上海康达化工新材料股份有限公司 2016 年半年度报告全文
上海康达化工新材料股份有限公司
2016 年半年度报告
2016 年 08 月
上海康达化工新材料股份有限公司 2016 年半年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司负责人姚其胜、主管会计工作负责人刘君及会计机构负责人(会计主管
人员)龚燕芬声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本报告中涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，
能否实现取决于市场状况变化等多种因素，存在不确定性，敬请投资者注意投
资风险。
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目录
第一节 重要提示、目录和释义 .................................................. 2
第二节 公司简介 .............................................................. 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................ 7
第四节 董事会报告 ............................................................ 9
第五节 重要事项 ............................................................. 19
第六节 股份变动及股东情况 ................................................... 28
第七节 优先股相关情况 ....................................................... 32
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ......................................... 33
第九节 财务报告 ............................................................. 35
第十节 备查文件目录 ........................................................ 106
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释义
释义项 指 释义内容
公司，本公司，康达新材 指 上海康达化工新材料股份有限公司
康达新能源 指 上海康达新能源材料有限公司，公司全资子公司
万达运输 指 上海万达化工物品运输有限公司，公司全资子公司
大洋新材 指 上海大洋新材料科技有限公司
元、万元 指 人民币元、人民币万元
报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
保荐机构、瑞银证券 指 瑞银证券有限责任公司
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第二节 公司简介
一、公司简介
股票简称 康达新材 股票代码
变更后的股票简称（如有） 无
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 上海康达化工新材料股份有限公司
公司的中文简称（如有） 康达新材
公司的外文名称（如有） Shanghai Kangda New Materials Co.,LTD.
公司的外文名称缩写（如有）KDXC
公司的法定代表人 姚其胜
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 张培影 田怡
联系地址 上海市浦东新区庆达路 655 号 上海市浦东新区庆达路 655 号
电话 021-68918998-8669 021-68918998-8666
传真 021-68916616 021-68916616
电子信箱 kdxc@shkdchem.com kdxc@shkdchem.com
三、其他情况
1、公司联系方式
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2015 年年报。
2、信息披露及备置地点
信息披露及备置地点在报告期是否变化
□ 适用 √ 不适用
公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具
体可参见 2015 年年报。
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3、注册变更情况
注册情况在报告期是否变更情况
√ 适用 □ 不适用
企业法人营业执
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
照注册号
2015 年 07 月 21 上海市工商行政 G10310115002031
报告期初注册 310115000054354 310226133501183
日 管理局 60B
2016 年 04 月 05 上海市工商行政 913100001335011 913100001335011 913100001335011
报告期末注册
日 管理局 83B 83B 83B
临时公告披露的指定网站查
2016 年 04 月 14 日
询日期（如有）
临时公告披露的指定网站查 《关于完成营业执照、组织机构代码证和税务登记证“三证合一”的公告》公告编号：2016-023）
询索引（如有） 刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 294,940,155.93 352,493,016.83 -16.33%
归属于上市公司股东的净利润（元） 48,954,295.77 59,069,294.69 -17.12%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
47,476,397.22 58,549,175.28 -18.91%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 27,900,948.12 -38,946,941.25 171.64%
基本每股收益（元/股） 0.245 0.295 -16.95%
稀释每股收益（元/股） 0.245 0.295 -16.95%
加权平均净资产收益率 6.60% 9.10% -2.50%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 928,447,721.18 904,974,068.31 2.59%
归属于上市公司股东的净资产（元） 748,090,801.76 720,736,505.99 3.80%
二、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
三、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -51,812.12
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计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,015,142.13
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 25,534.73
减：所得税影响额 510,966.19
合计 1,477,898.55 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第四节 董事会报告
一、概述
2016年上半年，面对国内经济结构转型调整的持续推进，工业领域经济增长的动能正在悄然弱化，传统行业在去产能、
去库存、去杠杆的压力下，影响着某些胶粘剂应用的细分领域需求滞涨甚至负增长；部分胶粘剂产品市场竞争加剧；在制造
业的新兴领域和新能源行业，受到国家政策引导和宏观经济形势的影响感受明显，一定程度上决定着公司的业绩表现。
1.风电领域
2016年，风电行业发展明显放缓。全国电力建设增速依旧高企而用电增速显著放缓；电网传输通道建设相对滞后,造成
了严峻的弃风情况。根据国家发改委、能源局的要求,弃风限电比例超过20%的地区不得安排新的风电建设项目。风电建设
在经历2014~2015的“抢装潮”后，将可能迎来一段时间的缓和期，待弃风问题缓解后国家才可能鼓励加大装机规模。
2.光伏领域
2016上半年，国内光伏领域维持高增长态势，受此影响，大多数光伏企业近乎满产状态，客户厂商提高生产效率的要求，
进而催生出对新材料产品的需求，这为公司光伏新产品的推广提供了机遇和条件，后续市场拓展的空间很大。
3.复合包装领域
报告期内，公司相关业务保持快速增长。最新修订的《中华人民共和国大气污染防治法》已于2016年1月1日起实施，国
家对挥发性有机物（VOCs）排放与治理进入严格的法治规范阶段；另外，随着药品和食品工业的蓬勃发展及人们的环保意
识、食品卫生安全意识不断提高，包装的环保与安全问题愈加受到社会重视和监督。无论是从供给侧还是需求侧，无溶剂复
合包装工艺的推广都已成为大势所趋。
综上，鉴于风电领域相关产品在公司现有业务结构中一段时间内仍将保持偏重占比，受行业明显放缓影响，报告期内主
要业绩指标较上年同期均有所下降，公司实现营业收入29,494.02万元，较上年同期下降16.33%，营业成本18,244.43万元，
较上年同期下降20.24%；归属于上市公司股东的净利润4,895.43万元，较上年同期下降17.12%。
二、主营业务分析
概述
本报告期，公司实现营业收入29,494.02万元，较上年同期下降16.33%；营业成本18,244.43万元，较上年同期下降20.24%；
归属于上市公司股东的净利润4,895.43万元，较上年同期下降17.12%。
本报告期，销售费用2,352.61万元，同比减少4.51％；管理费用2,526.27万元，同比增加10.73%，主要是公司加大研发投
入所致，研发费用1,330.75万元，同比增长23.09%。
经营活动产生的现金流量净额2,790.09万元，较上年同期增长171.64％，主要系本年期支付原料、税金减少所致；投资
活动现金流量净额为-6,136.96万元，较上年同期下降128.17%，主要系本期投资支付的现金增加以及购置固定资产支付款项
增加所致；筹资活动现金流量净额为595.72万元，较上年同期增长137.79%，主要系公司本期银行借款增加所致。
主要财务数据同比变动情况
单位：元
本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
营业收入 294,940,155.93 352,493,016.83 -16.33%
营业成本 182,444,277.28 228,749,184.88 -20.24%
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销售费用 23,526,103.22 24,636,898.26 -4.51%
管理费用 25,262,657.41 22,814,168.59 10.73%
主要系本期银行贷款增
财务费用 1,883,832.27 718,405.87 162.22% 加，利息支出同步增加
所致。
主要系本期利润总额减
少所致。（本公司及子公
司高新技术企业认定证
书到期，目前在重新认
所得税费用 11,000,853.46 11,182,895.95 -1.63%
定高新技术企业的过程
中，受其影响本报告期
企业所得税税率暂按
25%计算）。
主要系公司加大研发投
研发投入 13,307,467.61 10,811,193.58 23.09%
入所致。
经营活动产生的现金流 主要系本期支付原料、
27,900,948.12 -38,946,941.25 171.64%
量净额 税金减少所致。
主要系本期投资支付的
投资活动产生的现金流 现金增加以及购置固定
-61,369,593.75 -26,896,680.58 -128.17%
量净额 资产支付款项增加所
致。
筹资活动产生的现金流 主要是本期银行借款增
5,957,220.13 -15,763,443.74 137.79%
量净额 加所致
现金及现金等价物净增
-27,511,425.50 -81,607,065.57 66.29%
加额
主要系本期应收账款增
资产减值损失 2,714,390.92 4,953,499.78 -45.20% 速放缓，计提坏账损失
同步减少所致
公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动
□ 适用 √ 不适用
公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。
公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况
√ 适用 □ 不适用
公司前期披露的发展战略和经营计划均未发生变化。
公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况
2016年上半年，公司依据董事会制定的经营计划，在宏观经济形势下行的压力下，坚持以高性价比和优质服务为核心竞
争力，以高性能、环保、进口替代作为公司研发的主攻方向和策略，坚持“开拓新兴领域，发展高端产品，服务大客户，延
伸产业链”的既定战略。
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三、主营业务构成情况
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分行业
胶粘剂行业 292,586,451.63 181,027,327.93 38.13% -16.21% -20.27% 3.15%
分产品
环氧胶 179,802,169.72 106,405,649.61 40.82% -32.20% -36.70% 4.21%
丙烯酸酯胶 29,343,199.73 16,992,004.71 42.09% 1.36% -3.65% 3.01%
SBS 胶粘剂 14,682,101.41 9,659,530.51 34.21% 5.44% 6.90% -0.90%
聚氨酯胶 46,522,890.54 32,665,907.23 29.79% 88.72% 69.55% 7.94%
其他产品 22,236,090.23 15,304,235.88 31.17% 35.06% 17.71% 10.14%
分地区
东北 35,346,642.69 23,474,407.13 33.59% -2.73% -3.36% 0.43%
华北 82,445,086.42 49,331,785.18 40.16% -5.75% -11.76% 4.08%
华东 79,260,015.05 47,202,606.67 40.45% -23.80% -27.92% 3.40%
华南 25,438,100.41 17,861,807.99 29.78% 23.04% 28.46% -2.96%
华中 28,372,564.86 17,065,941.08 39.85% -24.28% -31.35% 6.19%
西北 16,333,412.35 9,642,118.18 40.97% -62.66% -67.24% 8.25%
西南 25,390,629.85 16,448,661.69 35.22% 30.46% 24.93% 2.87%
四、核心竞争力分析
作为新能源和节能环保领域结构胶粘剂材料的主要供应商之一，公司的核心竞争优势可概括为：基于强大的技术和研发
优势，针对市场需求能够快速开发产品，产品的性能优越、质量稳定，相比国外厂商有很好的价格竞争力，得到了高端客户
的认可，建立了品牌优势，取得了领先的市场地位。
公司核心竞争力主要表现在以下5个方面：
（一）持续的创新能力；
公司一贯视新技术和新产品的研发为企业的生命，公司产品主要定位于新能源、节能环保等新兴产业市场，公司95%以
上的产品均为自主研发产品。
（二）优秀的技术团队；
公司在2000年专门设立了上海康达化工技术研究所，目前公司研究所团队有110多人，在理论水平高和实践经验丰富的
老教授的带领下，由老、中、青研发人员合理搭配，形成专业的研发梯队。公司的研究所下辖研发部、检测中心、科技情报
部和浦东新区企业博士后科研工作分站，对产品研发、新产品应用拓展、质量检验、前沿课题研究等方面开展工作。公司研
究所为上海市胶粘剂研究工程中心认定的企业技术开发机构，检测中心为获得了中国合格评定国家认可委员会（CNAS）认
可的实验室（编号CNAS L4435）。
（三）快速响应的客户服务；
公司针对用户的需求特点，一方面组建由市场、技术、制造、采购等相关部门骨干人员组成的矩阵式项目攻关团队，充
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分发挥公司的内外资源，以较快速度满足客户的需求，为客户提供一揽子的系统解决方案；另一方面将服务团队设置成客户
经理及技术工程师团队，客户经理直接面对大客户提供全方位的服务，技术工程师提供现场技术的指导和帮助解决即时发生
的问题。
公司还针对常规产品的客户订单建立了完善的快速响应机制，保证用户订单的按时完成。快速响应的客户服务为公司赢
得了客户的信任，培育了客户的忠诚度，扩大了产品的市场占有率。
（四）高性价比的产品；
公司凭借着卓越的研发技术团队，一方面能够盯住国际高端的前沿产品，从产品的经济性入手进行配方和工艺研究，在
性能方面达到甚至超过国际先进水平，从而实现与客户共赢，另一方面在推出产品后，在保证产品性能、质量的同时，公司
能够通过持续的工艺优化等来降低成本，从而保持产品的市场竞争力。
（五）良好的品牌形象。
公司经过二十多年的运营，积累了一批具有代表性的国内外知名企业客户，在结构胶粘剂高端客户群体内树立了良好的
口碑，形成了“可靠、专业、环保”的康达胶粘剂品牌。
公司及全资子公司康达新能源高新技术企业认定证书于2015年底到期，2015年企业所得税税率按15%缴纳，目前在重新
认定高新技术企业的过程中，受其影响本报告期企业所得税税率暂按25%计算。如果未来企业所得税优惠政策发生变化或公
司及控股子公司不再符合高新技术企业认定条件，则可能增加公司的税负，从而给公司的盈利能力带来一定程度的影响。
五、投资状况分析
1、对外股权投资情况
（1）对外投资情况
√ 适用 □ 不适用
对外投资情况
报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度
25,550,000.00 0.00 100.00%
被投资公司情况
公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例
异丁烯、甲醇、甲基叔丁基醚等的生产，
合成新材料、石油化工技术的开发研究，
浙江信汇新材料股份有限公司 1.00%
机电设备、非国家禁止类化工产品的进
出口业务。
（2）持有金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有金融企业股权。
（3）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
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（4）持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
（3）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
3、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 30,000
报告期投入募集资金总额 1,771.5
已累计投入募集资金总额 25,474.07
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
募集资金总体使用情况说明
公司于 2012 年 4 月 5 日首次向社会公众公开发行人民币普通股 2,500 万股，本次发行价格为 12.00 元/股，募集资金总
额为 30,000 万元，扣除发行费用后募集资金净额为 26,577.07 万元，募集资金专用账户 2014 年期末金额为 11,216.60 万元，
扣减本年投入募投项目金额 6,916.61 万元，加上募集资金专户利息收入 85.91 万元，扣减银行手续费 0.32 万元，截止 2015
年 12 月 31 日末公司募集资金专户实际余额为 4,385.58 万元。截止 2016 年 3 月 9 日，公司首次公开发行股票募集资金承
诺投资项目已全部实施完毕，达到预计可使用状态，累计投入募集资金 25,474.07 万元，剩余募集资金 2,627.89 万元。
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2016 年 3 月 9 日公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用剩余募集资金永久性补充流动资金的议案》，
将募集资金专户余额约 2,627.89 万元（包括节余募集资金及其累计利息收入扣除手续费后的净额、已完工募投项目应付
未付尾款，具体以转账日金额为准）扣除超募资金 200.98 万元（包括超募资金及其累计利息收入扣除手续费后的净额）
后的金额约 2,426.91 万元永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营等活动。
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
是否已 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 调整后投 截至期末 本报告期
承诺投资项目和超募 变更项 本报告期 投资进度 预定可使 是否达到 性是否发
承诺投资 资总额 累计投入 实现的效
资金投向 目(含部 投入金额 (3)＝ 用状态日 预计效益 生重大变
总额 (1) 金额(2) 益
分变更) (2)/(1) 期 化
承诺投资项目
2015 年
环氧树脂结构胶粘剂
否 9,986 9,986 604.18 9,561.53 95.75% 01 月 31 638.99 — 否
生产建设项目
日
2015 年
环氧基体树脂生产建
否 12,461 12,461 578.99 10,246.35 82.23% 01 月 31 10.03 — 否
设项目
日
2014 年
上海康达化工技术研
否 5,460 5,460 588.33 5,666.19 103.78% 10 月 31 — 否
究所建设项目
日
承诺投资项目小计 -- 27,907 27,907 1,771.5 25,474.07 -- -- 649.02 -- --
超募资金投向
截至 2016 年 6 月 30
日，超募资金连同累
计产生的利息共
否
2,023,376.57 元，以 3
个月定存形式存放，
尚未使用。
归还银行贷款（如有） -- 0
