2016 年第三季度报告
公司代码：600500 公司简称：中化国际
中化国际（控股）股份有限公司
2016 年第三季度报告
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目录
一、 重要提示.................................................................. 1
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 2
三、 重要事项.................................................................. 5
四、 附录..................................................................... 11
2016 年第三季度报告
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人张增根、主管会计工作负责人覃衡德及会计机构负责人（会计主管人员）秦晋克
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
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一、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年
调整后 调整前 度末增减(%)
总资产 51,982,508,095.87 40,337,817,306.82 40,337,817,306.82 28.87
归属于上市公司
股东的净资产 11,328,400,041.08 11,305,732,913.28 11,305,732,913.28 0.20
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
调整后 调整前
经营活动产生的
1,584,756,905.49 1,399,537,004.84 386,814,279.43 13.23
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月）
（%）
调整后 调整前
营业收入 28,884,051,429.88 32,637,556,010.44 28,240,687,150.39 -11.50
归属于上市公司
股东的净利润 225,040,811.34 410,993,923.25 421,324,906.34 -45.24
归属于上市公司
股东的扣除非经
常性损益的净利
润 208,781,663.84 128,984,442.55 169,323,808.24 61.87
加权平均净资产
收益率（%） 1.99 3.66 3.83 减少 1.67 个百分点
基本每股收益
（元/股） 0.11 0.20 0.20 -45.00
稀释每股收益
（元/股） 0.11 0.20 0.20 -45.00
公司主要会计数据和财务指标的说明
注 1：公司 2015 年 12 月同一控制下企业合并江苏扬农化工集团有限公司，公司根据会计准则要
求进行重述。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -1,070,764.28 -2,825,668.85
计入当期损益的政府
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一 32,222,485.09 129,949,508.16
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
83,613,974.75 -21,711,239.42
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
除上述各项之外的其
1,291,961.69 12,894,265.66
他营业外收入和支出
所得税影响额 -10,509,461.05 -12,733,114.38
少数股东权益影响额
-25,571,023.70 -89,314,603.67
（税后）
合计 79,977,172.50 16,259,147.50
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户）
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前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例(%) 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 条件股份数 股份状态 数量
量
中国中化股份有 1,152,988, 55.35% 359,888,000 国有法人
无
限公司
君康人寿保险股 84,618,185 4.06% 0 境内非国
份有限公司－万 无 有法人
能保险产品
中央汇金资产管 50,611,100 2.43% 0 国有法人
无
理有限责任公司
全国社保基金一 39,991,091 1.92% 0 国有法人
无
零三组合
上海华信石油集 37,600,000 1.81% 0 26,320,000 境内非国
团国际贸易有限 质押 有法人
公司
中国农业银行股 35,654,527 1.71% 0 境内非国
份有限公司－交 有法人
银施罗德成长混 无
合型证券投资基
金
北京市基础设施 33,200,000 1.59% 0 国有法人
无
投资有限公司
中国人寿保险股 17,604,777 0.85% 0 境内非国
份有限公司－分 有法人
无
红－个人分红－
005L－FH002 沪
中国工商银行股 12,820,028 0.62% 0 境内非国
份有限公司－嘉 有法人
实新机遇灵活配 无
置混合型发起式
证券投资基金
全国社保基金四 10,457,262 0.50% 0 国有法人
无
零四组合
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量
种类 数量
中国中化股份有限公司 793,100,931 人民币普通股 793,100,931
君康人寿保险股份有限公司－ 84,618,185 84,618,185
人民币普通股
万能保险产品
中央汇金资产管理有限责任公 50,611,100 50,611,100
人民币普通股
司
全国社保基金一零三组合 39,991,091 人民币普通股 39,991,091
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上海华信石油集团国际贸易有 37,600,000 37,600,000
人民币普通股
限公司
中国农业银行股份有限公司－ 35,654,527 35,654,527
交银施罗德成长混合型证券投 人民币普通股
资基金
北京市基础设施投资有限公司 33,200,000 人民币普通股 33,200,000
中国人寿保险股份有限公司－ 17,604,777 17,604,777
分红－个人分红－005L－FH002 人民币普通股
沪
中国工商银行股份有限公司－ 12,820,028 12,820,028
嘉实新机遇灵活配置混合型发 人民币普通股
起式证券投资基金
全国社保基金四零四组合 10,457,262 人民币普通股 10,457,262
上述股东关联关系或一致行动 无
的说明
表决权恢复的优先股股东及持
股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
二、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
1、资产负债表主要变动项目
报表项目 本报告期末 上年底期末 变动幅度 差异说明
（%）
以公允价值计量且
- 1,272,318.44 -100 主要是套保合约变动所致
其变动计入当期损
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益的金融资产
主要是期末衍生工具浮盈变动所
衍生金融资产 30,218,123.43 69,849,620.82 -56.74
致
应收账款 4,179,832,472.29 3,037,900,340.25 37.59 主要是本期合并范围变动导致
应收利息 102,019.78 1,003,550.37 -89.83 主要是应收利息变动所致
主要是应收联营公司股利增加所
应收股利 91,362,284.39 - 不适用
致
划分为持有待售的
60,215,247.31 -100 主要是待售资产处置完毕所致
资产
主要是短期资金运作规模增加所
其他流动资产 7,489,847,591.68 1,030,812,915.62 626.60
致
投资性房地产 236,335,062.61 76,028,304.46 210.85 主要是本期合并范围变动导致
工程物资 72,806,811.20 51,398,978.41 41.65 主要是本期新增工程项目所致
商誉 4,989,318,097.85 2,595,330,026.97 92.24 主要是本期收购 Halcyon 导致
主要是理财产品年内到期重分类
其他非流动资产 376,246,286.94 1,393,103,691.14 -72.99
所致
主要是本期合并范围变动及短期
短期借款 10,534,045,354.79 4,049,308,101.34 160.14
银行借款增加所致
以公允价值计量且
其变动计入当期损 - 1,272,318.44 -100 主要是套保合约变动所致
益的金融负债
主要系期末衍生工具公允价值变
衍生金融负债 50,190,697.14 20,980,863.01 139.22
动所致
应付票据 1,218,752,587.23 2,137,626,462.44 -42.99 主要是票据到期付款减少所致
应付职工薪酬 362,715,747.93 213,890,092.60 69.58 主要是合并范围变动导致
主要是应付少数股东股利增加所
应付股利 5,881,340.62 4,294,017.02 36.97
致
主要是收到中非基金收购股权款
其他应付款 1,973,256,512.05 1,022,047,749.58 93.07
所致
一年内到期的非流
622,753,163.38 2,181,665,108.44 -71.46 主要是公司债券到期减少所致
动负债
其他流动负债 1,502,404,959.30 1,002,619,245.01 49.85 主要是本期发行超短融债券所致
长期借款 5,619,200,014.77 4,222,483,488.08 33.08 主要是本期合并范围变动导致
主要是本期发行债券以及合并范
应付债券 4,287,865,372.74 1,195,694,392.11 258.61
围变更所致
长期应付款 5,993,524.75 1,851,513.44 223.71 主要是本期合并范围变动导致
主要是扬农集团收到政策性搬迁
专项应付款 268,246,308.31 - 不适用
补助所致
2、利润表主要变动项目
报表项目 本报告期末 上年底期末 变动幅度 差异说明
（%）
财务费用 263,929,166.51 434,336,270.87 -39.23 主要是美元对人民币升值导致汇
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兑收益同比增加
主要系累计计提存货跌价准备同
资产减值损失
256,505,543.20 524,352,284.77 -51.08 比减少导致
主要是期末衍生工具公允价值变
公允价值变动收益
-38,718,791.58 -20,328,079.19 不适用 动所致
主要是商品期货业务出现亏损所
投资收益
-9,428,245.10 477,748,648.67 -101.97 致
主要是政府补助收入同比增加所
营业外收入
221,725,243.52 72,715,120.11 204.92 致
主要系去年同期支付对外赔款所
营业外支出
9,741,684.65 18,192,525.60 -46.45 致
3、现金流量表主要变动项目
报表项目 本报告期末 上年底期末 变动幅度 差异说明
（%）
经营活动产生的现 主要系本期经营活动现金流入增
1,584,756,905.49 1,399,537,004.84 13.23
金流量净额 加导致
投资活动产生的现 主要系本期资金运作规模同比增
-6,946,360,055.37 -4,323,199,398.44 不适用
金流量净额 加导致
筹资活动产生的现 主要变动原因系本年借款净流入
5,909,534,501.10 3,013,631,599.54 96.09
金流量净额 增加导致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
详情查阅公司于2016年10月11日在上海证券交易所网站和《上海证券报》、《中国证券报》、《证
券时报》上刊登的临2016-038《中化国际（控股）股份有限公司关于全资子公司收购资产进展的
公告》。
2016年8月25日，公司发行了“中化国际(控股)股份有限公司2016年度第一期超短期融资券”（简称：
16中化国际SCP001），发行总额15亿元，票面利率2.75%。该期超短融起息日为2016年8月26日，
流通终止日为2016年12月28日。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
如未能及 如未能
承诺时 时履行应 及时履
承诺类 承诺内 是否有履 是否及时
承诺背景 承诺方 间及期 说明未完 行应说
型 容 行期限 严格履行
限 成履行的 明下一
具体原因 步计划
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2004 年
与股改相关的 解决同 中化集
见注 1 12 月， 否 是
承诺 业竞争 团
长期
2008 年
解决同 中化国
见注 2 11 月， 否 是
业竞争 际
长期
2007 年
5 月和
解决关 中化国
见注 3 2008 年 否 是
收购报告书或 联交易 际
11 月，
权益变动报告
长期
书中所作承诺
2009 年
解决同 中化股
见注 4 6 月，长 否 是
业竞争 份
期
2009 年
解决关 中化股
见注 5 6 月，长 否 是
联交易 份
期
中化股
其他 见注 6 否 是
份
三年，至
其他承诺
股份限 中化股 2016 年
见注 7 是 是
售 份 11 月 29
日
注 1：中国中化集团公司（以下简称“中化集团”）与中化国际于 2004 年 12 月 10 日签订《避免
同业竞争协议》，并出具了《承诺函》，中化集团承诺：1、在其作为中化国际控股股东期间，不
再新设立从事与中化国际有相同或相似业务的子公司。2、对现有的与中化国际有相同或相似业务
的其他子公司的经营活动进行协调，以尽量减少和避免可能出现的同业竞争。3、中化集团承诺根
据市场情况及所属各子公司具体经营状况确定经营原则，在其作为中化国际控股股东期间，如果
出现中化集团直接或间接控制子公司从事业务与中化国际产生同业竞争情况，中化集团保证中化
国际较中化集团直接或间接控制的其他子公司在同等条件下享有优先权。4、在中化集团作为中化
国际控股股东期间，如果中化集团直接或间接控制子公司与中化国际在经营活动中发生同业竞争，
中化国际有权要求中化集团进行协调并加以解决。5、中化集团承诺不利用其控股股东的地位和对
中化国际的实际控制能力损害中化国际及其股东的利益。
注 2：根据 2008 年 11 月中化国际进一步增持江山股份时公告的《江山股份详式权益变动报告书》，
中化国际承诺：“本次增持完成后，本公司作为江山股份的第一大股东，将采取必要及可能的措
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施来避免本公司与江山股份之间发生任何有违市场原则的不公平竞争，同时，本公司充分尊重江
山股份的独立经营自主权，保证不侵害江山股份及其他股东的合法权益。”
注 3：根据 2007 年 5 月和 2008 年 11 月中化国际收购及进一步增持南通江山农药化工股份有限公
司（以下简称“江山股份”）时公告的《江山股份详式权益变动报告书》，中化国际承诺：“对
于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，中化国际承诺将遵循市场公平、公正、公开的原
则，依法签订协议，履行合法的程序，保证关联交易决策程序合法，交易价格、交易条件及其他
协议条款公平合理，并按照有关法律、法规和《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定履行
信息披露义务，不通过关联交易损害中化国际和江山股份的利益，也不损害双方股东的合法权益。
注 4：中国中化股份有限公司（以下简称“中化股份”）于 2009 年 6 月 24 日与中化国际签订了
《避免同业竞争协议》，根据该协议，中化股份承诺：1、在其作为中化国际控股股东期间，不再
新设立从事与中化国际有相同或相似业务的子公司。2、对现有的与中化国际有相同或相似业务的
其他子公司的经营活动进行协调，以尽量减少和避免可能出现的同业竞争。3、中化股份承诺根据
市场情况及所属各子公司具体经营状况确定经营原则，在其作为中化国际控股股东期间，如果出
现中化股份直接或间接控制子公司从事业务与中化国际产生同业竞争情况，中化股份保证中化国
际较中化股份直接或间接控制的其他子公司在同等条件下享有优先权。4、在中化股份作为中化国
际控股股东期间，如果中化股份直接或间接控制子公司与中化国际在经营活动中发生同业竞争，
中化国际有权要求中化股份进行协调并加以解决。5、中化股份承诺不利用其控股股东的地位和对
中化国际的实际控制能力损害中化国际及其股东的利益。
注 5：为规范与中化国际之间的关联交易，中化股份于 2009 年 6 月 24 日向中化国际出具《关于
规范关联交易以及保持上市公司独立性的承诺函》，并作出以下承诺：1、中化股份将严格按照《公
司法》等法律法规以及中化国际章程的有关规定行使股东权利；在股东大会对有关涉及中化股份
事项的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务；中化股份承诺杜绝一切非法占用中化国际的
资金、资产的行为；在任何情况下，不要求中化国际向中化股份提供任何形式的担保；在双方的
关联交易上，严格遵循市场原则，尽量避免不必要的关联交易发生，对持续经营所发生的必要的
关联交易，应以双方协议规定的方式进行处理，遵循市场化的定价原则，避免损害广大中小股东
权益的情况发生。中化股份承诺将尽可能地避免和减少与中化国际之间将来可能发生的关联交易。
对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，中化股份承诺将遵循市场公正、公平、公开的
原则，并依法签订协议，履行合法程序，按照中化国际公司章程、有关法律法规和《上海证券交
易所股票上市规则》等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批程序，保证不通过关联交易损
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三、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:中化国际（控股）股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 5,723,056,682.65 4,763,418,077.21
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 1,272,318.44
益的金融资产
衍生金融资产 30,218,123.43 69,849,620.82
应收票据 1,289,603,486.74 1,718,211,130.10
应收账款 4,179,832,472.29 3,037,900,340.25
预付款项 | 中化国际2016年第三季度报告 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-31 |
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| 附件：公告原文 |
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