证券代码：430564 证券简称：天润科技 公告编号：2025-025
陕西天润科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
2022年3月30日，公司收到中国证券监督管理委员会下发的《关于同意陕西天润科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕656号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。
2022年5月30日，公司发行普通股1,836.1255万股，发行方式为向战略投资者定向配售和网上向开通北交所交易权限的合格投资者定价发行相结合的方式，发行价格为8.05元/股，募集资金总额为147,808,102.75元，扣除发行费用12,136,108.84元后，实际募集资金净额为135,671,993.91元，到账时间为2022年6月2日。希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次向不特定合格投资者公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验,并出具了希会验字（2022）0024号《陕西天润科技股份有限公司验资报告》。
截至2024年12月31日，公司募集资金使用情况及余额如下：
单位：元
| 2022年3月30日，公司收到中国证券监督管理委员会下发的《关于同意陕西天润科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕656号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。 2022年5月30日，公司发行普通股1,836.1255万股，发行方式为向战略投资者定向配售和网上向开通北交所交易权限的合格投资者定价发行相结合的方式，发行价格为8.05元/股，募集资金总额为147,808,102.75元，扣除发行费用12,136,108.84元后，实际募集资金净额为135,671,993.91元，到账时间为2022年6月2日。希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次向不特定合格投资者公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验,并出具了希会验字（2022）0024号《陕西天润科技股份有限公司验资报告》。 截至2024年12月31日，公司募集资金使用情况及余额如下： 单位：元 | |||
| 项目 | 金额 | ||
| 本次公开发行募集资金总额 | 147,808,102.75 | ||
| 加：累计利息收入扣除手续费净额 | 2,898,146.22 | ||
| 加：累计投资收益 | 2,049,821.15 | ||
| 减：实际支付的上市发行费用 | 10,600,458.64 | ||
| 减：投入募集资金项目金额 | 36,678,603.50 | ||
| 减：补充流动资金 | 31,876,593.91 |
| 期末余额 | 73,600,414.07 |
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》、《北京证券交易所股票上市规则》等相关要求，公司制定了《募集资金管理制度》。根据相关规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。2022年5月31日，公司联同保荐机构开源证券分别与上海浦东发展银行股份有限公司西安分行、招商银行股份有限公司西安雁塔路支行签订《募集资金专户三方监管协议》。自《募集资金管理制度》制定和《募集资金专户三方监管协议》签署以来，公司一直严格遵守公司各项内部控制制度，根据募集资金用途使用募集资金，按照《募集资金专户三方监管协议》要求向保荐机构提供专户资金使用的相关资料。截至2024年12月31日，公司募集资金存放情况如下：
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
募投项目可行性不存在重大变化
（二）募集资金置换情况
公司募集资金项目及募集资金使用情况详见附表1“募集资金使用情况对照表”。2024年10月10日，公司召开第四届董事会第二十一会议、第四届监事会
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
第十九次会议，审议通过了《关于补充审议公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金共计61.85万元。不适用
（四）闲置募集资金购买理财产品情况
报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
不适用委托方名称
| 委托方名称 | 委托理财产品类型 | 产品名称 | 委托理财金额（万元） | 委托理财起始日期 | 委托理财终止日期 | 收益类型 | 预计年化收益率 |
| 浦发银行西安高新开发区支行 | 结构性存款 | 公司稳利23JG3668期(1个月早鸟款) | 2,000 | 2024年1月8日 | 2024年2月8日 | 保本浮动收益型 | 2.45% |
| 浦发银行西安高新开发区支行 | 结构性存款 | 公司稳利24JG3090期(1个月早鸟款) | 2,000 | 2024年2月26日 | 2024年3月26日 | 保本浮动收益型 | 2.45% |
| 浦发银行西安高新开发区支行 | 结构性存款 | 公司稳利24JG3200期(1个月早鸟款) | 2,000 | 2024年4月7日 | 2024年5月7日 | 保本浮动收益型 | 2.45% |
| 浦发银行西安高新开发区支 | 结构性存款 | 公司稳利24JG3264期(3个月早鸟 | 2,000 | 2024年5月13日 | 2024年8月13日 | 保本浮动收益型 | 2.55% |
| 行 | 款) | ||||||
| 浦发银行西安高新开发区支行 | 结构性存款 | 公司稳利24JG3429期(3个月早鸟款) | 1,600 | 2024年8月19日 | 2024年11月19日 | 保本浮动收益型 | 2.25% |
| 浦发银行西安高新开发区支行 | 结构性存款 | 天添利进取1号（公司礼遇款） | 400 | 2024年8月23日 | 2024年8月26日 | 保本浮动收益型 | 1.83% |
| 浦发银行西安高新开发区支行 | 结构性存款 | 公司稳利24JG3568期(1个月早鸟款) | 2,000 | 2024年11月25日 | 2024年12月25日 | 保本浮动收益型 | 2.00% |
| 招商银行西安分行雁塔路支行 | 结构性存款 | 点金系列看涨三层区间60天结构性存款 | 3,000 | 2024年1月8日 | 2024年3月8日 | 保本浮动收益型 | 2.39% |
| 招商银行西安分行雁塔路支行 | 结构性存款 | 点金系列看跌三层区间31天结构性存款 | 3,000 | 2024年3月15日 | 2024年4月15日 | 保本浮动收益型 | 2.34% |
| 招商银行西安分行雁 | 结构性存款 | 点金系列看跌三层区间14 | 3,000 | 2024年4月16日 | 2024年4月30日 | 保本浮动收益 | 2.39% |
| 塔路支行 | 天结构性存款 | 型 | |||||
| 招商银行西安分行雁塔路支行 | 结构性存款 | 点金系列看跌三层区间21天结构性存款 | 3,000 | 2024年5月6日 | 2024年5月27日 | 保本浮动收益型 | 2.24% |
| 招商银行西安分行雁塔路支行 | 结构性存款 | 点金系列看涨三层区间21天结构性存款 | 3,000 | 2024年6月3日 | 2024年6月24日 | 保本浮动收益型 | 2.05% |
| 招商银行西安分行雁塔路支行 | 结构性存款 | 点金系列看涨三层区间21天结构性存款 | 3,000 | 2024年7月1日 | 2024年7月22日 | 保本浮动收益型 | 1.90% |
| 招商银行西安分行雁塔路支行 | 结构性存款 | 点金系列看跌三层区间21天结构性存款 | 3,000 | 2024年8月2日 | 2024年8月23日 | 保本浮动收益型 | 1.84% |
| 招商银行西安分行雁塔路支行 | 结构性存款 | 点金系列看跌三层区间21天结构性存款 | 3,000 | 2024年9月2日 | 2024年9月23日 | 保本浮动收益型 | 1.61% |
| 招商银行西安 | 结构性存款 | 点金系列看跌三层 | 3,000 | 2024年10月8 | 2024年10月29 | 保本浮动 | 1.79% |
| 分行雁塔路支行 | 区间21天结构性存款 | 日 | 日 | 收益型 | |||
| 招商银行西安分行雁塔路支行 | 结构性存款 | 点金系列看跌三层区间21天结构性存款 | 3,000 | 2024年11月4日 | 2024年11月25日 | 保本浮动收益型 | 1.65% |
| 招商银行西安分行雁塔路支行 | 结构性存款 | 点金系列看涨三层区间21天结构性存款 | 3,000 | 2024年12月3日 | 2024年12月24日 | 保本浮动收益型 | 1.64% |
| 2024年4月26日，公司在北交所官网披露了《使用闲置募集资金购买理财产品公告》（公告编号：2024-030）并经公司2024年5月17日召开的2023年年度股东大会审议通过（公告编号：2024-043），审议总额度不超过5,000万元，在额度范围内可循环滚动使用。报告期内取得投资收益832,992.17元，不存在质押上述理财产品的情况。 | |||||||
（五）超募资金使用情况
四、变更募集资金用途的资金使用情况
2022年7月11日，公司在北交所信息披露平台披露了《陕西天润科技股份有限公司使用超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-057），使用超募资金31,876,593.91元永久补充流动资金。截止报告期末，公司实际使用超募资金永久补充流动资金31,876,593.91元，不存在使用超募资金进行财务性投资、高风险投资等活动。不适用
五、募集资金使用及披露中存在的问题
不适用
2024年11月，公司收到中国证券监督管理委员会陕西监管局行政监管措施决定书（陕证监措施字〔2024〕49号），存在的问题如下：
六、保荐机构核查意见
一、置换前期投入自筹资金未及时履行审议程序并披露。公司于2022年6月24日使用三维空间信息智慧化应用研发中心建设项目募集资金账户向一般户转款61.85万元，用于置换前期自筹资金支付的房租及上市审计费用，但未就置换事项及时履行审议程序并披露。
二、变更募投项目实施地点未及时履行审议程序并披露。公司于2022年7月起将募投项目实施地点进行变更,但未就部分变更事项及时履行审议程序并披露。
公司已针对上述事项进行了补充审议和披露。公司及相关责任人员对相关机构采取的措施高度重视，将认真吸取教训，深刻反思，加强对相关法律法规的学习，严格按照法律法规和业务规则履行信息披露义务，进一步完善公司治理机制，规范运作，强化信息披露质量，杜绝类似问题再次发生，切实维护公司和股东的利益。
上述处罚为警示函，不属于重大违规事项。
除上述事项外，公司不存在其他募集资金违规事项。
经核查，2024年度公司在募集资金的使用及存放过程中不存在用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不存在直接或间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司，不存在提前使用募集资金用于日常经营活动的情形。除“募集资金使用及披露中存在的问题”所述事项外，公司已按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管办法(试行)》等相关法律、法规和规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整行了相关信息披露工作，未发现其他违规使用募集资金的情形。
七、会计师鉴证意见
经核查，2024年度公司在募集资金的使用及存放过程中不存在用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不存在直接或间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司，不存在提前使用募集资金用于日常经营活动的情形。除“募集资金使用及披露中存在的问题”所述事项外，公司已按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管办法(试行)》等相关法律、法规和规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整行了相关信息披露工作，未发现其他违规使用募集资金的情形。
会计师认为，天润科技截至2024年12月31日止的专项报告在所有重大方面按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和北京证券交易所发布的《北京证券交易所股票上市规则》等有关规定编制。
八、备查文件
陕西天润科技股份有限公司
董事会2025年4月28日
附表1：
募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）
单位：元
| 募集资金净额（包含通过行使超额配售权取得的募集资金） | 135,671,993.91 | 本报告期投入募集资金总额 | 12,371,381.40 | |||||
| 变更用途的募集资金金额 | - | 已累计投入募集资金总额 | 68,555,197.41 | |||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | - | |||||||
| 募集资金用途 | 是否已变更项目，含部分变更 | 调整后投资总额（1） | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额（2） | 截至期末投入进度（%） (3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 空间信息智能化生产与服务体系建设 | 否 | 68,753,000.00 | 6,452,759.30 | 23,456,264.90 | 34.12% | 2025年12月31日 | 不适用 | 否 |
| 三维空间信息智慧化应 | 否 | 35,042,400.00 | 5,918,622.10 | 13,222,338.60 | 37.73% | 2025年12月31日 | 不适用 | 否 |
| 用研发中心建设 | ||||||||
| 补充流动资金 | 否 | 31,876,593.91 | 0 | 31,876,593.91 | 100% | 2023年12月31日 | 不适用 | - |
| 合计 | - | 135,671,993.91 | 12,371,381.40 | 68,555,197.41 | - | - | - | - |
| 募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进度，如存在，请说明应对措施、投资计划是否需要调整（分具体募集资金用途） | 在综合考虑当前行业情况、业务发展规划、募投项目实施的实际情况等因素影响的情况下，募投项目进度较预期有所差异，公司于2024年10月25日召开相关会议审议通过《关于公司募投项目延期的议案》，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，根据目前募投项目的实施进度，对募投项目进行延期；后续，公司将坚持对股东负责的原则，结合公司的发展战略，积极应对各项变化，加快募投项目的投资进度，以提高募集资金的使用效率。 | |||||||
| 可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||
| 募集资金用途变更的情况说明（分具体募集资金用途） | 不适用 | |||||||
| 募集资金置换自筹资金情况说明 | 2024年10月10日，公司召开第四届董事会第二十一会议、第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于补充审议公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先投入募投项目及已支 | |||||||
| 付发行费用的自筹资金共计61.85万元。 | |
| 使用闲置募集资金暂时补充流动资金的审议额度 | 不适用 |
| 报告期末使用募集资金暂时补流的金额 | 不适用 |
| 使用闲置募集资金购买相关理财产品的审议额度 | 报告期内，公司在审议的额度范围内，使用闲置募集资金滚动购买保本收益型银行结构性存款理财产品。 |
| 报告期末使用闲置募集资金购买相关理财产品的余额 | 0 |
| 超募资金投向 | 补充流动资金 |
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行借款情况说明 | 2022年7月11日，公司在北交所信息披露平台披露了《陕西天润科技股份有限公司使用超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-057），使用超募资金31,876,593.91元永久补充流动资金。截至报告期末，公司实际使用超募资金补充流动资金31,876,593.91元。 |
| 节余募集资金转出的情况说明 | 不适用 |