青岛海容商用冷链股份有限公司
董事和高级管理人员
持有及买卖本公司股票管理制度
青岛海容商用冷链股份有限公司
董事和高级管理人员持有及买卖本公司股票管理制度
（2025年4月修订）
第一章总则第一条为加强青岛海容商用冷链股份有限公司（以下简称“公司”）对董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》以及《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、法规的规定，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理。公司董事和高级管理人员委托他人代行上述行为，视作本人所为。公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其证券账户名下的所有本公司股份（包括可转换债券、股权激励计划所发行的股票期权及股票增值权）。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份及其衍生品。
第三条公司董事和高级管理人员在买卖本公司股份及其衍生品种前，应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。公司董事和高级管理人员要严格职业操守，对未经公开披露的本公司经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开等信息，严格承担保密义务，不得利用公司内幕信息炒作或参与炒作公司股票，从中谋取不正当的利益。
第四条公司董事和高级管理人员计划买卖本公司股票的，应分别在买入前三个交易日/卖出前十八个交易日内填写《买卖本公司证券问询函》（模板见附件1）并提交董事会，由公司董事会秘书具体负责确认。公司董事会秘书收到《买
卖本公司证券问询函》后，应核查本公司信息披露及重大事项进展等情况，形成同意或反对的明确意见，填写《有关买卖本公司证券问询函的确认函》（模板见附件2），于《买卖本公司证券问询函》所计划的交易时间前交于问询人，并按有关规定办理公告事宜。董事和高级管理人员在收到公司董事会秘书的确认函之前，不得擅自进行有关本公司证券的交易行为。
第五条公司董事会秘书买卖本公司证券的，应参照上述要求由董事长进行确认。董事会秘书应对《买卖本公司证券问询函》、《有关买卖本公司证券问询函的确认函》等资料进行编号登记并妥善保管。
第二章董事、高级管理人员股份变动的申报管理
第六条公司董事会秘书负责管理公司董事和高级管理人员的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为董事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，每季度检查董事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。
发现违法违规的，应当及时向中国证监会、证券交易所报告。
第七条公司董事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司董事会秘书向上海证券交易所和中国证券登记结算公司上海分公司申报个人身份信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：
（一）公司的董事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时；
（二）新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后两个交易日内；
（三）现任董事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的两个交易日内；
（四）现任董事和高级管理人员在离任后两个交易日内；
（五）上海证券交易所要求的其他时间。
第八条公司董事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，中国证券登记结算公司上海分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。
第九条董事和高级管理人员拥有多个证券账户的，中国证券登记结算公司上海分公司按有关规定对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。
第十条公司董事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，当解
除限售的条件满足后，董事和高级管理人员应委托公司向上海证券交易所和中国证券登记结算公司上海分公司申请解除限售。解除限售后中国证券登记结算公司上海分公司自动对董事和高级管理人员名下可转让股份剩余额度内的股份进行解锁，其余股份自动锁定。第十一条在锁定期间，董事和高级管理人员所持本公司股份依法享有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
第十二条公司董事和高级管理人员离任并委托上市公司申报个人信息后，中国证券登记结算公司上海分公司自其申报离任日起六个月内将其持有及新增的本公司股份予以全部锁定，到期后将其所持本公司无限售条件股份全部自动解锁。
第十三条公司董事和高级管理人员应保证本人申报数据的及时、真实、准确、完整。
第三章董事、高级管理人员股份的转让管理
第十四条公司董事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前十五日内；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
（三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内；
（四）上海证券交易所规定的其他期间。
第十五条具有下列情形之一的，上市公司董事和高级管理人员不得减持股份：
（一）公司股票上市交易之日起一年内；
（二）本人离职后半年内；
（三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或被行政处罚、判处刑法未满六个月的；
（四）本人因涉嫌与公司有关的证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；
（五）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；
（六）本人因涉及与公司有关的违法违规，被上海证券交易所公开谴责未满三个月的；
（七）公司可能触及本所业务规则规定的重大违法强制退市情形的，自相关行政处罚事先告知书或者司法裁判作出之日起，至下列任一情形发生前：
1.公司股票终止上市并摘牌；
2.公司收到相关行政机关相应行政处罚决定或者人民法院生效司法裁判，显示上市公司未触及重大违法类强制退市情形；
（八）法律法规以及交易所业务规则规定的其他情形。
第十六条董事和高级管理人员减持股份，对持股比例、持股期限、减持方式、减持价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。
第十七条公司董事和高级管理人员计划通过证券交易所集中竞价交易或者大宗交易方式减持股份，应当在首次卖出的十五个交易日前向证券交易所报告、备案并预先披露减持计划，予以公告。
第十八条减持计划应当包括下列内容：
（一）拟减持股份的数量、来源；
（二）减持时间区间、价格区间、方式和原因。减持时间区间应当符合证券交易所的规定；
（三）不存在本制度第十五条规定情形的说明。
（四）证券交易所规定的其他内容。
每次披露的减持时间区间不得超过三个月。
在预先披露的减持时间区间内，董事和高级管理人员应当按照证券交易所的规定披露减持进展情况。董事和高级管理人员在减持数量过半或减持时间过半时，应当披露减持进展情况。在减持时间区间内，上市公司披露高送转或筹划并购重组等重大事项的，董事和高级管理人员应当立即披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项的关联性。减持计划实施完毕后或者披露的减持时间区间届满后，董事和高级管理人员应当在两个交易日内向证券交易所报告，并予公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或减持计划未实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的两个交易日内向证券交易所报告，并予公告。
董事和高级管理人员所持本公司股份被人民法院通过证券交易所集中竞价
交易或者大宗交易方式强制执行的，董事和高级管理人员应当在收到相关执行通知后两个交易日内披露。披露内容应当包括拟处置股份数量、来源、方式、时间区间等。
第十九条公司董事和高级管理人员因离婚导致其所持本公司股份减少的，股份过出方、过入方在该董事、高级管理人员就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，各自每年转让的股份不得超过各自持有的上市公司股份总数的百分之二十五，并应当持续共同遵守本制度关于董事、高级管理人员减持的规定。
公司董事、高级管理人员因离婚、法人或者非法人组织终止、公司分立等拟分配股份的，应当及时披露相关情况。
中国证监会另有规定的除外。
第二十条公司董事、高级管理人员应当遵守《证券法》第四十四条规定，违反该规定将其所持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，由此所得收益归该上市公司所有，公司董事会应当收回其所得收益并及时披露相关情况。
上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月内卖出的；“卖出后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入的。
前款所称董事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。
第二十一条公司董事和高级管理人员在就任时确定的任职期间和任期届满后六个月内，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的百分之二十五，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
公司董事和高级管理人员所持股份数量不超过1000股的，可一次全部转让，不受本条第一款转让比例的限制。
第二十二条董事和高级管理人员在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，遵守下列限制性规定：
（一）每年转让的股份不得超过上年末其所持有本公司股份总数的百分之二十五；
（二）离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；
（三）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及上海证券交易所业务规则对董事和高级管理人员股份转让的其他规定。第二十三条公司董事、高级管理人员以上一个自然年度最后一个交易日所持本公司发行的股份总数为基数，计算其可转让股份的数量。董事、高级管理人员所持本公司股份在年内增加的，新增无限售条件的股份计入当年可转让股份的计算基数，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。
因公司年内进行权益分派导致董事、高级管理人员所持本公司股份增加的，可以同比例增加当年可转让数量。
第二十四条公司董事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
第二十五条对涉嫌违规交易的董事和高级管理人员，中国证券登记结算公司上海分公司可根据中国证监会、上海证券交易所的要求对登记在其名下的本公司股份予以锁定。
第四章董事、高级管理人员股份变动的信息披露管理
第二十六条公司董事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起两个交易日内，向公司报告，填写《买卖本公司证券告知函》（模板见附件3），并由公司董事会秘书向上海证券交易所统一申报，并在上海证券交易所指定网站进行公告。公告内容包括：
（一）本次变动前持股数量；
（二）本次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动后的持股数量；
（四）证券交易所要求披露的其他事项。
第二十七条公司董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第二十八条公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，应当遵守相关规定并向上海证券交易所申报。公司董事和高级管理人员不得融券卖出本公司股
份，也不得开展以本公司股票为合约标的物的衍生品交易。第二十九条公司董事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：
（一）公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）中国证监会、上海证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司或公司董事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。
上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种的，参照第二十六条的规定执行。
第五章责任处罚
第三十条公司董事、高级管理人员及本制度规定的自然人、法人或其他组织，违反本制度买卖本公司股份给本公司造成损失的，除将承担相关监管机构的处罚或处分外，公司还将视情况给予处分；给投资者造成损失的，应当依法承担相应的法律责任。
第六章附则
第三十一条本制度未尽事宜或本制度与有关法律、法规、规章、规范性文件的规定相抵触时，以有关法律、法规、规章、规范性文件的规定为准。
第三十二条本制度由公司董事会负责修订和解释。
第三十二条本制度经董事会审议通过后施行。
附件：1、买卖本公司证券问询函
2、有关买卖本公司证券问询函的确认函
3、买卖本公司证券告知函
青岛海容商用冷链股份有限公司
2025年4月24日
买卖本公司证券问询函
文件编号：
公司董事会：
本人/公司拟进行公司证券的交易，现根据有关规定将具体情况汇报如下，请董事会予以确认。
| 本人身份 | 董事 | 高级管理人员 | 其他 |
证券类型
| 证券类型 | 股票 | 权证 | 可转债 | 其他 |
拟交易方向
| 拟交易方向 | 买入 | 卖出 |
| 价格区间 | ||
| 拟交易数量（股或份） | ||
| 拟交易日期 | 自年月日始至年月日止 | |
再次确认,本人/公司已知悉《证券法》《公司法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》等法律法规以及《上海证券交易所股票上市规则》等交易所自律性规则有关买卖本公司证券的规定,且并未掌握关于公司证券的任何未经公告的股价敏感信息。
签名/盖章：
年月日
有关买卖本公司证券问询函的确认函
文件编号：
董事高级管理人员：
您提交的《买卖本公司证券问询函》已于年月日收悉。现回复如下：
| 审批意见（注1） | 董事会秘书签字 | |
| 同意您在年月日至年月日期间进行问询函中计划的交易。本确认函发出后，上述期间若发生禁止买卖本公司证券的情形，董事会将另行书面通知您，请以书面通知为准。 | ||
| 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关规定，请您不要进行问询函中计划的交易。 |
本确认函一式两份，问询人与董事会各执一份。
注1：董事会秘书在对应审批意见处打“√”，并签字。
青岛海容商用冷链股份有限公司
董事会年月日
买卖本公司证券告知函
文件编号：
公司董事会：
本人/公司已进行公司证券的交易，现根据有关规定将具体情况汇报如下，请董事会予以确认。
| 本人身份 | 董事 | 高级管理人员 | 其他 |
证券类型
| 证券类型 | 股票 | 权证 | 可转债 | 其他 |
交易方向
| 交易方向 | 买入 | 卖出 |
交易数量（股或份）
| 交易数量（股或份） | 交易价格（元/股） | ||
| 交易总金额（元） | |||
| 原持股数量（股或份） | 现持股数量（股或份） | ||
| 交易日期 | 自年月日始至年月日止 | ||
再次确认,本人/公司已知悉《证券法》《公司法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》等法律法规以及《上海证券交易所股票上市规则》等交易所自律性规则有关买卖本公司证券的规定,且并未掌握关于公司证券的任何未经公告的股价敏感信息。
注：如买卖公司股票，每日填写一份《买卖本公司证券告知函》，于当日16:00前报至董事会办公室。
签名/盖章：
年月日