数源科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
数源科技股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人章国经、主管会计工作负责人李兴哲及会计机构负责人(会计主
管人员)李兴哲声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 4,679,589,089.24 4,395,222,506.19 6.47%
归属于上市公司股东的净资产
768,229,353.35 726,035,810.22 5.81%
（元）
本报告期比上年同 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
期增减 上年同期增减
营业收入（元） 398,792,478.78 -58.35% 1,007,214,488.11 -36.03%
归属于上市公司股东的净利润
6,372,554.45 140.63% 22,647,969.49 增加 0.72 个百分点
（元）
归属于上市公司股东的扣除非
6,549,577.95 大幅增加 6,549,577.95 -50.57%
经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 252,299,308.85 大幅增加
（元）
基本每股收益（元/股） 0.022 144.44% 0.077 1.32%
稀释每股收益（元/股） 0.022 144.44% 0.077 1.32%
加权平均净资产收益率 0.86% 增加 0.51 个百分点 3.03% 减少 0.07 个百分点
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -16.21
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或
3,373,594.29
定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 11,642,534.53
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,118,973.59
减：所得税影响额 30,379.66
少数股东权益影响额（税后） 6,315.00
合计 16,098,391.54
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
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开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列
举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数 39,828 —
先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
西湖电子集团
国有法人 47.70% 140,252,503 0
有限公司
杨韬 境内自然人 1.03% 3,026,737 0
何令雨 境内自然人 0.71% 2,086,300 0
中国工商银行
股份有限公司
境内非国有法
－嘉实稳固收 0.60% 1,773,400 0
人
益债券型证券
投资基金
黎壮宇 境内自然人 0.53% 1,570,000 0
银泰证券有限 境内非国有法
0.34% 1,000,000 0
责任公司 人
黄海峰 境内自然人 0.33% 972,122 0
丁玲 境内自然人 0.27% 800,280 0
林浩 境内自然人 0.26% 767,300 0
湖南省拓通广 境内非国有法
0.26% 765,351 0
告有限公司 人
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
西湖电子集团有限公司 140,252,503 人民币普通股 140,252,503
杨韬 3,026,737 人民币普通股 3,026,737
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何令雨 2,086,300 人民币普通股 2,086,300
中国工商银行股份有限公司－
嘉实稳固收益债券型证券投资 1,773,400 人民币普通股 1,773,400
基金
黎壮宇 1,570,000 人民币普通股 1,570,000
银泰证券有限责任公司 1,000,000 人民币普通股 1,000,000
黄海峰 972,122 人民币普通股 972,122
丁玲 800,280 人民币普通股 800,280
林浩 767,300 人民币普通股 767,300
湖南省拓通广告有限公司 765,351 人民币普通股 765,351
1. 在上述前十名股东及前十名无限售条件的流通股股东中，西湖电子集团有限公司与
其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》
上述股东关联关系或一致行动
中规定的一致行动人。2.公司未知其他无限售条件的流通股股东之间是否存在关联关
的说明
系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动
人。
前十大股东中，杨韬所持有的 3,020,337 股，通过证券公司客户信用交易担保证券账
户持有，6400 股通过普通证券账户持有；黎壮宇所持有的 1,570,000 股，全部系通过
前 10 名普通股股东参与融资融 证券公司客户信用交易担保证券账户持有；丁玲所持有的 800,280 股，全部系证券公
券业务情况说明（如有） 司客户信用交易担保证券账户持有；湖南省拓通广告有限公司所持有的 765,351 股，
全部系通过证券公司客户信用交易担保证券账户持有。其余前十大股东持有的公司股
份，均是通过普通证券账户持有。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
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现金流量表补充资料的说明：
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2016年三季度现金流量表中现金期末数为368,540,230.15元，2016年9月30日资产负债表中货币资金
期末数为329,392,890.60元，差额39,147,339.55元，系现金流量表现金期末数扣除了不符合现金及现金
等价物标准的银行承兑汇票保证金10,216,856.80 元，信用证保证金5,250,000.00元，保函保证金
430,482.75元，用于质押的定期存款23,250,000.00元。
2015年度现金流量表中现金期末数为88,345,048.87元，2015年12月31日资产负债表中货币资金期末
数为134,185,078.18元，差额45,840,029.31元，系现金流量表现金期末数扣除了不符合现金及现金等价
物标准的银行承兑汇票保证金13,931,817.81元，信用证保证金3,604,800.00元，保函保证金2,659,654.00
元，用于质押的定期存款25,643,757.50元。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √不适用
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
我公司拟议
中的股权激
励，是杭州
本公司控股 市推进国有
股东西湖电 企业改革的
子集团有限 一部分，故
公司原承 计划在杭州
诺，将在国 市国有企业
西湖电子集 资委及中国 2005 年 11 改革方案和 履行过程
股改承诺
团有限公司 证监会的制 月 28 日 实施细则出 中
度安排下设 台后对原有
置股权激励 思路和方案
计划，保证 进行适当修
上市公司的 改调整，时
长期发展。 间争取在实
施细则出台
后一年之
内。
收购报告书或权益变动报告书中
所作承诺
资产重组时所作承诺
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根据涉及上
市公司再融
资的相关要
求，对发行
人及其下属
房地产子公
司报告期内
（指 2013
年、2014 年
及 2015 年）
数源科技股
的房地产开
份有限公司
发项目如存 至本次非公
董事、高级 2016 年 06 履行过程
在未披露的 开发行 A 股
管理人员以 月 30 日 中
闲置土地等 股票完成
及数源科技
违法违规行
控股股东
为，给发行
人或投资者
造成损失
的，承诺人
将根据相关
法律、法规
首次公开发行或再融资时所作承 及证券监管
诺 部门的相关
要求承担赔
偿责任。
因本公司拟
非公开发行
A 股股票，
公司收到控
股股东西湖
电子集团有
限公司及其
从本承诺函
关联方关于
出具之日至
数源科技控 不减持数源
2016 年 06 本次非公开 履行过程
股股东及其 科技股份有
月 30 日 发行股票完 中
关联方 限公司股票
成后的六个
的承诺，具
月内
体如下：1、
从本次非公
开发行股票
的定价基准
日前六个月
至本承诺函
出具之日，
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本公司及本
公司的关联
方不存在减
持数源科技
股份的情
形；2、从本
承诺函出具
之日至本次
非公开发行
股票完成后
的六个月
内，本公司
及本公司的
关联方无减
持数源科技
股份计划，
同时承诺不
减持数源科
技股份；3、
此承诺为不
可撤销的承
诺，若本公
司及本公司
的关联方未
履行上述承
诺，则因减
持股票所获
得的全部收
益归数源科
技所有，并
承担由此引
发的法律责
任。
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当
详细说明未完成履行的具体原因 无
及下一步的工作计划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
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□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
期初持 期末持 期末账 报告期
证券 证券代 证券 最初投资 期初持 期末持 会计核 股份来
股数量 股数量 面值 损益
品种 码 简称 成本（元） 股比例 股比例 算科目 源
（股） （股） （元） （元）
可供出
久融 47,340,96 266,61 266,61 53,943, 18,624, 二级市
股票 HK2358 7.02% 7.02% 售金融
控股 2.68 6,000 6,000 868.72 220.73 场购入
资产
47,340,96 266,61 266,61 53,943, 18,624,
合计 -- -- -- --
2.68 6,000 6,000 868.72 220.73
证券投资审批董事会公告
披露日期
证券投资审批股东会公告
披露日期（如有)
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2016 年 07 月 04 日 电话沟通 其他 询问定增情况，未提供资料
2016 年 07 月 04 日 电话沟通 个人 询问定增情况，未提供资料
2016 年 07 月 18 日 电话沟通 个人 公司经营情况，未提供资料
2016 年 07 月 27 日 电话沟通 个人 公司经营情况，未提供资料
2016 年 08 月 01 日 电话沟通 个人 公司经营情况，未提供资料
2016 年 08 月 02 日 电话沟通 个人 询问定增情况，未提供资料
2016 年 08 月 04 日 电话沟通 个人 公司经营情况，未提供资料
2016 年 08 月 08 日 电话沟通 机构 公司经营情况，未提供资料
2016 年 08 月 11 日 电话沟通 个人 询问定增情况，未提供资料
2016 年 08 月 22 日 电话沟通 机构 询问定增情况，未提供资料
2016 年 08 月 29 日 电话沟通 个人 询问定增情况，未提供资料
2016 年 09 月 07 日 电话沟通 个人 询问定增进度情况，未提供资料
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2016 年 09 月 12 日 实地调研 机构 互动易投资者关系活动记录表
2016 年 09 月 14 日 电话沟通 个人 公司经营情况，未提供资料
2016 年 09 月 19 日 电话沟通 个人 询问定增进度情况，未提供资料
公司经营情况和定增进度，未提供资
2016 年 09 月 29 日 电话沟通 个人
料
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：数源科技股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 368,540,230.15 134,185,078.18
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 73,165,000.00 114,041,175.23
应收账款 315,242,438.16 272,081,308.70
预付款项 | 数源科技：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-19 |
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| 附件：公告原文 |
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