2016 年第三季度报告
公司代码：600497 公司简称：驰宏锌锗
云南驰宏锌锗股份有限公司
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目 录
一、重要提示............................................................ 3
二、公司主要财务数据和股东变化.......................................... 3
三、重要事项............................................................ 5
四、附录................................................................ 9
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一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的
法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人孙勇、主管会计工作负责人孙成余及会计机构负责人（会计主管
人员）李昌云保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减（%）
总资产 35,062,509,201.42 33,490,173,635.12 4.69
归属于上市公司股东的净资产 10,554,019,609.29 6,880,920,576.72 53.38
年初至报告期末 上年初至上年报
比上年同期
（1-9 月） 告期末
增减（%）
（1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额 1,265,330,845.75 1,169,011,870.95 8.24
年初至报告期末 上年初至上年报
比上年同期
（1-9 月） 告期末
增减（%）
（1-9 月）
营业收入 10,506,305,552.88 15,637,860,440.48 -32.81
归属于上市公司股东的净利润 71,216,480.30 66,308,126.82 7.40
归属于上市公司股东的扣除非经 -26.00
97,917,261.27 132,319,975.93
常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 0.79 0.94 减少 0.15 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.043 0.040 7.50
稀释每股收益（元/股） 0.043 0.040 7.50
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末 说明
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -23,286.16 8,198,159.18
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业
务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 16,836,243.33 29,047,892.73
定额或定量持续享受的政府补助除外
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除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务
本期金额
外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生
系期货浮
的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、 -94,693,953.08 -59,102,773.91
亏变动所
交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资
致
收益
对外委托贷款取得的损益 707,454.91 2,247,853.66
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,652,670.89 -11,705,771.86
其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,459,726.03
所得税影响额 12,039,318.93 2,688,511.76
少数股东权益影响额（税后） 482,395.22 465,621.44
合计 -68,304,497.74 -26,700,780.97
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股
东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 137,746
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
股东名称 期末持股 比例 股东
售条件股 股份 数量
（全称） 数量 (%) 性质
份数量 状态
云南冶金集团股份有限公司 1,659,010,402 38.49 0 质押 405,920,862 国有法人
苏庭宝 425,576,832 9.87 425,576,832 质押 80,000,000 境内自然人
国华人寿保险股份有限公司－分红
214,665,248 4.98 214,665,248 未知 其他
一号
湘财证券股份有限公司 55,260,360 1.28 55,260,360 未知 其他
财通基金－工商银行－至尊宝 6 号资
52,280,000 1.21 52,280,000 未知 其他
产管理计划
中央汇金资产管理有限责任公司 45,142,600 1.05 0 未知 其他
财通基金－宁波银行－财通基金－
23,360,000 0.54 23,360,000 未知 其他
富春定增 811 号资产管理计划
财通基金－光大银行－中国银河证
21,240,000 0.49 21,240,000 未知 其他
券股份有限公司
中国工商银行股份有限公司－财通
19,574,920 0.45 19,574,920 未知 其他
多策略升级混合型证券投资基金
全国社保基金一一一组合 19,106,802 0.44 19,106,802 未知 其他
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
股东名称
数量 种类 数量
云南冶金集团股份有限公司 1,659,010,402 人民币普通股 1,659,010,402
中央汇金资产管理有限责任公司 45,142,600 人民币普通股 45,142,600
上海飞科投资有限公司 15,078,000 人民币普通股 15,078,000
颜炳味 14,473,000 人民币普通股 14,473,000
曲靖富盛铅锌矿有限公司 13,408,350 人民币普通股 13,408,350
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鸿盈资本管理股份有限公司 12,139,000 人民币普通股 12,139,000
黄光伟 12,000,000 人民币普通股 12,000,000
会泽县开发投资有限责任公司 10,887,000 人民币普通股 10,887,000
中国银行股份有限公司－易方达资
9,599,828 人民币普通股 9,599,828
源行业混合型证券投资基金
颜炳姜 8,643,100 人民币普通股 8,643,100
国有法人股东云南冶金集团股份有限公司为公司的控股股东，境内自然
上述股东关联关系或一致行动的说 人苏庭宝先生直接持有公司 5%以上股份，二者与其他股东之间不存在
明 关联关系。公司未能获知上述其他股东间是否存在关联关系以及是否为
一致行动人。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售
条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 公司资产构成情况同比发生重大变动分析表
单位：元 币种：人民币
变动比例
科目 本期期末数 上年期末数 原因说明
（%）
预付款项 251,583,765.06 151,499,438.85 66.06 主要系预付原料采购款增加所致
主要系本期支付的期货保证金及矿
其他应收款 461,915,103.06 154,201,581.08 199.55
业权保证金增加所致
其他流动资产 457,121,849.10 81,549,073.84 460.55 主要系本期购买短期理财产品所致
主要系工程建设单位领用工程物资
工程物资 6,876,726.02 30,319,973.69 -77.32
所致
以公允价值计量且其变动计
52,815,650.00 11,250,298.37 369.46 主要系本期期末期货浮亏所致
入当期损益的金融负债
预收款项 144,346,428.01 93,119,173.07 55.01 主要系本期预收货款增加所致
主要系本期发行股份购买资产并募
股本 4,309,898,186.00 1,667,560,890.00 158.46 集配套资金发行新股及资本公积转
增股本所致
主要系本期收购荣达矿业少数股东
少数股东权益 2,432,924,184.31 4,283,754,122.64 -43.21
股权所致
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3.1.2 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种：人民币
变动比例
科目 2016年1-9月 2015年1-9月 原因说明
（%）
营业收入 10,506,305,552.88 15,637,860,440.48 -32.81 主要系本期贸易收入下降所致
营业成本 9,092,000,394.51 14,094,032,558.33 -35.49 主要系本期贸易成本下降所致
公允价值变动损益 -41,549,349.92 187,260.49 -22288.00 主要系本期期货浮亏增加所致
投资收益 -22,464,344.78 -81,982,406.56 72.60 主要系期货实际亏损同比减少所致
营业外支出 15,683,752.53 34,479,614.80 -54.51 主要系本期捐赠支出减少所致
所得税费用 81,878,629.23 14,694,793.84 457.19 主要系本期所得税费用增加所致
投资活动产生的现金 主要系本期支付收购荣达矿业 49%
-2,102,918,928.88 -1,239,096,112.88 69.71
流量净额 股权款所致
筹资活动产生的现金 主要系本期非公开发行 274,599,787
1,250,810,090.52 -271,364,291.25 -560.93
流量净额 股新股募集资金所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
经公司第六届董事会第八次会议、第六届董事会第九次（临时）会议及 2016
年第二次临时股东大会审议通过，同意公司拟向云南冶金集团股份有限公司、中
信证券驰宏锌锗投资 1 号定向资产管理计划、苏庭宝先生、国华人寿保险股份有
限公司、中信证券中兵投资驰宏锌锗定向资产管理计划、郑积华先生、徐晓雒女
士、三峡资本控股有限责任公司、三峡金石（深圳）股权投资基 金合伙企业
（有限合伙）非公开发行股票不超过 556,557,121 股，募集资金不超过 470,290.77
万元（以下简称“本次非公开发行股票”）。2016 年 9 月 7 日，公司收到中国证
监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（162346 号）。本次非公开
发行股票尚需经中国证监会核准后方可实施。截至本报告披露日，公司本次非公
开发行股票正在推进中。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
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承 是否 是否
承诺时
承诺 诺 承诺 有履 及时
承诺内容 间及期 备注
背景 类 方 行期 严格
限
型 限 履行
云南冶金集团股份有限公司将持有的云南永昌铅锌
目前仅有
股份有限公司 93.08%股份、云南澜沧铅矿有限公司 100%
解 云南澜沧
收购 股份、大兴安岭云冶矿业开发有限公司 100%股份转让给云
决 铅矿有限
报告 南驰宏锌锗股份有限公司。
土 公司老厂
书或 云南冶 本次转让的目标公司所持矿业权中云南澜沧铅矿有 至该三个
地 铅矿采矿
权益 金集团 限公司老厂铅矿采矿权（采矿权证号为 C5300000621024）、 矿权的采
等 是 是 权价款处
变动 股份有 云南澜沧铅矿有限公司勐滨煤矿采矿权（采矿权证号为 矿权价款
产 置缴纳正
报告 限公司 C5300002011011120105851）、云南永昌铅锌股份有限公司 缴纳完毕
权 子公司镇康县鑫源工贸矿业有限公司持有的放羊山铅锌 在履行
书中
瑕 矿采矿权（采矿权证号为 C5300002009113220043468）尚未 中，其余
所作
疵 完成采矿权价款处置。 已经缴纳
承诺
云南冶金集团股份有限公司承诺，涉及上述三个矿权的采 完毕。
矿权价款处置金额由云南冶金集团股份有限公司缴纳。
为更好地保护本公司其他股东的利益，云南冶金集团
股份有限公司于 2011 年 10 月出具《避免同业竞争承诺函》，
主要内容如下：
“1、本公司本身不从事具体生产经营业务，仅对有
关企业进行股权投资和管理，并不介入其具体生产经营活
动。
2、为保证云南驰宏锌锗股份有限公司（简称“驰宏
锌锗”）及驰宏锌锗其他公众股股东利益，本公司承诺：
本公司及本公司控制的其他企业目前没有、将来也不从事
与驰宏锌锗主营产品相同或相似的具体生产经营活动。
3、若因本公司直接干预有关企业的具体生产经营活
解
与再 动而导致实质的同业竞争，并致使驰宏锌锗受到损失的，
决 云南冶
融资 本公司将承担相关责任。 持
同 金集团
相关 4、鉴于本公司能够从事驰宏锌锗可能不能或不愿从 续 是 是 无
业 股份有
的承 事的项目，比如投资勘查探矿等具有不确定性的高风险项 的
竞 限公司
诺 目，降低驰宏锌锗业务的潜在风险，本公司或本公司其他
争
下属公司可在获得驰宏锌锗事先书面同意的情况下，从事
勘查、开采铅锌矿山的项目。本公司或本公司其他下属公
司将在项目前景明朗，风险可控的情况下，将上述项目以
市场公允价格转让给驰宏锌锗。驰宏锌锗有权在其认为合
适的时机以市场公允价格向本公司或本公司下属公司收
购上述项目。
5、本承诺一经做出将对本公司持续有效，直至上述经营
相同或相似产品情形消除或者按照驰宏锌锗上市地规则
的规定，本公司不再需要向驰宏锌锗承担避免同业竞争义
务时为止，包括但不限于本公司不再是驰宏锌锗的控股股
东。”
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本次发行股份购买资产完成后，本人及本人控制的企
业将尽可能减少与驰宏锌锗的关联交易，不会利用自身作
为驰宏锌锗股东之地位谋求与驰宏锌锗在业务合作等方
面给予优于其他第三方的权利，不会利用自身作为驰宏锌
解
锗股东之地位谋求与驰宏锌锗优先达成交易的权利。若存
决
在确有必要且不可避免的关联交易，本人及本人控制的企
关
苏庭宝 业将与驰宏锌锗按照公平、公允、等价有偿等原则依法签 持续的 是 是 无
联
订协议，履行合法程序，并将按照有关法律、法规规范性
交
文件的要求和驰宏锌锗《公司章程》等相关规定，依法履
易
行信息披露义务并履行相关内部决策、报批程序，保证不
以与市场价格相比显失公允的条件与驰宏锌锗进行交易，
亦不利用该类交易从事任何损害驰宏锌锗及其他股东的
合法权益的行为。
股 本次发行股份购买资产完成后，自驰宏锌锗向本人发 2016 年 4
份 行的新增股份完成股权登记之日起 12 个月内不进行转让， 月 1 日至
苏庭宝 是 是 无
限 在此之后按中国证监会和上海证券交易所的有关规定执 2017 年 3
售 行。 月 31 日
公司未来三年分红回报规划严格执行《公司章程》所
云南驰 规定的利润分配政策，在符合《公司法》等法律法规规定
分 宏锌锗 的利润分配条件时，公司每年以现金方式分配的利润不少 2015 年至
其他 是 是
红 股份有 于当年实现的可分配利润的百分之十。公司未来三年以现 2017 年 无
承诺
限公司 金方式累计分配的利润不少于未来三年实现的年均可分
配利润的百分之三十。具体内容详见《公司未来三年
（2015-2017 年）股东回报规划》。
3.3 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比
发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 云南驰宏锌锗股份有限公司
法定代表人 孙勇
日期 2016 年 10 月 28 日
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四、附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:云南驰宏锌锗股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,711,129,163.60 1,265,175,310.79
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 118,541.93 102,540.22
衍生金融资产
应收票据 47,608,533.41 36,961,200.00
应收账款 147,267,191.09 143,221,287.65
预付款项 251,583,765.06 151,499,438.85
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 11,942,339.46 8,093,817.78
应收股利
其他应收款 461,915,103.06 154,201,581.08
买入返售金融资产
存货 1,755,731,160.65 1,934,721,053.34
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 457,121,849.10 81,549,073.84
流动资产合计 4,844,417,647.36 3,775,525,303.55
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 144,152,031.81 143,695,306.86
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 249,160,280.68 257,621,759.74
投资性房地产
固定资产 9,523,775,413.44 9,709,709,654.75
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在建工程 8,799,403,781.| 驰宏锌锗2016年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-29 |
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| 附件：公告原文 |
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