2016 年第三季度报告
公司代码：601001 公司简称：大同煤业
大同煤业股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 9
四、 附录..................................................................... 12
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人张有喜、主管会计工作负责人曹志刚及会计机构负责人（会计主管人员）林文平
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 26,849,110,231.87 26,441,291,791.17 1.54
归属于上市公司 5,107,192,990.21 4,869,848,363.10 4.87
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 595,794,708.47 -1,441,735,920.32 141.32
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 4,636,714,186.67 5,690,403,208.94 -18.52
归属于上市公司 257,748,172.50 -1,139,299,853.65 122.62
股东的净利润
归属于上市公司 -468,008,445.05 -1,146,853,528.42 59.19
股东的扣除非经
常性损益的净利
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润
加权平均净资产 5.16 -16.97 增加 22.13 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.15 -0.68 122.06
（元/股）
稀释每股收益 0.15 -0.69 121.74
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府 310,507.89 968,266.05
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
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交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管 981,132.08
费收入
除上述各项之外的其 -85,533.85 724,100,059.62
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
所得税影响额 56,698.35 -112,027.17
少数股东权益影响额 -313,713.39 -180,813.03
（税后）
合计 -32,041.00 725,756,617.55
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公司 2016 年 1-9 月份经营指标情况：原煤产量 1597 万吨，商品煤销量 1336 万吨，销售收入
433,179.41 万元，销售成本 223,625.00 万元。
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 101,775
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 (%) 条件股份数 股份状态 数量
量
大同煤矿集团 961,632,508 57.46 0 200,000,000 国有法人
质押
有限责任公司
中央汇金资产 31,924,200 1.91 0 0 国有法人
管理有限责任 无
公司
河北港口集团 26,592,080 1.59 0 0 国有法人
无
有限公司
中国银行－嘉 11,183,000 0.67 0 0 未知
实增长开放式 无
证券投资基金
中国建设银行 11,155,259 0.67 0 0 未知
股份有限公司
－银华富裕主 无
题混合型证券
投资基金
广发证券股份 9,098,266 0.54 0 0 未知
有限公司客户
无
信用交易担保
证券账户
中国银河证券 8,141,034 0.49 0 0 未知
股份有限公司
无
客户信用交易
担保证券账户
中国证券金融 7,816,952 0.47 0 0 国有法人
无
股份有限公司
博时基金－农 7,714,200 0.46 0 0 未知
业银行－博时
无
中证金融资产
管理计划
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大成基金－农 7,714,200 0.46 0 0 未知
业银行－大成
无
中证金融资产
管理计划
工银瑞信基金 7,714,200 0.46 0 0 未知
－农业银行－
工银瑞信中证 无
金融资产管理
计划
广发基金－农 7,714,200 0.46 0 0 未知
业银行－广发
无
中证金融资产
管理计划
华夏基金－农 7,714,200 0.46 0 0 未知
业银行－华夏
无
中证金融资产
管理计划
嘉实基金－农 7,714,200 0.46 0 0 未知
业银行－嘉实
无
中证金融资产
管理计划
南方基金－农 7,714,200 0.46 0 0 未知
业银行－南方
无
中证金融资产
管理计划
易方达基金－ 7,714,200 0.46 0 0 未知
农业银行－易
无
方达中证金融
资产管理计划
银华基金－农 7,714,200 0.46 0 0 未知
业银行－银华
无
中证金融资产
管理计划
中欧基金－农 7,714,200 0.46 0 0 未知
业银行－中欧
无
中证金融资产
管理计划
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
大同煤矿集团有限责任公 961,632,508 961,632,508
人民币普通股
司
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中央汇金资产管理有限责 31,924,200 31,924,200
人民币普通股
任公司
河北港口集团有限公司 26,592,080 人民币普通股 26,592,080
中国银行－嘉实增长开放 11,183,000 11,183,000
人民币普通股
式证券投资基金
中国建设银行股份有限公 11,155,259 11,155,259
司－银华富裕主题混合型 人民币普通股
证券投资基金
广发证券股份有限公司客 9,098,266 9,098,266
人民币普通股
户信用交易担保证券账户
中国银河证券股份有限公 8,141,034 8,141,034
司客户信用交易担保证券 人民币普通股
账户
中国证券金融股份有限公 7,816,952 7,816,952
人民币普通股
司
博时基金－农业银行－博 7,714,200 7,714,200
人民币普通股
时中证金融资产管理计划
大成基金－农业银行－大 7,714,200 7,714,200
人民币普通股
成中证金融资产管理计划
工银瑞信基金－农业银行 7,714,200 7,714,200
－工银瑞信中证金融资产 人民币普通股
管理计划
广发基金－农业银行－广 7,714,200 7,714,200
人民币普通股
发中证金融资产管理计划
华夏基金－农业银行－华 7,714,200 7,714,200
人民币普通股
夏中证金融资产管理计划
嘉实基金－农业银行－嘉 7,714,200 7,714,200
人民币普通股
实中证金融资产管理计划
南方基金－农业银行－南 7,714,200 7,714,200
人民币普通股
方中证金融资产管理计划
易方达基金－农业银行－ 7,714,200 7,714,200
易方达中证金融资产管理 人民币普通股
计划
银华基金－农业银行－银 7,714,200 7,714,200
人民币普通股
华中证金融资产管理计划
中欧基金－农业银行－中 7,714,200 7,714,200
人民币普通股
欧中证金融资产管理计划
上述股东关联关系或一致 本公司并不知晓前十名股东、前十名无限售条件股东之间是否存在
行动的说明 关联关系及是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动
人。
表决权恢复的优先股股东 不适用.
及持股数量的说明
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
期末余额 年初余额 变动比例
项目 变 动 原 因
（或本期金额） （或上年同期金额） （%）
主要是子公司塔山矿
预付款项 407,752,557.56 206,198,049.06 97.75 新增的工程款、修理
费等
其 他 应 收 款 1,881,097,960.32 174,695,427.63 976.79 与集团公司的往来款
本期的原材料、库存
存货 279,844,425.03 503,556,688.21 -44.43
商品减少
生产工作面增加的设
工程物资 12,022,427.34 128,205.13 9,277.49
备
子公司塔山公司预付
其他非流动资产 515,189,475.50 375,486,289.05 37.21
的设备款增加
短期借款 1,061,700,000.00 695,550,000.00 52.64 本期公司新增借款
本期通过预收款方式
预收款项 178,893,477.06 38,195,866.21 368.36
对外销售增加
子公司塔山矿应付的
其他应付款 864,059,955.54 624,627,828.35 38.33
费用增加
长期应付职工薪
718,611.88 1,699,795.61 -57.72 辞退福利减少
酬
本期子公司塔山矿收
递延收益 172,239,083.20 67,239,083.20 156.16
到的流程再造资金
财务费用 399,099,716.37 213,799,414.36 86.67 本期的利息支出增加
本期的坏帐损失较上
资产减值损失 27,257,814.34 48,636,951.24 -43.96
期减少
本期处置分公司燕子
营业外收入 725,688,559.16 18,399,170.92 3,844.14
山矿的利得
收到其他与经营 本期收取的安全抵
175,495,886.07 399,947,403.29 -56.12
活动有关的现金 押、工程保证金等款
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减少
支付给职工以及
为职工支付的现 630,894,417.02 1,581,546,367.00 -60.11 本期职工工资降低
金
本期因出售分公司燕
子矿、托管煤峪口矿
支付的各项税费 752,629,439.24 1,129,477,123.47 -33.36
导致应支付的各项税
费减少
支付其他与经营
517,109,734.44 120,753,091.42 328.24 与集团公司的往来款
活动有关的现金
上期包含为财务公司
投资支付的现金 146,263,700.00 663,433,500.00 -77.95
注资
取得借款收到的
1,868,800,000.00 5,555,150,000.00 -66.36 本期的借款减少
现金
偿还债务支付的
1,464,783,314.45 890,948,445.68 64.41 本期偿还的借款增加
现金
支付其他与筹资 发行债券支付的费用
225,584,653.84 123,447,292.25 82.74
活动有关的现金 增加
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、2016 年 7 月 26 日，公司召开第五届董事会第十九次会议，审议通过《关于向大同煤矿集
团朔州煤电有限公司转让煤峪口矿相关资产的议案》。公司拟将大同煤业股份有限公司煤峪口矿
（以下简称“煤峪口矿”）整体资产及相关负债（以下简称“标的资产”）出售给大同煤矿集团
朔州煤电有限公司（以下简称“朔州煤电”）；考虑到本次资产出售涉及的审计、评估工作及报
批手续耗时较长，经双方协商一致，同意自 2016 年 1 月 1 日起，所涉标的资产在经营过程中产生
的盈利或亏损均由朔州煤电享受或承担，朔州煤电对标的资产具有实际控制权且合并财务报表。
2、2016 年 8 月 9 日，公司发布了《大同煤业股份有限公司关于公司控股股东股份质押的公
告》。公司控股股东大同煤矿集团有限责任公司将其持有的公司 200,000,000 股（占公司总股本
的 11.95%，占其持股总数的 20.80%）无限售流通股进行质押，用于向山西省农村信用社联合社提
供质押担保。质押登记日为 2016 年 8 月 5 日，质权人为山西省农村信用社联合社。
3、2016 年 8 月 26 日，公司发布了《大同煤业股份有限公司关于重大资产出售暨关联交易实
施情况的公告》。公司本次重大资产重组已完成股权的相关工商变更登记手续，受让方大同煤矿
集团外经贸有限责任公司已支付全部转让价款合计 22,129.15 万元。
4、2016 年 8 月 30 日，公司召开第五届董事会第二十次会议，审议通过《关于公司参股山西
和晋融资担保有限公司的议案》。为进一步优化股权结构，增强融资担保能力，提升业务规模和
经济效益，山西和晋融资担保有限公司（以下简称“和晋公司”）拟增资扩股，注册资本由 3 亿
元人民币增加至 10 亿元人民币，公司拟出资参与增资扩股。增资对象为大同煤矿集团有限责任公
司（以下简称“同煤集团”）、大同煤矿集团朔州煤电有限公司（以下简称“朔州煤电”）和公
司。本次增资扩股前，同煤集团持股比例为 100%。本次增资扩股完成后，同煤集团出资比例为 60%，
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公司出资比例为 20%，朔州煤电出资比例为 20%。（最终出资价格以山西省国资委审核批准的文件
为准）
5、2016 年 8 月 30 日，公司第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于调整公司固定资产
折旧年限的议案》。依据《企业会计准则》规定，参照同行业公司同类设备平均折旧年限，结合
固定资产特性及自然使用寿命的实际情况，为了能够更加公允、恰当地反映本公司的财务状况和
经营成果，使固定资产折旧年限与其实际使用寿命更加接近，根据有关规定，结合公司的实际情
况，对公司部分固定资产的折旧年限进行相应的调整，变更日期为 2016 年 7 月 1 日。本次调整公
司部分固定资产折旧年限后，预计 2016 年度公司固定资产折旧成本减少 7344 万元，公司利润总
额增加 5694 万元，2016 年度归属于母公司净利润增加 3041 万元。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
为避免与公司的同业竞争与利益冲突，同煤集团于 2014 年 12 月 15 日做出如下承诺：
1、保证同煤集团仍保留的其他煤炭业务与大同煤业的煤炭业务不形成实质性竞争关系，在面
临同等市场机会与条件时，大同煤业拥有优先选择权。
2、对于同煤集团所控制的目前尚不具备条件注入上市公司的煤炭业务相关资产，同煤集团承
诺采取积极有效措施，促使该等煤炭资产尽快满足或达到注入上市公司条件（包括但不限于：产
权清晰、手续合规完整、资源优质、收益率不低于上市公司同类资产等）之日起五年内，采用适
时注入、转让控制权或出售等方式，逐步将同煤集团控制的煤炭生产经营性优质资产全部置入大
同煤业，同时授予大同煤业对同煤集团出售煤炭资产的优先选购权。
3、同煤集团承诺，将严格遵守中国证监会、上海证券交易所有关规章及《公司章程》等公司
管理制度的规定，与其他股东一样平等的行使股东权利、履行股东义务，不利用大股东的地位谋
取不当利益，不损害上市公司和其他股东的合法权益。
目前，该项承诺同煤集团严格履行。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
√适用 □不适用
预计年初至下一报告期期末，公司累计净利润可能比上年同期大幅上涨。主要原因是公司出
售燕子山矿导致非经常性损益增加，以及对煤峪口矿的托管影响利润发生变化。
公司名称 大同煤业股份有限公司
法定代表人 张有喜
日期 2016 年 10 月 28 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:大同煤业股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 5,776,986,401.01 5,777,077,913.81
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 1,302,456,080.28 1,331,498,564.24
应收账款 1,962,176,032.95 2,137,726,585.96
预付款项 407,752,557.56 206,198,049.06
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 476,275.62
应收股利
其他应收款 1,881,097,960.32 174,695,427.63
买入返售金融资产
存货 279,844,425.03 503,556,688.21
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 104,944,855.94 99,915,879.06
流动资产合计 11,715,258,313.09 10,231,145,383.59
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 451,500,000.00 626,527,759.18
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,185,583,697.13 1,038,404,639.77
投资性房地产
固定资产 4,398,671,041.07 5,466,736,273.60
在建工程 4,958,754,837.04 4,413,937,534.41
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2016 年第三季度报告
工程物资 12,022,427.34 128,205.13
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 3,574,700,514.16 4,250,340,827.18
开发支出
商誉
长期待摊费用 6,159,747.24 7,314,699.96
递延所得税资产 31,270,179.30 31,270,179.30
其他非流动资产 515,189,475.50 375,486,289.05
非流动资产合计 15,133,851,918.78 16,210,146,407.58
资产总计 26,849,110,231.87 26,441,291,791.17
流动负债：
短期借款 1,061,700,000.00 695,550,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 111,159,494.60 146,168,917.64
应付账款 2,385,196,907.42 3,189,510,872.59
预收款项 178,893,477.06 38,195,866.21
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 285,987,131.53 324,806,279.23
应交税费 406,376,912.61 | 大同煤业2016年第三季度报告 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-31 |
|
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| 附件：公告原文 |
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