东软集团股份有限公司
2014 年第三季度报告
股票代码：600718
东软集团股份有限公司 2014 年第三季度报告
目录
一、 重要提示 ........................................................ 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ...................................... 3
三、 重要事项 ........................................................ 6
四、 附录............................................................ 11
东软集团股份有限公司 2014 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的
法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司董事长兼首席执行官刘积仁、高级副总裁兼首席财务官张晓鸥及会计核算部
部长时培军保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
项目 本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 9,275,424,383 9,376,450,793 -1.08
归属于上市公司股东的净资产 5,398,472,907 5,329,762,555 1.29
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
项目
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额 -1,076,712,608 -868,432,519 -23.98
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
项目
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 4,926,232,112 4,876,111,757 1.03
归属于上市公司股东的净利润 214,280,729 282,283,273 -24.09
归属于上市公司股东的扣除非
132,127,694 212,381,415 -37.79
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 3.98 5.44 减少 1.46 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.17 0.23 -24.09
稀释每股收益（元/股） 0.17 0.23 -24.09
注：根据相关规定，每股收益均按 1,227,594,245 股计算。
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扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末
项目 说明
（7－9 月） 金额（1-9 月）
主要为本公司及本公司之
子公司沈阳东软医疗系统
非流动资产处置损益 -287,816 15,144,932
有限公司处置土地使用权
确认的营业外收入
计入当期损益的政府补助，但与
公司正常经营业务密切相关，符
主要为计入当期损益的政
合国家政策规定、按照一定标准 36,958,445 104,327,671
府补助
定额或定量持续享受的政府补
助除外
除同公司正常经营业务相关的
有效套期保值业务外，持有以公 主要为以公允价值计量且
允价值计量且其变动计入当期 其变动计入当期损益的金
损益的金融资产、以公允价值计 融资产公允价值变动损益
量且其变动计入当期损益的金 及以公允价值计量且其变
融负债产生的公允价值变动损 12,470,010 -1,774,914 动计入当期损益的金融资
益，以及处置以公允价值计量且 产、以公允价值计量且其
其变动计入当期损益的金融资 变动计入当期损益的金融
产、以公允价值计量且其变动计 负债、可供出售金融资产
入当期损益的金融负债和可供 的处置损益
出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外
1,411,414 980,559
收入和支出
所得税影响额 -7,670,773 -32,483,833
少数股东权益影响额（税后） -1,012,716 -4,041,380
合计 41,868,564 82,153,035
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）
持股情况表
单位：股
股东总数（户） 80,630
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
股东名称 报告期内 期末
比例(%) 售条件股 股份 股东性质
（全称） 增减 持股数量 数量
份数量 状态
东北大学科技产业
0 216,361,562 17.6248 0 质押 67,370,000 国有法人
集团有限公司
阿尔派电子（中国） 境内非国
0 171,263,547 13.9512 0 无
有限公司 有法人
宝钢集团有限公司 0 63,000,000 5.1320 0 无 0 国家
东芝解决方案株式
-30,000,000 28,228,036 2.2995 0 无 0 境外法人
会社
中国工商银行－景
顺长城精选蓝筹股 -2,548,364 27,000,000 2.1994 0 无 0 未知
票型证券投资基金
阿尔派株式会社 0 20,057,144 1.6339 0 无 0 境外法人
全国社保基金一零
0 17,188,872 1.4002 0 无 0 未知
四组合
SAP AG 0 16,283,768 1.3265 0 无 0 境外法人
INTEL CAPITAL
0 15,986,614 1.3023 0 无 0 境外法人
CORPORATION
交通银行－博时新
兴成长股票型证券 0 11,099,757 0.9042 0 无 0 未知
投资基金
前十名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
种类 数量
东北大学科技产业集团有限公司 216,361,562 人民币普通股 216,361,562
阿尔派电子（中国）有限公司 171,263,547 人民币普通股 171,263,547
宝钢集团有限公司 63,000,000 人民币普通股 63,000,000
东芝解决方案株式会社 28,228,036 人民币普通股 28,228,036
中国工商银行－景顺长城精选蓝筹
27,000,000 人民币普通股 27,000,000
股票型证券投资基金
阿尔派株式会社 20,057,144 人民币普通股 20,057,144
全国社保基金一零四组合 17,188,872 人民币普通股 17,188,872
SAP AG 16,283,768 人民币普通股 16,283,768
INTEL CAPITAL CORPORATION 15,986,614 人民币普通股 15,986,614
交通银行－博时新兴成长股票型证
11,099,757 人民币普通股 11,099,757
券投资基金
阿尔派电子（中国）有限公司为阿尔派株式会社在中国设立的外商独资投
上述股东关联关系或一致行动
资性公司。
的说明
公司未知其他股东之间是否有关联关系，是否为一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数
公司无优先股。
量的说明
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三、 重要事项
3.1 报告期内经营活动总体状况的简要分析
2014 年第三季度，公司继续执行既定经营策略。2014 年 1-9 月，公司累计实现
营业收入 492,623 万元，较上年同期增长 1.03%；实现净利润（归属于上市公司股东
的净利润）21,428 万元，每股收益 0.17 元，较上年同期下降 24.09%。其中，2014
年 7-9 月实现营业收入 168,137 万元，同比下降 1.16%，环比增长 3.11%；实现净利
润（归属于上市公司股东的净利润）8,000 万元，同比下降 15.19%，环比下降 25.00%。
2014 年 1-9 月，公司软件与系统集成业务实现收入 387,161 万元，较上年同期下
降 8.29%，占公司营业收入的 78.59%；其中，国际软件业务实现收入 17,797 万美元，
较上年同期下降 26.65%，占公司营业收入的 22.21%。2014 年 1-9 月，公司医疗系统
业务实现收入 100,210 万元，较上年同期增长 71.45%，医疗系统业务收入占公司营业
收入的 20.34%。
3.2 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
2014 年 9 月 30 2013 年 12 月 31
增减幅度 变动
报表项目 日/2014 年 1 月 1 日/2013 年 1 月 1 增减额 （%）
日至 9 月 30 日止 日至 9 月 30 日止 原因
货币资金 854,084,431 2,213,448,225 -1,359,363,794 -61.41 （1）
以公允价值计量且
其变动计入当期损 7,015,696 32,249,913 -25,234,217 -78.25 （2）
益的金融资产
其他应收款 291,521,572 196,717,958 94,803,614 48.19 （3）
存货 1,834,171,664 996,583,099 837,588,565 84.05 （4）
被划分为持有待售
的非流动资产及被
231,449,347 231,449,347 （5）
划分为持有待售的
处置组中的资产
长期应收款 72,071,602 19,506,040 52,565,562 269.48 （6）
在建工程 383,917,787 276,749,271 107,168,516 38.72 （7）
短期借款 515,893,750 209,139,575 306,754,175 146.67 （8）
预收款项 364,081,321 593,558,197 -229,476,876 -38.66 （9）
应付职工薪酬 117,044,043 354,922,512 -237,878,469 -67.02 （10）
应交税费 25,049,296 67,598,043 -42,548,747 -62.94 （11）
应付股利 512,167 512,167 （12）
被划分为持有待售
13,180,591 13,180,591 （13）
的处置组中的负债
一年内到期的非流
944,238,667 469,158,667 475,080,000 101.26 （14）
动负债
其他流动负债 2,095,940 3,664,444 -1,568,504 -42.80 （15）
长期借款 44,000,000 554,000,000 -510,000,000 -92.06 （16）
长期应付款 55,018,431 128,046,431 -73,028,000 -57.03 （17）
营业收入 4,926,232,112 4,876,111,757 50,120,355 1.03 （18）
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2014 年 9 月 30 2013 年 12 月 31
增减幅度 变动
报表项目 日/2014 年 1 月 1 日/2013 年 1 月 1 增减额 （%）
日至 9 月 30 日止 日至 9 月 30 日止 原因
营业税金及附加 22,801,471 50,552,991 -27,751,520 -54.90 （19）
管理费用 972,261,373 771,799,810 200,461,563 25.97 （20）
财务费用 30,212,870 20,519,547 9,693,323 47.24 （21）
资产减值损失 11,519,757 25,145,256 -13,625,499 -54.19 （22）
公允价值变动收益 -25,234,217 4,987,197 -30,221,414 -605.98 （23）
投资收益 25,922,459 47,616,169 -21,693,710 -45.56 （24）
营业外收入 166,561,972 99,706,495 66,855,477 67.05 （25）
营业外支出 2,084,119 4,444,361 -2,360,242 -53.11 （26）
少数股东损益 -17,390,497 -27,393,546 10,003,049 36.52 （27）
变动说明：
（1）货币资金较期初减少135,936万元，下降61.41%，其中1-9月内经营活动产生
的现金流量净额为-107,671万元，投资活动产生的现金流量净额为-24,805万元，筹
资活动产生的现金流量净额为1,298万元；
（2）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产较期初减少2,523万元，
下降78.25%，主要由于本公司及子公司签订的外币远期结汇合同部分于1-9月内到期
交割使上年末预计的浮动收益减少以及汇率变动的影响所致；
（3）其他应收款较期初增加9,480万元，增长48.19%，主要由于与业务相关的各
类保证金及员工差旅费、备用金等借款增加所致；
（4）存货较期初增加83,759万元，增长84.05%，主要由于期末在执行的软件及系
统集成合同较期初增加所致；
（5）被划分为持有待售的非流动资产及被划分为持有待售的处置组中的资产较期
初增加23,145万元，主要由于1-9月内本公司与东北大学（沈阳）科技园有限公司（以
下简称“东大科技园公司”）签订股权转让合同，分别将本公司持有的子公司沈阳逐
日数码广告传播有限公司（以下简称“逐日数码”）和沈阳东软物业管理有限公司（以
下简称“东软物业”） 51%的股权转让给东大科技园公司，股权转让手续正在办理中，
故将逐日数码和东软物业的资产合计作为“被划分为持有待售的非流动资产及被划
分为持有待售的处置组中的资产”列示，负债合计作为“被划分为持有待售的处置组
中的负债”列示；
（6）长期应收款较期初增加5,257万元，增长269.48%，主要由于1-9月内根据合
同约定条款以分期收款方式结算增加所致；
（7）在建工程较期初增加10,717万元，增长38.72%，主要由于1-9月内公司对云
基地医疗厂房、办公楼和北京软件园等项目增加投入所致；
（8）短期借款较期初增加30,675万元，增长146.67%，主要由于本公司增加银行
借款所致；
（9）预收款项较期初减少22,948万元，下降38.66%，主要由于1-9月内软件及系
统集成项目预收款减少所致；
（10）应付职工薪酬较期初减少23,788万元，下降67.02%，主要由于上年末预提
的应付职工奖金于1-9月内发放所致；
（11）应交税费较期初减少4,255万元，下降62.94%，主要由于上年末计提的应交
税费于1-9月内支付所致；
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（12）应付股利较期初增加51万元，主要由于1-9月内本公司之控股子公司河北东
软软件有限公司宣告发放现金股利所致；
（13）被划分为持有待售的处置组中的负债较期初增加1,318万元，变动原因参见
变动说明（5）；
（14）一年内到期的非流动负债较期初增加47,508万元，增长101.26%，主要由于
50,000万元的长期借款将于一年内到期，重分类至一年内到期的非流动负债所致；
（15）其他流动负债较期初减少157万元，下降42.80%，主要由于预提费用较期初
减少所致；
（16）长期借款较期初减少51,000万元，下降92.06%，主要由于50,000万元的长
期借款重分类至一年内到期的非流动负债所致；
（17）长期应付款较期初减少7,303万元，下降57.03%，主要由于1-9月内本公司
根据相关文件提前偿还沈阳浑南新区管委会提供给公司的沈阳东软IT人才实训基地
建设款12,000万元，其中7,200万元原在长期应付款科目核算，4,800万元原在一年内
到期的非流动负债科目核算；
（18）营业收入较上年同期增加5,012万元，增长1.03%，主要由于医疗系统收入、
国内软件及系统集成收入同比增加所致；
（19）营业税金及附加较上年同期减少2,775万元，下降54.90%，主要由于2013年
8月1日起，“营改增”范围已推广到全国试行，本公司及本公司符合条件从事现代服
务业的子公司相应实行营业税改征增值税所致；
（20）管理费用较上年同期增加20,046万元，增长25.97%，主要由于研发费用增
加以及从2013年底开始将东软飞利浦医疗设备系统有限责任公司（以下简称“东软飞
利浦”）纳入合并财务报表范围的影响所致；
（21）财务费用较上年同期增加969万元，增长47.24%，主要由于1-9月内汇兑收
益同比减少所致；
（22）资产减值损失较上年同期减少1,363万元，下降54.19%，主要由于1-9月内
计提的减值准备同比减少所致；
（23）公允价值变动收益较上年同期减少3,022万元，下降605.98%，主要由于外
币远期结汇合同部分于1-9月内到期交割使上年末预计的浮动收益减少以及汇率变动
的影响所致；
（24）投资收益较上年同期减少2,169万元，下降45.56%，主要由于从2013年底开
始将东软飞利浦作为控股子公司纳入合并财务报表范围，而上年同期将其作为联营公
司按权益法核算，同比减少投资收益2,390万元；
（25）营业外收入较上年同期增加6,686万元，增长67.05%，主要由于1-9月内计
入当期损益的政府补助及软件产品增值税退税同比增加所致；
（26）营业外支出较上年同期减少236万元，下降53.11%，主要由于1-9月内非流
动资产处置损失同比减少所致；
（27）少数股东损益较上年同期增加1,000万元，增长36.52%，主要由于从2013年
底开始将东软飞利浦作为控股子公司纳入合并财务报表范围，使非全资子公司的利润
同比增加所致。
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现金流量表项目：
增减
项目 2014 年 1-9 月 2013 年 1-9 月 增减金额 说明
比例（%）
经营活动产生的现金流量净额 -1,076,712,608 -868,432,519 -208,280,089 -23.98 (1)
投资活动产生的现金流量净额 -248,047,957 -309,882,150 61,834,193 19.95 (2)
筹资活动产生的现金流量净额 12,976,998 -15,896,459 28,873,457 181.63 (3)
变动说明：
（1）经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少20,828万元，下降23.98%，主
要由于1-9月内采购支出及人工费用性支出增长大于回款增长所致；
（2）投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加6,183万元，增长19.95%，主
要由于公司从银行理财产品的流动性和收益率等方面考虑，新增结构性存款等资金管
理模式，因此同比减少购买银行理财产品的支出；
（3）筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加2,887万元，增长181.63%，主
要由于1-9月内公司执行2013年度利润分配，支付现金股利13,504万元，较上年同期
减少4,910万元；同时，1-9月内本公司及子公司净取得银行借款17,920万元，较上年
同期减少1,393万元。
3.3 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.4 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.5 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生
重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.6 执行新会计准则对合并财务报表的影响
3.6.1 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）
单位：元 币种：人民币
2013年1月1 2013年12月31日
被投资 日归属于母 归属于母公司
交易基本信息 长期股权投资 可供出售金融
单位 公司股东权 股东权益
（+/-） 资产（+/-）
益（+/-） （+/-）
成都东软学院 于 2003 年取得 -1,800,000 1,800,000
于 2011 年 10
Appconomy,Inc 0
月取得
大连东软信息 于 2008 年 12
-1,877,722 1,877,722
服务有限公司 月取得
南昌百特生物
于 2011 年 6 月
高新技术股份 -27,600,000 27,600,000
取得
有限公司
Lotus Business
于 2007 年 3 月
Consulting -347,358 347,358
取得
Co.,Ltd.
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2013年1月1 2013年12月31日
被投资 日归属于母 归属于母公司
交易基本信息 长期股权投资 可供出售金融
单位 公司股东权 股东权益
（+/-） 资产（+/-）
益（+/-） （+/-）
北京共创开源 于 2001 年 4 月
0
软件有限公司 取得
大连运筹科技 于 2005 年 12
-45,352 45,352
有限公司 月取得
天津神舟通用
于 2009 年 6 月
数据技术有限 -3,000,000 3,000,000
取得
公司
北京华大信安 于 2000 年 4 月
-150,000 150,000
科技有限公司 取得
北京首发信安
于 2000 年 12
数据系统科技 -3,350,000 3,350,000
月取得
有限公司
合计 — -38,170,432 38,170,432
长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）的说明：
执行修订后的《企业会计准则第2号-长期股权投资》，仅对可供出售金融资产和长期
股权投资两个报表项目金额产生影响，对本公司2013年度经营成果和现金流量未产生
影响。
东软集团股份有限公司
法定代表人: 刘积仁
2014 年 10 月 27 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:东软集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 854,084,431 2,213,448,225
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益
7,015,696 32,249,913
的金融资产
应收票据 14,002,296 14,174,346
应收账款 2,072,666,173 1,890,363,626
预付款项 167,465,290 227,915,556
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 291,521,572 196,717,958
买入返售金融资产
存货 1,834,171,664 996,583,099
被划分为持有待售的非流动资产及被划
231,449,347
分为持有待售的处置组中的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 189,111,318 236,069,531
流动资产合计 5,661,487,787 5,807,522,254
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 59,797,121 64,764,662
持有至到期投资
长期应收款 72,071,602 19,506,040
长期股权投资 138,777,868 139,0
