证券代码：301046 证券简称：能辉科技 公告编号：2025-027债券代码：123185 债券简称：能辉转债
上海能辉科技股份有限公司关于拟续聘会计师事务所的公告
上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月22日召开第三届董事会第四十一次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意公司聘请中汇会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2025年度财务报告审计机构及内部控制审计机构，聘期一年，自股东大会审议通过之日起生效。本议案尚需提交公司2024年年度股东大会审议。现将具体情况公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
中汇会计师事务所，于2013年12月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于杭州，系原具有证券、期货业务审计资格的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。
事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2013年12月19日
组织形式：特殊普通合伙
注册地址：杭州市江干区新业路8号华联时代大厦A幢601室
首席合伙人：高峰
上年度末（2024年12月31日）合伙人数量：116人
上年度末（2024年12月31日）注册会计师人数：694人
上年度末（2024年12月31日）签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：289人
最近一年（2024年度）经审计的收入总额：101,434万元最近一年（2024年度）审计业务收入：89,948万元最近一年（2024年度）证券业务收入：45,625万元上年度（2023年年报）上市公司审计客户家数：180家上年度（2023年年报）上市公司审计客户主要行业：
（1）制造业-电气机械及器材制造业
（2）信息传输、软件和信息技术服务业-软件和信息技术服务业
（3）制造业-专用设备制造业
（4）制造业-计算机、通信和其他电子设备制造业
（5）制造业-医药制造业
上年度（2023年年报）上市公司审计收费总额15,494万元上年度（2023年年报）本公司同行业上市公司审计客户家数：5家
2、投资者保护能力
中汇会计师事务所未计提职业风险基金，购买的职业保险累计赔偿限额为3亿元，职业保险购买符合相关规定。
中汇会计师事务所近三年（最近三个完整自然年度及当年，下同）在已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任赔付。
3、诚信记录
中汇会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施9次、自律监管措施7次和纪律处分1次。42名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施9次、自律监管措施10次和纪律处分2次。
（二）项目信息
1、基本信息
| 姓名 | 项目组成员 | 成为注册会计师时间 | 开始从事上市公司审计时间 | 开始在本所执业时间 | 开始为本公司提供审计服务时间 | 近三年签署及复核过上市公司审计报告家数 |
| 陆加龙 | 项目合伙人 | 2013年 | 2013年 | 2013年12月 | 2023年 | 5家 |
| 伍思泷 | 签字注册会计师 | 2017年 | 2010年 | 2016年1月 | 2024年 | 2家 |
| 彭远卓 | 质量控制复核人 | 2009年 | 2009年 | 2009年12月 | 2023年 | 10家 |
2、诚信记录
项目合伙人近三年存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。具体情况详见下表：
| 序号 | 姓名 | 处理处罚日期 | 处理处罚类型 | 实施单位 | 事由及处理处罚情况 |
| 1 | 陆加龙 | 2024年12月20日 | 纪律处分 | 深圳证券交易所 | 对在上海恒业微晶材料科技股份有限公司首次公开发行上市申报项目中存在的未对OEM外协供应商采购价格的公允性进行充分核查、未对研发管理、采购付款等内部控制缺陷予以充分关注并审慎核查、存货监盘及客户走访程序存在瑕疵、对研发费用相关事项核查程序不到位等问题采取通报批评的纪律处分 |
3、独立性
中汇会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
公司2024年审计费用合计为人民币100万元（其中年报审计80万元，内部控制审计20万元）。2025年度审计收费定价原则：根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据2025年公司实际业务情况和市场价格水平与中汇会计师事务所协商确定审计费用。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
公司第三届董事会审计委员会于2025年4月22日召开第三届董事会审计委员会第十三次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，审计委员会对中汇会计师事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性等进行了审查，对2024年度中汇会计师事务所的审计工作情况监督和评估，认为中汇会计师事务所切实履行审计机构应尽的职责，具备专业胜任能力和投资者保护能力，
能够满足公司2025年度审计工作需求，同意续聘中汇会计师事务所为公司2025年度审计机构，聘期一年，并将该议案提交公司董事会审议。
（二）董事会审议和表决情况
2025年4月22日，公司第三届董事会第四十一次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，董事会认为：中汇会计师事务所具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，在执业过程中坚持独立审计原则，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果，同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度审计机构，负责公司2025年度财务报告审计工作及内部控制审计工作，并将该事项提交公司2024年年度股东大会审议，提请股东大会授权公司管理层根据2025年公司实际业务情况和市场价格水平与中汇会计师事务所协商确定审计费用。
（三）生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，自公司股东大会审议通过之日起生效。
三、报备文件
1、第三届董事会第四十一次会议决议；
2、第三届董事会审计委员会第十三次会议决议；
3、中汇会计师事务所（特殊普通合伙）关于基本情况的说明。
特此公告。
上海能辉科技股份有限公司董事会
2025年4月24日