方正证券股份有限公司二〇一四年半年度报告
方正证券股份有限公司
601901
二○一四年半年度报告
方正证券股份有限公司二〇一四年半年度报告
第一节 重要提示、目录和释义
重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在
任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带责任。
二、本报告经公司第二届董事会第九次会议审议通过。参加本次董事会会议的董事共
9 人。参加董事会的全部董事一致同意本报告。
未有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保
证或存在异议。
三、公司 2014 年半年度财务报告未经会计师事务所审计。
四、公司董事长雷杰先生、财务负责人何其聪先生及会计机构负责人赵亚男女士声明：
保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、本报告内容涉及的未来计划等前瞻性陈述因存在不确定性，不构成公司对投资者
的实质承诺，请投资者注意投资风险。
六、公司不存在被控股股东及其关联方非经营性资金占用情况。
七、公司不存在对外提供担保情况。
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目 录
第一节 重要提示、目录和释义3
第二节 公司简介4
第三节 会计数据和财务指标摘要5
第四节 董事会报告9
第五节 重要事项 23
第六节 股份变动及股东情况 30
第七节 董事、监事、高级管理人员情况33
第八节 财务报告 34
第九节 备查文件目录 34
第十节 证券公司信息披露 35
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释 义
本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
本公司、公司、方正证券 指 方正证券股份有限公司
本报告 指 方正证券股份有限公司 2014 年半年度报告
报告期、本期 指 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
报告期末 指 2014 年 6 月 30 日
期后 指 2014 年 7 月 1 日至 2014 年 8 月 30 日
上年同期 指 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
上年度末 指 2013 年 12 月 31 日
中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和上
信息披露指定媒体 指
海证券交易所网站（www.sse.com.cn)
上交所 指 上海证券交易所
深交所 指 深圳证券交易所
方正集团、控股股东 指 北大方正集团有限公司
民族证券 指 中国民族证券有限责任公司
瑞信方正 指 瑞信方正证券有限责任公司
方正期货 指 方正期货有限公司
方正和生 指 方正和生投资有限责任公司
方正富邦 指 方正富邦基金管理有限公司
方正富邦创融 指 北京方正富邦创融资产管理有限公司
际丰投资 指 湖南际丰投资管理有限责任公司
盛京银行 指 盛京银行股份有限公司
方正东亚信托 指 方正东亚信托有限责任公司
北京中期 指 北京中期期货有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
湖南证监局 指 中国证券监督管理委员会湖南监管局
火箭公司 指 航天固体运载火箭有限公司
公司法 指 中华人民共和国公司法
公司章程 指 方正证券股份有限公司章程
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第二节 公司简介
一、公司信息
公司的中文名称 方正证券股份有限公司
公司的中文名称简称 方正证券
公司的外文名称 Founder Securities Co., Ltd.
公司的外文名称缩写 Founder Securities
公司的法定代表人 雷杰
二、联系人和联系方式
董事会秘书
姓名 何其聪
联系地址 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 23 层
电话 0731-85832367
传真 0731-85832366
电子信箱 pub@foundersc.com
三、基本情况变更简介
本报告期公司基本情况未发生变更。
四、信息披露及备置地点变更情况简介
本报告期公司信息披露及备置地点未发生变更。
五、公司股票情况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上交所 方正证券
六、公司报告期内注册变更情况
本报告期内公司注册登记地点、企业法人营业执照注册号、税务登记证号码、组织机构
代码未发生变更。
2014 年 1 月 24 日，公司收到中国证券监督管理委员会湖南监管局《关于核准方正证券
股份有限公司变更业务范围的批复》（湘证监机构字[2014]8 号）。该批复核准公司变更业务
范围，将业务范围中的“证券经纪”变更为“证券经纪（除广东省深圳市前海深港现代服务
业合作区之外）”。具体情况详见公司于 2014 年 1 月 28 日在信息披露指定媒体刊登的《关
于获准变更业务范围的公告》。
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、公司主要会计数据和财务指标
1、主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本报告期比上年同期
主要会计数据 2014 年 1－6 月 2013 年 1-6 月
增减(%)
营业收入 1,922,188,138.05 1,434,656,909.99 33.98
营业利润 943,982,865.81 469,405,074.00 101.10
利润总额 954,349,131.56 471,904,151.26 102.23
归属于上市公司股东的净利润 769,464,426.48 404,841,151.34 90.07
归属于上市公司股东的扣除非
762,000,932.30 404,142,788.76 88.55
经常性损益的净利润
其他综合收益 107,131,573.52 208,439,391.77 -48.60
经营活动产生的现金流量净额 594,610,227.21 126,250,175.48 370.98
本报告期末比上年度
2014 年 6 月 30 日 2013 年 12 月 31 日
末增减(%)
总资产 47,772,064,153.33 36,598,364,610.30 30.53
总负债 30,974,193,504.18 20,675,252,699.07 49.81
归属于上市公司股东的净资产 16,336,188,507.80 15,459,493,494.66 5.67
所有者权益 16,797,870,649.15 15,923,111,911.23 5.49
总股本 6,100,000,000.00 6,100,000,000.00
2、主要财务指标
单位：元 币种：人民币
本报告期比上年同期增
主要财务指标 2014 年 1－6 月 2013 年 1-6 月
减(%)
基本每股收益（元／股） 0.13 0.07 85.71
稀释每股收益（元／股） 0.13 0.07 85.71
扣除非经常性损益后的基本每股
0.12 0.07 71.43
收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 4.85 2.76 增加 2.09 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均
4.80 2.75 增加 2.05 个百分点
净资产收益率（%）
二、非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 2014 年 1-6 月
非流动资产处置损益 3,025,017.51
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国
4,458,900.00
家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,882,348.24
少数股东权益影响额 -311,205.13
所得税影响额 -2,591,566.44
合计 7,463,494.18
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三、采用公允价值计量的项目
单位:元 币种:人民币
对当期利润的影
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
响金额
交易性金融资产 2,155,749,199.48 2,688,253,247.27 532,504,047.79 60,829,755.42
可供出售金融资产 4,172,981,141.87 10,016,276,371.19 5,843,295,229.32 208,725,319.15
衍生金融资产 7,581.39 7,581.39 21,583,395.52
投资性房地产 118,443,890.00 118,443,890.00 0.00
合计 6,447,174,231.35 12,822,981,089.85 6,375,806,858.50 291,138,470.09
注：对当年利润的影响金额包括：1、交易性和衍生金融资产公允价值变动损益；2、持有和处置这
些项目取得的投资收益；3、可供出售金融资产计提的减值损失。
四、按《证券公司年度报告内容与格式准则》（2013 年修订），公司合并财务报表和母
公司财务报表主要项目会计数据
1、合并财务报表主要项目会计数据
单位:元 币种:人民币
资产项目 2014 年 6 月 30 日 2013 年 12 月 31 日 增减
货币资金 13,899,803,949.35 12,005,077,108.03 15.78%
结算备付金 1,755,700,778.23 1,751,628,555.84 0.23%
融出资金 9,341,634,209.58 7,875,118,896.56 18.62%
交易性金融资产 2,688,253,247.27 2,155,749,199.48 24.70%
买入返售金融资产 1,450,666,909.41 844,011,814.00 71.88%
应收款项 156,567,109.63 93,675,327.32 67.14%
应收利息 519,569,599.10 318,898,195.74 62.93%
存出保证金 1,815,377,315.74 1,468,024,680.16 23.66%
可供出售金融资产 10,016,276,371.19 4,172,981,141.87 140.03%
持有至到期投资 2,531,678,401.81 1,985,712,963.74 27.49%
长期股权投资 2,635,526,920.54 2,426,856,335.69 8.60%
资产总额 47,772,064,153.33 36,598,364,610.30 30.53%
应付短期融资款 1,800,000,000.00 3,300,000,000.00 -45.45%
拆入资金 2,000,000,000.00 200,000,000.00 900.00%
卖出回购金融资产款 8,976,805,685.74 3,637,008,000.00 146.82%
代理买卖证券款 10,313,269,286.28 8,791,158,592.98 17.31%
应付职工薪酬 262,432,834.88 360,849,939.70 -27.27%
应付款项 4,048,440,085.91 3,722,490,759.14 8.76%
应付债券 3,000,000,000.00
负债总额 30,974,193,504.18 20,675,252,699.07 49.81%
实收资本（或股本） 6,100,000,000.00 6,100,000,000.00 0.00%
未分配利润 2,666,752,342.00 1,897,287,915.52 40.56%
所有者权益总计 16,797,870,649.15 15,923,111,911.23 5.49%
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项 目 2014 年 1-6 月 2013 年 1-6 月 增减
营业收入 1,922,188,138.05 1,434,656,909.99 33.98%
手续费及佣金净收入 879,206,099.22 812,913,881.11 8.15%
利息净收入 417,098,594.90 345,125,781.12 20.85%
投资收益 559,397,593.12 274,890,982.64 103.50%
公允价值变动收益 19,338,803.83 -8,880,360.80
营业支出 978,205,272.24 965,251,835.99 1.34%
营业利润 943,982,865.81 469,405,074.00 101.10%
利润总额 954,349,131.56 471,904,151.26 102.23%
净利润 767,627,164.40 395,344,562.54 94.17%
其他综合收益 107,131,573.52 208,439,391.77 -48.60%
综合收益总额 874,758,737.92 603,783,954.31 44.88%
2、母公司财务报表主要项目会计数据
单位:元 币种:人民币
资产项目 2014 年 6 月 30 日 2013 年 12 月 31 日 增减
货币资金 10,404,595,011.01 8,459,598,781.25 22.99%
结算备付金 1,614,752,439.85 1,500,124,689.05 7.64%
融出资金 9,341,634,209.58 7,875,118,896.56 18.62%
交易性金融资产 1,772,132,298.65 1,299,641,424.15 36.36%
买入返售金融资产 1,450,666,909.41 824,011,814.00 76.05%
应收款项 22,909,786.67 32,290,344.43 -29.05%
应收利息 462,804,348.55 270,390,052.25 71.16%
存出保证金 70,852,377.54 76,082,384.47 -6.87%
可供出售金融资产 9,231,161,584.50 4,033,247,192.03 128.88%
持有至到期投资 2,531,678,401.81 1,985,712,963.74 27.49%
长期股权投资 5,235,726,313.72 5,026,555,728.87 4.16%
资产总计 42,782,424,867.88 32,066,168,891.81 33.42%
应付短期融资款 1,800,000,000.00 3,300,000,000.00 -45.45%
拆入资金 2,000,000,000.00 200,000,000.00 900.00%
卖出回购金融资产款 8,863,805,685.74 3,622,008,000.00 144.72%
代理买卖证券款 10,313,342,307.27 8,791,217,183.19 17.31%
应付职工薪酬 220,239,314.45 325,769,127.43 -32.39%
应付债券 3,000,000,000.00
负债总额 26,711,631,334.59 16,823,476,732.40 58.78%
实收资本（或股本） 6,100,000,000.00 6,100,000,000.00 0.00%
未分配利润 2,395,933,913.46 1,675,261,449.87 43.02%
所有者权益总计 16,070,793,533.29 15,242,692,159.41 5.43%
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项 目 2014 年 1-6 月 2013 年 1-6 月 增减
营业收入 1,574,115,482.92 1,226,114,307.65 28.38%
手续费及佣金净收入 718,217,794.72 683,939,542.46 5.01%
利息净收入 326,989,935.16 295,428,374.32 10.68%
投资收益 507,623,925.66 248,045,692.25 104.65%
公允价值变动收益 7,797,933.83 -8,907,965.42
营业支出 686,652,581.27 754,658,187.25 -9.01%
营业利润 887,462,901.65 471,456,120.40 88.24%
利润总额 896,605,162.84 469,300,801.20 91.05%
净利润 720,672,463.59 400,884,635.27 79.77%
其他综合收益 107,428,910.29 209,917,137.26 -48.82%
综合收益总额 828,101,373.88 610,801,772.53 35.58%
3、母公司的净资本等风险控制指标
2014 年 6 月 30 日母公司净资本为 11,845,046,166.60 元，较 2013 年 12 月 31 日净
资本 8,904,385,489.32 元，增加 2,940,660,677.28 元。增长 33.02%，增长的主要原因是
公司报告期发行 5 年期次级债 30 亿元，报告期内，公司净资本等各项风险控制指标均符合
监管要求。
单位:元 币种:人民币
项目 2014 年 6 月 30 日 2013 年 12 月 31 日 增减（%） 监管标准
净资本 11,845,046,166.60 8,904,385,489.32 33.02 ﹥200,000,000.00
净资产 16,070,793,533.29 15,242,692,159.41 5.43
净资本/各项风险
1014.86% 922.89% 增加 91.97 个百分点 ﹥100%
资本准备之和
净资本/净资产 73.71% 58.42% 增加 15.29 个百分点 ﹥40%
净资本/负债 72.23% 110.86% 减少 38.63 个百分点 ﹥8%
净资产/负债 98.00% 189.77% 减少 91.77 个百分点 ﹥20%
自营权益类证券
及证券衍生品/净 17.51% 16.69% 增加 0.82 个百分点 ﹤100%
资本
自营固定收益类
100.42% 71.21% 增加 29.21 个百分点 ﹤500.00%
证券/净资本
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第四节 董事会报告
一、董事会关于报告期内公司经营情况的讨论与分析
报告期内，公司持续调整业务方向，以创新驱动各项业务的持续发展，把握正确行业发
展机遇，取得较好的经营业绩。截止 2014 年 6 月末，公司资产总额 477.72 亿元，归属于上
市公司股东的净资产 163.36 亿元。2014 年上半年，公司实现营业收入 19.22 亿元，营业利
润 9.44 亿元，归属于上市公司股东的净利润 7.69 亿元。
（一）主营业务分析
1、财务报表相关科目变动分析表
单位：元 币种：人民币
项目 本期数 上年同期数 变动幅度 主要原因
主要系本期投资净收益、利息收入
营业收入 1,922,188,138.05 1,434,656,909.99 33.98%
及其他业务收入增加所致。
资 产 管理 业 务手 续 费 主要系定向资产管理业务净收入
27,537,887.32 15,292,069.22 80.08%
净收入 增加所致。
主要系融资融券业务规模增加所
利息净收入 417,098,594.90 345,125,781.12 20.85%
致。
主要系公司自营投资金融产品收
投资收益 559,397,593.12 274,890,982.64 103.50%
入增加所致。
主要系期末持有交易性金融资产
公允价值变动收益 19,338,803.83 -8,880,360.80
的公允价值变动。
主要系子公司咨询收入及大宗商
其他业务收入 47,003,413.61 11,128,904.11 322.35%
品买卖收入增加所致。
业务及管理费 883,812,474.39 629,999,935.50 40.29% 主要系上半年计提绩效所致。
| 方正证券股份有限公司2014年半年报 （下载公告） |
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| 公告日期:2014-08-30 |
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| 附件：公告原文 |
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