圣邦微电子（北京）股份有限公司
2024年度独立董事述职报告
（杜美杰）
各位股东及股东代表：
本人作为圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板股票上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板上市公司规范运作》）以及《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《独立董事工作制度》、各专门委员会议事规则等有关规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，按时出席公司相关会议，认真审议各项议案并审慎决策，充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2024年度任职期间的履职情况报告如下：
一、 独立董事基本情况
(一)基本情况
本人杜美杰，中国国籍，无境外永久居留权。中国人民大学管理学博士，北京大学光华管理学院博士后；持有中国注册会计师、美国注册内部审计师、美国注册管理会计师资格证书。2004年7月至今，任职于北京语言大学副教授、会计系主任。2024年9月至今，任公司独立董事。
(二)独立性说明
任职期间，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、 独立董事2024年度履职情况
(一) 出席董事会及股东大会情况
2024年度，公司共召开7次董事会和2次股东大会，会议的召集、召开和表决均符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合
2024年度独立董事述职报告法有效。2024年9月，公司董事会完成换届选举，本人当选为公司第五届董事会独立董事。任职期间，本人对董事会的各项议案均进行了认真审核，积极参与讨论，利用自身专业知识，对公司经营发展提出合理化建议，并审慎进行表决，为公司董事会作出正确、科学的决策起到积极的作用。本人对任职期间公司董事会各项议案均投了赞成票，没有提出异议的事项，没有反对、弃权的情形。
| 独立董事出席董事会及股东大会的情况 | |||||||
| 独立董事姓名 | 应参加董事会次数 | 现场出席董事会次数 | 以通讯方式参加董事会次数 | 委托出席董事会次数 | 缺席董事会次数 | 是否连续两次未亲自参加董事会会议 | 出席股东 大会次数 |
| 杜美杰 | 4 | 0 | 4 | 0 | 0 | 否 | 1 |
(二) 参与各专门会议的履职情况
1、参与董事会各专门委员会会议情况
任职期间，本人担任公司董事会审计委员会、董事会薪酬与考核委员会召集人，担任董事会提名委员会、董事会战略委员会委员。本人按照相关法律、行政法规、《公司章程》及各专门委员会议事规则的规定，就公司定期报告、股权激励、高级管理人员任职资格等相关事项进行审议，达成意见后向董事会提出了专业委员会意见，未出现缺席会议或委托其他独立董事代为出席的情况，切实履行董事会专门委员会委员的工作职责。
2、参与董事会独立董事专门会议的情况
任职期间，公司未召开董事会独立董事专门会议。
(三) 与内部审计部门及会计师事务所的沟通情况
本人作为公司新任独立董事，积极了解公司业务，与公司内部审计部门及会计师事务所进行积极沟通，认真履行相关职责。根据公司实际情况，对内部审计部门的审计工作、内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督检查；与会计师事务所就年度审计工作的安排与重点工作的进展情况进行沟通，并对关键审计事项与注册会计师、公司管理层进行有效地探讨和交流，切实维护公司及全体股东的利益。
(四) 保护投资者权益方面所做的工作情况
1、本人按时参加公司董事会，充分利用自身专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权；本人监督公司对董事会决议及股东大会决议的执行情况，切实维护公司和全体股东的合法权益。
2、本人与公司内部审计部门及会计师事务所进行积极沟通，就公司财务状况、内部控制等方面进行探讨和交流，及时了解审计工作安排，确保审计结果客观及公正。
3、本人监督公司严格按照《创业板股票上市规则》《创业板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》的相关规定，真实、准确、完整、及时、公正地进行信息披露工作。
4、本人注重相关法律、行政法规和各项规章制度的学习，积极参加深圳证券交易所、北京证监局组织的各项培训活动，不断提高履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强对公司和投资者利益的保护能力。
(五) 对公司进行现场检查及公司配合独立董事工作情况
任职期间，本人利用参加公司董事会及其专门委员会、现场考察等机会，并通过多种方式，与公司其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，重点对公司的股东大会决议、董事会决议执行情况、生产经营情况以及财务状况等方面进行检查，及时获悉公司重大事项的进展情况，同时关注与公司有关的媒体报道，掌握公司的经营动态，有效地履行了独立董事职责。
公司管理层及相关人员高度重视与独立董事的沟通联系，积极配合和支持独立董事的工作，切实保障独立董事的知情权，有效发挥独立董事的监督与指导职责，切实维护公司和全体股东的合法权益。
三、 独立董事年度履职重点关注事项的情况
(一)聘任高级管理人员
任职期间，公司董事会审议通过了聘任高级管理人员相关议案，本人认真查阅拟聘任人员的简历及其他相关资料，认为相关人员具备担任公司高级管理人员的资格和能力，能够胜任岗位的职责要求，提名和表决程序合法、有效，不存在损害公司全体股东利益的情形。
(二)股权激励相关事项
任职期间，公司进行了股权激励计划限制性股票归属、股票期权行权等事项，本人认为上述股权激励相关事项，均符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号—业务办理》等相关法律、行政法规及公司相关股权激励计划的规定，程序合法、合规。
四、 其他工作
2024年度本人任职期间，未发生对董事会议案提出异议的情况；未发生独立董事提议召开董事会的情况；未发生独立董事提议解聘会计师事务所的情况；未发生独立董事提议聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
五、 总体评价和建议
作为公司第五届董事会独立董事，本人将积极了解公司业务，加强同公司治理层、管理层之间的沟通与协作，充分利用自己的专业知识和经验为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，增强公司董事会的决策能力和领导水平，促进董事会决策的科学性和客观性，以提高公司决策水平和经营业绩，切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
特此报告。
独立董事：杜美杰2025年4月28日