中兴商业：2016年第三季度报告全文

中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司
         2016 年第三季度报告
            2016 年 10 月
                                中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人李晓航、主管会计工作负责人朱会君及会计机构负责人(会计主
管人员)韩艳云声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                        中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                        本报告期末                       上年度末                 本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                               2,152,522,793.60                2,167,353,299.16                            -0.68%
归属于上市公司股东的净资产（元）           1,157,768,802.32                1,146,053,363.36                            1.02%
                                                       本报告期比上年同期                                 年初至报告期末比上
                                     本报告期                                      年初至报告期末
                                                               增减                                          年同期增减
营业收入（元）                       529,855,394.62                   -13.46%        1,805,050,986.84                 -18.29%
归属于上市公司股东的净利润（元）        6,685,325.22                   7.69%            31,245,228.90                  -1.03%
归属于上市公司股东的扣除非经常
                                       15,647,392.29                  -10.02%           53,789,205.25                 -16.88%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）          --                    --                      49,901,772.11                 51.22%
基本每股收益（元/股）                          0.024                   9.09%                      0.112                -0.88%
稀释每股收益（元/股）                          0.024                   9.09%                      0.112                -0.88%
加权平均净资产收益率                           0.58%                   0.02%                      2.70%                -0.15%
                                                                                                                      单位：元
                         项目                                  年初至报告期期末金额                         说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                             -6,692.08
                                                                                               根据辽宁省财政厅《关于拨付
                                                                                               2009 年辽宁省节能专项资金的
                                                                                               通知》（辽财指企[2009]400 号），
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                                  60,000.00 本公司 2009 年收到辽宁省财政
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
                                                                                               厅节能专项资金 80 万元，该拨
                                                                                               款按其形成资产预计使用期限
                                                                                               的折旧年限分期转入损益。
委托他人投资或管理资产的损益                                                    4,260,849.31
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                            2,902,207.64
其他符合非经常性损益定义的损益项目                                         -37,275,000.00 辞退福利
减：所得税影响额                                                            -7,514,658.78
合计                                                                       -22,543,976.35                     --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
                                                        中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                                   单位：股
                                                             报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                              10,712
                                                             股股东总数（如有）
                                                  前 10 名股东持股情况
                                                                                  持有有限售条件       质押或冻结情况
           股东名称             股东性质            持股比例       持股数量
                                                                                   的股份数量       股份状态       数量
沈阳中兴商业集团有限公司           国   家              33.86%      94,458,091
杭州如山创业投资有限公司     境内非国有法人             10.04%      28,000,000                        质押       28,000,000
大商投资管理有限公司         境内非国有法人             10.03%      27,994,195
大商集团有限公司             境内非国有法人              9.97%      27,807,154
沈阳新松机器人自动化股份有
                                   其   他               4.88%      13,619,616
限公司
杨祖贵                        境内自然人                 4.06%      11,338,757
张伟东                        境内自然人                 0.61%       1,694,369
李国俊                        境内自然人                 0.41%       1,131,265
郭春青                        境内自然人                 0.40%       1,121,100
中国建设银行股份有限公司－
摩根士丹利华鑫多因子精选策         其   他               0.38%       1,065,667
略混合型证券投资基金
                                             前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                   股份种类
               股东名称                          持有无限售条件股份数量
                                                                                        股份种类                数量
沈阳中兴商业集团有限公司                                              94,458,091      人民币普通股            94,458,091
杭州如山创业投资有限公司                                              28,000,000      人民币普通股            28,000,000
大商投资管理有限公司                                                  27,994,195      人民币普通股            27,994,195
大商集团有限公司                                                      27,807,154      人民币普通股            27,807,154
沈阳新松机器人自动化股份有限公司                                      13,619,616      人民币普通股            13,619,616
杨祖贵                                                                11,338,757      人民币普通股            11,338,757
                                                     中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
张伟东                                                              1,694,369   人民币普通股         1,694,369
李国俊                                                              1,131,265   人民币普通股         1,131,265
郭春青                                                              1,121,100   人民币普通股         1,121,100
中国建设银行股份有限公司－摩根士丹
利华鑫多因子精选策略混合型证券投资                                  1,065,667   人民币普通股         1,065,667
基金
                                       公司前十名股东中，大商投资管理有限公司与大商集团有限公司为一致行动人。
上述股东关联关系或一致行动的说明       其他股东未知有其他关联关系，也未知有《上市公司股东持股变动信息披露管理
                                       办法》规定的一致行动关系。
                                       杨祖贵通过客户信用账户持有公司股份 11,338,757 股；张伟东通过客户信用账户
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情
                                       持有公司股份 1,688,969 股；李国俊通过客户信用账户持有公司股份 1,063,365 股；
况说明（如有）
                                       郭春青通过客户信用账户持有公司股份 1,121,100 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                  中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                            第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、预付账款期末余额2,373万元，较期初增加58.29%，主要是预付供应商货款增加所致。
2、应收账款余额129万元，较期初增加455.32%，主要是本期应收广告款增加所致。
3、其他流动资产期末余额20,265万元，较期初减少33.21%，主要是本期理财投资收回所致。
4、应付票据期末余额为0元，较期初减少100%，主要是应付票据已兑付所致。
5、应付职工薪酬期末余额14,305万元，较期初增加68.09%，主要是应付未付职工薪酬增加所致。
6、应交税费期末余额1,137万元，较期初减少70.97%，主要是应缴税费已交所致。
7、递延收益期末余额10万元，较期初减少37.5%，主要是递延收益摊销所致。
8、营业税金及附加本期发生额1,079万元，较同期减少34.9%，主要是本期营业税、消费税及子公司停业应缴税费减少所致。
9、销售费用本期发生额3,261万元，较同期减少30.97%，主要是子公司停业费用支出减少所致。
10、财务费用本期发生额1,798万元，较同期增加44.96%，主要是本期利息收入减少所致。
11、投资收益本期发生额426万元，较同期增加31.62%，主要是本期取得理财收益增加所致。
12、营业外支出本期发生额55万元，较同期增加224.25%，主要是子公司停业支付赔偿金所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、租赁合同纠纷案。抚顺苏宁电器有限公司向抚顺市中级人民法院提起诉讼，被告为公司全资子公司—抚顺中兴时代广场
商业有限公司（简称抚顺中兴），辽宁省抚顺市中级人民法院一审判决。由于抚顺中兴是独立法人，其债权债务由抚顺中兴
承担；抚顺中兴已被法院冻结183万元银行存款，无其他资产，故预计不会对本公司利润产生较大影响。抚顺中兴认为一审
判决书中内容与实际情况有不一致之处，已向辽宁省高级人民法院提起上诉，目前尚未开庭。
2、2016年5月24日，公司召开2015年度股东大会审议通过了《2015年度利润分配预案》，以2015年末股本总数279,006,000
股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.7元（含税）。公司于2016年7月15日在《中国证券报》、《证券时报》、《上
海证券报》及巨潮资讯网刊登了《2015年度分红派息实施公告》，并于2016年7月22日实施完毕。
3、2016年8月29日，公司召开第六届董事会第一次会议，审议通过了《选举公司第六届董事会董事长的议案》，选举李晓航
先生为公司董事长。公司于2016年9月28日取得辽宁省工商行政管理局换发的《营业执照》，公司法定代表人变更为李晓航
先生，同时完成 “三证合一”工商登记手续。
4、2016年3月29日，公司召开第五届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用自有闲置资金投资银行理财产品的议案》，
同意公司根据经营发展计划和资金状况，连续12个月内累计使用自有闲置资金不超过5.5亿元人民币，投资短期保本型银行
理财产品。2016年7月7日、9月28日，公司分别购买中信银行股份有限公司沈阳分行6000万元人民币理财产品、哈尔滨银行
股份有限公司沈阳分行5000万元人民币理财产品。
                重要事项概述                        披露日期                 临时报告披露网站查询索引
抚顺中兴时代广场商业有限公司与抚顺苏宁电        2016 年 06 月 15 日     巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于
                                                   中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
器有限公司租赁合同纠纷案                                                子公司诉讼事项的进展公告》（公告编
                                                                        号：ZXSY2016-14)
                                                                        巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2015
2015 年度利润分配实施                            2016 年 07 月 15 日    年度分红派息实施公告》（公告编号：
                                                                        ZXSY2016-16)
                                                                        巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于
变更公司法定代表人及完成“三证合一”工商登
                                                 2016 年 09 月 30 日    变更公司法定代表人及完成“三证合一”
记手续
                                                                        的公告》（公告编号：ZXSY2016-30)
                                                                        巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于
购买银行理财产品                                 2016 年 09 月 30 日    购买银行理财产品的进展公告》（公告编
                                                                        号：ZXSY2016-31)
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至
报告期末尚未履行完毕的承诺事项。
四、对 2016 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
                                                  中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
                                                     中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                         第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司
                                                2016 年 09 月 30 日
                                                                                                         单位：元
                 项目                                期末余额                            期初余额
流动资产：
    货币资金                                                     717,745,054.17                  595,853,495.61
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据
    应收账款                                                          1,289,633.28                    232,231.73
    预付款项                                                      23,730,806.40                     14,991,784.45
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                                        5,628,459.86                   6,320,864.70
    买入返售金融资产
    存货                                                          48,759,547.44                     51,635,284.69
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                 202,650,377.78                  303,431,308.85
流动资产合计                                                     999,803,878.93                  972,464,970.03
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                    中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
   可供出售金融资产
   持有至到期投资
   长期应收款
   长期股权投资
   投资性房地产                               127,534,869.94                    130,579,932.03
   固定资产                                   700,137,135.27                    734,724,513.15
   在建工程
   工程物资
   固定资产清理                                    17,240.65
   生产性生物资产
   油气资产
   无形资产                                   232,703,326.05                    239,472,597.81
   开发支出
   商誉
   长期待摊费用
   递延所得税资产                              92,326,342.76                      90,111,286.14
   其他非流动资产
非流动资产合计                               1,152,718,914.67                  1,194,888,329.13
资产总计                                     2,152,522,793.60                  2,167,353,299.16
流动负债：
   短期借款
   向中央银行借款
   吸收存款及同业存放
   拆入资金
   以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
   衍生金融负债
   应付票据                                                                         500,000.00
   应付账款                                   218,027,951.28                    245,249,412.86
   预收款项                                   302,767,955.59                    330,777,303.19
   卖出回购金融资产款
   应付手续费及佣金
   应付职工薪酬                               143,054,287.07                     85,103,344.77
   应交税费                                    11,374,363.73                     39,175,145.29
                            中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
   应付利息
   应付股利
   其他应付款                          27,757,751.29                     29,679,838.47
   应付分保账款
   保险合同准备金
   代理买卖证券款
   代理承销证券款
   划分为持有待售的负债
   一年内到期的非流动负债              15,000,000.00                     15,000,000.00
   其他流动负债                            80,000.00                         80,000.00
流动负债合计                          718,062,308.96                    745,565,044.58
非流动负债：
   长期借款
   应付债券
     其中：优先股
           永续债
   长期应付款
   长期应付职工薪酬                   276,591,682.32                    275,574,891.22
   专项应付款
   预计负债
   递延收益                               100,000.00                        160,000.00
   递延所得税负债
   其他非流动负债
非流动负债合计                        276,691,682.32                    275,734,891.22
负债合计                              994,753,991.28                   1,021,299,935.80
所有者权益：
   股本                               279,006,000.00                    279,006,000.00
   其他权益工具
     其中：优先股
           永续债
   资本公积                           316,717,999.01                    316,717,368.95
   减：库存股
   其他综合收益                         4,858,263.30                      4,858,263.30
   专项储备
                                                   中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    盈余公积                                                   119,680,140.69                   119,680,140.69
    一般风险准备
    未分配利润                                                 437,506,399.32                  425,791,590.42
归属于母公司所有者权益合计                                  1,157,768,802.32                  1,146,053,363.36
    少数股东权益
所有者权益合计                                              1,157,768,802.32                  1,146,053,363.36
负债和所有者权益总计                                        2,152,522,793.60                  2,167,353,299.16
法定代表人：李晓航                     主管会计工作负责人：朱会君                     会计机构负责人：韩艳云
2、母公司资产负债表
                                                                                                        单位：元
                   项目                            期末余额                             期初余额
流动资产：
    货币资金                                                   712,469,202.90                  590,145,299.56
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据
    应收账款
    预付款项                                                    23,589,820.69                      14,681,400.63
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                                  17,695,497.09                      14,436,527.89
    存货                                                        48,438,320.48                      50,789,482.45
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                               200,000,000.00                  300,000,000.00
流动资产合计                                                  1,002,192,841.16                 970,052,710.53
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                                 4,564,157.17                       4,564,157.17
    投资性房地产                                               127,534,869.94                  130,579,932.03
                                      中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
   固定资产                                     695,743,686.88                    723,960,676.49
   在建工程
   工程物资
   固定资产清理                                      17,240.65
   生产性生物资产
   油气资产
   无形资产                                     231,452,771.02                    238,033,930.30
   开发支出
   商誉
   长期待摊费用
   递延所得税资产                                93,771,342.76                      91,511,286.14
   其他非流动资产
非流动资产合计                                 1,153,084,068.42                  1,188,649,982.13
资产总计                                       2,155,276,909.58                  2,158,702,692.66
流动负债：
   短期借款
   以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
   衍生金融负债
   应付票据                                                                           500,000.00
   应付账款                                     217,179,169.90                    240,599,126.50
   预收款项                                     302,435,968.55                    333,256,379.39
   应付职工薪酬                                 142,929,107.07                     84,719,609.77
   应交税费                                      11,364,664.07                     39,168,139.28
   应付利息
   应付股利
   其他应付款                                    25,662,994.85                     24,606,790.98
   划分为持有待售的负债
   一年内到期的非流动负债                        15,000,000.00                     15,000,000.00
   其他流动负债                                      80,000.00                         80,000.00
流动负债合计                                    714,651,904.44                    737,930,045.92
非流动负债：
   长期借款
   应付债券
                                 中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
     其中：优先股
             永续债
   长期应付款
   长期应付职工薪酬                            276,591,682.32                   275,574,891.22
   专项应付款
   预计负债
   递延收益                                        100,000.00                      160,000.00
   递延所得税负债
   其他非流动负债
非流动负债合计                                 276,691,682.32                   275,734,891.22
负债合计                                       991,343,586.76               1,013,664,937.14
所有者权益：
   股本                                        279,006,000.00                   279,006,000.00
   其他权益工具
     其中：优先股
             永续债
   资本公积                                    316,717,999.01                   316,717,368.95
   减：库存股
   其他综合收益                                  4,858,263.30                     4,858,263.30
   专项储备
   盈余公积                                    119,680,140.69                   119,680,140.69
   未分配利润                                  443,670,919.82                   424,775,982.58
所有者权益合计                               1,163,933,322.82               1,145,037,755.52
负债和所有者权益总计                         2,155,276,909.58               2,158,702,692.66
3、合并本报告期利润表
                                                                                      单位：元
                 项目         本期发生额                           上期发生额
一、营业总收入                             529,855,394.62                       612,261,535.95
   其中：营业收入                          5