2014 年第三季度报告
方正证券股份有限公司
2014 年第三季度报告
1 / 25
2014 年第三季度报告
目录
一、 重要提示 .................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项 .................................................................. 5
四、 附录..................................................................... 14
2 / 25
2014 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人雷杰、主管会计工作负责人何其聪及会计机构负责人（会计主管人员）赵亚
男保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 82,691,476,073.05 36,598,364,610.30 125.94
归属于上市公司股东的净资产 29,822,511,497.78 15,459,493,494.66 92.91
归属于上市公司股东的每股净 3.62 2.53 43.08
资产（元／股）
年初至报告期末 上年初至上年报告期
比上年同期增减
（1-9 月） 末
(%)
（1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额 6,891,483,505.01 -804,542,761.27 不适用
每股经营活动产生的现金流量 0.84 -0.13 不适用
净额（元）
年初至报告期末 上年初至上年报告期 比上年同期增减
（1-9 月） 末（1-9 月） （%）
营业收入 3,601,865,753.67 2,384,530,886.78 51.05
归属于上市公司股东的净利润 1,482,238,635.72 838,404,095.78 76.79
归属于上市公司股东的扣除非 1,473,835,136.41 839,303,541.17 75.60
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 8.39 5.63 增加 2.76 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.23 0.14 64.29
稀释每股收益（元/股） 0.23 0.14 64.29
扣除非经常性损益后的基本每 0.23 0.14 64.29
股收益（元／股）
扣除非经常性损益后的加权平 8.34 5.64 增加 2.70 个百分点
均净资产收益率(%)
扣除非经常性损益项目和金额
3 / 25
2014 年第三季度报告
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末 说明
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -5,327.98 3,019,689.53 处置固定资产利得
计入当期损益的政府补助，但与 855,227.44 5,314,127.44
公司正常经营业务密切相关，符
合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补
助除外
除上述各项之外的其他营业外 502,402.52 3,384,750.76
收入和支出
所得税影响额 -338,075.49 -2,929,641.93
少数股东权益影响额（税后） -74,221.36 -385,426.49
合计 940,005.13 8,403,499.31
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情
况表
单位：股
股东总数（户） 179,542
前十名股东持股情况
股东名称（全 报告期内增减 期末持股数量 比例 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东性
称） (%) 股份数量 股份 数量 质
状态
北大方正集团 2,514,609,852 30.55 1,250,000,000 国有法
质押
有限公司 人
北京政泉控股 1,799,561,764 1,799,591,164 21.86 1,799,561,764 1,799,561,764 境内非
有限公司 质押 国有法
人
利德科技发展 223,724,071 2.72 205,774,071 境内非
有限公司 质押 国有法
人
哈尔滨哈投投 222,396,745 2.70 境内非
资股份有限公 无 国有法
司 人
北京万华信融 -250,000 135,216,991 1.64 132,400,000 境内非
投资咨询有限 质押 国有法
公司 人
乐山市国有资 105,955,845 105,955,845 1.29 105,955,845 国有法
产经营有限公 无 人
司
东方集团股份 99,558,667 99,558,667 1.21 99,558,667 境内非
有限公司 无 国有法
人
4 / 25
2014 年第三季度报告
嘉鑫投资有限 98,928,786 1.20 93,000,000 境内非
公司 质押 国有法
人
全国社会保障 90,976,153 1.11 国有法
基金理事会转 无 人
持三户
西藏昭融投资 89,515,623 1.09 89,515,623 境内非
有限公司 质押 国有法
人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股 股份种类及数量
的数量 种类 数量
北大方正集团有限公司 2,514,609,852 人民币普通股 2,514,609,852
利德科技发展有限公司 223,724,071 人民币普通股 223,724,071
哈尔滨哈投投资股份有限公司 222,396,745 人民币普通股 222,396,745
北京万华信融投资咨询有限公司 135,216,991 人民币普通股 135,216,991
嘉鑫投资有限公司 98,928,786 人民币普通股 98,928,786
全国社会保障基金理事会转持三户 90,976,153 人民币普通股 90,976,153
西藏昭融投资有限公司 89,515,623 人民币普通股 89,515,623
郑州煤电物资供销有限公司 79,963,520 人民币普通股 79,963,520
浙江省丝绸集团有限公司 56,716,473 人民币普通股 56,716,473
西藏容大贸易发展有限公司 54,613,810 人民币普通股 54,613,810
上述股东关联关系或一致行动的说明 公司控股股东北大方正集团有限公司与上述其他股东不存在关联关
系或一致行动关系，未知上述其他股东是否存在关联关系或一致行动关
系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说 无
明
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、利润表和现金流量表项目大幅变动情况及原因
项目 2014 年 1-9 月 2013 年 1-9 月 增减幅度 主要原因
因深、沪市场回暖，公司本期各项收入
营业收入 3,601,865,753.67 2,384,530,886.78 51.05% 增加；同时民族证券 8-9 月营业收入并
入。
主要系本期经纪业务、投行业务、资产
手续费及佣金净收
1,786,997,348.05 1,314,362,313.00 35.96% 管理业务收入增加，同时民族证券 8-9
入
月手续费及佣金净收入并入。
因经纪业务交易量增加及融资融券业
其中: 经纪业务
1,546,964,770.29 1,200,789,069.22 28.83% 务的开展，致使公司经纪业务收入增
手续费净收入
加。同时民族证券 8-9 月经纪业务收入
5 / 25
2014 年第三季度报告
并入。
投资银行业务手
150,672,238.40 76,722,387.24 96.39% 主要系本期财务顾问收入增加。
续费净收入
资产管理业务手续
52,430,911.51 26,907,727.47 94.85% 主要系定向资产管理业务净收入增加。
费净收入
主要系公司融资融券利息及期货子公
利息净收入 724,216,125.06 551,185,266.27 31.39% 司利息收入增加，同时民族证券 8-9 月
利息收入并入所致。
主要系本期公司自营投资金融产品收
投资收益 944,338,851.07 461,415,132.42 104.66% 入增加，同时民族证券 8-9 月投资收入
并入。
公允价值变动收益 59,250,096.06 41,050,542.67 44.33% 主要系民族证券公允价值变动并入。
主要系子公司咨询收入及大宗商品买
其他业务收入 86,949,111.34 17,162,680.52 406.62%
卖收入增加所致。
营业支出 1,721,010,234.26 1,352,719,384.81 27.23% 主要系本期业务及管理费增加。
营业税金及附加 156,160,081.26 101,670,488.18 53.59% 主要系本期应税收入增加所致。
主要系本期公司各项业务发展迅速影
业务及管理费 1,516,006,104.25 975,804,207.60 55.36% 响业务管理成本增加，同时民族证券
8-9 月业务管理费并入所致。
主要系上年同期计提可供出售金融资
资产减值损失 5,301,649.92 274,544,945.25 -98.07%
产减值损失所致。
主要系子公司咨询业务成本及大宗商
其他业务成本 43,542,398.83 699,743.78 6122.62%
品买卖成本增加所致。
所得税费用 408,435,686.34 216,168,144.34 88.94% 主要因本期应纳税所得额增加。
净利润 1,484,138,400.80 816,012,401.45 81.88% 主要因报告期营业收入增长所致。
归属于母公司所有
者(或股东)的净利 1,482,238,635.72 838,404,095.78 76.79% 主要因报告期营业收入增长所致。
润
少数股东损益 1,899,765.08 -22,391,694.33 - 子公司净利润增加所致。
主要系本期拆入资金、卖出回购证券融
经营活动产生的现 入资金及客户保证金净增加，同时民族
6,891,483,505.01 -804,542,761.27 -
金流量净额 证券 8-9 月经营活动产生的现金净额并
入。
投资活动产生的现 主要系本期收购民族证券，民族证券账
6,034,840,708.97 -389,413,018.03 -
金流量净额 面现金余额并入所致。
筹资活动产生的现
2,853,662,487.00 -228,591,677.08 - 主要因本期发行次级债收到现金所致。
金流量净额
2、资产负债表项目大幅变动情况及原因
项 目 2014 年 9 月 30 日 2013 年 12 月 31 日 增减幅度 主要原因
货币资金 26,749,242,664.30 12,005,077,108.03 122.82% 主要系本期客户存款增加及民族证券并入所致
6 / 25
2014 年第三季度报告
结算备付金 2,750,483,285.99 1,751,628,555.84 57.02% 主要系本期民族证券并入所致
主要系本期融出资金规模增加及民族证券并入
融出资金 19,211,807,200.26 7,875,118,896.56 143.96%
所致
交易性金融资产 5,498,496,118.08 2,155,749,199.48 155.06% 主要系本期民族证券并入所致
主要系本期约定购回、股票质押回购及银行间
买入返售金融资产 3,205,826,195.42 844,011,814.00 279.83%
市场回购业务规模增加及民族证券并入所致
应收款项 144,770,259.24 93,675,327.32 54.54% 主要系本期期货业务保证金增加所致。
主要系本期债券投资应收利息增加及民族证券
应收利息 772,880,652.59 318,898,195.74 142.36%
并入所致。
主要系本期转融通保证金及期货业务交易保证
存出保证金 2,252,128,312.44 1,468,024,680.16 53.41%
金增加所致。
可供出售金融资产 10,702,769,562.80 4,443,284,899.87 140.88% 主要系本期公司加大了债券投资规模所致。
主要系本期根据权益法核算盛京银行产生的损
长期股权投资 2,427,144,460.02 2,156,552,577.69 12.55%
益调整增加
投资性房地产 186,390,615.00 118,443,890.00 57.37% 主要系民族证券并入所致
固定资产 480,561,964.51 241,182,986.78 99.25% 主要系民族证券并入所致
无形资产 131,423,273.32 64,154,892.02 104.85% 主要系民族证券并入所致
商誉 5,624,766,756.25 224,832,662.91 2401.76% 主要系本期收购民族证券产生的溢价。
主要系可供出售金融资产公允价值变动及应付
递延所得税资产 121,045,785.52 173,487,224.68 -30.23%
职工工资减少影响所致。
其他资产 399,543,485.73 670,171,600.55 -40.38% 主要系本期收回银行理财资金所致。
主要系本期银行同业拆入资金规模、转融通融
拆入资金 3,581,000,000.00 200,000,000.00 1690.50%
入资金规模增加及民族证券并入所致。
主要系本期卖出回购金融资产款规模增加及民
卖出回购金融资产款 15,463,063,449.32 3,637,008,000.00 325.16%
族证券并入所致
代理买卖证券款 21,584,337,347.87 8,791,158,592.98 145.52% 系期末客户账户内结存资金增加所致。
应付职工薪酬 442,859,063.06 360,849,939.70 22.73% 主要系民族证券并入所致
应付款项 4,208,154,864.06 3,722,490,759.14 13.05% 主要系本期期货业务的客户保证金增加所致。
应付利息 145,574,028.73 32,994,211.67 341.21% 主要系应付次级债利息增加所致。
应付债券 3,000,000,000.00 - 系本期发行的次级债余额。
主要系本期完成了民族证券股权收购，增发股
实收资本（或股本） 8,232,101,395.00 6,100,000,000.00 34.95%
份所致。
资本公积 16,579,665,488.07 6,025,448,529.01 175.16% 主要系增发股份溢价所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、报告期内，公司发行了2014年度第四期、第五期短期融资券，完成2014年度第三期短期融
资券的兑付，截至报告期末，本公司待偿还短期融资券余额为人民币33亿元，具体情况详见公司
分别于2014年7月19日、8月14日、8月16日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、
《证券日报》和上海证券交易所网站刊登的《2014年度第四期短期融资券发行结果公告》、《2014
年度第五期短期融资券发行结果公告》、《关于2014年度第三期短期融资券兑付完成的公告》；
2、2014年8月11日，公司控股股权北大方正集团有限公司持有的2512252232股本公司股票，
7 / 25
2014 年第三季度报告
全国社会保障基金理事会持有的90976153股本公司股票解除限售，上市流通，具体情况详见公司
于2014年8月6日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券
交易所网站刊登的《关于有限售条件流通股上市流通的提示性公告》；
3、2014年8月11日，经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）《关于核准方正证
券股份有限公司向北京政泉控股有限公司等发行股份购买资产的批复》（证监许可【2014】795
号）批准，本公司完成了发行股份购买中国民族证券有限责任公司（简称“民族证券”）100%股
权的重大资产重组，具体情况详见公司于2014年8月12日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证
券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站刊登的《关于发行股份购买资产之股票发行结果
暨总股本变动公告》和《发行股份购买资产实施情况报告书》；
4、2014年8月8日，公司召开第二届董事会第八次会议，根据公司2013年年度股东大会授权、
中国证监会批复及股票发行结果，公司修订了公司章程中有关注册资本和总股本的条款，公司注
册资本变更为8,232,101,395元，总股本变更为8,232,101,395股，具体情况详见公司于2014年8
月12日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网
站刊登的《第二届董事会第八次会议决议公告》；
5、2014年4月15日公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于设立另类投资子公司的议
案》，2014年8月13日，方正证券投资有限公司已取得工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执
照》，具体情况详见公司于2014年8月14日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、
《证券日报》和上海证券交易所网站刊登的《关于方正证券投资有限公司的公告》；
6、2014年9月1日，独立董事张永国先生因任期已满6年申请辞去独立董事职务；2014年9月12
日，独立董事王关中先生因其上级单位规定国有企业工作人员不得在外兼职申请辞去独立董事职
务；具体情况详见公司分别于2014年9月2日、9月13日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证
券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站刊登的《关于独立董事辞职的公告》。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺背景 承诺类型 承诺人 承诺内容 履行情况
1、承诺自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管
北大方 已于 2014
与首次公开 理其已直接和间接持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份；
正集团 年 8 月 11
发行相关的 股份限售 2、根据中国证监会审慎监管的有关要求，证券公司在申请 IPO 上
有限公 日履行完
承诺 市监管意见书前三年内发生增资扩股和股权转让的，控股股东或者
司 | 方正证券股份有限公司2014年第三季度季报 |
|---|
| 公告日期:2014-10-31 |
|
|
| ↑返回页顶↑ |