西部建设：2016年第三季度报告全文

中建西部建设股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
2016 年第三季度报告
     2016 年 10 月
                                      中建西部建设股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人吴文贵、主管会计工作负责人郑康及会计机构负责人(会计主管
人员)国建科声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                        中建西部建设股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                           上年度末             本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 14,350,554,359.29               12,556,220,750.58                        14.29%
归属于上市公司股东的净资产
                                              4,154,091,200.60                4,012,713,829.87                         3.52%
（元）
                                                         本报告期比上年同期                               年初至报告期末比上
                                    本报告期                                         年初至报告期末
                                                                 增减                                         年同期增减
营业收入（元）                     3,076,023,859.09                       1.56%        8,046,637,292.71                8.44%
归属于上市公司股东的净利润
                                    104,252,979.37                      -41.43%          181,398,289.40              -20.67%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       86,067,466.55                    -51.61%          149,083,943.51              -34.24%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                        --                    -988,929,194.89              -35.41%
（元）
基本每股收益（元/股）                             0.10                  -41.18%                    0.18              -18.18%
稀释每股收益（元/股）                             0.10                  -41.18%                    0.18              -18.18%
加权平均净资产收益率                            2.56%                    -2.14%                  4.45%                -1.55%
                                                                                                                     单位：元
                         项目                                    年初至报告期期末金额                       说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                            -670,591.36
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                              38,331,424.81
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                               502,643.45
减：所得税影响额                                                                  5,715,548.16
     少数股东权益影响额（税后）                                                    133,582.85
合计                                                                          32,314,345.89                   --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
                                                                 中建西部建设股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                           单位：股
                                                           报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                            25,513
                                                           股股东总数（如有）
                                              前 10 名股东持股情况
                                                                   持有有限售条件         质押或冻结情况
     股东名称       股东性质      持股比例         持股数量
                                                                     的股份数量       股份状态          数量
中建新疆建工
（集团）有限公 国有法人                36.18%        373,436,134        98,254,216
司
中国建筑股份有
                 国有法人              15.03%        155,147,482
限公司
中国建筑第三工
                 国有法人              15.03%        155,147,482
程局有限公司
中国建筑第五工
                 国有法人               3.77%         38,906,072
程局有限公司
新疆天山水泥股
                 境内非国有法人         2.87%         29,626,344
份有限公司
新疆电信实业
（集团）有限责 国有法人                 2.40%         24,788,180
任公司
中国建筑第四工
                 国有法人               2.06%         21,315,302
程局有限公司
中国银行股份有
限公司－华安新
                 境内非国有法人         1.28%         13,200,000
丝路主题股票型
证券投资基金
新疆新华水电投
                 境内非国有法人         1.25%         12,885,798
资股份有限公司
中央汇金资产管
                 国有法人               0.93%          9,587,600
理有限责任公司
                                      前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                             股份种类
             股东名称                        持有无限售条件股份数量
                                                                                      股份种类          数量
                                                              中建西部建设股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
中建新疆建工（集团）有限公司                                        275,181,918 人民币普通股      275,181,918
中国建筑股份有限公司                                                155,147,482 人民币普通股      155,147,482
中国建筑第三工程局有限公司                                          155,147,482 人民币普通股      155,147,482
中国建筑第五工程局有限公司                                           38,906,072 人民币普通股       38,906,072
新疆天山水泥股份有限公司                                             29,626,344 人民币普通股       29,626,344
新疆电信实业（集团）有限责任公
                                                                     24,788,180 人民币普通股       24,788,180
司
中国建筑第四工程局有限公司                                           21,315,302 人民币普通股       21,315,302
中国银行股份有限公司－华安新
                                                                     13,200,000 人民币普通股       13,200,000
丝路主题股票型证券投资基金
新疆新华水电投资股份有限公司                                         12,885,798 人民币普通股       12,885,798
中央汇金资产管理有限责任公司                                          9,587,600 人民币普通股        9,587,600
                                 中建新疆建工（集团）有限公司、中国建筑股份有限公司、中国建筑第三工程局有限公
上述股东关联关系或一致行动的
                                 司、中国建筑第五工程局有限公司、中国建筑第四工程局有限公司受同一实际控制人中
说明
                                 国建筑工程总公司控制；公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或一致行动。
前 10 名普通股股东参与融资融券
                                 无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                 中建西部建设股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
货币资金较年初下降了36.13%，主要是报告期票据到期兑付及支付货款所致；
应收票据较年初下降了75.25%，主要是报告期应收票据到期及票据付款所致；
应收账款较年初增长了94.51%，主要是报告期内公司销售规模增长，回款速度下降所致；
其他应收款较年初增长了276.14%，主要是报告期内备用金及保证金增加所致；
一年内到期的非流动资产较年初下降了72.82%，主要是报告期内一年内到期的长期待摊费用减少所致；
其他流动资产较年初下降了45.86%，主要是报告期内应交税费重分类至其他流动资产减少所致；
长期股权投资较年初增长了39.14%，主要是报告期内增加股权投资所致；
投资性房地产较年初增长了33.40%，主要是本报告期内办公楼对外出租形成投资性房地产所致；
在建工程较年初增长了51.37%，主要是报告期内增加投资所致；
递延所得税资产较年初增长了51.79%，主要是报告期内公司坏账准备增加，计提递延所得税资产所致；
应付票据较年初增长了44.94%，主要是报告期内票据结算增加所致；
应付利息较年初下降了47.82%，主要是报告期内支付债券利息所致；
其他应付款较年初增长了39.40%，主要是报告期内收到的保证金增加所致；
一年内到期的非流动负债较年初增长711.99%，主要是报告期内应付债券科目重分类调整所致；
长期借款较年初下降了67.59%，主要是报告期内偿还借款所致；
应付债券较年初增长了36.11%，主要是报告期内发行债券所致；
资本公积较年初下降了32.90%，主要是报告期转增股本所致；
股本较年初增加了100%，主要是报告期内转增股本所致；
销售费用较上年同期增长了31.27%，主要是报告期内公司销售规模增长，支付的销售服务费增加所致；
营业外收入较上年同期增长了283.88%，主要是报告期内收到的政府补助增加所致；
非流动资产处置利得较上年同期增长了30.89%，主要是报告期内处置固定资产利得增加所致；
收到的税费返还较上年同期下降42.47%，主要是报告期内收到的税费返还减少所致；
经营活动产生的现金流量净额较上年同期下降35.41%，主要是购买商品、接受劳务支付的现金增加所
致；
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额较上年同期下降了88.08%，主要是报告期内
公司处置固定资产减少所致；
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期下降了50.65%，主要是报告期内构建
固定资产支付的现金减少所致；
投资支付的现金较上年同期增长了72.05%，主要是本报告期内对外投资支付的现金增加所致；
吸收投资收到的现金较上年同期下降了79.91%，主要是报告期内吸收少数股东投入资金减少所致；
发行债券收到的现金较上年同期增长了139.86%，主要是报告期内公司发行7亿中期票据所致；
偿还债务支付的现金较上年同期增长了39.63%，主要是报告期内公司偿还借款增加所致；
支付其他与筹资活动有关的现金较上年同期下降了83.51%，主要是本报告期内支付的融租租赁费用减
少所致。
                                                                  中建西部建设股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1.非公开发行股票相关事宜。公司拟向特定对象非公开发行股票募集资金总额不超过20.25亿元，公司已于
2016年3月正式获得证监会核准批文，因保荐机构被中国证监会立案调查，相关发行工作受到一定影响。
目前相关工作仍在积极推进中。
2.2016年8月，公司与中国建设银行股份有限公司新疆维吾尔自治区分行（以下简称“建行新疆分行”）签署
了《战略合作协议》，建行新疆分行意向性承诺2016年-2018年向公司及其下属分、子公司和控股公司提供
累计总额为80亿元人民币（含外币额度折人民币部分）的信贷支持。目前该项目处于积极推进中。
3.2016年9月，公司与广西铁路投资集团有限公司（以下简称“广西铁投”）签署了《战略合作协议》，双方
拟在混凝土业务和建筑工业化项目等方面开展多项合作，实现共赢发展。目前该项目处于积极推进中。
4.2016年9月，公司与中国农业银行股份有限公司新疆维吾尔自治区分行（以下简称“农行新疆分行”）签署
了《战略合作协议》，农行新疆分行意向性承诺提供不低于公司及其子公司年度融资计划的信贷支持，并
将其纳入集团客户管理，融资用于公司及下属公司项目建设、日常经营周转资金需要。公司享受农行新疆
分行总行核心客户优惠政策，融资成本在农行新疆分行权限内给予最大优惠。目前该项目处于积极推进中。
             重要事项概述                            披露日期                       临时报告披露网站查询索引
与建行新疆分行签署战略合作协议       2016 年 08 月 02 日                      巨潮资讯网
与广西铁投签署战略合作协议           2016 年 09 月 07 日                      巨潮资讯网
与农行新疆分行签署战略合作协议       2016 年 09 月 20 日                      巨潮资讯网
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
            承诺事由               承诺方        承诺类型       承诺内容      承诺时间        承诺期限       履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
                                                             认购股份上                     2014 年 1 月
                                 中建新疆建
                                                股份限售承   市之日起三     2014 年 01 月 14 日至 2017
首次公开发行或再融资时所作承诺 工（集团）有                                                                 严格履行
                                                诺           十六个月内     13 日           年 1 月 13
                                 限公司
                                                             不转让                         日
股权激励承诺
                                 中建股份、中                自 2016 年
                                 建一局、中建                1 月 14 日起
                                 二局、中建三                至 2016 年                     2016 年 1 月
                                                股份限售承                  2016 年 01 月
其他对公司中小股东所作承诺       局、中建四                  7 月 13 日不                   14 日至 2016 履行完毕
                                                诺                          14 日
                                 局、中建五                  以任何方式                     年 7 月 13 日
                                 局、中建六                  减持公司股
                                 局、中建八局                份
                                                                中建西部建设股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                 及中建新疆
                                 建工（集团）
                                 有限公司
承诺是否按时履行                 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 无
一步的工作计划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
                                                                    -30.00%   至                        20.00%
度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
                                                                  24,275.36   至                      41,614.91
间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                           34,679.09
                                              预计原材料价格上涨，对公司毛利率产生影响，导致公司业绩存在不确定
业绩变动的原因说明
                                              性
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
                                                        中建西部建设股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：中建西部建设股份有限公司
                                       2016 年 09 月 30 日
                                                                                                  单位：元
                 项目                       期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                                           1,450,591,080.85                 2,271,291,877.88
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                            553,239,099.82                  2,235,128,831.03
    应收账款                                           8,703,850,518.95                 4,474,646,661.31
    预付款项                                            237,588,320.28                    240,035,022.48
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                          129,387,334.38                       34,398,417.00
    买入返售金融资产
    存货                                                254,728,591.00                    270,296,080.71
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产                                   4,616,174.06                    16,986,158.64
    其他流动资产                                         14,780,106.35                       27,300,160.13
流动资产合计                                         11,348,781,225.69                  9,570,083,209.18
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                       中建西部建设股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                       176,694,280.93                    126,989,610.19
    投资性房地产                        25,123,986.07                     18,832,870.20
    固定资产                          2,360,467,077.90                 2,481,875,005.35
    在建工程                            73,398,286.42                     48,488,907.62
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                           185,286,838.11                    178,214,673.00
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                        22,726,162.06                     27,596,798.02
    递延所得税资产                     158,076,502.11                    104,139,677.02
    其他非流动资产
非流动资产合计                        3,001,773,133.60                 2,986,137,541.40
资产总计                             14,350,554,359.29                12,556,220,750.58
流动负债：
    短期借款                           954,211,251.42                  1,154,680,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                          1,276,095,988.38                   880,439,007.71
    应付账款                          4,585,710,525.60                 3,744,466,781.27
    预收款项                            38,529,984.54                     38,753,999.29
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                       229,942,323.90                    294,694,053.32
    应交税费                           288,780,378.87                    267,929,755.48
                              中建西部建设股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    应付利息                   21,149,144.45                     40,533,100.00
    应付股利                   11,724,477.47                     13,908,684.22
    其他应付款                 99,738,267.58                     71,549,983.83
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债    397,719,147.68                     48,980,859.99
    其他流动负债              500,000,000.00                    500,000,000.00
流动负债合计                 8,403,601,489.89                 7,055,936,225.11
非流动负债：
    长期借款                   29,400,000.00                     90,700,000.00
    应付债券                 1,358,384,447.54                   997,998,218.89
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款                   5,950,260.00                     4,848,750.00
    长期应付职工薪酬
    专项应付款                   4,793,526.66                     4,181,907.16
    预计负债
    递延收益                   30,367,261.62                     32,886,467.65
    递延所得税负债               1,219,443.57
    其他非流动负债
非流动负债合计               1,430,114,939.39                 1,130,615,343.70
负债合计                     9,833,716,429.28                 8,186,551,568.81
所有者权益：
    股本                     1,032,234,050.00                   516,117,025.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                 1,052,631,837.89                 1,568,748,862.89
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备                   11,590,783.83
                                                               中建西部建设股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    盈余公积                                                    95,591,648.11                       95,591,648.11
    一般风险准备
    未分配利润                                                1,962,042,880.77                 1,832,256,293.87
归属于母公司所有者权益合计                                    4,154,091,200.60                 4,012,713,829.87
    少数股东权益                                               362,746,729.41                    356,955,351.90
所有者权益合计                                                4,516,837,930.01                 4,369,669,181.77
负债和所有者权益总计                                      14,350,554,359.29                   12,556,220,750.58
法定代表人：吴文贵                     主管会计工作负责人：郑康                        会计机构负责人：国建科
2、母公司资产负债表
                                                                                                         单位：元
                   项目                            期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                                                  1,111,478,279.73                 1,992,043,078.99
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                    33,163,347.73                    116,437,689.85
    应收账款                                                                                     374,573,942.96
    预付款项                                                      1,251,042.63                      39,787,435.46
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                                1,196,187,649.02                 1,523,795,058.07
    存货                                                                                            15,247,766.28
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                   213,471.89
流动资产合计                                                  2,342,293,791.00                 4,061,884,971.61
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                              4,286,779,094.49                 2,539,476,919.06
    投资性房地产                                                          0.00                      18,832,870.20
                                        中建西部建设股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    固定资产                               5,579,158.30                   365,191,599.49
    在建工程
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                               2,681,608.17                    32,785,787.36
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                             53,499.99                       979,912.46
    递延所得税资产                          882,446.40                     14,850,933.08
    其他非流动资产
非流动资产合计                         4,295,975,807.35                 2,972,118,021.65
资产总计                               6,638,269,598.35                 7,034,002,993.26
流动负债：
    短期借款                            805,000,000.00                  1,010,000,000.00
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                            200,886,916.82                    229,054,911.90
    应付账款                                468,026.30                    155,337,705.79
    预收款项                                                                2,642,836.20
    应付职工薪酬                           7,700,992.53                    42,091,712.23
    应交税费                                383,726.17                      1,307,908.14
    应付利息                             21,149,144.45                     40,533,100.00
    应付股利
    其他应付款                          329,776,451.15                  1,026,961,096.20
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债              395,313,771.11                     45,000,000.00
    其他流动负债                        500,000,000.00                    500,000,000.00
流动负债合计                           2,260,679,028.53