中信建投证券股份有限公司关于立昂技术股份有限公司2024年定期现场检查报告
| 保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 | 上市公司简称：立昂技术 | |||
| 保荐代表人姓名：宋华杨 | 联系电话：028-68850835 | |||
| 保荐代表人姓名：张涛 | 联系电话：028-68850835 | |||
| 现场检查人员姓名：张涛 | ||||
| 现场检查对应期间：2024年度 | ||||
| 现场检查时间：2025年4月14日-2025年4月15日 | ||||
| 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | |||
| （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 | |
| 现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》第三十三条所列）：查阅公司章程、公司治理制度以及股东会、董事会会议资料、信息披露文件等 | ||||
| 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | 是 | |||
| 2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 | 是 | |||
| 3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | 是 | |||
| 4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | 是 | |||
| 5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责 | 是 | |||
| 6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 | 不适用 | |||
| 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 | 不适用 | |||
| 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | 是 | |||
| 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | 是 | |||
| （二）内部控制 | ||||
| 现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》第三十三条所列）：查阅公司内部控制与审计相关制度、董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告等 | ||||
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部
审计部门（如适用）
| 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） | 是 | ||
| 2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） | 不适用 | ||
| 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | 是 | ||
| 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | 是 | ||
| 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | 是 | ||
| 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） | 是 | ||
| 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计（如适用） | 是 | ||
| 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | 是 | ||
| 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | 是 | ||
| 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（如适用） | 是 | ||
| 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度 | 是 | ||
| （三）信息披露 | |||
| 现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》第三十三条所列）：查阅公司信息披露事务管理制度、报告期内公开披露的公告；抽查信息披露的内部审批记录 | |||
| 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | 是 | ||
| 2.公司已披露的内容是否完整 | 是 | ||
| 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 | 是 | ||
| 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | 是 | ||
| 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定 | 是 | ||
| 6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊载 | 是 | ||
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执
行情况
| （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 | |||
| 现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》第三十三条所列）：查阅公司章程、内部控制相关制度、关联方清单；查阅公司定期报告、临时公告等信息披露文件 | |||
| 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | 是 | ||
| 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 | 是 | ||
| 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | 是 | ||
| 4.关联交易价格是否公允 | 是 | ||
| 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | 是 | ||
| 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | 不适用 | ||
| 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形 | 不适用 | ||
| 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务 | 不适用 | ||
| （五）募集资金使用 | |||
| 现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》第三十三条所列）：查阅募集资金管理制度、三方监管协议；查阅募集资金专户银行对账单；查阅与募集资金相关的信息披露文件 | |||
| 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | 是 | ||
| 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | 是 | ||
| 3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形 | 是 | ||
| 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | 是 | ||
| 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资 | 是 | ||
| 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符 | 否（详见后文现场检查发现的问题 | ||
及说明）
| 及说明） | |||
| 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | 是 | ||
| （六）业绩情况 | |||
| 现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》第三十三条所列）：查阅公司及同行业可比公司的公告信息，分析公司业绩变动情况；与公司相关人员进行沟通。 | |||
| 1.业绩是否存在大幅波动的情况 | 是（详见后文现场检查发现的问题及说明） | ||
| 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 | 是 | ||
| 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 | 是 | ||
| （七）公司及股东承诺履行情况 | |||
| 现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》第三十三条所列）：查阅公司及股东出具的承诺函，对比核查其实际履行情况 | |||
| 1.公司是否完全履行了相关承诺 | 是 | ||
| 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 | 是 | ||
| （八）其他重要事项 | |||
| 现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》第三十三条所列）：查阅公司章程、股东分红回报规划；实地查看办公场所；查阅公司及同行业可比上市公司公开资料，并对比分析 | |||
| 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | 是 | ||
| 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | 不适用 | ||
| 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 | 是 | ||
| 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险 | 是 | ||
| 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | 是 | ||
| 6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改 | 不适用 | ||
| 二、现场检查发现的问题及说明 | |||
| 1、募集资金项目投资进度不及预期 公司募集资金投资项目“立昂云数据（成都简阳）一号基地一期建设项目（Ⅰ期）” | |||
原计划建设周期为24个月，项目已完成主要土建工程、机电设备安装及辅助配套功能楼建设，并已正式进入试运营阶段。鉴于立昂云数据（成都简阳）一号基地一期建设项目（I期）为客户提供定制化服务，机柜需要根据客户需求提供定制化采购和安装。由于AI技术快速发展，大模型的推理与训练对算力的要求日益提高，相关定制化客户的机柜尚未一次性采购并安装到位。为充分保障资金使用效率，秉持降低成本的原则，公司审慎决定对募投项目进行延期，调整后建设周期为36个月。持续督导机构持续关注公司募投项目建设情况，公司董事会已经审议通过了募集资金投资项目延期的相关议案，并履行了信息披露义务。
2、公司2024年度经营情况变化
2025年1月24日，公司披露了业绩预告，2024年公司归属于上市公司股东的净利润约1,500万元至2,250万元，同比上年同期增长101.30%至201.95%。业绩变化原因详见公司于2025年1月24日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2024年度业绩预告》（公告编号：2025-016）。
保荐人将持续关注上市公司的业绩情况，并督导上市公司按照相关法律法规履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
原计划建设周期为24个月，项目已完成主要土建工程、机电设备安装及辅助配套功能楼建设，并已正式进入试运营阶段。鉴于立昂云数据（成都简阳）一号基地一期建设项目（I期）为客户提供定制化服务，机柜需要根据客户需求提供定制化采购和安装。由于AI技术快速发展，大模型的推理与训练对算力的要求日益提高，相关定制化客户的机柜尚未一次性采购并安装到位。为充分保障资金使用效率，秉持降低成本的原则，公司审慎决定对募投项目进行延期，调整后建设周期为36个月。持续督导机构持续关注公司募投项目建设情况，公司董事会已经审议通过了募集资金投资项目延期的相关议案，并履行了信息披露义务。
2、公司2024年度经营情况变化
2025年1月24日，公司披露了业绩预告，2024年公司归属于上市公司股东的净利润约1,500万元至2,250万元，同比上年同期增长101.30%至201.95%。业绩变化原因详见公司于2025年1月24日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2024年度业绩预告》（公告编号：2025-016）。
保荐人将持续关注上市公司的业绩情况，并督导上市公司按照相关法律法规履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
（以下无正文）
（此页无正文，为中信建投证券股份有限公司关于《立昂技术股份有限公司2024年定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名： ______________ ______________
宋华杨 张 涛
中信建投证券股份有限公司
年 月 日