2016 年第三季度报告
公司代码：600962 公司简称：国投中鲁
国投中鲁果汁股份有限公司
2016 年第三季度报告
1 / 21
2016 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 9
2 / 21
2016 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人李俊喜、主管会计工作负责人全宇红及会计机构负责人（会计主管人员）毛永春
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 1,564,866,289.34 1,875,407,731.56 -16.56
归属于上市公司股 820,625,184.58 816,117,890.08 0.55
东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现 363,392,529.05 364,509,931.49 -0.31
金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 656,813,273.06 686,983,975.06 -4.39
归属于上市公司股 3,517,110.96 3,095,766.66 13.61
东的净利润
归属于上市公司股 1,153,766.08 178,852.54 545.09
东的扣除非经常性
损益的净利润
3 / 21
2016 年第三季度报告
加权平均净资产收 0.43 0.39 增加 0.04 个
益率（%） 百分点
基本每股收益（元/ 0.013 0.012 8.33
股）
稀释每股收益（元/ 0.013 0.012 8.33
股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -42,001.94
计入当期损益的政府 658,097.86 2,361,102.90
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
除上述各项之外的其 1,010.11 95,639.70
他营业外收入和支出
所得税影响额 -25,130.00
少数股东权益影响额 -14,500.69 -26,265.78
（税后）
合计 644,607.28 2,363,344.88
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 16,150
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数量 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东
（全称） (%) 条件股份数 股份 数量 性质
量 状态
国家开发投资公司 116,855,469 44.57 0 无 0 国家
国有
乳山市经济开发投资公司 8,190,000 3.12 8,190,000 冻结 8,190,000
法人
乳山市国鑫资产经营管理 国有
3,328,748 1.27 0 冻结 1,500,000
有限公司 法人
4 / 21
2016 年第三季度报告
易方达资产管理(香港)有
限公司－客户资金(交易 2,000,000 0.76 0 无 0 未知
所)
招商证券国际有限公司－
1,902,290 0.73 0 无 0 未知
客户资金
江信基金－民生银行－江
信基金聚财 54 号资产管理 1,500,000 0.57 0 无 0 未知
计划
江信基金－民生银行－江
信基金聚财 53 号资产管理 1,500,000 0.57 0 无 0 未知
计划
沈永伟 1,190,000 0.45 0 无 0 未知
杨祖贵 1,020,700 0.39 0 无 0 未知
杨溢 1,000,000 0.38 0 无 0 未知
王蓓 1,000,000 0.38 0 无 0 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
国家开发投资公司 116,855,469 人民币普通股 116,855,469
乳山市国鑫资产经营管理有限公司 3,328,748 人民币普通股 3,328,748
易方达资产管理(香港)有限公司－客户资
2,000,000 人民币普通股 2,000,000
金(交易所)
招商证券国际有限公司－客户资金 1,902,290 人民币普通股 1,902,290
江信基金－民生银行－江信基金聚财 54 号
1,500,000 人民币普通股 1,500,000
资产管理计划
江信基金－民生银行－江信基金聚财 53 号
1,500,000 人民币普通股 1,500,000
资产管理计划
沈永伟 1,190,000 人民币普通股 1,190,000
杨祖贵 1,020,700 人民币普通股 1,020,700
杨溢 1,000,000 人民币普通股 1,000,000
王蓓 1,000,000 人民币普通股 1,000,000
上述股东关联关系或一致行动的说明 未知上述其他股东之间是否存在关联关系，是否属于
《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说 不适用
明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
5 / 21
2016 年第三季度报告
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表项目：
单位：元 币种：人民币
增减
项目 期末余额 年初余额 增减金额 变动原因
幅度
主要系期末信用期
应收账款 158,921,025.83 253,133,034.64 -94,212,008.81 -37% 内销售量同比减少
所致
主要系非生产期停
预付账款 34,110,330.32 5,503,286.46 28,607,043.86 520%
工费用增加所致
主要系应收财务公
应收利息 0.00 19,235.58 -19,235.58 -100%
司利息减少所致
主要系产品实现销
存货 393,479,533.61 623,629,070.99 -230,149,537.38 -37%
售所致
主要系污水处理系
在建工程 2,050,463.42 1,306,409.56 744,053.86 57%
统改造所致
主要系归还银行贷
短期借款 466,706,547.54 806,000,000.00 -339,293,452.46 -42%
款所致
主要系应付未付款
应付账款 81,703,609.14 55,731,840.54 25,971,768.60 47%
项增加所致
主要系支付银行到
应付利息 669,325.77 1,078,458.33 -409,132.56 -38%
期贷款利息所致
主要系外币报表折
其他综合收益 2,428,308.94 1,438,125.40 990,183.54 69%
算所致
主要系公司经营积
未分配利润 -7,349,834.83 -10,866,945.79 3,517,110.96 32%
累增加所致
利润表项目：
单位：元 币种：人民币
增减
项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 增减金额 变动原因
幅度
营业税金及附 主要系本期流转税
3,892,322.76 5,989,383.87 -2,097,061.11 -35%
加 金额同比减少所致
主要系短期借款同
财务费用 10,777,458.49 23,283,795.92 -12,506,337.43 -54%
比减少所致
6 / 21
2016 年第三季度报告
主要系坏账损失同
资产减值损失 -140,571.46 1,297,512.10 -1,438,083.56 -111%
比减少所致
主要系非流动资产
营业外收入 2,461,756.68 4,783,360.31 -2,321,603.63 -49% 处置收益同比减少
所致
主要系征税产品利
所得税费用 966,060.79 2,718,147.51 -1,752,086.72 -64%
润同比减少所致
主要系产品销售量
少数股东损益 -1,456,892.86 -4,710,731.94 3,253,839.08 69%
同比增加所致
现金流量表项目：
单位：元 币种：人民币
增减
项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 增减金额 变动原因
幅度
主要系购建固定资
投资活动产生
产、无形资产和其他
的现金流量净 -18,247,286.76 -55,477,874.50 37,230,587.74 67%
长期资产支付的现
额
金同比减少所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1 出售公司闲置资产事项
为提高公司资产运营效率，公司五届十八次董事会及五届十二次监事会审议通过了《关于出
售公司闲置资产的议案》，拟出售公司全资子公司国投中鲁果汁有限公司名下房产一处（以下简
称“该项资产”）。详见公司于 2015 年 8 月 19 日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证
券交易所网站(http://www.sse.com.cn）发布的《国投中鲁果汁股份有限公司拟出售公司闲置资
产的公告》（公告号：临 2015-047）。
公司已将该项资产所对应的土地证由公司过户至国投中鲁果汁有限公司名下。截至本报告披
露日，该项资产出售尚未完成。
3.2.2 挂牌转让公司所持控股子公司韩城中鲁 75%股权事项
鉴于韩城中鲁面临原料短缺、生产成本高企、设备老化等困境，为调整生产经营布局，降低
企业综合成本，公司拟转让所持控股子公司韩城中鲁果汁有限公司 75%的股权（以下简称“本次
股权转让”），详见公司于 2016 年 6 月 29 日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交
易所网站(http://www.sse.com.cn）发布的《国投中鲁果汁股份有限公司关于挂牌转让所持控股
子公司韩城中鲁果汁有限公司 75%股权的公告》（公告号：临 2016-021）。
公司已召开第六届董事会第二次会议、第六届监事会第二次会议及 2016 年第一次临时股东大
会，审议通过了《关于公司转让所持控股子公司韩城中 75%股权的议案》，同意公司以不低于所
持韩城公司股权评估值的价格在产权交易所挂牌转让韩城中鲁 75%的股权。本次股权转让的交易
7 / 21
2016 年第三季度报告
对方最终以在产权交易所履行公开挂牌程序确定的交易对象为准，目前尚无法判断是否属于关联
交易。
目前，公司已完成审计、资产评估、信息预披露及相关备案手续，并于 2016 年 10 月 8 日在
北京产权交易所正式挂牌转让所持韩城中鲁 75%股权，详见公司于 2016 年 10 月 10 日在《中国证
券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn）发布的《国投中鲁果
汁股份有限公司关于挂牌转让所持控股子公司韩城中鲁果汁有限公司 75%股权的进展公告》（公
告号：临 2016-030）。本次股权转让所涉及国投中鲁所持韩城中鲁 75%股权对应的挂牌价格为人
民币 101,315,264.35 元，本次股权转让价款支付方式为一次性付款，挂牌公告期为自北京产权交
易所公告之日起 20 个工作日，具体挂牌信息详见北京产权交易所网站（http://www.cbex.com）。
3.2.3 国投中鲁乳山研发中心及控股子公司搬迁补偿事项
2015 年 12 月 11 日，国投中鲁果汁股份有限公司乳山研发中心（原公司乳山分公司）及公司
控股子公司山东鲁菱果汁有限公司分别与乳山市国有资本运营有限公司签订了《城区企业搬迁补
偿协议》，详见公司于 2015 年 12 月 15 日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所
网站（http://www.sse.com.cn）披露的相关公告（公告号：临 2015-053、临 2015-054）。
2016 年 3 月 24 日，国投中鲁果汁股份有限公司乳山研发中心及山东鲁菱果汁有限公司分别
收到乳山市国有资本运营有限公司搬迁补偿款 100 万元，详见公司于 2016 年 3 月 26 日在《中国
证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《国投中鲁
果汁股份有限公司乳山研发中心（原乳山分公司）及控股子公司搬迁补偿事项进展公告》（公告
号：临 2016-005）。随后，公司与乳山市国有资本运营有限公司积极协商落实后续补偿款项的支
付安排。
2016 年 10 月 17 日，国投中鲁乳山研发中心及山东鲁菱分别收到乳山市国有资本运营有限公
司《关于支付搬迁补偿的承诺函》（下称“《承诺函》”）。《承诺函》明确了后续款项的支付
安排,详见公司于 2016 年 10 月 19 日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）披露的《国投中鲁果汁股份有限公司乳山研发中心（原乳山分公司）
及控股子公司搬迁补偿事项进展公告》（公告号：临 2016-031）。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 国投中鲁果汁股份有限公司
法定代表人 李俊喜
日期 2016 年 10 月 28 日
8 / 21
2016 年第三季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:国投中鲁果汁股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 154,453,575.83 166,764,083.35
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 158,921,025.83 253,133,034.64
预付款项 34,110,330.32 5,503,286.46
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 19,235.58
应收股利
其他应收款 125,034,258.91 108,386,578.10
买入返售金融资产
存货 393,479,533.61 623,629,070.99
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 865,998,724.50 1,157,435,289.12
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 568,593,966.07 586,091,003.00
在建工程 2,050,463.42 1,306,409.56
9 / 21
2016 年第三季度报告
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 104,770,882.84 107,106,240.39
开发支出
商誉 18,588,980.92 18,588,980.92
长期待摊费用 1,873,368.15 1,885,595.37
递延所得税资产 993,219.99 993,219.99
其他非流动资产 1,996,683.45 2,000,993.21
非流动资产合计 698,867,564.84 717,972,442.44
资产总计 1,564,866,289.34 1,875,407,731.56
流动负债：
短期借款 466,706,547.54 806,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 81,703,609.14 55,731,840.54
预收款项 896,060.98 837,320.98
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 25,762,014.68 23,582,944.99
应交税费 -27,120,215.55 -29,482,250.25
应付利息 669,325.77 1,078,458.33
应付股利 4,386,615.00 4,386,615.00
其他应付款 17,054,689.36 19,329,675.59
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 570,058,646.92 881,464,605.18
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
10 / 21
2016 年第三季度报告
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 700,000.00 700,000.00
预计负债
递延收益 1,129,351.74 1,594,124.08
递延所得税负债 11,571,956.73 11,571,956.73
其他非流动负债
非流动负债合计 13,401,308.47 13,866,080.81
负债合计 583,459,955.39 895,330,685.99
所有者权益
股本 262,210,000.00 262,210,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 526,818,250.28 526,818,250.28
减：库存股
其他综合收益 2,428,308.94 1,438,125.40
专项储备
盈余公积 36,518,460.19 36,518,460.19
一般风险准备
未分配利润 -7,349,834.83 -10,866,945.79
归属于母公司所有者权益合计 820,625,184.58 816,117,890.08
少数股东权益 160,781,149.37 163,959,155.49
所有者权益合计 981,406,333.95 980,077,045.57
负债和所有者权益总计 1,564,866,289.34 1,875,407,731.56
法定代表人：李俊喜 主管会计工作负责人：全宇红 会计机构负责人：毛永春
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:国投中鲁果汁股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 135,117,762.72 110,283,529.50
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 175,050,089.08 269,940,141.56
11 / 21
| 国投中鲁2016年第三季度报告 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-28 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |