国统股份：2015年第三季度报告全文

新疆国统管道股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                              新疆国统管道股份有限公司
                                     2015 年第三季度报告
                                            2015 年 10 月
1
新疆国统管道股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人徐永平、主管会计工作负责人李洪涛及会计机构负责人(会计主管人员)宁军声明：保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
新疆国统管道股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                              第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                             本报告期末                     上年度末              本报告期末比上年度末增减
    总资产（元）                              1,649,996,495.85               1,759,683,878.90                            -6.23%
    归属于上市公司股东的净资产（元）           946,604,046.60                 976,211,739.96                             -3.03%
                                                                 本报告期比上年                              年初至报告期末
                                             本报告期                                  年初至报告期末
                                                                    同期增减                                 比上年同期增减
    营业收入（元）                             67,894,389.94                -72.01%      273,864,638.09                 -55.04%
    归属于上市公司股东的净利润（元）          -12,746,495.35           -193.80%            -8,700,330.12            -122.64%
    归属于上市公司股东的扣除非经常
                                              -12,739,608.69           -195.60%            -9,259,617.63            -124.48%
    性损益的净利润（元）
    经营活动产生的现金流量净额（元）             --                    --                 -49,101,629.85                -60.97%
    基本每股收益（元/股）                             -0.1097          -193.76%                    -0.0749          -122.64%
    稀释每股收益（元/股）                             -0.1097          -193.76%                    -0.0749          -122.64%
    加权平均净资产收益率                              -1.34%                 -2.78%                -0.90%                -4.93%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                   单位：元
                            项目                                       年初至报告期期末金额                      说明
    计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
                                                                                                677,820.00
    统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
    除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                                        -13,422.45
    减：所得税影响额                                                                            105,110.04
    合计                                                                                        559,287.51         --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
3
新疆国统管道股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                                   单位：股
    报告期末普通股股东总数                                                                                         16,469
                                                前 10 名普通股股东持股情况
                                                                                     持有有限售条        质押或冻结情况
              股东名称                    股东性质      持股比例     持股数量
                                                                                     件的股份数量      股份状态      数量
    新疆天山建材（集团）有限责任
                                    国有法人               30.21%    35,086,950
    公司
    中央汇金投资有限责任公司        境内非国有法人          4.69%     5,446,900
    四川信托有限公司－睿进 5 号证
                                    其他                    2.96%     3,442,700
    券投资集合资金信托计划
    新疆三联工程建设有限责任公
                                    境内非国有法人          2.54%     2,953,460
    司
    工银瑞信基金－农业银行－工
                                    其他                    1.40%     1,625,600
    银瑞信中证金融资产管理计划
    南方基金－农业银行－南方中
                                    其他                    1.40%     1,625,600
    证金融资产管理计划
    中欧基金－农业银行－中欧中
                                    其他                    1.40%     1,625,600
    证金融资产管理计划
    博时基金－农业银行－博时中
                                    其他                    1.40%     1,625,600
    证金融资产管理计划
    大成基金－农业银行－大成中
                                    其他                    1.40%     1,625,600
    证金融资产管理计划
    嘉实基金－农业银行－嘉实中
                                    其他                    1.40%     1,625,600
    证金融资产管理计划
                                           前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                     持有无限售条件                  股份种类
                               股东名称
                                                                     普通股股份数量         股份种类            数量
    新疆天山建材（集团）有限责任公司                                         35,086,950   人民币普通股          35,086,950
    中央汇金投资有限责任公司                                                  5,446,900   人民币普通股           5,446,900
    四川信托有限公司－睿进 5 号证券投资集合资金信托计划                       3,442,700   人民币普通股           3,442,700
    新疆三联工程建设有限责任公司                                              2,953,460   人民币普通股           2,953,460
    工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划                      1,625,600   人民币普通股           1,625,600
    南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划                              1,625,600   人民币普通股           1,625,600
4
新疆国统管道股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
    中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划                     1,625,600   人民币普通股    1,625,600
    博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理计划                     1,625,600   人民币普通股    1,625,600
    大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划                     1,625,600   人民币普通股    1,625,600
    嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理计划                     1,625,600   人民币普通股    1,625,600
                                                             公司未知以上股东之间是否存在关联关系，也未知
    上述股东关联关系或一致行动的说明                         是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》
                                                             中规定的一致行动人。
    前 10 名普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）   无
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
5
新疆国统管道股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                           第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表主要项目大幅变动的情况及原因
1、报告期末应收票据较期初增加200%，主要原因是：本期以票据方式结算货款所致。
2、报告期末长期待摊费用较期初减少30.25%，主要原因是：本期进行摊销所致。
3、报告期末短期借款较期初增加114.29%，主要原因是：本期增加银行贷款所致。
4、报告期末应付票据较期初减少57.66%，主要原因是：本期支付到期承兑票据所致。
5、报告期末应付职工薪酬较期初减少79.79%，主要原因是：本期实际支付薪酬所致。
6、报告期末应交税费较期初减少53.40%，主要原因是：本期缴纳税金所致。
7、报告期末其他应付款较期初减少37.91%，主要原因是：本期支付往来款所致。
（二）利润表主要项目大幅变动的情况及原因
1、本报告期营业收入较上年同期减少55.04%，主要原因是：本报告期销售量较上年同期减少所致。
2、本报告期营业成本较上年同期减少57.56%，主要原因是：本期营业收入减少，影响营业成本下降。
3、本报告期营业税金及附加较上年同期减少61.37%，主要原因是：本期缴纳流转税减少所致。
4、本报告期资产减值损失较上年同期减少114.21%，主要原因是：期末应收款项较年初减少，坏账准备冲回所致。
5、本报告期营业利润、利润总额、净利润和归属于母公司所有者净利润较上年同期分别减少了122.52%，120.71%，145.76%
和122.64%，主要原因是：报告期销售量同比大幅减少，影响营业收入同比下降所致。
6、本报告期所得税费用较上年同期减少60.21%，主要原因是：报告期应税所得额同比减少所致。
7、本报告期基本每股收益较上年同期减少122.64%，主要原因是：报告期收益较上年同期下降所致。
（三）现金流量表主要项目大幅变动的情况及原因
1、本报告期经营活动产生的现金流量净额较上年同期增长60.97%，主要原因是：本期营业收入同比减少，影响经营性应付
款项同比减少，各项税费及人工支出较上年同期减少所致。
2、本报告期投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少196.44%，主要原因是：本期无形资产购置支出增加所致。
3、本报告期筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加232.30%，主要原因是：本期增加银行贷款所致。
6
新疆国统管道股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
                   承诺事由                   承诺方         承诺内容            承诺时间    承诺期限   履行情况
    股改承诺
    收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
    资产重组时所作承诺
    首次公开发行或再融资时所作承诺
                                                          避免同业竞争的     2006 年 06 月
                                            天山建材                                         持续       严格履行
                                                          承诺               26 日
                                            控股股东、 自 2015 年 7 月 9
    其他对公司中小股东所作承诺
                                            董事、监事    日起，未来六个     2015 年 07 月
                                                                                             6 个月     严格履行
                                            及高级管      月内不减持其持     09 日
                                            理人员        有的公司股票。
    承诺是否及时履行                        是
    未完成履行的具体原因及下一步计划（如
                                            无
    有）
四、对 2015 年度经营业绩的预计
2015 年度预计的经营业绩情况：业绩亏损
业绩亏损
    2015 年度净利润（万元）                                             -2,800       至                    -2,000
    2014 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                          6,726.44
                                                  本年度受新项目开工推延以及合同履行进度延迟影响，生产量和销售
                                                  量同比大幅下降，给公司销售和盈利带来较大冲击，导致单位固定成
    业绩变动的原因说明                            本较上年同比增加，部分子公司生产不饱和，增加停工损失费用，运
                                                  营成本较上年有较大增长。2015 年度净利润预计-2800 万元至-2000 万
                                                  元之间。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
7
新疆国统管道股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
六、持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
8
新疆国统管道股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
                                          第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：新疆国统管道股份有限公司
                                                2015 年 09 月 30 日
                                                                                                     单位：元
                               项目                                   期末余额            期初余额
    流动资产：
    货币资金                                                         234,868,418.62    271,282,913.17
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                            300,000.00         100,000.00
    应收账款                                                         547,572,208.54    566,768,008.54
    预付款项                                                          36,519,467.92      31,038,595.37
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                                        38,331,893.04      40,530,196.64
    买入返售金融资产
    存货                                                             238,940,625.95     269,511,896.08
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                       7,223,491.80       7,388,167.99
    流动资产合计                                                       1,103,756,105.87   1,186,619,777.79
    非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产
9
新疆国统管道股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
     持有至到期投资
     长期应收款
     长期股权投资
     投资性房地产
     固定资产                                        430,092,570.90     460,367,526.19
     在建工程
     工程物资
     固定资产清理
     生产性生物资产
     油气资产
     无形资产                                         93,417,921.90      82,335,730.53
     开发支出
     商誉
     长期待摊费用                                     17,595,250.51      25,226,197.72
     递延所得税资产                                    5,134,646.67       5,134,646.67
     其他非流动资产
 非流动资产合计                                      546,240,389.98     573,064,101.11
 资产总计                                           1,649,996,495.85   1,759,683,878.90
 流动负债：
     短期借款                                        150,000,000.00      70,000,000.00
     向中央银行借款
     吸收存款及同业存放
     拆入资金
     以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
     衍生金融负债
     应付票据                                         42,285,000.00      99,858,518.00
     应付账款                                        159,192,003.97     200,809,882.69
     预收款项                                         32,764,707.00      39,283,496.17
     卖出回购金融资产款
     应付手续费及佣金
     应付职工薪酬                                       3,411,156.88     16,877,390.80
     应交税费                                         11,396,381.30      24,456,613.58
     应付利息
     应付股利                                          1,121,887.05       1,121,887.05
10
新疆国统管道股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
     其他应付款                                      9,561,391.35    15,398,090.95
     应付分保账款
     保险合同准备金
     代理买卖证券款
     代理承销证券款
     划分为持有待售的负债
     一年内到期的非流动负债                         72,000,000.00    70,500,000.00
     其他流动负债
 流动负债合计                                      481,732,527.55   538,305,879.24
 非流动负债：
     长期借款                                      129,000,000.00   146,500,000.00
     应付债券
       其中：优先股
                永续债
     长期应付款
     长期应付职工薪酬
     专项应付款
     预计负债                                       26,514,250.42    26,514,250.42
     递延收益                                        7,260,250.65     7,260,250.65
     递延所得税负债
     其他非流动负债
 非流动负债合计                                    162,774,501.07   180,274,501.07
 负债合计                                          644,507,028.62   718,580,380.31
 所有者权益：
     股本                                          116,152,018.00   116,152,018.00
     其他权益工具
       其中：优先股
                永续债
     资本公积                                      522,374,944.86   522,374,944.86
     减：库存股
     其他综合收益
     专项储备
     盈余公积                                       32,985,208.69    32,985,208.69
     一般风险准备
11
新疆国统管道股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
     未分配利润                                                        275,091,875.05         304,699,568.41
 归属于母公司所有者权益合计                                            946,604,046.60         976,211,739.96
     少数股东权益                                                       58,885,420.63          64,891,758.63
 所有者权益合计                                                      1,005,489,467.23        1,041,103,498.59
 负债和所有者权益总计                                                1,649,996,495.85        1,759,683,878.90
法定代表人：徐永平                     主管会计工作负责人：李洪涛                       会计机构负责人：宁军
2、母公司资产负债表
                                                                                                       单位：元
                            项目                                    期末余额                期初余额
 流动资产：
     货币资金                                                          207,840,435.03         244,033,355.90
     以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
     衍生金融资产
     应收票据                                                              200,000.00
     应收账款                                                          482,318,515.64         476,631,638.93
     预付款项                                                           43,163,408.49          18,082,502.95
     应收利息
     应收股利
     其他应收款                                                         86,193,462.51          98,571,128.24
     存货                                                               80,784,941.68         141,100,858.79
     划分为持有待售的资产
     一年内到期的非流动资产
     其他流动资产                                                          466,441.68           3,222,177.23
 流动资产合计                                                          900,967,205.03         981,641,662.04
 非流动资产：
     可供出售金融资产
     持有至到期投资
     长期应收款
     长期股权投资                                                      382,932,767.38         382,932,767.38
     投资性房地产
     固定资产                                                          144,004,918.12         155,589,869.05
     在建工程
     工程物资
12
新疆国统管道股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
     固定资产清理
     生产性生物资产
     油气资产
     无形资产                                          2,417,856.93       2,442,856.94
     开发支出
     商誉
     长期待摊费用                                                         7,599,723.60
     递延所得税资产                                    4,278,664.33       4,278,664.33
     其他非流动资产
 非流动资产合计                                      533,634,206.76     552,843,881.30
 资产总计                                           1,434,601,411.79   1,534,485,543.34
 流动负债：
     短期借款                                        150,000,000.00      70,000,000.00
     以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
     衍生金融负债
     应付票据                                         42,285,000.00      99,858,518.00
     应付账款                                         74,148,438.56     100,434,336.74
     预收款项                                         23,728,021.08      33,042,732.78
     应付职工薪酬                                      -2,761,119.79      9,758,330.73
     应交税费                                         10,328,403.85      22,453,839.82
     应付利息
     应付股利                                          1,121,887.05       1,121,887.05
     其他应付款                                       66,527,761.51     107,992,677.49
     划分为持有待售的负债
     一年内到期的非流动负债                           72,000,000.00      70,500,000.00
     其他流动负债
 流动负债合计                                        437,378,392.26     515,162,322.61
 非流动负债：
     长期借款                                        129,000,000.00     146,500,000.00
     应付债券
       其中：优先股
                永续债
     长期应付款
     长期应付职工薪酬
13
新疆国统管道股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
     专项应付款
     预计负债                                           26,514,250.42      26,514,250.42
     递延收益                                            7,260,250.65       7,260,250.65
     递延所得税负债
     其他非流动负债
 非流动负债合计                                        162,774,501.07     180,274,501.07
 负债合计                                              600,152,893.33     695,436,823.68
 所有者权益：
     股本                                              116,152,018.00     116,152,018.00
     其他权益工具
       其中：优先股
                永续债
     资本公积                                          524,745,099.19     524,745,099.19
     减：库存股
     其他综合收益
     专项储备
     盈余公积                                           32,985,208.69      32,985,208.69
     未分配利润                                        160,566,192.58     165,166,393.78
 所有者权益合计                                        834,448,518.46     839,048,719.66
 负债和所有者权益总计                                1,434,601,411.79    1,534,485,543.34
3、合并本报告期利润表
                                                                                  单位：元
                           项目                    本期发生额           上期发生额
 一、营业总收入                                         67,894,389.94     242,545,043.81
     其中：营业收入                                     67,894,389.94     242,545,043.81
            利息收入
            已赚保费
            手续费及佣金收入
 二、营业总成本                                         82,289,318.42     226,965,214.98
     其中：营业成本                                     50,580,122.95     184,919,898.92
            利息支出
            手续费及佣金支出
            退保金
14
新疆国统管道股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
             赔付支出净额
             提取保险合同准备金净额
             保单红利支出
             分保费用
             营业税金及附加                                    261,215.56     2,571,857.23
             销售费用                                        2,743,429.66     4,439,449.41
             管理费用                                       27,857,584.12    23,335,372.81
             财务费用                                        5,853,796.55     5,954,786.79
             资产减值损失                                    -5,006,830.42    5,743,849.82
       加