大北农：2016年第三季度报告全文

北京大北农科技集团股份有限公司
  Beijing Dabeinong Technology Group Co., Ltd
  （北京市海淀区中关村大街 27 号中关村大厦 14 层）
2016 年第三季度报告全文
      股票代码：002385      股票简称：大北农
     债券代码：112203      债券简称：14 北农债
              二零一六年十月
                                  北京大北农科技集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人邵根伙、主管会计工作负责人林孙雄及会计机构负责人(会计主
管人员)林孙雄声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                               北京大北农科技集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                        本报告期末                          上年度末                   本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                  14,796,866,398.03               13,849,305,333.41                              6.84%
归属于上市公司股东的净资产
                                               8,961,232,897.30                8,619,005,471.07                              3.97%
（元）
                                                          本报告期比上年同期                                    年初至报告期末比上
                                     本报告期                                         年初至报告期末
                                                                  增减                                              年同期增减
营业收入（元）                       4,436,020,933.81                     2.84%        11,822,772,489.30                     1.44%
归属于上市公司股东的净利润
                                      227,109,546.70                     20.87%           595,134,577.13                    51.01%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                      210,362,287.84                     120.72%          560,021,150.98                   110.87%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                         --                        --                     -72,284,967.40                  -115.85%
（元）
基本每股收益（元/股）                            0.0554                  10.58%                        0.1451               37.93%
稀释每股收益（元/股）                            0.0554                  10.58%                        0.1451               37.93%
加权平均净资产收益率                             2.58%                    -0.54%                       6.75%                 0.19%
                                                                                                                           单位：元
                         项目                                     年初至报告期期末金额                            说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                         -6,504,825.65 设备处置损失等
                                                                                                  项目补助款根据项目进度、折旧
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                               53,387,733.35 摊销等条件结转计入当期损益
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
                                                                                                  等
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                           -6,300,781.04 捐赠支出等
减：所得税影响额                                                                   2,489,223.05
     少数股东权益影响额（税后）                                                    2,979,477.46
合计                                                                           35,113,426.15                        --
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                         北京大北农科技集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                           单位：股
                                                         报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                         105,477
                                                         股股东总数（如有）
                                            前 10 名股东持股情况
                                                                 持有有限售条件           质押或冻结情况
   股东名称          股东性质   持股比例         持股数量
                                                                   的股份数量         股份状态          数量
邵根伙            境内自然人         42.15%      1,728,316,795     1,296,237,596 质押               1,476,130,000
邱玉文            境内自然人          3.76%        154,116,710        77,484,605 质押                    28,700,000
甄国振            境内自然人          2.94%        120,579,872                     质押                  46,500,000
赵雁青            境内自然人          1.99%         81,695,662                     质押                  25,000,000
全国社保基金一
                  其他                1.43%         58,532,312
一八组合
中央汇金资产管
                  国有法人            1.20%         49,099,800
理有限责任公司
中信证券－中信
银行－中信证券
                  其他                1.18%         48,335,122        48,335,122
积极策略 3 号集
合资产管理计划
北信瑞丰基金－
工商银行－北信
瑞丰基金和君软 其他                   1.18%         48,335,122        48,335,122
件 1 号资产管理
计划
重庆中新融拓投
资中心（有限合 境内非国有法人         0.98%         40,279,269        40,279,269 质押                    40,279,269
伙）
国华人寿保险股
份有限公司－万 其他                   0.98%         40,279,269        40,279,269
能三号
                                    前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                             股份种类
           股东名称                        持有无限售条件股份数量
                                                                                      股份种类          数量
邵根伙                                                               432,079,199 人民币普通股           432,079,199
甄国振                                                               120,579,872 人民币普通股           120,579,872
                                                        北京大北农科技集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
赵雁青                                                               81,695,662 人民币普通股       81,695,662
邱玉文                                                               76,632,105 人民币普通股       76,632,105
全国社保基金一一八组合                                               58,532,312 人民币普通股       58,532,312
中央汇金资产管理有限责任公司                                         49,099,800 人民币普通股       49,099,800
中国银行股份有限公司－嘉实研
                                                                     29,491,727 人民币普通股       29,491,727
究精选混合型证券投资基金
李绍明                                                               27,877,085 人民币普通股       27,877,085
新华人寿保险股份有限公司－分
                                                                     25,197,046 人民币普通股       25,197,046
红－个人分红-018L-FH002 深
全国社保基金一一七组合                                               24,299,910 人民币普通股       24,299,910
上述股东关联关系或一致行动的     本公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知股东之间是否属于《上市公司股东
说明                             持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
                                 无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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                                  第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
    1、资产负债表项目：
   （1）货币资金：期末数较年初数减少80,395.89万元，下降37.92%，主要系对外投资、原料采购付款较
多所致。
   （2）应收账款：期末数较年初数增加87,708.71万元，增长103.73%，主要系部分大客户欠款尚未到期
所致。
   （3）预付账款：期末数较年初数增加12,037.52万元，增长93.55%，主要系预付的原料采购款增加所致。
   （4）其他应收款：期末数较年初数增加5,317.49万元，增长54.83%，主要系尚未收到的股权转让款以
及员工的备用金增加所致。
   （5）可供出售金融资产：期末数较年初数增加8,318.00万元，增长68.32%，主要系不具有控制、共同
控制及重大影响，且公允价值不能可靠取得的对外股权投资增加所致。
   （6）长期股权投资：期末数较年初数增加51,434.62万元，增长458.97%，主要系具有重大影响的股权
投资增加所致。
   （7）在建工程：期末数较年初数增加8,622.29万元，增长30.00%，主要系本年基建及生产设备的投资
增加所致。
   （8）其他非流动资产：期末数较年初数增加11,145.74万元，增长40.04%，主要系支付的智慧农业基金
投资款所致。
   （9）短期借款：期末数较年初数增加16,687.04万元，增长30.84%，主要系本年部分下属子公司短期银
行借款增加所致。
   （10）应付票据：期末数较年初数减少3,438.10万元，下降87.71%，主要系下属子公司使用银行承兑汇
票结算货款到期所致。
   （11）其他流动负债：期末数较年初数增加50,000.00万元，增长50.00%，主要系本年发行超短期融资
券所致。
   （12）股本：期末数较年初数增加136,688.97万元，增长50.00%，主要系本年资本公积转增股本所致。
   （13）资本公积：期末数较年初数减少140,235.91万元，下降56.72%，主要系本年资本公积转增股本及
                                              北京大北农科技集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
购买子公司少数股东股权所致。
   （14）其他综合收益：期末数较年初数增加126.46万元，增长272.65%，主要系未到期理财产品的潜在
收益增加所致。
    2、利润表项目：
   （1）利息收入：2016年1-9月较上年同期增加1,373.86万元，增长1,531.91%，主要系公司下属子公司
小额贷款业务的利息收入增加所致。
   （2）营业外支出：2016年1-9月较上年同期增加1,480.79万元，增长206.65%，主要系本期捐赠支出以
及长期资产清理支出增加所致。
   （3）所得税费用：2016年1-9月较上年同期增加4,367.07万元，增长46.42%，主要系本年利润增加导致
计提的所得税费用增加所致。
   （4）归属于上市公司股东的净利润：2016年1-9月较上年同期增加20,102.08万元，增长51.01%，主要
系本年产品结构调整、销售人员优化及原料采购成本下降等多重因素影响所致。
   （5）归属于上市公司股东的扣除非经常性损益净利润：2016年1-9月较上年同期增加29,443.95万元，
增长110.87%，主要系本年归属于上市公司股东净利润增加及上年分步交易取得控制权前持有的股权公允
价值与其账面价值的差额较大所致。
   （6）基本每股收益：2016年1-9月较上年同期增加0.0399元/股，增长37.93%，主要系本年归属于上市
公司股东的净利润增加所致。
    3、现金流量表项目：
   （1）收取利息、手续费及佣金的现金：2016年1-9月较上年同期增加1,431.17万元，增长2,387.60%，
主要系公司下属子公司小额贷款业务的利息收入增加所致。
   （2）客户贷款及垫款净增加额：2016年1-9月较上年同期增加14,187.39万元，增长391.81%，主要系公
司下属子公司的小额贷款业务增加所致。
   （3）经营活动产生的现金流量净额：2016年1-9月较上年同期减少52,825.81万元，下降115.85%，主要
系公司原料采购付款及小额贷款公司发放贷款增加所致。
   （4）收回投资收到的现金：2016年1-9月较上年同期增加4,619.15万元，增长691.22%，主要系公司转
让下属子公司部分股权给子公司管理团队所致。
   （5）取得投资收益所收到的现金：2016年1-9月较上年同期增加4,094.02万元，增长207.87%，主要系
本年理财产品取得的收益增加所致。
                                               北京大北农科技集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    （6）收到其他与投资活动有关的现金：2016年1-9月较上年同期增加85,302.56万元，增长61.96%，主
要系本年赎回结算货款的基金份额增加所致。
    （7）投资支付的现金：2016年1-9月较上年同期增加75,900.56万元，增长787.49%，主要系本年对外股
权投资增加所致。
    （8）取得子公司及其他营业单位支付的现金净额：2016年1-9月较上年同期减少10,475.01万元，下降
46.83%，主要系本年收购子公司支付的现金减少所致。
    （9）支付其他与投资活动有关的现金：2016年1-9月较上年同期减少109,423.09万元，下降37.97%，主
要系公司净购买的货币型基金份额及银行理财产品额相对减少所致。
    （10）投资活动产生的现金流量净额：2016年1-9月较上年同期增加131,931.29万元，增长54.14%，主
要系公司本年赎回结算货款的基金份额增加及净购买的货币型基金份额及银行理财产品额相对减少所致。
    （11）吸收投资收到的现金：2016年1-9月较上年同期增加1,727.00万元，增长44.40%，主要系公司下
属子公司本年收到外部少数股东投资款增加所致。
    （12）取得借款收到的现金：2016年1-9月较上年同期增加458,630.33万元，增长429.98%，主要系本年
下属子公司取得的短期周转信贷资金增加所致。
    （13）收到其他与筹资活动有关的现金：2016年1-9月较上年同期增加53,795.60万元，增长53.73%，主
要系本年发行超短期融资券以及银行承兑保证金的收回所致。
    （14）偿还债务支付的现金：2016年1-9月较上年同期增加424,018.55万元，增长337.29%，主要系本年
下属子公司短期周转信贷资金陆续归还所致。
    （15）支付其他与筹资活动有关的现金：2016年1-9月较上年同期增加104,364.75万元，增长
198,857.88%，主要系本年偿还到期的短期融资券款所致。
    （16）筹资活动产生的现金流量净额：2016年1-9月较上年同期减少20,886.03万元，下降33.15%，主要
系公司本年偿还到期的短期融资券款所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
                                                          北京大北农科技集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
    承诺事由         承诺方        承诺类型             承诺内容               承诺时间     承诺期限    履行情况
                                              本人及本人控制的企业不从事
                                              与大北农构成同业竞争的业务，
                              关于同业竞争、 不利用大股东的控股地位或作                                报告期内，承
                              关联交易、资金 为大北农董事长、高级管理人员 2008 年 03                   诺人严格履
                   邵根伙                                                                  长期
                              占用方面的承    的身份，作出损害大北农及全体 月 10 日                    行所作的承
                              诺              股东利益的行为，保障大北农资                             诺。
                                              产、业务、人员、财务、机构方
                                              面的独立性。
                                              1、本人及本人直系近亲属等关
                                              联方未通过直接或间接方式参
                                              与投资中信证券积极策略 3 号集
                                              合资产管理计划、北信瑞丰基金
                                              和君软件 1 号资产管理计划、平
                                              安资产鑫享 7 号资产管理产品的
                                              份额或产品，如有违反，所得收
                                              益归大北农所有。2、本人及本
                                              人直系近亲属等关联方不会违
                                              反《证券发行与承销管理办法》                             报告期内，承
首次公开发行或再
                                              第十六条等有关法规的规定，直 2015 年 07                  诺人严格履
融资时所作承诺     邵根伙     其他承诺
                                              接或间接对本次发行的其他 9 名 月 10 日                   行所作的承
                                              认购对象及其股东或合伙人、资                             诺。
                                              产管理产品及其委托人提供任
                                              何形式的财务资助或者补偿，亦
                                              不会对资产管理产品及资产管
                                              理产品委托人所获得的收益作
                                              出保底承诺或者类似保证收益
                                              之安排。3、本人与本次发行的
                                              其他 9 名认购对象及其股东或合
                                              伙人、资产管理产品及其委托人
                                              之间不存在任何关联关系。
                                              本公司及本公司控股股东、实际
                                              控制人及其关联方不会违反《证
                                                                                                       报告期内，承
                                              券发行与承销管理办法》第十六
                                                                              2015 年 07               诺人严格履
                   公司       其他承诺        条等有关法规的规定，直接或间                 长期
                                                                              月 10 日                 行所作的承
                                              接对本次发行的认购对象及其
                                                                                                       诺。
                                              股东或合伙人、资产管理产品及
                                              其委托人提供任何形式的财务
                                                                北京大北农科技集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                                  资助或者补偿，亦不会对资产管
                                                  理产品及资产管理产品委托人
                                                  所获得的收益作出保底承诺或
                                                  者类似保证收益之安排。
                                                  在增持期间及法定期限内不减
                                                  持其持有的公司股份，严格遵守                               报告期内，承
其他对公司中小股                                  有关规定，不进行内幕交易、敏 2014 年 11                    诺人严格履
                      邵根伙       其他承诺                                                   长期
东所作承诺                                        感期买卖股份、短线交易、增持 月 11 日                      行所作的承
                                                  期间及法定期限内不超计划增                                 诺。
                                                  持。
承诺是否按时履行 是
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
                                                                          40.00%     至                             70.00%
度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
                                                                        98,776.54    至                         119,942.94
间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                                      70,554.67
业绩变动的原因说明                               无业绩变动的原因说明
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
    接待时间                      接待方式                  接待对象类型                调研的基本情况索引
                                                                                    http://www.cninfo.com.cn/information/c
2016 年 08 月 26 日            实地调研                  机构                       ompanyinfo_n.html?fulltext?szsme0023
                                                      北京大北农科技集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                           第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京大北农科技集团股份有限公司       2016 年 09 月 30 日                                  单位：元
                 项目                            期末余额                             期初余额
流动资产：
    货币资金                                                1,316,153,145.92                2,120,112,063.21
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                  37,174,526.56                      51,596,120.84
    应收账款                                                1,722,623,243.21                  845,536,158.07
    预付款项                                                 249,050,870.57                   128,675,684.03
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                                     147,630.00
    应收股利
    其他应收款                                               150,150,997.74                      96,976,144.47
    买入返售金融资产
    存货                                                    1,572,763,352.91                1,663,163,255.36
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                            2,303,387,414.58                2,529,458,607.09
流动资产合计                                                7,351,451,181.49                7,435,518,033.07
非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产                                         204,923,498.11                   121,743,498.11
    持有至到期投资
                                     北京大北农科技集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    长期应收款
    长期股权投资                           626,411,870.33                    112,065,631.65
    投资性房地产
    固定资产                              3,616,568,036.44                 3,456,665,878.14
    在建工程                               373,618,363.55                    287,395,435.56
    工程物资
    固定资产清理                                89,647.77                       132,374.77
    生产性生物资产                          80,606,312.61                    103,447,680.06
    油气资产
    无形资产                              1,471,390,076.19                 1,460,056,921.38
    开发支出                               286,698,386.53                    229,938,459.88
    商誉                                   218,225,253.85                    212,723,190.29
    长期待摊费用                           103,627,073.45                     88,633,420.51
    递延所得税资产                          73,443,761.66                     62,629,258.76
    其他非流动资产                         389,812,936.05                    278,355,551.23
非流动资产合计                            7,445,415,216.54                 6,413,787,300.34
资产总计                                 14,796,866,398.03                13,849,305,333.41
流动负债：
    短期借款                               707,913,417.48                    541,043,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                                  4,819,000.00                    39,200,000.00
    应付账款                               900,133,662.26                    860,274,280.78
    预收款项                               707,758,923.35                    661,338,766.27
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                           306,642,102.94                    402,807,142.21
    应交税费                                66,880,870.26                     82,319,131.76
    应付利息                                27,648,408.68                     39,462,792.91
    应付股利                                  3,663,053.05                     6,071,053.05
                             北京大北农科技集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    其他应付款                     266,588,755.85                    273,441,488.66
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债          20,000,000.00                     20,000,000.00
    其他流动负债                  1,500,000,000.00                 1,000,000,000.00
流动负债合计                      4,512,048,193.87                 3,925,957,655.64
非流动负债：
    长期借款                          7,814,012.83
    应付债券                       499,357,172.29                    499,187,069.07
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款                        5,533,287.93                     7,344,062.39
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                       133,207,856.10                    134,269,152.93
    递