新海股份：2015年第三季度报告全文

                宁波新海电气股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
宁波新海电气股份有限公司
   2015 年第三季度报告
      2015 年 10 月
                                      宁波新海电气股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人黄新华、主管会计工作负责人黄琦及会计机构负责人(会计主管
人员)罗少锋声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                       宁波新海电气股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                         本报告期末                        上年度末                本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                   845,348,795.83                     812,361,754.99                       4.06%
归属于上市公司股东的净资产（元）               567,050,670.26                     544,537,198.95                       4.13%
                                                         本报告期比上年同期                                年初至报告期末比上
                                       本报告期                                      年初至报告期末
                                                                 增减                                          年同期增减
营业收入（元）                         251,798,603.60                     0.79%          699,247,894.89                4.03%
归属于上市公司股东的净利润（元）        14,331,905.43                    42.18%           37,462,415.53               -45.35%
归属于上市公司股东的扣除非经常
                                        14,005,677.64                    62.16%           33,689,097.90               27.97%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）          --                      --                      67,562,566.53               34.35%
基本每股收益（元/股）                             0.10                   42.86%                     0.25              -45.65%
稀释每股收益（元/股）                             0.10                   42.86%                     0.25              -45.65%
加权平均净资产收益率                            2.55%                     0.62%                    6.73%               -6.71%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                      单位：元
                         项目                                   年初至报告期期末金额                         说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                        -1,866,154.83
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                              6,377,993.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
                                                                                  -965,950.00
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                              515,116.81
减：所得税影响额                                                                  483,427.67
     少数股东权益影响额（税后）                                                   -195,740.32
合计                                                                          3,773,317.63                    --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
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说明原因
□ 适用 √ 不适用
    公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                            单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                       16,809
                                          前 10 名普通股股东持股情况
                                                                   持有有限售条件          质押或冻结情况
       股东名称          股东性质    持股比例       持股数量
                                                                     的股份数量       股份状态            数量
黄新华              境内自然人            37.20%      55,900,423         41,925,318
华加锋              境内自然人             3.13%       4,704,122          4,128,091
宁波新海塑料实业
                    境内非国有法人         3.05%       4,581,466                  0     质押               2,500,000
有限公司
孙雪芬              境内自然人             3.03%       4,549,771          3,412,328
广东新价值投资有
限公司－阳光举牌 其他                      1.38%       2,080,300
1 号证券投资基金
柳荷波              境内自然人             1.34%       2,006,379          1,842,284
沈嘉祥              境内自然人             1.17%       1,763,181
孙宁薇              境内自然人             0.82%       1,232,229            924,172
中融国际信托有限
公司-中融-融慧点
金 11 号结构化证券 其他                    0.74%       1,110,000
投资集合资金信托
计划
广东新价值投资有
限公司－卓泰阳光
                    其他                   0.67%       1,014,001
举牌 1 号证券投资
基金
                                     前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                               股份种类
              股东名称                    持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                      股份种类            数量
黄新华                                                                 13,975,105 人民币普通股            13,975,105
                                                                宁波新海电气股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
宁波新海塑料实业有限公司                                                4,581,466 人民币普通股        4,581,466
广东新价值投资有限公司－阳光举
                                                                        2,080,300 人民币普通股        2,080,300
牌 1 号证券投资基金
沈嘉祥                                                                  1,763,181 人民币普通股        1,763,181
孙雪芬                                                                  1,137,443 人民币普通股        1,137,443
中融国际信托有限公司-中融-融慧点
金 11 号结构化证券投资集合资金信                                        1,110,000 人民币普通股        1,110,000
托计划
广东新价值投资有限公司－卓泰阳
                                                                        1,014,001 人民币普通股        1,014,001
光举牌 1 号证券投资基金
中国对外经济贸易信托有限公司－
外贸信托汇金聚富（中信建投 1 期）                                         913,300 人民币普通股          913,300
证券投资集合资金信托计划
朱茂富                                                                    800,000 人民币普通股          800,000
汪叶萍                                                                    740,000 人民币普通股          740,000
                                   黄新华先生与孙雪芬女士为夫妻关系，孙雪芬女士为宁波新海塑料实业有限公司的控
上述股东关联关系或一致行动的说
                                   股股东，前 10 名股东中孙宁薇女士为孙雪芬女士的侄女，其他上述股东未知是否存
明
                                   在关联关系或一致行动关系。
前 10 名普通股股东参与融资融券业 报告期末自然人朱茂富通过华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
务股东情况说明（如有）             公司股票 800,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                                 宁波新海电气股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                           第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
     √ 适用 □ 不适用                                                                                  单位：元
      资产负债表项目          期末数          期初数       变动幅度                      变动原因说明
货币资金                   38,608,317.81   59,604,301.27   -35.23% 主要系银行存款减少影响所致。
预付账款                   7,071,671.36    4,097,243.84    72.60% 主要系本期采购原辅材料预付的货款增加所致。
其他应收款                 20,766,420.53   15,050,790.00   37.98% 主要系本期公司应收出口退税款增加所致。
其他流动资产               2,853,480.19     475,720.06     499.82% 主要系本期公司预付的税金增加所致。
可供出售金融资产           15,562,057.69   4,562,057.69    241.12% 主要系公司前期预付的股权转让款转入可供出售金
                                                                      融资产影响所致。
在建工程                   14,739,324.49   1,448,834.39    917.32% 主要系本期公司基建工程投入增加影响所致。
短期借款                   14,597,555.01   54,017,708.26   -72.98% 主要系本期公司归还了前期的借款所致。
以公允价值计量且其变动计   1,388,265.00     422,315.00     228.73% 主要系美元汇率波动影响所致，公司与银行所签的远
入当期损益的金融负债                                                  期结售汇合同产生损失。
预收款项                   17,540,481.07   9,754,904.16    79.81% 主要系本期预收的货款增加影响所致。
应付利息                    34,667.23       185,646.66     -81.33% 主要系本期因借款余额减少相应计提利息减少影响
                                                                      所致。
    利润表项目            本期数       上年同期数      变动幅度                      变动原因说明
财务费用                   -9,535,100.44   1,894,295.28    -603.36% 主要系公司借款减少及美元汇率波动影响所致。
资产减值损失               1,357,573.32     441,996.53     207.15% 主要系本期公司计提的坏帐准备增加影响所致。
公允价值变动收益            -965,950.00    -3,999,690.00   -75.85% 主要系美元汇率波动影响所致，公司与银行所签的远
                                                                      期结售汇合同产生损失。
投资收益                   -5,450,510.52   53,295,910.59 -110.23% 主要系上年同期公司转让子公司股权获得收益，而本
                                                                      期无此项收益。
      现金流量表项目          本期数       上年同期数      变动幅度                      变动原因说明
经营活动产生的现金流量净   67,562,566.53   50,289,617.21   34.35% 主要系本期销售稳定、回款良好影响所致。
额
投资活动产生的现金流量净 -43,697,276.32    26,207,405.58 -266.74% 主要系上年同期公司转让子公司股权获得收益，而本
额                                                                    期无此项收益。
筹资活动产生的现金流量净 -55,161,999.17 -106,372,985.02 -48.14% 主要系上年同期归还的银行借款较多影响所致。
额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
     公司于2015年9月18日接到公司实际控制人及部分董事、监事、高级管理人员的通知，基于对公司未来持续稳定发展的
信心，公司控股股东、实际控制人及董事长黄新华先生、副董事长华加锋先生、董事兼总经理张超先生、董事兼副总经理柳
                                                                           宁波新海电气股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
荷波女士、财务总监黄琦先生、监事陈素银女士分别将各自增持款项汇入黄新华先生银行账户，共同委托黄新华先生就有关
增持计划与齐鲁证券（上海）资产管理有限公司签订《齐鲁资管9811号定向资产管理合同》（以下简称“资管计划”），增持
人黄新华先生、华加锋先生、张超先生、柳荷波女士、黄琦先生、陈素银女士以自筹资金出资的方式通过资管计划间接增持
公司股份。增持实施情况如下：
      2015年9月17日至9月18日期间上述人员通过以黄新华先生名义设立的资管计划合计增持公司股票1,153,650股，成交均价
为13.85788元/股，增持金额为人民币1,598.71万元，占公司总股本的0.77%。上述人员实际增持明细情况如下：
序号 股东名称           增 持 前 持 股 数 量 增持前持股比 增持数量（股） 增持金额（万元）增 持 后 实 际 持 股 增持后实际持
                        （股）                例（%）                                            数量（股）          股比例（%）
1      黄新华                    54,746,773             36.43          879,658        1,219.02          55,626,431            37.01
2      华加锋                     4,704,122              3.13          134,212         185.99            4,838,334              3.22
3      张超                        284,361               0.19           16,223          22.48              300,584              0.20
4      柳荷波                     2,006,379              1.34          100,944         139.89            2,107,323              1.40
5      黄琦                        210,000               0.14           11,997          16.62              221,997              0.15
6      陈素银                      180,000               0.12           10,616          14.71              190,616              0.13
     合计                        62,131,635         -                 1,153,650       1,598.71          63,285,285        -
      本次增持前公司控股股东、实际控制人及董事长黄新华先生直接持有公司股票54,746,773股，通过其个人名义设立的资
管计划增持公司股票1,153,650股，合计持有公司股票55,900,423股，占公司总股本的37.20%。
                重要事项概述                                    披露日期                        临时报告披露网站查询索引
                                                                                       详见 2015 年 7 月 10 日刊登于《证券
                                                                                       时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网
                                                                                       （www.cninfo.com.cn）《关于公司实际控
                                              2015 年 07 月 10 日
                                                                                       制人的一致行动人、董监高增持公司股
                                                                                       份计划的公告》（公告编号：2015-025
公司董监高人员增持公司股份事项及进展                                                   号）。
情况。                                                                                 详见 2015 年 9 月 19 日刊登于《证券
                                                                                       时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网
                                                                                       （www.cninfo.com.cn）《关于公司实际控
                                              2015 年 09 月 19 日
                                                                                       制人及部分董事、监事、高级管理人员
                                                                                       增持公司股份的进展公告》（公告编号：
                                                                                       2015-030 号）。
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
                  承诺事由                        承诺方            承诺内容      承诺时间          承诺期限         履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
                                                                公司实际控制 2006 年 07 月 18                   未有违反承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺                黄新华、孙雪芬                                     长期
                                                                人黄新华先生 日                                 的情况
                        宁波新海电气股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
               及其配偶一致
               行动人孙雪芬
               女士分别承诺：
               不在发行人以
               外的公司、企业
               投资从事与发
               行人构成实质
               性同业竞争的
               业务和经营。本
               人愿意承担由
               于违反上述承
               诺给发行人造
               成的直接、间接
               的经济损失、索
               赔责任及额外
               的费用支出。
               在本公司持有
               发行人宁波新
               海电气股份有
               限公司股份期
               间，本公司将采
               取有效措施，保
               证本公司及本
               公司直接、间接
               控制的公司、企
               业不从事与发
               行人构成实质
               性同业竞争的
               业务和经营。本
宁波新海塑料                    2006 年 07 月 18          未有违反承诺
               公司将不在发                        长期
实业有限公司                    日                        的情况
               行人以外的公
               司、企业增加投
               资，从事与股份
               公司构成实质
               性同业竞争的
               业务和经营。本
               公司愿意承担
               由于违反上述
               承诺给发行人
               造成的直接、间
               接的经济损失、
               索赔责任及额
               外的费用支出。
                                                             宁波新海电气股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行                       是
未完成履行的具体原因及下一步计划（如
                                       不适用。
有）
四、对 2015 年度经营业绩的预计
2015 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2015 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
                                                                  -50.00%   至                       -20.00%
度
2015 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
                                                                 4,228.92   至                       6,766.27
间（万元）
2014 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                          8,457.84
                                            报告期公司生产经营情况良好，预计 2015 年度归属于上市公司股东的净
业绩变动的原因说明                          利润同比下降较大主要系上年同期公司转让子公司上海富凯电子制造有
                                            限公司全部股权获得较大收益，而本期无此项收益。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
                                                        宁波新海电气股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：宁波新海电气股份有限公司
                                       2015 年 09 月 30 日
                                                                                                 单位：元
                 项目                    期末余额                               期初余额
流动资产：
    货币资金                                         38,608,317.81                          59,604,301.27
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据
    应收账款                                        187,498,156.21                         167,419,893.75
    预付款项                                          7,071,671.36                           4,097,243.84
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                       20,766,420.53                          15,050,790.00
    买入返售金融资产
    存货                                            111,441,629.34                          95,226,964.22
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                      2,853,480.19                            475,720.06
流动资产合计                                        368,239,675.44                         341,874,913.14
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                      宁波新海电气股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
    可供出售金融资产                15,562,057.69                         4,562,057.69
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                    79,073,267.77                        83,023,778.29
    投资性房地产                     5,331,450.01                         5,629,223.02
    固定资产                       260,790,843.78                       269,245,043.61
    在建工程                        14,739,324.49                         1,448,834.39
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                        32,722,307.30                        33,347,658.95
    开发支出
    商誉                            53,766,910.95                        53,766,910.95
    长期待摊费用                      955,359.66                          1,294,053.61
    递延所得税资产                   2,633,593.74                         2,392,106.24
    其他非流动资产                  11,534,005.00                        15,777,175.10
非流动资产合计                     477,109,120.39                       470,486,841.85
资产总计                           845,348,795.83                       812,361,754.99
流动负债：
    短期借款                        14,597,555.01                        54,017,708.26
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
                                     1,388,265.00                          422,315.00
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                        97,908,474.63                        82,029,244.38
    预收款项                        17,540,481.07                         9,754,904.16
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                    31,494,681.91                        29,749,460.00
    应交税费                        12,793,362.64                        12,427,431.26
                                宁波新海电气股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
    应付利息                      34,667.23                          185,646.66
    应付股利
    其他应付款                14,058,897.51                        11,486,201.36
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                 189,816,385.00                       200,072,911.08
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                                                           83,043.76
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                                                         83,043.76
负债合计                     189,816,385.00                       200,155,954.84
所有者权益：
    股本                     150,280,000.00                       150,280,000.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                  45,895,258.45                        45,895,258.45
    减：库存股
    其他综合收益              -1,703,853.12                        -1,782,908.89
    专项储备
                                                         宁波新海电气股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
    盈余公积                                           27,571,627.38