河南同力水泥股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
河南同力水泥股份有限公司
2014 年第三季度报告
2014 年 10 月
河南同力水泥股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人郭海泉、主管会计工作负责人姚文伟及会计机构负责人(会计主管人员)刘惠萍声明：保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 4,798,167,142.73 5,195,670,944.77 -7.65%
归属于上市公司股东的净资产（元） 2,111,450,850.53 1,721,881,730.23 22.62%
本报告期比上年 年初至报告期末
本报告期 年初至报告期末
同期增减 比上年同期增减
营业收入（元） 954,862,626.16 -4.87% 2,918,409,091.33 2.54%
归属于上市公司股东的净利润（元） 42,037,778.72 254.81% 105,836,959.66 170.62%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的
40,664,724.04 4.38% 102,057,486.10 2.50%
净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 679,694,292.88 202.27%
基本每股收益（元/股） 0.0958 244.60% 0.2412 163.32%
稀释每股收益（元/股） 0.0958 244.60% 0.2412 163.32%
加权平均净资产收益率 2.32% 1.62% 5.96% 3.62%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 394,802.45
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
4,274,046.03
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,114,859.45
减：所得税影响额 1,695,926.98
少数股东权益影响额（税后） 1,308,307.39
合计 3,779,473.56 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
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政府补助-增值税即征即退 116,201,570.09 企业业务密切相关，按照国家法律统一规定享受的政府补助
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 14,940
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
河南投资集团有限公司 国有法人 58.74% 278,907,035 质押 130,806,000
中国联合水泥集团有限公司 国有法人 10.11% 48,000,000 48,000,000
中信信托有限责任公司－浙雅专
境内非国有法人 4.99% 23,689,937
户理财信托金融投资项目 1401 期
云南国际信托有限公司－云信成
境内非国有法人 4.95% 23,513,067
长 2013-2 号集合资金信托计划
鹤壁市经济建设投资集团有限公
国有法人 3.91% 18,566,936
司
新乡市经济投资有限责任公司 国有法人 1.29% 6,144,453
新乡市凤泉区建设投资有限公司 国有法人 0.68% 3,240,363
苏景滨 境内自然人 0.25% 1,188,000
上海伊天科技信息有限公司 境内非国有法人 0.17% 807,753
毕恒 境内自然人 0.16% 760,000
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
持有无限售条件普 股份种类
股东名称
通股股份数量 股份种类 数量
河南投资集团有限公司 278,907,035 人民币普通股 278,907,035
中信信托有限责任公司－浙雅专户理财信托金融投资项目 1401 期 23,689,937 人民币普通股 23,689,937
云南国际信托有限公司－云信成长 2013-2 号集合资金信托计划 23,513,067 人民币普通股 23,513,067
鹤壁市经济建设投资集团有限公司 18,566,936 人民币普通股 18,566,936
新乡市经济投资有限责任公司 6,144,453 人民币普通股 6,144,453
新乡市凤泉区建设投资有限公司 3,240,363 人民币普通股 3,240,363
苏景滨 1,188,000 人民币普通股 1,188,000
上海伊天科技信息有限公司 807,753 人民币普通股 807,753
毕恒 760,000 人民币普通股 760,000
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田淼 700,800 人民币普通股 700,800
未知无限售条件股东之间是否存在关联关系，也
上述股东关联关系或一致行动的说明 未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露
管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名无限售条件普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 无
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
项目 期末余额 年初余额 变动幅度 变动原因
主要是加强资金管理，减少资金占用，同时利
货币资金 7,246.06 16,244.26 -55.39%
用短期闲置资金购买银行短期理财产品
应收票据 4,888.63 22,893.62 -78.65% 主要是本期采取承兑汇票结算业务减少所致
其他应收款 4,410.47 3,147.50 40.13% 主要系公司支付搬迁费等费用增加所致
在建工程 14,618.64 6,425.05 127.53% 主要是新建长垣建材项目
短期借款 19,000.00 65,100.00 -70.81% 主要是本期归还到期银行借款所致
应付职工薪酬 1,679.00 3,107.31 -45.97% 本期发放职工年度考核工资所致
应交税费 1,328.58 2,395.36 -44.54% 主要是应交所得税及增值税减少所致
主要是本期银行借款余额较年初降低较多，应
应付利息 289.70 473.21 -38.78%
付银行借款利息同时降低。
应付股利 2,893.83 466.72 520.04% 主要是子公司应付其他股东分红增加所致
一年内到期的非流动
2,300.00 10,000.00 -77.00% 主要是本期归还到期银行借款所致
负债
未分配利润 35,351.48 25,621.38 37.98% 主要是本期净利润增加所致
主要是本期加强成本控制，生产成本降低同时
营业利润 9,425.52 2,023.88 365.71%
销量增加所致
主要是本期加强成本控制，生产成本降低同时
利润总额 21,790.44 14,406.29 51.26%
销量增加所致
主要是本期加强成本控制，生产成本降低同时
净利润 15,717.02 8,706.16 80.53%
销量增加所致
归属母公司所有者的 主要是本期加强成本控制，生产成本降低同时
10,583.70 3,910.89 170.62%
净利润 销量增加所致
经营活动产生的现金 主要是本期销售商品、提供劳务收到的现金较
67,969.43 22,486.67 202.27%
流量净额 上年同期增加所致
收回投资收到的现
21,000.00 #DIV/0! 主要是本期新增赎回理财产品业务所致
金
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取得投资收益收到 主要是本期新增购买银行理财产品业务所取
70.56 #DIV/0!
的现金 得的收益所致
收到其他与投资活动
160.86 434.46 -62.97% 主要是本期收到财政补助资金减少所致
有关的现金
购建固定资产、无形资
产和其他长期资产支 7,776.75 13,202.56 -41.10% 主要是本期支付的工程余款减少所致
付的现金
投资支付的现金 27,381.60 3,949.40 593.31% 主要是本期新增购买银行理财产品业务所致
支付其他与投资活
3.46 12,029.04 -99.97% 主要是支付义煤集团并购余款减少所致
动有关的现金
投资活动产生的现金
-13,920.03 -28,746.00 51.58% 主要是支付义煤集团并购余款减少所致
流量净额
吸收投资收到的现金 29,990.00 400.00 7397.50% 主要是本期收到募集资金所致
取得借款收到的现金 29,600.00 79,000.00 -62.53% 主要是本期收到的银行借款减少所致
偿还债务支付的现金 109,629.00 62,380.00 75.74% 主要是本期归还的银行借款增加所致
分配股利、利润或偿 主要是子公司本期向其他股东支付的分红较
12,801.78 9,454.44 35.40%
付利息支付的现金 上年同期增加所致
筹资活动产生的现金 主要是本期归还银行借款支付的现金高于取
-62,825.22 7,150.56 -978.61%
流量净额 得银行借款收到的现金所致
现金及现金等价物净 -1084.68 主要是本期筹资活动产生的现金流量净额较
-8,775.82 891.23
增加额 % 上年同期减少所致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
2014年6月，公司向中国联合水泥集团有限公司发行4800万股A股股票，募集资金30240万元，扣除发行费用后，募集资金净
额29,182.20万元,截至2014年6月30日，公司已按照募集资金投向，利用募集资金偿还银行贷款25000万元，补充流动资金
4182.20万元。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
非公开发行股票发行情况报告书暨上市公告书 2014 年 06 月 19 日 巨潮资讯网
河南同力水泥股份有限公司董事会关于 2014 年半年度募集资金存
2014 年 08 月 19 日 巨潮资讯网
放与使用情况的专项报告
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三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
1、为了支持春都股份的发展，河南投资集团（河南建投）
及其所控制的企业有任何商业机会可能与春都股份所从事
的业务构成竞争的，应将上述商业机会通知春都股份，在同
等条件下，由春都股份优先投资或运营。2、驻马店市豫龙
同力水泥有限公司可提前归还河南投资集团（河南建投）提
供的委托贷款，不受委托贷款协议中贷款期限的限制。3、
在作为控股股东期间，将尽可能避免和减少同春都股份之间
的关联交易，对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交 截至本报告
河南投资集团 2006 年 08
股改承诺 易，将遵循公正、公平、公开的原则，依法签订协议履行合 长期有效 期内未违背
有限公司 月 03 日
法程序，按照有关法律法规、《洛阳春都食品股份有限公司 承诺
章程》等有关规定履行信息披露义务和办理相关手续，保证
不通过关联交易损害春都股份及其他股东的合法权益。4、
在公司实施重大资产置换过程中，针对置出上市公司债务中
尚未取得债权人同意的债务，若债权人在本次资产置换后，
向股份公司主张到期债权，由置换出去的资产和债务的承继
人即“洛阳春都投资股份有限公司”承担偿还责任，河南投
资集团（河南建投）将承担一般担保责任。
收购人承诺在四家水泥公司股权过户至同力水泥后，凡因四
家水泥类公司在股权过户日之前的历次股东出资而产生的
收购报告书
工商行政罚款及与历次出资有关的违约金等费用，均由收购 截至本报告
或权益变动 河南投资集团 2008 年 09
人承担；如果同力水泥或四家水泥类公司先行承担了罚款、 长期有效 期内未违背
报告书中所 有限公司 月 30 日
违约金等费用，收购人将等数额的罚款、违约金等费用在同 承诺
作承诺
力水泥或四家水泥类公司支出后的 7 个工作日内支付给同
力水泥。
资产重组时
所作承诺
首次公开发
行或再融资
河南投资集团 1、关于上市公司独立性的承诺，为保证本次非公开发行股 2008 年 05 长期有效 截至本报告
时所作承诺
有限公司 份购买资产完成后上市公司的独立性，河南投资集团承诺：月 30 日 期内未违背
（1）保证上市公司的人员独立①保证上市公司的生产经营 承诺
与行政管理完全独立于本公司及本公司关联公司。②上市公
司董事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章
程》的有关规定选举产生，保证上市公司的经理人员、财务
负责人和董事会秘书在本公司不担任除董事、监事以外的其
他职务。本公司高级管理人员兼任上市公司董事的，保证有
足够的时间和精力承担上市公司的工作。③保证本公司推荐
出任上市公司董事和经理的人选都通过合法的程序进行，本
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定。（2）保证上市公司的资产独立完整①保证上市公司与本
公司及本公司的关联公司之间产权关系明确，上市公司对所
属资产拥有完整的所有权,保证上市公司资产的独立完整。
②保证不占用、支配上市公司资产、资金及其他资源。③保
证上市公司的住所独立于本公司。（3）保证上市公司的财务
独立①保证上市公司设置独立的财务部门和拥有独立的财
务核算体系。②保证上市公司具有规范、独立的财务会计制
度以及对分公司、子公司规范的财务管理制度。③保证上市
公司在财务决策方面保持独立，本公司及本公司关联公司不
干预上市公司的资金使用。④保证上市公司拥有独立的银行
账户，并依法独立纳税。（4）保证上市公司的机构独立①保
证上市公司的机构设置独立于本公司，并能独立自主地运
作。②办公机构和生产经营场所与本公司分开，设立健全的
组织机构体系，董事会、监事会以及上市公司各职能部门独
立运作，不存在与本公司职能部门之间的从属关系③保证本
公司行为规范，不超越股东大会直接或间接干预上市公司的
决策和经营。（5）保证上市公司的业务独立①保证上市公司
拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力，上市公
司具有面向市场自主经营的能力。②保证尽可能减少上市公
司与本公司及本公司关联公司之间的持续性关联交易。对于
无法避免的关联交易将本着\"公平、公正、公开\"的原则，与
向非关联企业的交易价格保持一致，并及时进行信息披露。
③保证不与上市公司进行同业竞争。2、河南投资集团关于
避免同业竞争的承诺。为避免同业竞争，河南投资集团承诺：
河南投资集团及其所控制企业今后将不以任何方式（包括但
不限于单独经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股
份及其他权益）直接或间接参与任何与上市公司主营业务构
成实质性竞争的业务或活动。如本公司或本公司所控制的公
司获得的商业机会与上市公司主营业务有竞争或可能有竞
争的，本公司将立即通知上市公司，赋予上市公司针对该商
业机会的优先选择权或者由上市公司收购构成同业竞争的
相关业务和资产，以确保上市公司全体股东利益不受损害。
3、河南投资集团关于减少和规范关联交易的承诺为减少和
规范关联交易，河南投资集团承诺认购本次非公开发行股票
完成后，将尽量减少或避免与同力水泥之间的关联交易。在
进行确有必要且无法规避的关联交易时，保证严格按照\"公
平、公正、自愿\"的商业原则，在与同力水泥订立公平合理
的交易合同的基础上，进行相关交易；确保相关交易符合相
关法律法规的规定，按照《公司章程》、《董事会议事规则》
和《股东大会议事规则》等履行必要的批准程序，在有充分
依据的情况下公允定价，避免因与市场交易价格或独立第三
方价格具有明显差异造成的单方获利损害同力水泥利益的
情形发生；确保持续性关联交易不对同力水泥的经营独立性
和业绩稳定性造成影响；确保同力水泥因关联交易形成的应
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收款项能够及时收回；确保按相关法律法规以及规范性文件
的规定履行交易程序及信息披露义务；确保不损害同力水泥
及其它股东的合法权益。4、河南投资集团关于四家标的企
业出资的承诺。河南投资集团承诺本次非公开发行涉及的省
同力等四家水泥公司股权资产过户至同力水泥后，凡因四家
水泥类公司在股权过户日之前的历次股东出资而产生的工
商行政罚款及与历次出资有关的违约金等费用，均由河南投
资集团有限公司承担；如果同力水泥或四家水泥类公司先行
承担了罚款、违约金等费用，河南投资集团有限公司愿意将
等数额的罚款、违约金等费用在同力水泥或四家水泥类公司
支出后如数支付给同力水泥。
2014 年 6 月 截至本报告
中国联合水泥 中联水泥认购的同力水泥 4800 万股新增股份自上市之日起 2013 年 10
20 日至 2017 期内未违背
集团有限公司 36 个月，不转让所持有的本次认购所取得的同力水泥股份。月 18 日
年 6 月 20 日 承诺
其他对公司
中小股东所
作承诺
承诺是否及
是
时履行
四、对 2014 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2014 年 02 月 17 日 电话沟通 个人 公司非公开发行工作进展情况及下一步程序
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：河南同力水泥股份有限公司 单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 72,460,644.63 162,442,576.80
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
应收票据 48,886,340.81 228,936,169.34
应收账款 78,897,241.86 85,482,746.16
预付款项 103,437,742.45 112,782,810.20
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 44,104,674.62 31,475,013.88
买入返售金融资产
存货 364,242,715.44 397,837,251.18
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 15,676,219.91 16,224,749.60
其他流动资产 55,000,000.00
流动资产合计 782,705,579.72 1,035,181,317.16
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
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投资性房地产
固定资产 3,230,616,649.02 3,440,632,630.03
在建工程 146,186,406.93 64,250,505.58
工程物资 1,088,546.99 1,088,546.99
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 387,931,194.75 397,888,449.96
开发支出
商誉 67,189,991.31 67,189,991.31
长期待摊费用 136,849,652.42 145,240,264.93
递延所得税资产 45,599,121.59 44,199,238.81
其他非流动资产
非流动资产合计 4,015,461,563.01 4,160,489,627.61
资产总计 4,798,167,142.73 5,195,670,944.77
流动负债：
短期借款 190,000,000.00 651,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款| 河南同力水泥股份有限公司2014年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2014-10-21 |
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| 附件：公告原文 |
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