2016 年第三季度报告
公司代码：600604 900902 公司简称：市北高新 市北 B 股
上海市北高新股份有限公司
2016 年第三季度报告
二Ｏ一六年十月二十七日
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 17
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人周群、主管会计工作负责人李炜勇及会计机构负责人（会计主管人员）徐燕华保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 11,696,358,884.80 8,805,561,793.69 32.83
归属于上市公司股东 5,711,216,014.15 2,886,290,272.00 97.87
的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金 -290,970,625.48 -1,115,669,954.21 不适用
流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 1,073,290,617.65 129,636,039.41 727.93
归属于上市公司股东 164,027,901.93 -29,347,938.20 不适用
的净利润
归属于上市公司股东 159,919,036.52 -36,614,303.68 不适用
的扣除非经常性损益
的净利润
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加权平均净资产收益 5.16 -1.04 增加
率（%） 6.20 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.2103 -0.0461 不适用
稀释每股收益（元/股） 0.2103 -0.0461 不适用
本期公司完成非公开发行股票，导致归属于上市公司股东的净资产及总资产较上年度末增加。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -76,349.55 -135,337.10
越权审批，或无正式批准文件，或偶
发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司 337,500.01 1,012,500.03
正常经营业务密切相关，符合国家政
策规定、按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取
的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企
业的投资成本小于取得投资时应享
有被投资单位可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而
计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超
过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效 0.00 3,060,649.80
套期保值业务外，持有交易性金融资
产、交易性金融负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交易性金融资
产、交易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
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单独进行减值测试的应收款项减值
准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的
投资性房地产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、法规的要求
对当期损益进行一次性调整对当期
损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入 1,157,155.25 1,543,479.89
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
项目
所得税影响额 -354,576.44 -1,370,323.18
少数股东权益影响额（税后） -4,145.99 -2,104.03
合计 1,059,583.28 4,108,865.41
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 71,080
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售条 质押或冻结情况 股东
（全称） 量 (%) 件股份数量 股份状态 数量 性质
上海市北高新（集团）有限公司 420,045,272 44.85 182,462,420 国有
无
法人
德邦基金－招商银行－华润深国投 31,098,461 3.32 31,098,461 未知
信托－华润信托瑞华定增对冲基 未知
金 2 号集合资金信
光大保德信基金－宁波银行－钜洲 15,022,860 1.60 15,022,860 未知
未知
资产管理（上海）有限公司
诺安基金－兴业证券－南京双安资 13,063,357 1.39 13,063,357 未知
未知
产管理有限公司
银河基金－光大银行－上海光通信 10,450,686 1.12 10,450,686 未知
未知
公司
中国光大银行股份有限公司－财通 8,072,654 0.86 0 未知
未知
多策略精选混合型证券投资基金
国华人寿保险股份有限公司－自有 5,490,000 0.59 0 未知
未知
资金
安徽大安投资管理有限公司 5,045,408 0.54 0 未知 未知
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中国工商银行股份有限公司－中证 4,783,600 0.51 0 未知
上海国企交易型开放式指数证券投 未知
资基金
财通基金－工商银行－国海证券股 3,984,324 0.43 3,984,324 未知
未知
份有限公司
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
上海市北高新（集团）有限公司 237,582,852 人民币普通股 237,582,852
中国光大银行股份有限公司－财通多策略精选混合型 8,072,654 8,072,654
人民币普通股
证券投资基金
国华人寿保险股份有限公司－自有资金 5,490,000 人民币普通股 5,490,000
安徽大安投资管理有限公司 5,045,408 人民币普通股 5,045,408
中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开 4,783,600 4,783,600
人民币普通股
放式指数证券投资基金
GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG) LIMITED 3,884,394 境内上市外资股 3,884,394
财通基金－工商银行－然成定增 1 号资产管理计划 2,976,791 人民币普通股 2,976,791
SCBHK A/C BBH S/A VANGUARD EMERGING MARKETS STOCK 2,601,562 2,601,562
境内上市外资股
INDEX FUND
VANGUARD TOTAL INTERNATIONAL STOCK INDEX FUND 2,502,763 境内上市外资股 2,502,763
SHENWAN HONGYUAN NOMINEES (H.K.) LIMITED 2,218,961 境内上市外资股 2,218,961
上述股东关联关系或一致行动的说明 未知
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 资产、负债构成与上年度相比发生重大变化的原因与分析
单位：元 币种：人民币
增减变化比例
项目名称 期末余额 年初余额 主要原因
（%）
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货币资金 2,377,098,406.79 1,221,620,004.22 94.59 本期非公开发行股票募集资金到账。
应收账款 51,865,696.54 430,486,145.01 -87.95 本期收回市北新中新项目售房款。
主要为本期预付市北壹中心项目工
预付款项 11,414,335.05 4,614,836.55 147.34
程款。
存货 4,961,518,668.78 3,533,850,556.19 40.40 本期项目开发投入及竞得土地。
其他流动资 本期上海松宏置业有限公司预收房
10,358,029.12 0.00 -
产 款计提的税金及附加。
可供出售金 主要为本期公司投资上海火山石一
157,197,824.03 110,607,824.03 42.12
融资产 期股权投资合伙企业所致。
主要为本期投资上海垠祥置业有限
长期股权投
1,054,272,928.66 618,305,100.74 70.51 公司及上海睿涛房地产开发有限公
资
司所致。
本期市北高新（南通）科技城办公楼
固定资产 35,511,211.36 151,028,988.24 -76.49 用于租赁，从固定资产转入投资性房
地产。
本期上海创越投资有限公司改造长
在建工程 1,896,963.85 249,700.00 659.70
江新能源大厦项目投入。
本期上海市北高新南通有限公司云
无形资产 352,629.30 191,736.20 83.91
院项目新增导视标识系统所致。
本期公司与南京银行设立“鑫沅资产
其他非流动
250,000,000.00 0.00 - 市北高新专项资产管理计划”，认购
资产
2.5 亿元。
短期借款 400,000,000.00 1,100,000,000.00 -63.64 本期偿还委贷所致。
应付账款 228,832,869.07 537,581,378.96 -57.43 本期支付各项工程款。
预收款项 790,360,807.84 18,066,338.37 4274.77 本期预收售房款。
应付职工薪
205,404.10 3,406,948.72 -93.97 本期支付上期期末应付的职工薪酬。
酬
应交税费 79,804,270.30 160,619,077.08 -50.31 本期缴纳上期末各项税金。
应付利息 32,376,080.46 5,685,380.56 469.46 本期计提公司债利息。
一年内到期
的非流动负 198,500,000.00 88,000,000.00 125.57 本期末一年内到期的长期借款增加。
债
本期上海开创企业发展有限公司新
长期借款 2,511,140,940.51 1,699,640,940.51 47.75
增长期借款。
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3.1.2 费用构成与上年同期相比发生重大变化的原因与分析
单位：元 币种：人民币
增减变化比例
项目名称 本年 1-9 月 上年 1-9 月 主要原因
（%）
本期园区产业载体销售收入较上年
营业收入 1,073,290,617.65 129,636,039.41 727.93
同期大幅增加。
本期园区产业载体销售收入增加，相
营业成本 629,807,534.62 75,230,936.04 737.17
应结转的成本增加。
营业税金及 本期园区产业载体销售收入增加，相
86,663,894.66 13,565,549.11 538.85
附加 应各项税费增加。
销售费用 5,756,752.76 3,255,218.08 76.85 本期房产销售中介服务费增加。
财务费用 70,740,077.95 25,638,771.50 175.91 本期计提公司债利息所致。
本期公司投资的按权益法核算的公
投资收益 -6,096,620.21 -3,103,249.82 96.46
司利润下降所致。
主要为本期个别租户违约，公司没收
营业外收入 2,561,047.09 1,408,325.67 81.85
其违约保证金。
营业外支出 140,404.27 84.75 165568.76 本期处置固定资产。
本期营业利润较上期增加，相应所得
所得税费用 75,967,813.78 8,375,098.84 807.07
税费用增加。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
事项概述及类型 查询索引
1、2015 年 9 月 22 日披露的《关于筹划非公开发行股票停牌的公告》（临
2015-062）
2、2015 年 10 月 21 日披露的《市北高新非公开发行 A 股股票预案》及其他
相关公告
3、2015 年 12 月 23 日披露的《市北高新非公开发行 A 股股票预案（修订版）》
及其他相关公告
市北高新非公开发
4、2015 年 12 月 31 日披露的《关于非公开发行股票获得上海市国资委批复
行 A 股股票事项
的公告》（临 2015-081）
5、2016 年 1 月 20 日披露的《2016 年第一次临时股东大会决议公告》（临
2016-003）
6、2016 年 1 月 30 日披露的《关于非公开发行股票申请获得中国证监会受理
的公告》（临 2016-008）
7、2016 年 3 月 4 日披露的《于收到<中国证监会行政许可项目审查反馈意见
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通知书>的公告》（临 2016-015）
8、2016 年 3 月 22 日披露的《关于申请延期提交非公开发行股票申请文件反
馈意见书面回复的公告》（临 2016-016）
9、2016 年 3 月 25 日披露的《关于第八届董事会第三次会议决议公告》及其
他相关公告
10、2016 年 4 月 15 日披露的《2015 年年度股东大会决议公告》及其他相关
公告
11、2016 年 5 月 12 日披露的《关于非公开发行 A 股股票申请获得中国证监
会发行审核委员会审核通过的公告》（临 2016-040）
12、2016 年 7 月 27 日披露的《关于非公开发行股票获得中国证监会核准批
复的公告》（临 2016-049）
13、2016 年 7 月 27 日披露的《关于实施 2015 年利润分配方案后调整非公开
发行股票发行价格的公告》（临 2016-050）
14、2016 年 8 月 27 日披露的《市北高新关于非公开发行股份之标的资产过
户完成的公告》（临 2016-053）
15、2016 年 8 月 31 日披露的《市北高新关于公司控股股东权益变动的提示
性公告》（临 2016-054）
16、2016 年 8 月 31 日披露的《市北高新非公开发行股票发行结果暨股本变
动公告》（临 2016-055）
17、2016 年 8 月 31 日披露的《市北高新关于签订募集资金专户存储三方监
管协议的公告》（临 2016-056）
18、2016 年 9 月 10 日披露的《市北高新关于使用募集资金置换预先投入自
筹资金的公告》（临 2016-061）
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3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
如未能及 如未能
是否 是否
承 时履行应 及时履
承诺背 承诺 有履 及时
诺 承诺内容 承诺时间及期限 说明未完 行应说
景 类型 行期 严格
方 成履行的 明下一
限 履行
具体原因 步计划
解决 市 1、本次重大资产置换完成后，市北集团将继续严格按照《公司法》等法律、法规、 2012 年 4 月 11 日 否 是
关联 北 规章等规范性文件的要求以及上市公司《公司章程》的有关规定，行使股东权利或者
交易 集 敦促董事依法行使董事权利，在股东大会以及董事会对有关涉及市北集团事项的关联
团 交易进行表决时，履行回避表决的义务。2、本次重大资产置换完成后，市北集团与
上市公司之间将尽量减少关联交易。在进行确有必要且无法规避的关联交易时，保证
按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律、法规、规章等规范性文件的
收购报
规定履行交易程序及信息披露义务。保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的
告书或
合法权益。
权益变
解决 市 1、为避免市北集团及现在或将来成立的全资子公司、附属公司和其他控制的公司与 2012 年 4 月 11 日 否 是
动报告
同业 北 上市公司的潜在同业竞争，市北集团及关联公司不会以任何形式直接或间接地在现有
书中所
竞争 集 业务以外新增与上市公司及其下属公司相同或相似的业务，包括不在中国境内外通过
作承诺
团 投资、收购、联营、兼并、受托经营等方式从事与上市公司及其下属公司相同或者相
似的业务。2、如市北集团及关联公司未来从任何第三者获得的任何商业机会与上市
公司主营业务有竞争或可能有竞争，则市北集团及关联公司将立即通知上市公司，并
尽力将该商业机会给予上市公司。
其他 市 市北集团作为第一大股东将继续保持上市公司的独立性，在资产、人员、财务、机构 2012 年 4 月 11 日 否 是
北 和业务上遵循“五分开”原则。
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集
团
其他 市 本公司及本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺如下：本公司全体董事、监事、 2014 年 12 月 15 日 否 是
北 高级管理人员保证相关内容已经审阅，承诺本次重组的信息披露和《申请文件》不存
高 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个人和连
新 带的法律责任。如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件调查结论
明确之前，将暂停转让所拥有市北高新的股份。
其他 市 本公司作为本次交易的交易对方，承诺如下：本公司保证相关内容已经审阅，承诺向 2014 年 12 月 15 日 否 是
北 上市公司提供本次重组相关信息以及本次重组的信息披露和《申请文件》不存在虚假
集 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个人和连带的法
团 律责任。如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给上市公司或者
投资者造成损失的，将依法承担赔偿责任。如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息
与重大 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立
资产重 案调查的，在案件调查结论明确之前，将暂停转让本公司在上市公司拥有权益的股份。
组相关 其他 市 一、保证市北高新、泛业投资及市北发展的人员独立 1、保证市北高新、泛业投资及 2014 年 8 月 6 日 否 是
的承诺 北 市北发展的劳动、人事及薪酬管理与本公司及控制的其他公司、企业或者其他经济组
集 织之间完全独立。2、保证市北高新、泛业投资及市北发展的高级管理人员均专职在
团 市北高新、泛业投资及市北发展任职并领取薪酬，不在本公司及控制的其他公司、企
业或者其他经济组织担任除董事、监事以外的职务。3、保证不干预市北高新、泛业
投资及市北发展的股东（大）会、董事会行使职权决定人事任免。二、保证市北高新、
泛业投资及市北发展的机构独立 1、保证市北高新、泛业投资及市北发展构建健全的
公司法人治理结构，拥有独立、完整的组织机构。2、保证市北高新、泛业投资及市
北发展的股东（大）会、董事会、监事会等依照法律、法规及公司章程独立行使职权。
三、保证市北高新、泛业投资及市北发展的资产独立、完整 1、保证市北高新、泛业
投资及市北发展拥有与生产经营有关的独立、完整的资产。2、保证市北高新、泛业
投资及市北发展的经营场所独立于本公司及控制的其他公司、企业或者其他经济组
织。3、除正常经营性往来外，保证市北高新、泛业投资及市北发展不存在资金、资
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产被本公司及控制的其他公司、企业或者其他经济组织占用的情形。四、保证市北高
新、泛业投资及市北发展的业务独立 1、保证市北高新、泛业投资及市北发展拥有独
立开展经营活动的相关资质，具有面向市场的独立、自主、持续的经营能力。2、保
证本公司及控制的其他公司、企业或者其他经济组织避免从事与市北高新、泛业投资
与市北发展及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织具有竞争关系的业务。3、
保证本公司及控制的其他公司、企业或者其他经济组织减少与市北高新、泛业投资与
市北发展及其控制的其他公司、企业或者其他经济组织的关联关系；对于确有必要且
无法避免的关联交易，保证按市场原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律、法
规及规范性文件的规定履行相关审批程序及信息披露义务。五、保证市北高新、泛业
投资及市北发展的财务独立 1、保证市北高新、泛业投资及市北发展建立独立的财务
部门以及独立的财务核算体系，具有规范、独立的财务会计制度。2、保证市北高新、
泛业投资及市北发展独立在银行开户，不与本公司控| 市北高新2016年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-27 |
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| 附件：公告原文 |
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