东莞证券股份有限公司关于新疆科力新技术发展股份有限公司2024年度募集资金存放和使用情况的专项核查报告
东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”或“保荐机构”）作为新疆科力新技术发展股份有限公司（以下简称“科力股份”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构和持续督导机构，对科力股份履行持续督导义务。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》等相关法律、法规和规范性文件的规定，保荐机构及其指定保荐代表人对科力股份2024年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体情况如下：
一、募集资金的存放、使用及专户余额情况
（一）募集资金基本情况
1、募集资金取得情况
新疆科力新技术发展股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年9月27日收到中国证券监督管理委员会《关于同意新疆科力新技术发展股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕1335号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。
公司本次发行股数24,150,000股（行使超额配售选择权后），发行价格为人民币7.32元/股，募集资金净额为149,887,907.25元。募集资金已分别于2024年10月22日、2024年11月28日划至公司指定账户，并由容诚会计师事务所（特殊普通合伙）分别出具了“容诚验字[2024]100Z0025号”及“容诚验字[2024]100Z0031号”《验资报告》。
2、募集资金使用情况
截至2024年12月31日，公司募集资金使用和结余情况如下：
单位：元
| 项目 | 金额 |
| 一、本次发行募集资金总额 | 176,778,000.00 |
| 减：承销费用 | 15,614,229.55 |
| 二、本次发行募集资金到账金额 | 161,163,770.45 |
| 减：自筹资金预先支付的发行费用金额 | 11,275,863.20 |
| 三、本次发行募集资金净额 | 149,887,907.25 |
| 减：本期募集资金使用金额 | 102,837,415.70 |
| 其中：置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金金额 | 291,845.70 |
| 直接投入募集资金用途金额 | 2,545,540.00 |
| 使用暂时闲置募集资金购买理财产品金额 | 100,000,000.00 |
| 手续费 | 30.00 |
| 加：利息收入 | 24,448.50 |
| 四、募集资金专用账户2024年12月31日应结存余额 | 47,074,940.05 |
| 五、募集资金专用账户2024年12月31日实际结存余额 | 47,074,940.05 |
3、募集资金存储情况
截至2024年12月31日，公司募集资金存放专项账户余额情况如下：
单位：元
| 银行名称 | 银行账号 | 余额 |
| 中国银行股份有限公司克拉玛依市石油分行营业部 | 107704758524 | 47,074,940.05 |
| 合计 | 47,074,940.05 | |
（二）募集资金管理情况
公司于2024年12月5日召开的第四届董事会第三次会议、2024年12月24日召开的2024年第四次临时股东大会审议通过《关于修订公司治理制度的议案》。公司根据相关法律、法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。
为规范募集资金管理，保护投资者合法权益，根据相关法律法规以及公司《募集资金管理制度》的要求，公司对募集资金进行专户存储管理，并与中国银行股份有限公司克拉玛依市石油分行和东莞证券股份有限公司签署《募集资
金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。截至2024年12月31日，公司严格按照《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》和《募集资金管理制度》等规定存放和使用募集资金，募集资金管理不存在违反规定的情形。
（三）募投项目的资金使用情况
2024年12月5日，公司召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议，审议并通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司根据本次公开发行股票募集资金实际情况，对本次募集资金投资项目拟投入募集资金金额进行调整。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。该议案在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审批。各项目拟投入募集资金金额的具体情况如下表所示：
单位：万元
| 序号 | 项目名称 | 投资总额 | 原募集资金拟投入金额 | 调整后拟投入募集资金金额 |
| 1 | 智能生产制造基地建设项目 | 9,989.97 | 9,989.97 | 9,989.97 |
| 2 | 油气田工程技术研究院建设项目 | 5,071.50 | 5,071.50 | 1,998.82 |
| 3 | 补充流动资金 | 3,000.00 | 3,000.00 | 3,000.00 |
| 合计 | 18,061.47 | 18,061.47 | 14,988.79 | |
公司募集资金投资项目的资金使用情况详见“附表1 募集资金使用情况对照表”。
报告期内，公司募投项目可行性不存在重大变化。
（四）募集资金置换情况
2024年12月5日，公司召开了第四届董事会第一次独立董事专门会议、第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金合计
11,567,708.90元，其中募集资金投资项目291,845.70元，发行费用金额11,275,863.20元（不含税）。截至2024年12月31日，已经置换完毕。
（五）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（六）闲置募集资金购买理财产品情况
报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
| 委托方名称 | 委托理财产品类型 | 产品名称 | 委托理财金额（万元） | 委托理财起始日期 | 委托理财终止日期 | 收益类型 | 预计年化收益率 |
新疆科力新技术发展股份有限公司
| 新疆科力新技术发展股份有限公司 | 银行存款产品 | 2024年第 19期对公大额存单 6月（新疆 科力） | 10,000.00 | 2024年12月26日 | 2025年6月26日 | 固定收益 | 1.85% |
公司于2024年12月5日召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过12,000万元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内资金可以循环滚动使用。公司拟投资安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的产品，主要为结构性存款、大额存单、通知存款、收益凭证等产品，不影响募集资金投资计划正常进行。在前述额度内，资金可以循环滚动使用。报告期内，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的金额未超过审议的募集资金现金管理的最高金额，公司不存在质押上述产品的情况。
二、变更募集资金用途的资金使用情况
截至2024年12月31日，科力股份未发生变更募集资金用途的资金使用情况。
三、募集资金存放、使用及披露中存在的问题
2024年度，公司严格按照《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易
所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》等相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况，公司募集资金使用及披露不存在违规情形。
四、会计师对募集资金年度存放与实际使用情况专项报告的鉴证意见
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）针对科力股份募集资金的存放和使用情况出具了《募集资金存放与使用情况鉴证报告》（容诚专字[2025]100Z0935号），认为科力股份2024年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述北京证券交易所的相关规定编制，公允反映了科力股份公司2024年度募集资金实际存放与使用情况。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，科力股份2024年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》等法规和文件的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，有效执行募集资金监管协议，公司已及时、真实、准确、完整地披露了募集资金存放与使用的相关信息，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
附表1《募集资金使用情况对照表》
单位：元
| 募集资金净额（包含通过行使超额配售权取得的募集资金） | 149,887,907.25 | 本报告期投入募集资金总额 | 2,837,385.70 | |||||
| 变更用途的募集资金总额 | 0.00 | 已累计投入募集资金总额 | 2,837,385.70 | |||||
| 变更用途的募集资金 总额比例 | 0.00% | |||||||
| 募集资金用途 | 是否已变更项目，含部分变更 | 调整后投资总额（1） | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额（2） | 截至期末投入进度（%） (3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 智能生产制造基地建设项目 | 否 | 99,899,700.00 | 291,845.70 | 291,845.70 | 0.29% | 2027年10月31日 | 不适用 | 否 |
| 油气田工程技术研究院建设项目 | 否 | 19,988,207.25 | 0 | 0 | 0% | 2027年10月31日 | 不适用 | 否 |
| 偿还银行贷款及补充流动资金 | 否 | 30,000,000.00 | 2,545,540.00 | 2,545,540.00 | 8.49% | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 合计 | - | 149,887,907.25 | 2,837,385.70 | 2,837,385.70 | - | - | - | - |
| 募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进度 | 无 | |||||||
| 可行性发生重大变化的情况说明 | 无 | |||||||
| 募集资金用途变更的情况说明 | 报告期内，公司不存在募集资金用途变更的情况。 | |||||||
| 募集资金置换自筹资金情况说明 | 2024年12月5日，公司召开了第四届董事会第一次独立董事专门会议、第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及 | |||||||
| 已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金合计11,567,708.90元，其中募集资金投资项目291,845.70元，发行费用金额11,275,863.20元（不含税）。截至2024年12月31日，已经置换完毕。 | |
| 使用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况说明 | 无 |
| 使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明 | 公司于2024年12月5日召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过12,000万元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内资金可以循环滚动使用。公司拟投资安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的产品，主要为结构性存款、大额存单、通知存款、收益凭证等产品，不影响募集资金投资计划正常进行。在前述额度内，资金可以循环滚动使用。 |
| 报告期末使用闲置募集资金购买相关理财产品的余额 | 100,000,000 |
| 超募资金投向 | 无 |
| 用超募资金永久补充流动资金 或归还银行借款情况说明 | 无 |
| 节余募集资金转出的情况说明 | 无 |
（本页无正文，为《东莞证券股份有限公司关于新疆科力新技术发展股份有限公司2024年度募集资金存放和使用情况的专项核查报告》之盖章页）
| 保荐代表人： | |||
| 王健实 | 孙海云 |
东莞证券股份有限公司
年 月 日