江苏亨通光电股份有限公司2024年度独立董事述职报告
（独立董事任晓敏）
本人作为江苏亨通光电股份有限公司（以下简称“公司”）的第九届董事会独立董事，在2024年独立董事的相关工作中，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》《公司独立董事工作制度》等相关法律法规的规定，忠实勤勉地履行法律法规及公司章程赋予的职责，认真审议董事会各项议案并对相关事项发表独立意见，发挥独立董事应有的作用，促进公司规范、完善法人治理结构，保护全体股东的合法权益。现将本人2024年度履行职责情况述职如下：
一、独立董事基本情况
（一）独立董事基本情况任晓敏先生，1958年
月出生，工学博士，北京邮电大学教授，北京邮电大学信息光子学与光通信全国重点实验室首席科学家，国家杰出青年科学基金获得者，中国光学学会副理事长，中国光学学会会士，中国电子学会会士，IETFellow（英国工程技术学会会士），中国艺术教育促进会常务理事。曾任北京邮电大学副校长、国家
计划光电子专家组副组长、国家
计划项目首席科学家、ACPSteeringCommittee（亚洲通信与光子学国际学术会议指导委员会）主席等。长期从事通信光电子技术与纳异质结构物理学研究，主要研究方向包括硅基光子学，微结构光子学，新颖低维异质结构与量子光电子学，高性能半导体激光器、光探测器及相关集成器件等；2012年以来涉足基础物理学领域，提出了能级弥散概念和实数维度及超越数维度晶体电子态系理论，进而提出了有可能实现宏观物理学和微观物理学相统一的弥聚子论。
（二）兼任董事会专门委员会职务情况2024年
月
日起至今，本人兼任第九届董事会战略与发展委员会委员。
（三）独立性情况说明本人作为公司的独立董事，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司及其主要股东、实际控制人处担任任何职务，与公司以及公司主要股东之
间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。综上，我具备中国证监会《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性，不存在任何影响本人独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会及股东大会情况
| 姓名 | 参加董事会情况 | 参加股东大会情况 | ||||
| 本年应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 | 出席股东大会次数 | |
| 任晓敏 | 7 | 7 | 6 | 0 | 0 | 1 |
2024年度在任期间，本人出席了公司所有的董事会，不存在缺席和委托其他董事出席董事会的情况，认真审议每一项议案，积极参与讨论并提出合理化建议，以严谨的态度充分行使表决权，为公司董事会做出科学决策起到了一定的作用，并对公司的一系列重大事项进行了有效的审查和监督，按照有关规定对重大事项发表独立意见。
公司在2024年度召集召开的董事会、股东大会均符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。本人对董事会审议的相关议案在严格审阅后均投了赞成票，未出现反对或弃权的情况。
（二）出席董事会专门委员会及独立董事专门会议情况
| 独立董事专门会议 | |
| 应参加次数 | 亲自出席次数 |
| 4 | 4 |
本人作为第九届董事会战略与发展委员会委员和独立董事，将积极围绕公司战略规划等方面进行研究和分析，为公司的重大战略建言献策，有效促进了公司规范治理水平的提升。报告期内，本人对公司独立董事专门会议审议的各项议案均投了赞成票，未出现反对或弃权的情况。
（三）与内部审计机构及会计师事务所沟通的情况
报告期内，本人严格按照相关要求，与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，定期听取公司内部审计机构工作汇报，及时了解公司审计工作完成情况。在年报审计期间，参加了与会计师事务所项目负责人就年审计划、重点关
注事项进行了探讨和交流，督促审计进度，确保审计工作的及时、准确、客观、公正。
（四）维护投资者合法权益及与中小股东沟通的情况报告期内，本人通过参加股东大会等方式与中小股东进行沟通，认真听取中小股东提出的问题和建议，并就中小股东关心的问题进行沟通，将建议及时反馈给管理层，发挥独立董事在中小投资者权益保护方面的重要作用。
（五）现场考察及上市公司配合独立董事工作的情况报告期内，本人利用参加会议、现场考察等机会开展现场工作，听取公司管理层关于公司发展状况的汇报，考察公司运行情况，了解公司战略规划、经营情况和财务状况，并通过电话、微信、线上会议等方式与公司其他董事、高管及相关工作人员保持常态化沟通，并给予专业建议；关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极有效地履行了独立董事的职责。现场工作时间及内容符合相关规定。公司积极组织独立董事参与交易所及上市公司协会举办的相关培训，以进一步提高履职能力和决策水平。
本人行使职权时，公司相关人员能够做到积极配合，不拒绝、阻碍或隐瞒，不干预独立董事独立行使职权。对相关重大事项，在正式审议前，提前向我进行专项汇报，认真听取我的意见。上市公司为我提供了必要的工作条件，保证了我享有与其他董事同等的知情权，凡需经董事会决策的事项，能够提前通知并提供相关事项资料，为本人正常履职提供完备的条件和支持。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
报告期内，本人根据《上市公司独立董事管理办法》及相关法律法规及规范性文件中关于独立董事的职责要求对公司多方面事项予以重点关注和审核，并积极向董事会及战略与发展委员会建言献策，对增强董事会和公司运作的规范性和决策的有效性发挥重要作用。具体情况如下：
（一）应当披露的关联交易
报告期内，本人充分发挥独立董事的独立审核作用，对公司关联交易事项进行核查并发表意见，认为公司发生的关联交易符合公司实际需要，内容客观，不存在向关联方输送利益和损害公司股东利益的情形。
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
报告期内，本人履职期间不涉及公司及相关方变更或者豁免承诺的情形。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施报告期内，本人履职期间不涉及公司被收购的情形。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》以及《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了定期报告及临时公告等相关文件。作为独立董事，本人重点关注了公司财务报告、定期报告中的财务信息及内部控制评价报告等信息披露事项，认为公司所披露的信息真实、准确、完整的反映了公司的财务状况和经营成果，其内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，真实地反映了公司的实际情况。
公司按内控要求对公司内控体系的布局进行整体规划，监督内控机制工作的整体进程，确保内控机制健康运行。在强化日常监督和专项检查的基础上，对公司的关键业务流程、关键控制环节内部控制的有效性公司进行了自我评价，自2009年开始，每年年度报告公布时，同时公告《关于公司内部控制的评价报告》。
（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
报告期内，本人履职期间不涉及聘任或者更换会计师事务所情况。
（六）聘任或者解聘上市公司财务总监
报告期内，公司董事会于2024年5月31日审议通过了关于《聘任公司财务总监》的议案。本人认为公司聘任财务总监的审议程序合法合规，其符合《公司章程》规定的任职条件，具备担任相应职务的资格和能力。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正
报告期内，本人履职期间公司不涉及因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情形。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
报告期内，鉴于公司第九届董事会换届完成，根据《公司法》等法律法规和《公司章程》的相关规定，董事会聘任了公司高级管理人员，经公司董事会提名委员会审核并提交董事会进行审议，其中，聘任公司财务总监经公司董事会审计
委员会审议，公司董事会于2024年5月31日审议通过了关于《聘任公司总经理》《聘任公司董事会秘书》《聘任公司其他高级管理人员》三项议案。本人认为：
公司董事会聘任高级管理人员的审议程序合法合规，高级管理人员符合《公司章程》规定的任职条件，具备担任相应职务的资格和能力。报告期内，本人履职期间不涉及提名或者任免董事。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划报告期内，公司为进一步完善公司法人治理结构，制定《公司2024年限制性股票激励计划（草案）》及《公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》并确定激励对象。本次激励计划不涉及董事、高级管理人员，系通过对公司核心骨干人员的长效激励与约束，充分调动其积极性和创造性，使其利益与公司长远发展更紧密地结合，以实现公司可持续发展，符合《公司法》《证券法》以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，有利于调动员工的积极性，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
报告期内，本人履职期间不涉及董事、高级管理人员的薪酬情况、制定或者变更员工持股计划，行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划。
四、总体评价和建议
2024年5月任职以来，本人作为公司的独立董事，积极有效地履行了独立董事职责，对公司董事会决议的重大事项均要求公司事先提供相关资料，坚持事先进行认真审核，并独立审慎、客观地行使了表决权，切实维护了公司和社会公众股民的合法权益。在维护全体股东利益方面，特别关注保护中小股东的合法权益，监督公司公平履行信息披露工作和投资者关系管理活动，保障了广大投资者的知情权，维护了公司和中小股东的权益。
2025年，本人仍将依法认真履行独董职责，加强与公司董事会、监事会、管理层的沟通，深入了解公司经营状况，认真学习法律、法规和有关规定，结合自身的专业优势，提高决策能力，忠实履行独立董事的义务和职责，提高公司治理水平，促进公司规范运作，为公司的持续稳步发展献计献策，维护公司整体利
益和全体股东合法权益。
独立董事：任晓敏二○二五年四月二十三日