云南白药：2016年第一季度报告全文

云南白药集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
云南白药集团股份有限公司
   2016 年一季度报告
    2016 年 4 月 25 日
                                      云南白药集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人王明辉、主管会计工作负责人吴伟及会计机构负责人(会计主管
人员)唐华翠声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                 云南白药集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                              第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                           本报告期                     上年同期               本报告期比上年同期增减
营业收入（元）                               5,170,468,851.67            4,708,930,602.84                       9.80%
归属于上市公司股东的净利润（元）              621,924,173.77               561,461,458.27                      10.77%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                              602,277,066.43               556,582,745.96                       8.21%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）              923,462,534.98               831,321,808.07                      11.08%
基本每股收益（元/股）                                     0.60                          0.54                   10.77%
稀释每股收益（元/股）                                     0.60                          0.54                   10.77%
加权平均净资产收益率                                     4.49%                     4.85%                        -0.36%
                                                                                               本报告期末比上年度末
                                          本报告期末                    上年度末
                                                                                                        增减
总资产（元）                                20,055,691,295.68           19,290,940,366.09                       3.96%
归属于上市公司股东的净资产（元）            14,054,934,254.23           13,433,010,080.46                       4.63%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                               单位：元
                           项目                            年初至报告期期末金额                      说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                  -5,172,119.85
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                        6,189,209.49
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
                                                                       21,201,926.41
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
对外委托贷款取得的损益                                                  2,893,334.42
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                      -82,882.65
减：所得税影响额                                                        3,919,044.12
       少数股东权益影响额（税后）                                       1,463,316.36
合计                                                                   19,647,107.34                   --
                                                                   云南白药集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                             单位：股
                                                               报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                                41,590
                                                               股股东总数（如有）
                                                前 10 名股东持股情况
                                                                     持有有限售条件         质押或冻结情况
   股东名称            股东性质      持股比例        持股数量
                                                                       的股份数量       股份状态        数量
云南白药控股有
                    国有法人              41.52%       432,426,597                  0
限公司
云南红塔集团有
                    国有法人              11.03%       114,839,600                  0
限公司
中国平安人寿保
险股份有限公司 境内非国有法人              9.36%        97,500,000                  0
－自有资金
新华都实业集团
                    境内非国有法人         3.39%        35,343,424                  0
股份有限公司
中国证券金融股
                    其他                   2.93%        30,557,887                  0
份有限公司
中央汇金资产管
                    其他                   1.16%        12,129,800                  0
理有限责任公司
陈发树              境内自然人             0.86%         8,948,211                  0
上海重阳战略投
资有限公司－重 其他                        0.79%         8,207,700                  0
阳战略汇智基金
上海重阳战略投
资有限公司－重 其他                        0.73%         7,608,041                  0
阳战略创智基金
上海重阳战略投
资有限公司－重 其他                        0.69%         7,152,817                  0
阳战略聚智基金
                                                             云南白药集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                       前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                            股份种类
              股东名称                     持有无限售条件股份数量
                                                                                    股份种类           数量
云南白药控股有限公司                                                432,426,597 人民币普通股           432,426,597
云南红塔集团有限公司                                                114,839,600 人民币普通股           114,839,600
中国平安人寿保险股份有限公司
                                                                     97,500,000 人民币普通股            97,500,000
－自有资金
新华都实业集团股份有限公司                                           35,343,424 人民币普通股            35,343,424
中国证券金融股份有限公司                                             30,557,887 人民币普通股            30,557,887
中央汇金资产管理有限责任公司                                         12,129,800 人民币普通股            12,129,800
陈发树                                                                  8,948,211 人民币普通股           8,948,211
上海重阳战略投资有限公司－重
                                                                      8,207,700 人民币普通股             8,207,700
阳战略汇智基金
上海重阳战略投资有限公司－重
                                                                      7,608,041 人民币普通股             7,608,041
阳战略创智基金
上海重阳战略投资有限公司－重
                                                                      7,152,817 人民币普通股             7,152,817
阳战略聚智基金
                               上海重阳战略投资有限公司－重阳战略汇智基金、上海重阳战略投资有限公司－重阳战
上述股东关联关系或一致行动的   略创智基金、上海重阳战略投资有限公司－重阳战略聚智基金同属重阳投资管理有限公
说明                           司；陈发树是新华都实业集团股份有限公司的控股股东，其余股东之间是否存在关联关
                               系或《上市公司持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动情况不详。
                               上述前 10 名股东中，股东上海重阳战略投资有限公司－重阳战略汇智基金通过融资融
                               券信用账户持有本公司股份 8,147,700 股，期末其合计持股数较期初无增减变化；股东
前 10 名普通股股东参与融资融券 上海重阳战略投资有限公司－重阳战略创智基金通过融资融券信用账户持有本公司股
业务情况说明（如有）           份 7,607,341 股，期末其合计持股数较期初无增减变化；上海重阳战略投资有限公司－
                               重阳战略聚智基金通过融资融券信用账户持有本公司股份 7,152,817 股，期末其合计持
                               股数较期初数增加 100 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                                 云南白药集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                            第三节 重要事项
 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
 √ 适用 □ 不适用
                     期末/年初至报告期末     年初/上年同期
    项目                                                             同比增减                    变动原因
                           （元）               （元）
  货币资金               3,550,700,613.40     2,649,769,547.43           34.00%   本期大量票据到期承兑、贴现。
                                                                                  子公司省医药销售收入增长带来的应
  应收账款               1,463,681,009.04     1,057,735,076.07           38.38%
                                                                                  收账款增加。
  预付款项                 513,364,485.97       333,296,234.23           54.03%   中药资源事业部预付药材款增加。
                                                                                  本期定期存款增加，应收定期存款利
  应收利息                   3,072,984.23         1,110,602.34          176.70%
                                                                                  息增加。
  其他应收款               111,150,231.32       68,037,568.82            63.37%   子公司省医药应收医院质保金增加。
                                                                                  子公司清逸堂处置汽车尚未收到处置
固定资产清理                   346,816.65                               100.00%
                                                                                  款，期末未结转。
应付职工薪酬                59,007,652.36       97,467,154.33           -39.46%   本期支付了年初未付职工薪酬。
  应付利息                  21,297,222.50         9,845,432.22          116.32%   母公司应付债券利息增加。
                                                                                  子公司省医药的保理融资款已支付，
其他流动负债                         0.00       36,515,277.18          -100.00%
                                                                                  期末余额为 0。
                                                                                  子公司药物所收回应收款项，减值准
资产减值损失                    -1,015.83           44,372.17          -102.29%
                                                                                  备冲回。
  投资收益                  24,019,594.28       14,963,317.05            60.52%   本期基金收益增加。
  营业外收入                 6,386,099.74         1,709,359.05          273.60%   本期收到政府补助增加。
  营业外支出                   675,992.20           426,090.33           58.65%   本期非流动资产处置损失增加。
                                                                                  销售商品、提供劳务收到的现金比上
经营活动产生的
                           923,462,534.98       831,321,808.07           11.08%   年同期增加 12.67 亿，主要是收入增
现金流量净额
                                                                                  加及票据到期承兑、贴现。
                                                                                  投资支付的现金比上年同期增加
                                                                                  1.36 亿，同比增长 2476.73%，主要是
投资活动产生的
                            20,040,302.97       216,726,950.92          -90.75%   因为子公司清逸堂委托贷款现金流出
现金流量净额
                                                                                  8500 万，母公司理财资金流出 5696
                                                                                  万元。
                                                                云南白药集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                                                                  子公司省医药的保理业务产生的筹资
筹资活动产生的
                          -42,571,771.98       -15,736,670.04         -170.53%    现金净流出 3712 万元，较上年同期的
现金流量净额
                                                                                  113 万元净增 3599 万元。
 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
 √ 适用 □ 不适用
      公司已于2014年4月18日获得中国证券监督管理委员会“证监许可〔2014〕433号”文核
 准公开发行不超过人民币18亿元公司债券。本次债券采取分期发行的方式，其中首期发行总
 额为9亿元，第二期发行总额为9亿元。首期发行的公司债券“2014年云南白药集团股份有限
 公司公司债券（第一期）”，简称“14白药01”，证券代码“112229”，已于2015年1月14
 日在深圳证券交易所上市。第二期公司债券“2016年云南白药集团股份有限公司公司债券（第
 一期）”，简称“16白药01”，证券代码“112364”，于2016年4月7日启动了发行工作，采
 取网上面向社会公众投资者公开发行和网下面向机构投资者协议发行相结合的方式，发行价
 格每张100元，票面利率为2.95%。2016年4月12日第二期公司债券发行结束，最终网上社会公
 众投资者的认购数量为1,000.00万元人民币，占本期公司债券发行总量的1.11%；最终网下机
 构投资者认购数量为89,000.00万元人民币，占本期公司债券发行总量的98.89%。截止目前，
 第二期公司债券尚未完成上市工作，公司将根据后续进展及时公告。
               重要事项概述                       披露日期                       临时报告披露网站查询索引
 2016 年云南白药集团股份有限公司公司                                       http://www.cninfo.com.cn/information/co
                                              2016 年 04 月 06 日
 债券（第一期）发行公告                                                    mpanyinfo_n.html?fulltext?szmb000538
                                                                           http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
 2016 年云南白药集团股份有限公司公司
                                              2016 年 04 月 08 日          losure/szse_main/bulletin_detail/true/1202
 债券（第一期）票面利率公告
                                                                           148856?announceTime=2016-04-08
 2016 年云南白药集团股份有限公司公司                                       http://www.cninfo.com.cn/information/co
                                              2016 年 04 月 13 日
 债券（第一期）发行结果公告                                                mpanyinfo_n.html?fulltext?szmb000538
 三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
 内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
 □ 适用 √ 不适用
 公司报告期不存在公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至
 报告期末尚未履行完毕的承诺事项。
                                                              云南白药集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
    接待时间             接待方式    接待对象类型                    调研的基本情况索引
                                                        广东广播电视台、广东上市公司协会个人、机构投资者一行
2016 年 01 月 07 日     实地调研        其他            35 人 ，到公司实地了解公司生产经营状况、产品情况及未
                                                        来发展规划。
                                                        首域投资、摩根士丹利一行 3 人，实地调研了解云南白药集
2016 年 01 月 15 日     实地调研        机构
                                                        团管理层运营、产品及市场等情况。
                                                        高盛联合深交所举办的分析师会议，接待 INVESCO Asia Ltd
2016 年 01 月 19 日     其他            机构            - Hong Kong、T Rowe Price 等 59 人，了解云南白药集团发
                                                        展历史、业务布局、业务发展及未来发展部署等情况。
                                                        中国人寿资管一行 1 人，实地调研了解云南白药集团 2015
2016 年 02 月 03 日     实地调研        机构
                                                        年度经营管理、业务发展等情况。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
                                                         云南白药集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：云南白药集团股份有限公司
                                                                                                    单位：元
                 项目                    期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                        3,550,700,613.40                        2,649,769,547.43
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
                                                    2,943,670,494.81                        3,041,532,459.02
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                        2,632,243,605.45                        3,606,070,685.32
    应收账款                                        1,463,681,009.04                        1,057,735,076.07
    预付款项                                         513,364,485.97                          333,296,234.23
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                           3,072,984.23                             1,110,602.34
    应收股利
    其他应收款                                       111,150,231.32                           68,037,568.82
    买入返售金融资产
    存货                                            5,873,870,916.49                        5,625,005,009.07
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                     584,602,501.37                          521,044,566.38
流动资产合计                                    17,676,356,842.08                       16,903,601,748.68
非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产                                 124,234,700.00                          124,234,700.00
                                         云南白药集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                        4,925,926.14                         5,235,397.39
    投资性房地产                        6,930,472.39                         6,993,132.76
    固定资产                        1,615,523,901.75                     1,640,213,179.39
    在建工程                         234,182,130.36                        215,607,046.12
    工程物资
    固定资产清理                         346,816.65
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                         236,501,404.96                        238,835,897.43
    开发支出
    商誉                              12,843,661.62                         12,843,661.62
    长期待摊费用                        5,949,451.35                         5,897,835.52
    递延所得税资产                   128,178,374.43                        127,477,767.18
    其他非流动资产                      9,717,613.95                        10,000,000.00
非流动资产合计                      2,379,334,453.60                     2,387,338,617.41
资产总计                           20,055,691,295.68                    19,290,940,366.09
流动负债：
    短期借款                          20,000,000.00                         20,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                         754,576,782.92                        751,656,619.76
    应付账款                        2,780,667,768.22                     2,469,992,541.83
    预收款项                         454,350,601.79                        424,749,046.34
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                      59,007,652.36                         97,467,154.33
    应交税费                         269,373,597.95                        331,792,600.21
    应付利息                          21,297,222.50                          9,845,432.22
                                  云南白药集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    应付股利                      843,994.42                           843,994.42
    其他应付款                465,015,020.63                        533,243,817.57
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债                                                     36,515,277.18
流动负债合计                 4,825,132,640.79                     4,676,106,483.86
非流动负债：
    长期借款                    6,100,000.00                          6,100,000.00
    应付债券                  897,348,000.00                        897,160,800.00
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款                  4,814,832.43                          4,814,832.43
    长期应付职工薪酬           17,881,732.06                         17,881,732.06
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                  155,951,674.30                        161,071,195.40
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计               1,082,096,238.79                     1,087,028,559.89
负债合计                     5,907,228,879.58                     5,763,135,043.75
所有者权益：
    股本                     1,041,399,718.00                     1,041,399,718.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                 1,249,856,654.05                     1,249,856,654.05
    减：库存股
    其他综合收益                   21,195.66                             21,195.66
    专项储备
    盈余公积                  770,455,204.51                        770,455,204.51
                                                           云南白药集团股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
    一般风险准备
    未分配利润                                    10,993,201,482.01                       10,371,277,308.24
归属于母公司所有者权益合计                        14,054,934,254.23                       13,433,010,080.46
    少数股东权益                                        93,528,161.87                           94,795,241.88
所有者权益合计                                    14,148,462,416.10                       13,527,805,322.34
负债和所有者权益总计                              20,055,691,295.68                       19,290,940,366.09
法定代表人：王明辉                 主管会计工作负责人：吴伟                        会计机构负责人：唐华翠
2、母公司资产负债表
                                                                                                      单位：元
                 项目                      期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金