中原证券股份有限公司关于无锡智能自控工程股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的核査意见中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”或“保荐机构”）作为无锡智能自控工程股份有限公司（以下简称“智能自控”或“公司”）2023年度以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和规范性文件及《公司章程》的要求，对公司2024年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体情况如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意无锡智能自控工程股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1779号文）的同意，公司向5家（名）特定投资者发行人民币普通股（A股）股票20,905,922股，每股发行价格为人民币8.61元，募集资金总额为人民币179,999,988.42元，根据有关规定扣除发行费用3,831,358.83元后，实际募集资金金额为176,168,629.59元。该募集资金已于2023年8月到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2023]100Z0025号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
2024年度，公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到位前，截至2023年9月8日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入1,398.18万元，募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金1,398.18万元；（2）本期投入募集资金项目928.48万元，累计投入7,764.83万元。
扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为9,852.03万元，募集资金专用账户累计利息收入扣除银行手续费等的净额为17.27万元，本期收到理财产品收益为
146.00万元，累计收到理财产品收益为205.70万元，上期支付发行费用所涉及进项税22.70万元，进项税及利息本期退回募集资金专户22.85万元，使用闲置募集资金暂时补充流动资金5,000万元，募集资金专户2024年12月31日余额合计为5,075.15万元。
募集资金使用情况明细表如下：
金额单位：人民币万元
| 序号 | 项目 | 金额 |
| 1 | 募集资金净额 | 17,616.86 |
| 2 | 募投项目累计投入金额 | 7,764.83 |
| 3 | 支付发行费用所涉及进项税 | 22.70 |
| 4 | 支付发行费用所涉及进项税本金及利息转入 | 22.85 |
| 5 | 募集资金专户利息收入净额 | 17.27 |
| 6 | 募集资金购买理财产品投资收益 | 205.70 |
| 7 | 补充流动资金 | 5,000.00 |
| 8 | 募集资金专户余额（1-2-3+4+5+6-7） | 5,075.15 |
二、 募集资金存放和管理情况
根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。2023年9月8日，公司与中国银行股份有限公司无锡分行和中原证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》，在中国银行股份有限公司无锡分行开设募集资金专项账户（账号：515779675008）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至2024年12月31日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
| 银 行 名 称 | 银行帐号 | 余额 |
| 中国银行股份有限公司无锡分行 | 515779675008 | 5,075.15 |
| 合 计 | 5,075.15 |
三、 2024年度募集资金的实际使用情况
1. 募集资金投资项目资金使用情况
截至2024年12月31日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币7,764.83万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1。
2. 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
公司于2024年4月10日召开第四届董事会第二十九次会议和第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总金额为不超过人民币5,000.00万元，使用期限不超过12个月，具体时间自公司董事会审议通过之日起算。截至2025年4月8日，根据此决议使用的5,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，已归还至募集资金专户。
3. 使用闲置募集资金进行现金管理的情况
2024年9月12日，公司召开的第五届董事会第九次会议、第五届监事会第四次会议审议通过了《关于继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，为提高公司募集资金的使用效率，公司拟在不影响募集资金使用的情况下，根据募集资金投资项目的投资计划和建设进度，在确保资金安全的前提下，使用不超过人民币5,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
1. 公司募集资金投资项目未发生变更情况。
2. 公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、保荐机构的核查意见
保荐机构经核查后认为：
公司2024年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法规及《公司章程》的规定，对募集资金进行了专户存放，本年度募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形，不存在损害公司和股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。（以下无正文）
（此页无正文，为《中原证券股份有限公司关于无锡智能自控工程股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
方 羊 刘 政
中原证券股份有限公司
年 月 日
附表1：
2024年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
| 募集资金总额 | 17,616.86 | 本年度投入募集资金总额 | 928.48 | ||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | - | 已累计投入募集资金总额 | 7,764.83 | ||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | - | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | - | ||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额（1） | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | |
| 承诺投资项目 | |||||||||||
| 1、开关控制阀制造基地项目 | 否 | 13,000.00 | 12,616.86 | 928.48 | 2,764.83 | 21.91 | 2024年12月31日 | 不适用 | 不适用 | 否 | |
| 2、补充流动资金及偿还有息负债 | 否 | 5,000.00 | 5,000.00 | - | 5,000.00 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | |
| 承诺投资项目小计 | 18,000.00 | 17,616.86 | 928.48 | 7,764.83 | |||||||
| 合计 | |||||||||||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 | 募投项目“开关控制阀制造基地项目”的投资效益和规模，是基于当时行业发展趋势、市场需求预期及公司技术储备等因素作出的审慎决策。自项目启动以来，宏观经济环境发生显著变化，国内市场需求收缩、原材料价格波动加剧，叠加行业竞争格局等影响，部分细分领域市场 | ||||||||||
| 空间及项目盈利预期较原计划出现差异。经公司持续对项目可行性、投入产出比及市场风险进行动态评估，基于保护全体股东利益、提升募集资金使用效率的原则，在确保满足一定阶段交付保障前提下，对募投项目的投资节奏进行了审慎调整，整体投资进度较原计划有所滞后。 | |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 无 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 无 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 无 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 截止2023年9月8日止，公司已使用自筹资金对募集资金项目累计已投入人民币1,398.18万元，已使用自筹资金支付人民币0.43万元发行费用，两项合计共人民币1,398.61万元，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的情况进行了鉴证，并出具了《关于无锡智能自控工程股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》（容诚专字[2023]100Z1178号） 公司于2023年9月13日召开的第四届董事会第二十四次会议，第四届监事会第十四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金及支付发行费用的议案》，同意公司以募集资金1,398.61万元置换已预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的自筹资金。公司独立董事、保荐机构对该议案发表了明确同意的意见。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 公司于2024年4月10日召开第四届董事会第二十九次会议和第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总金额为不超过人民币5,000.00万元，使用期限不超过12个月，具体时间自公司董事会审议通过之日起算，到期前公司将及时、足额将该部分资金归还至募集资金专户。 |
| 用闲置募集资金进行现金管理情况 | 公司于2023年9月13日召开的第四届董事会第二十四次会议、第四届监事会第十四次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，为提高公司以简易程序向特定对象发行股票募集资金的使用效率，同意在不影响募集资金使用的情况下，根据募集资金投资项目的投资计划和建设进度，在确保资金安全的前提下，使用不超过人民币15,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，该额度在董事会审议通过之日起十二个月内可循环滚动使用。 |
| 2024年9月12日，公司召开的第五届董事会第九次会议、第五届监事会第四次会议审议通过了《关于继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，为提高公司募集资金的使用效率，公司拟在不影响募集资金使用的情况下，根据募集资金投资项目的投资计划和建设进度，在确保资金安全的前提下，使用不超过人民币5,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月。 本报告期内，累计收到的理财产品收益为人民币146.00万元。 本报告期末，累计收到的理财产品收益为人民币205.70万元。 | |
| 项目实施出现募集资金节余的金额及原因 | 无 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 本报告期末，公司尚未使用的募集资金余额为10,075.15万元，其中暂时补充流动资金5,000万元，募集资金专户余额5,075.15万元。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |
注：上表中，调整后投资总额扣除了发行费用383.14万元。