证券代码：873570 证券简称：坤博精工 公告编号：2025-032
浙江坤博精工科技股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
(一) 实际募集资金金额、资金到账时间
1.公司经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江坤博精工科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》(证监许可[2023]2430号)同意注册，向不特定合格投资者公开发行人民币普通股不超过785.00万股，发行价为每股人民币为19.48元，共计募集资金总额为人民币15,291.80万元，扣除券商承销佣金及保荐费（含增值税）1,399.03万元后，主承销商国投证券股份有限公司于2023年11月17日汇入公司募集资金监管账户交通银行股份有限公司嘉兴海盐支行账户(账号为：721899991013000055264)人民币13,892.77万元。另扣减招股说明书印刷费、审计费、律师费和网上发行手续费等与发行权益性证券相关的外部费用688.75万元后，公司本次募集资金净额为13,283.20万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于2023年11月17日出具了《验资报告》(中汇会验[2023]9894号)。
2.公司经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江坤博精工科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》(证监许可[2023]2430号)同意注册，通过行使超额配售选择权发行人民币普通股股票117.75万股，发行价为每股人民币为19.48元，共计募集资金总额为人民币2,293.77万元，扣除券商承销佣金及保荐费（含增值税）165.33万元后，主承销商国投证券股份有限公司于2023年12月22日汇入公司募集资金监管账户交通银行股份有限公司嘉
| 注：截至2024年12月31日，公司募集资金账户余额18,116,667.99元，募集资金余额96,542,398.10元，差异78,425,730.11元，其中尚未置换的发行费用1,574,325.47元，另公司使用募集资金进行理财投资，共有80,000,055.58元存放于理财账户。 | |||||||
二、募集资金管理情况
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》《北京证券交易所股票上市规则》及《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》(以下简称《管理制度》)。根据《管理制度》，公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国投证券股份有限公司分别与交通银行股份有限公司嘉兴海盐支行签订了《募集资金三方监管协议》，连同保荐机构国投证券股份有限公司和子公司嘉兴坤博新能源装备制造有限公司分别与交通银行股份有限公司嘉兴海盐支行、中信银行股份有限公司嘉兴海盐支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议和四方监管协议与北京证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
募投项目的资金使用情况详见附表1。
募投项目可行性不存在重大变化
（二）募集资金置换情况
募投项目的资金使用情况详见附表1。
公司于2024年4月28日召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已通过信用证及自有资金等方式支付的已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金29,695,290.01元，使用募集资金置换预先支付的发行费用1,574,325.47元。公司于2023年度置换光伏单晶生
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
长炉炉体生产线建设项目预先投入自筹资金5,943,972.10元，置换研发中心建设项目预先投入自筹资金576,027.90元，于2024年度置换光伏单晶生长炉炉体生产线建设项目预先投入自筹资金22,236,695.81元，置换研发中心建设项目预先投入自筹资金938,594.20元。公司2024年度不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）闲置募集资金购买理财产品情况
报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
公司2024年度不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。委托方名称
| 委托方名称 | 委托理财产品类型 | 产品名称 | 委托理财金额（万元） | 委托理财起始日期 | 委托理财终止日期 | 收益类型 | 预计年化收益率 |
| 交通银行股份有限公司嘉兴海盐支行 | 结构性存款 | 交通银行蕴通财富定期型结构性存款21天（挂钩汇率看跌） | 1,900 | 2024年9月18日 | 2024年10月9日 | 保本浮动收益型 | 2.30% |
| 交通银行股份有限公司嘉兴海盐支行 | 结构性存款 | 交通银行蕴通财富定期型结构性存款21天（挂钩汇率看跌） | 1,100 | 2024年9月18日 | 2024年10月9日 | 保本浮动收益型 | 2.30% |
| 国信证券股份有限公司 | 收益凭证 | 金山深信看涨32期 | 2,000 | 2024年9月11日 | 2024年12月11日 | 保本浮动收益型 | 4.12% |
| 交通银行股份有限公司嘉兴海盐支行 | 结构性存款 | 交通银行蕴通财富定期型结构性存款94天（挂钩黄金看跌） | 1,900 | 2024年10月11日 | 2025年1月13日 | 保本浮动收益型 | 2.30% |
| 交通银行股份 | 结构性 | 交通银行蕴通财 | 1,100 | 2024年10 | 2025年1 | 保本浮 | 2.30% |
| 有限公司嘉兴海盐支行 | 存款 | 富定期型结构性存款94天（挂钩黄金看跌） | 月11日 | 月13日 | 动收益型 | ||
| 国信证券股份有限公司 | 收益凭证 | 金鲨90天9195期 | 2,000 | 2024年12月13日 | 2025年3月13日 | 保本浮动收益型 | 1.0% |
| 中信银行股份有限公司嘉兴海盐支行 | 结构性存款 | 共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款19401期 | 3,000 | 2024年12月25日 | 2025年3月28日 | 保本浮动收益型 | 2.15% |
（五）超募资金使用情况
2024年8月27日公司召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司（含子公司）使用额度不超过人民币5,000.00万元的闲置募集资金购买理财产品，在上述额度范围内资金可以循环滚动使用。公司拟投资的品种为安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的理财产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、通知存款或其他低风险保本型理财产品等），拟投资期限最长不超过12个月，不影响募集资金投资计划正常进行。投资决议自董事会审议通过起12个月内有效，如单笔产品存续期超过前述有效期，则决议的有效期自动顺延至该笔交易终止之日止。闲置募集资金进行现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
2024年12月16日公司召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了《关于公司增加闲置募集资金购买理财产品额度的议案》，同意公司拟增加人民币3,000万元的闲置募集资金额度购买理财产品，即闲置募集资金购买理财产品的额度从5,000万元调整至8,000万元。投资决议自董事会审议通过起12个月内有效，如单笔产品存续期超过前述有效期，则决议的有效期自动顺延至该笔交易终止之日止。闲置募集资金进行现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
2024年4月28日公司召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十二次会议，会议审议通过了《使用超募资金永久补充流动资金议案》，公司原拟募集资金总额为15,226.68万元，实际募集资金净额15,420.99万元，超过计划
（六）募集资金使用的其他情况
投资金额194.32万元。为提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，同意公司将超募资金194.32万元永久用于补充流动资金。
1. 募投项目延期
公司于2024年12月16日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于募投项目延期的议案》，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，根据目前募投项目的实施进度，对募投项目进行延期，同意将光伏单晶生长炉炉体生产线建设项目延期至2025年12月31日，同意将研发中心建设项目延期至2026年12月31日。
2、新增部分募投项目实施主体和实施地点
公司于2024年12月16日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于新增部分募投项目实施主体和实施地点的议案》，公司募投项目“研发中心建设项目”原实施主体为嘉兴坤博新能源装备制造有限公司（以下简称“坤博新能源”）。为合理优化公司资源配置，提高募集资金使用效率，加快募投项目实施进度，新增本公司为实施主体，以承接实施该募投项目的部分研发项目，实施地点新增浙江省嘉兴市海盐县秦山街道许油车村。
公司募投项目“光伏单晶生长炉炉体生产线建设项目”原实施地点为浙江省嘉兴市海盐县秦山街道秦山工业园区。为配合实际生产需求，坤博新能源租用本公司恒温加工车间部分场地用于承接部分募投项目，并新增浙江省嘉兴市海盐县秦山街道许油车村为实施地点。
四、变更募集资金用途的资金使用情况
1. 募投项目延期
公司于2024年12月16日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于募投项目延期的议案》，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，根据目前募投项目的实施进度，对募投项目进行延期，同意将光伏单晶生长炉炉体生产线建设项目延期至2025年12月31日，同意将研发中心建设项目延期至2026年12月31日。
2、新增部分募投项目实施主体和实施地点
公司于2024年12月16日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于新增部分募投项目实施主体和实施地点的议案》，公司募投项目“研发中心建设项目”原实施主体为嘉兴坤博新能源装备制造有限公司（以下简称“坤博新能源”）。为合理优化公司资源配置，提高募集资金使用效率，加快募投项目实施进度，新增本公司为实施主体，以承接实施该募投项目的部分研发项目，实施地点新增浙江省嘉兴市海盐县秦山街道许油车村。
公司募投项目“光伏单晶生长炉炉体生产线建设项目”原实施地点为浙江省嘉兴市海盐县秦山街道秦山工业园区。为配合实际生产需求，坤博新能源租用本公司恒温加工车间部分场地用于承接部分募投项目，并新增浙江省嘉兴市海盐县秦山街道许油车村为实施地点。报告期内，公司不存在变更募集资金用途的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司不存在变更募集资金用途的资金使用情况。
公司为降低财务成本，合理改进募投项目款项支付方式，公司在中信银行股份有限公司嘉兴海盐支行2023年5月、6月开立两笔银行信用证合计金额8,150,000.00元用以支付募投项目“光伏单晶生长炉炉体生产线及研发中心建
六、保荐机构核查意见
设项目”，该两笔信用证已于2024年3月到期，根据中国人民银行《人民币银行结算账户管理办法》，国内信用证到期后需从公司一般户统一扣款，故以上信用证到期时，公司没有主观恶意但因相关人员疏忽存在尚未审议募集资金置换议案的情况下先行从募集资金账户中等额将到期金额转入公司一般户进行还款。
公司以上行为不存在变相改变募集资金使用用途的情况，公司已在第二届董事会第十七次会议中审议关于募集资金置换的相关议案。针对上述情形，公司已组织涉及募集资金使用的工作人员学习《募集资金管理制度》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号--募集资金管理》等相关规章制度，进一步树立募集资金专款专用的理念，加强募集资金使用及资金划转的审批复核，杜绝类似问题再次发生。
保荐机构认为：除报告“五、募集资金使用及披露中存在的问题”所述事项外，公司2024年度不存在违规存放和使用募集资金的情况。针对报告“五、募集资金使用及披露中存在的问题”所述事项，公司没有主观恶意但因相关人员疏忽存在尚未审议募集资金置换议案的情况下先行从募集资金账户中等额将到期金额转入公司一般户进行还款。公司以上行为不存在变相改变募集资金使用用途的情况，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在损害全体股东利益的情形。公司已召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十二次会议审议通过了关于募集资金置换的相关议案。
七、会计师鉴证意见
保荐机构认为：除报告“五、募集资金使用及披露中存在的问题”所述事项外，公司2024年度不存在违规存放和使用募集资金的情况。针对报告“五、募集资金使用及披露中存在的问题”所述事项，公司没有主观恶意但因相关人员疏忽存在尚未审议募集资金置换议案的情况下先行从募集资金账户中等额将到期金额转入公司一般户进行还款。公司以上行为不存在变相改变募集资金使用用途的情况，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在损害全体股东利益的情形。公司已召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十二次会议审议通过了关于募集资金置换的相关议案。
中汇会计师事务所（特殊普通合伙）认为：坤博精工公司管理层编制的《关于2024年度募集资金存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《北京证券交易所股票上市规则》(2024修订)、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》及相关格式指引的规定，如实反映了坤博精工公司2024年度募集资金实际存放与使用情况。
八、备查文件
浙江坤博精工科技股份有限公司
董事会2025年4月28日
附表1：
募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）
单位：元
| 募集资金净额（包含通过行使超额配售权取得的募集资金） | 154,209,979.38 | 本报告期投入募集资金总额 | 47,511,855.35 | |||||
| 变更用途的募集资金金额 | - | 已累计投入募集资金总额 | 59,556,554.90 | |||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | - | |||||||
| 募集资金用途 | 是否已变更项目，含部分变更 | 调整后投资总额（1） | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额（2） | 截至期末投入进度（%） (3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 募投项目光伏单晶生长炉炉体生产线建设项目 | 否 | 113,233,700.00 | 42,291,379.77 | 53,234,030.49 | 47.01% | 2025年12月31日 | 不适用 | 否 |
| 募投项目研发中心建设 | 否 | 39,033,100.00 | 3,277,296.20 | 4,379,345.03 | 11.22% | 2026年12月31日 | 不适用 | 否 |
| 项目 | ||||||||
| 补充流动资金 | 否 | 1,943,179.38 | 1,943,179.38 | 1,943,179.38 | 100.00% | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 合计 | - | 154,209,979.38 | 47,511,855.35 | 59,556,554.90 | - | - | - | - |
| 募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进度，如存在，请说明应对措施、投资计划是否需要调整（分具体募集资金用途） | 否 | |||||||
| 可行性发生重大变化的情况说明 | 募投项目可行性未发生重大变化 | |||||||
| 募集资金用途变更的情况说明（分具体募集资金用途） | 无 | |||||||
| 募集资金置换自筹资金情况说明 | 公司于2024年4月28日召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已通过信用证及自有资金等方式支付的已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金29,695,290.01元，使用募集资金置换预先支付的发行费用1,574,325.47元。公司于2023年度置换光伏单晶生长炉炉体生产线建设项目预先投入自筹资金5,943,972.10元，置换研发中心建设项目预先投入自筹资金576,027.90元，于2024年度置换光伏单晶生长炉炉体生产线建设项目预先投入自筹资 | |||||||
| 金22,236,695.81元，置换研发中心建设项目预先投入自筹资金938,594.20元。 | |
| 使用闲置募集资金暂时补充流动资金的审议额度 | 无 |
| 报告期末使用募集资金暂时补流的金额 | 0.00 |
| 使用闲置募集资金购买相关理财产品的审议额度 | 8,000万元 |
| 报告期末使用闲置募集资金购买相关理财产品的余额 | 8,000万元 |
| 超募资金投向 | 补充流动资金 |
| 用超募资金永久补充流动资金或归还银行借款情况说明 | 2024年4月28日公司召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十二次会议，会议审议通过了《使用超募资金永久补充流动资金的议案》，为提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，同意公司将超募资金194.32万元永久用于补充流动资金。 |
| 节余募集资金转出的情况说明 | 不适用 |
注：“本报告期投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本报告期投入金额”及实际已置换先期投入金额。