2014 年第三季度报告
鲁信创业投资集团股份有限公司
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目录
一、 重要提示 .................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项 .................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 14
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人崔剑波、主管会计工作负责人王平及会计机构负责人(会计主管人员)王平保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
本报告期末 上年度末 本报告期末
调整后 调整前 比上年度末
增减(%)
总资产 5,162,949,520.39 4,376,849,274.37 4,376,849,274.37 17.96
归属于上市公司 3,441,110,254.96 3,050,123,289.35 3,050,123,289.35 12.82
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期
(1-9 月) (1-9 月) 增减(%)
调整后 调整前
经营活动产生的 -98,821,626.83 -65,994,249.88 -65,994,249.88
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期
(1-9 月) (1-9 月) 增减
调整后 调整前 (%)
营业收入 163,503,836.02 158,662,977.36 158,662,977.36 3.05
归属于上市公司 319,042,744.27 268,737,552.24 221,881,893.61 18.72
股东的净利润
归属于上市公司 319,046,905.84 268,629,274.09 221,773,615.46 18.77
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 9.72 9.05 7.47 增加 0.67
收益率(%) 个百分点
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基本每股收益 0.43 0.36 0.30 19.44
(元/股)
稀释每股收益 0.43 0.36 0.30 19.44
(元/股)
扣除非经常性损益项目和金额
单位:元 币种:人民币
年初至报告 说明
本期金额
项目 期末金额
(7-9 月)
(1-9 月)
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相 20,000.00 20,000.00
关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 45.46 -12,317.57
所得税影响额 21.00 88.50
少数股东权益影响额(税后) -12,032.50 -11,932.50
合计 8,033.96 -4,161.57
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
单位:股
股东总数(户) 28,799
前十名股东持股情况
股东名称 报告期 期末持股数量 比例 持有有 质押或冻结情况 股东
(全称) 内增减 (%) 限售条 股份 数量 性质
件股份 状态
数量
山东省鲁信投资控股集 534,206,761 71.77 国有
无
团有限公司 法人
全国社保基金四一八组 2,787,128 0.37 其他
未知
合
华夏银行股份有限公司 1,679,585 0.23 其他
-华商大盘量化精选灵
未知
活配置混合型证券投资
基金
中国银行股份有限公司 1,299,899 0.17 其他
-华泰柏瑞积极成长混 未知
合型证券投资基金
谢文华 1,150,086 0.15 未知 其他
中国银行股份有限公司 1,103,942 0.15 其他
-嘉实沪深 300 交易型开 未知
放式指数证券投资基金
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中国工商银行股份有限 866,790 0.12 其他
公司-华夏沪深 300 交易
未知
型开放式指数证券投资
基金
林捷冬 800,000 0.11 未知 其他
中国工商银行-华安 766,616 0.10 其他
MSCI 中国 A 股指数增强型 未知
证券投资基金
雷永生 716,260 0.10 其他
未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
山东省鲁信投资控股集团有限公司 534,206,761 534,206,761
人民币普通股
全国社保基金四一八组合 2,787,128 人民币普通股 2,787,128
华夏银行股份有限公司-华商大盘 1,679,585 1,679,585
量化精选灵活配置混合型证券投资 人民币普通股
基金
中国银行股份有限公司-华泰柏瑞 1,299,899 1,299,899
人民币普通股
积极成长混合型证券投资基金
谢文华 1,150,086 人民币普通股 1,150,086
中国银行股份有限公司-嘉实沪深 1,103,942 1,103,942
人民币普通股
300 交易型开放式指数证券投资基金
中国工商银行股份有限公司-华夏 866,790 866,790
沪深 300 交易型开放式指数证券投 人民币普通股
资基金
林捷冬 800,000 800,000
人民币普通股
中国工商银行-华安 MSCI 中国 A 股 766,616 766,616
人民币普通股
指数增强型证券投资基金
雷永生 716,260 人民币普通股 716,260
上述股东关联关系或一致行动的说 上述持有无限售条件股份的股东中,山东省鲁信投资控股集
明 团有限公司为公司的控股股东。除此之外,未知其它股东之
间是否存在关联关系,也未知其它股东是否属于《上市公司
股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
一、资产负债表项目
项目 增减变 变动主要原因
期末余额 年初余额 增减变动金额
动% 的说明
货币资金 减持上市公司
196.98% 股份和增加银
392,771,322.44 132,255,450.20 260,515,872.24
行贷款所致
交易性金融 本期增加国债
1483.59%
资产 136,844,519.31 8,641,416.06 128,203,103.25 逆回购资产
应收票据 货款回收银行
31.01%
13,763,266.01 10,505,373.60 3,257,892.41 承兑汇票增加
应收账款 本期应收货款
42.28%
52,405,208.09 36,831,782.07 15,573,426.02 增加
应收利息 本期计提信托
287.73% 贷款利息收入
12,632,750.00 3,258,142.06 9,374,607.94
所致
应收股利 项目单位已宣
83.76% 告未发放现金
9,627,601.56 5,239,342.62 4,388,258.94
股利增加
一年内到期 本期增加一年
的非流动资 内到期委托贷
12,928,463.65 - 12,928,463.65
产 款
其他流动资 本期收回短期
产 - 15,600,000.00 -15,600,000.00 委托贷款
其他非流动 本期完成工商
资产 变更的预付股
-33.54%
169,316,100.00 254,777,473.63 -85,461,373.63 权投资款,转入
长期股权投资
短期借款 本期短期银行
33.33%
160,000,000.00 120,000,000.00 40,000,000.00 借款增加
应交税费 企业所得税和
38.00%
103,879,223.03 75,275,319.69 28,603,903.34 营业税增加
应付利息 公司债利息支
48.04%
27,722,222.22 18,726,461.13 8,995,761.09 出增加
其他应付款 本期归还实业
-36.92%
127,718,554.73 202,484,111.22 -74,765,556.49 集团往来款
长期借款 本期长期银行
46.50%
56,080,000.00 38,280,000.00 17,800,000.00 借款增加
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应付债券 本期发行二期
100.00%
800,000,000.00 400,000,000.00 400,000,000.00 2012 鲁信债
其他综合收 本期增加可供
益 出售金融资产
161,626,966.27 161,626,966.27
公允价值变动
影响
外币报表折
-71.12% 汇率变动影响
算差额 -1,377,643.18 -4,769,446.16 3,391,802.98
二、利润表项目
项目 增减变 变动原因的说
本期金额 上期金额 增减变动金额
动% 明
营业税金及 本期营业税增
附加 453.46%
10,571,468.74 1,910,057.22 8,661,411.52 加所致
财务费用 本期银行借款
81.92% 和应付债券增
44,951,391.16 24,709,579.64 20,241,811.52
加
资产减值损
-101.30% 坏账准备减少
失 -448,038.60 34,549,876.77 -34,997,915.37
公允价值变
子公司交易性
动收益(损失
金融资产价值
以“-”号填 - 13,299.06 -13,299.06
变动
列)
其他综合收 可供出售金融
益 资产公允价值
增加和外币报
146,380,150.74 -49,582,945.13 195,963,095.87
表折算差额增
加
三、现金流量表项目
项目 增减变 变动原因的说
本期金额 上期金额 增减变动金额
动% 明
经营活动产 支付的税费增
生的现金流 加和收到往来
-98,821,626.83 -65,994,249.88 -32,827,376.95
量净额 款减少
投资活动产 减持上市公司
生的现金流 股份回笼资金
量净额 和投资支付现
8.48%
254,766,550.34 234,849,190.53 19,917,359.81 金减少,以及收
现金分红增加
综合所致
筹资活动产
本期发行债券
生的现金流
233,740,150.74 -199,644,979.13 433,385,129.87 收到现金增加
量净额
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
如
未
能
如未
及
能及
承 是 时
时履
诺 否 履
是否 行应
时 有 行
承诺 承诺 承诺 及时 说明
承诺内容 间 履 应
背景 类型 方 严格 未完
及 行 说
履行 成履
期 期 明
行的
限 限 下
具体
一
原因
步
计
划
置 入 若高新投转让所持有的仁康药业、康威通信、中
资 产 新消防、双凤股份等四家公司股权的价格低于山
价 值 控 股 东省国资委核准的转让底价或上述股权转让意 长
否 是
保 证 股东 向书中约定的股权转让价格,其差额部分由本公 期
及 补 司在上述四家公司股权转让交割之日起 5 个工作
偿 日内,以现金方式向鲁信高新补足。
解 决 对于项目公司在完善产权过程中所发生的费用,
与重
土 地 或因产权不完善而形成损失的,按照高新投所持
大资 控 股 长
等 产 股权比例计算相关费用或损