诺思兰德：2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2025-031

北京诺思兰德生物技术股份有限公司2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、募集资金基本情况

注1：杭州银行北京分行（账号1101040160001268555）于 2024年6月注销，详见2024-055号《关于注销部分募集资金专项账户的公告》。 注2：杭州银行北京分行（账号1101040160001278083）于 2023 年 11 月注销，详见2023-097 号《关于注销部分募集资金专项账户的公告》。 （二）2023年度向特定对象发行 公司于2023年11月17日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于同意北京诺思兰德生物技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2600 号），核准本公司向特定对象发行人民币普通股16,106,071 股。发行价格为人民币 14.33 元/股，募集资金总额230,799,997.43 元，扣除发行费用（不含税）6,915,994.99元后，募集资金净额223,884,002.44 元。中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司向特定对象发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（中审亚太验字(2024)000002号）。 上述募集资金已于2024年1月11日存入公司募集资金专用账户。公司已与中泰证券股份有限公司和存放募集资金的商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。 截止2024年12月31日，公司累计使用募集资金专户资金合计102,344,165.08元，另收到存款利息及理财产品收益2,855,751.15元，募集资金账户余额为124,395,588.51元。

注1：北京银行上地支行（账号20000011954000139497072）于 2024年11月注销，详见2024-077号《关于注销部分募集资金专项账户的公告》。 注2：北京农商银行永顺支行龙旺庄分理处（账号2000000509337）于2024年10月注销，详见2024-069号《关于注销部分募集资金专项账户的公告》。

二、募集资金管理情况

管协议》，与北京银行股份有限公司中关村分行、北京农村商业银行股份有限公司永顺支行龙旺庄分理处、中信银行股份有限公司北京分行签署了《募集资金专户三方监管协议》，监管协议明确了各方的权利和义务。

截至2024年12月31日，公司严格按已有的资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使用。本次募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移本次发行募集资金的情形。

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）募投项目情况

本报告期募集资金实际使用情况详见附件。

募投项目可行性不存在重大变化。

（二）募集资金置换情况

公司两次股票发行募集资金置换情况如下：

1.向不特定合格投资者公开发行

经本公司2020年12月11日召开第五届董事会第七次会议和第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目及预先支付发行费用的自筹资金，置换资金总额为人民币1,283.96万元，其中置换预先投入募投项目合计人民币 1,211.79 万元，置换实际已支付的各项发行费用

72.17万元。

2.2023 年度向特定对象发行

经本公司于2024年2月23日召开了第六届董事会第一次独立董事专门会议、第六届董事会第九次会议、第六届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目及预先支付发行费用的自筹资金，置换资金总额为人民币1,545.84 万元，其中置换预先投入募投项目合计人民币1,522.26万元，置换实际已支付的各项发行费用23.58万元。

（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）闲置募集资金购买理财产品情况

报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

委托方名称	委托理财产品类型	产品名称	委托理财金额（万元）	委托理财起始日期	委托理财终止日期	收益类型	预计年化收益率
北京诺思兰德生物技术股份有限公司	单位结构性存款	共赢慧信汇 率挂钩人民 币结构性存 款01715期	4,500.00	2024年2月5日	2024年3月6日	英镑/ 美元即 期汇率	2.61%
北京诺思兰德生物技术股份有限公司	单位结构性存款	共赢慧信汇 率挂钩人民 币结构性存 款01954期	4,500.00	2024年3月11日	2024年6月11日	英镑/ 美元即 期汇率	2.37%
北京诺思兰德	单位结构性存	共赢慧信汇	4,623.00	2024年6月17	2024年9月19	欧元/ 美元即	2.30%

生物技术股份有限公司	款	率挂钩人民 币结构性存 款03867期		日	日	期汇率
北京诺思兰德生物技术股份有限公司	单位结构性存款	共赢智信汇 率挂钩人民 币结构性存 款17665期	3,000.00	2024年9月23日	2024年10月24日	日元/ 美元即 期汇率	2.40%
北京诺思兰德生物技术股份有限公司	单位结构性存款	共赢智信汇 率挂钩人民 币结构性存 款17664期	1,623.00	2024年9月23日	2024年10月24日	美元/ 日元即 期汇率	2.20%
北京诺思兰德生物技术股份	单位结构性存款	共赢智信汇率挂钩人民币结	4,000.00	2024年11月1日	2024年11月29日	澳元/ 新西兰元即 期汇率	2.15%

有限公司		构性存款18359期
北京诺思兰德生物技术股份有限公司	单位结构性存款	共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款18913期	3,500.00	2024年12月1日	2024年12月31日	欧元/ 日元即 期汇率	1.05%
北京诺思兰德生物制药有限公司	单位结构性存款	共赢慧信汇 率挂钩人民 币结构性存 款01715期	8,500.00	2024年2月5日	2024年3月6日	英镑/ 美元即 期汇率	2.61%
北京诺思兰德生物制药有限公司	单位结构性存款	共赢慧信汇 率挂钩人民 币结构性存 款01956	9,000.00	2024年3月11日	2024年4月10日	英镑/ 美元即 期汇率	2.31%

		期
北京诺思兰德生物制药有限公司	单位结构性存款	共赢慧信汇 率挂钩人民 币结构性存 款02633期	8,800.00	2024年4月13日	2024年5月13日	澳元/ 美元即 期汇率	2.43%
北京诺思兰德生物制药有限公司	单位结构性存款	共赢慧信汇 率挂钩人民 币结构性存款03661期	8,900.00	2024年6月1日	2024年6月28日	欧元/英镑即期汇率	1.05%
北京诺思兰德生物制药有限公司	单位结构性存款	共赢慧信汇率挂钩人民币结构性存款04180期	8,800.00	2024年7月1日	2024年7月30日	澳元/ 美元即 期汇率	1.05%
北京诺思兰德生物制	单位结构性存款	共赢慧信汇率挂钩人	8,800.00	2024年7月31日	2024年8月30日	英镑/ 美元即 期汇率	2.30%

药有限公司		民币结构性存款04859期
北京诺思兰德生物制药有限公司	单位结构性存款	共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款17281期	8,800.00	2024年9月1日	2024年9月30日	欧元/ 美元即 期汇率	2.20%
北京诺思兰德生物制药有限公司	单位结构性存款	共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款17711期	8,300.00	2024年10月1日	2024年10月31日	欧元/ 美元即 期汇率	2.20%
北京诺思兰德生物制药有限公司	单位结构性存款	共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款18359期	8,200.00	2024年11月1日	2024年11月29日	澳元/ 新西兰元即期汇率	2.15%

北京诺思兰德生物制药有限公司	单位结构性存款	共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款18913期	8,200.00	2024年12月1日	2024年12月31日	欧元/ 日元即 期汇率	1.05%
公司报告期使用闲置募集资金购买七天通知存款金额为4,400.00万元,已赎回4,400.00 万元，期末尚未赎回余额为0.00 元。 公司于2024年1月25日召开第六届董事会第八次会议、第六届监事会第七次会议，审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保募投项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，拟使用额度不超过人民币223,884,002.44元暂时闲置的募集资金进行现金管理。在上述额度内，资金可循环滚动管理。使用闲置募集资金进行现金管理的品种应满足安全性高、流动性好、期限最长不超过12个月等要求，包括向金融机构购买通知存款、结构性存款、银行定期存单产品，且购买的产品不得抵押，不用作其他用途，不影响募集资金投资计划正常进行。截至 2024 年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为0.00元。报告期内募集资金现金管理收益实际到账合计285.58万元，公司不存在质押上述理财产品的情况。

（五）募集资金使用的其他情况

公司于2024年12月30日召开第六届董事会第十三次会议、第六届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司部分募投项目延期的议案》（公告编号：2024-081）。公司根据募投项目的实施进度，经审慎分析和认真研究，为了维护全体股东和公司的利益，在募投项目实施主体、募集资金用途及投资规模都不发生变更的情况下，拟对部分募投项目达到预定可使用状态的时间进行调整，具体情况如下：
					序号	募集资金投资项目名称	达到预定可使用状态日期

		调整前	调整后
1	药物研发项目	2024 年 12月31日	2025 年12月31日
2	生物工程新药产业化项目	2025 年 3月31日	2026 年 3月31日

四、变更募集资金用途的资金使用情况

报告期内，不存在变更募集资金用途的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已按相关规定及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的存放与使用情况，不存在违规使用募集资金的情形。

六、保荐机构核查意见

保荐机构认为：诺思兰德2024年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》等相关规定及公司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。综上，保荐机构对诺思兰德2024年度募集资金存放与使用情况无异议。

七、会计师鉴证意见

会计师认为：诺思兰德截至 2024年 12月 31日止的《2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照北京证券交易所颁布的《北京证券交易所股票上市规则(试行)》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9 号一募集资金管理》等有关规定编制，并在所有重大方面如实反映了贵公司2024 年募集资金的存放和实际使用情况。

八、备查文件

（一）《北京诺思兰德生物技术股份有限公司第六届董事会第十六次会议决议》；

（二）《北京诺思兰德生物技术股份有限公司第六届监事会第十四次会议决议》；

（三）《中泰证券股份有限公司关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的核查报告》；

（四）《中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告》。

北京诺思兰德生物技术股份有限公司

董事会2025年4月23日

附表1：

募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）

单位：元

募集资金净额（包含通过行使超额配售权取得的募集资金）			229,007,628.31	本报告期投入募集资金总额			5,898,826.11
变更用途的募集资金金额			不适用	已累计投入募集资金总额			237,955,172.17
变更用途的募集资金总额比例			不适用
募集资金用途	是否已变更项目，含部分变更	调整后投资总额（1）	本报告期投入金额	截至期末累计投入金额（2）	截至期末投入进度（%） (3)＝(2)/(1)	项目达到预定可使用状态日期	是否达到预计效益	项目可行性是否发生重大变化
生物工程创新药研发项目	否	118,560,000.00	477,113.02	124,284,323.06	104.83%	不适用	不适用	否
生物工程新药产业化项目	否	80,447,628.31	5,421,713.09	83,287,501.70	103.53%	不适用	不适用	否
补充流动资金	否	30,000,000.00	0.00	30,383,347.41	101.28%	不适用	不适用	否
合计	-	229,007,628.31	5,898,826.11	237,955,172.17	-	-	-	-

募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进度，如存在，请说明应对措施、投资计划是否需要调整（分具体募集资金用途）	“生物工程创新药研发项目”受突发卫生事件及新药研发本身不确定性等因素影响，新药研发进度不及预期，截至期末实际已投入金额12,428.43万元（含利息收入），实际投入进度104.83%。公司已于2023年4月调整投资计划，现阶段优先推进NL003、NL005两个重点临床阶段项目，暂停开发NL002项目，并采取扩充临床试验医院数量、建立协作医院模式、合作单位人力资源投入、导入第三方招募公司、加强内部激励和考核机制等措施加快临床阶段项目研发进度。详见公司于2023年4月26日披露的《关于部分变更募集资金用途的公告》（公告编号：2023-028）、《关于公司部分募投项目变更及延期的公告》（公告编号：2023-030）。
可行性发生重大变化的情况说明	项目可行性未发生重大变化。
募集资金用途变更的情况说明（分具体募集资金用途）	2023年4月26日，公司召开第五届董事会第二十三次会议、第五届监事会第十八次会议，2023年5月17日，公司召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于部分变更募集资金用途的议案》，同意公司暂停开发NL002项目，将优势资源优先集中投入到公司重点项目NL003与NL005研发。变更后NL002项目Ⅲ期临床试验、NL003项目Ⅲ期临床试验、NL005项目II期临床试验拟投资金额分别为119.93万元、8,022.07万元和2,714.00万元，本次变更不涉及用于新募投项目，为募投项目子项目内部结构调整。详见《部分变更募集资金用途公告》（公告编号：2023-028）。
募集资金置换自筹资金情况说明	经本公司2020年12月11日召开第五届董事会第七次会议和第五届监事会第五次会议，

	审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目及预先支付发行费用的自筹资金，置换资金总额为人民币1,283.96万元，其中置换预先投入募投项目合计人民币 1,211.79 万元，置换实际已支付的各项发行费用72.17万元。
使用闲置募集资金暂时补充流动资金的审议额度	无
报告期末使用募集资金暂时补流的金额	0.00
使用闲置募集资金购买相关理财产品的审议额度	无
报告期末使用闲置募集资金购买相关理财产品的余额	0.00
超募资金投向	不适用
用超募资金永久补充流动资金或归还银行借款情况说明	不适用
节余募集资金转出的情况说明	不适用

附表2：

募集资金使用情况对照表（上市公司定向发行）

单位：元

募集资金净额			223,884,002.44	本报告期投入募集资金总额			102,344,165.08
变更用途的募集资金金额			不适用	已累计投入募集资金总额			102,344,165.08
变更用途的募集资金总额比例			不适用
募集资金用途	是否已变更项目，含部分变更	调整后投资总额（1）	本报告期投入金额	截至期末累计投入金额（2）	截至期末投入进度（%） (3)＝(2)/(1)	项目达到预定可使用状态日期	是否达到预计效益	项目可行性是否发生重大变化
药物研发项目	否	86,528,000.00	64,176,546.67	64,176,546.67	74.17%	不适用	不适用	否
生物工程新药产业化项目	否	97,356,002.44	12,612,987.65	12,612,987.65	12.96%	不适用	不适用	否
补充流动资金	否	30,000,000.00	15,554,630.76	15,554,630.76	51.85%	不适用	不适用	否

偿还银行贷款	否	10,000,000.00	10,000,000.00	10,000,000.00	100.00%	不适用	不适用	否
合计	-	223,884,002.44	102,344,165.08	102,344,165.08	-	-	-	-
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进度，如存在，请说明应对措施、投资计划是否需要调整（分具体募集资金用途）			公司根据募投项目的实施进度，经审慎分析和认真研究，在募投项目实施主体、募集资金用途及投资规模都不发生变更的情况下，对部分募投项目达到预定可使用状态的时间进行调整，详见《关于公司部分募投项目延期的公告》（公告编号：2024-081）。
可行性发生重大变化的情况说明			项目可行性未发生重大变化。
募集资金用途变更的情况说明（分具体募集资金用途）			不适用
募集资金置换自筹资金情况说明			经本公司于2024年2月23日召开了第六届董事会第一次独立董事专门会议、第六届董事会第九次会议、第六届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目及预先支付发行费用的自筹资金，置换资金总额为人民币1,545.84万元，其中置换预先投入募投项目合计人民币1,522.26万元，置换实际已支付的各项发行费用23.58万元。
使用闲置募集资金暂时补充流动资金的审议额度			无

报告期末使用募集资金暂时补流的金额	0.00
使用闲置募集资金购买相关理财产品的审议额度	不超过人民币223,884,002.44元
报告期末使用闲置募集资金购买相关理财产品的余额	0.00
节余募集资金转出的情况说明	不适用