华西股份：2016年第一季度报告全文

江苏华西村股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
江苏华西村股份有限公司
  2016 年第一季度报告
     2016 年 04 月
                                        江苏华西村股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人汤维清、主管会计工作负责人李满良及会计机构负责人(会计主
管人员)吴文通声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                       江苏华西村股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                              第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                                 本报告期                   上年同期              本报告期比上年同期增减
营业收入（元）                                       411,736,683.16            566,459,400.30                       -27.31%
归属于上市公司股东的净利润（元）                        7,335,179.99             7,953,997.10                        -7.78%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                        7,335,204.50             7,131,761.78                        2.85%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）                       -7,369,720.29          -114,190,685.60                       93.55%
基本每股收益（元/股）                                           0.01                       0.01                      0.00%
稀释每股收益（元/股）                                           0.01                       0.01                      0.00%
加权平均净资产收益率                                          0.27%                     0.36%                        -0.09%
                                                                                                  本报告期末比上年度末增
                                                本报告期末                  上年度末
                                                                                                               减
总资产（元）                                        4,395,568,563.44         3,898,154,302.47                       12.76%
归属于上市公司股东的净资产（元）                    2,703,259,624.90         2,756,898,947.52                        -1.95%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                    单位：元
                            项目                                 年初至报告期期末金额                   说明
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                              -37.13
减：所得税影响额                                                                   -9.28
     少数股东权益影响额（税后）                                                    -3.34
合计                                                                              -24.51                  --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√ 适用 □ 不适用
              项目                 涉及金额（元）                                      原因
除同公司正常经营业务相关                                  公司经营范围包括：创业投资及相关咨询业务；从事非证券股权
的有效套期保值外,持有交易                                 投资活动及相关咨询业务；受托管理私募股权投资基金，从事投
                                           5,675,403.24
性金融资产、交易性金融负                                  资管理及相关咨询服务业务；受托资产管理（不含国有资产）；金
债产生的公允价值变动损                                    融信息咨询服务等。本期公允价值变动及投资收益均来自于公司
                                                                   江苏华西村股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
益，以及处置交易性金融资                           及投资类子公司，系公司的经常性损益。
产、交易性金融负债和可供
出售金融资产取得的投资收
益等项目
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                           单位：股
                                                             报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                              51,614
                                                             股股东总数（如有）
                                              前 10 名股东持股情况
                                                                   持有有限售条件         质押或冻结情况
     股东名称       股东性质      持股比例         持股数量
                                                                     的股份数量       股份状态          数量
江苏华西集团公
                 境内非国有法人        44.20%        391,629,483        70,000,000 质押                 160,000,000
司
上海东灿贸易有
                 境内非国有法人         4.51%         40,000,000        40,000,000
限公司
任向敏           境内自然人             4.51%         40,000,000
程伟             境内自然人             2.37%         21,000,000
中国工商银行股
份有限公司—易
方达安心回报债 其他                     1.62%         14,388,920
券型证券投资基
金
江苏法尔胜泓昇
                 境内非国有法人         1.13%         10,000,000        10,000,000
集团有限公司
深圳市架桥资本
投资企业（有限 境内非国有法人           1.13%         10,000,000        10,000,000
合伙）
何晓玉           境内自然人             0.90%          8,000,000         8,000,000
上海红豆投资有
                 境内非国有法人         0.67%          5,944,059
限公司
白玲玲           境内自然人             0.59%          5,263,833
                                      前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                             股份种类
            股东名称                         持有无限售条件股份数量
                                                                                      股份种类          数量
江苏华西集团公司                                                       321,629,483 人民币普通股         321,629,483
                                                                       江苏华西村股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
任向敏                                                                     40,000,000 人民币普通股        400,000,000
程伟                                                                       21,000,000 人民币普通股         21,000,000
中国工商银行股份有限公司—易
方达安心回报债券型证券投资基                                               14,388,920 人民币普通股         14,388,920
金
上海红豆投资有限公司                                                        5,944,059 人民币普通股          5,944,059
白玲玲                                                                      5,263,833 人民币普通股          5,263,833
信泰人寿保险股份有限公司—万
                                                                            4,620,263 人民币普通股          4,620,263
能保险产品
无锡红豆棉纺有限公司                                                        2,335,708 人民币普通股          2,335,708
中信信托有限责任公司—招商财
富专户理财信托金融投资项目                                                  2,010,000 人民币普通股          2,010,000
1508 期（添富 1 号）单一资金信托
丁安波                                                                      2,000,000 人民币普通股          2,000,000
                                   公司控股股东江苏华西集团公司与前十名股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公
上述股东关联关系或一致行动的
                                   司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。未知其他股东之间是否存在关联
说明
                                   关系，也未知是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
                                   股东“任向敏”通过信用交易担保证券账户持有公司股票 40,000,000 股；股东“程伟”通过
前 10 名普通股股东参与融资融券
                                   信用交易担保证券账户持有公司股票 21,000,000 股；股东“白玲玲”通过信用交易担保证
业务情况说明（如有）
                                   券账户持有公司股票 5,263,833 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                                 江苏华西村股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                           第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
    （1）货币资金期末余额比年初余额增加了118.10%，主要原因是本期发行了5亿元公司债券，造成期末持有的货币资金
增加。
    （2）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末余额比年初余额增加了69.36%，主要原因是期末持有的基
金、股票等金融资产增加。
    （3）其他流动资产期末余额比年初余额减少了46.37%，主要原因是期末持有的银行理财产品减少。
       （4）递延所得税资产期末余额比年初余额增加了39.63%，主要原因是可弥补亏损等可抵扣暂时性差异产生的递延所得
税资产增加。
    （5）预收货款期末余额比年初余额增加了47.85%，主要原因是本期预收的销货款及管理费增加。
       （6）其他流动负债期末余额比年初余额增加了1932.46%，主要原因是应付金牛四号投资基金其他基金持有人的权益增
加。
       （7）应付债券期末余额比年初余额增加了49749.59万元，系本期发行公司债券所致。
       （8）营业税金及附加本期金额比上期金额减少了79.42%，主要原因是本期应交的增值税等流转税减少，相应营业税金
及附加减少。
       （9）管理费用本期金额比上期金额增加了157.47%，主要原因是本期金融投资板块下属单位产生的管理费用增加，上
年同期无此项。
       （10）财务费用本期金额比上期金额减少了36.77%，主要原因是本期银行承兑汇票的贴现利息减少。
       （11）资产减值损失本期金额比上期金额减少了238.36%，主要原因是公司为提升控股子公司江阴华西化工码头有限公
司的仓储业务规模，扭转业绩下滑的不利局面，依托仓储业务开展了化工品贸易业务，但受制于宏观环境不佳的影响，上年
度部分化工品出现了单边下跌的走势，公司相应对此块存货计提了减值损失，本期相关化工品的市价出现了一定的回升，公
司相应冲回了部分存货跌价准备金。
       （12）公允价值变动收益本期金额比上期金额减少了94.79%，主要原因是股票、基金等交易性金融资产的公允价值变
动收益减少所致。
       （13）投资收益本期金额比上期金额增加了9193.80%，主要原因是本期处置股票、基金、集合信托计划等金融产品产
生的收益增加。
       其中：母公司投资收益本期金额比上期金额增加了290503.22%，主要原因是控股子公司江阴华西化工码头有限公司（以
下简称“华西码头”）报告期内实施了利润分配方案：经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审计，华西码头2015年末共计可
供股东分配的利润为394,919,999.03元。现根据华西码头的实际情况，决定对其中的390,000,000.00元按股东的股权比例予以
现金分配，剩余利润4,919,999.03元结转下年度。我公司2015年末持有华西码头75%的股权，可取得分红款为292,500,000.00
元，外方股东澄华国际有限公司2015年末持有华西码头25%的股权，可取得分红款为97,500,000.00元。由于此事项为公司内
部分红，对公司合并报表没有影响。
    （14）经营活动产生的现金流量净额本期金额比上期金额增加了93.55%，主要原因是本期采购原材料等支付的现金较
去年同期减少。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
                                                                 江苏华西村股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
      1、发行公司债券事项
    2015年8月20日，公司第六届董事会第十次会议审议通过了关于面向合格的投资者公开发行不超过9亿元公司债券的相关
事项，并经2015年9月8日召开的2015年第一次临时股东大会审议通过，详见2015年8月21日、2015年9月9日在《证券时报》、
巨潮资讯网披露的相关公告。
    2015年11月19日，公司收到中国证监会出具的《关于核准江苏华西村股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批
复》（证监许可[2015]2622号），详见2015年11月20日在《证券时报》、巨潮资讯网披露的相关公告。
    2016年3月28日，公司2016年面向合格的投资者公开发行公司债券（第一期）正式发行，本期债券简称为“16华西01”，
债券代码为“112367”，发行总额5亿元，票面利率5.3%，期限5年，债券存续期第3年末附发行人上调票面利率选择权和投资
者回售选择权。详见2016年3月24日、3月28日、3月30日在《证券时报》、巨潮资讯网披露的相关公告。
    本次公司公开发行公司债券第一期共募集资金50,000万元，扣除本期承销费用280万元，公司实际募集资金49,720万元。
该事项已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审验确认，出具了“天衡验字（2016）00054号”《验资报告》。
    截止报告期末，公司2016年面向合格的投资者公开发行公司债券（第一期）已发行完毕。
    2、股权激励计划事项
    报告期内，公司第六届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司股票期权激励计划（草案）》等相关议案，并经2016
年4月7日召开的2015年度股东大会审议通过。详见2016年3月15日、2016年4月8日在《证券时报》、巨潮资讯网披露的相关
公告。公司将根据上述股票期权激励计划的规定，推进后续相关工作。
    3、对外投资事项
    （1）报告期内，经公司总经理办公会议审议通过，根据新能源汽车发展趋势，综合考虑该技术的核心性、先进性以及
宁德时代新能源科技股份有限公司的国际竞争力、优秀的管理和专家团队，公司全资子公司一村资本有限公司出资5,000万
元人民币投资宁德时代新能源科技股份有限公司，其中：股权投资37.5万元并取得投资后该公司0.025%股权；股份认购选择
权4,962.5万元人民币，行权期为2016年7月。该公司主营业务包括电动巴士动力电池系统、电动乘用车动力电池系统、电能
储存动力电池系统。
    （2）报告期内，经公司总经理办公会议审议通过，鉴于全资子公司一村资本有限公司并购基金重点关注TMT行业的投
资定位以及电子游戏与电竞行业在国内的发展前景，综合考虑北京英雄互娱科技股份有限公司的业务能力、行业领先地位以
及由电竞领域和投资领域专家组成的核心团队，控股公司上海毅扬投资管理有限公司管理和设立私募股权投资基金——“金
牛四号”和“金牛五号”，通过协议方式受让北京英雄互娱科技股份有限公司管理团队部分股权，受让共计2,772,000股，持股
占比2%，总对价2.275亿元人民币。其中，一村资本有限公司认购金牛四号1.07亿元的基金份额。
    （3）报告期内，经公司总经理办公会议审议通过，鉴于TMT行业是一村资本并购基金的关注重点，综合考虑深圳市创
梦天地科技有限公司（简称“创梦天地”）的市场领先地位、盈利能力以及项目影响力，基于市场上对网络与移动游戏公司的
投资估值，同意一村资本有限公司参与创梦天地红筹股回归上市项目。创梦天地是一家高速成长的手游企业。截止报告期末，
一村资本有限公司对该项目的出资尚未完成。
             重要事项概述                            披露日期                  临时报告披露网站查询索引
公司 2016 年公开发行公司债券（第一期）
                                      2016 年 03 月 24 日                 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)
事项
公司股票期权激励计划（草案）等        2016 年 03 月 15 日                 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
                                                                  江苏华西村股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                      承诺
      承诺事由            承诺方                          承诺内容                承诺时间   承诺期限 履行情况
                                      类型
股改承诺
收购报告书或权益变动
报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
                                             作为拟建立的江苏华西村股份有限公司
                                             的控股股东，本集团公司（含本集团公                         正在履
                       江苏华西集团          司全资、控股企业）保证不从事该股份 1998 年 12              行，无违
                                                                                             长期有效
                       公司                  公司的现有业务和该股份公司将从事的 月 31 日                反承诺情
                                             业务，不从事其他与该股份公司有直接                         况
                                             和间接竞争之业务。
                                             A、本集团公司与贵公司不存在同业竞
                                             争。保证在今后的业务中，避免与贵公
                                             司同业竞争，即本集团公司包括本集团
                                             公司的全资和控股公司及本集团公司具
                                             有实际控制权的公司不会以任何形式从
                                             事与贵公司相同或相似的业务。
                                             B、本集团公司如从事新的业务，则有
                                             义务就新业务通知贵公司。如该新业务
                                             可能构成与贵公司的同业竞争，本集团
                                             公司在贵公司提出异议后，即应终止该
                                             业务。如贵公司认为该新业务有利于贵
首次公开发行或再融资                         公司发展，则本集团公司同意无条件将
时所作承诺                                   该业务转给贵公司经营。
                                             C、如贵公司认定本集团公司现有业务                          正在履
                       江苏华西集团          与贵公司存在同业竞争，则本集团公司 2001 年 09              行，无违
                                                                                             长期有效
                       公司                  承诺，本集团公司将在贵公司提出异议 月 11 日                反承诺情
                                             后及时转让或终止上述业务。如贵公司                         况
                                             提出受让请求，则本集团公司应无条件
                                             按经有证券从业资格的中介机构评估后
                                             的公允价格将上述业务和资产优先转让
                                             给贵公司。
                                             D、在贵公司认定是否与本集团公司存
                                             在同业竞争的董事会或股东会上，本集
                                             团公司承诺，本集团公司及与本集团公
                                             司有关的董事将予回避，不参与表决。
                                             E、本集团公司应尽量减少与贵公司的
                                             关联交易，对于无法避免的任何业务往
                                             来交易均应按照公平、公允和等价有偿
                                             的原则进行，交易价格应按市场原则确
                                             定。在贵公司董事会和股东会就关联交
                                                                          江苏华西村股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                                 易进行审议表决时，本集团公司及与本
                                                 集团公司有关的董事将予回避。
                                                                                                                        正在履
                         江苏华西集团            认购的本次非公开发行的股票，自发行 2015 年 08                          行，无违
                                                                                                             36 个月
                         公司                    结束之日起 36 个月内不得转让。            月 18 日                     反承诺情
                                                                                                                        况
股权激励承诺
其他对公司中小股东所     江苏华西集团                                                      2015 年 07                   已履行完
                                                 未来 6 个月内不减持华西股份的股票                           6 个月
作承诺                   公司                                                              月 10 日                     毕
承诺是否按时履行         是
如承诺超期未履行完毕
的，应当详细说明未完成
                         无
履行的具体原因及下一
步的工作计划
四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
                                最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
证券品种 证券代码 证券简称                                                                                              股份来源
                                成本（元）数量（股） 比例     数量（股） 比例        值（元） 益（元）         科目
                                13,285,80                                            8,985,370               交易性金
基金      511990    华宝添益                120,267   0.01%     89,860       0.01%               73,496.82              购买
                                     7.47                                                  .98               融资产
                                5,201,588 520,158,8           523,823,0              5,238,230               交易性金
基金      519888    添富快线                          0.03%                  0.04%               36,641.61              购买
                                      .75       75                  36                     .36               融资产
                                2,984,586                                            3,265,496 280,910.0 交易性金
股票      000869    张   裕Ａ                    0    0.00%     88,400       0.01%                                      购买
                                      .00                                                  .00          0 融资产
                                1,261,000                                            1,347,163               交易性金
基金      150199    食品 B                       0    0.00% 2,800,756        0.01%               86,162.80              购买
                                      .84                                                  .64               融资产
                                1,263,750                                            1,284,750               交易性金
股票      601607    上海医药                     0    0.00%     75,000       0.00%               21,000.00              购买
                                      .00                                                  .00               融资产
                                1,063,990                                            1,084,272               交易性金
股票      600515    海航基础                     0    0.00%     78,400       0.02%               20,282.00              购买
                                      .00                                                  .00               融资产
                                966,964.0                                            1,034,352               交易性金
股票      300302    同有科技                     0    0.00%     19,800       0.01%               67,388.00              购买
                                       0                                                   .00               融资产
股票      002643    万润股份 977,193.0           0    0.00%     30,600       0.01% 964,818.0 -12,375.0 交易性金 购买
                                                                                     江苏华西村股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
                                             2                                                            0            2 融资产
                                     798,028.7                                                  811,281.0                  交易性金
股票        300080        易成新能                        0    0.00%      99,300        0.02%                  13,252.27              购买
                                             3                                                            0                融资产
                                     785,575.1                                                  805,820.0                  交易性金
股票        600874        创业环保                        0    0.00%      93,700        0.01%                  20,244.82              购买
                                             8                                                            0                融资产
                                     4,279,403                          349,262.0               4,353,381 482,046.2
期末持有的其他证券投资                               5,000      --                      --                                    --          --
                                           .94                                   4                       .80
                                     32,867,88 520,284,1                527,548,1               29,174,93 1,089,049
合计                                                            --                      --                                    --          --
                                          7.93           42                14.04                       5.78          .51
证券投资审批董事会公告披露
                                     2016 年 03 月 15 日
日期
证券投资审批股东会公告披露
日期（如有)
六、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                      单位：万元
                                                                                                                              期末投