洛阳新强联回转支承股份有限公司2024年度独立董事述职报告
本人马伟，作为洛阳新强联回转支承股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，严格按照《证券法》《公司法》《公司章程》《上市公司独立董事管理办法》及相关法律、法规的要求，在2024年的工作中，忠实、勤勉、尽责地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股东的整体利益。现将本人2024年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
本人马伟，教授、博士生导师，长期从事机械工程学科教学科研工作，洛阳市机械工程学会常务副理事长兼秘书长。自2023年12月22日起担任公司独立董事。
本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，与公司及其控股股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，亦不存在其他可能影响本人进行独立客观判断的情形。
二、独立董事年度履职概况
1、出席董事会次数、方式及投票的具体情况，出席股东大会次数
报告期内，本人认真履行独立董事职责，对董事会审议各项议案进行了独立、审慎的判断,并全部投出赞成票,未有反对或弃权的情形。
| 姓名 | 本报告期应参 加董事会次数 | 委托出席董 事会次数 | 是否连续两次未亲 自参加董事会会议 | 出席股东 大会次数 |
| 马伟 | 11 | 0 | 否 | 3 |
2、参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作的情况
（1）薪酬与考核委员会审议情况
| 序号 | 会议名称 | 召开日期 | 审议事项 |
| 1 | 薪酬与考核委员会2024年第一次会议 | 2024-04-08 | 1.《关于公司董事2024年度薪酬方案的议案》 2.《关于公司高级管理人员2024年度薪酬方案的议案》 |
（2）战略委员会审议情况
| 序号 | 会议名称 | 召开日期 | 审议事项 |
| 1 | 战略委员会2024年第一次会议 | 2024-04-08 | 1.《关于公司2023年度利润分配预案的议案》 2.《关于公司及子公司2024年度向银行等金融机构申请综合授信额度 |
的议案》
的议案》
（3）独立董事专门会议审议情况
| 序号 | 会议名称 | 召开日期 | 审议事项 |
| 1 | 第四届董事会第一次独立董事专门会议 | 2024-04-17 | 1.《关于选举第四届董事会独立董事专门会议召集人的议案》 2.《关于公司2023年度利润分配预案的议案》 3.《关于转让洛阳中经硕丰矿业有限公司股权暨关联交易的议案》 |
3、行使独立董事职权的情形
报告期内，未行使独立董事特别职权。
4、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人与公司管理层保持密切交流，深入了解公司经营状况，在履职过程中，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责地开展工作，发挥了重要的监督审核职责。审阅年度审计工作安排及其他相关资料，并与内部审计机构、会计师事务所就公司财务、业务状况等方面进行充分沟通。
5、与中小股东的沟通交流的具体情况
作为公司独立董事，通过参加股东大会、业绩说明会等方式与中小股东进行沟通交流。报告期内，始终密切关注公司信息披露工作，严格监督公司依照法律法规与监管要求规范运作，致力于保障所有投资者都能公平、及时地获取公司信息，切实维护广大投资者的合法权益。同时，积极参与证监局、上市公司协会、证券交易所等部门组织的线上培训，认真学习相关法律法规及独立董事履职要求，不断加深对公司治理、中小股东权益保护规定的理解，以更专业的姿态维护公司和广大投资者的利益。
6、在公司现场工作的情况
报告期内，本人已累计开展超过15日的现场工作，多次深入公司生产经营一线，考察生产流程、设备运行和产品质量管理情况，与管理层及各部门负责人座谈，了解经营管理情况、内部控制体系建设与执行情况，以及董事会决议落实情况。密切关注公司合法经营与治理，把握发展方向并推动问题解决；聚焦内部控制关键环节监督，助力提升公司治理能力；审慎审阅议案，核查关联交易等重要事项，保障投资者权益；监督公司信息披露，确保其合法合规。
7、上市公司配合独立董事工作的情况
报告期内，公司全力配合独立董事履职。通过定期沟通，报送经营数据、重大事项专项说明保障信息透明；积极协调现场调研、组织管理层座谈，提供工作便利；并通过
专题培训、常态化沟通提升履职效能。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
作为公司独立董事，本人在认真了解公司2024年经营情况的基础上，凭借专业知识做出独立判断，切实维护公司整体利益尤其是中小股东的合法权益，对上市公司与控股股东、董事、高级管理人员之间潜在重大利益冲突事项进行监督。报告期内，本人履职过程中重点关注如下事项：
1、应当披露的关联交易
公司在转让洛阳中经硕丰矿业有限公司36%股权的关联交易中，对关联交易价格进行详细分析并与市场同类交易对比，确认定价合理，且监督其按制度履行审批程序。经审查，关联交易按决策程序执行，未发现违规操作。公司对关联交易事项进行披露，符合信息披露要求。关联交易决策程序合法，定价公允，符合公司利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形，合法合规。并与公司管理层沟通，确保交易不存在潜在重大利益冲突，保障了公司和中小股东权益。
2、公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
报告期内，公司不涉及相关事项。
3、被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
报告期内，公司不涉及相关事项。
4、披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规及规范性文件的要求，编制并披露了《2023年年度报告》《2024年第一季度报告》《2024年半年度报告》《2024年第三季度报告》及《2023年度内部控制评价报告》。上述报告均经公司董事会审计委员会、董事会、监事会审议通过，其中《2023年年度报告》经公司年度股东大会审议通过。公司董事、监事、高级管理人员对公司定期报告签署了书面确认意见。公司定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据详实，充分反映了公司的经营情况。公司根据自身经营实际，建立了较为完善的内部控制制度体系并得到严格遵守执行，公司披露的《2023年度内部控制评价报告》真实、客观反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
5、聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
报告期内，经公司董事会审计委员会2024年第六次会议事先审核，公司第四届董事会第十二次会议审议，并经公司2024年第二次临时股东大会审议通过，同意续聘大
华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务及内部控制审计机构。该事项的表决程序和审议内容符合相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》等相关规定。大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券业务从业资格，具备足够的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，能够满足公司财务和内部控制审计工作要求。本次续聘会计师事务所的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》等有关规定，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东权益的情形。
6、聘任或者解聘上市公司财务负责人
报告期内，公司不涉及相关事项。
7、因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计或者重大会计差错更正报告期内，公司不涉及相关事项。
8、提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
报告期内，因公司第四届董事会非独立董事郝爽先生离任，经公司董事会提名委员会2024年第一次会议事先审核，公司第四届董事会第九次会议审议，并经公司2024年第一次临时股东大会审议通过，提名并选举王欣先生为第四届董事会非独立董事。经审阅议案，本人认为新任董事的任职资格、提名、审议、表决程序符合法律法规以及《公司章程》等有关规定，相关议案在董事会审议前已经提名委员会审议通过，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
9、董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划
2024年4月8日公司召开董事会薪酬与考核委员会2024年第一次会议，2024年4月18日公司召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于公司高级管理人员2024年度薪酬方案的议案》，出于谨慎性原则将《关于公司董事2024年度薪酬方案的议案》直接提交2023年度股东大会审议，该项议案于2024年5月9日经股东大会审议通过。公司2024年度董事及高级管理人员薪酬符合行业水平及公司实际情况，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东合法利益的情形。
四、总体评价和建议
报告期内，本人严格遵循相关法规及公司章程，秉持独立、客观、公正原则，忠实勤勉履职。积极参与董事会及专门委员会工作，认真审查各项议案，与各方保持密切沟通，实地考察了解公司运营，严格监督重点事项，切实保障公司和中小股东权益，认真
完成了独立董事职责。2025年，将继续加强独董专业知识的学习，提升专业判断能力，为公司战略决策提供更具前瞻性的建议；拓宽与中小股东的沟通渠道，及时了解其诉求；强化对公司风险管理的监督，助力完善风险防控机制；关注先进治理经验，推动公司治理水平持续提升。特此汇报。
独立董事：马伟2025年4月23日