林州重机：2015年第三季度报告全文

林州重机集团股份有限公司
（证券简称：林州重机   证券代码：002535）
      2015 年第三季度报告
    二○一五年十月二十七日
   林州重机集团股份有限公司                                    2015 年第三季度报告全文
                              第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人郭现生、主管会计工作负责人崔普县及会计机构负责人(会计主管人员)郭怀
吉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2015 年第三季度报告全文                                                     林州重机集团股份有限公司
                          第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
       公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
       □ 是 √ 否
                                                                                本报告期末比上年度末
                                      本报告期末                上年度末
                                                                                        增减
总资产（元）                         7,273,547,734.75        6,845,565,082.28                      6.25%
归属于上市公司股东的净资产（元）     3,180,062,483.71        2,168,502,509.25                     46.65%
                                                    本报告期比上                       年初至报告期末
                                    本报告期                     年初至报告期末
                                                      年同期增减                       比上年同期增减
营业收入（元）                    209,563,041.91         -36.50%      982,912,673.82           -22.79%
归属于上市公司股东的净利润（元） 1,444,089.85            105.14%      -27,321,178.32         -161.14%
归属于上市公司股东的扣除非经常
                               -59,964,051.07           -108.02% -102,199,522.56             -342.05%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）       --               --           -223,936,889.97         -205.04%
基本每股收益（元/股）                       0.002        -96.00%               -0.05         -162.50%
稀释每股收益（元/股）                       0.002        -96.00%               -0.05         -162.50%
加权平均净资产收益率                        0.04%            1.33%            -1.09%              -3.14%
       非经常性损益项目和金额
       √ 适用 □ 不适用
                                                                                             单位：元
                           项目                               年初至报告期期末金额          说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                 69,887,785.05
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                       13,861,972.93
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                    4,342,411.72
减：所得税影响额                                                       13,213,825.46
合计                                                                   74,878,344.24         --
   林州重机集团股份有限公司                                                    2015 年第三季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                          单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                        49,968
                                     前 10 名普通股股东持股情况
                                                                  持有有限售     质押或冻结情况
                                            持股比
         股东名称                股东性质            持股数量     条件的股份
                                              例                             股份状态      数量
                                                                      数量
郭现生                        境内自然人    36.19% 223,188,889 16,488,889      质押     133,997,150
韩录云                        境内自然人     8.80%   54,269,800                质押      53,020,000
宋全启                        境内自然人     4.54%   27,988,195 8,244,445      质押      16,000,000
广发基金－招商银行－添翼
定增分级 5 号特定多客户资 境内非国有法人     1.56%    9,629,629 9,629,629
产管理计划
创金合信基金－招商银行－
                          境内非国有法人     1.44%    8,888,888 8,888,888
恒泰华盛 1 号资产管理计划
河南银企创业投资基金（有限
                           境内非国有法人    1.35%    8,296,296 8,296,296
合伙）
郭书生                        境内自然人     1.34%    8,263,050                质押        8,200,000
中国银行股份有限公司－国
投瑞银瑞利灵活配置混合型 境内非国有法人      0.84%    5,185,185 5,185,185
证券投资基金
中国银行股份有限公司－国
投瑞银瑞盈灵活配置混合型 境内非国有法人      0.72%    4,444,444 4,444,444
证券投资基金
秦弦                          境内自然人     0.71%    4,384,376
                                前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                股份种类
             股东名称                  持有无限售条件普通股股份数量
                                                                         股份种类          数量
郭现生                                                    51,675,000 人民币普通股        51,675,000
韩录云                                                    13,567,450 人民币普通股        13,567,450
宋全启                                                     9,871,875 人民币普通股          9,871,875
秦弦                                                       4,384,376 人民币普通股          4,384,376
郭书生                                                     4,100,000 人民币普通股          4,100,000
潘宗英                                                     3,735,726 人民币普通股          3,735,726
王乾平                                                     2,705,100 人民币普通股          2,705,100
2015 年第三季度报告全文                                             林州重机集团股份有限公司
林新                                                    2,000,000 人民币普通股       2,000,000
张治中                                                  1,395,000 人民币普通股       1,395,000
王俊                                                    1,346,700 人民币普通股       1,346,700
                                   郭现生、韩录云系夫妻关系，为一致行动人；郭现生、郭书生系兄
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                   弟关系。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务
                                   无
股东情况说明（如有）
       公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回
交易
       □ 是 √ 否
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
       □ 适用 √ 不适用
       林州重机集团股份有限公司                                                       2015 年第三季度报告全文
                                         第三节 重要事项
 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
序号           报表项目              变动金额        增减比例（%）                     原因
 1     长期应收款                   300,000,000.00          100.00% 主要是本期转让老厂区应收款项
 2     其他非流动资产                79,824,165.20           78.78% 主要是本期支付的项目预付款项
 3     短期借款                     405,000,000.00           45.20% 主要是本期银行流动资金借款增加
 4     应付票据                    -806,300,000.00          -30.27% 主要是公司开具的银行承兑汇票到期承付
 5     预收账款                     -57,948,231.16          -69.87% 主要因为公司前期收取的预收货款本期结算
 6     应付职工薪酬                   7,673,009.16           42.27% 主要是预提的部分考核工资尚未结算
                                                                      主要因为上年预提短期融资债券利息，本期
 7     应付利息                      -1,312,379.18          -34.58%
                                                                      没有
                                                                      主要是本期公司受让林州重机矿建工程有限
 8     其他应付款                    31,020,888.17           48.93%
                                                                      公司40%股权，对价尚未支付完毕
 9     资本公积                     967,121,405.66           90.86% 本期增发新股溢价部分记入资本公积
 10    营业税金及附加                -3,706,939.38          -52.59% 本期收入下降，税金相应减少
 11    营业外收入                    85,429,504.30     2,913.15% 主要是本期转让老厂区产生的收益
 12    营业外支出                       237,939.04          745.00% 主要是本期处置固定资产产生的损失
 13    所得税费用                    -9,588,532.81          -89.94% 主要因为本期收入下降导致利润总额下降
       收到的其他与经营活动有
 14                                  44,749,904.79          361.38% 主要是本期收到的政府奖励和存款利息
       关的现金
       支付给职工及为职工支付                                         主要因为本期产值、收入下降，人工成本相
 15                                 -32,569,772.80          -31.28%
       的现金                                                         应减少
       支付的其他与经营活动有
 16                                  50,942,326.46           51.55% 主要因为本期支付的往来款及保证金等增加
       关的现金
       处置固定资产、无形资产
 17    和其他长期资产收回的现         9,925,498.22    13,322.50% 主要是本期转让老厂区收到的对价
       金净额
       处置子公司及其他营业单
 18                                 -11,200,000.00         -100.00% 主要因为上期处置子公司、本期没有
       位收到的现金净额
       收到的其他与投资活动有
 19                                   9,970,000.00           58.54% 主要是本期收到政府项目补助资金
       关的现金
 20    投资支付的现金               -77,630,000.00          -92.42% 主要因为本期对外投资减少
 21    吸收投资所收到的现金       1,089,739,995.00          100.00% 主要因为本期增发新股资金到账
       收到的其他与筹资活动有
 22                           -169,450,000.00               -37.66% 主要是保证金存款到期
       关的现金
       分配股利、利润或偿付利
 23                                 -42,458,330.16          -37.17% 主要因为本期支付的分红款金额下降
       息支付的现金
       支付的其他与筹资活动有
 24                                 447,592,722.66           90.80% 主要因为应付票据到期兑付
       关的现金
 2015 年第三季度报告全文                                                 林州重机集团股份有限公司
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
      1、2015 年 7 月 3 日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于变更公司注册
资本并修改公司章程的议案》，因公司非公开发行 股票 82,444,444 股，公司总股数由
534,234,844 股增加至 616,679,288 股，注册资本由 534,234,844 元增加至 616,679,288 元，
2015 年 8 月 12 日，公司办理完成了本次非公开发行股票的工商变更登记手续，并取得了安
阳市工商行政管理局换发的《营业执照》。
      2、2015 年 7 月 3 日，因筹划重大事项，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票于 2015
年 7 月 6 日上午开市起停牌，2015 年 7 月 25 日，公司披露了复牌公告，2015 年 7 月 30 日，
公司与中国科学院空间应用工程与技术中心签订战略合作协议，拟在空间科学研究成果产业
化等领域开展多层次合作，建立紧密的战略合作伙伴关系。
      3、2015 年 7 月 11 日，公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于变更非公开发
行募投项目实施主体的议案》，公司非公开发行募投项目“油气田工程技术服务项目”的实施
主体由中油三叶虫能源技术服务有限公司变更为林州重机集团股份有限公司；审议通过了《关
于以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，公司以本次非公开发行募集资金
3000 万元置换预先投入募投项目的自筹资金；审议通过了《关于使用非公开发行募投项目部
分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，在保证募集资金投资项目的资金需求前提下，拟
使用不超过 5 亿元闲置的募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过十二个月，到期将以
自有资金归还至公司募集资金专用账户。
      4、2015 年 8 月 6 日，公司与林州红旗渠经济技术开发区汇通控股有限公司（简称“汇
通控股”）签订了关于出让老厂区土地房产的《框架协议书》补充协议，双方就转让事宜取
得实质性进展，2015 年 9 月 25 日，公司与汇通控股签订了《资产转让协议》，协议约定，公
司将老厂区国有土地使用权及地上房产、设备等资产转让给汇通控股，转让总价款为人民币
31000 万元。
      5、2015 年 8 月 26 日，因筹划重大资产重组事项，公司拟通过发行股份、现金或二者相
结合的方式购买林州市部分市政基础公用设施类资产（包括但不限于供热、供水、污水处理
等具有盈利能力和较好现金流收入的相关资产），因此，经公司向深圳证券交易所申请，公司
股票于 2015 年 8 月 27 日上午开市起停牌，截止本报告期末，该事项仍在进行中。
                      重要事项概述                        披露日期       临时报告披露网站查询索引
2015 年 7 月 3 日，公司第三届董事会第十七次会议审议通                     巨潮资讯网
                                                      2015 年 07 月 04 日
过了《关于变更公司注册资本并修改公司章程的议案》                          （公告编号：2015-0050）
     林州重机集团股份有限公司                                                   2015 年第三季度报告全文
2015 年 8 月 12 日，公司办理完成了本次非公开发行股票
                                                                       巨潮资讯网
的工商变更登记手续，并取得了安阳市工商行政管理局换 2015 年 08 月 13 日
                                                                       （公告编号：2015-0079）
发的《营业执照》
2015 年 7 月 3 日，因筹划重大事项，经公司向深圳证券交                     巨潮资讯网
                                                      2015 年 07 月 04 日
易所申请，公司股票于 2015 年 7 月 6 日上午开市起停牌                      （公告编号：2015-0054）
                                                                           巨潮资讯网
2015 年 7 月 25 日，公司披露了重大事项复牌公告       2015 年 07 月 25 日
                                                                           （公告编号：2015-0070）
2015 年 7 月 30 日，公司与中国科学院空间应用工程与技                     巨潮资讯网
                                                     2015 年 07 月 30 日
术中心签订了《战略合作协议》                                             （公告编号：2015-0074）
2015 年 7 月 11 日，公司第三届董事会第十八次会议审议
通过了《关于变更非公开发行募投项目实施主体的议案》、
                                                                     巨潮资讯网
《关于以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的 2015 年 07 月 14 日
                                                                     （公告编号：2015-0059）
议案》、《关于使用非公开发行募投项目部分闲置募集资金
暂时补充流动资金的议案》
2015 年 8 月 6 日，公司与林州红旗渠经济技术开发区汇通
                                                                       巨潮资讯网
控股有限公司签订了关于出让老厂区土地房产的《框架协 2015 年 08 月 08 日
                                                                       （公告编号：2015-0077）
议书》补充协议
2015 年 9 月 25 日，公司与林州红旗渠经济技术开发区汇                     巨潮资讯网
                                                     2015 年 09 月 29 日
通控股有限公司签订了《资产转让协议》                                     （公告编号：2015-0097）
2015 年 8 月 26 日，因筹划重大资产重组事项，经公司向
                                                                          巨潮资讯网
深圳证券交易所申请，公司股票于 2015 年 8 月 27 日上午 2015 年 08 月 27 日
                                                                          （公告编号：2015-0085）
开市起停牌
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
      承诺事由         承诺方             承诺内容              承诺时间      承诺期限     履行情况
股改承诺              无        无
                            1、股份锁定承诺：本次非公开发行
收购报告书或权益变 郭现生、 对象郭现生、宋全启承诺：认购的 2015 年 07 2018 年 07
                                                                                 正在履行中
动报告书中所作承诺 宋全启 本次非公开发行的股票自发行结束 月 17 日     月 18 日
                            之日起三十六个月内不进行转让。
资产重组时所作承诺 无           无
                            1、 避免同业竞争承诺：郭现生、
                            韩录云承诺： 除林州重机之外，本
                            人及本人控制的企业及其下属企业
                   郭现生、                                                              报告期内严
首次公开发行或再融          目前没有以任何形式从事与林州重 2010 年 10
                   韩录云、                                           长期有效           格按承诺事
资时所作承诺                机及其控股公司的主营业务构成或 月 29 日
                   宋全启                                                                项全部履行。
                            可能构成直接或间接竞争关系的业
                            务或活动。若公司股票在深圳交易
                            所上市，则本人作为公司实际控制
2015 年第三季度报告全文                                     林州重机集团股份有限公司
                          人，将采取有效措施，并促使受本
                          人控制的除林州重机之外的任何企
                          业采取有效措施，不会：（1）以任
                          何形式直接或间接从事任何与林州
                          重机及其控股公司的主营业务构成
                          或可能构成直接或间接竞争关系的
                          业务或活动，或于该等业务中持有
                          权益或利益；（2）以任何形式支持
                          林州重机及其控股公司以外的他人
                          从事与林州重机及其控股公司目前
                          或今后进行的主营业务构成竞争或
                          者可能构成竞争的业务或活动。凡
                          本人以及本人控制的企业及其下属
                          企业有任何商业机会可从事、参与
                          或入股任何可能会与林州重机及其
                          控股公司的主营业务构成竞争关系
                          的业务或活动，本人以及本人控制
                          的企业及其下属企业会将该等商业
                          机会让予林州重机。本人同意承担
                          并赔偿因违反上述承诺而给林州重
                          机及其控股公司造成的一切损失、
                          损害和开支。宋全启承诺：本人及
                          本人控制的企业及其下属企业目前
                          没有以任何形式从事与林州重机及
                          其控股公司的主营业务构成或可能
                          构成直接或间接竞争关系的业务或
                          活动。若公司股票在深圳交易所上
                          市，则本人作为公司董事和持股 5%
                          以上的股东，将采取有效措施，并
                          促使受本人控制的任何企业采取有
                          效措施，不会：（1）以任何形式直
                          接或间接从事任何与林州重机及其
                          控股公司的主营业务构成或可能构
                          成直接或间接竞争关系的业务或活
                          动，或于该等业务中持有权益或利
                          益；（2）以任何形式支持林州重机
                          及其控股公司以外的他人从事与林
                          州重机及其控股公司目前或今后进
                          行的主营业务构成竞争或者可能构
                          成竞争的业务或活动。凡本人以及
                          本人控制的企业及其下属企业有任
                          何商业机会可从事、参与或入股任
                          何可能会与林州重机及其控股公司
                          的主营业务构成竞争关系的业务或
林州重机集团股份有限公司                                      2015 年第三季度报告全文
                           活动，本人以及本人控制的企业及
                           其下属企业会将该等商业机会让予
                           林州重机。本人同意承担并赔偿因
                           违反上述承诺而给林州重机及其控
                           股公司造成的一切损失、损害和开
                           支。2、股份锁定：公司实际控制人
                           郭现生、韩录云承诺：自公司股票
                           上市之日起三十六个月内，不转让
                           或者委托他人管理其持有的发行人
                           股份，也不由发行人回购其持有的
                           股份；承诺期限届满后，上述股份
                           可以流通和转让。此外，郭现生、
                           韩录云作为公司董事承诺：上述承
                           诺期限届满后，在任职期间每年转
                           让的股份不超过其所持有发行人股
                           份总数的百分之二十五；在其离职
                           后半年内，不转让所持有的发行人
                           股份。3、股份锁定：公司股东宋全
                           启作为公司董事承诺：自公司股票
                           上市之日起十二个月内，不转让或
                           者委托他人管理其持有的发行人股
                           份，也不由发行人回购其持有的股
                           份；上述承诺期限届满后，在任职
                           期间每年转让的股份不超过其所持
                           有发行人股份总数的百分之二十
                           五；在其离职后半年内，不转让其
                           所持有的发行人股份。4、规范关联
                           交易的承诺函：为了防止和避免公
                           司关联方利用关联交易损害公司利
                           益情况发生，公司实际控制人郭现
                           生、韩录云，以及实际控制人郭现
                           生、韩录云之子郭浩、郭钏已就规
                           范关联交易出具了《规范关联交易
                           的承诺函》，承诺：“本人及控制的
                           企业保证尽可能避免与林州重机发
                           生关联交易，如果未来本人及控制
                           的企业与林州重机发生难以避免的
                           关联交易，本人承诺将遵循市场公
                           平、公开、公正的原则，依法签订
                           协议，履行合法程序，按照有关法
                           律、法规和深圳证券交易所有关规
                           则及时进行信息披露和办理有关报
                           批程序，保证不通过关联交易损害
                           林州重机和中小股东的合法权
2015 年第三季度报告全文                                               林州重机集团股份有限公司
                            益”。
                            为积极响应中国证监会的号召，维
                            护资本市场稳定，保护投资者合法
                   郭现生、 权益，公司董事、监事、高级管理
                   公司董 人员承诺：未来 6 个月内不通过二
其他对公司中小股东 事、监 级市场减持本公司股份；基于对公 2015 年 08 2016 年 2 月
                                                                                 正在履行中
所作承诺           事、高级 司未来发展前景的信心及对目前股 月 25 日 25 日
                   管理人 票价格的合理判断，控股股东承诺
                   员       增持公司股份，并承诺在增持完成
                            后六个月内不转让所持有的公司股
                            份。
承诺是否及时履行      是
未完成履行的具体原
因及下一步计划（如 不适用
有）
四、对 2015 年度经营业绩的预计
     2015 年度预计的经营业绩情况：业绩亏损
     业绩亏损
2015 年度净利润（万元）                                     -19,500    至                -17,000
2014 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                            5,093.52
                                              1、煤炭行业持续低迷，公司煤机产品及矿建工程服务
                                              盈利能力下降；
业绩变动的原因说明                            2、公司铸造生铁及铁精粉业务受宏观经济下行压力影
                                              响，销售价格持续下跌，利润空间愈来愈小；
                                              3、市场竞争非常激烈，公司整体营运成本上升。
五、证券投资情况
     □ 适用 √ 不适用
     公司报告期不存在证券投资。
六、持有其他上市公司股权情况的说明
     □ 适用 √ 不适用
     公司报告期未持有其他上市公司股权。
    林州重机集团股份有限公司                                           2015 年第三季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：林州重机集团股份有限公司
                                       2015 年 09 月 30 日
                                                                                        单位：元
                 项目                    期末余额                      期初余额
流动资产：
    货币资金                                        1,284,661,859.54              1,072,474,038.09
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                         216,339,924.00                218,321,216.90
    应收账款                                        1,072,294,041.59              1,111,137,530.97
    预付款项                                         398,218,371.31                309,582,225.78
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                        70,328,438.02                 73,632,642.47
    买入返售金融资产
    存货                                             868,095,127.07                795,129,055.15
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
流动资产合计