600395 盘江股份 2016 年三季度报告
公司代码:600395 公司简称:盘江股份
贵州盘江精煤股份有限公司
2016 年第三季度报告
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目 录
一、 重要提示..................................................................................................................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................................................................. 3
三、 重要事项..................................................................................................................................... 5
四、 附录........................................................................................................................................... 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人张仕和、主管会计工作负责人桑增林 及会计机构负责人(会计主管人员)张丽
莉保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:万元 币种:人民币
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减(%)
总资产 1,078,053.72 1,036,704.35 3.99
归属于上市公司股东的净资产 574,938.59 566,034.12 1.57
年初至报告期末 上年初至上年报告
比上年同期增减(%)
(1-9 月) 期末(1-9 月)
经营活动产生的现金流量净额 -14,158.15 63,506.94 -122.29
年初至报告期末 上年初至上年报告 比上年同期增减
(1-9 月) 期末(1-9 月) (%)
营业收入 247,593.49 280,113.76 -11.61
归属于上市公司股东的净利润 7,675.10 1,455.14 427.45
归属于上市公司股东的扣除非 4,543.35 1,297.18 250.25
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率(%) 1.348 0.244 增加 1.104 个百分点
基本每股收益(元/股) 0.046 0.009 411.11
稀释每股收益(元/股) 0.046 0.009 411.11
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
年初至报告 说明
本期金额
项目 期末金额
(7-9 月)
(1-9 月)
处置参股公司
西部红果煤炭
非流动资产处置损益 38.86 38.94
交易中心取得
投资收益等
越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收
返还、减免
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业 178.57 3,733.47 收稳岗补贴、
务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准 技能提升培训
定额或定量持续享受的政府补助除外 补助等
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
58.32 153.76 松河公司委托
对外委托贷款取得的损益
贷款利息
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -161.79 -241.76
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 -17.09 -552.66
少数股东权益影响额(税后)
合计 96.87 3,131.75
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
单位:股
股东总数(户) 51,029
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售条 质押或冻结情况 股东性
(全称) 量 (%) 件股份数量 股份状态 数量 质
贵州盘江投资控股(集团)有限公司 961,050,600 58.07 无 国有法人
兖矿集团有限公司 191,972,653 11.60 无 其他
中国华融资产管理股份有限公司 23,050,000 1.39 无 其他
中国建设银行股份有限公司贵州省分行 16,201,513 0.98 无 其他
中国太平洋人寿保险股份有限公司-传
12,280,268 0.74 无 其他
统-普通保险产品
天安财产保险股份有限公司-保赢 1 号 10,461,956 0.63 无 其他
中国农业银行股份有限公司-富国中证
8,624,901 0.52 无 其他
国有企业改革指数分级证券投资基金
全国社保基金一一六组合 8,369,654 0.51 无 其他
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全国社保基金四一三组合 8,229,800 0.50 无 其他
中国太平洋人寿保险股份有限公司-分
6,195,179 0.37 无 其他
红-个人分红
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股的数量 种类 数量
贵州盘江投资控股(集团)有限公司 961,050,600 人民币普通股 961,050,600
兖矿集团有限公司 191,972,653 人民币普通股 191,972,653
中国华融资产管理股份有限公司 23,050,000 人民币普通股 23,050,000
中国建设银行股份有限公司贵州省分行 16,201,513 人民币普通股 16,201,513
中国太平洋人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品 12,280,268 人民币普通股 12,280,268
天安财产保险股份有限公司-保赢 1 号 10,461,956 人民币普通股 10,461,956
中国农业银行股份有限公司-富国中证国有企业改革指数 8,624,901 8,624,901
人民币普通股
分级证券投资基金
全国社保基金一一六组合 8,369,654 人民币普通股 8,369,654
全国社保基金四一三组合 8,229,800 人民币普通股 8,229,800
中国太平洋人寿保险股份有限公司-分红-个人分红 6,195,179 人民币普通股 6,195,179
上述股东关联关系或一致行动的说明 无
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
序 期末余额 年初余额 变动比
主要报表项目 变动原因说明
号 (或本期金额) (或上期金额) 例(%)
预付运费、钢材款未及时结
1 预付款项 8,428.37 4,442.37 89.73
算所致。
2 其他应收款 3,034.14 2,126.70 42.67 主要是本期新增往来挂账。
3 其他流动资产 15,707.11 958.89 1,538.05 购买理财产品 1.5 亿元所致。
本期流动资金贷款增加 4.29
4 短期借款 96,949.34 54,000.00 79.54
亿元所致。
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本期期末未交增值税增加
5 应交税费 5,752.67 3,620.17 58.91 875.18 万元,未交房产、土
地税增加 1,071.91 万元所致。
一年内到期的非流 一年内到期的长期借款增加
6 18,309.00 10,909.00 67.83
动负债 7,400 万元所致。
长期借款调整至一年内到期
7 长期借款 9,200.00 -100.00
的非流动负债所致。
主要是收贵州省财政厅拨老
屋基矿化解产能专项奖补资
8 专项应付款 29,474.28 18,409.28 60.11 金 8,896 万元,收到 2015 年
贵州省煤矿重大灾害治理示
范工程专项资金 2,580 万元。
本期进行设定受益计划精算,调
整精算损失 4,643 万元,税后影
9 其他综合收益 -12,655.82 -8,711.09 -45.28
响归属于母公司的其他综合收
益 3,945 万元。
本期维简费计划列支的工程项目尚
10 专项储备 19,951.98 13,122.83 52.04
未完工,未结转相关费用所致。
攀钢集团一票结算运费改为
11 销售费用 1,395.98 4,932.29 -71.70 两票结算,一票结算运费减
少 3,165.90 万元所致。
上期转回大唐发耳电厂的坏
12 资产减值损失 -2,100.00 -100.00
账准备 2,100 万元。
对松河公司的长期股权投资
已减计至 0,本期对松河公司
13 投资收益 323.86 -8,165.72 -103.97
的投资损益未进行账务处
理,在备查簿中登记所致。
主要是本期政府补助增加稳
岗补贴收入 2,141 万元,职工
14 营业外收入 3,747.54 1,316.62 184.63
技能提升、转岗培训补贴 995
万元。
由于煤炭销售量、价因素影响,
销售商品、提供劳
15 204,952.25 329,194.94 -37.74 销售商品、提供劳务收到的现金
务收到的现金
较上期减少 12.42 亿元。
本期收到贵州省财政厅拨付老
屋基矿化解产能 8,896 万元,稳
收到其他与经营活
16 8,610.31 1,286.18 569.45 岗补贴 1,977 万元,返还北信瑞
动有关的现金
丰、建信基金定向增发股份保证
金 3,290 万元所致。
本期受煤炭销售量、价因素影
17 支付的各项税费 37,990.83 58,932.42 -35.53 响,销售收入较上期减少,导致
各项税金较同期减少所致。
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支付其他与经营活 本期支付的塌陷补偿费及代收
18 14,386.41 22,990.56 -37.42
动有关的现金 职工房款等较同期减少所致。
19 收回投资收到的现金 592.41 5,000.00 88.15 上期收回松河委托贷款 5,000 万元。
取得投资收益收到 本期收到盘江财务公司分红
20 1,104.17 341.06 223.75
的现金 900 万元。
购建固定资产、无
本期对固定资产等资产投资
21 形资产和其他长期 13,733.39 23,523.25 -41.62
减少所致。
资产支付的现金
本期支付委托理财本金 1.5
亿元,上期支付国投盘江发
22 投资支付的现金 15,000.00 10,248.71 46.36 电有限公司注入资本金
7,048.71 万元,支付委托贷款
本金 3,200 万元。
取得借款收到的现
23 2,047.47 本期新增贷款 4.09 亿元。
金 42,949.34 2,000.00
主要是本期收到国债项目中
收到其他与筹资活
24 3,069.90 255.00 1,103.88 央预算资金 2,147 万元,收到
动有关的现金
地方配套资金 513 万元。
偿还债务支付的现 本期子公司偿还的到期贷款
25 1,800.00 900.00 100.00
金 较上年同期增加。
分配股利、利润或偿 本年股利分红 1,655 万元,上年
26 4,699.71 29,254.07 -83.93
付利息支付的现金 同期股利分红 26,481 万元。
煤炭主要经营情况
单位:万吨、万元 币种:人民币
产量 销量 销售收入 销售成本 毛利
煤炭品种
(万吨) (万吨) (万元) (万元) (万元)
精煤 251.52 265.18 149,736.75 118,001.97 31,734.78
其中:外购精煤 18.04 10,260.56 10,229.72 30.84
自产精煤 251.52 247.14 139,476.19 107,772.25 31,703.94
混煤 255.77 275.19 83,061.51 66,556.24 16,505.27
其中:外购混煤 20.40 6,653.58 6,618.71 34.87
自产混煤 255.77 254.79 76,407.93 59,937.53 16,470.40
原煤直销 3.98 4.85 296.37 221.25 75.12
其中:外购原煤直销 0.87 29.55 29.55 0.00
自产原煤直销 3.98 3.98 266.82 191.70 75.12
合计 511.27 545.22 233,094.63 184,779.46 48,315.17
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
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3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承 承诺 是否 是否
承
承诺 诺 承诺 时间 有履 及时
诺
背景 类 内容 及期 行期 严格
方
型 限 限 履行
1、盘江控股及其投资的企业将来不会直接或间接经营
任何与盘江股份及其下属公司经营的业务构成竞争或可能
构成竞争的业务,也不会投资任何与盘江股份及其下属公司
经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业;如盘江控
与重 解 股及其投资的企业为进一步拓展业务范围,与盘江股份及其 2009
大资 决 盘 下属公司经营的业务产生竞争,则盘江控股及其投资的企业 年4
产重 同 江 将以停止经营相竞争业务的方式,或者将相竞争业务纳入到 月 15
否 是
组相 业 控 盘江股份经营的方式,或者将相竞争业务转让给无关联关系 日、
关的 竞 股 的第三方的方式避免同业竞争。 长期
承诺 争 2、盘江控股及其投资的企业如与盘江股份及其下属公 有效
司进行交易,均会以一般商业性及市场上公平的条款及价格
进行。
3、盘江控股及其投资的企业违反以上任何一项承诺的,
将补偿盘江股份因此遭受的一切直接和间接的损失。
对上市公司独立性的承诺:
1、人员独立(1)保证盘江股份的总经理、副总经理、
财务负责人和董事会秘书等高级管理人员专职在盘江股份
工作、并在盘江股份领取薪酬。(2)保证盘江股份的劳动、
人事管理上完全独立。
2、财务独立(1)保证盘江股份建立独立的财务会计部
门,建立独立的财务核算体系和财务管理制度。(2)保证
与重
盘江股份独立在银行开户,不与盘江控股及下属企业共用一
大资 盘 年4
个银行账户。(3)保证盘江股份依法独立纳税。(4)保证
产重 其 江 月 15
盘江股份能够独立做出财务决策,盘江控股不干预其资金使 否 是
组相 他 控 日、
用。(5)保证盘江股份的财务人员不在盘江控股及下属企
关的 股 长期
业双重任职。
承诺 有效
3、机构独立(1)保证盘江股份依法建立和完善法人治
理结构,建立独立、完整的组织机构,与盘江控股及下属企
业之间在办公机构和生产经营场所等方面完全分开。
4、资产独立(1)保证盘江股份具有完整的经营性资产。(2)
保证不违规占用盘江股份的资金、资产及其他资源。
5、业务独立 保证盘江股份拥有独立开展经营活动的资
产、人员、资质以及具有独立面向市场自主经营的能力。
与重 解 盘 盘江控股及其投资的企业将尽量减少与盘江股份的关 2009
大资 决 江 联交易,若有不可避免的关联交易,盘江控股及其投资的企 年4 否 是
产重 关 股 业与盘江股份将依法签订协议,履行合法程序,并将按照有 月 15
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组相 联 份 关法律、法规、《贵州盘江精煤股份有限公司章程》等有关 日、
关的 交 规定履行信息披露义务和办理有关报批事宜。保证不通过关 长期
承诺 易 联交易损害盘江股份及其他股东的合法权益。 有效
1、不在中国境内