方正证券股份有限公司二〇一六年半年度报告
公司代码：601901 公司简称：方正证券
方正证券股份有限公司
2016 年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事（除陈晓龙董事和车莉丽董事外）、监事、高级管理人员保证
半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个
别和连带的法律责任。
二、 本报告经公司第二届董事会第二十九次会议审议通过。全体董事出席本次董事会会议。参
加本次董事会会议的董事共 9 人，7 名董事同意本报告。陈晓龙董事和车莉丽董事对本报告
弃权，理由如下：“1、关于 2015 年 7 月 14 日公司因涉嫌未披露控股股东与其他股东间关联
关系等信息披露违法违规，被立案调查的情况，至今方正集团尚未向公司及其他股东提供相
关情况汇报。基于此，本人对半年度报告的真实、准确和完整均存在异议；2、目前公司的
管理组织架构与股权结构不相匹配，本人并没有实际参与公司经营。因此，对于议案中所述
事实是否合法合规，是否属实本人无法确认。故本人投弃权票。”
三、 公司 2016 年半年度财务报告未经会计师事务所审计。
四、 公司董事长何其聪先生、主管会计工作负责人卫剑波先生及会计机构负责人祖坤先生声
明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 本报告涉及的未来计划等前瞻性陈述因存在不确定性，不构成公司对投资者的实质承诺，
请投资者注意投资风险。
六、 公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。
七、 公司不存在对外提供担保情况。
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方正证券股份有限公司二〇一六年半年度报告
目录
第一节 释义..................................................................................................................................... 3
第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 4
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 6
第四节 董事会报告 ....................................................................................................................... 10
第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 22
第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 32
第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 33
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 34
第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 34
第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 34
第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................... 35
第十二节 证券公司信息披露 ........................................................................................................... 35
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第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
本公司、公司、方正证券 指 方正证券股份有限公司
本报告 指 方正证券股份有限公司 2016 年半年度报告
报告期、本期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
报告期末 指 2016 年 6 月 30 日
期后 指 2016 年 7 月 1 日至 2016 年 8 月 29 日
上年同期 指 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
上年度末 指 2015 年 12 月 31 日
上交所 指 上海证券交易所
深交所 指 深圳证券交易所
方正集团、控股股东 指 北大方正集团有限公司
政泉控股 指 北京政泉控股有限公司
民族证券 指 中国民族证券有限责任公司
瑞信方正 指 瑞信方正证券有限责任公司
方正中期 指 方正中期期货有限公司
方正和生 指 方正和生投资有限责任公司
方正富邦 指 方正富邦基金管理有限公司
方正富邦创融 指 北京方正富邦创融资产管理有限公司，系方正富邦
基金管理有限公司的子公司
方正香港 指 方正证券（香港）金融控股有限公司
上海际丰 指 上海际丰投资管理有限责任公司，系方正中期期货
有限公司的子公司
方正证券投资 指 方正证券投资有限公司
资管分公司 指 方正证券股份有限公司北京证券资产管理分公司
自营分公司 指 方正证券股份有限公司北京证券自营分公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
湖南证监局 指 中国证券监督管理委员会湖南监管局
北京证监局 指 中国证券监督管理委员会北京监管局
火箭公司 指 航天固体运载火箭有限公司
公司法 指 中华人民共和国公司法
公司章程 指 方正证券股份有限公司章程
天健会计师事务所 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
指定信息披露媒体 指 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、
《证券日报》和上海证券交易所网站
http://www.sse.com.cn
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第二节 公司简介
一、 公司信息
（一）基本信息
公司的中文名称 方正证券股份有限公司
公司的中文简称 方正证券
公司的外文名称 Founder Securities Co., Ltd.
公司的外文名称缩写 Founder Securities
公司的法定代表人 何其聪
公司总经理 何亚刚
（二）注册资本和净资本
本报告期末 上年度末
（2016年6月30日） （2015年12月31日）
注册资本(元) 8,232,101,395.00 8,232,101,395.00
净资本(元） 17,748,677,596.03 18,139,286,463.31
（三）公司的各单项业务资格情况
1、证券经纪业务资格（除广东省深圳市前海深港现代服务业合作区之外）；
2、证券投资咨询资格；
3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问资格；
4、证券自营资格；
5、证券资产管理业务资格；
6、证券投资基金代销资格；
7、融资融券业务资格；
8、直接投资业务试点资格；
9、全国中小企业股份转让系统业务资格；
10、外币有价证券经纪业务资格；
11、网上证券委托业务资格；
12、开放式证券投资基金代销业务资格；
13、全国银行间同业拆借市场准入资格；
14、新股网下询价业务资格；
15、为期货公司提供中间介绍业务资格；
16、证券经纪人制度实施资格；
17、上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格；
18、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格；
19、债券质押式报价回购业务试点资格；
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20、约定购回式证券交易业务资格；
21、转融通业务资格；
22、代销金融产品业务资格；
23、受托管理保险资金业务资格；
24、股票质押式回购业务资格。
25、上海证券交易所股票期权交易参与人。
公司具备上交所会员资格、深交所会员资格及中国证券业协会会员资格。
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 合规总监 证券事务代表
姓名 熊郁柳 孙斌 谭剑伟
联系地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨
国际大厦22层 国际大厦22层 国际大厦22层
电话 0731-85832367 0731-85832367 0731-85832367
传真 0731-85832366 0731-85832366 0731-85832366
电子信箱 pub@foundersc.com pub@foundersc.com pub@foundersc.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.foundersc.com
电子信箱 pub@foundersc.com
统一社会信用代码
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22层
报告期内变更情况查询索引 http://www.sse.com.cn
五、 公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上交所 方正证券 601901 不适用
六、报告期内注册变更情况
报告期内，本公司没有注册变更情况。
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本报告期 上年同期 本报告期比上年同
主要会计数据
（2016年1-6月） （2015年1-6月） 期增减(%)
营业总收入 4,487,622,273.03 5,618,779,550.64 -20.13
营业利润 2,613,346,690.31 3,801,603,598.94 -31.26
利润总额 2,617,395,359.59 3,800,378,983.20 -31.13
归属于上市公司股东的净利润 2,152,250,085.97 2,926,052,501.90 -26.45
归属于上市公司股东的扣除非经常性
2,149,435,158.76 2,926,964,528.71 -26.56
损益的净利润
其他综合收益的税后净额 -1,529,924,010.71 354,426,877.65 -531.66
经营活动产生的现金流量净额 -4,793,987,331.17 21,527,102,725.69 -122.27
本报告期末比上年
2016年6月30日 2015年12月31日
度末增减(%)
资产总额 144,451,760,331.07 154,425,206,383.05 -6.46
负债总额 108,910,670,139.72 118,900,482,963.43 -8.40
归属于上市公司股东的所有者权益 34,841,520,797.21 34,958,090,717.59 -0.33
所有者权益 35,541,090,191.35 35,524,723,419.62 0.05
总股本 8,232,101,395.00 8,232,101,395.00 -
(二) 主要财务指标
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期
主要财务指标
（2016年1-6月） （2015年1-6月） 增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.26 0.36 -27.78
稀释每股收益（元／股） 0.26 0.36 -27.78
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／
0.26 0.36 -27.78
股）
加权平均净资产收益率（%） 6.10 9.15 减少 3.05 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益
6.09 9.15 减少 3.06 个百分点
率（%）
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） -0.58 2.62 -122.27
本报告期末比上年末
2016 年 6 月 30 日 2015 年 12 月 31 日
增减（%）
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） 4.23 4.25 -0.47
资产负债率（%） 66.58 66.86 减少 0.28 个百分点
注：计算资产负债率时不包括经纪业务客户交易结算资金。
(三) 母公司的净资本及风险控制指标
单位：元 币种：人民币
项目 2016 年 6 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 增减（%）
净资本 17,748,677,596.03 18,139,286,463.31 -2.15
净资产 34,430,661,552.96 33,847,452,590.42 1.72
净资本/各项风险资本准备之和 637.34% 731.83% 减少 94.49 个百分点
净资本/净资产 51.55% 53.59% 减少 2.04 个百分点
净资本/负债 35.12% 33.18% 增加 1.94 个百分点
净资产/负债 68.13% 61.91% 增加 6.22 个百分点
自营权益类证券及证券衍生品/净
58.99% 41.74% 增加 17.25 个百分点
资本
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自营固定收益类证券/净资本 149.92% 136.52% 增加 13.40 个百分点
二、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
三、 非经常性损益项目和金额
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 2016 年 1-6 月 2015 年 1-6 月
非流动资产处置损益 -17,911.18 -3,657.30
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切
相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持 6,939,303.97 488,588.55
续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,872,723.51 -1,709,546.99
少数股东权益影响额 -221,555.23 6,434.99
所得税影响额 -1,012,186.84 306,153.94
合计 2,814,927.21 -912,026.81
四、 采用公允价值计量的项目
单位:元 币种:人民币
对当期利润的
项目 期初余额 期末余额 当期变动
影响金额
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的 25,019,830,145.82 32,988,595,920.20 7,968,765,774.38 573,889,502.12
金融资产
可供出售金融资产 13,309,720,699.42 13,876,287,975.09 566,567,275.67 1,585,126,946.75
衍生金融资产 34,552,865.00 397.00 -34,552,468.00 33,273,697.03
投资性房地产 275,719,048.18 275,791,978.18 72,930.00
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的 1,668,996,284.93 3,441,274,434.21 1,772,278,149.28 -38,460,549.84
金融负债
衍生金融负债 6,396,708.27 3,816,198.11 -2,580,510.16 -56,248,688.28
合计 40,315,215,751.62 50,585,766,902.79 10,270,551,151.17 2,097,580,907.78
注：对当年利润的影响金额包括：1、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、投资性房地产和衍生金
融资产公允价值变动损益；2、持有和处置这些项目取得的投资收益；3、可供出售金融资产减值损失。
五、按《证券公司年度报告内容与格式准则》（2013 年修订），公司合并财务报表和母公司财务
报表主要项目会计数据
（一）合并财务报表主要项目
单位：元 币种：人民币
项目 2016 年 6 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 增减
货币资金 41,843,853,317.67 47,771,925,975.36 -12.41%
结算备付金 8,795,301,945.80 15,255,694,188.31 -42.35%
融出资金 21,315,282,431.81 31,398,074,850.11 -32.11%
以公允价值计量且其变动
32,988,595,920.20 25,019,830,145.82 31.85%
计入当期损益的金融资产
买入返售金融资产 8,937,699,542.97 5,534,275,243.41 61.50%
应收款项 429,340,753.21 375,289,398.50 14.40%
应收利息 1,595,770,353.46 1,468,800,916.99 8.64%
存出保证金 2,952,718,971.14 2,478,209,392.27 19.15%
可供出售金融资产 16,950,727,455.25 16,160,875,630.78 4.89%
持有至到期投资 929,552,570.43 1,506,828,351.55 -38.31%
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商誉 4,523,034,174.49 4,523,034,174.49 0.00%
递延所得税资产 481,960,687.83 170,817,003.17 182.15%
其他资产 1,791,773,583.59 1,766,052,835.26 1.46%
资产合计 144,451,760,331.07 154,425,206,383.05 -6.46%
应付短期融资款 33,810,000.00 5,528,760,000.00 -99.39%
拆入资金 1,500,000,000.00 552,000,000.00 171.74%
以公允价值计量且其变动
3,441,274,434.21 1,668,996,284.93 106.19%
计入当期损益的金融负债
卖出回购金融资产款 22,795,481,032.45 21,605,429,026.55 5.51%
代理买卖证券款 38,118,448,032.43 47,238,807,439.34 -19.31%
应付职工薪酬 734,268,392.84 1,925,286,089.82 -61.86%
应付款项 7,739,667,377.60 5,320,149,484.08 45.48%
应付利息 897,166,746.47 1,858,397,898.23 -51.72%
应付债券 31,918,950,000.00 31,961,060,000.00 -0.13%
递延所得税负债 162,413,654.18 -100.00%
其他负债 1,015,747,035.50 436,292,980.92 132.81%
负债合计 108,910,670,139.72 118,900,482,963.43 -8.40%
实收资本（或股本） 8,232,101,395.00 8,232,101,395.00 0.00%
其他综合收益 -468,672,349.42 1,059,258,531.38 -144.25%
未分配利润 7,290,614,782.53 5,879,253,822.11 24.01%
归属于母公司所有者权益
34,841,520,797.21 34,958,090,717.59 -0.33%
（或股东权益）合计
所有者权益
35,541,090,191.35 35,524,723,419.62 0.05%
(或股东权益)合计
项 目 2016 年 1-6 月 2015 年 1-6 月 增减
营业收入 4,487,622,273.03 5,618,779,550.64 -20.13%
手续费及佣金净收入 2,265,623,184.43 3,802,039,235.14 -40.41%
利息净收入 22,904,222.95 731,910,429.89 -96.87%
投资收益 2,234,482,001.47 1,129,804,308.49 97.78%
公允价值变动收益 -60,614,521.36 -80,694,260.29 -
汇兑损益 819,348.34 141,095.27 480.71%
其他业务收入 24,408,037.20 35,578,742.14 -31.40%
营业支出 1,874,275,582.72 1,817,175,951.70 3.14%
营业税金及附加 169,190,057.51 340,092,751.00 -50.25%
业务及管理费 1,707,153,596.03 1,451,571,249.58 17.61%
资产减值损失 -3,764,772.17 8,570,884.56 -143.93%
其他业务成本 1,696,701.35 16,941,066.56 -89.98%
营业利润 2,613,346,690.31 3,801,603,598.94 -31.26%
利润总额 2,617,395,359.59 3,800,378,983.20 -31.13%
所得税费用 474,014,378.75 851,801,889.81 -44.35%
净利润 2,143,380,980.84 2,948,577,093.39 -27.31%
其他综合收益的税后净额 -1,529,924,010.71 354,426,877.65 -531.66%
综合收益总额 613,456,970.13 3,303,003,971.04 -81.43%
（二）母公司财务报表主要项目
单位：元 币种：人民币
项目 2016 年 6 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 增减
货币资金 24,788,091,049.13 28,953,127,306.81
