苏州科斯伍德油墨股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
苏州科斯伍德油墨股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016-048
2016 年 10 月
苏州科斯伍德油墨股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人吴贤良、主管会计工作负责人洪兵及会计机构负责人(会计主管
人员)李庆文声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 786,204,671.00 802,922,800.59 -2.08%
归属于上市公司股东的净资产
697,816,885.52 678,696,457.69 2.82%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 123,501,002.94 -0.55% 351,098,401.40 -3.22%
归属于上市公司股东的净利润
10,526,783.97 21.78% 28,797,166.28 29.48%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
9,241,729.92 17.95% 26,181,065.79 29.56%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 55,646,186.46 70.62%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0434 21.91% 0.1187 29.44%
稀释每股收益（元/股） 0.0434 21.91% 0.1187 29.44%
加权平均净资产收益率 1.52% 0.20% 4.18% 0.82%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 297,755.96
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,551,999.14
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 100,700.85
减：所得税影响额 334,355.46
合计 2,616,100.49 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、原材料价格波动风险
公司主要原材料为：颜料、树脂、矿物油、植物油、各种助剂等，原材料在生产成本中所占比重较大，约为75%左右。而原
材料价格波动较大，虽然公司具有较高的市场地位和较强技术实力，公司销售毛利率总体波动幅度低于原材料价格波动幅度，
但是如果未来公司总体市场竞争能力不能进一步提高、增强，不能持续推出能够获得市场认同的新产品，则公司经营业绩将
因原材料价格波动受到较大影响，进而影响公司综合竞争力。对此，公司将利用产能扩张的机会，发挥规模化生产的优势，
合理控制生产成本，降低原材料价格波动带来的影响。目前，随着连接料车间的投产使用，公司通过自产连接料有效地减小
了原材料波动对公司生产经营带来的影响。
2、油墨下游行业波动风险
由于经济环境及印刷行业自身规律，下游印刷行业需求存在市场波动的风险，从而对公司的经营造成一定风险。公司将通过
不断研发符合市场需求的新产品、运用灵活多变的生产销售策略等措施来适应下游行业的变化，将下游行业波动对公司的影
响降到最低。
3、募投项目实施的风险
随着公司1.6万吨环保型胶印油墨募投项目的投产，公司产能得到了大幅的提升，但公司产品会因市场需求、国家产业政策、
竞争对手能力增强等不确定因素而面临市场销售的风险。从而对募投项目的投资回报和预期收益产生重要影响，项目的最终
效果仍存在不确定性。公司将通过加大力度开拓新市场来提升公司业绩。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 14,733
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
吴贤良 境内自然人 37.45% 90,840,000 68,130,000 质押 20,900,000
吴艳红 境内自然人 7.78% 18,872,500 质押 10,000,000
交通银行股份有
限公司－长信量
其他 1.76% 4,266,618
化先锋混合型证
券投资基金
广东新价值投资
有限公司－阳光
其他 1.48% 3,579,900
举牌 1 号证券投
资基金
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长信基金－浦发
银行－中金投资
其他 1.28% 3,098,620
1 号资产管理计
划
中国农业银行股
份有限公司－鹏
其他 1.20% 2,899,950
华医药科技股票
型证券投资基金
广东新价值投资
有限公司－卓泰
其他 1.18% 2,867,625
阳光举牌 1 号证
券投资基金
广东新价值投资
有限公司－阳光
其他 0.79% 1,927,900
举牌 3 号证券投
资基金
广东新价值投资
有限公司－阳光
其他 0.70% 1,686,920
举牌 2 号证券投
资基金
徐光明 境内自然人 0.65% 1,588,180
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
吴贤良 22,710,000 人民币普通股 22,710,000
吴艳红 18,872,500 人民币普通股 18,872,500
交通银行股份有限公司－长信量
4,266,618 人民币普通股 4,266,618
化先锋混合型证券投资基金
广东新价值投资有限公司－阳光
3,579,900 人民币普通股 3,579,900
举牌 1 号证券投资基金
长信基金－浦发银行－中金投资 1
3,098,620 人民币普通股 3,098,620
号资产管理计划
中国农业银行股份有限公司－鹏
2,899,950 人民币普通股 2,899,950
华医药科技股票型证券投资基金
广东新价值投资有限公司－卓泰
2,867,625 人民币普通股 2,867,625
阳光举牌 1 号证券投资基金
广东新价值投资有限公司－阳光
1,927,900 人民币普通股 1,927,900
举牌 3 号证券投资基金
广东新价值投资有限公司－阳光 1,686,920 人民币普通股 1,686,920
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举牌 2 号证券投资基金
徐光明 1,588,180 人民币普通股 1,588,180
上述股东中，吴艳红、吴贤良系姐弟关系，为本公司股东、实际控制人，属于一致行动
上述股东关联关系或一致行动的
人。除此之外，未知其他股东存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管
说明
理办法》规定的一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明
不适用
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、应收票据比年初下降3083.95万元，主要原因是报告期内加大承兑汇票的背书转让规模，并导致期末应付票据减少2272.40
万元。
2、应收利息比年初下降41.37万元，主要原因是定期存款到期收回。
3、其他应收款比年初增加119.81万元，主要原因是法国子公司应收各项补贴的增加。
4、在建工程比年初增加516.31万元，主要原因是结算支付工程款。
5、预收账款比年初增加132.05万元，主要原因是销售结算时间差影响。
6、财务费用减少67.88万元，主要原因是汇兑收益增加。
7、所得税费用增加238.91万元，主要原因是利润增加。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
公司1-9月份实现营业收入35109.84万元，比去年同期36278.70万元下降3.22%；其中三季度实现营业收入12350.10万元，比
去年同期12417.87万元下降0.55%。具体因素为：随着公司1.6万吨环保型胶印油墨项目及连接料技改项目的相继投产，产品
生产成本有所下降，毛利率有所提升。在此背景下，为了应对经济下行带来的日益激烈的市场竞争，维护和拓展公司的市场
份额，公司对原有产品结构进行了调整。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
□ 适用 √ 不适用
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
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□ 适用 √ 不适用
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
自公司股票
上市之日起
三十六个月
内，不转让或
者委托他人
管理其直接
和间接持有
的公司股份，
也不由公司
回购该部分 2011 年 03 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 吴贤良 永久有效
股份。且在公 22 日
司任职期间
每年转让的
股份不超过
所持公司股
份总数的
25%；在离职
后半年内，不
转让其持有
的公司股份。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
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单位：万元
募集资金总额 37,098.79
本季度投入募集资金总额 5.17
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 3,060.72
已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 8.25%
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度 (3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
2016 年
1. 年产 16000 吨环 27,560. 28,199. 2,791.5
否 24,500 1,745.31 102.32% 01 月 01 2,791.55 是 否
保型胶印油墨项目 72 04
日
2.技术中心能力提升 1,531.6
否 1,500 1,500 102.11% 0 0是 否
项目
29,060. 29,730. 2,791.5
承诺投资项目小计 -- 26,000 1,745.31 -- -- 2,791.55 -- --
72 65
超募资金投向
新设子公司 否 3,675 3,675 3,675 100.00%
归还银行贷款（如
-- 3,778 3,778 -- -- -- -- --
有）
补充流动资金（如
-- 2,353.4 2,353.4 -- -- -- -- --
有）
超募资金投向小计 -- 3,675 9,806.4 9,806.4 -- -- -- --
38,867. 39,537. 2,791.5
合计 -- 29,675 1,745.31 -- -- 2,791.55 -- --
12 05
1、根据公司《首次公开发行股票招股说明书》披露的项目经济效益分析，预计“年产 16000 吨环保型
胶印油墨项目”投产后，项目运营期第一年达产率为 60%，第二年为 80%，第三年为 100%，实现年均
销售收入 33,215.84 万元（正常年份销售收入 35,336.00 万元），年均净利润 4,653.25 万元（正常年份
净利润 5,190.70 万元）。2016 年 2 月“年产 16000 吨环保型胶印油墨项目”通过相关部门验收并正式投
未达到计划进度或
产。2、根据公司第二届董事会第五次临时会议和 2011 年年度股东大会审议通过的《关于设立全资子
预计收益的情况和
公司江苏科斯伍德化学科技有限公司》的议案以及《江苏化学科技有限公司新建项目可行性研究报
原因（分具体项目）
告》，公司以超募资金 3,675 万元投资设立江苏科斯伍德化学科技有限公司，并在成立后建设“年产 5000
吨高耐晒牢度有机颜料”项目，其中超募资金 3,675 万元用于项目的土地和厂房等基础设施建设，项目
达产后预计年均实现利润总额 5,669 万元。截至报告期末，该项目土地和厂房的基础设施建设已完工，
尚未实施设备订货。
项目可行性发生重
未发生重大变化
大变化的情况说明
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适用
2011 年 5 月 3 日公司第二届董事会第二次临时会议审议通过了《关于使用部分超募资金偿还银行贷款
的议案》，同意使用部分超募资金人民币 1,278 万元偿还银行贷款。2012 年 3 月 21 日公司第二届董事
会第五次临时会议审议通过了《关于设立全资子公司江苏科斯伍德化学科技有限公司的议案》，同意
使用超募资金人民币 3,675 万元投资设立全资子公司江苏科斯伍德化学科技有限公司。2012 年 9 月 12
日公司第二届董事会第七次临时会议审议通过了《关于使用部分超募资金偿还银行贷款及永久补充流
动资金的议案》，同意以超募资金 2,500 万元用于偿还银行贷款，使用超募资金 1,000 万元用于永久补
超募资金的金额、用
充公司日常经营所需的流动资金。2013 年 8 月 16 日公司第二届董事会第九次临时会议审议通过了《关
途及使用进展情况
于使用超募资金投资募投项目的议案》，同意使用 8,500 万元超募资金投资于“年产 16000 吨环保型胶
印油墨项目”，该项投资用于取代招股说明书中提及的“向银行借款 8,500 万投资固定资产”的资金使
用计划。2013 年 8 月 16 日公司第二届董事会第九次临时会议审议通过了《关于使用超募资金对募投
项目追加投资的议案》，同意对“年产 16000 吨环保型胶印油墨项目”追加投资 3,060.72 万元 2014 年 4
月 23 日公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议
案》，根据议案公司使用剩余的超募资金（含利息，截至 2014 年 3 月 31 日）13,436,625.78 元用于永
久补充公司日常经营所需的流动资金。
不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况
不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
适用
2011 年 5 月 3 日经公司第二届董事会第二次临时会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募
募集资金投资项目
投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 2,339.08 万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。
先期投入及置换情
2013 年 8 月 16 日公司第二届董事会第九次临时会议审议通过了《关于使用超募资金投资募投项目的
况
议案》，同意使用 8,500 万元超募资金投资于“年产 16000 吨环保型胶印油墨项目”，该项投资用于取
代招股说明书中提及的“向银行借款 8,500 万投资固定资产”的资金使用计划。
适用
用闲置募集资金暂
2012 年 9 月 12 日公司第二届董事会第七次临时会议审议通过了《关于使用部分超募资金偿还银行贷
时补充流动资金情
款及永久补充流动资金的议案》，同意以超募资金 2500 万元用于偿还银行贷款，使用超募资金 1000
况
万元用于永久补充公司日常经营所需的流动资金，占剩余超募资金的 6.59%。
项目实施出现募集 不适用
资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资
尚未使用的募集资金存放于银行募集资金专用账户。
金用途及去向
三、其他重大事项进展情况
□ 适用 √ 不适用
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四、报告期内现金分红政策的执行情况
不适用
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：苏州科斯伍德油墨股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 171,137,756.43 161,442,298.20
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 62,868,897.20 93,708,435.03
应收账款 124,644,896.82 131,296,037.76
预付款项 3,047,916.56 4,158,615.11
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 177,216.58 590,920.01
应收股利
其他应收款 4,271,652.25 3,073,584.25
买入返售金融资产
存货 72,587,549.47 67,082,653.83
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 438,735,885.31 461,352,544.19
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
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持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 9,000,000.00
投资性房地产
固定资产 301,326,221.57 306,849,500.46
在建工程 7,017,341.27 1,854,257.65
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 28,882,872.88 28,534,238.36
开发支出
商誉 102,887.19 102,887.19
长期待摊费用 33,333.55 108,333.52
递延所得税资产 1,106,129.23 1,125,634.07
其他非流动资产 2,995,405.15
非流动资产合计 347,468,785.69 341,570,256.40
资产总计 786,204,671.00 802,922,800.59
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 22,723,997.80
应付账款 68,740,762.89 84,405,772.56
预收款项 1,909,568.73 589,110.10
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 11,237,763.67 11,334,007.15
应交税费 6,012,710.22 4,714,927.69
应付利息
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应付股利
其他应付款 486,979.97 | 科斯伍德：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-29 |
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