科大讯飞：2016年第一季度报告全文

科大讯飞股份有限公司
 2016 年第一季度报告
    2016 年 04 月
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人刘庆峰、主管会计工作负责人张少兵及会计机构负责人(会计主
管人员)张宏声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                           第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                           本报告期                  上年同期               本报告期比上年同期增减
营业收入（元）                                632,890,752.02            406,106,413.44                        55.84%
归属于上市公司股东的净利润（元）               70,669,421.49             66,586,553.26                         6.13%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                               49,458,272.70             47,063,360.22                         5.09%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）              -182,143,302.69            -93,752,872.46                       -94.28%
基本每股收益（元/股）                                     0.05                       0.06                     -16.67%
稀释每股收益（元/股）                                     0.05                       0.06                     -16.67%
加权平均净资产收益率                                     1.12%                    1.76%                        -0.64%
                                                                                            本报告期末比上年度末增
                                          本报告期末                 上年度末
                                                                                                         减
总资产（元）                                 8,623,318,577.94          8,390,341,360.23                        2.78%
归属于上市公司股东的净资产（元）             6,402,329,473.77          6,267,734,453.11                        2.15%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位：元
                         项目                              年初至报告期期末金额                   说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                 -260,437.18
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                     19,462,886.69
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
                                                                        561,693.19
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
对外委托贷款取得的损益                                                6,825,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                    -53,844.61
减：所得税影响额                                                      4,972,897.44
    少数股东权益影响额（税后）                                          351,251.86
合计                                                                 21,211,148.79                  --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列
举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                        单位：股
                                                          报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                          119,279
                                                          股股东总数（如有）
                                           前 10 名股东持股情况
                                                                持有有限售条件         质押或冻结情况
     股东名称       股东性质   持股比例         持股数量
                                                                  的股份数量       股份状态          数量
中国移动通信有
                 国有法人           13.87%        179,198,533       179,198,533
限公司
刘庆峰           境内自然人          8.13%        105,067,220        78,800,414
中科大资产经营
                 国有法人            4.31%         55,665,225
有限责任公司
王仁华           境内自然人          1.90%         24,497,086
中央汇金资产管
                 国有法人            1.36%         17,624,900
理有限责任公司
安徽省铁路建设
投资基金有限公 国有法人              1.08%         13,986,013        13,986,013
司
胡宏伟           境内自然人          1.04%         13,443,339         5,492,505 质押                  6,120,000
陈涛             境内自然人          1.03%         13,307,490         9,980,617
吴晓如           境内自然人          0.85%         11,044,278         8,283,208
中信证券股份有
                 其他                0.76%          9,866,475         7,946,583
限公司
                                   前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                          股份种类
            股东名称                      持有无限售条件股份数量
                                                                                   股份种类          数量
中科大资产经营有限责任公司                                           55,665,225 人民币普通股         55,665,225
刘庆峰                                                               26,266,806 人民币普通股         26,266,806
王仁华                                                                24,497,086 人民币普通股       24,497,086
中央汇金资产管理有限责任公司                                          17,624,900 人民币普通股       17,624,900
中国建设银行股份有限公司－易
方达新丝路灵活配置混合型证券                                           9,621,579 人民币普通股        9,621,579
投资基金
中国农业银行股份有限公司－中
                                                                       9,479,720 人民币普通股        9,479,720
邮核心成长混合型证券投资基金
胡宏伟                                                                 7,950,834 人民币普通股        7,950,834
光大证券股份有限公司                                                   6,999,983 人民币普通股        6,999,983
全国社保基金四一四组合                                                 6,129,523 人民币普通股        6,129,523
王中秋                                                                 5,850,000 人民币普通股        5,850,000
                                 前 10 名无限售流通股东中中科大资产经营有限责任公司、刘庆峰、王仁华、胡宏伟与
上述股东关联关系或一致行动的
                                 前 10 名股东中陈涛、吴晓如是公司的实际控制人成员。未知其他股东之间是否存在关
说明
                                 联关系，也未知是否属于一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
                                 无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                          第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（1）预付款项较期初增长33.08%，主要系预付设备款增加所致；
（2）在建工程较期初增长41.70%，主要系基本建设投入所致；
（3）应付票据较期初下降35.71%，主要系票据到期支付金额较大所致；
（4）应付账款较期初增长37.47%，主要系期末未结算货款增加所致；
（5）应付职工薪酬较期初下降64.68%，主要系本期支付计提的薪酬所致；
（6）应交税费较期初下降50.61%，主要系本期支付上年的增值税所致；
（7）其他应付款较期初下降34.40%，主要系待支付费用款及往来款减少所致；
（8）长期借款较期初增长198.84%，主要系公司子公司长期银行借款增加所致；
（9）营业收入较上年同期增长55.84%,，主要系业务增长所致；
（10）营业成本较上年同期增长88.39%，主要系销售增长，成本相应增长所致；
（11）营业税金及附加较上年同期增长192.77%，主要系收入增长，营业税及相关附加税增加所致；
（12）销售费用较上年同期增长80.31%，主要系销售规模的扩大，职工薪酬、办公、差旅等费用增加所致；
（13）财务费用较上年同期下降756.87%，主要系存款利息收入增加所致；
（14）少数股东损益较上年同期下降55.77%，主要系控股子公司净利润减少所致；
（15）销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期增长40.25%，主要系本期收到销售款增加所致；
（16）收到的税费返较上年同期下降57.44%，主要系软件产品的增值税退税减少所致；
（17）支付给职工以及为职工支付的现金较上年同期增长68.85%，主要系业务规模扩大，人员增加，工资
水平上升，职工薪酬相应增加所致；
（18）支付其他与经营活动有关的现金较上年同期增长110.52%，主要系支付的保证金及经营费用增加所
致；
（19）收到其他与投资活动有关的现金较上年同期增长54.83%，主要系存款利息收入增加所致；
（20）购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期下降47.03%，主要系本期基本建设
投入减少所致；
（21）吸收投资收到的现金较上年同期下降34.41%，主要系本期收到股份期权职工行权款减少所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
公司拟收购北京乐知行软件有限公司股权，并确定为发行股份购买资产事项。
           重要事项概述                             披露日期        临时报告披露网站查询索引
                                                               披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
                                     2016 年 03 月 16 日       上的《关于重大事项停牌公告》（公告编
拟收购北京乐知行软件有限公司股权，                             号：2016-017）
并确定为发行股份购买资产事项                                   披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
                                     2016 年 03 月 23 日       上的《关于重大事项继续停牌公告》（公
                                                               告编号：2016-018）
                                                                           披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
                                   2016 年 03 月 30 日                     上的《关于筹划发行股份购买资产的停
                                                                           牌公告》（公告编号：2016-021）。
                                                                           披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
                                   2016 年 04 月 07 日                     上的《关于筹划发行股份购买资产事项
                                                                           的进展公告》（公告编号：2016-022）
                                                                           披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
                                   2016 年 04 月 13 日                     上的《关于筹划发行股份购买资产事项
                                                                           的进展公告》（公告编号：2016-024）
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
           承诺事由               承诺方       承诺类型    承诺内容        承诺时间     承诺期限     履行情况
股改承诺
                               公司实际控
                               制人（刘庆
                               峰、王仁华、
                               陈涛、吴晓
                               如、江涛、徐
                                                          避免同业竞
                               玉林、黄海
                                                          争、关联交
收购报告书或权益变动报告书中所 兵、王智国、                              2014 年 11 月 一致行动期
                                                          易、资金占                                正常履行
作承诺                         郭武、严峻、                              20 日        间
                                                          用；保证上市
                               胡郁、张焕
                                                          公司独立性。
                               杰、吴相会、
                               胡宏伟、中科
                               大资产经营
                               有限责任公
                               司）
资产重组时所作承诺
                               一、 首次公                1、自科大讯
                               开发行承诺：               飞股票上市
                               公司实际控                 之日起三十
                               制人以刘庆                 六个月内，不
                               峰为代表的                 转让或者委
                                                                         2008 年 04 月 持有公司股
首次公开发行或再融资时所作承诺 13 位自然人                托他人管理                                正常履行
                                                                         24 日        票期间
                               股东（刘庆                 其所持有科
                               峰、王仁华、               大讯飞的股
                               陈涛、吴相                 票，也不由科
                               会、江涛、黄               大讯飞收购
                               海兵、王智                 该部分股份；
国、郭武、严    上述禁售期
峻、胡郁、张    满后，在科大
焕杰、吴晓      讯飞任职期
如、徐玉林）    间每年转让
                的股份不超
                过所持有科
                大讯飞股份
                总数的百分
                之二十五，如
                今后从科大
                讯飞离职，自
                离职后半年
                内不转让所
                持有的科大
                讯飞股份。2、
                在持有科大
                讯飞股权期
                间，将不会从
                事与科大讯
                飞相同或相
                似的业务；不
                会直接投资、
                收购与科大
                讯飞业务相
                同或相似的
                企业和项目，
                不会以任何
                方式为竞争
                企业提供帮
                助；如因任何
                原因引起与
                科大讯飞发
                生同业竞争，
                将积极采取
                有效措施，放
                弃此类同业
                竞争。
二、2013 年非   中国移动通
公开发行承      信有限公司
                                            自非公开发
诺：中国移动    承诺：本公司
                               2013 年 04 月 行股份上市
通信有限公      在本次发行                                 正常履行
                               18 日        之日起 36 个
司、刘庆峰、    中所认购科
                                            月内
陈涛、吴晓      大讯飞非公
如、胡郁        开发行股份
                70,273,935 股
                自该等新增
                股份上市之
                日起 36 个月
                内不转让，并
                申请予以锁
                定。刘庆峰承
                诺：本次所认
                购科大讯飞
                非公开发行
                股份
                15,463,928 股
                自此次非公
                开发行新增
                股份上市之
                日起 36 个月
                内不转让，并
                申请予以锁
                定。陈涛、吴
                晓如、胡郁承
                诺：本次所认
                购科大讯飞
                非公开发行
                股份
                1,546,387 股
                自此次非公
                开发行新增
                股份上市之
                日起 36 个月
                内不转让，并
                申请予以锁
                定。
三、2015 年非
公开发行承
诺：财通基金
管理有限公      自非公开发
司、银河基金    行股份上市                自非公开发
管理有限公      之日 12 个月 2015 年 08 月 行股份上市
                                                         正常履行
司、平安大华    内不转让，并 20 日        之日起 12 个
基金管理有      申请予以锁                月内
限公司、安徽    定。
省铁路建设
投资基金有
限公司、招商
                                 财富资产管
                                 理有限公司、
                                 中信证券股
                                 份有限公司、
                                 国投瑞银基
                                 金管理有限
                                 公司和嘉实
                                 基金管理有
                                 限公司
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行                 是
四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
2016 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
                                                                      0.00%    至                   50.00%
动幅度
2016 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
                                                                   14,309.23   至                 21,463.85
动区间（万元）
2015 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润（万
                                                                                                  14,309.23
元）
业绩变动的原因说明                             语音产业持续发展及公司加大产业布局和核心技术研发
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
    接待时间             接待方式          接待对象类型            调研的基本情况索引
                                                              详见投资者关系互动平台
2016 年 03 月 18 日   实地调研          机构                  (http://irm.p5w.net/ssgs/S002230/)投资
                                                              者关系活动记录表
                                   第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：科大讯飞股份有限公司
                                     2016 年 03 月 31 日
                                                                                        单位：元
                 项目                  期末余额                      期初余额
流动资产：
    货币资金                                      2,421,811,286.85              2,644,743,656.07
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                        19,144,079.83                 17,797,798.48
    应收账款                                      1,656,729,400.72              1,429,562,774.73
    预付款项                                        22,480,686.42                 16,893,190.83
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                     152,911,263.01                131,592,690.22
    买入返售金融资产
    存货                                           356,312,044.99                312,675,027.22
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                   223,709,601.36                213,619,782.25
流动资产合计                                      4,853,098,363.18              4,766,884,919.80
非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产                264,385,000.00     249,301,840.00
    持有至到期投资
    长期应收款                       55,680,757.76      55,680,757.76
    长期股权投资                    258,476,919.78     242,663,139.78
    投资性房地产                     20,822,389.44      20,984,446.38
    固定资产                        862,823,280.22     858,343,593.20
    在建工程                        280,293,830.87     197,803,245.76
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                        646,295,263.40     650,111,444.86
    开发支出                        288,246,469.67     255,677,337.04
    商誉                            493,908,297.62     493,908,297.63
    长期待摊费用                     11,839,039.13      11,458,916.40
    递延所得税资产                  105,321,966.87     105,396,421.62
    其他非流动资产                  482,127,000.00     482,127,000.00
非流动资产合计                     3,770,220,214.76   3,623,456,440.43
资产总计                           8,623,318,577.94   8,390,341,360.23
流动负债：
    短期借款                        272,000,000.00     222,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                        128,844,510.96     200,399,055.90
    应付账款                        781,519,005.45     568,518,997.53
    预收款项                        248,240,789.44     225,198,582.66
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                     42,403,336.83     120,047,855.51
    应交税费                         31,342,399.15      63,464,492.74
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                132,128,860.12     201,413,465.37
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                 1,636,478,901.95   1,601,042,449.71
非流动负债：
    长期借款                  111,877,759.25      37,437,759.25
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债                  159,867,636.01     156,432,568.27
    递延收益                   27,821,318.22      35,240,700.00
    递延所得税负债             38,795,251.85      37,020,326.97
    其他非流动负债
非流动负债合计                338,361,965.33     266,131,354.49
负债合计                     1,974,840,867.28   1,867,173,804.20
所有者权益：
    股本                     1,291,906,091.00   1,286,626,807.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                 3,770,053,522.96   3,711,407,207.79
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                                            98,868,073.75                 98,868,073.75
    一般风险准备
    未分配利润                                        1,241,501,786.06              1,170,832,364.57
归属于母公司所有者权益合计                            6,402,329,473.77              6,267,734,453.11
    少数股东权益                                       246,148,236.89                255,433,102.92
所有者权益合计                                        6,648,477,710.66              6,523,167,556.03
负债和所有者权益总计                                  8,623,318,577.94              8,390,341,360.23
法定代表人：刘庆峰                 主管会计工作负责人：张少兵              会计机构负责人：张宏
2、母公司资产负债表
                                                                                            单位：元
                 项目                      期末余额                      期初余额
流动资产：
    货币资金                                          1,890,912,025.91              1,957,418,279.38
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                            11,400,000.00                   9,192,500.00
    应收账款                                           612,412,248.18                579,477,242.69
    预付款项                                              1,253,061.63                  3,382,973.55
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                         313,987,966.42                301,813,408.55
    存货                                                44,311,760.26                 22,604,140.02
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                       114,777,163.09                104,204,085.79
流动资产合计                                          2,989,054,225.49              2,978,092,629.98
非流动资产：
    可供出售金融资产                                   248,821,300.00                233,738,140.00
    持有至到期投资
    长期应收款                                          37,392,757.76                 37,39