证券代码：301397 证券简称：溯联股份 公告编号：2025-014
重庆溯联塑胶股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项报告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（以下简称“《募集资金监管指引》”）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板上市规则》”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称“《创业板规范运作》”）等有关规定，现将本公司2024年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意重庆溯联塑胶股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]544号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票2,501万股，每股面值1.00元，发行价格为人民币53.27元/股。本次募集资金总额为人民币133,228.27万元，扣除发行费用（不含税）人民币14,796.73万元后，实际募集资金净额为人民币118,431.54万元。
上述募集资金已于2023年6月19日划至公司募集资金专项账户，天健会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金的到位情况进行了审验，并于2023年6月20日出具天健验〔2023〕8-19号《验资报告》。公司已与存放募集资金的银行、保荐机构签署了募集资金三方监管协议。
（二）募集资金使用及结余情况
公司募集资金总额为133,228.27万元，扣除发行费用（不含税）人民币14,796.73万元后，实际募集资金净额为人民币118,431.54万元。截至2024年12月31日，
公司募集资金净额已累计使用80,101.65万元，公司募集资金专项账户结余40,040.79万元。
截至2024年12月31日，公司募集资金使用金额和当前余额如下：
单位：人民币万元
| 项目 | 序号 | 金额 | |
| 募集资金净额 | A | 118,431.54 | |
| 截至期初累计发生额 | 项目投入 | B1 | 48,747.08 |
| 利息收入净额 | B2 | 741.80 | |
| 本期发生额 | 项目投入 | C1 | 31,354.57 |
| 利息收入净额 | C2 | 934.54 | |
| 截至期末累计发生额 | 项目投入 | D1=B1+C1 | 80,101.65 |
| 利息收入净额 | D2=B2+C2 | 1,676.34 | |
| 应结余募集资金 | E=A-D1+D2 | 40,006.23 | |
| 实际结余募集资金 | F | 40,040.79 | |
| 差异 | G=E-F | -34.56 | |
注：应结余募集资金与实际结余募集资金的差异34.56万元，系以自有资金垫付的发行费用
35.08万元、手续费、募集资金置换尾差等募集资金支出0.52万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《募集资金监管指引》《创业板上市规则》《创业板规范运作》等文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用、审批、管理与监督等做出了明确的规定。
根据公司《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中银国际证券股份有限公司于2023年6月14日分别与中国工商银行股份有限公司重庆江北支行、招商银行股份有限公司重庆分行、中国银行股份有限公司重庆江北支行、中信银行股份有限公司重庆分行、浙商银行股份有限公司重庆分行签订了《募集资金三方监管协议》。公司于2023年12月6日召开了第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期并增加实施主体及募集资金专户的议案》，同意增加全
资子公司重庆溯联汽车零部件有限公司（以下简称“溯联零部件”）和重庆溯联精工机械有限公司（溯联零部件的全资子公司，以下简称“溯联精工”）作为募集资金投资项目“汽车用塑料零部件项目”的共同实施主体并新增设立募集资金专项账户，公司、全资子公司溯联零部件、溯联精工于2023年12月12日分别与保荐机构中银国际证券股份有限公司、招商银行股份有限公司重庆分行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方、四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
1、截至2024年12月31日，本公司有9个募集资金专户、1个回购专用证券账户募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
| 开户主体 | 开户银行/账户名称 | 银行账号 | 专户余额 | 募集资金用途 |
| 重庆溯联塑胶股份有限公司 | 中国银行股份有限公司重庆分行江北支行 | 111683459444 | 51,251,196.21 | 超募资金 |
| 招商银行股份有限公司重庆分行江北支行 | 123903435510808 | 682.19 | 补流动资金及超募资金 | |
| 招商银行股份有限公司重庆分行江北支行 | 123903435510609 | 76,981,127.52 | 超募资金 | |
| 中国工商银行股份有限公司重庆港城园区支行 | 3100002729100037742 | 5,311,814.38 | 汽车用塑料零部件项目资金 | |
| 中国工商银行股份有限公司重庆建新北路支行 | 3100022929200294613 | 3,811,204.48 | 汽车零部件研发中心项目资金 | |
| 浙商银行股份有限公司重庆分行 | 6530000010120100851235 | 255,985.01 | 超募资金 | |
| 中信银行股份有限公司重庆分行营业部 | 8111201012500620861 | 3,396,662.50 | 超募资金 | |
| 重庆溯联塑胶股份有限公司回购专用证券账户 | 0899992124 | 9,982.97 | 回购股份 | |
| 重庆溯联汽车零部件有限公司 | 招商银行股份有限公司重庆分行 | 755943463610000 | 14,064,489.03 | 汽车用塑料零部件项目资金 |
| 重庆溯联精工机械有限公司 | 招商银行股份有限公司重庆分行 | 123910906510000 | 324,755.66 | 汽车用塑料零部件项目资金 |
| 合计： | 155,407,899.95 | |||
2、截至2024年12月31日，本公司购买中信银行共赢慧信利率挂钩人民币结构性存款01230期余额245,000,000.00元，合计结余募集资金400,407,899.95元，具体现金管理情况详见本报告三(一)3之说明。
三、2024年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
1. 募集资金使用情况对照表详见本报告附表。
2. 本期超额募集资金的使用情况
公司于2024年2月7日召开的第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议审议通过《关于使用部分超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用部分超募资金以集中竞价交易方式回购部分已公开发行的人民币普通股（A股），并将用于实施股权激励或员工持股计划，回购金额总额不低于人民币3,000万元（含）且不超过人民币6,000万元（含）。截至本报告期末，累计使用超募资金2,999.95万元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。
公司于2024年8月21日召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第九次会议，于2024年9月12日召开公司2024年第一次临时股东大会，分别审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金20,000万元永久补充流动资金。
3. 用闲置募集资金进行现金管理情况
公司于2023年8月25日召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，于2023年9月12日召开2023年第一次临时股东大会，分别审议通过《关于使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，使用不超过人民币72,000.00万元的闲置募集资金（含超募资金，下同）以及不超过60,000.00万元的自有资金进行现金管理。上述额度自2023年第一次临时股东大会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内可循环滚动使用，闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。公司于2024年8月21日召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议，于2024年9月12日召开2024年第一次临时股东大会，分别审议通过《关于使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，拟使用不超过人民币50,000.00万元的闲置募集资金（含超募资金，下同）以及不超过80,000.00万元的自有资金进行现金管理。上述额度自2024年第一次临时股东大会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内可循环滚动使用，闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
（1）2024年度，公司闲置募集资金进行现金管理情况如下：
金额单位：人民币万元
| 理财名称 | 理财机构 | 金额 | 理财起始日期 | 理财终止日期 | 理财收益 |
| 招商银行点金系列看涨两层区间91天结构性存款 | 招商银行重庆分行 | 3,000.00 | 2024/1/8 | 2024/4/8 | 18.70 |
| 招商银行点金系列看跌三层区间21天结构性存款 | 招商银行重庆分行 | 1,000.00 | 2024/2/8 | 2024/2/29 | 1.21 |
| 招商银行点金系列看涨两层区间91天结构性存款 | 招商银行重庆分行 | 3,000.00 | 2024/4/15 | 2024/7/15 | 18.70 |
| 招商银行点金系列看涨两层区间91天结构性存款 | 招商银行重庆分行 | 3,000.00 | 2024/7/19 | 2024/10/18 | 15.71 |
| 招商银行点金系列看跌两层区间32天结构性存款 | 招商银行重庆分行 | 1,800.00 | 2024/11/7 | 2024/12/9 | 2.92 |
| 招商银行点金系列看涨两层区间91天结构性存款 | 招商银行重庆分行 | 15,000.00 | 2024/1/2 | 2024/4/2 | 93.49 |
| 招商银行点金系列看涨两层区间122天结构性存款 | 招商银行重庆分行 | 15,000.00 | 2024/4/4 | 2024/8/8 | 135.37 |
| 招商银行点金系列看跌三层区间14天结构性存款 | 招商银行重庆分行 | 15,000.00 | 2024/8/16 | 2024/8/30 | 9.78 |
| 对公结构性存款202401374 | 中国银行重庆分行 | 900.00 | 2024/1/18 | 2024/7/22 | 6.88 |
| 对公结构性存款202401375 | 中国银行重庆分行 | 1,100.00 | 2024/1/18 | 2024/7/23 | 15.95 |
| 对公结构性存款202401483 | 中国银行重庆分行 | 1,400.00 | 2024/1/23 | 2024/7/25 | 10.59 |
| 对公结构性存款202401484 | 中国银行重庆分行 | 1,600.00 | 2024/1/23 | 2024/7/24 | 22.70 |
| 对公结构性存款 | 中国银行重庆分行 | 2,600.00 | 2024/8/5 | 2024/8/30 | 3.67 |
| 对公结构性存款 | 中国银行重庆分行 | 2,400.00 | 2024/8/5 | 2024/8/28 | 1.67 |
| 挂钩型结构性存款 | 中国银行重庆分行 | 2,600.00 | 2024/9/5 | 2024/9/25 | 2.79 |
| 共赢慧信利率挂钩人民币结构性存款 01230期[注] | 中信银行重庆分行 | 24,500.00 | 2024/7/3 | 2025/1/4 |
共赢慧信利率挂钩人民币结构性存款01183期
| 共赢慧信利率挂钩人民币结构性存款 01183期 | 中信银行重庆分行 | 24,500.00 | 2024/1/1 | 2024/7/1 | 310.30 |
| 单位大额存单 | 中国银行重庆分行 | 5,000.00 | 2024/8/26 | 2024/12/26 | 17.50 |
| 合 计 | 123,400.00 | 687.93 | |||
注：截至2024年12月31日，中信银行共赢慧信利率挂钩人民币结构性存款 01230期24,500.00万元未赎回。2025年1月4日，该项结构性存款赎回，收回本金24,500.00万元及理财收益310.45万元。
（2）2024年度，公司与募集资金账户开户行签订单位协定存款协议，提高资金使用效率，增加财务收益，计息金额为签约账户内实时余额，2024年度利息收入合计245.58万元。
（3）截至2024年12月31日，公司闲置募集资金进行现金管理余额40,007.32万元。
（二）募集资金投资项目延期并增加实施主体的情况
2023年12月6日，公司召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期并增加实施主体及募集资金专户的议案》，同意募集资金投资项目“汽车用塑料零部件项目及汽车零部件研发中心项目”达到预定可使用状态的时间从2023年12月31日延期至2024年12月31日，并增加全资子公司重庆溯联汽车零部件有限公司和重庆溯联精工机械有限公司作为募集资金投资项目“汽车用塑料零部件项目”的共同实施主体并新增设立募集资金专项账户。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
汽车用塑料零部件项目、汽车零部件研发中心项目和补充营运资金项目的效益反映在公司整体项目中，故无法单独核算效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1、截至2024年12月31日，公司募集资金投资项目未发生变更情况。
2、截至2024年12月31日，公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、保荐机构专项核查报告的结论性意见
2025年4月23日，中银国际证券股份有限公司针对公司2024年度募集资金存放与使用情况出具了《中银国际证券股份有限公司关于重庆溯联塑胶股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的核查意见》，专项核查报告认为：溯联股份2024年度募集资金使用和管理规范，符合《创业板上市规则》《募集资金监管指引》及《创业板规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
重庆溯联塑胶股份有限公司
董事会2025年4月25日
附表
2024年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
| 募集资金总额 | 133,228.27 | 本年度投入募集资金总额 | 31,354.57 | ||||||||||
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | 0 | ||||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额 | 0 | 已累计投入募集资金总额 | 80,101.65（不含发行费用14,796.73万元） | ||||||||||
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | 0 | ||||||||||||
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目(含部分变更) | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 本报告期投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投资进度(3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本报告期实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 | |||
| 承诺投资项目 | |||||||||||||
| 汽车用塑料零部件项目 | 否 | 25,141.36 | 25,141.36 | 7,333.75 | 23,371.93 | 92.96% | 2024年12月31日 | 不适用 | 不适用 | 否 | |||
| 汽车零部件研发中心项目 | 否 | 4,079 | 4,079 | 1,020.87 | 3,729.77 | 91.44% | 2024年12月31日 | 不适用 | 不适用 | 否 | |||
| 补充营运资金 | 否 | 10,000 | 10,000 | 10,000.00 | 100% | - | 不适用 | 不适用 | 否 | ||||
| 承诺投资项目小计 | - | 39,220.36 | 39,220.36 | 8,354.62 | 37,101.70 | - | - | - | - | ||||
| 超募资金投向 | |||||||||||||
| 尚未指定用途 | 否 | 36,211.18 | 36,211.18 | ||||||||||
| 归还银行贷款（如有） | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |||
| 补充流动资金（如有） | 否 | 40,000 | 40,000 | 20,000 | 40,000 | 100% | - | 不适用 | 不适用 | 否 | |||
| 回购股票 | 否 | 3,000 | 3,000 | 2999.95 | 2999.95 | 100% | |||||||
| 超募资金投向小计 | - | 79,211.18 | 79,211.18 | 22999.95 | 42999.95 | - | - | - | - | - | |||
| 合计 | - | 118,431.54 | 118,431.54 | 31,354.57 | 80,101.65 | - | - | - | - | - | |||
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 汽车用塑料零部件项目、汽车零部件研发中心项目和补充营运资金项目的效益反映在公司整体项目中，故无法单独核算效益。 | ||||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | ||||||||||||
超募资金的金额、用途及使用进展情况
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 公司募集资金净额为人民币118,431.54万元，募集资金净额超过计划募集资金金额部分为超募资金，其中超募资金为人民币79,211.18万元。 公司于2023年8月25日召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，于2023年9月12日召开公司2023年第一次临时股东大会，分别审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金20,000万元永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为25.25%，详见公司于2023年8月26日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》。 公司于2024年2月7日召开的第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议审议通过《关于使用部分超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用部分超募资金以集中竞价交易方式回购部分已公开发行的人民币普通股（A股），用于实施股权激励或员工持股计划，回购金额总额不低于人民币3,000万元（含）且不超过人民币6,000万元（含），详见公司分别于2024年2月8日、2024年2月26日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用部分超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》《回购报告书》。截至本报告期末，累计使用超募资金2,999.95万元（不含印花税、交易佣金等交易费用），累计回购1,103,390股，详见公司于2025年1月3日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份的进展公告》。 公司于2024年8月21日召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第九次会议，于2024年9月12日召开公司2024年第一次临时股东大会，分别审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金20,000万元永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为25.25%，详见公司于2024年8月23日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》。 截至本报告期末，超募资金余额37,689.56万元（含利息收入、现金管理收益等）。 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 公司于2023年8月25日召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过《关于拟用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金及预先支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换已预先投入募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的自筹资金17,881.56万元，置换已支付发行费用的自筹资金803.78万元，合计置换资金总额共计人民币18,685.34万元。详见公司于2023年8月26日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于拟用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金及预先支付发行费用的公告》。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 在募投项目实施过程中，实施主体严格把控采购环节和付款进度，合理配置资源，最大限度节约了项目资金。同时，在不影响募投项目建设进度及确保资金安全的前提下，对闲置的募集资金进行现金管理，提高了闲置募集资金的使用效率，取得一定的现金管理收益及利息收入。 2025年1月16日，公司召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。公司同意将上述募投项目结项并将其节余资金2,351.23万元（具体金额以实际结转时募投项目专户资金余额为准）永久补充流动资金。 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | 尚未使用的募集资金以银行存款方式存放于公司开设的募集资金专户及用于现金管理尚未赎回，将用于募投项目后续资金支付及现金管理。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 无 |