公司代码：600843 900924 公司简称：上工申贝 上工 B 股
上工申贝（集团）股份有限公司
2016 年第三季度报告
上工申贝（集团）股份有限公司 2016 年第三季度报告
目录
一、 重要提示..................................................................................................................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................................................................. 3
三、 重要事项..................................................................................................................................... 5
四、 附录 ............................................................................................................................................ 7
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人张敏、主管会计工作负责人李嘉明及会计机构负责人（会计主管人员）赵立新保证季度
报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 3,542,291,641.86 3,146,701,717.06 12.57
归属于上市公司股东的净资产 1,933,499,178.53 1,774,674,087.49 8.95
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额 106,918.53 47,244,742.38 -99.77
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 2,045,990,402.86 1,669,376,673.47 22.56
归属于上市公司股东的净利润 157,289,758.63 154,077,231.65 2.09
归属于上市公司股东的扣除非
148,077,806.69 139,908,192.42 5.84
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 8.4869 9.2090 减少 0.72 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.2867 0.2809 2.06
稀释每股收益（元/股） 0.2867 0.2809 2.06
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 65,527.79 -492,406.92
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本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（7－9 月） （1-9 月）
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国
-253,419.85 4,720,270.99
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允
4,539,444.86 7,495,639.69
价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入
-91,299.77 -148,367.56
和支出
所得税影响额 -203,843.25 -929,506.74
少数股东权益影响额（税后） -83,328.70 -1,433,677.52
合计 3,973,081.08 9,211,951.94
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 60,889 （A 股：32,315；B 股：28,574）
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售条 质押或冻结情况
股东性质
（全称） 量 (%) 件股份数量 股份状态 数量
上海市浦东新区国有资产监
105,395,358 19.21 0 无 国家
督管理委员会
中国长城资产管理公司 22,200,000 4.05 0 无 国有法人
上海国际集团资产管理有限
10,968,033 2.00 0 无 国有法人
公司
天安财产保险股份有限公司
4,999,967 0.91 0 无 未知
－保赢 1 号
芜湖长元股权投资基金（有
4,770,654 0.87 0 无 未知
限合伙）
SCBHK A/C KG
INVESTMENTS ASIA 4,390,955 0.80 0 无 境外法人
LIMITED
中国工商银行股份有限公司
－博时精选混合型证券投资 4,206,010 0.77 0 无 未知
基金
GUOTAI JUNAN
SECURITIES(HONGKONG) 2,911,501 0.53 0 无 境外法人
LIMITED
SCBHK A/C BBH S/A
VANGUARD EMERGING
2,626,113 0.48 0 无 境外法人
MARKETS STOCK INDEX
FUND
VANGUARD TOTAL
INTERNATIONAL STOCK 2,545,396 0.46 0 无 境外法人
INDEX FUND
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前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通 股份种类及数量
股东名称
股的数量 种类 数量
上海市浦东新区国有资产监督管理委员会 105,395,358 人民币普通股 105,395,358
中国长城资产管理公司 22,200,000 人民币普通股 22,200,000
上海国际集团资产管理有限公司 10,968,033 人民币普通股 10,968,033
天安财产保险股份有限公司－保赢 1 号 4,999,967 人民币普通股 4,999,967
芜湖长元股权投资基金（有限合伙） 4,770,654 人民币普通股 4,770,654
SCBHK A/C KG INVESTMENTS ASIA
4,390,955 境内上市外资股 4,390,955
LIMITED
中国工商银行股份有限公司－博时精选混
4,206,010 人民币普通股 4,206,010
合型证券投资基金
GUOTAI JUNAN
2,911,501 境内上市外资股 2,911,501
SECURITIES(HONGKONG) LIMITED
SCBHK A/C BBH S/A VANGUARD
EMERGING MARKETS STOCK INDEX 2,626,113 境内上市外资股 2,626,113
FUND
VANGUARD TOTAL INTERNATIONAL
2,545,396 境内上市外资股 2,545,396
STOCK INDEX FUND
上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说
不适用
明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）报告期末公司资产负债表项目大幅变动情况及原因
单位：元 币种：人民币
项目 本报告期末 上年期末 增减金额 增减% 原因分析
应收票据 83,092,075.66 63,502,861.92 19,589,213.74 30.85 注1
预付账款 49,247,138.83 27,058,587.15 22,188,551.68 82.00 注2
长期股权投资 259,303,749.58 - 259,303,749.58 不适用 注3
在建工程 37,000,164.89 24,088,386.74 12,911,778.15 53.60 注4
长期待摊费用 920,618.61 579,474.57 341,144.04 58.87 注5
其他流动负债 8,142,973.80 319,502.32 7,823,471.48 2,448.64 注6
长期借款 70,515,858.98 29,374,120.87 41,141,738.11 140.06 注7
长期应付款 40,308,635.92 4,724,683.15 35,583,952.77 753.15 注8
未分配利润 507,812,880.03 350,523,121.40 157,289,758.63 44.87 注9
注 1：主要系控股子公司上海申丝企业发展有限公司本期应收银行承兑汇票增加所致。
注 2：主要系控股子公司上海申丝企业发展有限公司本期预付款项增加所致。
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注 3：系上工（欧洲）控股有限责任公司（以下简称“上工欧洲”）投资德国 H. Stoll AG & Co. KG（以
下简称“德国 STOLL 公司”）26%股权所致。
注 4：主要系本期增加的固定资产改建项目和缝制设备工程的投入所致。
注 5：主要系公司子公司本期增加的模具费用等所致。
注 6：主要系公司本期计提租金费用和收到的公司开发项目政府扶持资金所致。
注 7：主要系上工欧洲本期增加的银行长期借款所致。
注 8：主要系上工欧洲按投资德国 STOLL 公司协议，本期增加的一年以上未付的投资尾款所致。
注 9：系公司本期盈利所致。
（2）报告期公司损益表项目大幅变动情况及原因
单位：元 币种：人民币
项目 本报告期 上年同期 增减金额 增减% 原因分析
财务费用 11,973,084.75 4,694,439.17 7,278,645.58 155.05 注1
资产减值损失 -843,645.17 1,773,114.15 -2,616,759.32 -147.58 注2
营业外支出 3,851,464.09 443,987.97 3,407,476.12 767.47 注3
其他综合收益的税后净额 -8,199,575.56 -20,459,650.24 12,260,074.68 59.92 注4
注 1：主要系同比增加汇兑损失所致。
注 2：主要系同比减少存货跌价准备计提及同比增加应收账款坏账准备计提综合所致。
注 3：主要系同比增加固定资产处置损失所致。
注 4：主要系外币财务报表折算差额同比增加及可供出售金融资产公允价值变动损益同比减少综合所
致。
（3）报告期内公司现金流量表项目大幅变动情况及原因
单位：元 币种：人民币
增减比 原因
项目 本报告期 上年同期 增减金额
例（%） 分析
经营活动产生的现金流量净额 106,918.53 47,244,742.38 -47,137,823.85 -99.77 注1
投资活动产生的现金流量净额 -211,472,584.45 203,570,350.63 -415,042,935.08 -203.88 注2
筹资活动产生的现金流量净额 80,858,191.60 -37,120,690.67 117,978,882.27 317.83 注3
汇率变动对现金的影响额 22,237,146.96 -7,363,494.52 29,600,641.48 401.99 注4
注 1：主要系国内非全资控股子公司因行业业务模式特点、扩大市场份额等综合影响所致。
注 2：主要系上工欧洲投资德国 STOLL 公司 26%股权及同比减少收回投资银行理财产品收到的现金等
综合影响所致。
注 3：主要系银行借款同比增加及同比减少分配股利、利润支付的现金等综合影响所致。
注 4：主要系欧元汇率变动影响所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司承诺自 2016 年 7 月 26 日起六个月内不再筹划重大资产重组事项，正在严格履行中。
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及
原因说明
□适用 √不适用
公司名称 上工申贝（集团）股份有限公司
法定代表人 张敏
日期 2016 年 10 月 27 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:上工申贝（集团）股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 664,319,875.78 773,572,182.69
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产
衍生金融资产
应收票据 83,092,075.66 63,502,861.92
应收账款 455,612,917.33 373,164,448.57
预付款项 49,247,138.83 27,058,587.15
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 60,828,165.16 62,684,178.64
买入返售金融资产
存货 689,426,026.26 581,295,155.15
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 381,322,891.69 373,659,277.60
流动资产合计 2,383,849,090.71 2,254,936,691.72
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 120,802,665.54 148,716,963.61
持有至到期投资
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项目 期末余额 年初余额
长期应收款
长期股权投资 259,303,749.58
投资性房地产 103,064,502.94 105,831,480.56
固定资产 362,545,745.73 336,334,409.01
在建工程 37,000,164.89 24,088,386.74
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 122,221,106.43 127,464,082.18
开发支出 35,771,404.26 37,111,588.93
商誉 69,562,240.15 65,913,195.29
长期待摊费用 920,618.61 579,474.57
递延所得税资产 47,250,353.02 45,725,444.45
其他非流动资产
非流动资产合计 1,158,442,551.15 891,765,025.34
资产总计 3,542,291,641.86 3,146,701,717.06
流动负债：
短期借款 365,234,639.00 300,547,829.62
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 182,176,802.41 161,024,708.59
预收款项 31,048,457.84 25,598,146.20
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 77,569,617.14 78,096,683.38
应交税费 53,164,923.30 49,065,663.29
应付利息 3,866.67 88,934.73
应付股利 1,032,818.86 1,032,818.86
其他应付款 206,525,003.25 171,163,174.57
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 8,142,973.80 319,502.32
流动负债合计 924,899,102.27 786,937,461.56
非流动负债：
长期借款 70,515,858.98 29,374,120.87
应付债券
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项目 期末余额 年初余额
其中：优先股
永续债
长期应付款 40,308,635.92 4,724,683.15
长期应付职工薪酬 240,706,237.00 239,476,427.52
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债 35,789,491.63 35,136,271.15
其他非流动负债 520,000.00 520,000.00
非流动负债合计 387,840,223.53 309,231,502.69
负债合计 1,312,739,325.80 1,096,168,964.25
所有者权益
股本 548,589,600.00 548,589,600.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 969,017,222.76 956,286,021.43
减：库存股
其他综合收益 -96,466,766.78 -85,270,897.86
专项储备
盈余公积 4,546,242.52 4,546,242.52
一般风险准备
未分配利润 507,812,880.03 350,523,121.40
归属于母公司所有者权益合计 1,933,499,178.53 1,774,674,087.49
少数股东权益 296,053,137.53 275,858,665.32
所有者权益合计 2,229,552,316.06 2,050,532,752.81
负债和所有者权益总计 3,542,291,641.86 3,146,701,717.06
法定代表人：张敏 主管会计工作负责人：李嘉明 会计机构负责人：赵立新
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:上工申贝（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 114,138,760.36 139,839,269.51
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产
衍生金融资产
应收票据 250,000.00 210,000.00
应收账款 3,046,009.25 2,768,214.13
预付款项 269,848.81 532,941.05
应收利息
应收股利
其他应收款 90,119,863.38 58,219,199.88
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项目 期末余额 年初余额
存货 3,799,044.37 4,310,781.84
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 326,744,523.12 351,766,361.4
流动资产合计 538,368,049.29 557,646,767.81
非流动资产：
可供出售金融资产 120,802,658.05 148,716,956.51
持有至到期投资
长期应收款 125,767,998.41 116,625,633.32
长期股权投资 597,595,339.37 564,142,909.37
投资性房地产 82,388,120.52 86,239,724.61
固定资产 17,348,955.10 18,441,058.74
在建工程 6,816,985.54 4,740,428.42
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 12,956,665.54 13,245,172.99
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 963,676,722.53 952,151,883.96
资产总计 1,502,044,771.82 1,509,798,651.77
流动负债：
短期借款 348,148.62 348,148.62
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 6,433,721.01 20,234,518.45
预收款项 2,606,001.44 2,993,707.32
应付职工薪酬 52,922.21 4,000,000.00
应交税费 88,278.27 50,849.35
应付利息
应付股利 1,032,818.86 1,032,818.86
其他应付款 112,395,252.50 107,026,319.64
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 7,260,000.00
流动负债合计 130,217,142.91 135,686,362.24
非流动负债：
长期借款 1,489,984.87 1,489,984.87
应付债券
其中：优先股
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| 公告日期:2016-10-29 |
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