上海开能环保设备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
上海开能环保设备股份有限公司
2016 年第三季度报告
公告编号：2016-076
2016 年 10 月 26 日
上海开能环保设备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人瞿建国、主管会计工作负责人杨焕凤及会计机构负责人(会计主
管人员)袁学伟声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,737,671,358.62 1,268,180,635.27 37.02%
归属于上市公司股东的净资产
642,957,772.13 608,664,696.48 5.63%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 169,986,825.49 58.59% 433,668,624.90 47.27%
归属于上市公司股东的净利润
25,283,331.49 6.71% 59,951,611.81 13.15%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
23,722,528.69 0.12% 55,799,467.43 14.42%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -9,104,534.30 -121.39%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0766 7.28% 0.1817 13.78%
稀释每股收益（元/股） 0.0766 7.28% 0.1817 13.78%
加权平均净资产收益率 3.96% -0.21% 9.53% -0.02%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -15,420.50
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
957,868.85
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 771,298.03
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -238,627.37
理财投资收益 7,859,545.39
减：所得税影响额 2,210,747.34
少数股东权益影响额（税后） 2,971,772.68
合计 4,152,144.38 --
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、激烈的市场竞争风险
中国的人居水处理设备行业发展前景是无限广阔的，但随着国外同行、国内大型企业的
纷纷介入，在共同促进市场规模不断扩大的同时，市场竞争也将愈演愈烈，然而无序的竞争
格局，必然会加大市场竞争的风险。为此，公司也将从行业特点出发、以符合消费者需求为
导向，发挥既有的产品优势、品牌优势、创新优势、研发和制造优势，扩大销售，利用领先
优势进一步扩大领先地位。
2、规模扩大带来的管理风险
随着公司项目的逐步建成，公司存在能否同步建立起大规模企业所需的管理体系，形成
完善的约束机制，保证公司持续高效运营的管理风险。为此，公司将根据外部环境的变化和
公司内部发展及管理的需要，进一步理顺相应的管理体制和经营机制，不断完善大规模企业
所需的管理体系和约束机制，保证公司持续高效运营；继续加强管理制度的完善、学习和落
实，实现以制度约束，以制度管理的企业管理理念，保证企业健康稳健的发展。
3、海外市场波动的风险
海外市场客户对饮水设备具有成熟的认可度，相对市场空间有限，但既有的规模仍具有
很大的上升空间，公司在保有做得较好的欧美市场份额的同时，积极扩大海外销售渠道，扩
大市场广度、加大其它区域的销售和合作。
4、外汇汇率风险
近年来，公司产品出口份额仍占较大比例，主要以美元计价，少量以欧元计价。外汇汇
率的变化，有可能对公司产品在国际市场的价格产生影响以及产生汇兑损失风险。针对该风
险，公司一直以来努力通过提高生产效率，降低产品生产成本，以降低外在汇率变化的影响。
5、原能细胞行业监管的政策风险
公司按照既定的战略发展规划，在目前水处理业务基础上增加了细胞存储业务的开拓。
细胞存储、细胞应用作为一个仍在不断发展中的朝阳行业，国内外科技界、医学界对其应用
前景十分看好，但目前国内在细胞存储方面亦无明确的政策监管要求，行业的发展亟需建立
相关的行业标准。未来，如果国家主管部门通过出台新的法律法规、部门规章或修改现有制
度的形式对该行业提出新的监管要求，公司将充分发挥其所具备的资源优势，参与推动行业
标准的制定，引领该行业的规范和健康发展。目前市场上尚无专业的大规模免疫细胞存储企
业，但随着越来越多企业的介入，市场竞争必然是激烈的。公司从一开始的商业模式设计中，
即以规模化、标准化、国际化建立高端品牌，确保公司提供的技术、产品和服务在行业内具
备领先的水准和地位，占领高端市场，形成大规模、高标准、低成本独特的竞争优势地位。
6、本次非公开发行股票的审批风险
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目前，本次非公开发行股票方案已提交中国证监会批准或核准。本方案能否获得相关的
批准或核准，以及获得相关批准或核准的时间尚存在不确定性。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 17,910
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
瞿建国 境内自然人 38.48% 127,684,148 95,763,111 质押 71,100,000
上海高森投资有
境内非国有法人 6.70% 22,244,625 16,683,469
限公司
杨焕凤 境内自然人 4.80% 15,920,878 11,940,657 质押 3,900,000
鲁特投资咨询
境内非国有法人 3.11% 10,320,000
(上海)有限公司
上海微森投资中
境内非国有法人 2.15% 7,138,963
心（有限合伙）
上海复利 投资
管理有限公司
其他 1.66% 5,500,000
－复利投资 1 号
私募基金
韦嘉 境内自然人 1.07% 3,559,140 2,669,355 质押 2,743,000
交通银行股份有
限公司－长信量
其他 1.06% 3,510,765
化先锋混合型
证券投资基金
庄力朋 境内自然人 0.84% 2,797,259
顾天禄 境内自然人 0.80% 2,669,356 2,002,016
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
瞿建国 31,921,037 人民币普通股 31,921,037
鲁特投资 咨询(上 海)有限 公司 10,320,000 人民币普通股 10,320,000
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上海微森 投资中心 （有限合 伙） 7,138,963 人民币普通股 7,138,963
上海高森 投资有限 公司 5,561,156 人民币普通股 5,561,156
上海复利 投资管理 有限公司 －
5,500,000 人民币普通股 5,500,000
复利投 资 1 号私 募基金
杨焕凤 3,980,221 人民币普通股 3,980,221
交通银行 股份有限 公司－长 信
3,510,765 人民币普通股 3,510,765
量化先 锋混合型 证券投资 基金
庄力朋 2,797,259 人民币普通股 2,797,259
郭秀珍 2,664,018 人民币普通股 2,664,018
瞿佩君 2,230,450 人民币普通股 2,230,450
公司控股股东、实际控制人瞿建国先生是高森投资、微森投资的实际控制人，韦嘉是瞿
上述股东关联关系或一致行动的 建国的儿媳，瞿佩君是瞿建国的堂妹，杨焕凤是公司股东、董事、总经理，持有高森投
说明 资 7.7%的股份；庄力朋和郭秀珍为夫妻关系，公司未知上述其他股东之间是否存在关
联关系，也未知是否属于一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明
不存在
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
每年初按持股总
瞿建国 95,763,111 95,763,111 高管锁定股
数 25%解除限售
每年初按持股总
杨焕凤 11,940,657 11,940,657 高管锁定股
数 25%解除限售
每年初按持股总
顾天禄 2,002,016 2,002,016 高管锁定股
数 25%解除限售
每年初按持股总
周忆祥 83,417 83,417 高管锁定股
数 25%解除限售
袁学伟 109,687 109,687 高管锁定股 每年初按持股总
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数 25%解除限售
每年初按持股总
韦嘉 2,669,355 2,669,355 高管锁定股
数 25%解除限售
每年初按持股总
瞿建新 137,951 137,951 高管锁定股
数 25%解除限售
根据承诺每年 11
上海高森投资有 首发前机构类限
16,683,469 16,683,469 月 2 日按持股总
限公司 售股
数 25%解除限售
2016 年 9 月第三
第一批 78 位激励
1,662,453 1,662,453 0 股权激励限售股 期限制性股票已
对象
全部解锁
2017 年 5 月起第
袁学伟 87,750 87,750 股权激励限售股 三期限制性股票
解锁
2017 年 5 月起第
其余 5 位预留股
102,375 102,375 股权激励限售股 三期限制性股票
份激励对象
解锁
合计 131,242,241 1,662,453 129,579,788 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
本报告期内，公司在研发、生产、营销等各环节紧紧围绕公司年度总体目标有序进行，
在全体员工的共同努力下，顺利完成了本报告期内各项工作，公司第三季度实现营业收入
16,998.68万元，比上年同期增长58.59%；归属于上市公司股东的净利润2,528.33万元，比上年
同期增长6.71%。
2016年1-9月，公司实现营业收入为43,366.86万元，比上年同期增加13,919.48万元，增幅
为47.27%，归属于上市公司股东的净利润5,995.16万元，较上年同期增长13.15%（剔除原能
细胞以及股权激励成本等非经营性因素，公司前三季度实现归属于上市公司股东的净利润为
7,120.25万元，较上年同期增长22.16%）。公司水处理设备业务继续保持了健康发展的良好势
头。
报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因如下：
（一）资产负债表项目大幅变化情况
项目 2016年9月30日 2015年12月31日 变动比例 变动原因
货币资金 125,201,056.34 77,168,442.79 62.24% 主要系2016年1-9月公司出口收汇增加，公司为
获取未来美金外汇升值的收益而大部分美金未
进行结汇，导致外汇资金余额大幅增长所致。
应收票据 2,279,311.98 500,000.00 355.86% 主要系控股子公司润鑫电器9月末应收票据尚未
背书转出或未到期承兑所致。
存货 94,832,309.40 69,538,623.96 36.37% 主要系2016年1-9月公司销售同期增长幅度较
大，且第四季度订单较多，为满足订单需要而正
常备货、扩大生产所致。
其他流动资产 383,707,662.91 124,412,021.35 208.42% 主要系2016年1-9月公司控股子公司原能细胞集
团公司增加理财投资额所致。
可供出售金融资 27,247,596.36 19,205,296.36 41.88% 主要系2016年1-9月原能细胞公司支付了美国
产 ASC公司100万美金投资款及支付北京重山远为
投资中心（有限合伙）投资款150万所致。
长期股权投资 57,128,132.14 23,478,661.59 143.32% 主要系2016年1-9月原能细胞公司支付了北京吉
源生物2000万及北京翰洁吉源医院1340万投资
款所致。
开发支出 4,760,937.53 主要系控股子公司原能细胞集团及其下属子公
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司在2016年1-9月资本化的研发项目支出。
其他非流动资产 83,167,010.49 49,331,778.59 68.59% 主要系2016年1-9月公司支付了韩国两套全自动
卷膜机设备款，以及原能细胞公司支付了海泰药
业公司股权受让款及细胞存储设备的预付款所
致。
短期借款 164,800,000.00 17,889,092.93 821.23% 主要系2016年1-9月公司为应对短期资金紧张而
向银行进行短期流动资金贷款所致。
应付票据 12,225,760.73 51,901,708.54 -76.44% 主要系2016年1-9月公司控股子公司润鑫电器兑
付了9月末已到期的银行票据所致。
预收款项 19,142,742.61 12,353,427.41 54.96% 主要系2016年1-9月公司及控股子公司开拓新客
户，订单增加，相应收到客户预付货款增加所致。
应付职工薪酬 1,688,301.39 5,917,738.35 -71.47% 主要系2016年1-9月公司发放了上年末计提的员
工年终奖所致。
应交税费 9,175,860.35 18,835,966.89 -51.29% 主要系2016年1-9月公司缴纳了上年第四季度的
企业所得税款所致。
其他应付款 478,898,581.24 155,762,081.76 207.46% 主要系2016年1-9月原能集团收到拟新增的股权
基金划款以及公司支付了润鑫电器剩余的45%股
权款所致。
长期借款 54,112,242.80 32,640,484.80 65.78% 主要系2016年1-9月公司全资子公司信川投资二
期基建项目进展顺利，根据工程量进度增加向银
行贷款所致。
未分配利润 141,287,295.92 105,893,662.31 33.42% 主要系2016年1-9月公司实现了约5,995万归属于
母公司的净利润，以及分配了约2,323万上年度红
利所致。
（二）利润表项目大幅变化情况
项目 2016 年 7-9 月 2015 年 7-9 月 变动比例 变动原因
主要系本报告期公司 ODM、DSR 业务销售增
营业收入 169,986,825.49 107,186,459.52 58.59% 长较快，以及本报告期合并了去年末并购的子
公司润鑫电器销售收入所致。
主要系本报告期公司营业成本随着销售收入
增加而同向增加，以及子公司奔泰、润鑫公司
营业成本 109,130,234.92 63,454,295.56 71.98% RO 机销售额在本集团销售额占比逐步提升，
而该公司产品成本相对较高（毛利率相对较
低）所致。
本报告期销售费用增幅与营业收入增幅接近，
销售费用 13,283,693.59 8,567,862.77 55.04% 系公司销售费用随着销售收入增加而同向增
加所致。
主要系本报告期公司研发投入及经营规模扩
大而新增管理费用约 200 万；以及原能集团与
管理费用 23,326,513.84 15,096,624.87 54.51% 细胞相关业务及研究全面开展，本报告期发生
管理费用约 735 万，较上年同期增加约 250
万；以及本报告期合并了去年末并购的子公司
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润鑫电器管理费用所致。
主要系本报告期公司向银行进行流动资金借
款而发生利息费用约 124 万元（上年同期为
财务费用 -91,542.73 -3,018,690.65 -96.97% 0），以及本报告期美元汇率升值导致本公司
获得汇兑收益约 133 万元（上年同期为汇兑收
益约 270 万元）所致。
主要系本报告期公司应收款项回笼较好，长账
资产减值损失 -2,504,653.60 811,267.22 -408.73% 期应收款余额减少，相应冲回了坏账准备所
致。
主要系本报告期公司联营公司（尤其是开能华
宇）经营状况较上年同期大幅改善，从而权益
投资收益 4,112,974.64 -363,587.35 -1231.22% 法核算的各联营公司总体投资损失大幅减少
约 84 万元，以及下属子公司原能公司本期增
加了理财收益 371 万元所致。
主要系本报告期除控股子公司原能集团尚处
所得税费用 3,957,339.46 981,972.57 303.00% 投入期外，公司及下属公司经营业绩较好，相
应利润总额增加所致。
主要系本报告期控股子公司原能集团尚处投
少数股东损益 951,981.01 -1,596,557.65 -159.63% 入期，其经营亏损由少数股东承担的损失超过
本报告期润鑫电器少数股东盈利所致。
项目 2016年1-9月 2015年1-9月 变动比例 变动原因
营业收入 433,668,624.90 294,473,845.51 47.27% 主要系2016年1-9月公司出口、ODM业务销售增
长20%左右，以及合并了去年末并购的子公司润
鑫电器销售收入所致。
营业成本 279,163,223| 开能环保：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-26 |
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