深圳日海通讯技术股份有限公司2014年第三季度报告全文

                 深圳日海通讯技术股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
深圳日海通讯技术股份有限公司
     2014 年第三季度报告
      2014 年 10 月 27 日
                                                   深圳日海通讯技术股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                  第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人王文生、主管会计工作负责人彭健及会计机构负责人(会计主管人员)何美琴声明：保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                              深圳日海通讯技术股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                              第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                          本报告期末                      上年度末              本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                               4,100,013,196.04                3,956,506,539.34                         3.63%
归属于上市公司股东的净资产（元）           1,919,287,967.15                1,960,406,882.45                         -2.10%
                                                            本报告期比上年                             年初至报告期末比上
                                         本报告期                                 年初至报告期末
                                                               同期增减                                   年同期增减
营业收入（元）                          562,095,742.43                 -2.05%      1,532,533,367.46                 -3.96%
归属于上市公司股东的净利润（元）         -15,057,152.26           -141.74%             5,282,565.50                -96.40%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                         -15,385,324.50           -149.11%               131,649.91                -99.91%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）            --                    --                  92,914,986.80               -128.90%
基本每股收益（元/股）                               -0.05         -145.45%                      0.02               -95.65%
稀释每股收益（元/股）                               -0.05         -145.45%                      0.02               -95.65%
加权平均净资产收益率                             -0.78%                -2.53%                  0.27%                -6.93%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                   单位：元
                           项目                               年初至报告期期末金额                         说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                          1,583,062.16
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                                8,642,532.28
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                        -1,497,402.89
减：所得税影响额                                                                1,079,880.17
       少数股东权益影响额（税后）                                               2,497,395.79
合计                                                                            5,150,915.59                --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号—非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号—非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说
明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号—非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项
目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                            深圳日海通讯技术股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
                                                                                                             单位：股
报告期末普通股股东总数                                                                                             32,554
                                               前 10 名普通股股东持股情况
                                                                                  持有有限售条      质押或冻结情况
                 股东名称                  股东性质       持股比例   持股数量
                                                                                  件的股份数量    股份状态        数量
深圳市海若技术有限公司                  境内非国有法人      24.69%   77,025,000      77,025,000
西部信托有限公司－西部信托.稳健人生系
                                        其他                 3.09%    9,646,500
列伞形结构化 1 期证券投资集合资金信托
安桂林                                  境内自然人           1.53%    4,765,685
华宝信托有限责任公司－时节好雨 6 号集
                                        其他                 1.29%    4,012,137
合资金信托信托计划
新疆允公股权投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人          1.28%    4,000,000
马汶杰                                  境内自然人           0.68%    2,132,200
中融国际信托有限公司－中融－点击成金
                                        其他                 0.58%    1,798,960
13 号证券投资集合资金信托计划
邢伟                                    境内自然人           0.48%    1,496,315
周万沅                                  境内自然人           0.46%    1,448,800
陈丹春                                  境内自然人           0.38%    1,184,000
                                        前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
                                                                                                       股份种类
                         股东名称                           持有无限售条件普通股股份数量
                                                                                                  股份种类        数量
西部信托有限公司－西部信托.稳健人生系列伞形结构化 1 期
                                                                                      9,646,500 人民币普通股     9,646,500
证券投资集合资金信托
安桂林                                                                                4,765,685 人民币普通股     4,765,685
华宝信托有限责任公司－时节好雨 6 号集合资金信托信托计
                                                                                      4,012,137 人民币普通股     4,012,137
划
新疆允公股权投资合伙企业（有限合伙）                                                  4,000,000 人民币普通股     4,000,000
马汶杰                                                                                2,132,200 人民币普通股     2,132,200
中融国际信托有限公司－中融－点击成金 13 号证券投资集
                                                                                      1,798,960 人民币普通股     1,798,960
合资金信托计划
邢伟                                                                                  1,496,315 人民币普通股     1,496,315
周万沅                                                                                1,448,800 人民币普通股     1,448,800
陈丹春                                                                                1,184,000 人民币普通股     1,184,000
                                                         深圳日海通讯技术股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
中融国际信托有限公司－08 融新 83 号                                               1,150,936 人民币普通股   1,150,936
                                                       未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                                       收购管理办法》中规定的一致行动人。
                                                       股东马汶杰通过信用证券账户持有 2,132,200 股无限售股票,股东周
前 10 名无限售条件普通股股东参与融资融券业务股东情况
                                                       万沅通过信用证券账户持有 1,438,800 股无限售股票,股东陈丹春通
说明（如有）
                                                       过信用证券账户持有 1,184,000 股无限售股票。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                         深圳日海通讯技术股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                            第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
合并资产负债表项目：
1. 应收票据期末数较期初数有较大幅度减少，其主要原因是：本期来自票据结算方式的客户的收入减少；
2. 预付账款期末数较期初数有较大幅度增加，其主要原因是：工程业务规模增大，工程项目预付工程进度款增加；
3. 其他应收款期末数较期初数有较大幅度增加，其主要原因是：工程业务规模增大，支付投标保证金、履约保证金、保函
     保证金等增加，项目备用金也相应增加；
4. 存货期末数较期初数有较大幅度增加，其主要原因是：一是无线业务产品安装验收周期比较长，导致发出商品大幅增加；
     二是工程业务规模扩大，期末未结算工程施工增加。
5. 应付票据期末数较期初数有较大幅度增加，其主要原因是：公司逐步推行与供应商进行票据结算，应付票据增加；
6. 预收账款期末数较期初数有较大幅度增加，其主要原因是：工程业务规模增大，工程项目预先收取的工程款增加；
7. 应付职工薪酬期末数较期初数有较大幅度减少，其主要原因是：去年计提了股权激励费用，而今年没有计提；
合并利润表项目：
1. 营业税金及附加本期数比上期数有较大幅度减少，其主要原因是：本期营业收入减少，而原材料采购成本增加，导致增
     值税进项税增加，应缴纳增值税减少，最终导致营业税金及附加减少；
2. 销售费用本期数比上期数有较大幅度增加，其主要原因是：本期无线业务收入增长，无线业务产品涉及的运输费、售后
     的安装、服务费用较高；
3. 财务费用本期数比上期数有较大幅度增加，其主要原因是：本期借款增加，导致利息支出增加；
4. 资产减值损失本期数比上期数有较大幅度增加，其主要原因是：应收账款账期延长，导致计提的坏账准备金增加；
5. 所得税本期数较上期数有大幅度减少，其主要原因是：本期利润总额减少。
合并现金流量表项目：
1.   经营活动产生的现金流量净额较上期数有较大幅度增加，其主要原因是：公司加强了应收账款的管理，应收账款的回收
     款增加；
2.   投资活动产生的现金流量净额较上期数有较大幅度增加，其主要原因是：本期处置子公司取得了现金；上期湖北日海投
     资建设生产基地支付了较大金额的现金；上期取得子公司支付了较大的现金；
3.   筹资活动产生的现金流量净额较上期数有较大幅度减少，其主要原因是：上期母公司股权激励吸收投资收到现金，而本
     期回购股权激励股份支付了现金；本期增加的银行借款金额比上期增加的银行借款金额少。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
     1、2013年12月27日，公司召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于终止实施股权激励计划并回购注销已授予
未解锁限制性股票的议案》（详见巨潮资讯网《关于终止实施股权激励计划并回购注销已授予未解锁限制性股票的公告》，
公告编号：2013-097）。2014年3月25日，公司完成了限制性股票的回购注销手续，公司股本变更为31,200万股，详见巨潮
资讯网《关于限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2014-018）。
                                                             深圳日海通讯技术股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
              重要事项概述                            披露日期                       临时报告披露网站查询索引
关于限制性股票回购注销完成的公告       2014 年 03 月 26 日                    巨潮资讯网
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
         承诺事由            承诺方                     承诺内容                     承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动
报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
                                      自本次非公开发行股票并上市之日（2012 年 7
                                      月 18 日）起 36 个月内，不转让其所持有的海若
                                      技术的股权及相关权益并不在该股权及相关权
                       实际控制人王 益上设定质押等他项权利；且应当采取任何必要 2012 年 07
                                                                                                  3年    严格履行
                       文生           措施使其持有的海若技术股权及相关权益免于       月 16 日
                                      为有权机关施以查封、冻结、限制转让等强制措
                                      施。在锁定期限内，若违反承诺转让持有的海若
                                      技术的股权，则将转让所得全部上缴公司。
                                      自本次非公开发行股票并上市之日（2012 年 7
                                      月 18 日）起 36 个月内，不转让或委托他人管理
                       控股股东海若 其本次非公开发行股票前已持有的日海通讯股         2012 年 07
首次公开发行或再融资                                                                              3年    严格履行
                       技术           份，也不由日海通讯收购其持有的股份。在锁定 月 16 日
时所作承诺
                                      期限内，若违反承诺减持日海通讯的股份，则将
                                      减持所得全部上缴公司。
                                      不以任何方式参与认购日海通讯本次非公开发
                                      行的股票，自本次非公开发行股票并上市之日
                                      （2012 年 7 月 18 日）起 36 个月内不以任何方
                       允公投资、易 式增持日海通讯股份，不一致行动且不将日海通
                                                                                     2011 年 11
                       通光、IDGVC、讯股份转让给同一购买者。在日海通讯以往经营                    3年    严格履行
                                                                                     月 20 日
                       周展宏         中不存在图谋日海通讯控制权的意图和行为，现
                                      在及将来也不会以任何方式谋求日海通讯实际
                                      控制权，不与日海通讯任何股东及其他任何第三
                                      方一致行动。
                       海若技术、允
                       公投资、
                                                                                     2008 年 09
                       IDGVC、易通 避免同业竞争；规范关联交易。                                   长期   严格履行
其他对公司中小股东所                                                                 月 30 日
                       光、实际控制
作承诺
                       人王文生先生
                                      若公司公开发行股票并上市后国家税务主管部       2008 年 09
                       海若技术                                                                   长期   严格履行
                                      门要求公司补缴因享受有关税收优惠政策而免       月 30 日
                                                          深圳日海通讯技术股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                     缴及少缴的企业所得税，本公司将无条件全额承
                                     担公司在本次发行上市前应补缴的税款及因此
                                     所产生的所有相关费用。
                                     若公司公开发行股票并上市后国家税务主管部
                                     门要求海生机房缴因享受有关税收优惠政策而
                     实际控制人王                                                 2008 年 09
                                     免缴或少缴的企业所得税，本承诺人将无条件全                长期   严格履行
                     文生                                                         月 30 日
                                     额承担公司本次发行上市前海生机房应补缴的
                                     税款及因此所产生的所有相关费用。
承诺是否及时履行     是
四、对 2014 年度经营业绩的预计
2014 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2014 年度归属于上市公司股
                                                         -100.00%       至                               -50.00%
东的净利润变动幅度
2014 年度归属于上市公司股
                                                                0       至                               2,601.37
东的净利润变动区间（万元）
2013 年度归属于上市公司股
                                                                                                         5,202.74
东的净利润（万元）
                             影响公司业绩的主要因素：1、公司业绩受国内电信运营商投资进度、投资结构、投资规模
                             影响明显，公司预计今年运营商在有线宽带建设的投资比去年大幅下降，无线站点的投资规
业绩变动的原因说明
                             模上升，但建设模式上新建站点的占比不高。2、市场竞争激烈，公司新的业务处于拓展期，
                             公司综合毛利率可能会有所下降。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
六、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响
√ 适用 □ 不适用
   公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》，《关于会计政策变更的公告》详见2014年10
月29日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。
                                                   深圳日海通讯技术股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                         第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳日海通讯技术股份有限公司
                                                                                                单位：元
                         项目                            期末余额                    期初余额
流动资产：
    货币资金                                                   282,592,367.85             349,931,323.77
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    应收票据                                                    23,205,120.03              49,100,080.42
    应收账款                                                 1,149,911,859.39            1,295,853,372.11
    预付款项                                                    23,859,121.30              15,132,217.78
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                                 103,756,921.89              72,852,878.53
    买入返售金融资产
    存货                                                     1,558,386,276.85            1,216,205,634.76
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                68,103,133.30              69,648,437.39
流动资产合计                                                 3,209,814,800.61            3,068,723,944.76
非流动资产：
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产                                             4,000,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
                                                   深圳日海通讯技术股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
    长期股权投资                                                24,779,739.04
    投资性房地产
    固定资产                                                   494,552,159.69             523,699,534.90
    在建工程                                                    40,253,274.94               33,642,034.73
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                                    68,149,884.71               71,051,888.24
    开发支出
    商誉                                                       132,432,113.93              132,432,113.93
    长期待摊费用                                                10,076,247.06               13,159,225.06
    递延所得税资产                                              40,954,976.06               33,958,088.24
    其他非流动资产                                              75,000,000.00               79,839,709.48
非流动资产合计                                                 890,198,395.43             887,782,594.58
资产总计                                                     4,100,013,196.04            3,956,506,539.34
流动负债：
    短期借款                                                   494,024,488.92             467,531,933.50
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    应付票据                                                   339,521,930.04             179,553,712.16
    应付账款                                                   764,190,373.27             761,053,266.07
    预收款项                                                    31,539,382.66               23,835,268.45
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                                                30,500,568.34               45,843,184.18
    应交税费                                                    49,017,922.33               62,708,627.36
    应付利息                                                     1,658,150.33                1,381,497.82
    应付股利
    其他应付款                                                 124,275,764.34              112,018,037.20
    应付分保账款
    保险合同准备金
                                                          深圳日海通讯技术股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债                                                           63,000.00                   63,000.00
流动负债合计                                                        1,834,791,580.23            1,653,988,526.74
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
    长期应付款
    专项应付款
    预计负债
    递延所得税负债
    其他非流动负债                                                     36,993,978.05               39,226,290.89
非流动负债合计                                                         36,993,978.05               39,226,290.89
负债合计                                                            1,871,785,558.28            1,693,214,817.63
所有者权益（或股东权益）：
    实收资本（或股本）                                                312,000,000.00              318,165,900.00
    资本公积                                                        1,145,393,090.46            1,174,978,671.26
    减：库存股
    专项储备
    其他综合收益
    盈余公积                                                           55,988,304.42               55,988,304.42
    一般风险准备
    未分配利润                                                        405,906,572.27              411,274,006.77
    外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计                                          1,919,287,967.15            1,960,406,882.45
    少数股东权益                                                      308,939,670.61              302,884,839.26
所有者权益（或股东权益）合计                                        2,228,227,637.76            2,263,291,721.71
负债和所有者权益（或股东权益）总计                                  4,100,013,196.04            3,956,506,539.34
法定代表人：王文生                       主管会计工作负责人：彭健                      会计机构负责人：何美琴
2、母公司资产负债表
编制单位：深圳日海通讯技术股份有限公司
                                                   深圳日海通讯技术股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
                                                                                                 单位：元
                       项目                              期末余额                     期初余额
流动资产：
    货币资金                                                   171,428,642.28              139,011,164.80
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    应收票据                                                    16,193,606.58               40,932,972.43
    应收账款                                                   854,010,767.02             980,813,321.40
    预付款项                                                     1,567,312.03                1,121,151.45
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                                 886,250,081.16             891,508,595.15
    存货                                                       489,050,620.60             343,966