成都先导药物开发股份有限公司2024年度独立董事述职报告
本人余海宗作为成都先导药物开发股份有限公司（以下简称“成都先导”或“公司”）独立董事，在2024年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定和要求，认真、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥了独立董事作用，切实维护了公司和全体股东的利益。现将本人2024年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、基本情况
（一）个人工作履历、专业背景等基本情况
余海宗，1964年5月出生，博士研究生学历，注册会计师，中国国籍，无境外永久居留权。1988年7月至1990年8月，曾任四川威远钢铁厂财务会计，1993年1月至今，任西南财经大学会计学院教授、博士生导师。现任四川成渝高速公路股份有限公司独立董事、成都银行股份有限公司独立董事、中国钒钛磁铁矿业有限公司（HK.00893）独立非执行董事。余海宗先生自2019年3月至今，任成都先导独立董事职务。
（二）独立性情况说明
本人不存在违反《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规要求的独立性情形。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会及股东大会情况
2024年度，公司共召开4次董事会会议，4次股东大会，本人出席情况如下：
应参加董事会次数
| 应参加董事会次数 | 亲自出席董事会次数 | 委托出席董事会次数 | 缺席董事会次数 | 是否连续两次未亲自参加董事会会议 | 出席股东大会次数 |
| 4 | 4 | 0 | 0 | 否 | 4 |
本人作为成都先导独立董事，在2024年任职期间忠实履行了独立董事职责，积极参与议案讨论，发挥专业特长向公司提出建议，促进公司治理规范、科学决策。
在参加每次会议前，本人对审议事项均进行了认真审阅，并结合自身专业背景与从业经验提出专业建议。会议召开期间，认真审阅了会议议案及相关资料，与公司管理层积极交流，利用自身会计专业知识及经验，参与各议案的讨论，本人独立、客观地行使了表决权。报告期内，本人未对董事会及所任专门委员会审议的各项议案提出异议。
（二）在董事会各专门委员会、独立董事专门会议的履职情况
公司董事会设立了审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会及战略委员会四个专门委员会，新设独立董事专门会议。本人作为公司董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员、提名委员会委员，严格按照有关法律法规、公司《审计委员会工作细则》《薪酬与考核委员会工作细则》《提名委员会工作细则》的要求，出席了相关会议，履行了相应职责。本人在报告期内参加专门委员会、独立董事专门会议情况如下：
| 会议 | 职务 | 应参加会议次数 | 实际参加会议次数 |
| 审计委员会 | 主任委员 | 6 | 6 |
| 薪酬与考核委员会 | 委员 | 2 | 2 |
| 提名委员会 | 委员 | 2 | 2 |
| 独立董事专门会议 | 独立董事 | 1 | 1 |
本人作为董事会审计委员会主任委员，按照公司《审计委员会工作细则》等相关制度的规定，履行了审计委员会主任委员的职责，对公司财务信息及其披露、内外部审计工作和内部控制进行审核、监督和评估，在公司定期报告的编制和披露过程中，仔细审阅各项资料，并与内部审计部门及承办本公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业务状况进行沟通，充分发挥审计委员会的专业职能和监督作用。
本人作为公司薪酬与考核委员会委员，积极参加薪酬与考核委员会会议，在本年度任职期间，严格按照《薪酬与考核委员会工作细则》等相关制度的规定，
对董事（非独立董事）及高级管理人员的薪酬政策与方案进行审查、考核并提出建议，对公司作废部分已授予尚未归属2021年限制性股票、作废部分已授予尚未归属2023年限制性股票事项进行审查和评估，切实充分履行了薪酬与考核委员会的职责。
本人作为董事会提名委员会委员，严格按照《公司章程》《董事会提名委员会工作细则》等相关制度的要求履行职责，密切关注公司董事候选人、高级管理人员的任职资格和条件，报告期内未发生更换董事、高级管理人员的情形。
（三） 行使独立董事职权的情况
履职期间，本人作为董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员、提名委员会委员，认真负责通过各专门委员会履行独立董事职权，本人在履职期间参会审议情况如下：
1、审计委员会：
召开日期
| 召开日期 | 会议内容 | 重要意见和建议 |
| 2024年4月23日 | 议案2 关于计提商誉减值准备的议案 议案3 关于审议公司2023年度财务决算报告的议案 议案4 关于审议公司2023年度利润分配预案的议案 议案5 关于审议公司2023年度内部控制评价报告的议案 议案6 关于审议公司2024年度财务预算报告的议案 议案7 关于授权公司管理层向金融机构申请综合授信的议案 议案8 关于审议公司2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案 议案9 关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案 议案10 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案 | 同意以上议案并同意提交董事会审议 |
议案11 关于审议德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）的履职情况评估报告的议案
| 议案12 关于审议审计委员会监督德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）的履职情况报告的议案 议案13 关于公司董事会审计委员会2023年度履职报告的议案 议案14 关于公司2024年第一季度报告的议案 | ||
| 2024年5月21日 | 议案1 关于审议成都先导药物开发股份有限公司会计师事务所选聘制度的议案 | 同意该议案 |
| 2024年6月28日 | 议案1 关于续聘公司2024年度财务及内部控制审计机构的议案 | 同意该议案并同意提交董事会审议 |
| 2024年8月27日 | 议案2 关于审议公司2024年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案 议案3 关于审议公司董事会审计委员会2024半年度工作报告的议案 | 同意以上议案并同意提交议案1、议案2至董事会审议 |
| 2024年10月24日 | 议案1关于审议公司2024年第三季度报告的议案 | 同意该议案并同意提交董事会审议 |
| 2024年12月31日 | 议案1 关于审议2024年审计计划报告的议案 | 同意该议案 |
2、薪酬与考核委员会：
| 召开日期 | 会议内容 | 重要意见和建议 |
| 2024年4月23日 | 议案2 关于审议公司2024年度高级管理人员薪酬方案的议案 | 同意以上议案并一致同意将议案2至议案4提交董事会审议 |
议案3 关于作废部分已授予尚未归属的2021年限制性股票的议案
| 议案4 关于作废部分已授予尚未归属的2023年限制性股票的议案 议案5 关于董事会薪酬与考核委员会2023年度履职情况报告的议案 | ||
| 2024年8月27日 | 议案1 关于审议董事会薪酬与考核委员会2024年半年度工作报告的议案 | 同意该议案 |
3、提名委员会：
| 召开日期 | 会议内容 | 重要意见和建议 |
| 2024年4月23日 | 议案1 关于董事会提名委员会2023年度履职情况报告的议案 | 同意该议案 |
| 2024年8月27日 | 议案1 关于审议董事会提名委员会2024年半年度工作报告的议案 | 同意该议案 |
（四） 与内部审计机构及承办上市公司审计业务的会计师事务所就公司财务、
业务状况进行沟通的情况本人在2024年履职期间，审查了内部审计计划、程序及其执行结果，确保其独立性和有效性。同时与公司聘请的外部审计机构保持紧密联系，通过参加审计前沟通会议、审阅关键审计事项以及讨论审计计划进展、审计过程中识别的重大风险点，有效监督了外部审计的质量和公正性。
（五） 与股东的沟通交流情况
本人2024年参加了3次公司定期报告业绩说明会，与投资者直接沟通交流，并通过出席股东大会等方式听取投资者意见建议。本人主动关注监管部门、市场机构、媒体和社会公众对公司的评价，在履行职责时帮助公司切实维护中小股东的合法权益，为投资者创造价值。
| 时间 | 参与业绩说明会 |
| 2024年5月16日 | 2023年度暨2024年第一季度业绩说明会 |
| 2024年9月20日 | 2024年半年度业绩说明会 |
| 2024年11月12日 | 2024年第三季度业绩说明会 |
（六） 现场工作情况
2024年，本人积极参加股东大会、董事会及各专门委员会，与公司相关技术骨干成员进行了深入沟通交流，积极了解公司业务与技术发展情况；于8月利用现场考察的机会与公司高级管理人员进行深入沟通，保持对公司发展动态的密切关注。除此之外，本人充分利用视频会议、电话、电子邮件等多种方式与公司其他董事、高管及相关工作人员保持密切联系，一方面深入了解公司经营情况、管理和财务状况、内控运行情况及重大事项进展，掌握公司经营及规范运作情况，另一方面保持关注外部环境对公司的影响，督促公司规范运作。公司管理层高度重视与本人的沟通交流，积极主动汇报公司生产经营相关重大事项的进展情况，征求本人的专业意见，对本人提出的建议能及时落实，为独立董事更好地履职提供了必要的配合和支持。
（七）履行职责的其他情况
在履职过程中，本人始终保持主动学习意识，积极参与公司组织的各类学习培训与交流活动，系统学习国家政策与行业发展趋势，通过多渠道关注政策动向与市场变化，及时将学习成果转化为工作实践，为提升决策建议质量、优化履职效能提供支持。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易；
2024年公司未发生应当披露的关联交易。
（二）上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案；
2024年度公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；
2024年度公司不存在被收购的情形。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告；
报告期内，公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定披露定期报告。本人认为公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息真实、准确、完整，不存在重大的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司参照《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，结合自身经营特点，制定了一系列内部控制的规章制度，并得到有效执行，从而
保证了公司经营管理的规范和有效进行。
（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所；
2024年公司第三次临时股东大会审议通过了《关于续聘公司2024年度财务及内部控制审计机构的议案》，本人认为公司2024年度财务及内部控制审计机构的聘用程序符合法律法规及《公司章程》有关规定。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人；
2024年公司不存在新聘任或解聘财务负责人的情形。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正；
报告期内公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情形。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员；
报告期内公司不存在提名或任免董事，聘任或解聘高级管理人员的情形。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划。报告期内公司作废了2021年限制性股票激励计划已授予但尚未归属的部分股票，作废了2023年限制性股票激励计划已授予但尚未归属的部分股票，上述事项的相关文件拟定、审议程序符合有关法律、法规和规范性文件的要求。
四、总体评价和建议
2024年度，本人作为公司独立董事，按照各项法律法规的要求，忠实勤勉的履行职责，利用自身的专业知识，独立、公正地发表意见并行使表决权，切实履行了维护公司和股东利益的义务。本人密切关注公司治理运作和经营决策，与董事会、监事会、经营管理层之间进行了良好有效的沟通，促进了公司科学决策水平的进一步提高。
2025年度，本人将继续本着认真、勤勉、谨慎的精神，按照法律、法规、《公司章程》等相关规定和要求，履行独立董事的义务，充分发挥独立董事在各个专门委员会、独立董事专门会议和董事会的作用，保证公司董事会的客观、公正与独立运作，利用自己的会计专业知识和丰富经验为公司提供更多有建设性的意见，
有效维护公司整体利益和全体股东合法权益。
特此报告。
独立董事：余海宗
2025年4月24日