电池成本比 2015 年大幅增加。
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
    前五名客户销售额 55,289.73 万元，占年度销售总额 8.77%；其中前五名客户销售额中关联
方销售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。
    前五名供应商采购额 161,930.67 万元，占年度采购总额 34.66%；其中前五名供应商采购额
中关联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。
2. 费用
√适用 □不适用
   项目              本期数            上期数              增减率              变动原因
销售费用       323,657,243.67        295,469,550.60         9.54%   主要系运费、修理费及宣传费增加
管理费用       227,786,960.39        175,444,342.39        29.83%   主要系折旧费和研发费增加
财务费用         46,666,351.91        44,630,499.83         4.56%
3. 研发投入
研发投入情况表
√适用 □不适用
                                                                                           单位：元
本期费用化研发投入                                                                    238,108,917.23
本期资本化研发投入                                                                              0.00
研发投入合计                                                                          238,108,917.23
研发投入总额占营业收入比例（%）                                                                 3.78
                                                17 / 176
                                 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
公司研发人员的数量                                                                              1,036
研发人员数量占公司总人数的比例（%）                                                              18.1
研发投入资本化的比重（%）                                                                        0.00
情况说明
□适用 √不适用
4. 现金流
√适用 □不适用
    项目               本期数               上期数        增减率               变动原因
                                                                        经营活动产生现金流减少主要
经营活动产生的现
                        -23,044,532.40      776,110,330.85    不适用    系公司本期采购支付现金增加
金流量净额
                                                                        较销售收到现金增加幅度更大
投资活动产生的现                                                        投资活动产生现金流增加主要
                        318,352,158.65      -550,190,211.53   不适用
金流量净额                                                              系本期收回前期理财投资。
筹资活动产生的现
                      -267,896,846.45       -260,854,157.13   不适用
金流量净额
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1.     资产及负债状况
                                                                                              单位：元
                                                                         本期期
                                本期期                         上期期
                                                                         末金额
                                末数占                         末数占
 项目名                                                                  较上期
                本期期末数      总资产          上期期末数     总资产                  情况说明
   称                                                                    期末变
                                的比例                         的比例
                                                                         动比例
                                （%）                          （%）
                                                                         （%）
其他应         198,997,553.19       2.87     110,468,536.58      1.69      80.14   本期增加主要系
收款                                                                               预付货款转入
存货        1,146,778,019.4         16.54    722,498,681.57     11.02      58.72   本期增系原材料
                          7                                                        价格大幅上涨导
                                                                                   致
其他流         460,140,542.00       6.64     1,209,929,290.     18.46     -61.97   本期减少系收回
动资产                                                   29                        理财产品
可供出         219,108,360.00       3.16     136,550,000.00      2.08      60.46   本期增加主要系
售金融                                                                             对创新和创业基
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资产                                                                              金的投资
长期应       178,817,908.75        2.58     7,639,500.00         0.12   2,240.7   本期增加系公司
收款                                                                          0   投资建设锂电生
                                                                                  产项目
在建工       315,321,373.14        4.55   103,316,934.72         1.58   205.20    本期增加系公司
程                                                                                投资建设锂电生
                                                                                  产项目
短期借       273,000,000.00        3.94   199,500,000.00         3.04    36.84    本期增加系公司
款                                                                                加大借款融资
应付利            4,252,309.02     0.06     6,113,527.45         0.09   -30.44    本期减少系上期
息                                                                                短期债券到期偿
                                                                                  还。
2.     截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
            项目                      期末账面余额                           受限原因
固定资产                                        16,202,208.00                借款抵押
无形资产                                          3,477,800.00               借款抵押
            合计                                19,680,008.00
3.     其他说明
□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
     1、行业市场情况分析
     汽车起动电池是铅酸蓄电池最传统的应用领域，公司目前的产品结构中 90%以上是汽车起动
电池，公司目前的产品市场前景主要取决于汽车行业的发展前景。据中国汽车工业协会统计，2016
年我国汽车产销较快增长，汽车产销分别完成 2811.9 万辆和 2802.8 万辆，比上年同期分别增长
14.5%和 13.7%。根据公安部交通管理局公布的数据，截至 2016 年底，全国机动车保有量达 2.9
亿辆，其中汽车 1.94 亿辆，相比去年增长了 12.8%。汽车起动电池是汽车使用的消耗件，需要定
期更换，汽车保有量的提升，也叠加了需求的增长。
     在汽车产销量和保有量屡创新高的良好市场环境下，汽车起动电池市场正在迎来一轮稳定的
增长期，为行业带来巨大的发展机遇。
     另一方面，随着行业环保治理的规范，工业生产许可证制度的严格执行，市场对产品技术和
质量要求的提高，不规范、不环保的小型企业生存空间被逐步压缩，而行业龙头企业将凭借技术、
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质量、规模和环保治理等优势逐步扩大市场份额，提高行业集中度，促进技术创新、产业升级能
力和环保治理能力的整体提升。
    2、行业内主要企业
    目前，公司汽车起动电池产量在国内位居第一，除公司外，国内年产量较大的汽车起动电池
生产企业还包括中国船舶重工集团动力股份有限公司及美国江森自控有限公司等，均处于行业领
先地位。
    3、行业的利润水平分析
    汽车起动电池行业的利润水平主要受宏观经济周期、市场需求变动（汽车产销量和保有量）、
行业竞争情况以及原材料价格波动等因素的影响。其中，原材料价格波动因素的影响最为直接。
铅及铅合金作为铅酸蓄电池的主要原材料，占铅酸蓄电池生产成本的 70%左右，铅价大幅波动，
将直接影响铅酸蓄电池的生产成本，从而影响企业的利润水平。2016 年前三季度铅价格相对平稳
偏弱，但四季度主要受铅矿原料供应紧张、铅冶炼行业受环保检查减、停产影响，四季度铅价大
幅上升。
    为此，行业内的主要企业均建立了铅价联动机制，这在总体上降低了铅价波动对行业利润水
平的影响，使行业的毛利率保持在一个相对稳定的水平。
    此外，自 2016 年 1 月 1 日起，铅酸蓄电池行业按 4%税率征收消费税，也对行业利润水平造
成一定影响。
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
    2016 年，公司股权投资总计约 3.5 亿元，比上年减少 1.5 亿元，报告期内实现收益约 175.83
万元。
(1) 重大的股权投资
√适用 □不适用
    1、2016 年 9 月 9 日，公司召开的第七届董事会第五次会议审议通过《关于公司增资入股吐
鲁番鼎鑫再生资源科技环保有限公司的议案》，公司对鼎鑫科技增资 10,200 万元，新疆再生资源
集团有限公司增资 4310.2041 万元，托克逊县龙源投资建设有限公司增资 489.7959 万元，增资完
成后，公司对鼎鑫科技持股 51%，新疆再生公司持股 44%，龙源投资持股 5%，详见《骆驼集团股
份有限公司对外投资进展公告》（公告编号：临 2016-076）。
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    2017 年 1 月 24 日，公司召开的第七届董事会第十一次会议审议通过《关于调整对吐鲁番鼎
鑫再生资源科技环保有限公司出资比例的议案》，同意公司对鼎鑫科技出资变更为 13400 万元，
持股比例变更为 67%，新疆再生公司持股比例变更为 28%，龙源投资持股比例为 5%，详见《骆驼
集团股份有限公司对外投资公告》（公告编号：临 2017-006）。
    鼎鑫科技经营范围主要为废旧蓄电池、铅渣、铅泥及含铅废物的回收利用、销售，再生粗铅、
精铅、合金铅、氧化铅回收利用、销售；废旧金属、废旧塑料购销；本次投资在报告期内实现收
益约-22.03 万元。
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
□适用 √不适用
(六) 重大资产和股权出售
√适用 □不适用
    公司 2016 年 5 月 6 日召开的第六届董事会第三十四次会议审议通过了《关于转让全资子公司
骆驼汽车配件电子商务有限公司股权的议案》。骆驼汽车配件电子商务有限公司（以下简称“骆
驼电商公司”）系公司全资子公司。为完善电子商务平台建设，稳定技术管理团队，公司拟以人
民币 500 万元的价格将持有的 10%股权分别转让给陈超、刘源、高建平、郭昕等四人（详见《骆
驼集团股份有限公司第六届董事会第三十四次会议决议公告》，公告编号：临 2016-041）。因该
股权转让事项约定的实施条件尚未具备，故股权转让尚未执行。
    根据公司的战略发展规划，为加快推进“骆驼养车网”的建设，以更好的带动公司销售模式
转型升级，公司拟将骆驼电商公司 100%股权转让给湖北驼峰投资有限公司（以下简称“驼峰投
资”），转让价格为人民币 4,688.90 万元。公司、驼峰投资同陈超、刘渊、高建平、郭昕四人签
署了《关于合同权利义务承继的协议书》，就由驼峰投资承继履行公司转让骆驼电商公司部分股
权与陈超等 4 人一事的相关权利义务达成了协议。公司 2017 年 3 月 14 日召开的第七届董事会第
十二次会议公司审议通过《关于转让骆驼汽车配件电子商务有限公司股权的议案》，公司与驼峰
投资于 2017 年 3 月 14 日就此次股权转让事宜签订了《股权转让协议》（详见《骆驼集团股份有
限公司关联交易公告》，公告编号：临 2017-018）。
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(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
    业 务   主要产品或服务     注册资    持 股 总资产           净资产        净利润
    性质                       本(万     比例
                                   元)       （%）
骆 驼   工 业   蓄电池、电池极板    30000      100     264,016.64    251,193.27    20,828.03
襄阳    生产    的生产、销售
骆 驼   工 业   蓄电池(注有酸        6000      100      88,271.49     82,993.63     4,243.88
华中    生产    液)、电池极板、
                电池零部件的生
                产、销售
骆 驼   销 售   蓄电池、电池极      10000      100     203,541.80      7,366.47    11,719.30
销售    贸易    板、电池隔膜、电
                池零部件、蓄电池
                生产设备、锂电池
                及其零部件、汽车
                零配件、塑料及塑
                料制品、橡胶及橡
                胶制品销售；货物
                及技术进出口
研 究   技 术   蓄电池产品技术       5000      100      10,628.68      9,361.25     1,276.07
院      开发    开发、服务；蓄电
                池生产设备、工装
                研究开发、销售；
                蓄电池材料开发、
                咨询服务；电源技
                术开发、咨询服
                务；蓄电池产品质
                量体系咨询服务。
骆 驼   工 业   阀控密封式铅酸      20000      100      65,368.81     14,923.64    -1,219.59
新 能   生产    蓄电池、锂电池等
源              特种电源的生产
                与销售
骆 驼   工 业   蓄电池及零部件      45000      100      75,682.12     51,219.46     2,439.15
华南    生产    的制造、销售；高
                技术绿色电池及
                新能源电池的技
                术开发及服务；货
                物及技术进出口
                业务
骆 驼   工 业   蓄电池(注有酸        3500      100       3,108.95      3,108.95      -115.77
东北    生产    液)、电池极板、
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                电池零部件的生
                产、销售
阿 波   工 业   蓄电池及其零部      25000       100     34,155.89   30,275.85   3,400.92
罗 公   生产    件的生产、销售；
司              塑料制品销售；蓄
                电池技术开发及
                服务；自营和代理
                各类商品及技术
                的进出口业务
骆 驼   工 业   生产、销售：塑料    10000       100     45,843.72   43,788.10   2,926.63
塑胶    生产    制品，橡胶制品，
                化工制品（不含化
                学危险品）
骆 驼   贸易    进出口贸易           50 万      100     10,904.78    1,908.32    414.91
香港                                  港币
骆 驼   电 子   电子商务平台建       5000       100      4,756.61    4,679.50    -320.20
电 子   商务    设运营及管理；网
商务            上批发兼零售汽
                车零配件产品
骆 驼   融 资   机械设备、汽车、    20000         70    21,327.15   20,699.20    743.49
租赁    租赁    农业机械、建筑工
                程机械与设备租
                赁
骆 驼   工 业   阀控密封式铅酸       4000         60     9,333.46    3,781.02    -163.35
海峡    生产    蓄电池、锂电池、
                镍氢电池及相关
                配件的生产、销售
骆 驼   交 通   普通货运，货物装     1000         60     9,763.94    5,862.21   1,543.59
物流    运输    卸、仓储
楚 凯   工 业   有色金属铅的电       6000         51    24,062.42   10,099.66   4,243.73
冶金    生产    解、精炼；试剂硫
                酸、橡胶、塑料制
                品的生产、销售
鼎 鑫   工 业   废旧蓄电池、铅      20000         67     4,961.07    4,960.86     -43.21
科技    生产    渣、铅泥及含铅废
                物的回收利用、销
                售，再生粗铅、精
                铅、合金铅、氧化
                铅回收利用、销
                售；废旧金属、废
                旧塑料购销
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三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)    行业格局和趋势
√适用 □不适用
    1、新能源汽车补贴政策落地，调整后的补贴方式更加健全，2017-2018 年政策稳定，后续政
策动态调整，新能源汽车有望长期健康快速发展。受益于此，动力锂离子电池业务或将成为公司
转型发展的又一亮点。
    2、铅酸电池行业的发展面对锂电池的挑战，正经历着较大的技术进步和技术装备升级。公司
开发的 EFB、AGM 启停电池市场正在逐步拓展。环保和消费税政策将加速行业洗牌，导致行业集中
度不断提高，成本和环保压力将使不合规企业逐渐被挤出市场，更加有利于行业龙头企业升级发
展。
    3、受供给端改革力度加大及环保压力影响，国内铅采选及冶炼行业出现收缩，铅价波动幅度
较大。公司铅回收业务加速布局，2017 年预计新增 15 万吨废旧蓄电池回收处理能力。市场资源
优势、循环产业优势和规模优势将确保公司在铅酸蓄电池市场具备良好的成本控制能力和强势的
竞争力。
(二)    公司发展战略
√适用 □不适用
    公司迎接挑战、主动转型，在巩固和加强传统铅酸蓄电池行业龙头地位的基础上，以“三电+
租赁”的商业模式，全面布局新能源汽车领域；以电池销售渠道为依托建立电子商务平台，从传
统制造业企业转变为“生产--销售--回收--再生--生产再利用”的闭合式的绿色循环汽车起动用
电池综合服务商+适度的汽车后市场服务商；以新能源汽车融资租赁探索民营经济经营公用事业产
业的商业模式、培养公用事业产业的管理人才，择机进入公用事业领域、积极应对可能的经济周
期性冲击；深度介入武汉光谷的创业、创新投资，做大做强股权投资业务。
(三)    经营计划
√适用 □不适用
    2016 年公司产品铅酸电池销售量比上年同期增长 11.37%,锂电池销售量比上年同期增长
45.67%。公司报告期主营业务收入同比增长 17.07%，扣非后归属上市公司股东的净利润同比下降
13.41%，主要是受征收消费税、物流成本上升及启动电池产品质量提升更换周期延长等一系列因
素影响。2016 年度公司主营业务毛利率 22.90%。
    2017 年公司铅酸电池目标产量 2745.64 万 KVAH，锂电池目标产量 90.05 万 KWH。
    特别提示
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    2017 年度的经营计划不构成公司对投资者的实质承诺,投资者应当对此保持足够的风险认
识，理解计划、预测与承诺之间的差异。
(四)    可能面对的风险
√适用 □不适用
    1、原材料价格波动风险
    铅及铅合金是公司生产铅酸蓄电池的主要原材料，占生产成本 70%左右，铅价波动对公司生
产成本影响较大。为规避铅价波动的风险，公司与下游客户建立了产品售价与铅价的联动机制，
按照不同的铅价确定产品销售价格；同时，公司尝试开展了铅期货套期保值业务。虽然这些措施
在一定程度上能够规避铅价的大幅波动，但不能完全化解铅价波动对公司经营业绩的影响。
    2、环保风险
    公司生产线环保投入符合国家规定的要求，公司的生产工艺，环保设备和环保措施在业内处
于领先水平。报告期内，公司严格按照法规要求进行生产，各项污染物排放均达到国家标准。尽
管如此，如果未来公司环保投入不能及时跟进，导致安全生产和“三废”排放产生隐患，仍会对
作业工人和外部环境产生铅或其他物质污染。
    3、锂离子电池市场的竞争风险及产能消化风险
    在电动汽车产量快速增长的带动下，近年来全球锂离子电池行业投融资行为十分活跃，主要
企业积极投身其中，各大汽车厂商纷纷参与，投资规模明显扩大。在电动汽车产量井喷式增长的
带动下，国内锂离子电池投资规划扩张较快，伴随着这些投资的达产，动力型锂离子电池市场的
竞争将会更加激烈，企业的整体实力及与整车厂商的合作关系将会成为获得销售订单的重要因素。
    公司近两年规划的锂离子电池产能将大幅增加，若公司采取的消化产能的措施未能达到预期
效果，或者由于市场环境的变化，公司将面临产能闲置或者库存积压的风险。
    4、宏观经济波动风险
    如果我国宏观经济持续下行，或者公司未来不能较好地把握宏观经济形势、顺应宏观调控政
策导向，积极主动地调整经营计划，则可能导致公司经营业绩出现一定程度的不利影响。公司将
密切关注宏观经济和国家政策走势，努力把握宏观经济形势、顺应宏观调控政策导向，积极主动
地调整经营计划、产品结构和市场结构，提升公司整体竞争能力。
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
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                                 第五节       重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
    1、公司利润分配政策相关内容
    根据《公司章程》利润分配相关条款：
    “公司每年将根据当期经营情况和项目投资的资金需求计划，在充分考虑股东利益的基础上，
正确处理公司的短期利益及长远发展的关系，确定合理的利润分配方案。
    公司利润分配的具体政策为：
    （1）利润分配原则：公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报，利润分配政策应保持
连续性和稳定性；
    （2）利润分配方式及时间间隔：
    ○在符合本条第一款规定原则的情况下，公司利润分配可采取现金、股票、现金与股票相结
合或者法律许可的其他方式，并优先采用现金分红的利润分配方式；公司应积极推行以现金方式
分配股利，公司具备现金分红条件的，应当采用现金分红进行利润分配；
    ○2 公司原则上每年实施一次利润分配，在有条件的情况下，经公司股东大会审议通过，公司
可以进行中期利润分配；
    ○公司应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资
金支出安排等因素，并按照公司章程规定的程序，区分下列情况，提出差异化的现金分红政策；
    （i）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利
润分配中所占比例最低应达到 80%；
    （ii）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次
利润分配中所占比例最低应达到 40%；
    （iii）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次
利润分配中所占比例最低应达到 20%；
    公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
    （3）现金分红比例及条件：
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    ○1 在审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告和公司当年盈利、且无
重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外），现金能够满足公司持续经营和
长期发展需要的前提下，公司原则上每年进行一次现金分红，且每年以现金方式分配的利润不少
于当年实现的可分配利润的 10%，最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年
均可分配利润的 30%。
    ○2 在审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告和公司当年盈利、但当
年存在或未来将有重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）的前提下，扣
除上述预计支出以及满足公司持续经营的费用后，当年实现的可分配利润仍有盈余，公司可进行
现金分红，并将根据盈余具体数额选择合理比例。
    （4）股票股利分配条件：在保证公司股本规模和股权结构合理的前提下，基于回报投资者和
分享企业价值的考虑，当公司股票估值处于合理范围内，公司可以发放股票股利。采用股票股利
进行利润分配的，应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。
    （5）利润分配的决策程序和机制：
    ○1 公司利润分配事项应当充分听取独立董事和中小股东的意见，中小股东可通过股东热线电
话、投资者关系互动平台等方式与公司进行沟通和交流，公司可以提供网络投票等方式以方便股
东参与股东大会表决。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审
议。
    ○2 公司董事会每年结合公司章程、公司盈利情况、资金需求提出利润分配预案，并经董事会
审议通过后提交股东大会审议批准。公司董事会审议现金分红具体方案时，应当认真研究和论证
公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，需分别经全体董
事过半数以上、二分之一以上独立董事同意，独立董事应当发表明确意见。
    ○公司监事会应对董事会和管理层执行公司利润分配政策和股东回报规划的情况及决策程序
进行监督，并应对年度内盈利但未提出利润分配的预案，结合相关政策、规划执行情况发表专项
说明和意见。
    ○4 股东大会对现金分红具体方案进行审议前，上市公司应当通过多种渠道主动与股东特别是
中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。
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    ○5 公司应当在年度报告中详细披露报告期内现金分红政策的制定及执行情况，并对下列事项
进行专项说明：
    （i）是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求；
    （ii）分红标准和比例是否明确和清晰；
    （iii）相关的决策程序和机制是否完备；
    （iv）独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用；
    （v）中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到了充分保护
等。
    （vi）对现金分红政策进行调整或变更的，还应对调整或变更的条件及程序是否合规和透明
等进行详细说明。
    ○如公司当年盈利且满足现金分红条件、但董事会未作出现金利润分配方案的，董事会应当
披露原因，还应说明未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划，并由独立董事发表独立意见，
同时在召开股东大会时，公司应当提供网络投票等方式以方便中小股东参与表决，同时可以通过
征集股东投票权的方式方便中小股东参与表决。
    （6）利润分配政策调整的决策程序和机制：根据生产经营情况、投资规划、长期发展的需要
以及外部经营环境，确有必要对本章程确定的利润分配政策进行调整或者变更的，由董事会将调
整或变更议案提交股东大会审议决定，独立董事应当对此发表独立意见。其中，现金分红政策的
调整议案需经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
    （7）存在股东违规占用上市公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿
还其占用的资金。”
    2、报告期内利润分配实施情况
    公司 2016 年 4 月 20 日召开的第六届董事会第三十一次会议、2016 年 5 月 18 日召开的 2015
年年度股东大会审议通过《关于骆驼集团股份有限公司 2015 年度利润分配预案的议案》。公司以
2016 年 7 月 15 日总股本为基数，向全体股东全体股东每 10 股派发现金红利 2.15 元（含税），
剩余未分配利润结转以后年度分配。
    公司独立董事对此发表独立意见认为：“本次利润分配预案的制定、审查、表决程序符合中
国证监会《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》、《上海证券交易所上市公司现金
分红指引》等监管规定，分配预案确定的现金分红水平兼顾了公司发展计划及资金需求等因素，
同时考虑了对股东的合理回报，有利于维护股东的长远利益。”公司对 2015 年度利润分配实施情
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况进行了公告（详见《骆驼集团股份有限公司 2015 年度利润分配实施公告》，公告编号：临
2016-061）。
       3、2016 年年度利润分配预案
       经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2016年度归属于母公司所有者的净利
润为515,339,319.83元，加上年初未分配利润2,510,338,514.86 元，扣除本年度支付的2015年度
现金股利182,405,086.26元及计提的法定盈余公积2,040,156.83元，2016年度归属于母公司可供
分配利润为2,841,232,591.60元。
       鉴于公司生产经营规模不断扩大，流动资金需求量不断增加，且电池生产、铅回收业务均有
进一步投资计划，同时公司2012年公司债于2017年末到期还本付息，故2017年度公司预计有重大
现金支出。为确保现金流运行正常及未来发展需求，公司拟以2016年末总股本848,395,750股为基
数，向全体股东每10股派发现金红利0.61元（含税），剩余未分配利润结转以后年度分配。本年
度不进行送股及资本公积金转增股本。
       公司2016年利润分配预案已经2017年4月6日召开的公司第七届董事会第十三次会议审议通过
，该预案尚需经公司股东大会批准后实施。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                        单位：元 币种：人民币
  分红        现金分红的数额     分红年度合并报表中归属于上        占合并报表中归属于上市公司
  年度            （含税）       市公司普通股股东的净利润          普通股股东的净利润的比率(%)
2016 年         51,752,140.75                   515,339,319.83                             10.04
2015 年        183,101,686.25                   609,489,700.17                             30.04
2014 年            85,163,575                   671,240,747.00                             12.69
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
     案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一)    公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
    期内的承诺事项
√适用 □不适用
                                                                             承诺   是否   是否
                    承诺                                  承诺
 承诺背景                         承诺方                                     时间   有履   及时
                    类型                                  内容
                                                                             及期   行期   严格
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              解决同业竞争    刘国本     详见公司公告临 2014-004        -        否   是
              解决关联交易    刘国本     详见公司公告临 2014-004        -        否   是
              股份限售        刘国本     在其任职期间，每年转让的股份   -        是   是
                                         不得超过其所持有公司股份总
                                         数的百分之二十五，申报离职后
                                         十二个月内，不转让其所持有的
                                         股份；在申报离任十二个月后的
                                         十二个月内通过证券交易所挂
与首次公开                               牌交易出售股份数量占其所持
发行相关的                               有股份总数的比例不超过百分
承诺                                     之五十。
              股份限售        湖北驼     详见公司公告临 2014-004        -        是   是
                              峰投资
                              有限公
                              司
              解决关联交易    湖北驼     详见公司公告临 2014-004        -        否   是
                              峰投资
                              有限公
                              司
与再融资相    其他            刘国本     详见公司公告临 2016-045        -        否   是
关的承诺
(二)   公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
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五、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                                          单位：元 币种：人民币
                                                                        现聘任
境内会计师事务所名称                                     中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬                                                                     900,000
境内会计师事务所审计年限                                                                     陆年
                                                       名称                           报酬
内部控制审计会计师事务所          中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）                   400,000
保荐人                            程正茂、杨航
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
六、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
七、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
□适用 √不适用
八、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
    报告期内，公司及控股股东、实际控制人刘国本先生不存在未履行法院生效判决、所负数额
较大的债务到期未清偿等不诚信情况。
九、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
√适用 □不适用
                       事项概述                                            查询索引
    公司 2016 年 4 月 20 日召开的第六届董事会第三十           详见：1、《骆驼集团股份有限公司关于
一次会议审议通过了《关于回购注销第三期未达到解锁              回购注销第三期未达到解锁条件的限制
条件的限制性股票的议案》。鉴于公司 2015 年度业绩未            性股票的公告》，公告编号：临
达到《骆驼集团股份有限公司首期限制性股票激励计划              2016-028；2、《骆驼集团股份有限公司
（草案修订稿）》所规定的股权激励股份第三期解锁条              关于注销已回购股权激励限制性股票的
件，公司拟对所有 76 名激励对象总计 324 万股限制性股           公告》，公告编号：临 2016-063。
票进行回购注销。本次限制性股票的回购价格为 3.825
元/股，回购总价款为人民币 12,393,000 元。该部分股
票于 2016 年 7 月 18 日予以注销，公司股本减少为
848,395,750 股。
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
                                            31 / 176
                             骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
    1、公司 2016 年 4 月 20 日召开的第六届董事会第三十一次会议、2016 年 5 月 18 日召开的 2015
年年度股东大会审议通过《关于预计骆驼集团股份有限公司 2016 年度日常关联交易的议案》。公
司预计于 2016 年度与戴瑞米克襄阳电池隔膜有限公司发生采购铅酸蓄电池隔离板，提供物流服务、
仓储服务等日常性关联交易，预计交易金额分别为 25000 万元、5000 万元。详见《骆驼集团股份
有限公司日常性关联交易公告》，公告编号：临 2016-027。
    2016 年度，公司实际与戴瑞米克襄阳电池隔膜有限公司发生的采购铅酸蓄电池隔离板交易金
额为 17200 万元，差异较大的原因主要是公司所需隔板型号变更，戴瑞米克未生产公司所需产品
型号；提供物流服务交易金额为 342 万元，差异较大的原因为部分服务项目未开展。
    2、公司 2016 年 5 月 6 日召开的第六届董事会第三十四次会议、2016 年 5 月 18 日召开的 2015
年年度股东大会审议通过《关于预计骆驼集团股份有限公司 2016 年度日常性关联交易的议案》。
公司预计 2016 年度向湖南浩润汽车零部件有限公司采购模具，预计交易金额为 3500 万元。详见
《骆驼集团股份有限公司日常性关联交易公告》，公告编号：临 2016-046。
    2016 年度，公司实际与湖南浩润汽车零部件有限公司发生的采购模具交易金额为 1406.67 万
元，差异较大的原因为部分模具未达到公司的需求。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
                                           32 / 176
                             骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
                      事项概述                                         查询索引
    公司 2016 年 4 月 20 日召开的第六届董事会第三十 详见《骆驼集团股份有限公司关联交易
一次会议审议通过《关于转让湖北汉江投资管理有限公 公告》，公告编号：临 2016-031。
司股权的议案》。公司拟以人民币 97.5 万元的价格将持
有的 30%股权分别转让给驼峰投资、王文召先生、孙洁女
士。其中驼峰投资受让 15%股权，股权转让对价为 48.75
万元；孙洁女士受让 10%股权，股权转让对价为 32.5；
王文召先生受让 5%股权，股权转让对价为 16.25 万元。
本次转让完成后，公司不再持有汉江投资股权。
     公司 2016 年 12 月 17 日召开的第七届董事会第九次    详见《骆驼集团股份有限公司关联交易
会议、2017 年 1 月 5 日召开的公司 2017 年第一次临时股    公告》，公告编号：临 2016-031。
东大会审议通过《关于收购襄阳宇清电驱动科技有限公
司股权的议案》。根据湖北众联资产评估有限公司以 2016
年 2 月 29 日为基准日出具的评估报告所列的交易标的评
估值为依据，公司拟收购襄阳宇清电驱动科技有限公司
（以下简称“宇清电驱动”）合计 81.11%的股权，每一元
注册资本对应转让价格调整为 3.37 元，收购总价款为
9566.756 万元。
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
                  事项概述                                          查询索引
    公司 2016 年 10 月 27 日召开的第七届董事 详见《骆驼集团股份有限公司关联交易公告》，
会第七次会议、2016 年 11 月 14 日召开的 2016 公告编号：临 2016-086。
年第二次临时股东审议通过《关于对武汉光谷人
才创新投资合伙企业（有限合伙）后续出资的议
案》公司作为有限合伙人，拟继续出资认购由武
汉光谷人才投资管理有限公司（以下简称“光谷
投资管理公司”）管理的投资基金---武汉光谷
人才创新投资合伙企业（有限合伙）（以下简称
“创新基金”）,不超过 35,698 万元出资额，本
次出资 19,832.5 万元。
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                             骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
    公司 2016 年 10 月 27 日召开的第七届董事 详见《骆驼集团股份有限公司关联交易公告》，
会第七次会议审议通过《关于对武汉光谷人才创 公告编号：临 2016-087。
业投资合伙企业（有限合伙）后续出资的议案》。
公司作为有限合伙人，拟继续出资认购光谷投资
管理公司管理的投资基金---武汉光谷人才创业
投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“创业基
金”），不超过 3,245 万元出资额，本次出资
322.84 万元。
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
                  事项概述                                          查询索引
    公司 2016 年 4 月 20 日召开的第六届董事会 详见《骆驼集团股份有限公司关联交易公告》，
第三十一次会议审议通过《关于骆驼集团股份有 公告编号：临 2016-026。
限公司向戴瑞米克襄阳电池隔膜有限公司提供
借款的议案》。为了支持企业发展，经戴瑞米克
襄阳电池隔膜有限公司股东双方协商同意，由股
东双方按持股比例为戴瑞米克提供借款，拟在
2016 年度向戴瑞米克提供借款 7,000 万元，
POLYPORE 拟向戴瑞米克提供借款 13,000 万元,
借款利率按双方协商确定的利率执行。
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
十一、重大合同及其履行情况
(一)    托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
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3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二)     担保情况
√适用 □不适用
                                                                  单位: 万元 币种: 人民币
                       公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司
的担保）
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子
公司的担保）
                           公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计
报告期末对子公司担保余额合计（B）                                                    3,000
                        公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B）                                                                      3,000
担保总额占公司净资产的比例(%)                                                          0.6
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的
金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保
对象提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）
上述三项担保金额合计（C+D+E）                                                        3,000
未到期担保可能承担连带清偿责任说明       不适用
担保情况说明                                 经公司2015年4月22日召开的第六届董事会第十九次
                                         会议审议通过，公司全资子公司骆驼集团蓄电池销售有限
                                         公司向中国银行股份有限公司襄阳分行申请3000万元综
                                         合授信，由公司提供3000万元人民币的连带责任担保，保
                                         证期两年（详见《骆驼集团股份有限公司关于为全资子公
                                         司提供担保的公告》，公告编号：临2015-021）。
                                         35 / 176
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(三)       委托他人进行现金资产管理的情况
1、 委托理财情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                                              单位:元 币种:人民币
                            委托理财产                      委托理财起始    委托理财终止     报酬确                                      是否经过法    计提减值准   是否关   是否   关联
         受托人                           委托理财金额                                                实际收回本金金额   实际获得收益
                              品类型                            日期            日期         定方式                                           定程序    备金额      联交易   涉诉   关系
兴业银行襄阳分行           理财           264,600,000.00    2016-3-14       2016-12-30      协议       264,600,000.00       410,335.34   是                         否       否
农业银行谷城支行           理财          5,387,560,000.00   2016-2-3        2016-12-30      协议      5,387,560,000.00      898,472.08   是                         否       否
农业银行襄阳市高新支行     理财             80,180,000.00   2016-1-15       2016-12-30      协议         80,180,000.00       13,562.82   是                         否       否
中信银行襄阳分行           理财           150,000,000.00    2016-1-22       2016-7-27       协议       150,000,000.00     2,331,369.86   是                         否       否
农业银行老河口支行         理财           513,500,000.00    2016-3-17       2017-1-4        协议       510,000,000.00        35,430.80   是                         否       否
农业银行苍梧支行           理财           558,250,000.00    2016-1-4        2016-12-30      协议       558,250,000.00       110,171.66   是                         否       否
农行扬州西门支行           理财           125,565,000.00    2016-9-26       2017-1-4        协议       106,625,000.00       228,263.52   是                         否       否
交通银行扬州分行           理财             22,500,000.00   2016-1-15       2017-1-16       协议         18,500,000.00      176,562.18   是                         否       否
招商银行扬州分行           理财             69,780,000.00   2016-1-19       2017-1-11       协议         58,940,000.00      515,097.40   是                         否       否
中国银行扬州文昌支行       理财             7,384,000.00    2016-2-3        2016-12-15      协议         7,384,000.00        56,752.33   是                         否       否
中信银行扬州分行           理财             25,490,000.00   2016-1-4        2017-1-11       协议         22,210,000.00      128,933.72   是                         否       否
太平洋证券股份有限公司     理财           759,704,200.70    2013-11-15                      协议       455,600,000.00    32,690,855.79   是                         否       否
太平洋证券股份有限公司     理财             2,441,368.37    2015-3-6                        协议                                         是                         否       否
太平洋证券股份有限公司     理财             30,000,000.00   2015-12-18      2016-3-21       协议         30,000,000.00      381,452.05   是                         否       否
太平洋证券股份有限公司     理财             18,060,000.00   2016-7-11                       协议                                         是                         否       否
          合计                    /      8,015,014,569.07        /               /             /      7,649,849,000.00   37,977,259.55          /                        /    /      /
逾期未收回的本金和收益累计金额（元）
委托理财的情况说明
                                                                                           36 / 176
                             骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
2、 委托贷款情况
□适用 √不适用
3、 其他投资理财及衍生品投资情况
□适用 √不适用
(四)    其他重大合同
□适用 √不适用
十二、其他重大事项的说明
√适用 □不适用
                        事项概述                                         查询索引
     公司 2015 年 7 月 14 日召开的第六届董事会第二十四次     详见：
会议及 2015 年 7 月 31 日召开的 2015 年第一次临时股东大      1、《骆驼集团股份有限公司关于修
会审议通过公司《2015 年度非公开发行 A 股股票预案》。         订及补充披露<2015年度非公开发
2015 年 12 月 10 日召开的公司第六届董事会第二十八次会议      行A股股票预案>的公告（二）》，
及 2015 年 12 月 29 日召开的 2015 年第三次临时股东大会审     公告编号：临2016-002；
议通过公司《2015 年度非公开发行 A 股股票预案（修订稿）》。   2、《骆驼集团股份有限公司 2015
     公司 2016 年 1 月 21 日召开公司第六届董事会第二十九     年度非公开发行 A 股股票预案（第
次会议按照中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组         二次修订）》，公告编号：临
摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告【2015】         2016-003；
31 号）的要求，公司董事会对本次非公开发行方案中部分内
容进行了调整。
    公司 2016 年 4 月 29 日召开第六届董事会第三十三次会      详见：
议审议通过《关于撤回公司非公开发行股票申请文件的议           1、《骆驼集团股份有限公司关于撤
案》。鉴于政策法规、二级市场环境等情况发生诸多变化。         回公司非公开发行股票申请文件的
综合考虑公司现阶段资金安排、融资结构等因素，经与保荐         公告》，公告编号：临 2016-038；
机构审慎分析和协商，并依据公司股东大会对董事会办理关         2、《骆驼集团股份有限公司关于撤
于本次非公开发行股票相关事项的授权，公司决定终止本次         回公司非公开发行股票申请文件的
非公开发行项目的申请，并向证监会申请撤回本次非公开发         补充公告》，公告编号：临 2016-039。
行项目申请文件.
    公司 2016 年 5 月 6 日召开的第六届董事会第三十四次 详见《骆驼集团股份有限公司公开
会议、2016 年 5 月 18 日召开的 2015 年年度股东大会审议通 发行可转换公司债券预案》，公告
过《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》、 编号：临 2016-043；
《关于公司本次公开发行可转换公司债券方案的议案》、《关
于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》、《关于公开发
行可转换债券募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于
公开发行可转换公司债券填补被摊薄即期回报措施的议案》
等议案。公司拟发行可转换公司债券募集资金总额不超过人
民币 9 亿元（含 9 亿元），具体募集资金数额由公司股东大
                                           37 / 176
                                骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
会授权公司董事会在上述额度范围内确定。
    公司2016年8月25日召开的第七届董事会第四次会议审 详见《骆驼集团股份有限公司公开
议通过《关于调整公开发行可转换公司债券方案的议案》、 发行可转换公司债券预案》(修订
《关于调整公司公开发行可转换公司债券预案的议案》、《关 稿)，公告编号：临 2016-071；
于修订公司公开发行可转换公司债券后填补被摊薄即期回
报措施的议案》、《关于调整公开发行可转换债券募集资金使
用可行性分析报告的议案》等相关议案。公司按照中国证监
会关于上市公司再融资监管的相关政策要求，对公开发行可
转换公司债券方案的部分内容进行调整，募集资金总额调整
为不超过7.17亿元（含7.17亿元）。
十三、积极履行社会责任的工作情况
(一)     上市公司扶贫工作情况
√适用 □不适用
1.     精准扶贫规划
     我公司有两个扶贫村(湖北省襄阳市保康黄堡镇张弓村、襄阳市谷城县石花镇五家洲村)共
128 户贫困户，基本稳定脱贫户有 45 户。
     为了让两个村早日脱贫，我公司根据国家公布的扶贫标准，以及“精准扶贫到人,精准扶贫到
户,精准扶贫到村,精准扶贫管理”的要求，制定了以下精准扶贫规划。
     (1)制定整体发展规划
     董事长亲自带领扶贫工作小组，制定了两村的三年发展规划，明确了村民发展方向，确定了
发展重点，计划于 2017 底年完成。
     (2)开展技能培训和政策宣讲
     一是针对农牧民中普遍存在的谋生技能不多的现状，积极协助协调相关职能部门和专业机构
开展针对性的技能培训，计划重点开展现代农牧技术、厨艺、花艺、企业内机动车驾驶（叉车、
装载机、挖掘机、推土机等）、电工作业、起重作业、机械作业几类型的职业培训，具体培训科
目根据市场需求适时调整，达到村内青壮劳力全部接受培训，全部拥有一技之长的目标，通过政
策导帮助他们寻找就业出路，。
     (3)发展旅游产业
     依托两个村的地理环境优势，2017 年发展果树（樱桃），形成旅游观光景点，供游客前来观
赏和品尝，引导村民发展农家乐及其他农家特色体验项目，丰富旅游配套服务业，带动村民的旅
游经济收入。
     (4)完善基础设施建设
                                              38 / 176
                            骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
     针对扶贫点保康县黄堡镇张弓村部分困难户出行难、吃水难的问题，帮助推进可实施项目，
完善该村基础设施建设。帮助新建维修村内道路，蓄水池、照明路灯等。
     扶贫点谷城县石花镇五家洲村 2016 年已经完成项目有：新修沿何大道 1420 米。硬化小学幼
儿园场地 800 平米、硬化村组道路 620 米、安装液晶显示屏 12 米等。
     (5)开展精准扶贫
     一是针对村内贫困户，开展定向精准扶贫，帮助解决实际困难；二是对因病致贫的农户，通
过村委帮助申请各级救助资金。合理安排扶贫项目和扶贫资金，恢复贫困地区的“造血功能”，
切实断掉穷根、开掘富源。
     (6)开展文化建设和文明建设，完善村内文化活动阵地功能，计划于 2017 年底完成。
2.   年度精准扶贫概要
     2017 年，我公司在市委市政府和市扶贫办的正确领导和大力支持下，认真贯彻落实中央和省
政府关于扶贫开发的重大部署安排，在专项扶贫、脱贫奔小康试点，片区区域发展与扶贫攻坚等
重点领域，我公司积极响应，探索符合山区实际情况，注重农民增收的脱贫奔小康之路，扶贫攻
坚工作取得了显著成效：
     （1）扎实推进村民建档立卡工作。围绕省市扶贫工作要求和有关文件精神，在公司董事长的
关心和大力支持下，抽出专人，落实专责，村企联动，加大对两个扶贫村的建档立卡动态管理和
扶贫统计的工作力度。2016 年两个村共 128 个贫困户，在扶贫攻坚上我们力争“扶持一个贫困户，
脱贫一个贫困家庭”的目标，帮助扶贫点张弓村推进扶贫搬迁工作，创新了安置模式，采取集中
安置等形式的搬迁扶贫和生态移民。
     （2）扎实抓好贫困村帮扶工作。实施了干部联户，落实了企业联村的帮扶责任制，和联户干
部不脱贫，不脱钩的责任制，使联户干部切实树立了“千斤重担万人挑，人人肩上扛指标”的精
准扶贫思想。
     （3）扎实推进了帮村产业工作。在规划农村扶贫项目上，突出产业建设重点，充分发挥产业
扶贫优势，积极配合市委、市政府打造“特色产业主阵地”的发展战略，2016 年，我们对市委、
市政府安排的张弓村和县委、县政府安排的谷城大薤山旅游风景区及镇委镇政府安排的五家洲村
及社区给予了共计 98 万元的困难帮扶资金，教育帮扶共计：57.5 万元，其他扶贫 20 多万元。
      2016 年我公司累计向襄阳市慈善总会骆驼慈善基金划拨了专项资金 150 万元，现已支出扶
贫专项资金 137.3 万元，进一步规范了社会公益活动经费的集中管理，为搞好精准扶贫奠定了坚
实的基础、提供了保障。
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                                骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
3.   上市公司 2016 年精准扶贫工作情况统计表
                                                                         单位：万元 币种：人民币
                      指   标                                          数量及开展情况
一、总体情况
其中：1.资金                                                                               185.6
       2.物资折款
       3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）
二、分项投入
     1.产业发展脱贫
                                                         □   农林产业扶贫
                                                         □   旅游扶贫
                                                         □   电商扶贫
其中：1.1 产业扶贫项目类型
                                                         □   资产收益扶贫
                                                         □   科技扶贫
                                                         √   其他
       1.2 产业扶贫项目个数（个）
       1.3 产业扶贫项目投入金额
       1.4 帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）
     2.转移就业脱贫
其中：2.1 职业技能培训投入金额
       2.2 职业技能培训人数（人/次）
       2.3 帮助建档立卡贫困户实现就业人数（人）
     3.易地搬迁脱贫
其中：3.1 帮助搬迁户就业人数（人）
     4.教育脱贫
其中：4.1 资助贫困学生投入金额
       4.2 资助贫困学生人数（人）
       4.3 改善贫困地区教育资源投入金额                                                     27.5
     5.健康扶贫
其中：5.1 贫困地区医疗卫生资源投入金额
     6.生态保护扶贫
                                                         □   开展生态保护与建设
                                                         □   建立生态保护补偿方式
其中：6.1 项目名称
                                                         √   设立生态公益岗位
                                                         √   其他
       6.2 投入金额
     7.兜底保障
其中：7.1 帮助“三留守”人员投入金额
       7.2 帮助“三留守”人员数（人）
       7.3 帮助贫困残疾人投入金额                                                           4.81
       7.4 帮助贫困残疾人数（人）
     8.社会扶贫
                                              40 / 176
                             骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
其中：8.1 东西部扶贫协作投入金额
    8.2 定点扶贫工作投入金额
    8.3 扶贫公益基金
     9.其他项目                                       25.29
其中：9.1.项目个数（个）
    9.2.投入金额
    9.3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）
    9.4.其他项目说明                              无
三、所获奖项（内容、级别）
4.     后续精准扶贫计划
（一）保康张弓村 2017 年帮扶计划：
1、协助该村异地扶贫搬迁工作；
2、发展樱桃果园，烟叶，山羊，耕牛，牲猪，山鸡等；
3、基础设施建设：维修公路，硬化公路；
4、协助解决人、蓄饮水，计划新建水窖 4 个，铺设引水管道；
5、计划建文化广场一个，公路沿线全面绿化，配套垃圾桶，居民点铺设污水管。
（二）五家洲村 2017 年帮扶计划：
1、潭口坝下芭毛店产业园基础建设，通水、电、路；
2、扩宽村级主干道长 1800 米；
3、整治农户房前屋后乱搭乱建脏乱差的现象，铺设污水排灌管道 1000 米；
4、硬化村沿河大道及修建排水渠；
5、实施村庄绿化工程，计划植树桂花树、红叶石兰等风景树木。
(二)     社会责任工作情况
√适用 □不适用
     公司始终将依法经营作为公司运行的基本原则，注重企业经济效益与社会效益的同步共赢。
2016 年度公司遵守法律、法规、政策的要求，积极履行社会职责，不断提高产品质量和市场竞争
力，将安全生产放在首位，未发生有损社会经济发展、环境保护等社会责任的情形。
     公司持续加大对外公益捐赠力度，在重大社会灾害、教育、环保、扶贫等领域广泛投放捐助
资金，深化社会责任实践规范化管理，完善企业责任管理体系。
(三)     属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
√适用 □不适用
                                           41 / 176
                             骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
    公司及下属子公司严格遵守国家、地方及上级环保部门法规、标准和要求，积极履行社会责
任，未发生过环境污染事故，未因环境违法事件受过上级环保部门处罚。
    公司下属子公司中，骆驼襄阳被列为重金属国家重点监控企业、湖北省控重点排污单位（危
险废物）；骆驼华中被列为重金属国家重点监控企业、危险废物国家重点监控企业；骆驼海峡被列
为重金属国家重点监控企业；楚凯冶金被列为重金属国家重点监控企业、襄阳市控重点排污单位
（废气）；阿波罗公司被列为扬州市重点监管排污单位；骆驼华南被列为重金属国家重点监控企业。
    上述公司均配备了大量环保设备设施，如污水处理设施及在线检测装置、铅尘除尘器、酸雾
净化器、烟尘处理设备等；配备专职环保设备管理人员，定期对环保设备进行清理和检查，保持
环保设施稳定正常运行；建立了较完备的环境管理制度，如《铅酸污染治理制度》、《废弃物收集
与处置管理规定》、《环境污染事故应急预案》等，并定期对员工开展环境保护意识、制度相关培
训，定期开展事故应急演练；按照国家环境保护相关法规标准、《国家重点监控企业污染源监督性
监测及信息公开办法（试行）》、《国家重点监控企业自行监测及信息公开办法（试行）》等要求，
委托有资质单位定期开展环境监测工作，并按规定将环境信息上报环境保护主管部门统一平台，
在公司网站、工厂对外宣传栏上自行公开公示，接受公众监督。
十四、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
√适用 □不适用
    2017 年 3 月 24 日，根据中国证券监督管理委员会证监许可【2017】290 号文核准，公司公开
发行人民币 71,700 万元可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，本次发行的可转换公司债券
简称为“骆驼转债”，债券代码为“113012”，债券期限为自发行之日起 6 年，即自 2017 年 3
月 24 日至 2023 年 3 月 23 日，票面利率第一年 0.3%、第二年 0.5%、第三年 1.0%、第四年 1.3%、
第五年 1.5%、第六年 1.8%。
    截至本报告披露日，本次可转换公司债券尚未上市。
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
(四) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用 √不适用
                                           42 / 176
                               骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
                       第六节        普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一)   普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
                                                                                             单位：股
                 本次变动前                    本次变动增减（＋，－）                本次变动后
                                                 公
                                     发
                                                 积                                               比
                           比例      行   送
                数量                             金        其他         小计          数量        例
                           (%)       新   股
                                                 转                                               (%)
                                     股
                                                 股
一、有限售     3,240,000      0.38                    -3,240,000      -3,240,000              0    0
条件股份
1、国家持
股
2、国有法
人持股
3、其他内      3,240,000      0.38                    -3,240,000      -3,240,000              0    0
资持股
其中：境内
非国有法
人持股
      境       3,240,000      0.38                    -3,240,000      -3,240,000              0    0
内自然人
持股
二、无限售   848,395,750   99.62                                  0            0   848,395,750    100
条件流通
股份
1、人民币    848,395,750   99.62                                  0            0   848,395,750    100
普通股
2、境内上
市的外资
股
3、境外上
市的外资
股
4、其他
三、普通股   851,635,750      100                     -3,240,000      -3,240,000   848,395,750    100
股份总数
                                                43 / 176
                               骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
2、 普通股股份变动情况说明
√适用 □不适用
       公司 2016 年 4 月 20 日召开的第六届董事会第三十一次会议审议通过了《关于回购注销第三
期未达到解锁条件的限制性股票的议案》。鉴于公司 2015 年度业绩未达到《骆驼集团股份有限公
司首期限制性股票激励计划（草案修订稿）》所规定的股权激励股份第三期解锁条件，公司对所有
76 名激励对象总计 324 万股限制性股票进行回购注销。本次限制性股票的回购价格为 3.825 元/
股，回购总价款为人民币 12,393,000 元。该部分股票于 2016 年 7 月 18 日予以注销，公司股本减
少为 848,395,750 股。
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
√适用 □不适用
       2016 年 7 月 18 日，公司 76 名股权激励对象所持有的 324 万股未达到解锁条件的限制性股票
被回购注销，公司股本减少为 848,395,750 股。本次变动对每股收益、每股净资产无重大影响。
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二)    限售股份变动情况
√适用 □不适用
                                                                                         单位: 股
               年初限售股    本年解除限    本年增加限       年末限售股                 解除限售日
 股东名称                                                                  限售原因
                   数          售股数        售股数             数                         期
张建华             180,000             0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                                          激励计划     18 日
王洪艳              72,000             0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                                          激励计划     18 日
彭 勃               72,000             0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                                          激励计划     18 日
程 鹏               72,000             0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                                          激励计划     18 日
张 颖               72,000             0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                                          激励计划     18 日
席化雷              72,000             0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                                          激励计划     18 日
孙光忠              72,000             0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                                          激励计划     18 日
陈世海              72,000             0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                                          激励计划     18 日
王军安              72,000             0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                                          激励计划     18 日
刘世忠              72,000             0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                             44 / 176
                  骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
                                                             激励计划     18 日
石润波   72,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
杨燕军   36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
曹 勇    36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
王树华   36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
王成伟   36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
刘 娟    36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
刘 俊    36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
李才群   36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
林春红   36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
郑玉华   36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
陈 琳    36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
闫德勇   36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
郭树演   36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
刘 莹    36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
叶立虎   36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
李鱼飞   36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
罗香湘   36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
鲁国军   36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
姚家财   36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
刘 勇    36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
王 锐    36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
                                45 / 176
                  骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
皮黎明   36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
郑志俊   36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
龚 飞    36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
郑大伟   36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
阮佳飞   36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
张 宇    36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
唐光兵   36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
邹 雄    36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
邓 凯    36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
童立山   36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
肖 波    36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
张洪君   36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
徐 钦    36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
巩启宏   36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
刘伟明   36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
赵少勇   36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
陈辉林   36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
陈小昊   36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
王 亮    36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
赵艳丽   36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
刘 琳    36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
吕循峰   36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                46 / 176
                  骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
                                                             激励计划     18 日
娄勇刚   36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
方 坤    36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
韩巧丽   36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
杨林超   36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
周定文   36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
韩 磊    36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
沈 伟    36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
洪银龙   36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
鲁 松    36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
安可丽   36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
孔太云   36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
余维康   36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
刘秋生   36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
倪志林   36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
王群交   36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
胡相君   36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
兰雄宾   36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
魏安有   36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
潘 晖    36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
李建华   36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
夏月富   36,000           0                0             0   限制性股票   2016 年 7 月
                                                             激励计划     18 日
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                               骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
彭月俊             36,000              0                0               0    限制性股票     2016 年 7 月
                                                                             激励计划       18 日
王付勇             36,000              0                0               0    限制性股票     2016 年 7 月
                                                                             激励计划       18 日
   合计         3,240,000              0                0               0         /              /
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
√适用 □不适用
                                                                              单位：股 币种：人民币
                               发行价格
股票及其衍生                                                                获准上市交易     交易终止
                  发行日期       （或利     发行数量        上市日期
证券的种类                                                                      数量           日期
                                   率）
普通股股票类
          A股     2011 年 6        18.6    83,000,000       2011 年 6         83,000,000
                    月2日                                     月2日
可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
    12 骆驼集       2012 年       5.98%    800,000,000        2012 年         800,000,000    2017 年 12
                  12 月 5 日                                 12 月 28                         月4日
                                                                   日
   短期融资券     2015 年 6       5.06%    100,000,000      2015 年 6       1,000,000,000     2016 年 6
                   月 15 日                                  月 17 日                          月 17 日
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
√适用 □不适用
    1、2011 年 6 月 2 日，根据中国证券监督管理委员会“证监许可[2011]652 号”核准，公司首
次公开发行普通股（A 股）8300 万股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 18.6 元。
    2、经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]1168 号文核准，公司于 2012 年 12 月发行公
司债券募集资金总额人民币 8 亿元，债券票面年利率为 5.98%。募集资金扣除发行费用后，计划
用于偿还银行贷款、优化公司债务结构和补充公司流动资金。
    根据《骆驼集团股份有限公司 2012 年公司债券募集说明》所附的发行人第 3 年末上调票面利
率权条款，发行人有权决定是否在本期债券存续期的第 3 年末上调本期债券后 2 年的票面利率。
本期债券在存续期前 3 年票面利率为 5.98%，在本期债券的第 3 年末（即 2015 年），公司选择不
上调本期债券票面利率，即本期债券后 2 年票面利率为 5.98%并保持不变。
    3、2015 年 5 月 27 日，中国银行间市场交易商协会向公司出具了《接受注册通知书》（中市
协注[2015] CP151 号），公司获准注册短期融资券 10 亿元，注册额度 2 年内有效，公司在注册
有效期内可分期发行。公司于 2015 年 6 月 15 日发行 1 年期短期融资债券 1 亿元，起息日 2015
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                            骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
年 6 月 17 日，利率 5.06%，按单利计息到期一次还本付息。2016 年 6 月 17 日，该短期融资券到
期，公司如期偿本付息 105,060,000.00 元，并在上海清算所网站进行了付息兑付信息的披露。
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
√适用 □不适用
    报告期内，鉴于公司 2015 年度业绩未达到股权激励股份第三期解锁条件，公司对所有 76 名
激励对象总计 324 万股限制性股票进行回购注销。该部分股票于 2016 年 7 月 18 日予以注销，公
司股本减少为 848,395,750 股，全部为无限售条件流通股。
(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户)                                                            38,021
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数                                                  37,078
(户)
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                          单位:股
                                   前十名股东持股情况
                                                                 持有   质押或冻结情况
                                                                 有限
股东名                                                                  股
           报告期内增                                            售条                       股东
  称                        期末持股数量              比例(%)           份
               减                                                件股          数量         性质
（全称）                                                                状
                                                                 份数
                                                                        态
                                                                   量
刘国本               0           226,441,028             26.69      0        25,351,400     境内
                                                                        质
                                                                                            自然
                                                                        押
                                                                                            人
湖北驼               0           113,618,524             13.39      0        51,877,000     境内
峰投资                                                                  质                  非国
有限公                                                                  押                  有法
司                                                                                          人
湖北驼               0            69,272,388              8.17      0                 0     境内
铃投资                                                                                      非国
                                                                        无
有限责                                                                                      有法
任公司                                                                                      人
                                           49 / 176
                           骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
刘长来                 0         28,414,380           3.35        0        24,966,591   境内
                                                                      质
                                                                                        自然
                                                                      押
                                                                                        人
中国证                 0         25,466,160           3.00        0                 0   国有
券金融                                                                                  法人
                                                                      无
股份有
限公司
杨诗军                 0         21,605,674           2.55        0        21,250,000   境内
                                                                      质
                                                                                        自然
                                                                      押
                                                                                        人
王从强                 0         18,409,328           2.17        0        16,224,151   境内
                                                                      质
                                                                                        自然
                                                                      押
                                                                                        人
中国人        -9,479,267         14,107,983           1.66        0                 0   其他
寿保险
股份有
限公司
－分红                                                                无
－个人
分红－
005L－
FH002 沪
新华人         5,580,834         11,591,071           1.37        0                 0   其他
寿保险
股份有
限公司
－分红                                                                无
－个人
分红－
018L－
FH002 沪
谭文萍                 0         11,286,154           1.33        0         2,563,118   境内
                                                                      质
                                                                                        自然
                                                                      押
                                                                                        人
                            前十名无限售条件股东持股情况
                                                                           股份种类及数量
           股东名称           持有无限售条件流通股的数量
                                                                        种类         数量
刘国本                                                226,441,028     人民币普   226,441,028
                                                                        通股
湖北驼峰投资有限公司                                  113,618,524     人民币普   113,618,524
                                                                        通股
湖北驼铃投资有限责任公                                 69,272,388     人民币普    69,272,388
司                                                                      通股
                                         50 / 176
                             骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
刘长来                                                   28,414,380   人民币普   28,414,380
                                                                        通股
中国证券金融股份有限公                                   25,466,160   人民币普   25,466,160
司                                                                      通股
杨诗军                                                   21,605,674   人民币普   21,605,674
                                                                        通股
王从强                                                   18,409,328   人民币普   18,409,328
                                                                        通股
中国人寿保险股份有限公                                   14,107,983              14,107,983
                                                                      人民币普
司－分红－个人分红－
                                                                        通股
005L－FH002 沪
新华人寿保险股份有限公                                   11,591,071              11,591,071
                                                                      人民币普
司－分红－个人分红－
                                                                        通股
018L－FH002 沪
谭文萍                                                   11,286,154   人民币普   11,286,154
                                                                        通股
上述股东关联关系或一致          驼峰投资和驼铃投资系公司实际控制人刘国本先生的控股公
行动的说明                  司，刘国本先生兼任驼峰投资执行董事和驼铃投资董事长。公司董
                            事长刘国本先生之配偶与总裁刘长来先生之配偶系姐妹，公司财务
                            总监谭文萍女士系董事长刘国本先生侄媳。除此以外，未知上述股
                            东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持股变
                            动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
□适用 √不适用
(三)    战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1      自然人
√适用 □不适用
姓名                               刘国本
国籍                               中国
是否取得其他国家或地区居留权       否
主要职业及职务                     骆驼集团股份有限公司董事长
2      报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
                                            51 / 176
                             骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
3   公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
1      自然人
√适用 □不适用
姓名                                     刘国本
国籍                                     中国
是否取得其他国家或地区居留权             否
主要职业及职务                           骆驼集团股份有限公司董事长
过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况     无
2      报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
3      公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
                                           52 / 176
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4   实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
√适用 □不适用
    截至 2016 年 12 月 31 日，刘国本先生直接持有公司股份 226,441,028 股，并通过湖北驼峰投
资有限公司和湖北驼铃投资有限责任公司控制公司股份 182,890,912 股。刘国本先生合计控制公
司股份 409,331,940 股，占公司总股本的 48.25%，为公司控股股东和实际控制人。
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
√适用 □不适用
                                                                      单位：万元 币种：人民币
                  单位负责人                                                     主要经营业务
法人股东名称      或法定代表     成立日期         组织机构代码        注册资本   或管理活动等
                      人                                                             情况
湖北驼峰投资     刘国本         2009 年 11     9142060069513491X0       25,000   对普通机械加
有限公司                        月6日                                            工业、房地产
                                                                                 开发经营项
                                                                                 目、证券的投
                                                                                 资
六、 股份限制减持情况说明
□适用√不适用
                                             53 / 176
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                                     第七节          董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                          单位：股
                                                                                                                          报告期内从    是否在公司
                                     任期起始      任期终止                                       年度内股份   增减变动   公司获得的    关联方获取
 姓名     职务(注)   性别    年龄                                 年初持股数     年末持股数
                                       日期          日期                                         增减变动量     原因     税前报酬总      报酬
                                                                                                                          额（万元）
刘国本   董事长      男      73     2016 年    5   2019 年    5   226,441,028    226,441,028               -   -                28.28   否
                                    月 18 日       月 17 日
刘长来   副 董 事    男      48     2016 年    5   2019 年    5   28,414,380     28,414,380                -   -               28.35    否
         长、总裁                   月 18 日       月 17 日
杨诗军   董事、副    男      51     2016 年    5   2019 年    5   21,605,674     21,605,674                -   -               26.77    否
         总裁                       月 18 日       月 17 日
谭文萍   董事、财    女      48     2016 年    5   2019 年    5   11,286,154     11,286,154                -   -                21.2    否
         务总监                     月 18 日       月 17 日
夏诗忠   董事、副    男      50     2016 年    5   2019 年    5              0                0            -   -               75.27    否
         总裁                       月 18 日       月 17 日
路明占   董事        男      53     2016 年    5   2019 年    5   10,000,784     10,000,784                -   -               16.26    是
                                    月 18 日       月 17 日
王泽力   独立董事    男      59     2016 年    5   2019 年    5              0                0            -   -                   6    否
                                    月 18 日       月 17 日
李晓慧   独立董事    女      50     2016 年    5   2019 年    5              0                0            -   -                   6    否
                                    月 18 日       月 17 日
胡晓珂   独立董事    男      46     2016 年    5   2019 年    5              0                0            -   -                   6    否
                                    月 18 日       月 17 日
王洪艳   监事会主 女         46     2016 年    5   2019 年    5       72,000                  0      -72,000   股权激励        21.17    否
         席                         月 18 日       月 17 日                                                    股份回购
                                                                                                               注销
                                                                      54 / 176
                                                         骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
肖家海     监事       男     54       2016 年 5      2019 年    5             0                 0         -                 1.14   否
                                      月 18 日       月 17 日
阮丽       监事       女     37       2016 年 5      2019 年    5             0                 0         -    -            6.63   否
                                      月 18 日       月 17 日
康军       副总裁     男     44       2016 年 5      2019 年    5             0                 0         -    -           22.43   否
                                      月 18 日       月 17 日
孙权       副总裁     男     42       2016 年 5      2019 年    5             0                 0         -    -           28.67   否
                                      月 18 日       月 17 日
刘婷       副总裁     女     39       2016 年 5      2019 年    5         3567                  0     -3567    个人减持    17.69   否
                                      月 18 日       月 17 日
高国兴     副总裁     男     46       2016 年 5      2019 年    5             0                 0         -    -           28.15   否
                                      月 18 日       月 17 日
张颖       董事会秘 男       45       2016 年 11     2019 年    5      336,000                  0   -336,000   股权激励     20.3   否
           书                         月8日          月 17 日                                                  股份回购
                                                                                                               注销、个
                                                                                                               人减持
王 文 召   董事       男     38       2013 年    5   2016 年 5                0                 0         -    -              0    是
（离任）                              月3日          月2日
陈宋生     独立董事   男     51       2013 年    5   2016 年 5                0                 0         -    -              0    否
（离任）                              月3日          月2日
罗学富     独立董事   男     69       2013 年    5   2016 年 5                0                 0         -    -              0    否
（离任）                              月3日          月2日
窦 贤 云   监事会主 男       51       2013 年    5   2016 年 5       1,770,036      1,750,036        -20,000   个人减持    12.17   否
（离任）   席                         月3日          月2日
王 从 强   董事会秘 男       53       2016 年    5   2016 年 10     18,409,328    18,409,328              -    -           15.76   否
（离任）   书                         月 18 日       月 20 日
  合计         /       /          /        /              /                                                        /      388.24        /
    姓名                                                              主要工作经历
刘国本        1980 年进入湖北谷城县蓄电池厂，1981 年至 1994 年，先后担任该厂技术副厂长、厂长；1994 年至 2003 年任公司董事长兼总经理；现任
                                                                       55 / 176
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         公司董事长。
刘长来   1994 年进入公司，曾任公司设备管理员、车间主任、设备科科长、供应科科长、生产部经理、销售部经理、副总经理；现任公司副董事
         长、总裁。
杨诗军   1987 年 11 月进入湖北省谷城蓄电池厂，1994 年担任公司新产品车间主任；1995 年任公司质量部经理；现任公司董事、副总裁。
路明占   1986 年至 2000 年，曾先后任职于国营六九五厂、襄樊力特电机总公司、湖北吉象人造林制品有限公司；2000 年进入公司，曾任公司设
         备科科长、生产部经理、工程部经理、生产副总、总工程师、副总裁等职；现任公司董事。
谭文萍   1993 年进入湖北骆驼蓄电池厂，曾任销售会计、公司财务科科长；现任公司董事、财务总监。
王从强   1984 年进入谷城县蓄电池厂，曾任公司人事部经理。
王文召   2007 年 12 月至 2015 年 1 月历任太平洋证券股份有限公司并购总部（北京）项目经理、执行董事、执行总经理。
陈宋生   2007 年 9 月至今任北京理工大学会计系主任。
罗学富   2008 年至今任中信信托有限责任公司、中国国际经济咨询公司高级顾问。
王泽力   2000 年至今担任北京英特洲际资讯有限公司首席专家；现任公司独立董事。
窦贤云   1988 年就职于湖北汽车蓄电池厂；2001 年进入公司，曾任公司产品工艺科科长、产品部经理；现任公司监事会主席。
肖家海   1991 年进入湖北省谷城蓄电池厂，现任公司监事。
阮丽     2004 年 1 月进入公司财务部，现任公司监事、财务部稽核科科长。
康军     历任武汉长光电源有限公司组长、品管员、高级品管员、生产科长；武汉首达电源有限公司生产科长、品管科长；武汉非凡电源有限公
         司品管部经理；连云港倚天科技有限公司生产部总管；2007 年 11 月至 2009 年 1 月任公司总经理助理、采购部经理、质保部经理；现任
         公司副总裁、骆驼销售总经理。
夏诗忠   历任武汉长江电源厂助理工程师，武汉长光电源有限公司品管课长，品质执行部经理，武汉首达电源有限公司品质执行部经理，副总经
         理，武汉非凡电源有限公司副总经理，武汉威赛能源科技有限公司总经理；现任公司董事、副总裁、研究院公司总经理。
孙权     历任武汉长光电源有限公司生产助理课长、生产课长；武汉首达电源有限公司生产课长、生产副总助理、计划课长；武汉非凡电池有限
         公司计划部经理；2008 年 7 月进入公司，历任生产科长、生产副经理、计划部经理；现任公司副总裁、运营管理部经理。
李晓慧   2003 年至今任职于中央财经大学会计学院， 历任副院长、党总支书记。
胡晓珂   2002 年至今任职于中央财经大学法学院。
高国兴   1993 年 7 月至 1994 年 9 月就职于北海蓄电池厂；1994 年 9 月至 1998 年 10 月，就职于天津津海新型蓄电池厂；1998 年 11 月至 1999 年
         7 月，就职于武汉律普敦电源有限公司；1999 年 9 月至 2003 年 5 月在本公司任职；2003 年 5 月至 2007 年 6 月，就职于深圳市海盈科技
         有限公司；2007 年进入公司，现任公司副总裁、骆驼集团襄阳蓄电池有限公司总经理。
刘婷     1998 年 6 月至 2000 年 12 月就职于陕西省政协；2001 年 1 月至 2003 年 5 月就职于辉煌数码科技有限公司，任总经理助理；2003 年 8 月
         至 2006 年 12 月，就职于云峰汽车租赁服务有限公司，任副总经理；2007 年进入公司，现任公司副总裁、总裁办公室主任。
                                                               56 / 176
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王洪艳
             1993年至2000年任襄阳市车辆总厂主管会计；2000年至2008年，任湖北众信至诚会计师事务所项目经理；2008年进入公司，任骆驼集团
             特种电源有限公司财务科长，现任公司监事会主席、骆驼集团股份有限公司审计部经理。
张颖         1993 年至 2004 年在湖北美尔雅集团有限公司任技术员、董事长办公室文秘、集团驻外贸易工作担当、总经理助理；2005 年至 2008 年在
             申银万国证券公司任经理；2008 年至 2011 年 2 月在美尔雅期货有限公司任经理；2011 年 2 月至今在骆驼集团股份有限公司任证券部经
             理、总裁助理，现任公司董事会秘书。
其它情况说明
√适用 □不适用
    鉴于公司第六届董事会、第六届监事会任期于 2016 年 5 月届满，根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，对公司董事会、监事会进行换届选举。
    2016 年 4 月 20 日，公司召开的第六届董事会第三十一次会议、第六届监事会第十九次会议审议通过《关于提名骆驼集团股份有限公司第七届董事
会董事候选人的议案》、《关于提名骆驼集团股份有限公司第七届董事会独立董事候选人的议案》、《关于提名骆驼集团股份有限公司第七届监事会监
事候选人的议案》。
    2016 年 5 月 18 日，经公司 2015 年年度股东大会审议通过，选举刘国本先生、刘长来先生、杨诗军先生、谭文萍女士、路明占先生、夏诗忠先生为
公司第七届董事会董事；选举王泽力先生、胡晓珂先生、李晓慧女士为第七届董事会独立董事；选举王洪艳女士、肖家海先生为第七届监事会监事，任
期自本次股东大会会审议通过之日起三年。经公司职工代表大会民主选举，选举阮丽女士为公司第七届监事会职工代表监事，任期三年。
    2016 年 5 月 18 日，公司召开的第七届董事会第一次会议审议通过《关于聘任公司总裁的议案》、《关于聘任公司其他高级管理人员的议案》、《关
于聘任公司董事会秘书的议案》。经公司董事长刘国本先生提名，聘任刘长来先生为公司总裁。经总裁刘长来先生提名，聘任杨诗军先生、夏诗忠先生、
孙权先生、康军先生、高国兴先生、刘婷女士为公司副总裁；聘任谭文萍女士为公司财务负责人（财务总监）；聘任王从强先生为公司董事会秘书，任
期自本次董事会审议通过之日起三年。
    董事会于 2016 年 10 月 20 日收到公司董事会秘书王从强先生提交的书面辞职报告，王从强先生因个人原因辞去公司董事会秘书职务。经 2016 年 11
月 8 日召开公司第七届董事会第八次会议审议通过，董事会同意聘任张颖先生为公司董事会秘书,任期至第七届届董事会任期届满时为止。
                                                                  57 / 176
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(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
       任职人员姓名                  股东单位名称                    在股东单位担任的职务         任期起始日期          任期终止日期
刘国本                     湖北驼峰投资有限公司                    执行董事                  2009 年 11 月 6 日
刘国本                     湖北驼铃投资有限责任公司                董事长                    2011 年 5 月 12 日    2017 年 5 月 12 日
在股东单位任职情况的说明
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
       任职人员姓名                  其他单位名称                    在其他单位担任的职务         任期起始日期          任期终止日期
刘国本                     骆驼集团襄阳蓄电池有限公司              董事                      2012 年 7 月 8 日
刘国本                     骆驼集团华中蓄电池有限公司              董事长                    2014 年 12 月 30 日   2017 年 12 月 29 日
刘国本                     骆驼集团新能源电池有限公司              董事                      2013 年 2 月 2 日     2019 年 2 月 1 日
刘国本                     骆驼集团塑胶制品有限公司                董事                      2014 年 12 月 17 日   2017 年 12 月 16 日
刘国本                     湖北骆驼物流有限公司                    执行董事                  2014 年 1 月 22 日    2017 年 1 月 21 日
刘国本                     骆驼集团蓄电池销售有限公司              董事                      2014 年 12 月 16 日   2017 年 12 月 15 日
刘长来                     骆驼集团襄阳蓄电池有限公司              董事长                    2012 年 7 月 8 日
刘长来                     湖北楚凯冶金有限公司                    董事长                    2014 年 1 月 25 日    2017 年 1 月 24 日
刘长来                     骆驼集团华中蓄电池有限公司              董事                      2014 年 12 月 30 日   2017 年 12 月 29 日
刘长来                     骆驼集团新能源电池有限公司              董事                      2013 年 2 月 2 日     2019 年 2 月 1 日
刘长来                     湖北骆驼海峡新型蓄电池有限公司          董事长                    2013 年 4 月 16 日    2019 年 4 月 15 日
刘长来                     骆驼集团塑胶制品有限公司                董事长                    2014 年 4 月 22 日    2017 年 12 月 16 日
刘长来                     骆驼集团蓄电池研究院有限公司            执行董事                  2010 年 7 月 28 日    2019 年 7 月 27 日
刘长来                     骆驼集团蓄电池销售有限公司              董事长                    2011 年 12 月 16 日   2017 年 12 月 15 日
刘长来                     骆驼集团华南蓄电池有限公司              董事长                    2012 年 6 月 26 日
刘长来                     骆驼集团东北蓄电池有限公司              董事长                    2013 年 1 月 23 日    2019 年 1 月 22 日
                                                                    58 / 176
                                 骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
刘长来   戴瑞米克襄阳电池隔膜有限公司         董事                      2010 年 7 月 6 日     2019 年 7 月 5 日
路明占   骆驼集团襄阳蓄电池有限公司           董事                      2012 年 7 月 8 日
路明占   骆驼集团新能源电池有限公司           董事                      2010 年 2 月 2 日     2019 年 2 月 1 日
路明占   骆驼集团塑胶制品有限公司             董事                      2014 年 12 月 17 日   2017 年 12 月 16 日
路明占   骆驼集团华南蓄电池有限公司           董事                      2012 年 6 月 26 日
路明占   骆驼集团东北蓄电池有限公司           董事                      2013 年 1 月 23 日    2019 年 1 月 22 日
路明占   戴瑞米克襄阳电池隔膜有限公司         监事                      2010 年 7 月 6 日     2019 年 7 月 5 日
路明占   襄阳宇清传动科技有限公司             董事、总经理              2015 年 3 月 5 日     2018 年 3 月 4 日
路明占   湖北骆驼融资租赁有限公司             董事                      2015 年 5 月 28 日    2018 年 5 月 27 日
路明占   戴瑞米克襄阳电池隔膜有限公司         监事                      2010 年 7 月 6 日     2016 年 7 月 5 日
杨诗军   骆驼集团襄阳蓄电池有限公司           董事                      2012 年 7 月 8 日
杨诗军   骆驼集团华中蓄电池有限公司           董事                      2011 年 12 月 30 日   2017 年 12 月 29 日
杨诗军   骆驼集团新能源电池有限公司           董事长                    2015 年 4 月 30 日    2019 年 2 月 1 日
杨诗军   湖北骆驼海峡新型蓄电池有限公司       董事                      2013 年 4 月 16 日    2019 年 4 月 15 日
杨诗军   襄阳宇清传动科技有限公司             董事                      2015 年 4 月 8 日     2018 年 4 月 7 日
谭文萍   骆驼集团新能源电池有限公司           监事                      2010 年 2 月 2 日     2019 年 2 月 1 日
谭文萍   湖北楚凯冶金有限公司                 监事                      2011 年 1 月 25 日    2017 年 1 月 24 日
谭文萍   骆驼集团襄阳蓄电池有限公司           监事                      2012 年 7 月 8 日
谭文萍   湖北骆驼物流有限公司                 监事                      2011 年 1 月 22 日    2017 年 1 月 21 日
谭文萍   骆驼集团华中蓄电池有限公司           监事                      2011 年 12 月 30 日   2017 年 12 月 29 日
谭文萍   骆驼集团蓄电池销售有限公司           监事                      2011 年 12 月 16 日   2017 年 12 月 15 日
谭文萍   骆驼集团蓄电池研究院有限公司         监事                      2010 年 7 月 28 日    2019 年 7 月 27 日
谭文萍   骆驼集团东北蓄电池有限公司           监事                      2013 年 1 月 23 日    2019 年 1 月 22 日
谭文萍   湖北骆驼海峡新型蓄电池有限公司       董事                      2013 年 4 月 16 日    2019 年 4 月 15 日
谭文萍   戴瑞米克襄阳电池隔膜有限公司         董事                      2010 年 7 月 6 日     2019 年 7 月 5 日
谭文萍   湖北汉江投资管理有限公司             董事                      2015 年 1 月 8 日     2018 年 1 月 7 日
王从强   骆驼集团新能源电池有限公司           董事                      2010 年 2 月 2 日     2019 年 2 月 1 日
王从强   骆驼集团襄阳蓄电池有限公司           董事                      2012 年 7 月 8 日
王从强   武汉光谷人才投资管理有限公司         董事                      2015 年 8 月 8 日     2018 年 8 月 7 日
王从强   湖北汉江投资管理有限公司             董事                      2015 年 1 月 8 日     2018 年 1 月 7 日
王文召   襄阳宇清传动科技有限公司             董事                      2015 年 3 月 5 日     2018 年 3 月 4 日
                                               59 / 176
                                                   骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
王文召                     湖北汉江投资管理有限公司             董事、总经理                   2015 年 1 月 8 日       2018 年 1 月 7 日
王文召                     湖北太证投资管理有限公司             董事、总经理                   2015 年 4 月 23 日      2018 年 4 月 22 日
王文召                     武汉光谷人才投资管理有限公司         董事                           2015 年 8 月 8 日       2018 年 8 月 7 日
陈宋生                     中国会计评论                         理事                           2008 年 1 月 1 日       2015 年 12 月 31 日
陈宋生                     中成进出口股份有限公司               独立董事                       2014 年 4 月 25 日      2017 年 4 月 24 日
陈宋生                     长春中天能源股份有限公司             独立董事                       2015 年 4 月 24 日      2018 年 4 月 23 日
陈宋生                     重庆秦安机电股份有限公司             独立董事                       2014 年 9 月 2 日       2017 年 9 月 1 日
康军                       骆驼集团蓄电池销售有限公司           董事                           2011 年 12 月 16 日     2017 年 12 月 15 日
肖家海                     骆驼集团蓄电池销售有限公司           监事                           2011 年 12 月 16 日     2017 年 12 月 15 日
李晓慧                     北京银行股份有限公司                 独立董事                       2013 年 8 月 19 日      2016 年 8 月 18
李晓慧                     方大炭素新材料科技股份有限公司       独立董事                       2015 年 5 月 20 日      2018 年 5 月 19 日
胡晓珂                     科大国创软件股份有限公司             独立董事                       2012 年 8 月 26 日      2018 年 8 月 31 日
胡晓珂                     大同北都农村商业银行股份有限公司     独立董事                       2011 年 12 月           2017 年 12 月
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序   公司董事会薪酬与考核委员会审议通过《关于公司董事及高级管理人员 2016 年工资标准的议案》，结合
                                         年度履职情况的评估考核，确定其年度报酬。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据     公司高级管理人员报酬依据公司薪酬管理制度确定。独立董事津贴按照股东大会批准的标准执行。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情 本年度公司董事、监事和高级管理人员从公司获得的应付报酬合计 388.24 万元（税前）。
况
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际 本年度公司董事、监事和高级管理人员从公司实际获得的报酬合计 388.24 万元（税前）。
获得的报酬合计
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
             姓名                           担任的职务                              变动情形                            变动原因
王文召                           董事                                 离任                                  个人原因
夏诗忠                           董事                                 选举                                  换届选举
陈宋生                           独立董事                             离任                                  任期届满
                                                                 60 / 176
                                                     骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
罗学富                             独立董事                             离任                              任期届满
李晓慧                             独立董事                             选举                              换届选举
胡晓珂                             独立董事                             选举                              换届选举
窦贤云                             监事                                 离任                              个人原因
王洪艳                             监事                                 选举                              换届选举
高国兴                             副总裁                               聘任                              公司发展需要
刘婷                               副总裁                               聘任                              公司发展需要
王从强                             董事会秘书                           离任                              个人原因
张颖                               董事会秘书                           聘任                              董事会聘任
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
√适用 □不适用
    公司董事路明占先生于 2014 年 8 月 7 日通过大宗交易减持了 200 万股公司股票，交易价格为 10.93 元/股，交易金额共计 2,186 万元。2014 年 9 月
10 日，路明占先生又以 13.72 元/股的均价买入 10.36 万股公司股票。董事路明占的上述股票交易行为构成短线交易，违反了《证券法》、《上市公司
董事、监事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》及《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定。2014 年 10 月 9 日，上海证券交易所
向公司出具了《关于对骆驼集团股份有限公 司董事路明占予以监管关注的决定》（上证公监函【2014】0082 号）。经与路明占先生沟通，其交易的目
的并非想通过短线交易获利，没有短线交易的主观想法；客观事实是其以低价卖出，高价买入，期间未产生任何收益。公司已对相关事项进行了公告（详
见《骆驼集团股份有限公司关于董事路明占违规交易的公告》，公告编号：临 2014-037）。
                                                                   61 / 176
                           骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量
主要子公司在职员工的数量                                                           5,545
在职员工的数量合计                                                                 5,725
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数
                                      专业构成
                  专业构成类别                                    专业构成人数
                      生产人员                                                     3,840
                      销售人员
                      技术人员
                      财务人员
                      行政人员
                        合计                                                       5,725
                                      教育程度
                  教育程度类别                                     数量（人）
                    硕士及以上
                        本科
                        大专
                    高中及以下                                                     4,054
                        合计                                                       5,725
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
    1、公司以岗位（能力）和绩效为主，结合考虑人才的市场稀缺性、任职资格等要素，建立了
岗位绩效工资制、年薪制、绩效工资制三种薪酬模式，其中岗位绩效工资制适用于管理类、研发
类、工程技术类、专业类、文员类、事务类和技工类岗位人员；年薪制适用于公司高级管理人员
和特殊高端人才；绩效工资制适用于操作类员工。
    2、企业不同类型的员工适用不同的薪酬管理制度，包括年薪制管理规定、非生产人员薪酬管
理制度、生产人员薪酬管理制度、应届毕业生实习期薪资管理制度。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
    公司建立了完善的培训体系，采取内部培训的方式，为员工提供全面的培训，包括入职培训、
岗位指导培训、职业技能提升培训等。针对不同岗位、不同层级、不同职业阶段，结合公司发展
需求，为各类人员制定出个人成长及企业需要相结合培训计划，全方位提升员工个人能力，促进
公司发展。
(四) 劳务外包情况
√适用 □不适用
劳务外包的工时总数                                                               272820.5
劳务外包支付的报酬总额
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                                  第八节       公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
    报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上
市公司治理准则》及中国证监会、上海证券交易所的其它相关要求，不断完善公司治理结构，通
过建立、健全内控制度，持续推进公司规范化、程序化管理以提升公司治理水平，确保公司股东
利益最大化。公司股东大会、董事会、监事会、各经营层职责明确，各董事、监事和高级管理人
员勤勉尽责，董事、监事能够积极参加公司股东大会、认真履行职责，关联董事能够主动对相关
关联交易事项进行回避表决，确保了公司安全、稳定、健康、持续的发展。
    报告期内，公司严格执行公司《内幕信息及知情人管理制度》等相关规定，切实履行信息披
露义务，审慎处理各类保密事项，并做好内幕信息知情人的登记、备案工作，未发现公司内幕信
息泄露、利用内幕信息违规买卖公司股票等情况。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、股东大会情况简介
                                          决议刊登的指定网站的查询索
    会议届次             召开日期                                       决议刊登的披露日期
                                                      引
2016 年第一次临时   2016 年 4 月 8 日     上 海 证 券 交 易 所          2016 年 4 月 9 日
股东大会                                  （www.sse.com.cn）《骆驼集
                                          团股份有限公司》2016 年第一
                                          次临时股东大会决议公告》，
                                          公告编号：2016-020。
2015 年年度股东大   2016 年 5 月 18 日    上 海 证 券 交 易 所          2016 年 5 月 19 日
会                                        （www.sse.com.cn）《骆驼集
                                          团股份有限公司》2016 年第一
                                          次临时股东大会决议公告》，
                                          公告编号：2016-048。
2016 年第二次临时   2016 年 11 月 14 日   上 海 证 券 交 易 所          2016 年 11 月 16 日
股东大会                                  （www.sse.com.cn）《骆驼集
                                          团股份有限公司》2016 年第一
                                          次临时股东大会决议公告》，
                                          公告编号：2016-093。
股东大会情况说明
√适用 □不适用
    报告期内，公司共召开 3 次股东大会，共审议议案 26 项，所有上会议案均获得有效通过。审
议内容涉及年度报告、利润分配政策、股权激励股票回购注销、关联交易、对外投资、非公开发
行股票、发行可转换公司债券、董事和监事换届选举等重大事项。
                                           63 / 176
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三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                      参加股东
                                          参加董事会情况
                                                                                      大会情况
 董事    是否独
                  本年应参               以通讯                          是否连续两   出席股东
 姓名    立董事                亲自出                  委托出   缺席
                  加董事会               方式参                          次未亲自参   大会的次
                               席次数                  席次数   次数
                    次数                 加次数                             加会议      数
刘国本   否              15        15          3            0        0   否
刘长来   否              15        15          3            0        0   否
杨诗军   否              15        15          4            0        0   否
谭文萍   否              15        15          3            0        0   否
路明占   否              15        15          3            0        0   否
夏诗忠   否               9         9          1            0        0   否
王文召   否               6         6          2            0        0   否
王泽力   是              15        15        12             0        0   否
李晓慧   是               9         9          8            0        0   否
胡晓珂   是               9         9          8            0        0   否
陈宋生   是               6         6          4            0        0   否
罗学富   是               6         6          4            0        0   否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
    应当披露具体情况
□适用 √不适用
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
    存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
    公司建立了高级管理人员考评及激励机制，董事会下设薪酬与考核委员会，负责制定公司高
                                            64 / 176
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级管理人员考核标准，并研究审查其薪酬政策及方案，高级管理人员薪酬与公司经营业绩和个人
绩效挂钩，形成了科学有效的激励约束机制。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
    报告详见公司于 2017 年 4 月 8 日在上海证券交易所网站上（www.sse.com.cn）披露的《骆驼
集团股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告》。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
    公司聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内部控制的设计有效性和执行有效
性进行了审计，中审众环会计师事务所对公司出具了标准无保留的内控审计报告，详见 2017 年 4
月 8 日公司在上海证券交易所网站上（www.sse.com.cn）披露的《骆驼集团股份有限公司 2016
年度内控审计报告》及相关公告。
是否披露内部控制审计报告：是
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                             第九节       公司债券相关情况
√适用 □不适用
一、公司债券基本情况
                                                                         单位:元 币种:人民币
债券名                                                                        还本付 交易场
           简称      代码    发行日     到期日         债券余额       利率
   称                                                                         息方式    所
骆驼集    12 骆驼   122207   2012 年   2017 年    775,000,000.00     5.98%    每年付 上海证
团股份    集                 12 月 5   12 月 5                                息 一 券交易
有限公                       日        日                                     次，到 所
司                                                                            期一次
2012 年                                                                       还本，
公司债                                                                        最后一
券                                                                            期利息
                                                                              随本金
                                                                              的兑付
                                                                              一起支
                                                                              付
公司债券付息兑付情况
√适用 □不适用
    公司于 2016 年 12 月 5 日支付公司债券“12 骆驼集”自 2015 年 12 月 5 日至 2016 年 12 月 4
日期间的利息。本期债券的票面利率为 5.98%，每手债券（面值人民币 1,000 元）派发利息为人
民币 59.80 元（含税），扣税后个人投资者、证券投资基金债券持有人取得的实际每手债券派发
利息为 47.84 元；扣税后非居民企业（包含 QFII、RQFII）取得的实际每手债券派发利息为 53.82
元。本次付息总金额为人民币 46,345,000 元（含税）。详见公司公告《骆驼集团股份有限公司
2012 年公司债券 2016 年付息公告》（公告编号：临 2016-094）。
公司债券其他情况的说明
√适用 □不适用
    根据《骆驼集团股份有限公司 2012 年公司债券募集说明》（以下简称：《募集说明书》），本
期债券期限为 5 年期，附发行人第 3 年末上调票面利率和投资者回售选择权。发行人有权决定是
否在本期债券存续期的第 3 年末上调本期债券后 2 年的票面利率。发行人在作出调整本期债券票
面利率的公告后，投资者有权选择在投资者回售登记期内进行登记，将持有的本期债券按面值全
部或部分回售给发行人，或选择继续持有本期债券。
    本期债券票面年利率在债券存续期限的前 3 年固定不变。如发行人行使上调票面利率选择权，
未被回售部分债券存续期限后 2 年票面年利率为债券存续期限前 3 年票面年利率加上调基点，在
债券存续期限后 2 年固定不变。如发行人未行使上调票面利率选择权，则未被回售部分债券在存
续期限后 2 年票面利率仍维持原有票面利率不变。本期债券采取单利按年计息，不计复利。本期
公司债券票面利率由发行人和联席主承销商通过市场询价协商确定。
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                             骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式
                       名称                    太平洋证券股份有限公司
                       办公地址                北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座
  债券受托管理人
                       联系人                  许爽
                       联系电话                010-88321753
                       名称                    鹏元资信评估有限公司
   资信评级机构
                       办公地址                深圳市深南大道 7008 号阳光高尔夫大厦三楼
其他说明：
□适用 √不适用
三、公司债券募集资金使用情况
√适用 □不适用
    《骆驼集团股份有限公司 2012 年公司债券募集说明》（以下简称：《募集说明书》）约定，
公司债券募集资金扣除发行费用后用于偿还银行贷款和补充流动资金。公司已严格按照《募集说
明书》中的约定使用募集资金。
四、公司债券评级情况
√适用 □不适用
    公司债券“12 骆驼集”存续期间内，由鹏元资信评估有限公司（以下简称“鹏元资信”）对
本期债券进行定期跟踪评级。
    报告期内，鹏元资信对公司及公司债券“12骆驼集”进行了跟踪评级并出具了信用评级
报告。根据信用评级报告，公司主体长期信用等级维持为 AA，公司债券信用等级维持为 AA，
评级展望维持为稳定。公司于2016年5月20日对“12骆驼集”跟踪评级结果及信用评级报告进
行了公告。(详见《骆驼集团股份有限公司关于“12骆驼集”跟踪评级结果的公告》，公告编
号：临2016-051；《骆驼集团股份有限公司2012年公司债券2016年跟踪信用评级报告》（鹏信
评【2016】跟踪第【97】号01）)。
    鹏元资信将于公司年报披露后 2 个月内对公司及公司债券作出最新跟踪评级，评级结果将刊
登在上海证券交易所（www.sse.com.cn）网站上。
五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
√适用 □不适用
    本次公司债券发行后，公司根据债务结构情况加强公司的资产负债管理、流动性管理以及募
集资金使用管理，保证资金按计划调度，及时、足额地准备资金用于每年的利息支付及到期本金
的兑付，以充分保障投资者的利益。
    报告期内，公司按照募集说明书的规定于 12 月 5 日（遇法定节假日顺延至其后的第 1 个工作
日）按时支付了本年度利息。公司严格按照偿债计划完成了相关工作。
    为了充分、有效地维护债券持有人的利益，公司为本期债券的按时、足额偿付制定了一系列
工作计划，包括设立专门的偿付工作小组、充分发挥债券受托管理人的作用、严格履行信息披露
                                           67 / 176
                             骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
义务、发行人承诺等。报告期内公司严格执行了上述保障措施，符合募集说明书的规定，维护了
债券持有人的利益。
六、公司债券持有人会议召开情况
□适用 √不适用
七、公司债券受托管理人履职情况
√适用 □不适用
    太平洋证券股份有限公司为本期公司债券“12 骆驼集”债券受托管理人。公司债券存续期间
内，太平洋证券股份有限公司按照《公司债券发行试点办法》、《公司债券受托管理人执业行为
准则》、《上海证券交易所公司债券上市规则（2015 年修订）》及《骆驼集团股份有限公司 2012
年公司债券募集说明》等相关规定，勤勉尽责，建立定期跟踪机制，公正履行受托管理人职责，
维护债券持有人的合法权益。受托管理人在履行职责时不存在利益冲突情形。
    报告期内，受托管理人按照相关规定将定期受托管理事务报告刊登在上海证券交易所
（www.sse.com.cn）网站上（详见《骆驼集团股份有限公司 2012 年公司债券受托管理事务报告
（2015 年度）》）。
八、截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标
√适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
                                                                    本期比上年同
         主要指标                 2016 年              2015 年                     变动原因
                                                                    期增减（%）
息税折旧摊销前利润           958,320,104.69       971,137,731.72            -1.32%
流动比率                               3.32                 3.54            -6.19%
速动比率                               2.21                 2.83          -22.09%
资产负债率                           27.48%               28.93%            -1.46%
EBITDA 全部债务比                      0.50                 0.51            -1.76%
利息保障倍数                          11.34                11.45            -0.98%
现金利息保障倍数                       2.17                13.89          -84.36% 经营活动
                                                                                    现金流量
                                                                                        减少
EBITDA 利息保障倍数                     15.48               14.83            4.38%
贷款偿还率                            100.00%             100.00%            0.00%
利息偿付率                            103.00%             100.00%            3.00%
九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
√适用 □不适用
    经中市协注【2015】CP151 号注册，公司于 2015 年 6 月 15 日发行 1 年期短期融资债券 1 亿
元，起息日 2015 年 6 月 17 日，利率 5.06%，按单利计息到期一次还本付息。2016 年 6 月 17 日已
到期并还本付息。
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十、公司报告期内的银行授信情况
√适用 □不适用
   公司           授信银行          授信期限          授信总额度    已使用额度    未使用额度
            农业银行谷城县支     2016-12-13 至
 集团公司                                               60,000.00     25,000.00     35,000.00
            行                    2017-12-13
            农业银行苍梧县支     2016-12-28 至
 骆驼华南                                               12,000.00          0.00     12,000.00
            行                    2017-12-28
            湖北银行襄阳老河     2016-03-20 至
 楚凯冶金                                                2,500.00      2,300.00        200.00
            口分行                2017-03-20
            中国银行襄阳分行     2016-06-12 至
 骆驼销售                                                3,000.00        299.00      2,701.00
            营业部                2017-04-26
合计                                                    77,500.00     27,599.00     49,901.00
十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
√适用 □不适用
    报告期内，公司按照《募集说明书》约定，于 2016 年 12 月 5 日按照 5.98%的票面利率，向
债权登记日登记在册的全体债券持有人支付了自 2015 年 12 月 5 日至 2016 年 12 月 4 日期间的利
息，付息总金额为人民币 46,345,000 元（含税），不存在损害债券投资者利益的行为。
十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
□适用 √不适用
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                                  第十节       财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
                                      审计报告
                                                                   众环审字(2017)011761 号
骆驼集团股份有限公司全体股东：
    我们审计了后附的骆驼集团股份有限公司（以下简称骆驼股份）财务报表，包括 2016 年 12
月 31 日的合并及母公司资产负债表，2016 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量
表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。
    一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是骆驼股份管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则
的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务
报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师
审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道
德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序
取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行
风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程
序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务
报表的总体列报。
    我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
    三、审计意见
    我们认为，骆驼股份财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了骆
驼股份 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2016 年度的合并及母公司经营成果和现
金流量。
    中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）              中国注册会计师:李建树
                                                      中国注册会计师:邹行宇
           中国            武汉                                    2017 年 4 月 6 日
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二、财务报表
                                    合并资产负债表
                                   2016 年 12 月 31 日
编制单位: 骆驼集团股份有限公司
                                                                        单位:元 币种:人民币
               项目                  附注             期末余额                 期初余额
流动资产：
  货币资金                                           232,562,711.51          200,229,606.13
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期                         1,001,945.00
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                           411,526,367.43          582,995,616.65
  应收账款                                           884,072,428.46          684,590,214.38
  预付款项                                            84,374,547.78          106,135,414.88
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息
  应收股利
  其他应收款                                         198,997,553.19          110,468,536.58
  买入返售金融资产
  存货                                              1,146,778,019.47         722,498,681.57
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                        460,140,542.00       1,209,929,290.29
    流动资产合计                                    3,419,454,114.84       3,616,847,360.48
非流动资产：
  发放贷款和垫款
  可供出售金融资产                                   219,108,360.00          136,550,000.00
  持有至到期投资
  长期应收款                                         178,817,908.75            7,639,500.00
  长期股权投资                                        66,560,127.14           61,195,453.84
  投资性房地产
  固定资产                                          2,060,611,423.85       1,955,395,395.71
  在建工程                                            315,321,373.14         103,316,934.72
  工程物资
  固定资产清理                                            317,122.80              75,486.01
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                           315,281,778.15          285,008,514.96
  开发支出
  商誉                                                 66,456,216.95          65,956,550.49
  长期待摊费用                                            459,340.24
  递延所得税资产                                      108,254,241.57         135,545,068.29
  其他非流动资产                                      181,090,192.00         186,200,401.87
    非流动资产合计                                  3,512,278,084.59       2,936,883,305.89
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                          骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
      资产总计                                     6,931,732,199.43   6,553,730,666.37
流动负债：
  短期借款                                          273,000,000.00     199,500,000.00
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款                                          375,995,884.17     307,029,420.29
  预收款项                                          137,382,455.47     161,143,054.33
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                                       25,339,483.20      23,846,778.80
  应交税费                                           53,961,971.19      44,018,154.20
  应付利息                                            4,252,309.02       6,113,527.45
  应付股利                                                               1,474,200.00
  其他应付款                                        160,465,878.60     179,303,612.96
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债
  其他流动负债                                                          100,000,000.00
    流动负债合计                                   1,030,397,981.65   1,022,428,748.03
非流动负债：
  长期借款
  应付债券                                          775,000,000.00     775,000,000.00
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益                                           82,976,538.33      82,757,299.50
  递延所得税负债                                     16,321,339.95      16,026,557.74
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                   874,297,878.28     873,783,857.24
      负债合计                                     1,904,695,859.93   1,896,212,605.27
所有者权益
  股本                                              848,395,750.00     851,635,750.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                                         1,020,238,047.82   1,042,464,969.64
  减：库存股                                                             12,717,000.00
                                        72 / 176
                           骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
  其他综合收益                                       -251,604.62         23,059,999.03
  专项储备
  盈余公积                                       123,641,687.59         121,601,530.76
  一般风险准备
  未分配利润                                   2,841,232,591.60       2,510,338,514.86
  归属于母公司所有者权益合计                   4,833,256,472.39       4,536,383,764.29
  少数股东权益                                   193,779,867.11         121,134,296.81
    所有者权益合计                             5,027,036,339.50       4,657,518,061.10
      负债和所有者权益总计                     6,931,732,199.43       6,553,730,666.37
法定代表人：刘国本         主管会计工作负责人：谭文萍           会计机构负责人：黄春丽
                                   母公司资产负债表
                                   2016 年 12 月 31 日
编制单位:骆驼集团股份有限公司
                                                                        单位:元 币种:人民币
              项目                    附注            期末余额                 期初余额
流动资产：
  货币资金                                            28,443,134.65           20,410,619.36
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款                                             7,911,394.45            2,181,325.12
  预付款项                                            63,871,082.21           38,087,501.84
  应收利息
  应收股利
  其他应收款                                         550,013,102.85          133,491,911.27
  存货                                                   940,621.41              955,079.10
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                       329,181,598.44        1,069,180,269.22
    流动资产合计                                     980,360,934.01        1,264,306,705.91
非流动资产：
  可供出售金融资产                                   218,108,360.00          135,550,000.00
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                      3,000,116,081.62       2,872,632,740.32
  投资性房地产
  固定资产                                            27,950,552.74           32,542,003.49
  在建工程
  工程物资
  固定资产清理                                             22,192.34
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                               9,584,414.94          9,787,793.80
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用
  递延所得税资产                                      25,664,553.89           30,693,347.91
                                         73 / 176
                           骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
  其他非流动资产
    非流动资产合计                            3,281,446,155.53        3,081,205,885.52
      资产总计                                4,261,807,089.54        4,345,512,591.43
流动负债：
  短期借款                                      250,000,000.00          150,000,000.00
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款                                        2,785,089.90            3,761,770.35
  预收款项
  应付职工薪酬                                       812,924.38             571,751.72
  应交税费                                        1,059,212.75              161,301.99
  应付利息                                        3,862,083.33            6,113,527.45
  应付股利                                                                1,474,200.00
  其他应付款                                    817,187,251.37          703,967,724.18
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债
  其他流动负债
    流动负债合计                              1,075,706,561.73          866,050,275.69
非流动负债：
  长期借款
  应付债券                                      775,000,000.00          775,000,000.00
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益                                        5,400,000.00            5,760,000.00
  递延所得税负债                                                          7,686,666.34
  其他非流动负债                                                        100,000,000.00
    非流动负债合计                              780,400,000.00          888,446,666.34
      负债合计                                1,856,106,561.73        1,754,496,942.03
所有者权益：
  股本                                          848,395,750.00          851,635,750.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                                    1,042,294,758.01        1,051,771,758.01
  减：库存股                                                             12,717,000.00
  其他综合收益                                      -251,604.62          23,059,999.03
  专项储备
  盈余公积                                      125,143,315.56          123,103,158.73
  未分配利润                                    390,118,308.86          554,161,983.63
    所有者权益合计                            2,405,700,527.81        2,591,015,649.40
      负债和所有者权益总计                    4,261,807,089.54        4,345,512,591.43
法定代表人：刘国本          主管会计工作负责人：谭文萍          会计机构负责人：黄春丽
                                         74 / 176
                          骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
                                     合并利润表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                   单位:元 币种:人民币
                  项目                     附注        本期发生额         上期发生额
一、营业总收入                                      6,301,121,663.90 5,376,977,764.67
其中：营业收入                                      6,301,121,663.90 5,376,977,764.67
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                                      5,763,764,836.49    4,819,787,647.11
其中：营业成本                                      4,863,675,722.20    4,259,821,035.14
      利息支出
      手续费及佣金支出
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险合同准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                                      289,611,680.82      27,824,348.31
      销售费用                                        323,657,243.67     295,469,550.60
      管理费用                                        227,786,960.39     175,444,342.39
      财务费用                                         46,666,351.91      44,630,499.83
      资产减值损失                                     12,366,877.50      16,597,870.84
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号                   -462,700.00         545,000.00
填列）
      投资收益（损失以“－”号填列）                    38,414,881.61    105,092,841.84
      其中：对联营企业和合营企业的投资                   5,364,673.30      4,073,888.50
收益
      汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                     575,309,009.02    662,827,959.40
  加：营业外收入                                        75,488,698.31     45,334,812.25
      其中：非流动资产处置利得                             113,269.50        444,202.55
  减：营业外支出                                        10,947,830.42     24,235,595.21
      其中：非流动资产处置损失                           5,811,349.25     10,496,409.29
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                 639,849,876.91    683,927,176.44
  减：所得税费用                                        95,697,702.83     68,001,315.56
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                     544,152,174.08    615,925,860.88
  归属于母公司所有者的净利润                           515,339,319.83    609,489,700.17
  少数股东损益                                          28,812,854.25      6,436,160.71
六、其他综合收益的税后净额                             -23,311,603.66     23,059,999.03
  归属母公司所有者的其他综合收益的税                   -23,311,603.66     23,059,999.03
后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其他综
合收益
      1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
      2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
                                         75 / 176
                           骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
    （二）以后将重分类进损益的其他综合              -23,311,603.66       23,059,999.03
收益
      1.权益法下在被投资单位以后将重
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
      2.可供出售金融资产公允价值变动                -23,311,603.66       23,059,999.03
损益
      3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效部分
      5.外币财务报表折算差额
      6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额                                    520,840,570.42      638,985,859.91
  归属于母公司所有者的综合收益总额                  492,027,716.17      632,549,699.20
  归属于少数股东的综合收益总额                        28,812,854.25       6,436,160.71
八、每股收益：
  （一）基本每股收益(元/股)                                    0.61               0.72
  （二）稀释每股收益(元/股)                                    0.61               0.72
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元,上期被合并方实现的
净利润为：0 元。
法定代表人：刘国本            主管会计工作负责人：谭文萍        会计机构负责人：黄春丽
                                     母公司利润表
                                    2016 年 1—12 月
                                                                     单位:元 币种:人民币
                  项目                     附注         本期发生额          上期发生额
一、营业收入                                            59,382,838.35       46,206,966.45
  减：营业成本                                                                  155,762.95
      税金及附加                                            855,780.59          213,330.64
      销售费用
      管理费用                                           34,363,410.89      33,830,146.56
      财务费用                                           51,704,884.23      49,334,446.45
      资产减值损失                                      -11,832,549.13       8,400,252.58
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
      投资收益（损失以“－”号填列）                     38,170,825.71     101,563,556.26
      其中：对联营企业和合营企业的投资                                       4,073,888.50
收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                       22,462,137.48      55,836,583.53
  加：营业外收入                                          3,364,486.59       7,484,761.20
      其中：非流动资产处置利得                              124,392.11         394,912.17
  减：营业外支出                                            310,926.57       4,497,200.06
      其中：非流动资产处置损失                                               2,256,200.06
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                   25,515,697.50      58,824,144.67
    减：所得税费用                                        5,114,129.18     -11,007,219.12
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                       20,401,568.32      69,831,363.79
五、其他综合收益的税后净额                              -23,311,603.66      23,059,999.03
  （一）以后不能重分类进损益的其他综合
                                         76 / 176
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收益
     1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
  （二）以后将重分类进损益的其他综合收               -23,311,603.66      23,059,999.03
益
     1.权益法下在被投资单位以后将重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
     2.可供出售金融资产公允价值变动损                -23,311,603.66      23,059,999.03
益
     3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
     4.现金流量套期损益的有效部分
     5.外币财务报表折算差额
     6.其他
六、综合收益总额                                      -2,910,035.34      92,891,362.82
七、每股收益：
    （一）基本每股收益(元/股)
    （二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：刘国本           主管会计工作负责人：谭文萍          会计机构负责人：黄春丽
                                    合并现金流量表
                                    2016 年 1—12 月
                                                                  单位：元 币种：人民币
              项目                    附注           本期发生额           上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                      5,744,016,028.02   5,373,056,551.04
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还                                       11,193,204.04       8,910,372.39
  收到其他与经营活动有关的现金                         82,937,843.98      77,290,997.44
    经营活动现金流入小计                            5,838,147,076.04   5,459,257,920.87
  购买商品、接受劳务支付的现金                      4,520,341,583.44   3,563,785,624.13
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                     367,151,174.20      355,597,926.14
                                         77 / 176
                           骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
  支付的各项税费                                  583,601,160.83        346,996,164.94
  支付其他与经营活动有关的现金                    390,097,689.97        416,767,874.81
    经营活动现金流出小计                        5,861,191,608.44     4,683,147,590.02
      经营活动产生的现金流量净额                  -23,044,532.40        776,110,330.85
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                              803,922,726.68        171,506,172.17
  取得投资收益收到的现金                           32,806,152.41        101,018,953.34
  处置固定资产、无形资产和其他长                      221,232.21            622,215.95
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                          836,950,111.30        273,147,341.46
  购建固定资产、无形资产和其他长                  257,847,387.65        247,565,184.93
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                  102,083,005.00        474,797,591.76
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的                  158,667,560.00        100,974,776.30
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                          518,597,952.65        823,337,552.99
      投资活动产生的现金流量净额                  318,352,158.65       -550,190,211.53
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                                5,140,547.06         60,000,000.00
  其中：子公司吸收少数股东投资收                    5,140,547.06         60,000,000.00
到的现金
  取得借款收到的现金                              273,000,000.00        284,560,000.00
  发行债券收到的现金                                                    100,000,000.00
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                          278,140,547.06        444,560,000.00
  偿还债务支付的现金                              299,500,000.00        543,560,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的                  246,537,393.51        161,854,157.13
现金
  其中：子公司支付给少数股东的股                                         13,187,332.16
利、利润
  支付其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流出小计                          546,037,393.51        705,414,157.13
      筹资活动产生的现金流量净额                 -267,896,846.45       -260,854,157.13
四、汇率变动对现金及现金等价物的                    4,922,325.58          8,728,878.70
影响
五、现金及现金等价物净增加额                       32,333,105.38        -26,205,159.11
  加：期初现金及现金等价物余额                    200,229,606.13        226,434,765.24
六、期末现金及现金等价物余额                      232,562,711.51        200,229,606.13
法定代表人：刘国本          主管会计工作负责人：谭文萍         会计机构负责人：黄春丽
                                   母公司现金流量表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                  单位:元 币种:人民币
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                           骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
              项目                  附注        本期发生额              上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                     57,369,345.29        147,577,234.17
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                    121,779,202.13      1,125,611,940.06
    经营活动现金流入小计                          179,148,547.42      1,273,189,174.23
  购买商品、接受劳务支付的现金                      4,061,325.95
  支付给职工以及为职工支付的现金                   14,537,793.74          11,786,718.67
  支付的各项税费                                    3,668,736.72           1,650,614.48
  支付其他与经营活动有关的现金                    416,187,151.83          15,700,874.55
    经营活动现金流出小计                          438,455,008.24          29,138,207.70
  经营活动产生的现金流量净额                    -259,306,460.82       1,244,050,966.53
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                              708,916,532.58          13,555,922.17
  取得投资收益收到的现金                           32,806,152.41          97,489,667.76
  处置固定资产、无形资产和其他长                      605,934.07           1,508,830.56
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                          742,328,619.06        112,554,420.49
  购建固定资产、无形资产和其他长                   26,150,873.25          32,881,533.65
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                   82,558,360.00        422,717,591.76
  取得子公司及其他营业单位支付的                  122,118,668.00        827,562,161.88
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                          230,827,901.25      1,283,161,287.29
      投资活动产生的现金流量净额                  511,500,717.81    -1,170,606,866.80
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金
  取得借款收到的现金                              250,000,000.00        250,000,000.00
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                          250,000,000.00        250,000,000.00
  偿还债务支付的现金                              250,000,000.00        175,000,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的                  244,161,925.24        141,512,891.68
现金
  支付其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流出小计                          494,161,925.24        316,512,891.68
      筹资活动产生的现金流量净额                -244,161,925.24         -66,512,891.68
四、汇率变动对现金及现金等价物的                          183.54                -786.71
影响
五、现金及现金等价物净增加额                        8,032,515.29           6,930,421.34
  加：期初现金及现金等价物余额                     20,410,619.36          13,478,639.51
六、期末现金及现金等价物余额                       28,443,134.65          20,409,060.85
法定代表人：刘国本          主管会计工作负责人：谭文萍          会计机构负责人：黄春丽
                                         79 / 176
                                                                骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
                                                                     合并所有者权益变动表
                                                                       2016 年 1—12 月
                                                                                                                                           单位:元 币种:人民币
                                                                                                       本期
                                                                                 归属于母公司所有者权益
         项目                                                                                                                               少数股东    所有者权
                                              其他权益工具           资本公    减：库存   其他综    专项储    盈余公    一般风   未分配       权益      益合计
                            股本
                                     优先股     永续债       其他      积          股     合收益      备        积      险准备     利润
一、上年期末余额           851,635                                   1,042,4   12,717,    23,059,             121,601            2,510,3    121,134,2   4,657,518
                           ,750.00                                   64,969.    000.00     999.03             ,530.76            38,514.        96.81     ,061.10
                                                                          64
加：会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业合并
    其他
二、本年期初余额           851,635                                   1,042,4   12,717,    23,059,             121,601            2,510,3    121,134,2   4,657,518
                           ,750.00                                   64,969.    000.00     999.03             ,530.76            38,514.        96.81     ,061.10
                                                                          64
三、本期增减变动金额（减   -3,240,                                   -22,226   -12,717    -23,311             2,040,1            330,894    72,645,57   369,518,2
少以“－”号填列）          000.00                                   ,921.82   ,000.00    ,603.65               56.83            ,076.74         0.30       78.40
（一）综合收益总额                                                                        -23,311                                515,339    28,812,85   520,840,5
                                                                                          ,603.65                                ,319.83         4.25       70.43
（二）所有者投入和减少资   -3,240,                                   -9,477,   -12,717                                                      43,832,71   43,832,71
本                          000.00                                    000.00   ,000.00                                                           6.05        6.05
1．股东投入的普通股                                                                                                                         43,832,71   43,832,71
                                                                                                                                                 6.05        6.05
2．其他权益工具持有者投
入资本
3．股份支付计入所有者权    -3,240,                                   -9,477,   -12,717
益的金额                    000.00                                    000.00   ,000.00
4．其他
（三）利润分配                                                                                                2,040,1            -184,44                -182,405,
                                                                                                                56.83            5,243.0                   086.26
                                                                               80 / 176
                                                                骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
1．提取盈余公积                                                                                               2,040,1            -2,040,
                                                                                                                56.83             156.83
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的                                                                                                          -182,40               -182,405,
分配                                                                                                                             5,086.2                  086.26
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他                                                           -12,749                                                                           -12,749,9
                                                                     ,921.82                                                                               21.82
四、本期期末余额           848,395                                   1,020,2              -251,60             123,641            2,841,2   193,779,8   5,027,036
                           ,750.00                                   38,047.                 4.62             ,687.59            32,591.       67.11     ,339.50
                                                                          82
                                                                                                       上期
                                                                                 归属于母公司所有者权益
         项目                                                                                                                              少数股东    所有者权
                                              其他权益工具           资本公    减：库存   其他综    专项储    盈余公    一般风   未分配      权益      益合计
                            股本
                                     优先股     永续债       其他      积          股     合收益      备        积      险准备   利润
一、上年期末余额           851,713                                   1,045,1   333,840    17,952,             114,618            1,992,6   128,169,8   4,149,912
                           ,750.00                                   77,127.       .00     884.07             ,394.38            14,496.       74.10     ,686.21
                                                                          59
加：会计政策变更                                                               27,540,                                           57,030.               -27,483,2
                                                                                240.00                                                00                   10.00
    前期差错更正
                                                                               81 / 176
                                     骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
    同一控制下企业合并
    其他
二、本年期初余额           851,713        1,045,1   27,874,    17,952,      114,618   1,992,6   128,169,8   4,122,429
                           ,750.00        77,127.    080.00     884.07      ,394.38   71,526.       74.10     ,476.21
                                               59
三、本期增减变动金额（减   -78,000        -2,712,   -15,157    5,107,1      6,983,1   517,666   -7,035,57   535,088,5
少以“－”号填列）             .00         157.95   ,080.00      14.96        36.38   ,988.79        7.29       84.89
（一）综合收益总额                                             5,107,1                609,489   6,436,160   621,032,9
                                                                 14.96                ,700.17         .71       75.84
（二）所有者投入和减少                    -2,712,   -15,157                                     -284,405.   12,160,51
资本                                       157.95   ,080.00                                            84        6.21
1．股东投入的普通股                                 -15,157                                     60,000,00   75,157,08
                                                    ,080.00                                          0.00        0.00
2．其他权益工具持有者投
入资本
3．股份支付计入所有者权                   1,918,9                                               -60,284,4   -58,365,4
益的金额                                    31.61                                                   05.84       74.23
4．其他                                   -4,631,                                                           -4,631,08
                                           089.56                                                                9.56
（三）利润分配             -78,000                                          6,983,1   -91,822   -13,187,3   -98,104,9
                               .00                                            36.38   ,711.38       32.16       07.16
1．提取盈余公积                                                             6,983,1   -6,983,
                                                                              36.38    136.38
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的                                                               -84,839   -13,187,3   -98,026,9
分配                                                                                  ,575.00       32.16       07.16
4．其他                    -78,000                                                                          -78,000.0
                               .00
（四）所有者权益内部结
转
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
                                                    82 / 176
                                                              骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额            851,635                                1,042,4   12,717,    23,059,            121,601              2,510,3     121,134,2   4,657,518
                            ,750.00                                64,969.    000.00     999.03            ,530.76              38,514.         96.81     ,061.10
                                                                        64
法定代表人：刘国本                                            主管会计工作负责人：谭文萍                                              会计机构负责人：黄春丽
                                                                  母公司所有者权益变动表
                                                                      2016 年 1—12 月
                                                                                                                                           单位:元 币种:人民币
                                                                                            本期
          项目                                     其他权益工具                                         其他综合                             未分配利   所有者权
                                股本                                           资本公积    减：库存股                专项储备   盈余公积
                                          优先股     永续债          其他                                 收益                                 润       益合计
一、上年期末余额              851,635,7                                        1,051,771   12,717,00    23,059,9                123,103,     554,161,   2,591,015
                                  50.00                                          ,758.01        0.00       99.03                  158.73       983.63     ,649.40
加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额              851,635,7                                        1,051,771   12,717,00    23,059,9                123,103,     554,161,   2,591,015
                                  50.00                                          ,758.01        0.00       99.03                  158.73       983.63     ,649.40
三、本期增减变动金额（减      -3,240,00                                        -9,477,00   -12,717,0    -23,311,                2,040,15     -164,043   -185,315,
少以“－”号填列）                 0.00                                             0.00       00.00      603.65                    6.83      ,674.77      121.59
（一）综合收益总额                                                                                      -23,311,                             20,401,5   -2,910,03
                                                                                                          603.65                                68.32        5.33
（二）所有者投入和减少资      -3,240,00                                        -9,477,00   -12,717,0
本                                 0.00                                             0.00       00.00
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益     -3,240,00                                        -9,477,00   -12,717,0
的金额                             0.00                                             0.00       00.00
4．其他
（三）利润分配                                                                                                                  2,040,15     -184,445   -182,405,
                                                                             83 / 176
                                                            骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
                                                                                                                               6.83    ,243.09      086.26
1．提取盈余公积                                                                                                            2,040,15   -2,040,1
                                                                                                                               6.83      56.83
2．对所有者（或股东）的分                                                                                                             -182,405   -182,405,
配                                                                                                                                     ,086.26      086.26
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
  （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额            848,395,7                                       1,042,294                -251,604              125,143,   390,118,   2,405,700
                                50.00                                         ,758.01                     .62                315.56     308.86     ,527.81
                                                                                         上期
          项目                                   其他权益工具                                        其他综合                         未分配利   所有者权
                              股本                                           资本公积   减：库存股              专项储备   盈余公积
                                        优先股     永续债          其他                                收益                             润       益合计
一、上年期末余额            851,713,7                                       1,050,095   333,840.0    17,952,8              116,120,   576,096,   2,611,644
                                50.00                                         ,406.40           0       84.07                022.35     301.22     ,524.04
加：会计政策变更                                                                        27,540,24                                     57,030.0   -27,483,2
                                                                                             0.00                                            0       10.00
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额            851,713,7                                       1,050,095   27,874,08    17,952,8              116,120,   576,153,   2,584,161
                                50.00                                         ,406.40        0.00       84.07                022.35     331.22     ,314.04
三、本期增减变动金额（减    -78,000.0                                       1,676,351   -15,157,0    5,107,11              6,983,13   -21,991,   6,854,335
少以“－”号填列）                  0                                             .61       80.00        4.96                  6.38     347.59         .36
（一）综合收益总额                                                                                   5,107,11                         69,831,3   74,938,47
                                                                          84 / 176
                                         骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
                                                                                    4.96                 63.79         8.75
 （二）所有者投入和减少资    -78,000.0                   1,676,351   -15,157,0                                    16,755,43
 本                                  0                         .61       80.00                                         1.61
 1．股东投入的普通股                                                 -15,157,0                                    15,157,08
                                                                         80.00                                         0.00
 2．其他权益工具持有者投入
 资本
 3．股份支付计入所有者权益                               1,918,931                                                1,918,931
 的金额                                                        .61                                                      .61
 4．其他                     -78,000.0                   -242,580.                                                -320,580.
                                     0                          00
 （三）利润分配                                                                             6,983,13   -91,822,   -84,839,5
                                                                                                6.38     711.38       75.00
 1．提取盈余公积                                                                            6,983,13   -6,983,1
                                                                                                6.38      36.38
 2．对所有者（或股东）的分                                                                             -84,839,   -84,839,5
 配                                                                                                      575.00       75.00
 3．其他
 （四）所有者权益内部结转
 1．资本公积转增资本（或股
 本）
 2．盈余公积转增资本（或股
 本）
 3．盈余公积弥补亏损
 4．其他
   （五）专项储备
 1．本期提取
 2．本期使用
 （六）其他
 四、本期期末余额            851,635,7                   1,051,771   12,717,00   23,059,9   123,103,   554,161,   2,591,015
                                 50.00                     ,758.01        0.00      99.03     158.73     983.63     ,649.40
法定代表人：刘国本                         主管会计工作负责人：谭文萍                            会计机构负责人：黄春丽
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三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
    骆驼集团股份有限公司（原名为湖北骆驼蓄电池股份有限公司，于 2010 年 6 月 3 日经湖北
省工商行政管理局批准更为现名，以下简称公司或本公司）是由湖北骆驼蓄电池厂、湖北石花棉
织厂、襄樊市建设实业总公司和谷城县振兴化工厂作为共同发起人并向内部职工定向募集设立，
其中湖北骆驼蓄电池厂为主要发起人。
    1994 年 6 月 21 日，湖北省经济体制改革委员会（以下简称“湖北省体改委”）出具了《关
于成立湖北骆驼蓄电池股份有限公司的批复》（鄂改生【1994】191 号）批准公司以定向募集方
式设立。
    1994 年 7 月 2 日，公司在谷城县工商行政管理局办理工商注册登记手续，注册号为
4200001000217，注册资本为 1,065.00 万元。
    1996 年 11 月 20 日，公司根据《国务院关于原有有限责任公司和股份有限公司依照<中华人
民共和国公司法>进行规范的通知》（国发【1995】17 号）的要求，重新进行了工商登记。1996
年 12 月 28 日，湖北省体改委出具了《省体改委关于湖北骆驼蓄电池股份有限公司依<公司法>规
范重新确认的批复》（鄂体改【1996】501 号），批复：湖北骆驼蓄电池股份有限公司的规范工
作符合国务院国发【1995】17 号文件精神，同意转为募集设立的股份有限公司；同意湖北骆驼蓄
电池厂、襄樊建设实业总公司、湖北石花棉织厂、谷城县振兴化工厂作为公司发起人；确认公司
总股本为 1,065 万股，其中：法人股 999 万股，个人股 66 万股。
    1998 年 5 月 27 日，湖北省体改委出具《关于湖北骆驼蓄电池股份有限公司增资扩股的批复》
（鄂体改【1998】117 号），同意公司用盈余公积金 532.50 万元，按 10：5 的比例向全体股东送
股 532.5 万股，同意公司按 10：5 的比例配股 532.5 万股，配股价为每股 1.40 元，本次增资扩股
后，公司总股本为 2,130.00 万元，其中：法人股 1,704 万股，占总股本的 80%，内部职工股 426
万股，占总股本的 20%。
    2001 年 1 月 10 日，公司董事会代表刘国本等 36 名自然人与石花镇政府签订了《产权转让协
议》，刘国本等 36 个自然人受让原法人股 1,704 万股，占总股本 80%；公司工会委员会代为持有
426 万股内部职工股，占总股本 20%。
    2005 年，由于职工离职及内部职工自愿调整持股比例等原因，公司股东之间进行了部分股份
转让。2005 年 12 月 16 日公司股东大会审议通过上述股权转让事宜，公司自然人股东由 36 个变
更为 24 个；同时，自然人股东高国兴将其所持有 42,509 股转让给公司工会委员会，公司工会委
员会共代为持有 430.25 万股内部职工股。股权变更后的股权结构为 24 个自然人持股 1699.75 万
股，占总股本 79.80%，公司工会委员会代为持有 430.25 万股内部职工股，占总股本 20.20%。
    2007 年 10 月 19 日，公司召开 2007 年第一次临时股东大会，审议通过了《<回购注销公司内
部职工股及自然人股>议案》，将 430.25 万内部职工股、279.05 万自然人股进行回购注销。
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    2007 年 12 月 21 日，公司完成了本次股份回购的工商变更登记，营业执照的登记注册号变更
为：420000000010087。公司股份回购后的股份总额为 1,420.6981 万股。2008 年 3 月 10 日，公
司召开 2007 年度股东大会，审议通过了《湖北骆驼蓄电池股份有限公司 2007 年度利润分配》的
议案，决定以未分配利润每 10 股送 21.7 股，本次送股后，公司的股份总额由 1,420.6981 万股增
至 4,503.613 股。
    2008 年 5 月 28 日，公司召开 2008 年第二次临时股东大会，审议通过了《湖北骆驼蓄电池股
份有限公司增资扩股》的议案，公司本次增资扩股后的股份总额为 5,523.613 万股。
    2009 年 6 月 21 日根据公司股东大会决议进行增资，以资本公积 30,263,870.00 元转增，由
全体股东按比例享有，本次股份转让和转增股本后公司股份总额为 8,550 万股。
    2009 年 10 月 27 日，公司召开 2009 年第一次临时股东大会，审议通过了《引进机构投资者
实施增资扩股》的议案，新增股份 241.25 万股，股本由 8,550 万股增加至 8,791.25 万股。
    2009 年 11 月 28 日根据公司股东大会决议进行增资，增加股本 18,750,000 股，增资扩股完
成后公司的股份总额为 10,666.25 万股，并变更为外商投资企业。
    2010 年 4 月 23 日，公司召开 2009 年年度股东大会，审议通过了《关于湖北骆驼蓄电池集团
股份有限公司 2009 年利润分配》议案，本次股份转让及送股和以资本公积金转增股本完成后公司
的股份总额为 33,739.6875 万股。
    2011 年 6 月 2 日，根据中国证券监督管理委员会“证监许可[2011]652 号”核准，公司股票
在上海证券交易所挂牌上市。股票代码：\"601311\"，股票简称：\"骆驼股份\"。首次公开发行普通
股 A 股）8,300 万股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 18.6 元。截止 2011 年 12 月 31 日，
公司注册资本为 42,039.6875 万元。
    2012 年 5 月 21 日，根据 2011 年股东大会决议及修改后公司章程的规定，公司按每 10 股转
增 10 股的比例，以资本公积向全体股东转增股份总额 42,039.6875 万股，资本公积转增后的股份
总额为 84,079.375 万股。
    2012 年 12 月 18 日，根据公司 2012 年第一次临时股东大会审议通过的《骆驼集团股份有限
公司首期限制性股票激励计划（草案修订稿）》以及公司第五届董事会第十九次会议审议通过的
《关于公司首期限制性股票激励计划授予事项的议案》，公司以 4.28 元/股授予 79 名限制性股票
激励对象 11,160,000.00 股，实际由 78 名限制性股票激励对象行权，公司新增的股本为人民币
11,040,000.00 元。
    2014 年 7 月 14 日，公司注销库存股 12 万股。
    2014 年 7 月 18 日，限制性股票激励对象达到第一批解锁条件，解锁股票数量 3,822,000.00
股。
    2015 年 6 月 1 日，公司注销库存股 7.80 万股。
    2015 年 6 月 8 日，限制性股票激励对象达到第二批解锁条件，解锁股票数量 3,780,000.00
股。
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     2016 年 4 月 20 日，公司召开的第六届董事会第三十一次会议审议通过，鉴于公司 2015 年度
业绩未达到《骆驼集团股份有限公司首期限制性股票激励计划（草案修订稿）》所规定的股权激
励股份第三期解锁条件，同意对所有 76 名激励对象总计 324 万股限制性股票在第三个解锁期满后
（2016 年 5 月 30 日始）回购注销。
     截止 2016 年 12 月 31 日，公司注册资本为 848,395,750.00 万元，实收资本为人民币
848,395,750.00 万元，实收资本（股东）情况详见附注（七）32。
     2.公司注册地：湖北省谷城县。
     3.组织形式：股份有限公司。
     4.总部地址：湖北省谷城县石花镇武当路 83 号。
     5.公司的业务性质和主要经营活动
     公司行业性质：电器机械及器材制造业。
     本公司及子公司（以下合称“本集团”）主要经营范围为：蓄电池及零部件的制造、销售；
废旧蓄电池的回收、加工；汽车零部件生产、销售；塑料制品、橡胶制品加工、销售；高技术绿
色电池及新能源电池的技术研发、制造及服务；企业管理咨询服务。
     6.公司以及集团最终母公司的名称
     截止 2016 年 12 月 31 日，刘国本先生直接持有公司股份 226,441,028 股，并通过湖北驼峰投
资有限公司（以下简称“驼峰投资”）和湖北驼铃投资有限责任公司（以下简称“驼铃投资”）
控制公司股份 182,890,912 股，刘国本先生合计控制公司总股本的 48.25%，为公司控股股东和实
际控制人。
     7.财务报告的批准报出者和财务报告批准报出日。
     本财务报表于2017年4月6日经公司第七届董事会第十三次会议批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
     截至报告期末，纳入合并财务报表范围的子公司共计20家，详见本附注（九）1。
     本报告期合并财务报表范围变化情况详见本附注（八）。
四、财务报表的编制基础
1.   编制基础
     本公司财务报表以持续经营为编制基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则
——基本准则》和其他各项会计准则的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。
2.   持续经营
√适用 □不适用
    公司自本报告期末至少 12 个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
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五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
    以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。
1.   遵循企业会计准则的声明
     本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、
经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2.   会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3.   营业周期
√适用 □不适用
    正常营业周期，是指企业从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本集团
正常营业周期短于一年。正常营业周期短于一年的，自资产负债表日起一年内变现的资产或自资
产负债表日起一年内到期应予以清偿的负债归类为流动资产或流动负债。
4.   记账本位币
     本公司的记账本位币为人民币。
5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
    （1）本集团报告期内发生同一控制下企业合并的，采用权益结合法进行会计处理。合并方在
企业合并中取得的资产和负债，于合并日按照被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值
计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，
调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方为进行企业合并发生的各项直接相
关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当
期损益。为企业合并发行的债券或承担其他债务支付的手续费、佣金等，计入所发行债券及其他
债务的初始计量金额。企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用，抵减权益性证券
溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。企业合并形成母子公司关系的，编制合并财务
报表，按照本集团制定的“合并财务报表”会计政策执行；合并财务报表比较数据调整的期间应
不早于合并方、被合并方处于最终控制方的控制之下孰晚的时间。
     （2）本集团报告期内发生非同一控制下的企业合并的，采用购买法进行会计处理。区别下列
情况确定合并成本：①一次交换交易实现的企业合并，合并成本为在购买日为取得对被购买方的
控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。②通过多次交换交
易分步实现的企业合并，对于购买日之前持有的被购买方的股权，区分个别财务报表和合并财务
报表进行相关会计处理：
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     A、在个别财务报表中，按照原持有被购买方的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，
作为改按成本法核算的初始投资成本；购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其
他综合收益，在处置该项投资时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处
理。购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规
定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。
     B、在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允
价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买
方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当
期投资收益。本集团在附注中披露其在购买日之前持有的被购买方的股权在购买日的公允价值、
按照公允价值重新计量产生的相关利得或损失的金额。
     ③为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生
时计入当期损益；作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或
债务性证券的初始确认金额。④在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，
购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，将其计入合并
成本。
     本集团在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公
允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。
     本集团在购买日对合并成本进行分配，按照规定确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负
债及或有负债。①对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确
认为商誉。②对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，则对取
得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核；经复
核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
     企业合并形成母子公司关系的，母公司设置备查簿，记录企业合并中取得的子公司各项可辨
认资产、负债及或有负债等在购买日的公允价值。编制合并财务报表时，以购买日确定的各项可
辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整，按照本集团制定的
“合并财务报表”会计政策执行。
6.   合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
    （1）合并范围
     合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定，包括本公司及全部子公司截至2015年12月
31日止的年度财务报表。子公司，是指被本公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部
分，以及本公司所控制的结构化主体等）。控制，是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参与
被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。
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    （2）合并财务报表编制方法
    本公司以自身和其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。
    本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确
认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
    在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司
的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子
公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。
    （3）少数股东权益和损益的列报
    子公司所有者权益中不属于母公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债表中所有者
权益项目下以“少数股东权益”项目列示。
    子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东
损益”项目列示。
    （4）超额亏损的处理
    在合并财务报表中，子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者
权益中所享有的份额的，其余额仍冲减少数股东权益。
    （5）当期增加减少子公司的合并报表处理
    在报告期内，因同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，调整合并资产
负债表的年初余额。因非同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，不调整合
并资产负债表的年初余额。在报告期内处置子公司，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负
债表的年初余额。
    在报告期内，因同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司在合并当期的期初至报告期
末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合
并现金流量表。因非同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司自购买日至报告期末的收入、
费用、利润纳入合并利润表，将该子公司购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。在
报告期内处置子公司，将该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公
司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
    因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权时，对于处置后的剩余股权投资，
按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，
减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计
入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时转
为当期投资收益。
    因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司的可辨认净资
产份额之间的差额，以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股权投资而取得的处置
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价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产份额的差额，均调整合并资产负债表中的资本
公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
     （6）分步处置股权至丧失控制权的合并报表处理
     处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项
处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置
投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控
制权时一并转入丧失控制权当期的损益。不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前与丧失控制权
时，按照前述不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资与丧失对原有子公司控制权时
的会计政策实施会计处理。
     处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，表
明将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情
况下订立的；②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；③一项交易的发生取决于其他至少
一项交易的发生；④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
     个别财务报表分步处置股权至丧失控制权按照处置长期股权投资的会计政策实施会计处理。
7.   合营安排分类及共同经营会计处理方法
□适用 √不适用
8.   现金及现金等价物的确定标准
     现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转
换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9.   外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
    本集团外币交易均按交易发生日的即期汇率折算为记账本位币。
     （1）汇兑差额的处理
     在资产负债表日，按照下列规定对外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理：外币货币
性项目，采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或前一资产负
债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目，
仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额；以公允价值计量的外币非货币性
项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差
额，作为公允价值变动（含汇率变动）处理，计入当期损益；在资本化期间内，外币专门借款本
金及利息的汇兑差额，予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本。
     （2）外币财务报表的折算
     本集团对境外经营的财务报表进行折算时，遵循下列规定：资产负债表中的资产和负债项目，
采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发
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生时的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述
折算产生的外币财务报表折算差额，确认为其他综合收益。比较财务报表的折算比照上述规定处
理。
10. 金融工具
√适用 □不适用
    （1）金融工具的确认
   本集团成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。
   （2）金融资产的分类和计量
   ①本集团基于风险管理、投资策略及持有金融资产的目的等原因，将持有的金融资产划分为
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出
售金融资产。
   A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
   以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和初始确认时指定
为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
   交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产：取得该金融资产的目的是为了在短期内
出售；属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明企业近期采用短期
获利方式对该组合进行管理；属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于
财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资
挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。
   只有符合以下条件之一，金融资产才可在初始计量时指定为以公允价值计量且变动计入当期
损益的金融资产：该项指定可以消除或明显减少由于金融工具计量基础不同所导致的相关利得或
损失在确认或计量方面不一致的情况；风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融工具
组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告；包含一项或多项嵌入衍生工具的
混合工具，除非嵌入衍生工具对混合工具的现金流量没有重大改变，或所嵌入的衍生工具明显不
应当从相关混合工具中分拆；包含需要分拆但无法在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独
计量的嵌入衍生工具的混合工具。
   在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具投资，不得指定为以公允价值计
量且其变动计入当期损益的金融资产。
   B、持有至到期投资
   持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本集团有明确意图和能力持
有至到期的非衍生金融资产。
   C、贷款和应收款项
   贷款和应收款项，是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
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   D、可供出售金融资产
   可供出售金融资产，是指初始确认时即指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除上述金融
资产类别以外的金融资产。
   本集团在初始确认时将某金融资产划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
后，不能重分类为其他类金融资产；其他类金融资产也不能重分类为以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产。
   ②金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确
认金额。
   ③金融资产的后续计量
   A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，采用公允价值进行后续计量，公允价
值变动形成的利得或损失，计入当期损益。
   B、持有至到期投资，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认、减值以及摊销
形成的利得或损失，计入当期损益。
   C、贷款和应收款项，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认、减值以及摊销
形成的利得或损失，计入当期损益。
   D、可供出售金融资产，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益，在该
可供出售金融资产发生减值或终止确认时转出，计入当期损益。可供出售金融资产持有期间实现
的利息或现金股利，计入当期损益。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工
具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
   ④金融资产的减值准备
   A、本集团在期末对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面
价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，确认减值损失，计提减值准备。
   B、本集团确定金融资产发生减值的客观证据包括下列各项：
   a）发行方或债务人发生严重财务困难；
   b）债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等；
   c）债权人出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；
   d）债务人很可能倒闭或进行其他财务重组；
   e）因发行方发生重大财务困难，该金融资产无法在活跃市场继续交易；
   f）无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进
行总体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量，如该
组金融资产的债务人支付能力逐步恶化，或债务人所在国家或地区失业率提高、担保物在其所在
地区的价格明显下降、所处行业不景气等；
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    g）债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人
可能无法收回投资成本；
    h）权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌；
    i）其他表明金融资产发生减值的客观证据。
    C、金融资产减值损失的计量
    a）持有至到期投资、贷款和应收款项减值损失的计量
    持有至到期投资、贷款和应收款项（以摊余成本后续计量的金融资产）的减值准备，按该金
融资产预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提，计入当期损益。
    本集团对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，对单项金额不重大的金融资产，单独
或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资
产，无论单项金额重大与否，仍将包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测
试。已单独确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减
值测试。
    本集团对以摊余成本计量的金融资产确认资产减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价
值已经恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期
损益。
    b）可供出售金融资产
    本集团对可供出售金融资产按单项投资进行减值测试。资产负债表日，判断可供出售金融资
产的公允价值是否严重或非暂时性下跌：如果单项可供出售金融资产的公允价值跌幅超过成本的
20%，或者持续下跌时间达一年以上，则认定该可供出售金融资产已发生减值，按成本与公允价值
的差额计提减值准备，确认减值损失。可供出售金融资产的期末成本为取得时按照投资成本进行
初始计量、出售时按加权平均法所计算的摊余成本。
    可供出售金融资产的公允价值发生非暂时性下跌时，即使该金融资产没有终止确认，原直接
计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失，亦予以转出，计入当期损益。
    在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的可供出售权益工具投资，或与该权益工
具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，本集团将该权益工具投资或衍
生金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之
间的差额，确认为减值损失，计入当期损益。
    对可供出售债务工具确认资产减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已经恢复，且
客观上与确认损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
    可供出售权益工具投资发生的减值损失，不得通过损益转回。同时，在活跃市场中没有报价
且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的
衍生金融资产发生的减值损失，不予转回。
    （3）金融负债的分类和计量
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    ①本集团将持有的金融负债分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金
融负债。
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定
为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
    交易性金融负债是指满足下列条件之一的金融负债：承担该金融负债的目的是为了在近期内
回购；属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明企业近期采用短期
获利方式对该组合进行管理；属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于
财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资
挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。
    只有符合以下条件之一，金融负债才可在初始计量时指定为以公允价值计量且变动计入当期
损益的金融负债：该项指定可以消除或明显减少由于金融工具计量基础不同所导致的相关利得或
损失在确认或计量方面不一致的情况；风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融工具
组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告；包含一项或多项嵌入衍生工具的
混合工具，除非嵌入衍生工具对混合工具的现金流量没有重大改变，或所嵌入的衍生工具明显不
应当从相关混合工具中分拆；包含需要分拆但无法在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独
计量的嵌入衍生工具的混合工具。
    本集团在初始确认时将某金融负债划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
后，不能重分类为其他类金融负债；其他类金融负债也不能重分类为以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债。
    ②金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
    ③金融负债的后续计量
    A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，采用公允价值进行后续计量，公允价
值变动形成的利得或损失，计入当期损益。
    B、其他金融负债，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量。
    （4）金融资产转移确认依据和计量
    本集团在已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方时终止对该项金融资产
的确认。在金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项的差额计入当期损益：
    ①所转移金融资产的账面价值；
    ②因转移而收到的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资
产为可供出售金融资产的情形）之和。
    本集团的金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终
止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差
额计入当期损益：
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    ①终止确认部分的账面价值；
    ②终止确认部分的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分
的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
    原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额，按照金融资产终止
确认部分和未终止确认部分的相对公允价值，对该累计额进行分摊后确定。
    金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认所转移金融资产整体，并将所收到的对价确
认为一项金融资产。
    对于继续涉入条件下的金融资产转移，本集团根据继续涉入所转移金融资产的程度确认有关
金融资产和金融负债，以充分反映本集团所保留的权利和承担的义务。
    （5）金融负债的终止确认
    本集团金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。本集
团与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融
负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
    金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现
金资产或承担的新金融负债)之间的差额，计入当期损益。
    （6）金融资产和金融负债的抵销
金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不相互抵销。但同时满足下列条件的，以相互抵
销后的净额在资产负债表内列示：本集团具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当
前可执行的；本集团计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。不满足终止确
认条件的金融资产转移，转出方不得将已转移的金融资产和相关负债进行抵销。
11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
单项金额重大的判断依据或金     单项金额在前 5 名的应收款项或其他不属于前 5 名，但期末单
额标准                         项金额占应收账款（或其他应收款）总额 10%（含 10%）以上或
                               期末单项金额达到 100 万金额及以上的款项。
单项金额重大并单项计提坏账     单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值
准备的计提方法                 的差额计提坏账准备。单独测试未发生减值的应收款项，包括
                               在具有类似信用风险特征的应收款项组合中再进行减值测试。
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
组合 1            已单独计提减值准备的应收账款、其他应收款外，公司根据以前年度与之相
                  同或相类似的、按账龄段划分的具有类似信用风险特征的应收款项组合的实
                  际损失率为基础，结合现时情况分析法确定坏账准备计提的比例。
组合 2            本集团合并范围内的关联方形成的应收款项（以下简称集团内关联往来）
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组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
             账龄                 应收账款计提比例(%)               其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年）                                     5
其中：1 年以内分项，可添加行
1－2 年                                                10
2－3 年                                                30
3 年以上
3－4 年                                                50
4－5 年                                                80
5 年以上                                              100
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
单项计提坏账准备的理由                        有客观证据表明单项金额虽不重大，但因其发生
                                              了特殊减值的应收款项应进行单项减值测试。
坏账准备的计提方法                            结合现时情况分析法确定坏账准备计提的比例。
12. 存货
√适用 □不适用
    （1）存货分类：本集团存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处于生产过程
中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。具体划分为原材料、在产品、
产成品、低值易耗品等。
    （2）存货的确认：本集团存货同时满足下列条件的，予以确认：
    ①与该存货有关的经济利益很可能流入企业；
    ②该存货的成本能够可靠地计量。
    （3）存货取得和发出的计价方法：本集团取得的存货按成本进行初始计量，发出按加权平均
法确定发出存货的实际成本。
    （4）低值易耗品的摊销方法：低值易耗品单位价值在2,000元以下的，领用时采用一次摊销
法，单位价值在2,000元以上的采用分次摊销法。
    （5）期末存货的计量：资产负债表日，存货按成本与可变现净值孰低计量，存货成本高于其
可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。
    可变现净值的确定方法：
    本集团确定存货的可变现净值，以取得的确凿证据为基础，并且考虑持有存货的目的、资产
负债表日后事项的影响等因素。
    为生产而持有的材料等，用其生产的产成品的可变现净值高于成本的，该材料仍然按照成本
计量；材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本的，该材料按照可变现净值计量。
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    为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算。
    企业持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价
格为基础计算。
    （6）存货的盘存制度：本集团采用永续盘存制。
13. 划分为持有待售资产
√适用 □不适用
    （1）持有待售的确认标准
    本集团对同时满足下列条件的企业组成部分（或非流动资产，下同）确认为持有待售：
    ①该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的惯常条款即可立即出售；
    ②本集团相关权力机构已经就处置该组成部分作出决议，如按规定需得到股东批准的，已经
取得股东大会或相应权力机构的批准；
    ③本集团已经与受让方签订了不可撤销的转让协议；
    ④该项转让将在一年内完成。
    （2）持有待售的会计处理方法
    持有待售的企业组成部分包括单项非流动资产和处置组，处置组是指一项交易中作为整体通
过出售或其他方式一并处置的一组资产组，一个资产组或某个资产组中的一部分。如果处置组是
一个资产组，并且按照《企业会计准则第8号――资产减值》的规定将企业合并中取得的商誉分摊
至该资产组，或者该处置组是这种资产组中的一项经营，则该处置组包括企业合并中取得的商誉。
    本集团对于被分类为持有待售的非流动资产和处置组，以账面价值与公允价值减去处置费用
后的净额孰低进行初始计量。公允价值减去处置费用后的净额低于原账面价值的，其差额作为资
产减值损失计入当期损益；如果持有待售的是处置组，则将资产减值损失首先分配至商誉，然后
按比例分摊至属于持有待售资产范围内的其他非流动资产计入当期损益。递延所得税资产、《企
业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规范的金融资产、以公允价值计量的投资性房地产
和生物资产、保险合同中产生的合同权利、从职工福利中所产生的资产不适用于持有待售的计量
方法，而是根据相关准则或本集团制定的相应会计政策进行个别计量或是作为某一处置组的一部
分进行计量。
    某项资产或处置组被划归为持有待售，但后来不再满足持有待售的确认条件，本集团停止将
其划归为持有待售，并按照下列两项金额中较低者计量：（1）该资产或处置组被划归为持有待售
之前的账面价值，按照其假定在没有被划归为持有待售的情况下原应确认的折旧、摊销或减值进
行调整后的金额；（2）决定不再出售之日的再收回金额。
14. 长期股权投资
√适用 □不适用
    长期股权投资包括对子公司、合营企业和联营企业的权益性投资。
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   （1）初始计量
   本集团分别下列两种情况对长期股权投资进行初始计量：
   ①企业合并形成的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本：
   A、同一控制下的企业合并中，合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并
对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为
长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以
及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。为进
行企业合并发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法律
服务费用等，于发生时计入当期损益。
   合并方以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方
合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。按照发行股份的面值总额
作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本
公积不足冲减的，调整留存收益。合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用，抵减权益
性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。
   B、非同一控制下的企业合并中，本集团区别下列情况确定合并成本：
   a）一次交换交易实现的企业合并，合并成本为在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的
资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值；
   b）通过多次交换交易分步实现的企业合并，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价
值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；
   c）为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生
时计入当期损益；作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或
债务性证券的初始确认金额；
   d）在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如果估计未来事
项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，将其计入合并成本。
   ②除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定
其初始投资成本：
   A、以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资
成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。
   B、以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成
本，但不包括应自被投资单位收取的已宣告但尚未发放的现金股利或利润。发行或取得自身权益
工具时发生的交易费用，可直接归属于权益性交易的，从权益中扣减。
   C、通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会计准则第7号-
非货币性资产交换》确定。
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    D、通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会计准则第12号--债务重
组》确定。
    ③无论是以何种方式取得长期股权投资，取得投资时，对于支付的对价中包含的应享有被投
资单位已经宣告但尚未发放的现金股利或利润都作为应收项目单独核算，不构成取得长期股权投
资的初始投资成本。
    （2）后续计量
    能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，在个别财务报表中采用成本法核算。对被投资
单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。
    ①采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价。追加或收回投资调整长期股权投
资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。
    ②采用权益法核算的长期股权投资，其初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净
资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于
投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股
权投资的成本。
    取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份
额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣
告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单
位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价
值并计入所有者权益。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨
认净资产的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政
策及会计期间与本集团不一致的，按照本集团的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进
行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益等。确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投
资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，本集团负有承
担额外损失义务的除外。被投资单位以后实现净利润的，本集团在其收益分享额弥补未确认的亏
损分担额后，恢复确认收益分享额。
    计算确认应享有或应分担被投资单位的净损益时，与联营企业、合营企业之间发生的未实现
内部交易损益按照应享有的比例计算归属于本集团的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。
本集团与被投资单位发生的未实现内部交易损失属于资产减值损失的，予以全额确认。
    本集团对联营企业的权益性投资，其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包
括投连险基金在内的类似主体间接持有的，无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响，本集
团都按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定，对间接持有的该部分投
资选择以公允价值计量且其变动计入损益，并对其余部分采用权益法核算。
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    ③本集团处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益
法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的
基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。
    ④本集团因其他投资方对其子公司增资而导致本集团持股比例下降，从而丧失控制权但能实
施共同控制或施加重大影响的，在个别财务报表中，对该项长期股权投资从成本法转为权益法核
算。首先，按照新的持股比例确认本投资方应享有的原子公司因增资扩股而增加净资产的份额，
与应结转持股比例下降部分所对应的长期股权投资原账面价值之间的差额计入当期损益；然后，
按照新的持股比例视同自取得投资时即采用权益法核算进行调整。
    （3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
    共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分
享控制权的参与方一致同意后才能决策。相关活动，是指对某项安排的回报产生重大影响的活动。
重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者
与其他方一起共同控制这些政策的制定。
    （4）减值测试方法及减值准备计提方法
长期股权投资的减值测试方法及减值准备计提方法按照本集团制定的“资产减值”会计政策执行。
15. 投资性房地产
不适用
16. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
    本集团固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的使用寿命超过一个会
计年度的有形资产。
    （1）固定资产在同时满足下列条件时，按照成本进行初始计量：
    ①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
    ②该固定资产的成本能够可靠地计量。
    （2）固定资产折旧
    与固定资产有关的后续支出，符合规定的固定资产确认条件的计入固定资产成本；不符合规
定的固定资产确认条件的在发生时直接计入当期损益。
    本集团的固定资产折旧方法为年限平均法。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
      类别          折旧方法        折旧年限（年）        残值率（%）    年折旧率（%）
房屋及建筑物    年限平均法         20-40                3-5             2.38-4.85
机器设备        年限平均法         10-15                3-5             6.33-9.70
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运输设备        年限平均法        5-10              3-5             9.50-19.40
电子设备        年限平均法        5-10              3-5             9.50-19.40
其他            年限平均法        2-5               3-5             19.00-48.5
    本集团在每个会计年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。使
用寿命与原先估计数有差异的，调整固定资产使用寿命；预计净残值预计数与原先估计数有差异
的，调整预计净残值；与固定资产有关的经济利益预期实现方式有重大改变的，改变固定资产折
旧方法。固定资产使用寿命、预计净残值和折旧方法的改变作为会计估计变更。
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
    本集团在租入的固定资产实质上转移了与资产有关的全部风险和报酬时确认该项固定资产的
租赁为融资租赁。
    本集团融资租赁取得的固定资产的成本，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额
现值两者中较低者确定。
    本集团融资租入的固定资产采用与自有应计折旧资产相一致的折旧政策。能够合理确定租赁
期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届
满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折
旧。
（4）固定资产的减值，按照本公司制定的“长期资产减值”会计政策执行。
17. 在建工程
√适用 □不适用
    （1）在建工程的计价：按实际发生的支出确定工程成本。在建工程成本还包括应当资本化的
借款费用和汇兑损益。
    （2）本集团在在建工程达到预定可使用状态时，将在建工程转入固定资产。所建造的已达到
预定可使用状态、但尚未办理竣工决算的固定资产，按照估计价值确认为固定资产，并计提折旧；
待办理了竣工决算手续后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
    （3）在建工程的减值，按照本集团制定的“长期资产减值”会计政策执行。
18. 借款费用
√适用 □不适用
    （1）借款费用资本化的确认原则和资本化期间
    本集团发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或生产的，在同时满足
下列条件时予以资本化，计入相关资产成本：
    ①资产支出已经发生；
    ②借款费用已经发生；
    ③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
    不符合资本化条件的借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期的损益。
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    符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，
暂停借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用确认为费用，计入当期损益，直至资产的购
建或者生产活动重新开始。如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用
或者可销售状态必要的程序，借款费用的资本化继续进行。
    购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本
化。以后发生的借款费用于发生当期确认为费用。
    符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可
销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
    （2）借款费用资本化金额的计算方法
    为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息
费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后
的金额确定。
    为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借
款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的
利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损
益。
19. 生物资产
□适用 √不适用
20. 油气资产
□适用 √不适用
21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
    本集团无形资产是指本集团所拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。
    （1）无形资产的确认
    本集团在同时满足下列条件时，予以确认无形资产：
    ①与该无形资产有关的经济利益很可能流入企业；
    ②该无形资产的成本能够可靠地计量。
    （2）无形资产的计量
    ①本集团无形资产按照成本进行初始计量。
    ②无形资产的后续计量
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    A、对于使用寿命有限的无形资产在取得时判定其使用寿命并在以后期间在使用寿命内采用直
线法摊销，摊销金额按受益项目计入相关成本、费用核算。使用寿命不确定的无形资产不摊销。
    期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如发生变更则作为会计
估计变更处理。此外，还对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明该
无形资产为企业带来经济利益的期限是可预见的，则估计其使用寿命并按照使用寿命有限的无形
资产的摊销政策进行摊销。
    各类无形资产的使用年限、残值率、年摊销列示如下：
    类别               使用年限（年）             残值率（%）    年折旧率（%）
软件                            3-10                      0.00          10-33.33
专利                            3-10                      0.00         10-33.33
土地使用权利                     50                       0.00
商标                            3-10                      0.00          10-33.33
其他                            3-10                      0.00         10-33.33
B、无形资产的减值，按照本集团制定的“资产减值”会计政策执行。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
    本集团内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。研究是指为获取并理解
新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。开发是指在进行商业性生产或使用前，将研
究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品
等。
    研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。
    开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支
出计入当期损益：
    ①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
    ②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
    ③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形
资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
    ④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出
售该无形资产；
    ⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
    无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。
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22. 长期资产减值
√适用 □不适用
    当存在下列迹象的，表明资产可能发生了减值：
    （1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌。
    （2）本集团经营所处的经济、技术或法律等环境以及资产所处的市场在当期或将在近期发生
重大变化，从而对本集团产生不利影响。
    （3）市场利率或者其他市场投资回报率在当期已经提高，从而影响企业用来计算资产预计未
来现金流量现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降低。
    （4）有证据表明资产已经陈旧过时或其实体已经损坏。
    （5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置。
    （6）本集团内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所创造的
净现金流量或者实现的营业利润（或者损失）远远低于预计金额等。
    （7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。
    本集团在资产负债表日对长期应收款、长期股权投资、固定资产、工程物资、在建工程、无
形资产（使用寿命不确定的除外）等适用《企业会计准则第8号——资产减值》的各项资产进行判
断，当存在减值迹象时对其进行减值测试-估计其可收回金额。可收回金额以资产的公允价值减去
处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。资产的可收回金额低于
其账面价值的，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当
期损益，同时计提相应的资产减值准备。
    有迹象表明一项资产可能发生减值的，本集团通常以单项资产为基础估计其可收回金额。当
难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金
额。
    资产组是本集团可以认定的最小资产组合，其产生的现金流入基本上独立于其他资产或者资
产组。资产组由创造现金流入相关的资产组成。资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是
否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。
    本集团对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，
每年都进行减值测试。商誉的减值测试结合与其相关的资产组或者资产组组合进行。
资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
23. 长期待摊费用
√适用 □不适用
    本集团将已经发生的但应由本年和以后各期负担的摊销期限在一年以上的经营租赁方式租入
的固定资产改良支出等各项费用确认为长期待摊费用，并按项目受益期采用直线法平均摊销。
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24. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
    本集团在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损
益，其他会计准则要求或允许计入资产成本的除外。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
    本集团将离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。离职后福利计划，是指本集
团与职工就离职后福利达成的协议，或者本集团为向职工提供离职后福利制定的规章或办法等。
其中，设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后，本集团不再承担进一步支付义务的离
职后福利计划；设定受益计划，是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。
   A、设定提存计划
   本集团在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，
并计入当期损益或相关资产成本。
   B、设定受益计划
本集团尚未运作设定受益计划或符合设定受益计划条件的其他长期职工福利。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
    本集团向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计
入当期损益：本集团不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本集
团确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
    本集团向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照上述设定提存计划
的会计政策进行处理；除此以外的，按照上述设定受益计划的会计政策确认和计量其他长期职工
福利净负债或净资产。
25. 预计负债
√适用 □不适用
    （1）预计负债的确认标准
   本集团规定与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，确认为预计负债：
   ①该义务是企业承担的现时义务；
   ②履行该义务很可能导致经济利益流出企业；
   ③该义务的金额能够可靠地计量。
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   （2）预计负债的计量方法
   预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。所需支出存在一个连
续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范围内的中间值确定。在
其他情况下，最佳估计数分别下列情况处理：
   ①或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。
   ②或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。
   在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。
货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
本集团清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额只有在基本确定能够收
到时才能作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
   本集团在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。有确凿证据表明该账面价值不能真
实反映当前最佳估计数的，按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。
26. 股份支付
√适用 □不适用
    本公司股份支付的确认和计量，以真实、完整、有效的股份支付协议为基础。具体分为以权
益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
   （1）以权益工具结算的股份支付
   以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。授予后
立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相
关成本或费用，相应增加资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职
工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的
最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资
本公积。
   权益工具的公允价值的确定：
   ①对于授予职工的股份等权益工具，其公允价值按本公司股份的市场价格计量，同时考虑授
予股份所依据的条款和条件（不包括市场条件之外的可行权条件）进行调整。
   ②对于授予职工的股票期权等权益工具，如果不存在条款和条件相似的交易期权等权益工具，
通过期权定价模型来估计所授予的权益工具的公允价值。
   本公司在确定权益工具授予日的公允价值时，考虑股份支付协议规定的可行权条件中的市场
条件和非可行权条件的影响。股份支付存在非可行权条件的，只要职工或其他方满足了所有可行
权条件中的非市场条件（如服务期限等），本公司确认已得到服务相对应的成本费用。
   本公司授予职工限制性股票而实施股权激励计划。于限制性股票发行日确认权益工具增加的
同时，按照发行限制性股票的数量以及相应的回购价格计算确认的金额确认库存股与回购义务负
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债，并按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定对回购义务负债进行后
续计量。
   （2）以现金结算的股份支付
   以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的
公允价值计量。授予后立即可行权的以现金结算的股份支付，在授予日以本公司承担负债的公允
价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的
换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最
佳估计为基础，按本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的
负债。
   （3）确认可行权权益工具最佳估计的依据：在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新
取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量，以作出
可行权权益工具的最佳估计。
   （4）修改、终止股份支付计划的相关会计处理
   如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，本公司按照权益工具公允价值的增加相应地
确认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，本公司将增加的权益工具的公
允价值相应地确认为取得服务的增加；如果本公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，本公
司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。
   如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，本公司继续以权益工具在授予日的公允价值为
基础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工
具的数量，本公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方
式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。
如果本公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条
件而被取消的除外，则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的
金额。
27. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
28. 收入
√适用 □不适用
    本集团的收入包括销售商品收入、提供劳务收入和让渡资产使用权收入。
   （1）销售商品收入
   本集团在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，既没有保留通常与所有权相联
系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制，收入的金额、相关的已发生或将发生的
成本能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业时，确认销售商品收入。
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   本集团配套市场产品直接销售给整车厂商作为新车零部件，在产品从物流仓库送达配套厂商，
并经配套厂商确认后即确认销售收入。采用买断经销模式，本集团产品一旦发货给经销商，并经
其验收后，即确认销售收入。
   （2）提供劳务收入
   ①本集团在交易的完工进度能够可靠地确定，收入的金额、相关的已发生或将发生的成本能
够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业时，采用完工百分比法确认提供劳务收入，按已
经提供的劳务占应提供劳务总量的比例确定提供劳务交易完工进度。
   ②本集团在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：
   A、已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收
入，并按相同金额结转劳务成本。
   B、已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确
认提供劳务收入。
   （3）让渡资产使用权收入
   让渡资产使用权收入包括利息收入、使用费收入等。
本集团在收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业时，确认让渡资产使用权
收入。
29. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
    本集团的政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。与资产相关的政府
补助，是指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府
补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。如果政府补助文件未明确确定补助对象，
除有确凿证据证明属于与资产相关的政府补助外，本集团将其划分为与收益相关的政府补助。
   （1）政府补助的确认
   政府补助同时满足下列条件时，予以确认：
   ①能够满足政府补助所附条件；
   ②能够收到政府补助。
   （2）政府补助的计量：
   ①政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按
照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
   ②与资产相关的政府补助，取得时确认为递延收益，自相关资产达到预定可使用状态时，在
该资产使用寿命内平均分配，分次计入以后各期的损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转
让、报废或发生毁损的，将尚未分配的递延收益余额一次性转入资产处置当期的损益。
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(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
    与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，
在确认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当
期损益。
30. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
    （1）递延所得税资产
   ①资产、负债的账面价值与其计税基础存在可抵扣暂时性差异的，以未来期间很可能取得的
用以抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用
税率，计算确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。
   ②资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣
暂时性差异的，确认以前期间未确认的递延所得税资产。
   ③资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足
够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在很可能
获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。
   （2）递延所得税负债
资产、负债的账面价值与其计税基础存在应纳税暂时性差异的，按照预期收回该资产或清偿该负
债期间的适用税率，确认由应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。
31. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
   本集团作为承租人，对于经营租赁的租金，在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成
本或当期损益；发生的初始直接费用，计入当期损益；或有租金在实际发生时计入当期损益。
   本集团作为出租人，按资产的性质将用作经营租赁的资产包括在资产负债表中的相关项目内；
对于经营租赁的租金，在租赁期内各个期间按照直线法确认为当期损益；发生的初始直接费用，
计入当期损益；对于经营租赁资产中的固定资产，采用类似资产的折旧政策计提折旧；对于其他
经营租赁资产，采用系统合理的方法进行摊销；或有租金在实际发生时计入当期损益。
(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
   本集团作为承租人，在租赁期开始日将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值
两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额
作为未确认融资费用；在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、
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律师费、差旅费、印花税等初始直接费用，计入租入资产价值；未确认融资费用在租赁期内各个
期间进行分摊，采用实际利率法计算确认当期的融资费用；或有租金在实际发生时计入当期损益。
    在计算最低租赁付款额的现值时，能够取得出租人租赁内含利率的，采用租赁内含利率作为
折现率；否则，采用租赁合同规定的利率作为折现率。无法取得出租人的租赁内含利率且租赁合
同没有规定利率的，采用同期银行贷款利率作为折现率。
    本集团采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满
时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取
得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
  本集团作为出租人，在租赁期开始日将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应
收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余
值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益；未实现融资收益在租赁期内各个期间进行分
配；采用实际利率法计算确认当期的融资收入；或有租金在实际发生时计入当期损益。
32. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
    (1)、公允价值计量
    公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一
项负债所需支付的价格。本集团以公允价值计量相关资产或负债，考虑该资产或负债的特征；假
定市场参与者在计量日出售资产或者转移负债的交易，是在当前市场条件下的有序交易；假定出
售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，假定该
交易在相关资产或负债的最有利市场进行。本集团采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实
现其经济利益最大化所使用的假设。
    本集团根据交易性质和相关资产或负债的特征等，判断初始确认时的公允价值是否与其交易
价格相等；交易价格与公允价值不相等的，将相关利得或损失计入当期损益，但相关会计准则另
有规定的除外。
    本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，使用的估
值技术主要包括市场法、收益法和成本法。在估值技术的应用中，优先使用相关可观察输入值，
只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
    本集团公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次，并首先使用第一层次输入值，其次使
用第二层次输入值，最后使用第三层次输入值。第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产
或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直
接或间接可观察的输入值；第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。
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    本集团以公允价值计量非金融资产，考虑市场参与者将该资产用于最佳用途产生经济利益的
能力，或者将该资产出售给能够用于最佳用途的其他市场参与者产生经济利益的能力。以公允价
值计量负债，假定在计量日将该负债转移给其他市场参与者，而且该负债在转移后继续存在，并
由作为受让方的市场参与者履行义务。以公允价值计量自身权益工具，假定在计量日将该自身权
益工具转移给其他市场参与者，而且该自身权益工具在转移后继续存在，并由作为受让方的市场
参与者取得与该工具相关的权利、承担相应的义务。
    (2)、终止经营
    终止经营，是指满足下列条件之一的已被本集团处置或被本集团划归为持有待售的、在经营
和编制财务报表时能够单独区分的组成部分：该组成部分代表一项独立的主要业务或一个主要经
营地区；该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个主要经营地区进行处置计划的一部分；该
组成部分是仅仅为了再出售而取得的子公司。
    (3)、分部报告
    本集团以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。
    经营分部是指本集团内同时满足下列条件的组成部分：（1）该组成部分能够在日常活动中产
生收入、发生费用；（2）本集团管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资
源、评价其业绩；（3）本集团能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计
信息。两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则可合并为一个经营分
部。
33. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
√适用 □不适用
其他说明
    本集团在报告期内无会计政策变更事项。
(2)、重要会计估计变更
√适用 □不适用
其他说明
    本集团在报告期内无会计估计变更事项。
34. 其他
√适用 □不适用
与回购本公司股份相关的会计处理方法
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     本公司按法定程序报经批准采用收购本公司股票方式减资的，按注销股票面值总额减少股本，
购回股票支付的价款（含交易费用）与股票面值的差额调整所有者权益，超过面值总额的部分，
依次冲减资本公积（股本溢价）、盈余公积和未分配利润；低于面值总额的，低于面值总额的部
分增加资本公积（股本溢价）。
     本公司回购的股份在注销或者转让之前，作为库存股管理，回购股份的全部支出转作库存股
成本。
     库存股转让时，转让收入高于库存股成本的部分，增加资本公积(股本溢价)；低于库存股成
本的部分，依次冲减资本公积(股本溢价)、盈余公积、未分配利润。
     因实行股权激励回购本公司股份的，在回购时，按照回购股份的全部支出作为库存股处理，
同时进行备查登记。
六、税项
1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
           税种                      计税依据                        税率
增值税                     扣除进项税后的余额缴纳        6%、11%、17%
消费税                     铅酸蓄电池收入                4%
营业税                     营业收入                      3%
城市维护建设税             应纳流转税额                  5%、7%
企业所得税                                               15%、16.5%、25%
教育费附加                 应纳流转税额                  3%
地方费附加                 应纳流转税额                  2%
堤防费                     应纳流转税额                  2%
注：16.5%系本公司全资子公司骆驼香港依据香港地区税收政策缴纳利得税税率。
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
               纳税主体名称                                        所得税税率
骆驼集团襄阳蓄电池有限公司                                                         15%
骆驼集团华中蓄电池有限公司                                                         15%
骆驼集团华南蓄电池有限公司                                                         15%
湖北骆驼海峡新型蓄电池有限公司                                                     15%
湖北楚凯冶金有限公司                                                               15%
扬州阿波罗蓄电池有限公司                                                           15%
骆驼集团香港投资贸易有限公司                                                     16.5%
2.   税收优惠
√适用 □不适用
    (1)根据《国家税务总局民政部中国残疾人联合会关于促进残疾人就业税收优惠政策征管办法
的通知》(国税发[2007]67 号)、《财政部国家税务总局关于促进残疾人就业税收优惠政策的通知》
(财税[2007]92 号)的相关规定，本公司的子公司骆驼塑胶按实际安置残疾人的人数，享受限额即
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征即退增值税；对支付给残疾人的实际工资可在企业所得税前据实扣除，并可按支付给残疾人实
际工资的 100%加计扣除。该公司被襄樊市民政局认定为社会福利企业，并获得襄樊市民政局 2007
年 4 月 3 日颁发的社会福利企业证书（福企证字第 42007100089 号），2014 年 5 月 15 日经襄阳
市高新技术产业开发区民政局再次认定为福利企业（有效期 2014 年至 2017 年）。
    (2)子公司骆驼襄阳经湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、湖北省国家税务局、湖北省地方税
务局认定为高新技术企业，自 2014 年起三年内享受按 15%的比例缴纳企业所得税的税收优惠政策。
    (3)子公司骆驼华中经湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、湖北省国家税务局、湖北省地方税
务局认定为高新技术企业，自 2016 年起三年内享受按 15%的比例缴纳企业所得税的税收优惠政策。
    (4)经广西壮族自治区工业和信息化委员会确认，根据《中共中央国务院关于深入实施西部大
开发战略的若干意见》（中发[2010]11 号文）精神，子公司骆驼华南符合国家鼓励类产业政策，
享受西部大开发税收优惠政策，2014 至 2020 期间当年度鼓励类主营业务收入占企业收入总额 70%，
适用所得税税率为 15%。
    (5)子公司骆驼海峡经湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、湖北省国家税务局、湖北省地方税
务局认定为高新技术企业，自 2016 年起三年内享受按 15%的比例缴纳企业所得税的税收优惠政策。
    (6)子公司扬州阿波罗经江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局、江苏省地方
税务局认定为高新技术企业，自 2016 年起三年内享受按 15%的比例缴纳企业所得税的税收优惠政
策。
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
               项目                      期末余额                      期初余额
库存现金                                        73,948.18                      169,674.59
银行存款                                  230,102,410.61                   177,459,143.27
其他货币资金                                 2,386,352.72                   22,600,788.27
合计                                      232,562,711.51                   200,229,606.13
  其中：存放在境外的款项总额
其他说明
    注：其他货币资金系支付的期货交易保证金。
2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
            项目                         期末余额                      期初余额
交易性金融资产                               1,001,945.00
其中：债务工具投资
      权益工具投资
      衍生金融资产                              1,001,945.00
      其他
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 指定以公允价值计量且其变动
 计入当期损益的金融资产
 其中：债务工具投资
       权益工具投资
       其他
             合计                                 1,001,945.00
 其他说明：
 注：衍生金融资产系期货投资。
 3、 衍生金融资产
 □适用 √不适用
 4、 应收票据
 (1). 应收票据分类列示
 √适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
            项目                           期末余额                      期初余额
银行承兑票据                                   411,526,367.43                582,995,616.65
商业承兑票据
            合计                                 411,526,367.43              582,995,616.65
 (2). 期末公司已质押的应收票据
 □适用 √不适用
 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
 √适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
           项目                      期末终止确认金额                期末未终止确认金额
 银行承兑票据                                616,390,727.92
 商业承兑票据
           合计                               616,390,727.92                          0.00
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(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用 □不适用
                                                                                                                                       单位：元 币种：人民币
                                                  期末余额                                                                 期初余额
                         账面余额                     坏账准备                                       账面余额                    坏账准备
     类别                                                                        账面                                                               账面
                                                            计提比例                                                                   计提比例
                      金额         比例(%)          金额                         价值             金额       比例(%)         金额                   价值
                                                               (%)                                                                        (%)
单项金额重大并     5,987,491.55           0.63    5,608,441.50       93.67       379,050.05
单独计提坏账准
备的应收账款
按信用风险特征    940,216,574.32      99.05 56,523,195.91               6.01 883,693,378.41 727,153,838.23      100.00 42,563,623.85          5.85 684,590,214.38
组合计提坏账准
备的应收账款
单项金额不重大     2,996,016.10           0.32    2,996,016.10      100.00
但单独计提坏账
准备的应收账款
      合计        949,200,081.97      /          65,127,653.51      /        884,072,428.46 727,153,838.23      /       42,563,623.85     /          684,590,214.38
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
√适用 □不适用
                                                                                                                                        单位：元 币种：人民币
              应收账款                                                                               期末余额
             （按单位）                                   应收账款                          坏账准备                计提比例                计提理由
Power Crank Batteries Pty Ltd                                 4,563,026.25                    4,183,976.20                  91.69   收回可能性低
INDEPENDANT BATTERY DISTRIBUTORS                              1,424,465.30                    1,424,465.30                 100.00   收回可能性低
APOLLO BATTERIES (SA) PTY LIMIT
                合计                                             5,987,491.55                 5,608,441.50             /                         /
                                                                                117 / 176
                           骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                     期末余额
       账龄
                          应收账款                   坏账准备               计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内小计               900,746,264.65             45,037,313.24                     5.00%
1至2年                      18,054,440.47              1,805,444.05                    10.00%
2至3年                      12,807,395.37              3,842,218.61                    30.00%
3 年以上
3至4年                       4,053,509.82              2,026,754.91                  50.00%
4至5年                       3,717,494.56              2,973,995.65                  80.00%
5 年以上                       837,469.45                837,469.45                 100.00%
    合计               940,216,574.32             56,523,195.91                   6.01%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 14,155,959.44 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                  项目                                            核销金额
实际核销的应收账款                                                               366,793.60
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用 应收账款核销说明：
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
  单位名称          期末余额      占应收账款期末余额的比例(%)        计提的坏账准备期末余额
第一名            41,338,703.83               4.36                       2,066,935.19
第二名            37,920,777.44               4.00                       1,896,038.87
第三名            36,912,591.61               3.89                       1,845,629.58
第四名            32,235,960.60               3.40                       1,611,798.03
                                         118 / 176
                              骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
第五名               25,421,853.83                  2.68                     1,271,092.69
    合计            173,829,887.31                 18.33                     8,691,494.36
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                              期末余额                                 期初余额
    账龄
                       金额              比例(%)                金额            比例(%)
1 年以内             80,478,425.94                 95.37     98,454,434.10                  92.76
1至2年                2,139,179.33                  2.54      2,175,032.50                   2.05
2至3年                  959,140.31                  1.14        285,388.87                   0.27
3 年以上                797,802.20                  0.95      5,220,559.41                   4.92
    合计             84,374,547.78              100.00      106,135,414.88              100.00
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用 □不适用
         单位名称                     期末余额                  占预付账款期末余额的比例(%)
第一名                                      15,997,383.67                             18.96
第二名                                      15,389,493.19                             18.24
第三名                                      13,546,096.82                             16.05
第四名                                        2,911,656.44                              3.45
第五名                                        2,532,385.28                              3.00
           合计                               50,377,015.4                            59.70
7、 应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                            119 / 176
                                                           骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
8、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
                                                                                                                            单位：元 币种：人民币
                                              期末余额                                                            期初余额
                       账面余额                   坏账准备                                    账面余额                坏账准备
    类别                                                                  账面                                                           账面
                                                        计提比例                                                              计提比
                     金额        比例(%)        金额                      价值              金额     比例(%)        金额                 价值
                                                           (%)                                                                 例(%)
单项金额重大
并单独计提坏
账准备的其他
应收款
按信用风险特     219,680,785.6    100.00 20,683,232.41         9.42 198,997,553.19 131,216,225.84        100.00 20,747,689.26   15.81 110,468,536.58
征组合计提坏
账准备的其他
应收款
单项金额不重
大但单独计提
坏账准备的其
他应收款
    合计         219,680,785.6     /       20,683,232.41      /     198,997,553.19 131,216,225.84         /    20,747,689.26    /    110,468,536.58
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
□适用 √不适用
                                                                         120 / 176
                              骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                                                           期末余额
           账龄                其他应收款                  坏账准备                计提比例
1 年以内
1 年以内小计                    166,648,830.98              8,332,441.56                        5.00
1至2年                           22,197,718.63              2,219,771.86                       10.00
2至3年                           28,308,661.75              8,492,598.53                       30.00
3 年以上
3至4年                            1,725,854.64                862,927.32                       50.00
4至5年                              121,132.28                 96,905.82                       80.00
5 年以上                            678,587.32                678,587.32                      100.00
          合计                   219,680,785.6             20,683,232.41                        9.42
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额-1,383,988.09 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                  项目                                                核销金额
实际核销的其他应收款                                                                 100,000.00
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
           款项性质                      期末账面余额                      期初账面余额
保证金                                           3,047,474.14                      5,601,130.00
备用金借支                                       3,458,837.85                      2,835,248.92
对合营企业、联营企业的应收款                   57,339,348.36                      65,039,348.36
项
对非关联公司的应收款项                         155,835,125.25                       57,740,498.56
            合计                                219,680,785.6                      131,216,225.84
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                                               占其他应收款期
                                                                                 坏账准备
单位名称      款项的性质        期末余额            账龄       末余额合计数的
                                                                                 期末余额
                                                                   比例(%)
第一名     对非关联公司的     62,055,645.14 1 年以内                     28.25  3,102,782.26
           应收款项
第二名     对合营企业、联营   57,339,348.36 1 年以内                       26.10     2,866,967.42
           企业的应收款项
                                            121 / 176
                               骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
第三名     对非关联公司的       27,884,489.72 1 年以内                           12.69
           应收款项
第四名     对非关联公司的       25,000,000.00 2-3 年                             11.38    7,500,000.00
           应收款项
第五名     对非关联公司的       21,727,792.00 1-2 年                              9.89    2,172,779.20
           应收款项
  合计             /           194,007,275.22             /                      88.31   15,642,528.88
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
□适用 √不适用
9、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
                                                                                单位：元 币种：人民币
                             期末余额                                           期初余额
 项目
            账面余额         跌价准备       账面价值            账面余额        跌价准备   账面价值
原材料     254,148,156.48 1,672,995.23     252,475,161.25 146,191,499.47        505,243.70 145,686,255.77
在产品   284,533,928.41 2,669,828.06 281,864,100.35           139,198,938.79 2,306,196.39 136,892,742.40
库存商   603,886,287.22 10,616,926.95 593,269,360.27          427,282,195.36 1,951,714.15 425,330,481.21
品
低值易    19,169,397.60          0.00    19,169,397.60        14,589,202.19                14,589,202.19
耗品
  合计 1,161,737,769.71 14,959,750.24 1,146,778,019.47        727,261,835.81 4,763,154.24 722,498,681.57
(2). 存货跌价准备
√适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                                  本期增加金额                      本期减少金额
   项目        期初余额                                                                期末余额
                                计提        其他                转回或转销    其他
原材料          505,243.70    133,126.95    1,071,975.82            37,351.24               1,672,995.23
在产品        2,306,196.39                    601,521.47           237,889.80               2,669,828.06
库存商品      1,951,714.15                 10,359,768.29         1,694,555.49              10,616,926.95
  合计        4,763,154.24    133,126.95   12,033,265.58         1,969,796.53              14,959,750.24
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
□适用 √不适用
(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
□适用 √不适用
                                              122 / 176
                                骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
 10、 划分为持有待售的资产
 □适用 √不适用
 11、 一年内到期的非流动资产
 □适用 √不适用
 12、 其他流动资产
 √适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
              项目                             期末余额                           期初余额
预缴的税费                                         23,207,575.50                      13,230,590.67
留抵增值税进项税额                                 70,567,397.43                      44,714,459.77
定向资产管理计划理财                             324,605,569.07                     790,805,015.83
太平洋债券回购理财                                          0.00                       1,499,224.02
银行理财                                           41,760,000.00                    359,680,000.00
              合计                               460,140,542.00                   1,209,929,290.29
 13、 可供出售金融资产
 (1).   可供出售金融资产情况
 √适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                                 期末余额                                   期初余额
    项目                       减值                                       减值
                     账面余额                 账面价值           账面余额            账面价值
                                   准备                                       准备
 可供出售债务工
 具：
 可供出售权益工 219,108,360.00            219,108,360.00 136,550,000.00                136,550,000.00
 具：
    按公允价值
 计量的
    按成本计量 219,108,360.00             219,108,360.00 136,550,000.00                136,550,000.00
 的
       合计     219,108,360.00            219,108,360.00 136,550,000.00                136,550,000.00
 (2).   期末按公允价值计量的可供出售金融资产
 □适用 √不适用
 (3).   期末按成本计量的可供出售金融资产
 √适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                                                                                             在被   本
                                   账面余额                                  减值准备
                                                                                             投资   期
  被投资                                      本                             本   本         单位   现
  单位                            本期        期                       期    期   期    期   持股   金
                期初                                      期末                               比例   红
                                  增加        减                       初    增   减    末
                                              少                             加   少         (%)    利
                                              123 / 176
                            骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
武汉光谷     16,550,000.00  3,228,360.00       19,778,360.00                  9.80
人才创业
投资合伙
企业
武汉光谷    119,000,000.00 79,330,000.00      198,330,000.00                 79.33
人才创新
投资合伙
企业
湖北骆驼      1,000,000.00                      1,000,000.00                 10.00
倍能汽车
动力有限
公司
  合计      136,550,000.00 82,558,360.00      219,108,360.00                  /
    注：截止报告期末，可供出售金融资产不存在减值迹象。
(4).   报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
□适用 √不适用
(5).   可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：
□适用 √不适用
14、 持有至到期投资
(1).持有至到期投资情况：
□适用 √不适用
(2).期末重要的持有至到期投资：
□适用 √不适用
(3).本期重分类的持有至到期投资：
□适用 √不适用
15、 长期应收款
(1) 长期应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                             期末余额                          期初余额             折
                                                                                    现
      项目                     坏账                              坏账               率
                   账面余额             账面价值      账面余额           账面价值
                               准备                              准备               区
                                                                                    间
融资租赁款      178,817,908.75       178,817,908.75 7,639,500.00       7,639,500.00
    其中：未实现 18,665,424.57        18,665,424.57
融资收益
      合计      178,817,908.75       178,817,908.75 7,639,500.00       7,639,500.00 /
(2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
                                          124 / 176
                                                          骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
16、 长期股权投资
√适用□不适用
                                                                                                                                 单位：元 币种：人民币
                                                                     本期增减变动
                    期初                                                                  宣告发放                                期末         减值准备
被投资单位                      追加     减少    权益法下确认    其他综合    其他权益                  计提减
                    余额                                                                  现金股利               其他             余额         期末余额
                                投资     投资    的投资损益      收益调整      变动                    值准备
                                                                                          或利润
一、合营企
业
小计
二、联营企
业
戴瑞米克公      36,603,357.68                     5,356,601.14                                                               41,959,958.82
司
楚德公司        23,617,147.67                                                                                                23,617,147.67
汉江投资           974,948.49                         8,072.16                                                                  983,020.65
小计            61,195,453.84                     5,364,673.30                                                               66,560,127.14
    合计        61,195,453.84                     5,364,673.30                                                               66,560,127.14
17、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
不适用
18、 固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                 单位：元 币种：人民币
          项目                   房屋及建筑物                机器设备                   运输工具            电子设备及其他                合计
一、账面原值：
    1.期初余额                         1,286,548,742.09      1,155,583,813.56               23,376,738.38       277,963,310.17           2,743,472,604.20
                                                                        125 / 176
                                             骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
    2.本期增加金额          95,583,507.79         184,209,355.50                7,958,096.43     82,439,436.31      370,190,396.03
      （1）购置               2,864,247.80         86,284,574.60                5,381,455.32     60,181,823.63      154,712,101.35
      （2）在建工程转入     19,707,771.69          87,042,605.28                    374,492.82   21,320,185.95      128,445,055.74
      （3）企业合并增加     73,011,488.30          10,882,175.62                2,202,148.29         937,426.73     87,033,238.94
     3.本期减少金额           2,325,597.07         13,471,323.32                1,656,488.02     21,809,249.10      39,262,657.51
      （1）处置或报废         2,325,597.07          3,371,667.75                1,656,488.02     18,607,845.69      25,961,598.53
       (2)转入在建工程                  -          10,099,655.57                            -      3,201,403.41     13,301,058.98
    4.期末余额            1,379,806,652.81      1,326,321,845.74               29,678,346.79     338,593,497.38   3,074,400,342.72
二、累计折旧
    1.期初余额              178,655,784.23        442,804,098.20               11,366,679.80     151,899,226.94     784,725,789.17
    2.本期增加金额          69,938,868.90         120,099,026.62                8,603,287.55     58,829,794.68      257,470,977.75
      （1）计提             63,589,625.24         116,130,940.75                7,137,897.96     58,223,418.13      245,081,882.08
      （2）企业合并增加       6,349,243.66          3,968,085.87                1,465,389.59         606,376.55     12,389,095.67
    3.本期减少金额              729,609.85         12,425,867.71                1,605,791.90     16,604,725.40      31,365,994.86
      （1）处置或报废           729,609.85          2,326,212.14                1,605,791.90     13,403,321.99      18,064,935.88
      （2）转入在建工程                            10,099,655.57                                   3,201,403.41     13,301,058.98
    4.期末余额              247,865,043.28        550,477,257.11               18,364,175.45     194,124,296.22   1,010,830,772.06
三、减值准备
    1.期初余额                                      3,335,970.54                                     15,448.78        3,351,419.32
    2.本期增加金额                                              -                                            -                  -
      （1）计提                                                 -                                                               -
      （2）企业合并增加                                         -                                            -                  -
    3.本期减少金额                                    393,272.51                                             -          393,272.51
      （1）处置或报废                                 393,272.51                                             -          393,272.51
    4.期末余额                                      2,942,698.03                                     15,448.78        2,958,146.81
四、账面价值
    1.期末账面价值        1,131,941,609.53        772,901,890.60               11,314,171.34     144,453,752.38   2,060,611,423.85
    2.期初账面价值        1,107,892,957.86        709,443,744.82               12,010,058.58     126,048,634.45   1,955,395,395.71
                                                           126 / 176
                              骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
(2). 暂时闲置的固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
      项目            账面原值           累计折旧        减值准备       账面价值     备注
房屋及建筑物         6,051,415.77       2,138,405.51                  3,913,010.26
机械设备            31,671,364.11      20,589,983.44                 11,081,380.67
运输设备             2,623,259.98       2,362,702.30                      260,557.68
电子设备及其他       8,289,422.21       7,167,759.83                  1,121,662.38
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
□适用 √不适用
19、 在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                              期末余额                               期初余额
                                减 值                                  减 值
    项目                              账面价值                               账面价值
                  账面余额                                  账面余额
                                准备                                   准备
年产 600 万                                                  651,039.90          651,039.90
KVAH 新型高
性能低铅耗
免维护蓄电
池项目
楚凯冶金 6 万 9,052,773.91               9,052,773.91      7,767,877.18        7,767,877.18
吨电解铅项
目及十万吨
废旧电池回
收项目
设备安装及 230,471,830.68             230,471,830.68      18,384,807.31       18,384,807.31
技改工程
200WKVAH 密    1,930,792.28              1,930,792.28      1,803,099.98        1,803,099.98
闭蓄电池及
400WKVAH 新
型动力蓄电
池
其他           4,421,476.30             4,421,476.30       3,233,342.67        3,233,342.67
华南梧州工    41,101,736.85            41,101,736.85      29,548,637.59       29,548,637.59
业园
600WKVAH 项
目
                                            127 / 176
                                          骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
     深圳工业园                    0.00                         0.00       125,674.04                 125,674.04
     宿舍工程
     混合动力车       28,342,763.12                  28,342,763.12      41,742,456.05               41,742,456.05
     用蓄电池项
     目
     骆驼塑胶二                    0.00                         0.00        60,000.00                  60,000.00
     期扩建项目
         合计        315,321,373.14         0.00 315,321,373.14 103,316,934.72                  - 103,316,934.72
     (2). 重要在建工程项目本期变动情况
     √适用 □不适用
                                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                                                              工
                                                                                              程
                                                                                                    利      本
                                                                                              累
                                                                                                    息 其 期
                                                                                              计
                                                                                                    资 中： 利
                                                                                              投 工                 资
         预                                                            本期其                       本 本期 息
                   期初           本期增加金       本期转入固定资                     期末    入 程                 金
项目名称 算                                                            他减少                       化 利息 资
                   余额               额               产金额                         余额    占 进                 来
         数                                                            金额                         累 资本 本
                                                                                              预 度                 源
                                                                                                    计 化金 化
                                                                                              算
                                                                                                    金 额 率
                                                                                              比
                                                                                                    额      (%)
                                                                                              例
                                                                                              (%)
年产 600            651,039.90      2,553,268.60        3,204,308.50                        0.00
万 KVAH
新型高性
能低铅耗
免维护蓄
电池项目
楚凯冶金          7,767,877.18      4,247,459.12        2,962,562.39                 9,052,773.91
6 万吨电
解铅项目
及十万吨
废旧电池
回收项目
设备安装          18,384,807.31   235,962,128.93       23,875,105.56               230,471,830.68
及技改工
程
200WKVAH          1,803,099.98       127,692.30                0.00                  1,930,792.28
密闭蓄电
池及
400WKVAH
新型动力
蓄电池
其他              3,233,342.67      5,026,194.68         638,697.82 3,199,363.23     4,421,476.30
                                                        128 / 176
                                          骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
华南梧州           29,548,637.59    74,176,959.24      62,623,859.98                  41,101,736.85
工业园
600WKVAH
项目
深圳工业             125,674.04             0.00          125,674.04                          0.00
园宿舍工
程
混合动力           41,742,456.05    21,555,154.52      34,954,847.45                  28,342,763.12
车用蓄电
池项目
骆驼塑胶               60,000.00            0.00           60,000.00                          0.00
二期扩建
项目
  合计            103,316,934.72   343,648,857.39      128,445,055.74 3,199,363.23   315,321,373.14 /   /     /   /
     (3). 本期计提在建工程减值准备情况：
     □适用 √不适用
     20、 工程物资
     □适用 √不适用
     21、 固定资产清理
     √适用 □不适用
                                                                                         单位：元 币种：人民币
                  项目                              期末余额                                 期初余额
     机械设备                                                   128,831.61                             1,256.76
     电子设备                                                   188,291.19                            61,479.25
     运输设备                                                                                         12,750.00
                  合计                                          317,122.80                            75,486.01
     22、 生产性生物资产
     (1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
     □适用√不适用
     (2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
     □适用 √不适用
     23、 油气资产
     □适用 √不适用
     24、 无形资产
     (1). 无形资产情况
     √适用 □不适用
                                                                                       单位：元 币种：人民币
           项目          土地使用权           专利权              软件               商标           合计
     一、账面原值
                                                         129 / 176
                                骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
    1.期初     290,823,654.47        197,022.00       9,968,178.08     20,255,510.00   321,244,364.55
余额
    2.本期      36,529,897.74      14,763,200.00      4,388,669.85             0.00     55,681,767.59
增加金额
       (1)购     4,468,934.40              0.00       3,315,290.53                       7,784,224.93
置
       (2)内
部研发
       (3)企    32,060,963.34      14,763,200.00           11,111.11                    46,835,274.45
业合并增加
     （4）在                                          1,062,268.21                       1,062,268.21
建工程转入
    3.本期               0.00              0.00                0.00            0.00             0.00
减少金额
       (1)处             0.00              0.00                0.00            0.00             0.00
置
   4.期末余    327,353,552.21      14,960,222.00     14,356,847.93     20,255,510.00   376,926,132.14
额
二、累计摊销
    1.期初      21,747,048.49        195,391.47       8,299,566.41     5,993,843.22     36,235,849.59
余额
    2.本期       9,062,783.40       7,100,242.94      1,933,445.18     1,989,999.96     20,086,471.48
增加金额
      （1）      6,640,210.17        915,790.86       1,932,286.88     1,989,999.96     11,478,287.87
计提
      （2）      2,422,573.23       6,184,452.08           1,158.30            0.00      8,608,183.61
企业合并增
加
    3.本期               0.00              0.00                0.00            0.00             0.00
减少金额
        (1)              0.00              0.00                0.00            0.00             0.00
处置
    4.期末      30,809,831.89       7,295,634.41     10,233,011.59     7,983,843.18     56,322,321.07
余额
三、减值准备
    1.期初                                                                                      0.00
余额
    2.本期               0.00       5,322,032.92               0.00            0.00      5,322,032.92
增加金额
      （1）
计提
      （2）                         5,322,032.92                                         5,322,032.92
合并增加
    3.本期               0.00              0.00                0.00            0.00             0.00
减少金额
      (1)处                                                                                     0.00
置
    4.期末               0.00       5,322,032.92               0.00            0.00      5,322,032.92
余额
                                               130 / 176
                                   骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
四、账面价值
    1.期末      296,543,720.32         2,342,554.67       4,123,836.34        12,271,666.82     315,281,778.15
账面价值
    2.期初      269,076,605.98            1,630.53        1,668,611.67        14,261,666.78     285,008,514.96
账面价值
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
□适用 √不适用
25、 开发支出
□适用 √不适用
26、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
                                                                                 单位：元 币种：人民币
                                                        本期增加             本期减少
被投资单位名称或形成
                                  期初余额            企业合并形成                          期末余额
    商誉的事项                                                                 处置
                                                          的
湖北骆驼蓄电池研究院             1,049,046.14                                                  1,049,046.14
有限公司
吐鲁番鼎鑫再生资源科                                    499,666.46                              499,666.46
技环保有限公司
扬州阿波罗蓄电池有限         64,907,504.35                                                    64,907,504.35
公司
         合计                65,956,550.49              499,666.46                    0.00    66,456,216.95
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
√适用 □不适用
    注：本期增加商誉计算过程详见附注八(1)
27、 长期待摊费用
√适用 □不适用
                                                                                  单位：元 币种：人民币
    项目            期初余额        本期增加金额        本期摊销金额        其他减少金额     期末余额
长期待摊费用                          569,150.71          109,810.47                         459,340.24
    合计                   0.00       569,150.71          109,810.47                         459,340.24
28、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
                                                                                   单位：元 币种：人民币
                                      期末余额                                       期初余额
    项目              可抵扣暂时性差      递延所得税                 可抵扣暂时性差      递延所得税
                                异                资产                          异               资产
资产减值准备              105,879,445.69    24,425,860.94                  71,507,175.70    17,467,570.46
                                                  131 / 176
                             骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
内部交易未实现利润     101,545,843.45      24,964,562.40     102,917,596.42     25,456,588.18
可抵扣亏损             199,361,371.00      46,801,430.70     338,267,858.03     85,723,409.65
交易性金融资产-公允        462,700.00          69,405.00
价值变动
可供出售金额资产-公        335,472.84           83,868.21                 -
允价值变动损益
政府补助                 63,683,204.81     11,909,114.32      31,530,000.00      6,897,500.00
    合计              471268037.79    108,254,241.57     544,222,630.15    135,545,068.29
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                    期末余额                              期初余额
    项目
                          应纳税暂时性    递延所得税           应纳税暂时性     递延所得税
                              差异           负债                  差异            负债
非同一控制企业合并资      28,814,062.62   7,203,515.66         33,359,565.63    8,339,891.40
产评估增值
可供出售金融资产公允                                           30,746,665.37    7,686,666.34
价值变动
固定资产加速折旧          45,421,023.27      8,724,180.43
融资租赁会计与税法计       1,574,575.45        393,643.86
税差异
         合计             75,809,661.34     16,321,339.95      64,106,231.00   16,026,557.74
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
           项目                           期末余额                       期初余额
可抵扣亏损                                      1,589,705.75
资产减值准备                                    3,171,370.20
           合计                                 4,761,075.95
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
       年份                 期末金额                   期初金额               备注
2021                          1,589,705.75
       合计                   1,589,705.75                                        /
29、 其他非流动资产
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
            项目                          期末余额                       期初余额
购置长期资产的预付款项                        181,090,192.00                 186,200,401.87
                                           132 / 176
                           骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
           合计                             181,090,192.00                186,200,401.87
30、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
           项目                        期末余额                       期初余额
质押借款                                                                   9,000,000.00
抵押借款                                   23,000,000.00                  23,000,000.00
保证借款
信用借款                                  250,000,000.00                167,500,000.00
           合计                           273,000,000.00                199,500,000.00
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
31、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
32、 衍生金融负债
□适用 √不适用
33、 应付票据
□适用 √不适用
34、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
           项目                      期末余额                         期初余额
材料采购款                             218,479,209.83                     150,234,686.30
设备工程款                             152,255,711.84                     147,641,453.95
费用款项及其他                           5,260,962.50                       9,153,280.04
           合计                        375,995,884.17                     307,029,420.29
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
□适用 √不适用
35、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
           项目                        期末余额                       期初余额
                                         133 / 176
                             骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
货款                                          137,382,455.47                   161,143,054.33
           合计                               137,382,455.47                   161,143,054.33
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
□适用 √不适用
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
□适用 √不适用
36、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
    项目               期初余额          本期增加            本期减少       期末余额
一、短期薪酬             23,657,469.80    329,145,263.19      327,548,087.13 25,254,645.86
二、离职后福利-设定          189,309.00    40,097,908.38       40,202,380.04      84,837.34
提存计划
    合计             23,846,778.80    369,243,171.57      367,750,467.17    25,339,483.20
(2).短期薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种:人民币
    项目               期初余额          本期增加           本期减少       期末余额
一、工资、奖金、津贴     23,650,314.62    272,951,778.66      271,558,408.83 25,043,684.45
和补贴
二、职工福利费                              20,254,304.97      20,076,328.16      177,976.81
三、社会保险费                7,155.18      20,852,557.26      20,839,799.52       19,912.92
其中：医疗保险费                            17,348,718.70      17,330,296.72       18,421.98
      工伤保险费              3,180.08       2,440,348.03       2,442,534.15          993.96
      生育保险费              3,975.10       1,063,490.53       1,066,968.65          496.98
四、住房公积金                              12,621,209.90      12,614,867.31        6,342.59
五、工会经费和职工教                         2,465,412.40       2,458,683.31        6,729.09
育经费
    合计             23,657,469.80    329,145,263.19      327,548,087.13    25,254,645.86
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
         项目                 期初余额          本期增加         本期减少       期末余额
1、基本养老保险               176,310.40      38,392,921.79    38,492,253.89      76,978.30
2、失业保险费                   12,998.60      1,704,986.59     1,710,126.15       7,859.04
         合计                 189,309.00      40,097,908.38    40,202,380.04      84,837.34
37、 应交税费
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
           项目                             期末余额                     期初余额
                                            134 / 176
                           骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
增值税                                       10,524,312.45                23,434,875.44
消费税                                       26,416,449.36
企业所得税                                    5,156,193.59                14,415,508.47
个人所得税                                    1,270,728.08                   671,435.11
城市维护建设税                                3,423,592.13                 1,829,768.02
教育费附加                                    1,229,681.63                   838,454.20
地方教育费附加                                  676,118.52                   558,969.45
房产税                                        3,747,402.40                 1,606,687.96
土地使用税                                    1,430,737.28                   602,808.05
堤防费                                           86,755.75                    59,647.50
            合计                             53,961,971.19                44,018,154.20
38、 应付利息
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                项目                      期末余额                    期初余额
企业债券利息                                3,862,083.33                    3,330,527.45
短期借款应付利息                              390,225.69
短期融资券利息                                                             2,783,000.00
              合计                            4,252,309.02                 6,113,527.45
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
39、 应付股利
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
             项目                      期末余额                       期初余额
普通股股利                                                                  1,474,200.00
             合计                                                           1,474,200.00
40、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
          项目                         期末余额                       期初余额
保证金、押金                                47,455,347.09                  53,657,349.24
资金往来                                   102,616,767.76                 109,078,023.92
费用                                         9,810,430.48                   3,264,587.87
股权激励确认的回购业务                                                     12,393,000.00
其他                                           583,333.27                     910,651.93
          合计                             160,465,878.60                 179,303,612.96
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
□适用 √不适用
                                         135 / 176
                                       骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
41、 划分为持有待售的负债
□适用 √不适用
42、 1 年内到期的非流动负债
□适用 √不适用
43、 其他流动负债
其他流动负债情况
√适用 □不适用
                                                                                      单位：元 币种：人民币
          项目                                       期末余额                             期初余额
短期应付债券                                                                                    100,000,000.00
          合计                                                                                  100,000,000.00
短期应付债券的增减变动：
√适用 □不适用
                                                                                      单位：元 币种：人民币
                                  债
                                                                             按面值
债券                    发行      券        发行            期初        本期        溢折价       本期          期末
           面值                                                              计提利
名称                    日期      期        金额            余额        发行          摊销       偿还          余额
                                                                               息
                                  限
短期融 100,000,000.00 2015.6.15 1 年   100,000,000.00 100,000,000.00                         100,000,000.00      0.00
资债券
  合计       /            /       /     100,000,000.00 100,000,000.00                         100,000,000.00     0.00
44、 长期借款
(1). 长期借款分类
□适用 √不适用
45、 应付债券
(1).    应付债券
√适用 □不适用
                                                                                      单位：元 币种：人民币
                 项目                                     期末余额                        期初余额
企业债券                                                      775,000,000.00                  775,000,000.00
                 合计                                         775,000,000.00                  775,000,000.00
(2).    应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
√适用 □不适用
                                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                                                      按
                                                                                      面溢
债                                     债                                        本        本
                                                                                      值折
券                         发行        券          发行                 期初     期        期      期末
          面值                                                                        计价
名                         日期        期          金额                 余额     发        偿      余额
                                                                                      提摊
称                                     限                                        行        还
                                                                                      利销
                                                                                      息
                                                          136 / 176
                             骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
12 775,000,000.00 2012.12.5 5 800,000,000.00 775,000,000.00                       775,000,000.00
骆                          年
驼
集
合       /            /      / 800,000,000.00 775,000,000.00                      775,000,000.00
计
46、 长期应付款
(1) 按款项性质列示长期应付款：
□适用 √不适用
47、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
48、 专项应付款
□适用 √不适用
49、 预计负债
□适用 √不适用
50、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种人民币
     项目         期初余额       本期增加          本期减少         期末余额        形成原因
政府补助        82,757,299.50 20,091,296.00 19,872,057.17 82,976,538.33
    合计        82,757,299.50 20,091,296.00 19,872,057.17 82,976,538.33                 /
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
  负债项目        期初余额   本期新增补助 本期计入营业 其他            期末余额    与资产相关
                                 金额     外收入金额 变动                          /与收益相
                                                                                       关
1、进口设备贴 1,286,083.39                219,000.00                  1,067,083.39 与资产相关
息
2、技术改造项 6,280,000.00                660,000.00                  5,620,000.00 与资产相关
目贷款财政贴
息资金
3、深圳工业园 9,500,000.00 7,411,296.00   534,153.44                 16,377,142.56 与资产相关
投资项目补贴
（二期）
4、深圳工业园 5,760,000.00                360,000.00                  5,400,000.00 与资产相关
投资项目补贴
（一期）
5、重金属污染 23,513,333.44             4,032,000.00                 19,481,333.44 与资产相关
                                            137 / 176
                             骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
防治专项资金
6、再生资源回 4,349,999.96                    549,999.96              3,800,000.00 与资产相关
收利用建设补
助
7、节能技术改 1,750,000.04                    249,999.96              1,500,000.08 与资产相关
造费
8、废旧家电回 10,000,000.00                10,000,000.00                            - 与资产相关
收拆解项目财
政补贴
9、先进设备补      81,216.00                   11,280.00                    69,936.00 与资产相关
贴款
10、新能源项目 15,920,000.00                1,920,000.00             14,000,000.00 与资产相关
11、废水深度处 3,900,000.00                   617,500.00              3,282,500.00 与资产相关
理回用项目
12、购新能源汽    416,666.67                  100,000.00                316,666.67 与资产相关
车补贴
13.地基特殊处                 2,000,000.00     17,857.14              1,982,142.86 与资产相关
理费用园区财
政补贴款
14.科技计划项                   300,000.00    150,000.00                150,000.00 与资产相关
目补助
15.高容量密封                   800,000.00                              800,000.00 与资产相关
型免维护铅酸
蓄电池建设项
目奖励-与资产
相关
16.土地款返还                 4,180,000.00     83,600.00              4,096,400.00 与资产相关
奖励
17.年处理 15                  4,600,000.00                            4,600,000.00 与资产相关
万吨废旧铅酸
蓄电池建设项
目
18.AGM 铅酸蓄                   800,000.00    366,666.67                433,333.33 与资产相关
电池启停项目
研发补助
合计           82,757,299.50 20,091,296.00 19,872,057.17            - 82,976,538.33        /
51、 其他非流动负债
□适用 √不适用
52、 股本
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                      本次变动增减（+、一）
                        发
                                     公积
            期初余额    行     送                                                     期末余额
                                       金          其他              小计
                        新     股
                                     转股
                        股
                                            138 / 176
                             骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
股份     851,635,750.00                     -3,240,000.00      -3,240,000.00   848,395,750.00
总数
其他说明：
    骆驼股份 2016 年 4 月 20 日召开的第六届董事会第三十一次会议审议通过了《关于回购注销
第三期末达到解锁条件的限制性股票的议案》，鉴于公司 2015 年度业绩末达到《骆驼集团股份有
限公司首期限制性股票激励计划(草案修订稿)》 (以下简称“《激励计划》”)所规定的股权激励
股票第三期解锁条件，根据《激励计划》及公司 2012 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会
决定回购注销所有 76 名激励对象持有的末达到解锁条件的限制性股票共计 324 万股。
53、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
54、 资本公积
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
      项目           期初余额            本期增加              本期减少          期末余额
资本溢价（股本溢 1,014,230,257.22                             22,226,921.82    992,003,335.40
价）
其他资本公积        28,234,712.42                                              28,234,712.42
      合计       1,042,464,969.64                      0.00   22,226,921.82 1,020,238,047.82
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
    本期减少系：1）回购注销限制性股票冲减资本公积 9,477,000.00 元；2）2016 年 2 月公司
从襄阳汉江太证新能源股权投资基金合伙企业、襄阳宇清科技集团有限公司及王文召处购入宇清
电驱动股份 81.11%，购入前，宇清电驱动及骆驼股份均受刘国本先生及其一致行动人控制，该收
购业务构成同一控制下企业合并，将支付对价与本公司享有的宇清电驱动账面净资产之间的差额
12,749,921.82 冲减资本公积。具体计算过程详见附注八（2）。
55、 库存股
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
      项目            期初余额           本期增加              本期减少         期末余额
库存股               12,717,000.00                            12,717,000.00
      合计           12,717,000.00                            12,717,000.00
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
       本期减少系回购注销限制性股票金额。
                                           139 / 176
                                                   骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
56、 其他综合收益
√适用 □不适用
                                                                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                                                          本期发生金额
                                                                              减：前期
                                                                                                                            税后
                                                                              计入其
                                               期初                                                                         归属      期末
                    项目                                   本期所得税前发     他综合                       税后归属于母公
                                               余额                                       减：所得税费用                    于少      余额
                                                               生额           收益当                             司
                                                                                                                            数股
                                                                              期转入
                                                                                                                            东
                                                                                损益
一、以后不能重分类进损益的其他综合收益
其中：重新计算设定受益计划净负债和净资产
的变动
  权益法下在被投资单位不能重分类进损益
的其他综合收益中享有的份额
二、以后将重分类进损益的其他综合收益       23,059,999.03   -31,082,138.21                 -7,770,534.56    -23,311,603.65          -251,604.62
其中：权益法下在被投资单位以后将重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
  可供出售金融资产公允价值变动损益         23,059,999.03   -31,082,138.21                 -7,770,534.56    -23,311,603.65          -251,604.62
  持有至到期投资重分类为可供出售金融资
产损益
  现金流量套期损益的有效部分
  外币财务报表折算差额
其他综合收益合计                           23,059,999.03   -31,082,138.21                 -7,770,534.56    -23,311,603.65          -251,604.62
57、 专项储备
□适用 √不适用
58、 盈余公积
√适用 □不适用
                                                                 140 / 176
                             骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
                                                                       单位：元 币种：人民币
      项目            期初余额          本期增加               本期减少         期末余额
法定盈余公积       121,601,530.76      2,040,156.83                          123,641,687.59
      合计         121,601,530.76      2,040,156.83                          123,641,687.59
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本期增加系按照母公司当期净利润的10%计提的金额。
59、 未分配利润
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
              项目                               本期                         上期
调整前上期末未分配利润                          2,510,338,514.86            1,992,614,496.07
调整期初未分配利润合计数（调增+，                                                  57,030.00
调减－）
调整后期初未分配利润                            2,510,338,514.86            1,992,671,526.07
加：本期归属于母公司所有者的净利                  515,339,319.83              609,489,700.17
润
减：提取法定盈余公积                                   2,040,156.83             6,983,136.38
    提取任意盈余公积
    提取一般风险准备
    应付普通股股利                                182,405,086.26               84,839,575.00
    转作股本的普通股股利
期末未分配利润                                  2,841,232,591.60            2,510,338,514.86
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。
60、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                            本期发生额                                上期发生额
    项目
                     收入                 成本                  收入               成本
 主营业务      6,238,309,828.41     4,809,925,439.76      5,328,861,190.35 4,212,276,669.90
 其他业务         62,811,835.49        53,750,282.44         48,116,574.32      47,544,365.24
     合计      6,301,121,663.90     4,863,675,722.20      5,376,977,764.67 4,259,821,035.14
61、 税金及附加
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
            项目                         本期发生额                     上期发生额
消费税                                         222,210,854.11
营业税                                              12,895.23                       9,665.95
城市维护建设税                                  29,429,228.92                  14,466,483.33
                                           141 / 176
                           骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
教育费附加                                   13,428,034.16                     6,912,055.19
房产税                                        9,054,485.69
土地使用税                                    4,032,431.54
车船使用税                                       18,043.24
印花税                                        3,129,148.02
地方教育费附加                                7,606,735.98                     4,483,392.34
堤防费                                          689,823.93                     1,952,751.50
            合计                            289,611,680.82                    27,824,348.31
62、 销售费用
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
             项目                        本期发生额                       上期发生额
职工薪酬                                       3,842,302.62                     2,071,821.22
差旅费                                        59,286,809.91                    48,302,010.08
运输装卸费                                   199,116,876.98                   161,292,888.96
修理费                                        28,256,230.89                    20,161,084.73
销售服务费                                     8,600,754.27                    42,242,035.93
仓储费                                        10,384,345.07                     9,792,283.40
广告宣传费                                     9,231,220.02                     5,745,181.93
物料消耗                                       1,796,754.27                       558,473.01
其他                                           3,141,949.64                     5,303,771.34
             合计                            323,657,243.67                   295,469,550.60
63、 管理费用
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                   项目                         本期发生额                  上期发生额
职工薪酬                                            62,769,523.11              54,828,498.29
股份支付                                                                        1,918,931.61
服务费                                                12,196,771.29            11,083,334.61
差旅费                                                13,290,858.72            11,199,139.53
业务招待费                                             7,300,089.66             7,007,239.48
电话费                                                   940,577.39               897,929.10
咨询费                                                 4,296,512.89             1,568,121.45
办公费                                                 1,433,988.48             1,101,097.45
折旧费                                                25,999,136.39            14,312,242.46
修理费                                                 2,078,211.68             2,661,680.13
水电费                                                 3,239,644.52             2,346,348.33
税金                                                   8,016,515.06            16,682,287.46
无形资产摊销                                          11,478,287.87             9,185,656.93
低值易耗品摊销及物料消耗                               4,707,136.97             2,617,292.70
会议费                                                 1,016,883.91               734,782.31
研发费                                                55,078,816.21            25,451,467.13
检测费                                                 3,576,502.82             2,627,437.48
保安费                                                 2,657,422.99             2,430,764.89
其他                                                   7,710,080.43             6,790,091.05
合计                                                 227,786,960.39           175,444,342.39
                                         142 / 176
                          骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
64、 财务费用
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                  项目                         本期发生额                上期发生额
利息支出                                           60,796,888.82            65,467,766.27
利息收入                                         -11,087,624.25            -12,933,114.59
汇兑损益                                           -4,922,325.58            -8,728,878.70
贴现利息                                            1,113,169.01
金融机构手续费                                        766,243.91               824,726.85
合计                                               46,666,351.91            44,630,499.83
65、 资产减值损失
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                项目                   本期发生额                      上期发生额
一、坏账损失                               14,166,195.84                     15,495,830.51
二、存货跌价损失                           -1,799,318.34                      1,102,040.33
              合计                         12,366,877.50                     16,597,870.84
66、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
  产生公允价值变动收益的来源             本期发生额                    上期发生额
以公允价值计量的且其变动计入当                 -462,700.00                     545,000.00
期损益的金融资产
其中：衍生金融工具产生的公允价                      -462,700.00                545,000.00
值变动收益
              合计                                  -462,700.00                545,000.00
67、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
              项目                       本期发生额                    上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益                 5,364,673.30                    4,073,888.50
处置以公允价值计量且其变动计入当               244,055.90                      519,339.41
期损益的金融资产取得的投资收益
定向资产管理计划-投资收益                   32,806,152.41                   66,695,892.73
驼峰佳苑项目                                            -                   33,803,721.20
              合计                          38,414,881.61                  105,092,841.84
68、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                                     计入当期非经常性损益
       项目              本期发生额                 上期发生额
                                                                           的金额
                                        143 / 176
                           骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
非流动资产处置利得            113,269.50                   444,202.55                113,269.50
合计
其中：固定资产处置            113,269.50                   444,202.55                113,269.50
利得
      无形资产处置
利得
债务重组利得
非货币性资产交换利
得
接受捐赠
政府补助                   63,927,383.42                42,213,019.79           52,734,179.38
赔款收入                    1,336,008.41                   191,651.72            1,336,008.41
违约补偿收入                1,424,541.38                   195,310.10            1,424,541.38
其他                          712,518.42                   645,717.43              712,518.42
不需支付往来款收益          7,974,977.18                 1,644,910.66            7,974,977.18
    合计               75,488,698.31                45,334,812.25           64,295,494.27
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
     补助项目            本期发生金额                上期发生金额       与资产相关/与收益相关
襄阳市政府奖励              15,696,100.00                             与收益相关
增值税退税(或返还)          11,193,204.04                8,910,372.39 与收益相关
款
废旧家电回收拆解项          10,000,000.00                               与资产相关
目财政补贴
节能减排奖                   4,820,000.00                6,500,000.00 与收益相关
重金属污染防治专项           4,032,000.00                4,032,000.00 与资产相关
资金
营改增扶持奖励               2,740,000.00                  940,000.00 与收益相关
税收奖励                     2,004,696.44                1,002,948.25 与收益相关
新能源项目                   1,920,000.00                             与资产相关
岗位补贴                     1,429,605.69                  621,400.00 与收益相关
技术研发奖励                 1,000,000.00                             与收益相关
深圳工业园项目补贴             894,153.44                  860,000.00 与资产相关
出口补贴                       850,000.00                  797,200.00 与收益相关
淘汰落后产能补偿               681,000.00                             与收益相关
技术改造项目贷款财             660,000.00                  110,000.00 与资产相关
政贴息资金
废水深度处理回用项             617,500.00                               与资产相关
目
重点工业建设奖励资             610,000.00                               与收益相关
金
再生资源回收利用建             549,999.96                  500,000.04 与资产相关
设补助
蓄电池研发绩效奖励             500,000.00                             与收益相关
其他                           442,630.00                  299,500.00 与收益相关
社保奖励                       402,500.00                1,368,000.00 与收益相关
                                         144 / 176
                           骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
就业见习补贴                   385,704.00                176,256.00 与收益相关
个税手续费奖励资金             375,430.08                420,634.62 与收益相关
AGM 铅酸蓄电池启停             366,666.67                           与资产相关
项目研发补助
人才培养奖励                   300,000.00                           与收益相关
院士专用站奖励                 250,000.00                200,000.00 与收益相关
节能技术改造费                 249,999.96                249,999.96 与资产相关
财政奖励                       235,000.00                           与收益相关
进口设备贴息                   219,000.00                219,000.00 与资产相关
科技计划项目补助               150,000.00                           与资产相关
高新技术企业奖励               125,000.00                 25,000.00 与收益相关
购新能源汽车补贴               100,000.00                 83,333.33 与资产相关
土地款返还奖励                  83,600.00                           与资产相关
地基特殊处理费用园              17,857.14                           与资产相关
区财政补贴
展会补助                        14,456.00                 32,000.00 与收益相关
先进设备补贴款                  11,280.00                 11,280.00 与资产相关
可再生能源建筑应用                                       400,000.00 与收益相关
项目补助
废电池综合利用工艺                                       100,000.00 与收益相关
新项目
固定资产贴息                                           5,907,600.00 与收益相关
生活区土地基金奖励                                     4,088,900.00 与收益相关
科技奖励                                               3,055,781.20 与收益相关
生活区耕地占用税返                                       744,814.00 与收益相关
还
省博士后创新实践基                                       300,000.00 与收益相关
地奖励及科研工作站
资助经费
外资外贸专项资金                                        257,000.00 与收益相关
    合计                63,927,383.42            42,213,019.79            /
其他说明：
√适用 □不适用
    注：不需支付的往来款收益系2015年12月骆驼新能源公司与湖北三俊电池有限公司（以下简
称三俊电池）签订《股权转让协议》，骆驼新能源公司收购三俊电池公司持有的驼龙公司100%股
权，上述股权变更事项已于2015年12月变更完成，骆驼股份已于2015年12月合并报表。2016年骆
驼新能源公司与三俊电池公司就《股权转让协议》中未尽事宜达成《备忘录》，具体涉及以下两
项事宜：
    ①驼龙公司尚需招拍挂取得【20.23】亩土地使用权，三俊电池公司负责办妥该地块招拍挂全
部手续并负责将土地证办至驼龙公司名下；驼龙公司招拍挂取得该地块的出让金及全部税费等由
三俊电池承担，上述土地出让金及全部税费合计金额4,468,934.40；
    ②对于三俊电池公司以土地使用权及建筑物出资设立驼龙公司，导致驼龙公司作为资产接受
方需要缴纳的契税、印花税合计7,012,085.56元的50%，即3,506,042.78元由三俊电池公司承担。
    上述两项款项合计7,974,977.18元实际由三俊电池公司承担，导致公司账上挂的其他应付三俊
电池公司垫支的上述款项无需偿付，形成营业外收入。
                                         145 / 176
                              骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
69、 营业外支出
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                                                                           计入当期非经常性损益
      项目                  本期发生额                  上期发生额
                                                                                 的金额
非流动资产处置损               5,811,349.25                 9,934,935.57           5,811,349.25
失合计
其中：固定资产处置             5,811,349.25                9,934,935.57             5,811,349.25
损失
对外捐赠                       1,808,000.00                2,241,000.00             1,808,000.00
材料报废损失                   2,930,282.92                7,838,926.55             2,930,282.92
其他                             175,140.81                2,766,262.29               175,140.81
滞纳金支出                        73,109.84                                            73,109.84
搬迁、停产损失                         0.00                  892,997.08                     0.00
赔偿支出                         149,947.60                                           149,947.60
无形资产处置损失                       0.00                  561,473.72                     0.00
    合计                  10,947,830.42               24,235,595.21            10,947,830.42
70、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
            项目                           本期发生额                         上期发生额
当期所得税费用                                   60,341,559.35                    118,368,203.55
递延所得税费用                                   35,356,143.48                    -50,366,887.99
            合计                                 95,697,702.83                      68,001,315.56
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                     项目                                            本期发生额
利润总额                                                                         639,849,876.91
按法定/适用税率计算的所得税费用                                                  136,038,043.52
子公司适用不同税率的影响                                                         -35,561,232.75
调整以前期间所得税的影响                                                           1,341,471.00
非应税收入的影响                                                                  -1,341,168.33
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                                     915,172.43
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损
的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差                                            1,190,268.99
异或可抵扣亏损的影响
研发费用等加计扣除项目的影响                                                       -6,884,852.03
所得税费用                                                                         95,697,702.83
71、 其他综合收益
√适用 □不适用
详见附注（七）34。
                                            146 / 176
                           骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
72、 现金流量表项目
(1).   收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
              项目                        本期发生额                  上期发生额
收到的其他与经营活动有关的现金                82,937,843.98               77,290,997.44
              合计                            82,937,843.98               77,290,997.44
(2).   支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
              项目                        本期发生额                  上期发生额
支付的其他与经营活动有关的现金                390,097,689.97              416,767,874.81
              合计                            390,097,689.97              416,767,874.81
(3).   收到的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(4).   支付的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(5).    收到的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
(6).    支付的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
73、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
            补充资料                        本期金额                    上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流
量：
净利润                                         544,152,174.08            615,925,860.88
加：资产减值准备                                12,366,877.50             16,597,870.84
固定资产折旧、油气资产折耗、生产               245,081,882.08            212,557,132.08
性生物资产折旧
无形资产摊销                                     11,478,287.87             9,185,656.93
长期待摊费用摊销                                    109,810.47                        -
处置固定资产、无形资产和其他长期                  5,698,079.75            10,052,206.74
资产的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号                              -                       -
填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号                     462,700.00              -545,000.00
                                         147 / 176
                             骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
填列）
财务费用（收益以“－”号填列）                    56,987,732.25                56,738,887.57
投资损失（收益以“－”号填列）                   -38,414,881.61              -105,092,841.84
递延所得税资产减少（增加以“－”                  27,374,694.93               -48,508,511.65
号填列）
递延所得税负债增加（减少以“－”                       7,981,448.55           -1,858,376.34
号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列）                -434,475,933.90                55,190,570.05
经营性应收项目的减少（增加以                    -533,828,703.60              -392,370,607.88
“－”号填列）
经营性应付项目的增加（减少以                       71,981,299.23             348,237,483.47
“－”号填列）
其他                                                          -                           -
经营活动产生的现金流量净额                       -23,044,532.40              776,110,330.85
2．不涉及现金收支的重大投资和筹
资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额                                   232,562,711.51              200,229,606.13
减：现金的期初余额                               200,229,606.13              226,434,765.24
加：现金等价物的期末余额                                      -                           -
减：现金等价物的期初余额                                      -                           -
现金及现金等价物净增加额                          32,333,105.38              -26,205,159.11
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                                            金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物                                95,667,560.00
减：购买日子公司持有的现金及现金等价物
加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物                        63,000,000.00
取得子公司支付的现金净额                                                     158,667,560.00
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
            项目                              期末余额                      期初余额
一、现金                                        232,562,711.51                200,229,606.13
其中：库存现金                                        73,948.18                   169,674.59
    可随时用于支付的银行存款                    230,102,410.61                177,459,143.27
    可随时用于支付的其他货币资                    2,386,352.72                 22,600,788.27
金
                                           148 / 176
                            骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额                      232,562,711.51                  200,229,606.13
其中：母公司或集团内子公司使用
受限制的现金和现金等价物
74、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
75、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
               项目                        期末账面价值                    受限原因
固定资产                                           16,202,208.00 借款抵押
无形资产                                            3,477,800.00 借款抵押
               合计                                19,680,008.00               /
76、 外币货币性项目
(1).    外币货币性项目：
√适用 □不适用
                                                                                        单位：元
                                                                                期末折算人民币
             项目                期末外币余额                 折算汇率
                                                                                     余额
货币资金                                                                            4,117,652.88
其中：美元                              593,578.33                  6.9370          4,117,652.88
      欧元
应收账款
其中：美元                          3,904,758.33                    6.9370         27,087,308.53
      欧元                             68,334.87                    7.3068            499,309.23
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
    币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
√适用 □不适用
            项目           境外主要经营地       记账本位币           记账本位币的选择依据
       骆驼香港                  香港                  美元              结算方式主要系美元
       骆驼能源                  美国                  美元              结算方式主要系美元
77、 套期
□适用 √不适用
                                           149 / 176
                             骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
√适用 □不适用
(1).     本期发生的非同一控制下企业合并
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                                            股
                                                                           购买日
                                   股权     权                    购买
            股权                                                           至期末   购买日至期末
被购买                             取得     取                    日的
            取得    股权取得成本                        购买日             被购买   被购买方的净
方名称                             比例     得                    确定
            时点                                                           方的收       利润
                                   （%）    方                    依据
                                                                             入
                                            式
鼎鑫科     2016/   26,020,408.00      51    现金        2016/9/   工商          -     -432,054.58
技公司     9/30                             增资        30        变更
                                            控股                  登记
                                                                  完成
(2).     合并成本及商誉
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
合并成本
--现金                                                                              26,020,408.00
--非现金资产的公允价值
--发行或承担的债务的公允价值
--发行的权益性证券的公允价值
--或有对价的公允价值
--购买日之前持有的股权于购买日的公允价值
--其他
合并成本合计                                                                        26,020,408.00
减：取得的可辨认净资产公允价值份额                                                  25,520,741.54
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价                                              499,666.46
值份额的金额
(3).     被购买方于购买日可辨认资产、负债
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                                               鼎鑫科技公司
                           购买日公允价值                                购买日账面价值
资产：                                 50,042,924.67                               50,042,924.67
货币资金                               31,160,955.06                               31,160,955.06
应收款项                              18,325,751.33                                 18,325,751.33
存货                                         5,000.00                                   5,000.00
其他流动资产                                56,682.32                                  56,682.32
固定资产                                   116,354.31                                 116,354.31
无形资产                                     9,952.81                                   9,952.81
长期待摊费用                               368,228.84                                 368,228.84
                                            150 / 176
                               骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
负债：                                         2,255.00                                  2,255.00
借款
应付款项                                          120.00                                  120.00
应交税费                                     2,135.00                                 2,135.00
净资产                                  50,040,669.67                            50,040,669.67
减：少数股东                            24,519,928.14                            24,519,928.14
权益
取得的净资产                            25,520,741.53                            25,520,741.53
2、 同一控制下企业合并
√适用 □不适用
(1). 本期发生的同一控制下企业合并
√适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
被
合       企业合                        合并                                     比较期    比较期
                  构成同一控                     合并当期期初    合并当期期初
并       并中取                合并    日的                                     间被合    间被合
                  制下企业合                     至合并日被合    至合并日被合
方       得的权                日      确定                                     并方的    并方的
                  并的依据                       并方的收入      并方的净利润
名       益比例                        依据                                     收入      净利润
称
宇       81.11%   宇清电驱动   2016/   取得     17,928,083.50    2,579,033.20   不适用    不适用
清                公司和本集   3/1     控制
电                团在合并前           权
驱                后均受刘国
动                本先生及其
                  一致行动人
                  最终控制且
                  该控制并非
                  暂时性的。
(2). 合并成本
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
合并成本                                                                        95,667,560.00
--现金                                                                          95,667,560.00
--非现金资产的账面价值
--发行或承担的债务的账面价值
--发行的权益性证券的面值
--或有对价
(3). 合并日被合并方资产、负债的账面价值
√适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
                                                   宇清电驱动公司
                                 合并日                                 上期期末
资产:                                  150,534,636.01
货币资金
                                              151 / 176
                             骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
应收款项                               25,330,036.41
存货                                   17,305,210.42
固定资产                               74,527,788.96
无形资产                               32,895,105.11
应收票据                                    3,000.00
预付账款                                  153,494.05
其他应收款                                302,610.72
长期待摊费用                               17,390.34
负债:                                  48,304,209.91
借款
应付款项                               14,300,632.73
预收款项                                1,218,699.64
应付职工薪酬                              284,877.54
其他应付款                             32,500,000.00
净资产                                102,230,426.10
减：少数股东
权益
取得的净资产                          102,230,426.10
其他说明：
   （1）新设主体
       名称         新纳入合并范围的时间               期末净资产      合并日至期末净利润
骆驼能源                         2016 年 11 月         16,984,556.78             44,301.78
3、 反向购买
□适用 √不适用
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用 √不适用
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1).   企业集团的构成
√适用 □不适用
  子公司                                                    持股比例(%)           取得
           主要经营地     注册地         业务性质
  名称                                                    直接        间接        方式
                                           152 / 176
                            骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
骆驼塑胶    襄阳市      襄阳市        工业生产                100         设立
骆驼襄阳    襄阳市      襄阳市        工业生产                100         设立
骆驼海峡    谷城县      谷城县        工业生产                 60         非同一控制
                                                                          企业合并
楚凯冶金    老河口市    老河口市      工业生产                 51         非同一控制
                                                                          企业合并
骆驼物流    襄阳市      谷城县        交通运输                 60         设立
骆驼新能    襄阳市      襄阳市        工业生产                100         设立
源
研究院      襄阳市      襄阳市        工业生产                100         非同一控制
                                                                          企业合并
骆驼销售    襄阳市      襄阳市        销售贸易                100         设立
骆驼华中    谷城县      谷城县        工业生产                100         设立
骆驼华南    梧州市      梧州市        工业生产                100         设立
骆驼东北    安图县      安图县        工业生产                100         设立
骆驼租赁    襄阳市      襄阳市        融资租赁                 70         设立
骆驼香港    香港        香港          投资贸易                100         设立
骆驼电子    武汉市      武汉市        电子商务                100         设立
商务
鼎鑫科技    新疆        新疆          工业生产                 51         现金增资控
                                                                          股
骆驼能源    美国        美国          工业生产                100         设立
襄阳驼龙    襄阳市      襄阳市        工业生产                100         非同一控制
                                                                          企业合并
襄阳楚祥    老河口市    老河口市      工业生产                      100   设立
扬州阿波    扬州市      扬州市        工业生产                100         非同一控制
罗蓄                                                                      企业合并
宇清电驱    襄阳市      襄阳市        工业生产             81.11          非同一控制
动                                                                        企业合并
(2).   重要的非全资子公司
√适用 □不适用
                                                                单位:元 币种:人民币
                少数股东持股    本期归属于少数股 本期向少数股东宣 期末少数股东权
  子公司名称
                    比例             东的损益         告分派的股利         益余额
骆驼物流                    40%      6,174,366.71                       23,448,846.77
骆驼海峡                    40%        -174,526.48                      15,124,078.71
鼎鑫科技                    49%        -211,706.74                      24,308,221.38
楚凯冶金                    49%     20,794,254.96                       49,488,320.59
骆驼租赁                    30%      2,230,465.80                       62,097,611.74
宇清电驱动              18.89%                                          19,312,787.92
注：根据骆驼股份与宇清电驱动原股东签订《托管协议》，协议约定托管期间正常经营活动产生
的全部责任及经营损益均由骆驼股份享有，基于以上协议宇清电驱动产生的损益归属于少数股东
享有金额为 0。
                                          153 / 176
                                                                                  骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
(3).     重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
                                                                                                                                                                                    单位:元 币种:人民币
                                                       期末余额                                                                                              期初余额
子公司
                              非流动资                                            非流动负                                          非流动资                                            非流动负
  名称       流动资产                           资产合计         流动负债                  负债合计                流动资产                           资产合计          流动负债                 负债合计
                                产                                                  债                                                产                                                  债
骆驼物流      90,748,322.24     6,891,127.34     97,639,449.58    39,017,332.66                    39,017,332.66    66,975,103.13     6,447,321.13     73,422,424.26    30,236,224.12         -     30,236,224.12
骆驼海峡      45,986,961.46    47,347,620.59     93,334,582.05    55,524,385.27                    55,524,385.27    44,745,108.48    52,239,961.76     96,985,070.24    57,541,352.56         -     57,541,352.56
楚凯冶金     105,499,168.67   135,125,072.94    240,624,241.61   139,627,668.98              -    139,627,668.98    90,056,760.90   142,716,216.51    232,772,977.41   174,213,659.81              174,213,659.81
骆驼租赁      34,413,387.79   178,858,101.75    213,271,489.54     5,885,806.55     393,643.86      6,279,450.41   191,807,682.06     7,787,804.83    199,595,486.89        38,333.75                   38,333.75
鼎鑫科技      49,132,996.39       477,668.70     49,610,665.09         2,050.00                         2,050.00
宇清电驱动    45,879,624.19   110,177,774.52    156,057,398.71    51,247,939.41                    51,247,939.41
                                                         本期发生额                                                                                          上期发生额
 子公司名
                                                                                             经营活动现金                                                                                  经营活动现金流
   称                 营业收入                   净利润             综合收益总额                                          营业收入                   净利润            综合收益总额
                                                                                                 流量                                                                                            量
骆驼物流         162,996,907.52            15,435,916.78           15,435,916.78                 2,782,036.93        115,528,545.53           9,230,783.00             9,230,783.00               267,205.88
骆驼海峡         176,259,644.63            -1,633,520.90           -1,633,520.90                 4,436,583.20        139,587,575.60           1,533,389.25             1,533,389.25           -975,019.56
楚凯冶金         612,467,648.10            42,437,255.03           42,437,255.03 22,096,738.50                       356,303,013.14           4,838,959.76             4,838,959.76          8,326,729.79
骆驼租赁           11,910,752.73               7,434,885.99          7,434,885.99 -1,485,441.51                                          -      -442,846.86             -442,846.86       -190,512,649.29
鼎鑫科技                                        -432,054.58           -432,054.58 11,938,288.02
宇清电驱           17,928,083.50               2,579,033.20          2,579,033.20                1,417,382.33
动
(4).     使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(5).     向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用 √不适用
                                                                                                    154 / 176
                                                   骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用□不适用
                                                                                                                               单位:元 币种:人民币
                                                                   持股比例(%)
合营企业或联营企业名称    主要经营地     注册地    业务性质                                     对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
                                                                  直接        间接
1．戴瑞米克公司          襄阳市         襄阳市     工业生产           35               权益法
2．襄阳楚德              老河口市       老河口市   工业生产                       49   权益法
3．汉江投资              襄阳市         襄阳市     投资管理              30            权益法
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用√不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用□不适用
                                                                                                                         单位：元 币种：人民币
                  项目                              期末余额/ 本期发生额                                       期初余额/ 上期发生额
                                         戴瑞米克公司         楚德公司        汉江投资公司      戴瑞米克公司        楚德公司          汉江投资公司
流动资产                                136,983,032.37     19,134,741.09         55,720.35   121,430,390.75      19,040,136.54           63,330.47
非流动资产                              246,378,120.18     29,335,636.29      3,259,159.43   234,582,479.76      29,253,752.62        3,219,997.84
资产合计                                383,361,152.55     48,470,377.38      3,314,879.78   356,012,870.51      48,293,889.16        3,283,328.31
流动负债                                247,832,812.47        272,116.82         38,144.22   231,775,604.35          95,628.60           33,500.00
非流动负债
负债合计                                247,832,812.47        272,116.82        38,144.22    231,775,604.35          95,628.60            33,500.00
少数股东权益
                                                                 155 / 176
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归属于母公司股东权益                     135,528,340.08   48,198,260.56      3,276,735.56   124,237,266.16   48,198,260.56   3,249,828.31
按持股比例计算的净资产份额                47,434,919.03   23,617,147.67        983,020.65    43,483,043.16   23,617,147.67     974,948.49
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润                      -5,474,960.21                                      -6,879,685.47
--其他
对联营企业权益投资的账面价值              41,959,958.82   23,617,147.67       983,020.65     36,603,357.69   23,617,147.67    974,948.49
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价
值
营业收入                                 152,262,808.29                                     130,606,344.97
净利润                                    11,291,073.92                        26,907.25      7,626,327.83                       -171.69
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额                              11,291,073.92                        26,907.25      7,626,327.83                       -171.69
本年度收到的来自联营企业的股利
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
□适用√不适用
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：
□适用√不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用√不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用√不适用
                                                                 156 / 176
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(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用√不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
√适用 □不适用
    截至报告期末，与本集团相关联、但未纳入本集团合并财务报表范围的结构化主体系太平洋
证券丰盈11号定向资产管理计划，该结构化主体的投资范围包括中国证监会、中国人民银行认可
的金融工具。
    截止2016年12月31日，该类结构化主体的资产总额为30,410.42万元（上年末的金额为75,809.55
万元）。本集团在该结构化主体中持有权益而在本期获得收益的金额为160.87万元，其中计入当期
损益的金额为3,269.09万元，计入其他综合收益的金额为-3,108.21万元。
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
    本集团的金融工具，包括货币资金、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、可
供出售金融资产、借款、应付债券、应收账款、应收票据、应付账款等。
    本集团金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险、市场风险。
    1.信用风险
    信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。
    本集团仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易。按照本集团的政策，需对所有要求采用
信用方式进行交易的客户进行信用审核。另外，本集团对应收账款余额进行持续监控，以确保本
集团不致面临重大坏账风险。
    本集团与配套客户间的贸易条款主要以信用交易为主，本集团与市场客户的贸易条款一般要
求客户预付款或采取货到付款方式进行。由于本集团仅与经认可的且信誉良好的第三方进行交易，
所以无需担保物。信用风险集中按照客户/交易对手、地理区域和行业进行管理。由于本集团的应
收账款客户群广泛地分散于不同的部门中，因此在本集团内部不存在重大信用风险集中。合并资
产负债表中应收账款的账面价值正是本集团可能面临的最大信用风险。截至报告期末，本集团的
应收账款中应收账款前五名客户的款项占18.33%(上年末为15.14%)，本集团并未面临重大信用集
中风险。
    本集团其他应收款主要系对非关联公司的应收款项、对合营企业、联营企业的应收款项、保
                                           157 / 176
                             骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
证金等，本集团对此等款项持续监控，以确保本公司不面临重大信用风险。
    2.流动性风险
    流动性风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺
的风险。本集团通过利用银行贷款及债务维持资金延续性与灵活性之间的平衡，以管理其流动性
风险。本集团的目标是运用银行借款、债券和其他计息借款等多种融资手段以保持融资的持续性
与灵活性的平衡。
    金融负债按未折现的合同现金流量所作的到期期限分析如下：
    期末金额：
                                                       金融负债
     项目                             1-3 年（含 3     3-5 年（含
                       1 年以内                                      5 年以上        合计
                                          年）           5 年）
短期借款（含息）    274,979,250.00                                               274,979,250.00
应付账款            375,995,884.17                                               375,995,884.17
应付利息              4,252,309.02                                                 4,252,309.02
其他应付款          160,465,878.60                                               160,465,878.60
应付债券（含息）    824,797,272.73                                               824,797,272.73
     合计          1,640,490,594.52                                             1,640,490,594.52
    年初余额：
                                                         金融负债
                                                              3-5 年
       项目                                                              5年
                          1 年以内       1-3 年（含 3 年） （含 5                    合计
                                                                         以上
                                                                  年）
短期借款（含息）       199,500,000.00                                            199,500,000.00
应付账款               307,029,420.29                                            307,029,420.29
应付股利                 1,474,200.00                                              1,474,200.00
应付利息                 6,113,527.45                                              6,113,527.45
其他应付款             179,303,612.96                                            179,303,612.96
其他流动负债           100,000,000.00                                            100,000,000.00
应付债券（含息）                         775,000,000.00                          775,000,000.00
       合计            793,420,760.70    775,000,000.00                         1,568,420,760.70
                                           158 / 176
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    3.市场风险
    市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包
括利率风险和汇率风险。
    A． 利率风险
    利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。
    本集团的利率风险产生于以浮动利率计息的银行借款。截止2016年12月31日，本集团以浮动
利率计息的银行借款金额合计为27,300.00万元，在管理层进行敏感性分析时，25个基点的增减变
动被认为合理反映了利率变化的可能范围，在其他变量不变的假设下，利率上升/下降25个基点对
净利润和股东权益的影响为-51.19万元/51.19万元。
    B．汇率风险
    汇率风险是因汇率变动产生的风险。本集团面临的汇率变动的风险主要与本集团外币货币性
资产和负债有关。本集团主要活动以人民币计价，所承担的汇率变动市场风险不重大。
    C、其他价格风险
    其他价格风险，是指汇率风险和利率风险以外的市场价格变动而发生波动的风险，无论这些
变动是由于与单项金融工具或其发行方有关的因素而引起的，还是由于与市场内交易的所有类似
金融工具有关的因素而引起的。
    本集团持有的可供出售金融资产-太平洋证券丰盈11号定向资产管理计划，该可供出售金融资
产中以公允价值计量的投资产生了投资价格风险。在其他变量不变的假设下，公允价值上升/下降
5%对股东权益的影响为-1.26万元/1.26万元。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
                                              期末公允价值
         项目          第一层次公允价 第二层次公允价 第三层次公允价
                                                                            合计
                           值计量         值计量          值计量
一、持续的公允价值计量   1,001,945.00                                    1,001,945.00
（一）以公允价值计量且   1,001,945.00                                    1,001,945.00
变动计入当期损益的金融
资产
1. 交易性金融资产        1,001,945.00                                    1,001,945.00
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产        1,001,945.00                                    1,001,945.00
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2. 指定以公允价值计量
且其变动计入当期损益的
金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）可供出售金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）其他
（三）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让
的土地使用权
（四）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的资    1,001,945.00                                  1,001,945.00
产总额
（五）交易性金融负债
其中：发行的交易性债券
      衍生金融负债
      其他
（六）指定为以公允价值
计量且变动计入当期损益
的金融负债
持续以公允价值计量的负
债总额
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用 √不适用
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
    性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
    策
□适用 √不适用
                                         160 / 176
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7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
本企业的母公司情况的说明
    截止 2016 年 12 月 31 日，刘国本先生直接持有公司股份 226,441,028 股，并通过湖北驼峰投
资有限公司（以下简称“驼峰投资”）和湖北驼铃投资有限责任公司（以下简称“驼铃投资”）
控制公司股份 182,890,912 股，刘国本先生合计控制公司总股本的 48.25%，为公司控股股东和实
际控制人。
    本企业最终控制方是刘国本
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注（九）1。
□适用 √不适用
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注（九）2
□适用 √不适用
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
√适用 □不适用
         合营或联营企业名称                           与本企业关系
戴瑞米克公司                          联营企业
楚德公司                              联营企业
汉江投资                              联营企业
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
           其他关联方名称                               其他关联方与本企业关系
湖北驼峰投资有限公司                      参股股东
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
    关联方                关联交易内容             本期发生额             上期发生额
戴瑞米克公司              采购商品                       146,550,671.11       130,520,860.79
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                           161 / 176
                           骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
    关联方              关联交易内容             本期发生额         上期发生额
戴瑞米克公司            提供劳务                         3,224,202.79         848,245.50
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司作为承租方：
□适用 √不适用
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
□适用 √不适用
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
                                                               单位：万元 币种：人民币
            项目                           本期发生额                  上期发生额
关键管理人员报酬                                   3,882,400.00            2,465,300.00
(8). 其他关联交易
√适用 □不适用
    ①2015 年 10 月 10 日经第六届董事会第二十六次会议审议，通过了《关于认购湖北驼峰投资
有限公司所开发住宅楼的议案》。2015 年 10 月 12 日，公司与驼峰投资签署了《住宅楼认购意向
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协议》。公司拟认购驼峰投资所开发的“驼峰佳苑”（即原“骆驼小区”）住宅用房产 1 栋，共
90 套标准房，建筑面积合计 11199 平方米，公司预先支付 3000 万元作为认购预付款。2016 年 6 月，
“驼峰佳苑”项目开盘销售，公司根据认购意向协议实际认购 81 套标准房，合计建筑面积
10,167.66 平方米，平均单价 5,416 元/平方米，总价 55,066,387 元。公司与驼峰投资于 2016
年 11 月 8 日签署了《商品房买卖补充协议》。
    ②2015 年 5 月 27 日经公司第六届董事会第二十一次会议审议通过，公司与驼峰投资签订了
《投资协议书》，双方共同投资设立“骆驼集团融资租赁有限公司”（以下简称“骆驼租赁”），
在电动公交、电动物流车、电动通勤车等市场开展租赁运营业务，其中公司出资 14000 万元，对
骆驼租赁持股 70%，驼峰投资出资 6000 万元，对骆驼租赁持股 30%。
    ③2014 年 12 月 5 日经公司第六届董事会第十五次会议审议批准，公司与驼峰投资共同投资
设立湖北汉江投资管理有限公司（以下简称“汉江投资”），汉江投资公司注册资本为 200 万元，
其中公司以现金出资 60 万元、占 30%的股权，驼峰投资以现金出资 80 万元、占 40%的股权，汉江
投资公司管理团队以现金出资 60 万元、占 30%股权。2016 年 4 月 20 日，公司第六届董事会第三
十一次会议审议通过了《关于转让湖北汉江投资管理有限公司股权的议案》，同意以人民币 97.5
万元的价格将持有的 30%股权分别转让给驼峰投资（受让 15%股权）、王文召先生（受让 10%股权）、
孙洁女士（受让 5%股权）。本次转让完成后，公司不再持有汉江投资股权。上述股权转让事项目
前尚未完成。
    ④经本公司 2015 年 12 月 10 日召开的第六届董事会第二十八次会议、2015 年 12 月 29 日召
开的 2015 年第三次临时股东大会审议，同意公司收购襄阳宇清传动科技有限公司新能源汽车电驱
动（以下简称“乙方”）相关资产及负债。同时，公司与襄阳汉江太证新能源股权投资基金合伙
企业（有限合伙）（以下简称“丙方”）、襄阳宇清科技集团有限公司签署《收购框架协议》，
约定本公司收购股权比例为 75%，收购价款以 2015 年 10 月 31 日资产负债评估值为基础，确定为
每一元出资额 4.6 元。2016 年 3 月 4 日，宇清电驱动正式设立。宇清电驱动正式设立时的资产负
债情况较原收购方案拟进行交易的标的（襄阳宇清新能源电机电控业务相关资产及负债）价值存
在一定差异。湖北众联资产评估有限公司以 2016 年 2 月 29 日为基准日出具了《评估报告》，以
该评估报告所列的交易标的评估值为依据，公司与宇清电驱动股东经协商一致，拟将宇清电驱动
每一元注册资本对应转让价格调整为 3.37 元，同时将收购股权比例调整为 81.11%，对应注册资
本 2838.8 万元，总价款为 9566.756 万元。
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
                                    期末余额                            期初余额
  项目名称        关联方
                             账面余额     坏账准备             账面余额         坏账准备
应收账款       戴瑞米克公司 1,162,737.62    58,136.88            47,200.00          2,360.00
                                           163 / 176
                             骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
其他应收款     戴瑞米克公司 57,339,348.36 2,866,967.42 65,039,348.36       14,550,490.04
(2). 应付项目
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
      项目名称               关联方              期末账面余额         期初账面余额
应付账款               戴瑞米克公司                22,067,691.26            23,155,808.30
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
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十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
√适用 □不适用
    1.资产负债日后重大投资
    （1）公司于 2017 年 1 月 13 日与武汉东湖高新区未来科技城建设办公室投资服务中心（以下
简称“未来城建设办”）签订投资协议，就公司在武汉东湖新技术开发区投资 12 亿元实施“骆驼
集团武汉研发中试基地”项目（以下简称“本项目”）的具体事宜进行了约定。公司 2017 年 1
月 13 日召开的第七届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司与武汉东湖高新区未来科技城建
设办公室签订投资协议的议案》。公司本次拟投资建设的“骆驼集团武汉研发中试基地”项目，
主要进行锂电池、燃料电池等先进电池的研究、中试。
    （2）2017 年 1 月 24 日，公司召开的第七届董事会第十一次会议审议通过《关于调整对吐鲁
番鼎鑫再生资源科技环保有限公司出资比例的议案》，同意公司对鼎鑫科技增资 2300 万元，总出
资额变更为 13400 万元，持股比例变更为 67%，新疆再生资源集团有限公司（以下简称“新疆再
生公司”）持股比例变更为 28%，托克逊县龙源投资建设有限公司（以下简称“龙源投资”）持
股比例为 5%；三方按照本次变更后持股比例出资设立一家开展蓄电池生产业务的公司。针对本次
调整，公司与新疆再生公司、龙源投资及鼎鑫科技已于 1 月 24 日签订了《关于吐鲁番鼎鑫再生资
源科技环保有限公司之增资扩股协议之补充协议》。
    2.资产负债表日后重大融资
    2017 年 3 月 9 日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准骆驼集团股份有限公司公开
发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2017〕290 号），核准本公司向社会公开发行面值总
额 7.17 亿元的可转换公司债券，期限 6 年。
    3.利润分配预案
    2017 年 4 月 6 日，经本公司第七届董事会第十三次会议决议，公司拟以 2016 年度归属于母
公司净利润的 10.04%进行分红。
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用√不适用
                                           165 / 176
                            骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1).   非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2).   其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1).   报告分部的确定依据与会计政策：
□适用 √不适用
(2).   报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3).   公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4).   其他说明：
√适用 □不适用
对外交易收入信息
    A、每一类产品的对外交易收入
            项目                         本年金额                  上期金额
汽车起动电池                               5,962,814,025.80          5,227,198,160.53
牵引电池及其他                               338,307,638.10            149,779,604.14
            合计                           6,301,121,663.90          5,376,977,764.67
   B、地理信息
   对外交易收入的分布：
               项目                            本年金额             上期金额
中国大陆地区                                  5,993,213,085.46      5,053,953,835.77
                                          166 / 176
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中国大陆地区以外的国家和地区                       307,908,578.44           323,023,928.90
                合计                            6,301,121,663.90          5,376,977,764.67
   注：对外交易收入归属于客户所处区域。
   本集团所有除金融资产及递延所得税资产以外的非流动资产均来自于国内。
   C、主要客户信息
   本集团的客户较为分散，不存在单个与本集团交易超过10%的客户。
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
 (1).    应收账款分类披露：
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                         期末余额                                    期初余额
                            坏账准                                       坏账准
               账面余额                                   账面余额
                               备                                          备
                                 计                                           计
  种类                                     账面                                   账面
                        比       提                                比         提
                            金             价值                        金         价值
               金额     例       比                       金额     例         比
                            额                                         额
                        (%)      例                                (%)        例
                                 (%)                                         (%)
单项金额
重大并单
独计提坏
账准备的
应收账款
按信用风 7,911,394.45 100              7,911,394.45 2,181,325.12 100          2,181,325.12
险特征组
合计提坏
账准备的
应收账款
单项金额
不重大但
单独计提
坏账准备
的应收账
款
   合计  7,911,394.45 /            / 7,911,394.45 2,181,325.12 /           / 2,181,325.12
                                            167 / 176
                             骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
 (2).   本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
 (3).   本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
 (4).   按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
  单位名称         期末余额        占应收账款期末余额的比例(%)      计提的坏账准备期末余额
骆驼襄阳          2,734,000.00                 34.56
骆驼销售          2,140,000.00                 27.05
骆驼华中          1,280,394.45                 16.18
骆驼华南             678,000.00                 8.57
扬州阿波罗           378,000.00                 4.78
    合计          7,210,394.45                 91.14
 (5).   因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
 (6).   转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
                                           168 / 176
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2、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露：
√适用 □不适用
                                                                                                                            单位：元 币种：人民币
                                              期末余额                                                          期初余额
                        账面余额                  坏账准备                                 账面余额                 坏账准备
      类别                                                              账面                                                             账面
                                                          计提比                                                            计提比
                      金额         比例(%)      金额                    价值             金额      比例(%)        金额                   价值
                                                          例(%)                                                               例(%)
单项金额重大并
单独计提坏账准
备的其他应收款
按信用风险特征    552,991,833.86 100.00 2,978,731.01        0.54 550,013,102.85 148,303,191.41            100 14,811,280.14      9.99 133,491,911.27
组合计提坏账准
备的其他应收款
单项金额不重大
但单独计提坏账
准备的其他应收
款
      合计        552,991,833.86     /       2,978,731.01   /      550,013,102.85 148,303,191.41      /      14,811,280.14      /     133,491,911.27
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
                                                                                                                              单位：元 币种：人民币
                                                                                                   期末余额
                        账龄
                                                                    其他应收款                     坏账准备                         计提比例
1 年以内                                                                57,659,092.17                  2,882,954.61                            5.00
其中：1 年以内分项                                                      57,659,092.17                  2,882,954.61                            5.00
1 年以内小计                                                            57,659,092.17                  2,882,954.61                            5.00
                                                                      169 / 176
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1至2年
2至3年                                                                   21,118.00                6,335.40                      30.00
3 年以上
3至4年                                                                   38,882.00               19,441.00                      50.00
4至5年
5 年以上                                                                70,000.00                 70,000.00                    100.00
                       合计                                         57,789,092.17              2,978,731.01                      5.15
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额-11,832,549.13 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                                                                单位：元 币种：人民币
                  款项性质                                    期末账面余额                                期初账面余额
备用金借支                                                                        430,445.06                                649,248.35
对子公司的应收款项                                                            495,202,741.69                             82,614,594.70
对合营企业、联营企业的应收款项                                                 57,339,348.36                             65,039,348.36
对非关联公司的应收款项                                                             19,298.75
                    合计                                                      552,991,833.86                           148,303,191.41
                                                                 170 / 176
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(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                                                                            单位：元 币种：人民币
                                                                                                占其他应收款期末余额合计          坏账准备
   单位名称              款项的性质                 期末余额                       账龄
                                                                                                      数的比例(%)                 期末余额
骆驼新能源         对子公司的应收款项                335,200,000.00      1 年内                                     60.62
骆驼华南           对子公司的应收款项                146,400,000.00      1 年内                                     26.47
戴瑞米克           对联营企业营收账款                 57,339,348.36      1 年内                                     10.37            2,866,967.42
骆驼海峡           对子公司的应收款项                 13,602,741.69      1 年至 5 年                                 2.46
陈征               备用金借支                             97,254.00      1 年内                                      0.02                4,862.70
      合计                    /                      552,639,344.05               /                                 99.94            2,871,830.12
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
                                                                                                                          单位：元 币种：人民币
                                                            期末余额                                                期初余额
              项目
                                          账面余额          减值准备            账面价值         账面余额           减值准备        账面价值
对子公司投资                          2,957,173,102.15                      2,957,173,102.15 2,835,054,434.15                   2,835,054,434.15
对联营、合营企业投资                     42,942,979.47                         42,942,979.47    37,578,306.17                      37,578,306.17
              合计                    3,000,116,081.62                      3,000,116,081.62 2,872,632,740.32                   2,872,632,740.32
                                                                       171 / 176
                                                  骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
                                                                                                                  单位：元 币种：人民币
                                                                                                        本期计提减值准    减值准备期末余
          被投资单位          期初余额          本期增加             本期减少            期末余额
                                                                                                              备                额
骆驼塑胶                     176,704,867.54                                            176,704,867.54
骆驼物流                       6,000,000.00                                              6,000,000.00
楚凯冶金                      30,600,000.00                                             30,600,000.00
研究院                        18,000,000.00                                             18,000,000.00
骆驼销售                     100,000,000.00                                            100,000,000.00
骆驼华中                     221,099,125.22                                            221,099,125.22
骆驼华南                     454,201,293.58                                            454,201,293.58
骆驼新能源                   200,000,000.00                                            200,000,000.00
骆驼海峡                      24,000,000.00                                             24,000,000.00
骆驼襄阳                   1,035,873,145.56                                          1,035,873,145.56
骆驼东北                      35,000,000.00                                             35,000,000.00
扬州阿波罗                   343,576,002.25                                            343,576,002.25
骆驼租赁                     140,000,000.00                                            140,000,000.00
骆驼香港                                         430,700.00                                430,700.00
再生资源                                                                                         0.00
电子商务                     50,000,000.00                                              50,000,000.00
宇清电驱动                                     95,667,560.00                            95,667,560.00
吐鲁番鼎鑫                                     26,020,408.00                            26,020,408.00
             合计          2,835,054,434.15   122,118,668.00                         2,957,173,102.15
(2) 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
                                                                                                                  单位：元 币种：人民币
   投资             期初                                       本期增减变动                                         期末       减值准备
                                                                172 / 176
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   单位            余额                                                               宣告发放                              余额        期末余额
                               追加   减少   权益法下确认   其他综合     其他权益                   计提减值
                                                                                      现金股利                   其他
                               投资   投资   的投资损益     收益调整       变动                       准备
                                                                                        或利润
一、合营企
业
小计
二、联营企
业
戴瑞米克公     36,603,357.68                 5,356,601.14                                                               41,959,958.82
司
汉江投资管        974,948.49                     8,072.16                                                                  983,020.65
理公司
小计           37,578,306.17                 5,364,673.30                                                               42,942,979.47
    合计       37,578,306.17                 5,364,673.30                                                               42,942,979.47
4、 营业收入和营业成本：
√适用 □不适用
                                                                                                                           单位：元 币种：人民币
                                                                 本期发生额                                            上期发生额
                    项目
                                                      收入                          成本                        收入                成本
主营业务                                              59,353,585.09                                            45,848,113.30
其他业务                                                   29,253.26                                              358,853.15          155,762.95
                    合计                              59,382,838.35                                            46,206,966.45          155,762.95
5、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                                                                         单位：元 币种：人民币
                          项目                                                  本期发生额                               上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益                                                                  5,364,673.30                          4,073,888.50
定向资产管理计划投资收益                                                                     32,806,152.41                         66,695,892.73
                                                                    173 / 176
                                                   骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
子公司分红                                                                                                                     30,793,775.03
                             合计                                                         38,170,825.71                       101,563,556.26
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
                                                                                                                       单位：元 币种：人民币
                                    项目                                                        金额                           说明
非流动资产处置损益                                                                                     -5,698,079.75
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受                             52,734,179.38
的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位                              7,974,977.18
可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益                                                                           32,806,152.41
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金                               -218,644.10
融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供
出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
                                                                 174 / 176
                                                   骆驼集团股份有限公司 2016 年年度报告
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                                                 -1,663,412.96
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额                                                                                        -18,951,292.30
少数股东权益影响额                                                                                   -4,612,702.91
                                   合计                                                              62,371,176.95
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披
露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
√适用 □不适用
                                                                                                               单位：元 币种：人民币
                项目                                 涉及金额                                          原因
增值税返还款                                                   11,193,204.04 根据国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补
                                                                             助
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
                                                                                                         每股收益
                  报告期利润               加权平均净资产收益率（%）
                                                                                     基本每股收益                    稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润                                     10.97                                  0.61                        0.61
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的                           9.65                                 0.53                        0.53
净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
                                                                 175 / 176
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                         第十一节 备查文件目录
                   载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人
    备查文件目录
                   员）签名并盖章的财务报表。
                   载有中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）盖章、注册会计师签名并
    备查文件目录
                   盖章的审计报告原件。
                   报告期内在上海证券交易所网站、《中国证券报》、《上海证券报》和
    备查文件目录
                   《证券时报》上公开披露过的所有公司文件的正文及公告原稿。
                                                                       董事长：刘国本
                                                          董事会批准报送日期：2017-4-6
修订信息
□适用 √不适用
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附件：公告原文

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