长城证券股份有限公司2024年度监事会工作报告
2024年，公司监事会本着对全体股东负责的精神，严格遵守《公司法》和《公司章程》等有关规定，加强自身建设，认真履行职责，对公司财务以及公司董事会、经营管理层履职的合法合规性进行了有效监督。公司监事会向股东大会提交了监事会工作报告及相关议案，监事通过出席股东大会、列席董事会会议，依法对会议程序和决策过程进行了监督，并在会上对公司各项工作报告、定期报告、薪酬绩效、关联交易、内控体系、风险控制、合规管理等相关事项提出了建议，积极维护公司和股东的权益。
一、监事会2024年主要工作
（一）监事会会议召开情况
2024年，公司监事会共召开了7次会议，具体如下：
1.第二届监事会第十九次会议
公司第二届监事会第十九次会议于2024年4月在北京和深圳以现场结合视频方式召开。经与会监事认真审议，会议通过了《关于公司2023年度监事会工作报告的议案》《关于公司2023年年度报告的议案》《关于公司2023年度财务决算报告的议案》《关于公司2023年度利润分配预案的议案》《关于公司2023年度内部控制自我评价报告的议案》《关于公司2023年度内部审计工作报告及2024年度内部审计工作计划的议案》《关于公司2023年度廉洁从业管理情况报告的议案》《关于公司2023年度监事履职考核和薪酬情况专项说明的议案》《关于提请股东大会授权董事会决定公司2024年中期利润分配方案的议案》和《关于公司未来三年（2024年-2026年）股东回报规划的议案》，审阅了《关于公司2023年度经营工作报告的议案》《关于公司2023年度合规报告的议案》《关于公司2023年度反洗钱工作总结报告的议案》《关于公司2023年度全面风险管理报告的议案》《关于公司2023年度风险控制指标报告的议案》《关于公司2023年度董事履职考核和薪酬情况专项说明的议案》《关于公司2023年度高级管理人员履职、绩效考核和薪酬情况专项说明的议案》7项非表决事项，并将《关于公司2023年度监事会工作报告的议案》提交公司股东大会审议，将《关于公司
2023年度监事履职考核和薪酬情况专项说明的议案》提交公司股东大会审阅。
2.第二届监事会第二十次会议
公司第二届监事会第二十次会议于2024年4月以通讯方式召开。经与会监事认真审议，会议通过了《关于公司2024年第一季度报告的议案》。
3.第二届监事会第二十一次会议
公司第二届监事会第二十一次会议于2024年6月以通讯方式召开。经与会监事认真审议，会议通过了《关于选举公司第三届监事会非职工代表监事的议案》，并将该议案提交公司股东大会审议。
4.第三届监事会第一次会议
公司第三届监事会第一次会议于2024年6月在南京以现场结合视频方式召开。经与会监事认真审议，会议通过了《关于选举公司第三届监事会监事会主席的议案》。
5.第三届监事会第二次会议
公司第三届监事会第二次会议于2024年8月以通讯方式召开。经与会监事认真审议，会议通过了《关于公司2024年半年度报告的议案》和《关于变更公司监事的议案》，审阅了《关于公司2024年上半年风险控制指标报告的议案》，并将《关于变更公司监事的议案》提交公司股东大会审议。
6.第三届监事会第三次会议
公司第三届监事会第三次会议于2024年10月以通讯方式召开。经与会监事认真审议，会议通过了《关于公司2024年度中期利润分配方案的议案》。
7.第三届监事会第四次会议
公司第三届监事会第四次会议于2024年10月以通讯方式召开。经与会监事认真审议，会议通过了《关于公司2024年第三季度报告的议案》。
（二）监事会2024年就公司有关事项发表的意见
2024年，公司监事会根据《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定，从切实维护公司利益和全体股东权益出发，认真履行了监督检查职责，并在此基础上发表如下监事会意见：
1.公司财务情况
报告期内，监事会认真核查了公司的会计报表及财务数据。经审核，监事会
认为董事会编制和审核公司2023年年度报告、2024年第一季度报告、2024年半年度报告和2024年第三季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2.公司内部控制情况
报告期内，监事会认真核查了公司的内部控制情况。经审核，监事会认为公司2023年度内部控制自我评价报告真实、客观、完整地反映了公司内部控制的实际情况，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制机制，并得到有效的执行，达到了公司内部控制的目标。监事会对公司2023年度内部控制自我评价报告内容无异议。
3.公司风控合规情况
报告期内，监事会认真核查了公司风控合规运作情况。监事会审阅了《关于公司2023年度合规报告的议案》《关于公司2023年度反洗钱工作总结报告的议案》《关于公司2023年度全面风险管理报告的议案》《关于公司2023年度风险控制指标报告的议案》和《关于公司2024年上半年风险控制指标报告的议案》，对上述报告的内容无异议。
4.公司信息披露事务管理制度及相关制度的实施情况
报告期内，公司认真检查了公司《信息披露事务管理制度》及其实施情况。监事会认为，公司《信息披露事务管理制度》与公司其他相关内部制度共同对公司重大事件的报告、传递、审核、披露程序作了明确规定，为公司信息披露质量和管理水平的提升保驾护航。公司通过有效落实《信息披露事务管理制度》持续规范信息披露工作，维护了信息披露的真实、准确、完整、及时、公平原则，制度执行情况良好，有效保障了广大投资者的合法权益。
（三）督促公司梳理风控合规制度，保障公司可持续发展
为适应“依法监管、从严监管、全面监管”的监管环境变化，监事会重点加强了对公司风控合规管理工作的监督，督促风控合规管理部门对各项制度进行了梳理，保障公司合规经营、可持续发展。在监事会的关注和指导下，2024年，公司根据监管要求新增或修订了制度18项，涉及内容包括操作风险管理、操作风险数据标准、固定收益自营业务风险管理、股票质押式回购交易业务风险管理、
授信管理、股票期权经纪业务程序化交易业务风险管理等，公司风控合规制度体系进一步完善。
（四）公司日常运营监督检查工作
2024年，公司监事会主席及职工监事通过列席公司经营工作相关会议，及时、全面地了解了公司各项重大决策和财务状况，提出了监督意见和建议，有效履行了议事监督职责，实现了常态监督。
二、监事会2025年重点工作
2025年，根据新《公司法》《国务院关于实施＜中华人民共和国公司法＞注册资本登记管理制度的规定》及《关于新＜公司法＞配套制度规则实施相关过渡期安排》等相关规定，公司监事会将配合公司稳妥有序做好上市公司取消监事会、监事及调整公司内部监督机构设置相关工作。在上述工作完成前，公司监事会将继续严格遵守《公司法》、中国证监会原有制度规则和《公司章程》等有关规定，认真履行职责，积极维护公司和股东的权益。
长城证券股份有限公司监事会
2025年4月27日